风险普查方案篇1
【关键词】普外科风险管理
【abstract】objective:toinvestigategeneralsurgicalcareandriskmanagementmeasuresandmethods;methods:Riskfactorsofgeneralsurgicalcareanalysisandevaluation;results:normalizedKnappsurgicalcaremoreriskfactorsarecatheter，infusionvolume，extensivevenouscatheterapplication，theconditionobservedacertaindegreeofdifficulty，etc.;Conclusions:GeneralSurgery，riskmanagement，andenhancethenurse’sriskawareness，caneffectivelyreducetheriskfactorsandreducenursingerrorsincidenceandcarecomplaints，hasachievedremarkableresultsandimprovethegeneralsurgicalcarequality.
【Keywords】generalsurgeryriskmanagement
风险管理是指经济单位（企业、个人、家庭等）通过对风险的识别与衡量，采用必要且可行的经济手段和技术措施对风险以处理，以一定的成本实现最大的安全保障的一种管理活动。普外科护理风险管理是对导管脱出、受压、堵塞、血管内气泡、血液凝集或肝素帽脱出等进行风险识别并采用可行性的、必要的技术手段进行适当的风险处理，以获取最大限度的安全保障。为了降低护理风险，提高风险管理意识，创造舒适就医环境，自2008年以来，我科开展了一系列的风险管理活动，现就普外科风险管理活动的一些体会进行总结。
一识别和评估护理风险
风险管理的首要任务是对存在的及潜在的安全隐患进行有效的识别和评估。普外科具有以下几个方面的特点：导管多的特点：如:t管、胃管、导尿管、腹腔引留管等置留病人较多，一旦护理不当，将会导致脱出、受压、堵塞等护理风险。输液量大的特点：由于病人禁食时间长补液需要输液量大。普遍使用静脉留置针的特点：为了减轻病人穿刺时带来的痛苦，保护其血管，并且及时地进行液体和营养的补充，临床上普遍使用留置针。但由于护士在操作过程中因个人手法的不同，在穿刺、封管、冲管时极容易有气泡、血液凝集或肝素帽脱出产生出血病况。病情观察难度大的特点：在普外科，普通存在病种多、手术大、病情变化快的特点，一旦失误极易导致护理纠纷。
二护理风险管理的措施及方法
（一）加强培训具有综合素质的护理人员
为了加强护理人员的护理风险管理意识，普外科进行了相关的安全知识及法律、法规等的学习。
在学习中采用口试、笔试等方式进行考核。通过学习强化了护士的安全意识，认识了护士的职责，为进一步深化护理风险管理打下良好的基础。在专业技术培训上有计划地组织进行业务上的讲座、护理查房及护理人员的培训的一系列活动，每季度对护理人员进行理论考试和技术考核，在此基础上还不断鼓励护士提高个人文化水平，引导护理人员具备敏锐的观察力、判断力和应急处理能力。培养护理人员的综合素质，在护理部下发的有关质量安全管理制度上普外科严格地进行落实，并制定相应的应急预案，加强质控成立了急救护理小组、护理安全质控小组、院感管理质控小组、护理书写质控小组等。并对各小组的活动进行定期和不定期检查，调动了护理人员预防、监控护理纠纷的积极性，使护理工作的安全性具备制度化、规范化，从制度上落实护理安全管理工作。建立了5项专科的风险防范及应急预案：防特殊药物静脉外渗应急预案;防导管脱出、堵塞应急预案;预防压疮应急预案;预防烫伤、跌倒、坠床应急预案;交叉感染应急预案等。在护理操作、处置、配合抢救等各个环节都始终存在着护理风险，在简单的临床活动中也并无一列外。如:专人陪送输液病人的检查;对节假日、霉菌季节及高温季节的输液进行预检等。要求护士对每一项操作做到谨慎和精心，预见性地考虑到潜在的风险因素，以规避风险。
（二）普外侧重管理的几个方面
1、重点制度管理
护理制度中的三查七对制度。普外科的病人普遍病情变化快、更改医嘱现象频繁，即使制度严格每班认真查对医嘱但还是有医嘱执行出现差错的现象发生，在重新制定医嘱转录制度后，每班由电脑班查对后再进行一次总查对，实现了医嘱执行零差错。落实告知制度降低护理风险是通过告知护理操作中的高风险因素透明化，增加病人以及病人家属的治愈信心，进行医患之间的相互交流，以达到医患之间的共担风险。
2、重点病人管理
针对观察普外科病人病情存在一定难度的特点，对普外科急诊的、危重的、手术的、老年性的病人要进行重点管理。首先建立《护理巡视卡》是非常具有必要性的，《护理巡视卡》中的内容包括：生命体征、观察到的病情、基础的护理过程及其健康教育和护理的重点等等，制度要求严格每班交接时需提前15分钟办理交接手续，并严格核查床头交接班内容。对以往床头交班仓促，内容散乱、不全面，不突出重点的现象进行了整顿。
3、重点时段管理
护士易在节假、双休日时，中班、上午输液高峰时，晚班护理繁忙时间段产生不安定情绪，护士长强调精力集中并严格执行三查七对，在《普外科护理人力资源调配应急方案》的执行过程中要求弹性工作制，配合人力资源安排调配护理人员的工作。在重点时段管理上安排资深护士进行负责全面管理，杜绝护理风险的发生。
4、重点人员管理
目前，随着科学技术的不断发展护理队伍普遍年轻化，对于实习生和新上岗的轮科护理人员我们由专人负责指导并且进行为期三个月的培训。培训的内容包括规章制度、护理常规、三基知识技能、专科护理、急救药品技术等几个方面。在人员搭配上进行合理安排，如资历高的护士与资历低的护士进行搭配，性格急躁与性格稳重的护士进行搭配，共同承担护理风险，把护理风险降至为零。经过一个时期的风险管理实施，激发了护理人员的风险管理意识，提高了应对能力，人人从思想上自觉地规范了护理人员的职业道德行为，完善了自我约束机制，树立了规避护理纠纷理念，增强了护理责任心。使护士观察问题和解决问题以及应急处理的能力得到了实战训练。
三结论
通过对普外科护理风险因素进行分析、评估，归纳普外科护理风险有:导管多，输液量大，静脉留置针的广泛应用，病情观察有一定难度。制定相对的风险管理措施:加强护理人员综合素质培养;规范管理，制定专科风险项目防范与应急预案;重视细节管理;侧重4个环节。在我科实施风险管理的过程中，不仅学习了相关的专业知识和法律、法规制度，并结合我科的实际情况落实了风险管理制度，制定了一系列相关的应急预案。人人增强了风险护理意识并且主动地参与其中，积极地查找护理过程中的风险隐患以及寻找解决对策。我院自2008年以来，普外科患者满意率逐年提高，今年达到98%，护理风险降至2例(含一般差错)，增强了医患之间的交流，降低了风险系数，提高了普外科护理质量，树立了良好的社会形象。
参考文献
[1]周伏平.企业风险管理[m].沈阳:辽宁教育出版社.2010.
