审计廉洁风险篇1
一、精心组织，全面部署，努力营造教育氛围
局党组充分认识到开展好这次学习教育活动的重要意义，以高度的政治责任感和强烈的事业心，对学习教育活动进行了精心组织和全面部署，确保活动真正落到实处。
一是超前谋划，专题部署。召开了党组会，专题研究安排保持党的纯洁性教育活动各项工作，对学习教育活动进行了周密部署和精心安排。
二是合理安排，细化方案。起草下发了《市审计局保持党的纯洁性学习教育活动实施方案》，明确了此次学习教育的指导思想、参加对象、学习教育内容、活动安排及组织领导，并提出了具体要求。
三是广泛动员，营造氛围。局机关召开了保持党的纯洁性学习教育活动动员会，全体机关干部参会。会上，局长、党组书记刘水平志就开展保持党的纯洁性学习教育活动的意义作了深入的阐述，就如何开展好这次学习教育活动作了动员和部署。各科室负责人就如何保持党的纯洁，助推廉政审计作了表态发言。
二、领导带头，做好表率，切实推动活动开展
一是组织了专题学习活动。局党组中心学习组利用每周四下午的中心组学习时间，就同志关于《扎实做好保持党的纯洁性各项工作》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则实施办法》和《10个反腐倡廉热点问题》等方面的内容进行了专题学习并组织了座谈讨论。
二是开展了专题调查研究。局党组成员结合分管工作，深入一线，深入被审计单位，就审计人员如何在审计工作中保持党的纯洁，助推廉政审计进行专题调研，并就如何防范廉政审计风险进行思考和探索，形成了专题调研报告。
三是制定了廉政风险防控表。在专题调查研究的基础上，局党组召开专题会议，就审计局廉政风险防控点进行了专题讨论，针对对各个岗位可能存在的廉政风险点进行分析，最后确定了各个岗位（包括局长、副局长及各科室）的廉政风险点及风险等级，并制定了防控措施，形成了《审计局廉政风险防控一览表》，印发到每一名审计人员，让大家对照表中的风险点，自觉加以防范，做到廉政审计。
三、突出主题，内容丰富，教育活动扎实有效
审计局把保持党的纯洁性学习教育活动与第十三个党风廉政教育月活动相结合，开展了"四个一"活动。
一是每周刊发一条廉政警示语录。局学习教育活动领导小组办公室编印了《市审计局党风廉政建设廉政警示语录》，并于每周一上午通过腾迅通发到每一名机关干部，同时，在局机关宣传栏刊登来了，时刻提醒大家保持清正廉洁、公平、公正的优良作风。
二是开展了一次警示教育。为进一推动局党风廉政建设工作和惩防体系建设工作的深入开展，筑牢领导干部的思想道德防线和拒腐防变意识，5月24日，组织局党组成员及各科室负责人到沙洋监狱开展警示教育及慰问活动。在监狱，大家听取了两名服刑人员真实的告白，痛心疾首的悔言，触目惊心的贪腐案例，讲述了自己利用职务之便，收受贿赂，从人生辉煌到锒铛入狱生活巨变的现身说法。深刻剖析了自己的犯罪根源，对自己危害国家、危害家庭表示深深的忏悔，使在场的每一位领导都受到了一次心灵深处的"洗礼"。参观完后，每人均撰写了一份1000字左右的警示教育心得体会，并在5月31日组织召开了座谈会。
审计廉洁风险篇2
一、上半年反腐倡廉工作总结
（一）加强对党风廉政建设工作的领导。坚持一把手负总责，分管领导具体抓，主要领导做到“六个亲自”，班子成员做到“五个一同”，并积极构建责任体系，将党风廉政建设责任制任务细化分解到有关科室，使责任制工作真正落到实处。将落实党风廉政建设责任制作为“龙头工程”来抓，不断强化领导班子及其成员政治责任意识，认真落实党风廉政建设“一岗双责”制。全体领导干部参加了干部选拔任用监督工作政策法规测验，并撰写学习心得体会。