风险普查方案篇2
一、农村信用社案件风险的特点
从近年来全面开展的防范操作风险和案件专项治理大检查中所暴露出的问题看，农村信用社案件风险的主要特点是：
㈠案件风险面广。从历年来案件专项治理检查暴露的违规操作看，案件风险涉及到存款、信贷、结算、财务管理、安全保卫、计算机等业务的方方面面，总体上存在风险隐患点多，涉及面广的特点。此外，信贷业务作为农村信用社的主要资产业务，是操作风险易发、多发领域，造成的危害最大，且违规违纪现象多种多样，违规手法五花八门。
㈡危害性较大。由于农村信用社操作风险涉及面广，发生的频率高，而且大部分是以侵占资金为主要目的引起的，因此，社会危害性较大。主要表现在：一是信贷资金沉淀。工作中存在的贷款违规操作是直接原因；二是直接资金损失。各类违规行为如违规拆借资金、携款潜逃、票据诈骗、计算机犯罪、安全保卫事故等均带来直接资金损失；三是风险隐患较大。如“印、押、证”管理不规范，均为不法分子侵占信用社资金提供了可乘之机；四是掩盖经营真相。贷款形态反映不够真实、以贷收贷、以贷收息等现象的存在，其直接后果是虚增利润、给管理者提供错误决策信息，掩盖了真实经营状况，带来较大的经营风险。
㈢基层涉案较普遍。从案件发生的层级看，县联社和基层机构发生案件风险较多，部份县联社及基层社负责人权利很大，缺乏有效监督制约，会计、信贷员和记账员对主任的指令有令即从，“以信任代替制度”的现象较普遍。从涉案人员年龄看，35岁以下年青人作案较多，这主要是一些年轻员工道德、法律意识淡薄，对信用社事业缺乏忠诚度和敬业精神。
㈣作案手法较低劣。从各类操作风险和案件发生来看，其涉案人员作案手法多较低劣。如个别人侵占资金如同“明拿明抢”，而有关工作人员不顾制度规定，明知不对而熟视无睹，听之任之，或怕得罪领导不敢纠正和制止，甚至协助办理，最后酿成大错。从内蒙古案件的情况看，持续作案时间长达十多年，作案手法简单且低劣，这也足以说明稽核检查工作不到位。
㈤违规代价低。从案件责任追究情况看，普遍处理较轻，有些人为此还以身试法，铤而走险。如存在只处理基层社不处理管理层，只追究当事人责任而不追究上级领导责任的情况；有的虽然追究了相关领导人的责任，也多避重就轻，起不到对违法违规人员的惩戒和对其他员工的警示作用，缺乏应有的威慑力和公信力，这就降低了违规和犯罪的成本，违规代价低，提高了违规和犯罪的收益率，客观上纵容了违规行为和违法犯罪活动。
二、农村信用社案件风险的成因
㈠法人治理机制不健全、管理体制仍不到位。长期以来，农村信用社由于产权不清晰，管理职能缺位，法人治理机制及“三会”制度形同虚设。统一法人社后，各联社虽按照法人治理的要求，建立和健全了社会代表大会、理事会、监事会和经营班子的组织构架，但是，在法人治理机制的运行和具体操作上仍存在一定的困难和不足，仍须进一步深化改革，逐步加以规范和健全。同时，农村信用社至成立以来，管理体制也几经变化，历经农行、人行、银监局多层次管理，缺乏强有力的行业管理，导致了一些法人社存在经营管理薄弱的局面。省联社成立后，虽在加强经营管理和防范内控风险上不断加大力度，各联社也取得一定的成效，但是，就目前的省联社在管理体制改革仍不够科学，管理体制改革仍不到位，产权制度改革仍须进一步加强。
㈡内控机制仍不健全，制度执行不力。长期以来，农村信用社的内控制度建设非常薄弱，缺乏系统性和统一性，有的制度缺乏持续性、前瞻性和可操作性，有些业务领域仍存在制度盲区，导致各类违规操作和案件发生。这些年，在省联社的直接领导下，各联社结合央行票据兑付的契机，制定和修改了原有的许多内控管理制度和相关管理规定，但由于各类规章制度较多，且执行上较繁杂，可操作性不强，各类规章制度基层员工存在学习不够深入，执行制度和规定上存在盲目性，制度执行不力现象较普遍，也造成一定的案件风险隐患。
㈢员工素质较低，教育管理仍不够。由于历史原因，农村信用社现有员工与各大商业银行相比，仍存在学历较低、综合素质无法适应业务发展的现状。虽然省联社在员工培训上不断加大力度，对各联社业务骨干经常性进行业务技能培训以及法律法规、职业操守和思想道德教育，但是，大多数员工培训和再深造的机会仍较少，只是依托平常的业务学习，业务素质和道德水平长期得不到有效提高，加上受社会不良风气影响，造成个别员工规章制度观念淡薄，思想麻痹，心存侥幸。此外，在员工教育管理、重要岗位任用、年度考核机制、不良行为排查，日常考核和监督，岗位交流、轮岗、强制休假制度等方面执行不够到位，也为少数人利用职务便利作案提供了机会。
㈣检查监督不够到位，稽核工作仍须加强。农村信用社许多内部案件在实施时，往往在一连串的几个环节和不同岗位都一路“绿灯”，畅通无阻，究其原因是没有一个环节的风险点得到有效控制，检查监督作用没有发挥好，导致违规行为和案件的发生。有些基层网点是实行双人临柜、相互监督的制度，但临柜人员对凭证不认真核对，也没有对同时临柜的同事尽到监督之责。第一道防线就失去了有效监督约束。事后监督本来是第二道防线，但农村信用社原来基本上不设事后监督岗。稽核检查作为第三道防线，但稽核检查工作普遍存在不够深入、不细致、不全面，作案人虽然作案手法简单低劣，但还是有惊无险，使违规问题和案件得以长期隐藏、并连续作案。
三、防范案件风险的对策及措施
㈠切实加强操作风险和案件防范意识。农村信用社作为经营货币的特殊金融
企业，每一个业务环节都是操作风险点，因此，防范操作风险必须从每一名员工做起，将每位员工作为防范风险的第一责任人，加强对员工风险和案件防范意识的培训，促使其提高对操作风险的案件危害性的认识，树立和强化“违规就是风险”“案件防范重于泰山”的经营理念，养成高度的敬业精神，以扎实的工作作风，从小处着手，力求把案件风险隐患消灭在萌芽状态和第一道关口。
㈡不断完善内控制度体系和风险预警处置机制。制度建设是防范操作风险的基础性工作，要“把防范农村信用社系统性风险作为加强管理的关键环节”的科学管理理念贯穿始终，秉承“审慎经营，内控优先”的经营方针，同时通过建立有效的风险管理架构使各项风险管控措施落到实处。一是及时更新、完善、补充各项规章制度。内部规章制度要随着业务的发展和监管要求的变化，及时调整和补充；在推出新产品、新业务时，应该建立覆盖全面、简明有效、衔接配套的内控制度；对一些在实际执行中出现操作性不强、或已经过时或不适应业务需要的制度，要及时废止；对存在缺陷或不完善的要及时修正和完善；二是要建立风险预警和处置机制。要针对各地风险监测情况及时进行风险提示，同时监控下级报告的重大事项和突发事件，掌握辖区农信社风险状况；要制订突发事件应急处置预案和对风险的快速反应机制，各类突发事件一旦发生即按预案要求进行快速处置。
㈢不断加大稽核检查及整改力度。稽核检查工作要做到制度化、常态化，提高稽核检查手段，强化工作力度；要突出稽核检查的重点，从过去注重专项稽核转向常规稽核检查；要实行防范风险关口前移，变过去事后被动式的核查为事前主动式的预防性检查。特别是对一些苗头性、趋向性问题，要提前介入，重点检查，防患于未然。对案件高发机构、高风险业务、易发案件部位，要加大稽核检查的深度、广度和频率，要改进稽核方式，实行内外结合、现场检查与非现场稽核相结合的办法，对难以通过一般对账查出的收储收贷收息不入账、假、借、冒名贷款和账外经营问题，要采取公告的方式与存款人、借款人进行核对。此外，对稽核检查出的问题及风险隐患，要加强整改力度，对存在违规行为的人员要严格按照有关制度加大处罚力度，形成“有错必纠、违规必罚、违法必处”的高压态势，把案件风险隐患扼杀在萌芽状态。
风险普查方案篇3
我镇将2018年以来开展的风险管理工作进行了梳理，现将有关情况总结如下：
一、风险防控制度建立
（一）组织领导。根据上级有关要求，我们按照立足现实、充实加强、细化职责、重在建设的方针，成立了由镇长担任组长，副镇长为副组长，各村（居）、相关站所为成员的应急管理小组，统筹指挥、协调全镇应急管理工作的开展。一是配备了应急救援队伍，明确了应急管理工作人员，为处置突发公共事件提供了坚实的组织保障。二是部门互动，工作到位。坚持属地管理和“谁主管、谁负责”的原则，各站所、镇级各部门都能够各司其职，协调一致，密切配合，妥善处置。三是信息通畅，反应灵敏。基本做到了在第一时间内准确掌握各类突发公共事件的信息，确保了全镇的突发公共事件发现得早，处置得及时。
（二）预案管理。针对各类突发公共事件的特点，认真研究各类突发公共事件的发生和发展规律，完善和修订《森林防火扑救应急预案》、《重特大水上交通事故应急救援预案》等预案，不断提高预案的科学性、合理性和可操作性。
（三）应急队伍建设及演练。组建了一支由50多人组成的应急救援队伍，并在2月份开展了一次应急演练。
（四）监测预警方面。一是加强信息员队伍建设，切实做好信息采集工作；二是进一步加强安监、国土、水利等部门监测预警，提高预测预报准确性和时效性。
（五）科普宣教方面。一是广泛开展科普宣教活动。派出所、学校、案件、司法所、综治办等有关部门广泛开展减灾、安全生产、道路交通、食品药品安全等方面的宣传教育活动，发放宣传材料5000余份。二是深入组织应急管理业务培训。对森林火灾应急队伍、食品药品安全信息员等进行应急管理业务培训3次。
二、风险隐患排查
切实抓好隐患排查和风险评估，进一步加强隐患排查和整改，组织各村、镇级各部门开展突发公共事件风险隐患排查工作，全面掌握本辖区内各类风险隐患情况，并登记造册，落实综合防范措施。对排查出的隐患，认真进行整改，并做到边查边改。对短期内可以完成整改的，立即采取有效措施消除隐患；对情况复杂、短期内难以完成整改的，制订切实可行的应急预案并限期整改，同时做好监控和应急准备工作。共排查出隐患15处，其中关于道路交通的10处，消防2处，食品2条，涉水1处，整改了10条。
三、新增风险识别和登记
通过会商研判、实地踏勘，新增3个风险，分别是观湖湖社区中海燃气泄漏风险、黎湖村南太路塌方风险、丁山湖村电力线路树障。填写了风险信息采集表，将有关内容录入风险管理信息系统，根据最终的损害后果值和发生可能性值，在风险矩阵图上绘制相应的坐标，按照坐标所在区域确定风险的最终等级。
四、风险防控措施落实情况
（一）技术措施。通过开展各类设施建设和改造，或采取技术手段、工程措施，以消除、降低、规避、隔离、减小风险。
（二）管理措施。通过制定完善相关政策和管理制度，或调动各类力量治理防范风险。
（三）应急准备。针对确实难以消除、控制或难以预测、预防的风险，提前做好监测、预警、预案、演练、队伍、资金、物资、技术、宣传、保障等各方面的准备工作。
风险普查方案篇4
**区全国“两会”期间防范化解重大风险排查情况汇报
按照《**市人民政府办公室关于进一步做好全国“两会”期间重大风险防范化解工作有关事宜的紧急通知》（政办发[2019]7号）文件要求，现将我区全国“两会”期间重大风险排查情况汇报如下。
一、排查工作开展情况
（一）加强组织领导。
接到通知后，我区立即组织相关部门召开专题会议对工作进行了落实，并按照市政府要求成立了由区长任组长的**区坚持底线思维着力防范化解重大风险领导小组，统一领导和部署全区的防范化解重大风险工作。
（二）深入开展排查。
按照要求，我区立即组织相关部门对全区各行业、各类别的重大风险进行了全面的排查摸底，通过排查，共有可能存在的重大风险点20项，全部风险点已全部落实责任部门和责任人，制定防范化解预案，落实防范化解措施。
二、重点风险排查和化解情况
（一）安全性风险点
1、秸秆禁烧安全风险。涉及人数不确定。易发生时间节点每年1月—5月15日。该风险我区已落实相关责任部门，并制定了工作预案，形成了防范化解措施。
2、粮食安全风险。涉及人数3***人。易发生时间节点每年春、夏、秋季。该风险我区已落实相关责任部门，并制定了工作预案，形成了防范化解措施。
3、煤矿安全生产风险。易发生时间节点为全年。该风险我区已落实相关责任部门，并制定了工作预案，形成了防范化解措施。
4、煤炭供应风险。涉及人数不确定，金额不确定。易发生时间节点每年第四季度。该风险我区已落实相关责任部门，并制定了工作预案，形成了防范化解措施。
（二）群体性风险点。
1、龙鼎丰群体。涉及人数***人，易发生风险时间是全国“两会”期间和特殊敏感时期。
2、**失独群体。涉及人数5人，易发生风险时间时全国“两会”期间和特殊敏感时期。
3、分流群体。该群体普遍信访诉求主要为分流工资低、矿里陈欠工资和带薪休假钱。涉及总人数约2***人，重点人***人。
4、学校家长群体。该群体普遍信访诉求主要是要求调查结果及赔偿。涉及群体人数***人。易发生风险时间是全国“两会”期间和特殊敏感时期。
5、失独人员群体计划生育扶持人员。该群体普遍信访诉求是开通绿色医疗通道（不分地区城市的所有三甲医院）、扶助金分两年发放、廉租房、慰问金、三代家庭生活问题、养老金等。涉及群体人数约***人。易发生风险时间是全国“两会”期间和特殊敏感时期。
6、90年代末未分配大学生。该群体普遍信访诉求是90年代末大中专毕业生待分配问题。涉及群体人数***人，重点人4人。易发生风险时间是全国“两会”期间和特殊敏感时期。
7、买断群体。该群体普遍信访诉求是要求解决医疗、取暖费等问题。涉及群体人数约1***人，重点人4人。易发生风险时间是全国“两会”期间和特殊敏感时期。
8、两清教师群体。该群体普遍信访诉求是补交在职期间养老保险、按企业职工退休年龄退休、个人已交养老保险人员要求享受教龄补贴。涉及群体人数***人，重点人3人。易发生风险时间是全国“两会”期间和特殊敏感时期。
9、社区服刑人员群体。该群体的管理、教育、改造、安置帮教的重大政策调整问题。涉及人数***人。易发生风险时间是全国“两会”期间和特殊敏感时期。
（三）敏感性风险点
1、辖区新闻舆论监管。涉及人数不确定，易发生时间节点是重大节日、重大会议期间。
2、政府隐性债务。涉及人数及金额不确定，易发生时间节点是夏秋两季。
（四）其他风险点
1、涉及被巡查整改单位的廉政风险。涉及**家党组织，*家街道党工委，**家社区党支部，党群支部、供水公司支部、执法局支部、市政设施管理站支部、**村、**村党支部。易发生时间是整改工作落实阶段。
2、招商引资工作中的涉外安全风险。涉及人数不确定，易发生时间是每年6、7月份期间。
3、完成年度财政预算保盘子风险。涉及人数是行政、事业编制干部和合同制职工共计约***人。涉及金额是2019年，全区公共财政预算收入安排***万元，同比增长6%，与省市结算后财政总收入安排**万元，调入预算稳定调节基金***万元，法、检专项上解**万元，财政总支出安排***万元（不包括市级未告知、无法编入预算的专项转移支付补助）。区本级公共财政预算收入安排***万元，同比增长6%，与省市结算后财政总收入安排***万元，调入预算稳定调节基金**万元，法、检专项上解1***万元，财政总支出安排***万元。易发生时间是每年12月份。
三、下步工作安排
（一）强化组织领导。
深刻认识做好党的期间防范和化解重大风险事项的重大意义，坚持和完善主要领导负总责，分管领导具体抓，其他领导“一岗双责”的领导体制。夯实工作责任，督办工作落实，形成一级抓一级，层层抓落实，横向到边、纵向到底的工作责任体系。落实七星镇镇、区属各单位责任，确保各项工作落到实处。
（二）强化化解整治。
严格按照信访维稳和安全生产责任制等工作要求，对排查发现的各类风险落实责任、督查问责，全面督促化解整改。严格落实领导干部开门接访、下访、约访等工作机制，畅通群众诉求渠道，重点敏感时期，对重点人员、重点群体坚决落实就地稳控措施。
（三）强化督导检查。
由领导小组组织有关部门组成督导检查组，采取明查暗访、随机抽查等方式，定期不定期深入基层对七星镇、各部门风险隐患排查和防范处置工作情况进行督导检查。严格按照工作要求，准时准确的实行工作简报报告制度。
风险普查方案篇5
一、抓好“五五普法”工作，加强合规文化建设，提高依法合规管理水平XX年年，普法教育及培训工作以合规管理为主题，密切结合本行经营管理实际，务实、有效的组织开展好“五五”普法，在整体上提高员工法律意识和法律素质的同时，积极推进合规管理工作，进而从整体上提高员工依法合规经营意识和业务操作水平，强化全面风险管理，提高我行风险防控能力。
二、进一步加强和完善法律审查，防范风险，服务营销坚持法律审查的独立性，继续做好对信贷业务（合同）的审查，加大对非信贷类业务的审查力度，扩大法律审查范围，特别要加强对当前案件多发，管理薄弱的业务和环节的法律审查及指导。继续做好法律意见书的出具工作，并积极督促落实法律意见。加强对新业务、新产品的合规合法性论证，对新产品、新技术中遇到的法律问题提供可行的解决方案，保证业务创新活动的合法性。充分发挥自身专业优势，通过参与谈判、合同文本起草、法律风险提示及法律审查等方式，为业务经营提供高质量、高效率的法律服务。加强对支行法律审查的检查和指导工作。
三、加强业务合同管理，提高经营合规水平加强对合同文本实施工作的指导管理，进一步规范合同文本的使用，不断提升我行合同质量。按照强化贷后管理等要求，对合同使用中存在的问题认真整改，同时要把合同效力的检查作为年度例行工作，持之以恒，力求尽快见到成效。
四、加强转授权管理，有效发挥转授权动态调整作用根据上级行转授权，继续做好年度转授权工作。加强转授权动态管理，密切关注转授权执行情况，对出现重大风险隐患的支行或业务，要及时调减、暂停或收回相关权限，充分发挥转授权动态管理对业务经营和风险控制的杠杆作用。做好转授权执行情况的检查。