（二）积极开展保持党的纯洁性主题教育活动。认真组织开展“保持党的纯洁性，迎接党的十”主题教育实践活动，围绕“一个主题、两个重点、三个环节、四大目标、解决五个方面的问题”。通过各种形式组织全体审计干部学习中央、省、市纪委全会精神和全国审计机关党风廉政建设工作视频会议精神，深刻理解新形势下反腐倡廉建设的总体要求，充分认识推进反腐倡廉工作的重要意义，按照总书记在中央纪委七次全会重要讲话的要求，要大力保持党员、干部作风纯洁，教育引导党员、干部坚持群众路线，把实现好、维护好、发展好最广大人民根本利益作为检验纯洁性的试金石，坚持奋发向上、百折不挠的精神，弘扬勤俭节约、艰苦奋斗的作风。要大力保持党员、干部清正廉洁，严格执行廉洁自律各项规定，坚决查办腐败案件，加大从源头上防治腐败工作力度，加强警示教育。
（三）健全各项廉政制度规范审计行为。在审计项目实施前，实行审前公示制、“审计组”廉洁责任制等，审计之中开展巡查工作，审计之后开展“审计回访”工作，全过程跟踪监督审计工作纪律执行及遵守廉洁自律情况；建立审计执法过错责任追究制，强化责任追究，严明奖惩，维护审计执法严肃性；建立审计业务复核管理制度，实行三级复核，层层把关，全面提高审计质量；建立固定资产投资审计招投标制度，竞聘投资审计社会中介协审机构，并建立相应的管理制度，确保投资审计工作公平公正、管理有序。制度实行两年效果较好，目前正准备进行新一轮的投资审计社会中介协审机构招标；屯溪地区以外的驻地审计项目，全部执行审计外勤经费自理制度，切断审计与被审计单位的经济联系；建立廉政风险防范机制，查找“风险点”，制定防控措施，有效预警预防廉政风险；建立审计干部廉政档案、审计项目廉洁审计档案，实行个人有关事项报告、干部述职述廉制度等，促使干部职工既要勤政又要廉政。
（四）不断加强审计廉政文化建设。我局坚持以党性党风党纪教育为重点、以岗位廉政教育为重要载体、以示范教育和警示教育为重要形式，充分运用各种形式和载体，丰富教育内涵，拓宽教育领域，不断加强廉政文化建设，切实增强反腐倡廉教育的针对性、有效性和说服力、感染力。为进一步加强机关文明建设，创建一流审计机关，营造良好的工作环境，我局全面开展机关楼道文化建设。从今年3月份开始，我局对整个办公区域的楼道进行整体设计，将20多幅体现风景和徽州文化的精美图片，悬挂在每个楼层的墙壁上，充分展示了美丽的风景和浓郁的徽州文化，同时还在各楼道上摆放了四季花草苗木，更显生机和活力；清明前，我局还组织全体干部徒步到烈士陵园祭奠革命烈士，向烈士纪念碑敬献花篮，重温了入党誓词。向革命先烈表达了当代共产党员继承党的优良传统、牢记党的宗旨，为共产主义奋斗终身的坚定信念。大家都深受感染，对今天的幸福生活倍感珍惜，一致表示将立足本职岗位，牢固树立争先进位、奋发有为的精神状态，牢固树立与时俱进、开拓进取的创新观念，以强烈的事业心和责任感，自觉积极地投入到各项工作中去，为促进全市经济社会又好又快发展做出新的更大贡献。
（五）全面推进廉政风险防控工作。按照市委、市政府的统一部署和要求，以防范在前、预警在先为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，在去年试点的基础上，结合工作实际，创新方式方法，全面推进廉政风险防控工作。及时召开动员大会，迅速启动廉政风险防控工作；成立领导小组，由局主要负责同志担任领导小组组长；制定廉政风险防控工作实施方案，明确目标任务、方法步骤和具体要求。目前此项工作正有条不紊地推进之中。