五、改进诉讼管理，提高诉讼效益继续加强诉讼论证，提高诉讼效益，杜绝无效益诉讼。继续强化案件管理，全力推进未执结案件的执行，为清收工作提供法律支持，力求胜诉案件执行收回突破200元。改进诉讼管理，要对“中止风险之诉”发生条件及其与贷后管理中风险预警的衔接进行论证，提出可行的处理办法，为完善贷后管理、做好预警反应、及时中止风险提供法律服务。加强诉讼费用管理，进一步贯彻落实律师聘用管理工作制度。抓好经济纠纷案件责任追究移送工作的落实。
六、做好自律监管工作，切实防范法律事务工作风险
按照法律事务工作自律监管的要求，认真履行自律监管职责，对各县（区）支行的法律事务工作做好检查，对各项职责范围内的业务做好自查。
七、关注业务经营中的热点、难点问题，开展调查研究
调研工作要在往年开展的调研工作基础上，改进工作方式，提高调研水平，为领导决策和规范业务操作提供法律支持。加强调研的主动性，多深入基层，了解基层行在业务经营中遇到的困难和存在的风险隐患，扎实掌握第一手资料，在此基础上严密论证，揭示风险隐患，提出可行性建议。注重对业务经营中前瞻性问题的研究，及时识别风险、提示风险和提出对策。加强与各支行法律事务岗的联系，就诉讼管理、案件防查以及法律法规出台对我行业务经营的影响进行调研，及时收集、反映相关情况。
八、加强队伍建设，提高自身工作水平
督促各支行从实施依法治行战略、提高全行合规管理水平的高度，切实重视法律工作，加强对法律工作的领导，明确岗位人员、明确工作职责和工作目标，保障其必要的工作条件。加强学习和培训，全面提高法律人员素质。着力培养法律事务人员求真务实、踏实严谨的工作作风和团结协作的工作氛围，充分发挥法律事务对经营管理的支持保障功能。
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风险普查方案篇6
风险预警
有人说，“”是防不胜防的。明明案件的法律程序还没走完，新的矛盾已经出来了；明明案件刚刚办结，当事人就来了。
“”真的难以防控吗？
“让无情的、冰冷的法律变得有情有温度，使我们公正公平执法的内涵让人民群众感受到。”上海市奉贤区人民检察院检察长孙静认为，如果认识到位、处置得当，涉检矛盾的产生和激化是可以避免的。
“我举个例子。2009年底，公安机关向我院提请批捕一名合同诈骗犯罪嫌疑人。该嫌疑人在奉贤开了一家来料加工的公司，先后与其他13名被害人签订了玩具来料及加工合同，并采取停掉手机、搬厂房、出售房产等方式逃避被害人追债，造成13名被害人经济损失近100万元。由于这名犯罪嫌疑人辩称是经济纠纷，拒不承认诈骗故意，我院承办人和科室讨论后，大部分认为根据逮捕证据标准，本案认定构成合同诈骗罪证据稍显薄弱，处于捕与不捕之间，如果予以批准逮捕会存在一定的办案质量风险，于是作出了存疑不捕的决定。结果，我院通知公安机关不捕放人的当天晚上10点以后，被害人就冒雨来到我院上访了。”
孙检认为，这个例子说明，办案人员只考虑案件质量风险，而忽略被害人权益保障问题是远远不够的。涉检矛盾事后化解比事前防范更难、更被动，不仅浪费司法成本，也影响检察机关的执法公信力，亟须从机制上倒逼理念的转变。
为此，奉贤区检察院从2010年开始了执法办案风险评估预警化解机制的探索实践，至2012年初率先在上海市检察机关实现执法办案风险评估全覆盖。
2013年，奉贤区检察院运用这套机制，对进入检察环节的3000多件案件进行了100%的风险评估，将34件案件风险隐患化解在萌芽状态，不仅在执法办案环节中没有发生投诉、上访，还收到了锦旗、感谢信30多件。显然，该创新机制出了成效。
目前，上海市检察机关正全面推广执法办案风险评估预警平台建设。
在浦东新区人民检察院，承办人按照评估预警平台系统“谁承办、谁评估”，“一案一评、每案必评”的工作要求，对2013年以来该院办理的4931件案件进行综合科学评估。通过对近40件可能引发重大、较大执法办案风险的案件预警，提出化解预案并动态跟踪督促落实，实现了执法办案风险的有效防控。
平台系统操作的便捷性、及时性，使该院的执法办案风险评估预警工作形成了检察长靠前指挥、部门密切协作、承办人各尽其职的良性互动局面。
浦东新区某村村民联名举报该村党支部书记侵占集体资产等经济问题，曾先后四次进京上访，但公安机关未予立案。浦东检察院获悉后及时做好接访、稳控预案，并适时启动立案监督程序，之后，公安机关对该支部书记以涉嫌职务侵占罪立案侦查。
一般来说，执法办案风险分为两大类，一类为案件本身存在的风险，另一类为因执法办案行为引发的风险。在闵行区人民检察院，执法办案风险被具体归纳为了68项风险因素，要求业务部门对所办案件进行全面评估，以提升预警联动处置效果。对涉及社会热点或案件当事人、涉嫌罪名等存在特定风险的案件，要求办案部门会同控申部门做好释法说理、心理疏导、公开听证、司法救助等相关工作，共同做好案后稳定工作。
去年，闵行区检察院还在全市率先建立检委会审议机制，制定了《检察委员会审议重大疑难涉检案件实施办法（试行）》。该办法实施以来，在提交检委会讨论后，已有四起村民群访案得到妥善化解和有效稳控。
法律监督
刑诉法、民诉法修订实施后，一些涉检主体、诉求，都发生了一定的变化，数量更有了明显的上升。
一方面，涉法改革预示，对“不信法，信上不信下”的拨正以及对一些法律程序已经走完、没有新的事实证据的反复上访及时启动终结程序，将一定程度上屏蔽以前的一些“终而不结，无限申诉”的缠访缠诉；但另一方面，为维护法律的公平正义，检察机关的法律监督职能得到了进一步的加强。
比如，在反腐的制度保障上，对于进入检察机关的举报线索，如果职务犯罪侦查部门作出不立案侦查决定，接下来该如何处理？这是很多人为之困惑的问题。
修改后的刑事诉讼规则规定，举报中心应当对作出不立案决定的举报线索进行审查。
开展举报线索不立案审查工作，上海市黄浦区检察院走在了全国前列。该院举报中心副主任杨璎在接受媒体采访时说，他们对举报中心移送到侦查部门，经侦查部门初查决定不予立案，举报人不服的举报线索将进行重点不立案审查。该院职务犯罪侦查部门曾根据一条原本作不立案处理的线索，最终突破包括四件案件在内的一起窝串案。
这一举报线索内部监督制约机制的建立，切实提高了举报线索的利用率。据统计：2013年，上海市检察机关控申部门共审查举报不立案线索400余件，提出重新初查意见37件，经自侦部门重新初查后立案15件。各级院落实举报人激励措施，先后对93名举报人予以奖励，奖励金额36.27万元。
在今年上海两会上，上海市人民检察院检察长陈旭所作的《上海市人民检察院工作报告》中显示：群众举报和反映的案件占全部反贪案件三分之一。
法律监督是检察机关的重要职能。为适应刑诉法和民诉法的修订，上海市检察院控申处在对全市控申部门适应新办案模式进行调研的基础上，结合新“两法”实施及控申新增职能，召开专题座谈会，全市控申部门加大刑事申诉复查工作力度，有效运用提出抗诉、再审检察建议等手段开展多元化监督，闸北区检察院还在全市率先实现由控申部门人员出庭再审案件零突破。2013年，全市控申部门共受理刑事申诉案件140余件，立案复查80件，提请抗诉和提出再审建议共8件，有效发挥了检察机关“最后一道监督关口”的积极作用。
同时，根据民事申诉“受审分离”工作要求，依据民事诉讼法第209条规定，对2889起民事监督申请及时受理，在把好审查质量关的基础上，将符合立案条件的2058起民事申请监督案件移送民行部门办理，民行部门共对144起民事申请监督案件提起抗诉或检察建议，有28起案件获得法院改判，有效维护了当事人合法权益。
检调对接
老母病故，儿子一口咬定系医疗事故，不服法院判决并拒绝将遗体火化，愤然辞去工作后开始踏上了漫漫十年上访路。这是上海市普陀区人民检察院控申科受理的一起案例。
2002年4月，人曾某的老母因病入住该区某医院进行手术治疗，术后第二天出现心力衰竭，后经抢救无效死亡。曾某兄妹六人认为母亲之死系医疗事故，遂诉诸普陀区法院，法院判决医院按照50%的比例承担责任。曾某等人认为医院应承担全部责任，不服法院判决及检察院对其申诉所作出的不提请抗诉决定，以维护自身权益上访“控诉”为由，拒绝将其母遗体火化。
期间，曾某辞掉原有工作，不间断地到市人大办、市高院、区政府、区法院及区检察院多达500余次，还扬言如果市里解决不了，准备进京去讨个“说法”。
尽管该案的民事申诉程序均已终结，但为防止矛盾的进一步激化，普陀区检察院启动了检调对接的工作机制，动员并借助社会各方力量，经过连续三年不懈的艰苦努力，终使这起十年老案得以成功化解，真正实现了案结、事了、人和。事后，人曾某还专程到该院送上“情系民心、维稳为民”的锦旗表示由衷感谢。