（六）积极发挥审计职能作用。在审计署统一部署项目多，我局人手紧的情况下，科学安排审计项目，合理安排审计资源。全面完成了社保资金审计、配合完成政法系统债务审计，正在开展教育布局调整审计。继续开展本级预算执行审计和经济责任审计。目前正在实施有5个市本级预算执行审计项目、4个经济责任审计项目。在各项审计工作中，做到突出加强对权力的监督，突出揭露重大违纪违法问题，突出查处涉及民计民生、严重损害群众利益的行为，并结合查处违法违规问题，注重揭示体制、机制和制度层面的问题，提出改进和完善的建议，推动反腐倡廉制度创新，促进反腐倡廉建设。
二、下半年工作计划
（一）进一步加强审计队伍廉洁建设。要认真落实党风廉政责任制。主要领导切实承担起第一责任人的责任，带头执行党风廉政建设责任制，班子成员按照分工和“一岗双责”的要求，认真抓好职责范围内的党风廉政建设，坚持一级抓一级、层层抓落实。要坚持从严治理审计队伍。把审计队伍建设列入重要议事日程，纳入工作总体部署，以更高的标准，更严格的要求约束审计干部，严格执行“八不准”审计工作纪律和各项廉政规定，切实做到正人先正已，把审计干部队伍建设提高到新水平。以落实《廉政准则》为重点，进一步抓好领导干部廉洁自律工作。领导干部要带头加强廉洁自律，认真贯彻落实《廉政准则》和《报告个人有关事项规定》等，以身作则，率先示范，模范遵守廉洁自律各项规定。
（二）进一步加强制度建设工作。将反腐倡廉制度建设作为一项全局性、基础性的工作，作为惩防体系建设的重要抓手，落实到党风廉政建设的各个方面，通过健全完善制度，推进惩防体系建设。进一步加强教育制度建设、监督制度建设、预防制度建设，并进一步加大各项制度执行力度。
审计廉洁风险篇3
一、2020年上半年落实一岗双责情况
（一）落实党风廉政建设和反腐败工作责任与部门业务工作同安排、同检查、同考核情况
落实党风廉政建设和反腐败工作责任与部门业务工作同安排、同检查、同考核。一是与部门业务同安排，利用全省月度经营分析会议，常态化宣贯与安排，将党风廉政建设和反腐败工作落到实处；二是与部门业务同检查，在检查会议费、办公费、资金基础的同时进行廉洁风险检查；三是与部门业务同考核，将廉洁风险作为重点工作进行考核打分。
（二）组织开展培训纳入党风廉政建设和反腐败培训内容情况
坚持逢会必讲党风廉政建设和反腐败工作。一是以财务工作会为契机，针对财务专业领域可能存在的廉洁风险，从制度层面、执行层面、防控层面全面布置、严格要求；二是利用全省月度经营分析会议，常态化宣贯，着力构筑“不想腐”的堤坝；三是利用部门会议，常讲制度建设与制度执行，形成严格按制度办事的共识；四是利用调研检查机会，结合分公司实际业务分析风险根源、宣贯风险意识、提出应对措施，努力将风险防范意识与风险防范能力打造成为财务人员的一种本能。
（三）廉洁教育开展情况
1.组织部门员工开展党纪条规学习或其他廉洁从业教育活动情况及总部、省公司通报案例组织集体学习并进行讨论情况。
坚持组织财务部全体集中学习、讨论。利用支部月度学习，组织支部全体党员集中学习党风廉政建设和反腐败工作相关内容。上半年累计专题学习2次，包括《谈治国理政》有关反腐败相关的内容，传达学习总部及省公司领导有关党风廉政建设和反腐败工作会议精神、讲话精神，总部及省公司下发的各类规章制度，总部及省公司下发的警示案例。重点对如何避免形成账外资金等问题进行了深入讨论。同时，在支部日常集中学、部门会议中，也穿插党纪条规、警示案例及党风廉政建设和反腐败工作考核办法等内容。
为加深对学习内容的理解，带领财务部全体人员针对学习内容并结合公司实际谈体会、谈感想，共同探讨财务条线党风廉政建设和反腐败工作。
2.与本部门每名员工谈心情况。
作为第二支部书记，坚持与每位党员开展谈心谈话。2020年上半年，与每位党员谈心谈话各一次。通过谈心谈话了解了每个党员廉洁自律方面的动态，既能为干部思想“问诊”“把脉”，也为干部思想进行“体检”“治疗”，使他们时刻筑牢思想防线，严格遵守党员干部廉洁自侓有关制度、规定。