“检调对接”是普陀区检察院以服务民生、修复社会关系为目标的参与社会治理的“大调解”创新机制，因其将符合条件的轻微刑事案件、涉法民生诉求、民事申诉等案件纳入检调对接程序，促进调解息诉，着力降低社会关系受损程度，减少社会不稳定因素，而获得了赞誉。
为有效实施对接，该机制启动伊始，普陀区检察院在全市率先与区司法局会签了《关于实施检调对接工作的暂行规定》，明确“检调对接”应遵循原则、受案条件、审查范围等规范程序；同时由司法局向区院委派联合人民调解委员会专职人民调解员，负责“检调对接”案件的调解工作。同时成立了院“检调对接”工作领导小组，下设“检调对接”办公室，由专人负责日常工作；为积极应对新刑诉法实施，区院还率先在全市成立刑事和解专案主诉组，配备经验丰富、擅长调解办案的资深主诉检察官，集中办理“检调对接”案件。
目前，“检调对接”在上海宝山区、松江区、崇明县等检察院都形成了各自的模式，并取得了较好的社会效果，收获了宝贵的经验。
窗口工程
20年前，作为检察机关的窗口，控申干部要做好接待工作，往往自喻为“出气筒”“调节阀”，是上访人员的心理垃圾的收纳地。
20年后，控申接待及时做好对上访人员的心理疏导和按摩依然必不可少，且更具有专业性和针对性，上海检察系统一些区院甚至还专门制定了相关“心理疏导的暂行办法”。
与此同时，随着社会的发展进步，随着诉访人群主体和诉求的变化，控申接待如何突出专业水准、程序规范以及人文关怀，则成为这扇窗口体现法律公平正义、执法为民的重要内涵。
2013年5月，具有人才高地的上海市浦东新区检察院为适应涉检新形势，充分挖掘专业优质资源，制定“三优一能”检察官接待制度，从而形成“日常接访——三优一能接待——检察长接待”三级递进式的浦东接待模式。
28位获得市级以上“优秀公诉人”、“优秀监督员”、“优秀侦查员”、“办案（业务）能手”等称号的一线办案能手被推到了接待第一线；通过院公布的“三优一能”检察专业人才库，点名预约“三优一能”检察官接访，或由接待员按其诉求，推荐相关经验丰富的检察官供其比较选择后确定。
目前，“三优一能”检察官接待的案件，无一重复访，达到百分百的息诉效果。
如人戚某因对其发生在1991年的贪污案件处理结果心存疑惑，来院并点名预约市级优秀侦查监督员、现公诉一处主任检察官鲍建敏作接待。接访中，鲍检察官详细解释了“免予”和“个人承包情况下的贪污认定”等相关法律规定，并运用心理学知识和亲情化接待方式开展深入细致的疏导工作，最终化解了人长达22年的法律困惑，自觉接受了司法机关的处理结果，并对“三优一能”检察官预约接待制度予以高度评价。
接待的理念的提升，使得控申执法办案的方式变得多样性。
在虹口，通过社区检察室贴近基层平台优势，构筑定点回访、联合回访的立体多面回访格局，实现了控申接待职能和回访工作的下沉和延伸；
在杨浦，以组建“全国模范检察官”葛海英同志名字命名的化解矛盾工作室为契机，整合控申接待室、社区检察室功能，探索检察职能参与社会管理、分类化解社会矛盾的有效模式，进一步提升了矛盾化解专业化水平；
在金山、闵行、奉贤等区，探索聘请人民代表、政协委员、特约监督员等第三方担任听证员，通过听证会形式开展刑事申诉案件公开审查，用“看得见”的方式实现司法公开公正。
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风险普查方案篇7
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【正文】
2021年应急局工作总结和2022年重点工作安排
2021年以来，**县应急管理局全面学习贯彻落实新时代中国特色社会主义思想和党的精神，在县委、县政府的正确领导和上级应急管理部门的有力指导下，不断健全完善应急管理体系，严格落实安全生产监管责任，统筹推进各项工作，取得了阶段性成效。现将2021年工作完成情况和2022年工作安排报告如下：
一、2021年工作总结
（一）强化风险防控，严守安全底线
今年来，围绕防控事故总目标，全局上下以安全生产三项重点工作（行政执法、安全监管信息化、事故调查处理）为抓手，坚持十天一调度，一月一通报，看数据，论实绩，紧盯重点领域重点时段，坚持县乡联动，持续开展专项检查、综合督查、暗访暗查和督查巡查。截止目前，全县安全生产督查检查企业数、隐患排查整治数、事前违法行为立案查处数等指标在全市各县区分别处于前三位。
1、加强安全生产统筹部署。认真贯彻落实关于安全生产重要论述和指示批示精神，认真贯彻落实各项重要会议和文件精神，每季度召开安委会统筹部署安全生产工作。
2、落实上级督查考核隐患整改。认真落实国务院安委办2020年重点行业领域岁末年初安全生产明查暗访通报问题，举一反三，结合我县实际制定措施并落实；对于市安委会检查涉及的27项隐患问题均督促整改到位。
3、稳步推进安全生产专项整治三年行动。制定《**县“1+10+n”安全生产专项整治三年行动2021年度集中攻坚实施方案》《关于对标对表做好全县安全生产专项整治三年行动工作的通知》，对各专题、专项工作进一步细化，形成工作任务清单，实行“挂图”作战。今年元月至10月31日，共排查隐患3483处，其中一般隐患3741处，已整改3242处，重大隐患3处（非煤矿山、消防），已整改3处。各部门共组织成立检查组454个，督导次数631次，检查单位2559家，督导问题2020个，行政处罚59次，责令停产整顿4家，暂扣吊销证照企业3家，关闭取缔13家，约谈警示196家，联合惩戒2家。印发工作简报5期，召开专项整治工作组会议12次，召开专项整治联络员会议4次。
4、强化安全生产执法监督检查。按照“强责任、严执法、重预防”的要求，对非煤矿山、危险化学品、冶金铸造、烟花爆竹、规模工贸企业以及近三年来发生亡人事故的70家生产经营单位开展重点检查、一般检查和专项检查，其中重点检查单位占74.3%，一般检查占25.7%。1-10月份以来，全局累计执法检查各类生产经营单位162家，发现安全隐患826个，下达各类执法文书159份；对32家生产经营单位（个人）进行立案查处，对30家生产经营单位（个人）进行事前处罚，处罚款38.45万元，执缴事故罚款79.18万元。
对与儿街、漫水河镇等8个乡镇安监所发放安全生产执法装备并开展委托执法业务培训和手把手教学，其中衡山镇已对1家生产经营单位开展立案调查并处罚款1万元的行政处罚。
5、加强重点时段调度督查。加强对雨雪冰冻天气、清明、五一、汛期、中秋国庆、省第十一次党代会等重点时段的安全防范，积极组织开展安全生产集中整治行动，预警信息，开展暗查暗访，现场提出存在的隐患问题并要求立即整改到位。
6、严格事故查处和追究。今年，全县安全生产形势平稳，事故起数和死亡人数在全市八县区处于第六位（逆向指标），受到市安委办充分肯定。县应急局共牵头组织调查事故3起（**县老范百货“3.2”物体打击事故、安徽省一帆电力建设有限公司“3.13”触电事故、**县向阳农家乐“4.20”高坠事故），其中**县老范百货“3.2”物体打击事故、安徽省一帆电力建设有限公司“3.13”触电事故已结案，相关责任单位和责任人员处理全部落实到位，**县向阳农家乐“4.20”高坠事故已经县政府，相关责任人员处理目前正在按照规定程序办理中。同时，按时有序推进事故整改措施落实效果评估。
7、开展形式多样的宣传培训活动。开展了第20个“安全生产月”活动，积极宣贯《刑法修正案（十一）》和新修订《安全生产法》，组织参加全省应急行业职业竞赛、举办了2期生产经营单位主要负责人安全管理人员培训班，共130人参加。相继召开了乡镇委托执法业务培训会、新《安全生产法》《行政处罚法》培训会，累计参训人员达200人次，打通“安全监管执法最后一公里”。
（二）以人为本，筑牢防灾减灾救灾防线
1、提升震害防御能力。投入资金84万元，顺利实施区域性地震安全性评价项目；投入资金23万元，完成全国第一次自然灾害风险普查——地震灾害风险普查**试点工作任务；正在开展地震灾害风险评估与区划工作。积极应对“5.24”佛子岭水库水面浑浊宏观异常，切实加强观测和研判，并做好防范措施，配合省市地震局开展90天宏观异常核查、排除工作，稳妥应对**1.5级以上小震。全面完成房屋设施信息采集工作任务，全县共有172名采集员参与信息采集工作，共采集有效信息1530条。多种形式开展防震减灾科普宣传，5月在全国科技活动周期间，原创作品《防震减灾拍手歌》由省科技厅评为“2020年度科普微视频优秀作品”二等奖。
2、提升应急保障能力。一是全力保障防汛物资。严格按照《国家防汛抗旱物资定额》要求，及时核查防汛物资器材储备情况，备足备齐防汛抢险物资。目前，县防汛仓库共配置10人座冲锋舟12艘，储备防汛木桩800根、钢管2吨、编织袋9万条、铅丝网格编笼1300个、钢丝网兜400个、铅丝1.2吨、土工布4000平方米以及近200万元的抗旱机械和救生装备。二是落实应急救援队伍。成立了22人的防汛抢险技术专家组、14支部门防汛抢险队伍、633人的乡镇防汛抢险队伍、县消防救援大队16人的综合性应急救援队伍、县人武部120人的应急救援民兵加强连、蓝天救援队22人的**行动组、县应急局20人的综合应急救援大队。三是组织开展应急演练。开展了2021年地震灾害应急救援综合演练，以“练队伍、防风险、保平安、迎大庆”为主题的2021年**县防汛抢险应急救援演练，**县应急局、下符桥镇政府联合组织开展了**县立荣石料厂边坡坍塌事故应急演练等多项演练活动，辖区内乡镇、社区、企业、学校等开展了各类生产安全事故应急演练或灾害应急演练共33场，参与人数5500人次。
3、扎实做好防汛工作。一是扎实开展汛前检查。组成6个汛前检查工作组，开展汛前督查工作，排查出各类风险隐患47处，限期整改到位。二是全面落实防汛抗旱责任。印发了《关于调整县防汛抗旱指挥部组成人员及岗位职责分工的通知》，同时，建立了防汛网格化包保责任制度，落实了县四个班子领导（县处级21人）、76个县直单位144人、镇村干部709人的防御山洪灾害网格化包保责任人，共排查确定了受山洪、地质灾害威胁的重点区域内963户3312名群众。三是完善各项制度预案。编制**县防汛抗旱应急预案等五个预案，完成全县16个乡镇的防汛应急预案、144个行政村山洪灾害防御应急预案及113座小水库防汛抢险应急预案修订工作。三是有效防范台风“烟花”。要求各地、各部门做好山洪、地质灾害防御工作，山洪灾害预警11次、地质灾害预警13次、拨打预警电话200余次、发送预警短信22万余人次，确保预警信息全覆盖。
4、抓实森林防灭火工作。组织应急救援队伍培训防灭火技能，参加全省森林草原火灾扑救战术比武。开展“六安﹡黄冈”毗邻区森林防灭火实战演练。在防火期到来前，到各乡镇检查防火物资和队伍，督促乡镇确定10人的救援队伍（其中5人专职、5人兼职）。
5、推进综合减灾工作。做好疫情期间应急和物资保障工作，购买4万只口罩、2000瓶免洗手凝胶、2000瓶酒精消毒液喷雾、扩音喇叭等分发到乡镇，用于疫情防控工作。2021年，我县虽然没有发生严重自然灾害，但救灾工作仍然按照年初总体工作安排有效开展。一是完成了第一次全国自然灾害综合风险普查试点工作，并在全省普查工作会议上进行了经验交流和推广。二是继续组织开展了农村住房保险工作，为全县82223户农村群众投保了住房保险，政府为群众全额缴纳农房保险费131.5568万元。三是广泛开展了防灾减灾救灾宣传教育和培训工作，积极利用“5.12”全国防灾减灾日等重要节日，在全县组织开展了形式多样、内容丰富的宣传教育活动。
二、2022年重点工作安排
一是抓好安全生产综合管控。布置开展岁末年初、春季、高温、中秋国庆等重点时段安全生产大检查和暗查暗访，以安全生产专项整治三年行动为主线，强化风险隐患排查治理和双重预防机制建设，构建风险管控“六项机制”。
二是强化安全生产执法检查力度。1、科学编制2022年度应急管理行政执法工作计划，加大对重点企业、重点时段、重点领域监管执法力度。2、持续做好非煤矿山、工贸企业、危险化学品、烟花爆竹领域的安全综合监管工作，严格源头管控，抓好安全设施“三同时”和准入关，集中开展联合执法，严厉打击各类非法违法生产经营建设行为；开展冶金铸造、有限空间、粉尘涉爆等重点领域专项整治，巩固提升2021年工贸行业安全生产“基础年”活动。3、加强事故隐患“登记、治理、验收、销号”闭环管理，对2021年度生产安全事故开展生产安全事故防范整改措施落实效果评估。
风险普查方案篇8
（一）注重诉讼案件应诉工作1.严格执行诉讼案件上报制度。基层单位务必在发案后第一时间上报公司法律合规部统一处理，各单位不得擅自行事。2.严格执行诉讼案情分析制度。公司诉讼业务处理实现程序化，收案后专人负责程序处理；程序处理完毕后由总法律顾问或法律合规部部长指定专人承办案件；承办人接案后，第一时间了解案情，进行案情综合分析形成分析报告上传或上会，在法律合规部群中或部室案件分析会上集体发表意见确定诉讼策略。3.严格执行诉讼案件跟踪制度。随卷一起流转的还有诉讼案件跟踪一览表，表中对案件基本情况要做出说明，并由承办人填写处理意见，然后报总法律顾问后，根据案情重大情况逐级上报至公司主管领导，此表在诉讼全部处理完毕后随卷封存。4.严格执行诉讼案件小结制度。案件终了后，由案件专办人员对案件处理情况进行小结，一并随卷封存，以便今后借鉴，经典案列可入选法律事务简报，能起到举一反三的效果。
（二）有序开展非诉讼业务1.坚持四项审核。即合同审核、授权委托书、规章制度、公司重大决策的审核。合同审核分两部分，第一部分是合同签订前审查，第二部分是合同大检查，针对全公司外欠款合同深入项目，确保审核合同率，做到了对全公司合同全面掌控，并对高风险合同制定具体的防范措施。2.坚持普法教育。在对施工中各类合同进行审核的同时，公司积极开展了普法宣传教育活动，将法律知识送到施工一线去。近年来分期在公司机关对财务、物资设备、计划人员进行了法律知识培训；利用到项目、分公司处理诉讼业务、法律援助的机会，召集片区人员进行法律普法教育。几十场的大型普法，若干场的法律培训，提高了全员的法律意识，实现了公司普法之初定的目标：“普法的目的不是让每个人都精通法律，而是让每个人都有法律意识。”公司于2011年初组建了法律事务交流群，当前群成员近200余人。公司邀请了长春铁路法院、成都铁路法院、集团公司法律合规部领导及地方律师事务所资深律师加入群中，为广大职工解决法律问题提出了权威的意见，也为法律事务部在具体承办案件纠纷中，提供法律援助意见和指导。该群的组建，提升了法律合规部在公司及职工中的影响，为进一步开展法律工作提供了群众基础。3.坚持法企共建。在公司内部加强法律知识宣传，提高职工的法律意识的同时，加强与当地法院互动关系。请法官从审判及第三方的角度对公司的法律风险防范工作及工作中的法律问题提出意见和建议。近两年的工作中与多家法院建立了互动，为企业在公平的法制环境中发展垫定了基础。4.坚持重大项目法律援助。为直属项目部、分公司在施工过程中遇到的法律问题提供书面的咨询意见书，规避了合同带给我们的风险，为下一步施工创造了良好的环境。5.坚持项目合同风险评估。针对重、难点项目，临近完工的项目进行合同、诉讼风险评估，阶段性对公司合同情况进行大检查工作。对重、难点项目，临近完工的项目与公司审计部配合进行风险评估，结合项目的经营情况，对照项目对下欠款的余额表，对评估中发现的合同、诉讼风险，指导项目部予以规避。项目合同风险评估工作，把四项审核中的合同审核向更深更广的方向推进。
（三）强化债务清收与优化公司制订了分片包干制度、定期跟踪制度、打调结合制度来进行债务清收清欠工作。分片包干制度，即根据已完工项目分布情况，按区域划分为山东片、武汉片、云南片、长春片等区域，每区域由专人负责清收清欠。定期跟踪制度，即制作《债权清收情况跟踪一览表》，以表格的方式体现重点项目清收的基本情况，既便于领导掌握清欠动态，也便于具体承办人不在位时，其他人员能跟进。打调结合制度，即法律手段与清欠手段结合的制度，针对欠款时间长，业主还款能力弱，政府融资瘫痪的项目欠款，敢于使用法律武器，在常规清欠基础上，以法律诉讼为手段为企业减轻债负。公司制订了逐级谈判、分期付款、债权转让、债务优化、末次付款终结风险等制度对公司已完项目的债务进行优化，做到在债务处理方面有礼有节，既合理控制了债务规模，也有效地控制了债务风险。
二、创新机制的效果
（一）公司上下两个意识得到了提高通过近几年的工作，公司所属各单位的契约意识、风险意识得到了加强。工程项目遇到有法律方面的问题，第一时间想到法律合规部。有的通过QQ群、电话联系。有的项目遇到疑似问题，项目经理亲自带领项目有关人员，携带资料到机关法律合规部确认是否有风险。应该说项目部在施工生产中都把法律管理问题提到了一个新高度，法律事务工作在公司生产、经营过程中也体现了其应有的作用。
风险普查方案篇9
关键词：建筑施工；法律风险；防范控制
由于很多企业领导律法知识淡薄，有意或者无意逃避法律法规的管控，严重时可能需要承担相应的法律责任。这时企业管理者们往往不知该如何采取法律手段，从而引发法律风险。法律风险在企业的管理中的重要性显得尤为突出。法律风险一旦出现，极易难以掌控而迅速扩大，往往造成难以挽回的后果。因此，加强建筑企业的法律风险管理控制，建立完善法律风险的防范机制刻不容缓。
一、建筑施工企业法律风险分析