二、嵌入式廉洁风险防控体系建设和运行情况
（一）加强嵌入式廉洁风险防控体系培训
召开讨论本专业领域廉洁风险防控问题部门会议2次。
利用全省月度经营分析会议、全年、半年工作会议，针对本专业领域廉洁风险防控提出相应工作要求。
（二）开展专项检查情况
2020年6月-7月，财务部在对会议费、办公费、资金基础管理等检查的同时，对嵌入式廉洁风险进行了检查。
嵌入式廉洁风险检查包括资金管理、预算管理、资产管理、财务核算和税务管理等内容。资金管理方面，存在未按要求转移支付、网银支付，转供电预付给员工，未按要求及时进行预付款核销等问题。预算管理方面，存在执行预算管理制度、廉洁风险防控手册规定不到位，对成本费用的分解下达，缺失相关会议纪要等问题。资产管理方面，存在不资源资产标签粘贴不及时、资产报废物资处置不及时等问题。财务核算方面，存在会计核算不规范、费用支付相关附件资料缺失或票据不规范等问题。税务管理方面，存在未按规定编制发票盘点记录、未按要求对空白增值税专票视同现金存放入保险柜等问题。
（三）配合西北审计分部审计工作
一是积极配合审计分部开展专项审计、地市离任经责审计等各项审计工作，提高审计效率，加强审计结果应用；二是对审计分部移交的未尽事项进一步复查、核实；三是建立审计问题整改台账，对陆总经责审计、地市离任经责审计问题清单督促各条线、各分公司加强整改，达到以审促管的目的。
（四）配合纪委办公室及其他业务部门开展相关检查
积极配合纪委办公室/监察室调查、核实相关问题，出具专业处理建议或意见；积极配合业务部门开展业务检查，加强业财联动，促进业财融合，强化业务、财务一体化监督，着力构建大监督体系。
三、形式主义官僚主义整治自查工作开展情况
1.加强学习，推进作风建设
学习《中国铁塔甘肃省分公司关于贯彻落实重要指示精神集中整治形式主义、官僚主义工作实施方案》，学习《党委书记陆万福同志在公司贯彻落实重要指示精神集中整治形式主义、官僚主义工作动员部署会上的讲话》。通过学习提高了认识，深刻领会整治形式主义、官僚主义的重要意义，推进了作风建设。
2.查摆问题，狠抓整改落实
结合自身工作实际，领会精神、对工作中存在的问题进行深刻剖析、查摆出七个方面的问题并进行扎实整改、长效巩固，取得了良好效果。一是应付款涉及多部门、多系统，财务部未能很好的起到协调督促作用，未能一抓到底，导致应付款问题久拖不决。该问题通过财务部牵头、多部门沟通探讨、与分公司逐一梳理问题，逐个突破进行整改，预计年底前整改完成。二是单站核算常态化核对工作力度不够。该问题通过形成有效的常态化数据核对机制进行整改，年底前整改完成。三是“三性达标”常态化专项活动机械照搬总部要求，有些指标要求不合理，导致有些分公司在某些指标上弄虚作假。该问题通过梳理“三性达标”相关指标中不合格或不匹配中存在的问题，加强与总部、相关部门、地市沟通，在订制指标要求中更加符合公司实际进行整改，已整改完成。四是在2018年省公司组织的福利费检查中，发现部分分公司因制度制定不完善、文件制度执行不到位等出现的福利费核算及使用方面的一些问题。该问题通过下发相关文件，财务部配合人力资源部对2020年发生的福利费进行检查及管控进行整改，年底前整改完成。五是工作中根据固有的规章制度完成工作，但是制度欠缺时，由于工作经验和敏感度较低，不能及时发现与纠正。通过加强业务知识学习，不断充实自己的专业知识和技能水平进行整改，6月份已完成。六是月度绩效考核、财务条线通考核指标较多，重点不突出，管理成本较高。通过承接总部战略导向，简化考核指标进行整改。3月份已整改完成。七是检查工作中内控流程和环节把关不严，生产经营管理存在风险。通过加强制度学习，检查中严格把关。该问题年底前整改完成。