我国的建筑施工企业可能存在的法律风险主要有：
（一）建筑企业的相关管理活动涉及违规违纪，遭受国家监管机构、纪律巡查机构的处罚，经济、信誉等遭受重大损失。例如在建筑施工过程中出现的设计方案、合同文本侵犯知识产权、违建扩建项目违反自然生态保护等违法行为。
（二）需要上交给法律合规部门审核的相关文件信息，如企业结构调整、经营决策、企业规章制度、授权委托书，并未按规定及时准确上交。或在上交审核后，出现与材料不一致的施工操作，存在审核机关可查的重大差错、技术失误、造假欺诈等，造成企业利益受损。
（三）企业长期经营过程中，很多管理行为并未按相关法律程序走流程，合理规范审批、签证等手续，缺乏守法意识，可能损害企业正当权益。
（四）工作人员过于散漫马虎，管理不力，导致企业在相关工作中埋下的法律隐患使企业多方面的权益受损。
（五）企业遭遇针对性、专业性较强的法律事务，并未积极寻求更多法律援助调解而引出现的过失风险。
（六）建筑施工企业缺乏必要系统的管理监督机制，导致财务监管不严，给别有用心之人提供可乘之机，以不正当甚至违法手段来侵吞国有资产，或为亲朋好友谋取不当利益。
（七）合同管理技术落后，能力不强。企业在签订合同过程中，未及时对参与者进行严格的资格审查。容易出现资质造假，履约能力差，转包私人，挂靠皮包公司等合同隐患。有些合同条文审查不严，为合同的履行及交付以后产生纠纷后的诉讼埋下隐患。
（八）企业法律专业人才流失又不能及时补充司法援助引发的法律风险。
二、建筑施工企业法律风险防范控制措施
怎样对建筑施工企业法律风险做到真正的控制与规避，是我们在长期的工作实践中需要及时思考总结的课题。下面列出一些防控措施供交流探讨：
（一）强化制度建设，以科学合理的制度来规范公司的法制建设，促进合法经营。建筑施工企业要结合实际企业特点，逐级各部门制订一系列文件，要充分考虑合法合规。积极从制度上保障控制企业的法律风险范围。制度是前提，执行是保障。有好的制度，就需要有强有力的推行来贯彻落实，还需要有与之配套的监督检查考核标准出台呼应。
（二）切实加大执行制度力度。要寻求建立企业的法律管理机构，设立法律事务部门。部门主要负责公司日常往来的的法律事务，同时积极提供参考意见管理合规风险。施工部门的各工程项目部应该配置法制联络员，负责日常法制宣传、推广法律经验、收集风险控制一手资料、外出律师的联络、案件历史资料的归档等工作。
（三）完善固定法律合规管理工作程序，规范日常事务的管理。企业应该建立基础数据统计管理程序、重大项目法律服务审批程序、规章制度审核程序、经济合同审核程序、重大决策法律审核程序，合规风险检查整改程序、外部法律顾问聘请管理程序、授权委托书审核程序、法律文书管理程序等各项主要程序，众多程序是企业施工的有力法律依据和保障，以规范公司法律事务相关工作的操作程序和控制措施。
（四）加强普法宣传，提高全员法律风险防范意识。要积极响应国家号召，通过制定一些普法类的宣传计划，充分将普法宣传与生产经营紧密结合，下发到员工手中。要确保提升每一位从业者的法律意识和基本素质，离不开实时明确普法目标，结合普法内容与工作实践。还应加强对公司重要岗位人员如工程管理人员、合同管理人员、职能部门管理者等进行定期普法宣传，开展针对性法律培训，案例分析、现实说法。逐步提高管理人员的法律素质和守法自觉性，从而由他们带动员工共同提高法律意识，使企业管理更加合法化、规范化。
（五）加强企业文化建设，积极营造防范法律风险的氛围。有意识增强全体职工的法制素质，需要不断提倡和巩固“市场竞争、法律先行、依法经营、依法管理”的理念。大力培育企业文化，融入信用、合规新元素，法律事务工作应该渗透到企业管理之中。建议将企业各级领导和关键岗位员工作为法制宣传的重点，不断增强全员依法合规行事的意识
（六）优化施工企业的合同管理。合同管理是防范企业法律风险、规避企业利益受损的基础，是整个企业法律事务工作的重中之重。规范合同管理，需要从财务、人力、经营、工程管理、物资设备、法律等各方面通盘考虑，通过合同签订前的评审及合同履行中的跟踪管控，从最大限度地防范了可能发生的风险。通过优化合同管理，还能有效固化合同法律审核环节，流程上更规范透明化。一旦将法律化合同管理理念嵌入合同签署管理的整个流程中，就会成为不可逾越的控制节点，保证了全部经济合同必须通过法律审核，保证了合同质量，提高了合同管理效率。
（七）加强法律事务中处理案件的管理。历史案件的管理，最能体验法律档案的优化手段，是法律风险中事后救济的重要措施。加强合同履行的跟踪，加强案件的管理，成为风险防控的重要内容之一。案件的管理需要分类定性，依据的标准是根据案件难易程度、复杂性、牵扯面和案件性质给予分类，进行具体分类分析前需要建立台账，录入详细的信息。分类分析后研究出相对应的处理方式。如果涉及建筑施工简单类型案件由自己，如果问题较为严重，则需要会诊决定重大案件的进展。重大复杂案件需要考虑的因素更多，如对专业领域的熟悉程度、诉讼所在地的司法环境的影响都需要考虑进去。在对待重大案件的问题上，选择社会资源丰富的律师事务所复杂案件，是社会普遍提倡的很好解决方式。
（八）强化人力资源的引进、培养，避免优秀人才的流失。任何企业的长期战略中，人才战略都是最重要组成部分。建筑企业的法律人才一方面需要法律专业性强，储备经验丰富；另一方面，还需要结合建筑特点进行长期的培养，将法律专业知识与建筑企业的生产经营、管理特点要有机融合成一个知识体系。只有经历两种行业知识融合，才能出现更适用于建筑企业的法律事务工作管理的人才，才能更适用于建筑企业的法律风险的防范。对优秀人才，企业就应该想法设法提升其社会职位、经济待遇，保障其充分调动积极性为规避企业的法律风险献计献策。企业应该制定常态化人才规划，积极通过引进、培养来留住优秀人才，为他们提供良好的发挥才能的平台，体现他们的价值。
三、结语
社会现代化建设步伐加快的同时，建筑行业的地位也不断提高。在建筑企业施工方面，仍然存在各种不确定因素导致发生各种风险，其中法律风险尤为突出。通过本文系统分析建筑施工企业存在法律风险，并积极探讨做好法律风险控制防范的措施，将有助于建筑施工企业的产业发展再升级。
参考文献：
[1]叶万和，周显峰.建筑施工企业管理人员相关法规知识[J].中国建筑工业出版社，2007.
风险普查方案篇10
今年5月12日是我国第十个全国防灾减灾日，为进一步增强师生的防灾减灾意识，普及防灾减灾知识和技能，提高学校防灾减灾能力，保卫处决定在校内开展防灾减灾系列教育活动，现将有关事项通知如下：
一、活动目的
通过开展内容丰富、形式多样的学生安全教育活动，寓教于乐，寓学于乐，增强广大学生的安全防范意识，提高学生的安全防范能力，进一步降低安全风险。
二、活动时间
4月20日—5月13日。
三、主办单位
xx工业大学学生处、xx工业大学团委、xx工业大学保卫处。
四、承办单位
xx工业大学大学生校园安全管理委员会。
五、活动内容
（一）“防范意识在心中，共筑校园安全梦”主题征文；
（二）512消防知识培训及疏散演练；
（三）“512防灾减灾”宣传活动；
（四）“512防灾减灾”教育片观看；
（五）xx工业大学第三届安全技能大比武。
六、活动有关说明
（一）详细比赛规则和纸质版通知将送达各学院（部）团委，望各学院（部）团委积极参与此次系列教育活动；
（二）各团委按附件一表格要求填报比赛项目和人员组成；
（三）大比武报名截止时间为5月4日；
（四）报名表报纸质版加盖学院（部）公章送至办公楼122室，电子版发送至，联系人：
2021关于防灾减灾救灾活动方案范文
今年5月12日是我国第八个“防灾减灾日”，根据《2016年东莞市防灾减灾日活动方案》要求，特制定我镇方案如下：
一、指导思想
以增强全民防灾减灾意识和提高全镇综合应急救助能力为目标，以加强防灾减灾教育和普及自救互救知识为内容，进一步创新宣传手段，拓宽宣传渠道，提高宣传实效，营造人人识别灾害风险，人人掌握减灾技能的社会氛围，全面推进我镇综合减灾和应急管理能力建设。
二、组织领导
在镇政府的领导下，由镇社会事务办具体负责活动的总体组织协调工作，按照市方案要求，各部门、村（社区）要结合我镇实际和单位职能，开展本单位的各项防灾减灾活动工作。
三、活动主题
减少灾害风险建设安全城市
四、活动时间
5月份为防灾减灾宣传月
五、活动内容
（一）开展防灾减灾宣传活动
1.开展防灾减灾宣传活动。5月份，在沙田报纸、沙田电视台专题栏目、重点时段开展防灾减灾知识、相关法律法规宣传，推出纪念“3.20”龙卷冰雹灾、“4.20”雅安地震特别节目，报道全镇开展防灾减灾活动的情况。通过网站、微博等载体宣传灾害应急预案，举办微博话题，接受市民咨询，宣传气象、三防政策法规及相关知识。（文广中心、沙田报社负责）。
2.开展灾害应急知识展示。镇、村（社区）图书馆以科普展板和电子显示屏的形式宣传气象科普知识，《突发事件应对法》、《防震减灾法》、《防洪法》、《森林防火条例》、《道路安全法》等法律法规和应急知识。（文广中心负责）。
3.开展传染病防控（如流感、人禽流感、登革热、手足口病等疾病的防病知识）、医疗救援等方面的宣教活动。并由医院及社区综合服务中心人员现场讲授应急救护知识和技能，内容包括：心肺复苏术、创伤救护止血、骨折固定、伤员搬运等四项技术，及离断肢体、烧烫伤、触电、溺水、气道异物梗阻等常见急诊、意外伤害的现场处理，并现场播放教学宣传片及教学影像片。（沙田医院、社区卫生服务中心负责）。
4.开展全镇中小学安全教育活动。以主题班会、专题讲座等形式开设安全教育课堂，以及通过致家长的一封信、校园安全平台预警信息等形式，加强提醒家长做好学生假期的安全监管工作，预防各类安全事故的发生。（科教办负责）。
5.“全民关注防灾”防灾减灾专题宣传活动。开展消防知识讲座，发放消防宣传材料，为居民普及消防知识，作消防器材的讲解演示，向社区群众介绍各种消防器材的功能和使用方法，并进行现场演示。（消防大队、大众社工负责）。
（二）开展防灾减灾技能知识普及“三进”活动
1.进校园活动。在中心小学开展学校防灾减灾宣传教育活动，开展主题班会、安全教育课程广泛宣传预防、自救、互救等安全常识，增强小学生的忧患意识、校园责任意识和自救、互救能力。在部分学校开展专题讲座，地震应急演练，地震、台风、冰雹、洪涝等科普知识竞赛、学生家庭应对自然灾害预案比赛等活动。（科教办、普惠社工、启信社工负责）。
2.进企业活动。通过派发宣传单，问答形式，增强企业员工的防灾减灾意识，掌握基本的避灾、自救、互救技能，达到减灾目的。并开展工厂企业、“三小”场所、出租屋等场所消防安全级别知识培训，进一步提高各类人员消防安全知识水平和预防、应对火灾技能。（消防大队、启信社工负责）。
3.进社区活动。开展“防灾减灾宣知识”社区宣传活动，使基层的社区居民、企业员工、广大农村农民、社会弱势群体增强防灾减灾意识，掌握基本的避灾、自救、互救技能，达到减灾目的。广泛宣传预防、避险、自救、互救、减灾等常识，增强公众的忧患意识、社会责任意识和自救、互救能力。（村（社区）、启信社工负责）。
（三）灾害风险隐患排查治理活动
1.5月份全镇开展火灾隐患排查整治专项活动，重点对学校、工厂、商场、宾馆饭店等人员密集场所进行隐患排查，鼓励发动群众积极查找、消除、举报身边的火灾隐患。（公安分局、消防大队负责）。
2.开展全镇地质灾害隐患（危险）点排查行动，对可能存在地质灾害隐患的医院、学校、集市等人员集中地，以及重要铁路、公路等交通干线沿线和重要工程建设进行排查，在各隐患点竖立警示牌，落实责任人和应急措施。（国土分局负责）。
3.组织全镇中小学开展建筑安全、学校安保“三防”、食品安全、校车安全、消防安全等隐患排查专项活动，提高对灾害风险预报预警信息机制和处置能力，落实安全隐患整改措施，提升安全保障水平。（科教办负责）。
4.组织开展全镇建筑工程施工安全大检查、深基坑安全专项检查等一系列的安全检查活动，督促有关责任单位限期整改，提高全镇建筑施工安全管理水平。（规划建设办负责）。
5.开展全镇渔业全生产隐患排查活动，对渔船、渔港安全设施、化学危险品、渔船泊位、航道安全进行检查和风险评估，对发现有安全隐患的及时督促有关责任人进行整改，保障渔船出海生产安全。（农办负责）。
6.组织人员深入田间地头排查干旱、洪涝、农作物病虫害、红火蚁疫情等灾害风险隐患。（农办负责）。
7.“生命安全至上”社区隐患大排查治理行动。为社区居民检查消防隐患、发放消防宣传材料，宣传消防知识。（村（社区）、大众社工负责）。
（四）防灾减灾应急演练活动
1.集中组织学校、工厂、商行、宾馆饭店等人员密集场所开展灭火疏散演练，加大消防宣传力度，充分调动社会群众积极参与，提高群众扑救火灾和火场自救逃生能力。（公安分局、消防大队负责）。
2.组织全镇中小学师生集中开展一次灾害应急疏散救助演练，进一步强化师生应急逃生和自救互救能力。（科教办负责）。
3.开展高大模板支撑系统坍塌事故应急救援演练，提高建筑施工行业各单位、各部门人员的预防和救援知识，有效预防和减少高大模板支撑系统坍塌事故灾害的发生。（规划建设办负责）。
4.组织森林防火实战演练，内容包括预防和扑救森林火灾的基本常识、各类扑火工具的使用、扑救技术讲解以及火场紧急避险和自救互救知识，提高专业、半专业森林防火队伍的战术和协同处置能力。（农办、消防大队负责）。
六、有关要求
（一）加强组织领导。各部门、村（社区）要高度重视，在防灾减灾日主题宣传月期间，参照镇做法积极开展防灾减灾系列宣传活动，制定具体活动计划和工作措施，抓好防灾减灾日各项活动的落实，确保今年防灾减灾日活动顺利开展。
（二）做好总结工作。各主要媒体要加强对防灾减灾日活动的宣传报道，大力宣扬防灾减灾日活动中的先进事迹和典型案例。各相关部门要对防灾减灾日活动的开展情况认真进行总结，并于5月17日前将工作开展情况书面报镇社会事务办。
2021关于防灾减灾救灾活动方案范文
今年x月xx日是我国第xx个全国防灾减灾救灾日。为贯彻落实《关于加强基层应急能力建设做好xxxx年全国防灾减灾日有关工作的通知》（国减办明电〔xxxx〕x号）和《自治区应急管理指挥部办公室应急管理厅关于做好xxxx年全国防灾减灾日有关工作的通知》（宁应急指办发〔xxxx〕xx号）文件要求，切实做好“x·xx”全国防灾减灾救灾日各项工作，进一步增强广大群众防灾减灾救灾意识，加强基层应急能力建设，现结合疫情防控实际情况，特制定本方案。
一、总体目标
通过开展防灾减灾宣传周活动，大力宣传关于防灾减灾救灾等应急管理重要论述精神，提升群众应对各类灾害事故的防范意识和技能，积极推进安全风险网格化管理，引导我区应急指挥部办公室组成单位开展风险隐患排查治理，从源头上防范化解群众身边的安全风险，切实加强基层应急能力建设，真正把问题解决在萌芽之时、成灾之前，筑牢防灾减灾救灾的人民防线。
二、活动主题
提升基层应急能力，筑牢防灾减灾救灾的人民防线
三、活动内容
（一）开展防灾减灾救灾理论学习活动
活动内容：x.在防灾减灾救灾宣传周内组织全体干部职工专题学关于防灾减灾救灾等应急管理重要论述精神。x.认真贯彻落实《x防灾减灾救灾体制机制改革的实施意见》《x防灾减灾救灾责任规定》《xx市应急管理指挥部及成员单位工作职责》《xx市提高自然灾害防治能力建设重点工程实施方案》等，抓好工作落实，提高自然灾害防治能力。（责任单位：应急指挥部成员单位）
活动时间：x月xx日—x月xx日
活动要求：涉及本行业的工作落实有研究、有部署、有方案、有分工、有进度。
（二）开展防灾减灾救灾宣传教育进社区活动
活动内容：各乡镇、新民街道办统筹抓好辖区内各社区（村）防灾减灾救灾宣传工作，广泛开展宣传活动，着力构建法规制度、应急责任、组织指挥、应急预案、服务保障“五大体系”，同时加大创建防灾减灾救灾示范社区，应急救护培训等活动，大力宣传普及消防、应急救护常识。（责任单位：各乡镇、新民街道办，消防救援支队等）
活动时间：x月xx日—x月xx日
活动要求：各乡镇、新民街道办初步选定x家社区（村）参与本年度示范社区创建工作，扎实做好指导服务工作。
（三）开展防灾减灾宣传志愿活动
活动内容：各乡镇、新民街道办在防灾减灾宣传周内开展宣传活动，xxx区应急管理指挥部各成员单位结合每周五创城及结对帮扶社区志愿服务活动，组织开展防灾减灾救灾专题宣传活动。（责任单位：xxx区应急管理指挥部各成员单位）
活动时间：x月xx日—x月xx日
活动要求：各单位于x月xx日至x月xx日到指挥部办公室领取应急宣传手册、防灾减灾宣传单页等宣传品；各成员单位进社区宣传时至少要制作悬挂x条宣传条幅。
（四）加强网格管理，推进风险隐患排查治理
活动内容：x.提高风险识别能力。有效将防灾减灾救灾于基层社会治理、公共服务等有机结合，深入推动基层应急责任体系建设，加强灾害风险网格化管理，加强灾害信息员和网格员的业务培训，提升一线人员识别灾害风险隐患的能力。x.着力排查灾害隐患。开展全面系统的灾害隐患排查，重点做好城乡社区、学校、医院、建筑工地、车站、城镇燃气、泵站阀门等人员密集场所和重要设施的隐患排查。x.深入推动隐患整改。对排查出来的灾害事故隐患，提出有针对性的整治措施，明确工作责任和时间进度，切实提高人民群众幸福感、获得感、安全感。（责任单位：应急管理指挥部成员单位）
活动时间：x月xx日—x月xx日
活动要求：切实做好上述工作，加强网格管理，推进风险隐患排查治理。
四、保障措施