四、下一步工作打算
2020年下半年，党风廉政建设和反腐败工作任务依然繁重，重点风险领域的防控工作依然严峻。将严格按照公司党委、纪委要求，结合管理巩固年提升年工作，履行“一岗双责”义务，充分发挥第一道防线作用，认真开展党风廉政建设和反腐败工作，做到两手抓、两不误、同促进。
（一）进一步加强制度建设，强化制度培训，打造依制度、遵流程的制度文化
一是持续跟踪制度执行，紧密结合实际业务，优化制度流程，提升制度效益；二是加强制度培训，开展有关业务制度的专题学习，提升财务条线履职能力、监督能力；三是定期评估培训效果，对培训内容视而不见、仍然明知故犯的现象加大问责力度；四是针对执行缺陷，着力推进成体系的优化、整改，助力公司打造制度文化，保障“1234”工作任务有效落地。
（二）进一步加强嵌入式廉洁风险体系建设
一是持续开展穿行测试，评估嵌入式廉洁风险防控手册的有效性与科学性，并跟踪优化；二是加强对各风险点的评估，对风险易发、频发的控制点，纳入嵌入式廉洁风险防控手册；三是持续跟踪嵌入式廉洁风险防控手册执行效果，并在开展专项检查时同步、全面检查，单独形成检查评估报告，以全面评价管理主体、实施主体是否履责到位。
（三）加强财务检查，强化财务监督，充分发挥第一道防线作用，构建强有力的大监督体系
一是加强日常监督，特别是要进一步严格审核、监督各类经济业务的合规合法性、逻辑合理性；二是制定年度检查计划，加大检查频次，拓展检查宽度，以财务检查履行审计监督职能；三是加大考核力度，对屡查屡犯、明知故犯、懒于整改的现象加大问责力度，以考核促执行，以考核促提高；四是进一步加强业财联动，积极探索业务、财务一体化检查、协同监督模式。
（四）优化审计发现问题整改流程，强化整改落实效果。
审计廉洁风险篇4
一、指导思想
紧紧围绕区委、区政府中心工作和2012年反腐败重点任务责任分工，按照“推进法治、维护民生、推动改革、促进发展”的工作目标，牢固树立科学审计理念，充分发挥“免疫系统”功能，坚持“两手抓，两手都要硬”的工作方针，认真履行好审计监督职责。
二、认真履行工作职责，提高审计监督“免疫系统”服务水平
（一）落实党风廉政建设责任制，完善反腐败领导体制
进一步完善反腐败领导体制，建立健全党风廉政建设“三落实”机制。一是要落实党组总揽反腐倡廉全局的责任，确保把反腐倡廉工作纳入党组的整体工作格局中。二是要“一把手”要亲自抓、负总责。三是要落实领导干部分工抓的责任，一岗双责，继续将党风廉政建设同业务工作一起部署，继续抓好述职述廉、廉政谈话、个人重大事项申报等制度的落实，做好党风廉政建设责任制的分解、考核和责任追究工作。严格按照“谁主管谁负责，谁负责谁承担责任”的原则，做到“有责必究，究必到位”，维护责任制的严肃性。
（二）突出责任落实，发挥好审计的监督服务效能
今年我区将在转变发展方式和结构调整，推进城市化建设，统筹城乡发展和改善民生，提高政府效能、建设节约型机关等方面，采取众多举措。作为经济管理的监督部门，必须及时跟进，关注政策措施的执行情况，关注节能减排、环境保护和生态建设情况，关注民生实事落实和民生改善情况，关注重大项目建设情况，关注政府部门行政效能情况。
一是继续抓好工程建设领域专项治理工作。要按照区纪委和市审计局的工作分工和要求，认真做好工程建设领域专项治理工作。
二是预算执行审计。以促进落实积极财政政策的各项政策措施，完善公共财政制度，进一步提高依法理财能力，提高财政资金使用效益为目标，重点关注宏观调控政策落实情况和投入资金的使用效益，关注体制和制度性缺陷，加强对财政资金分配、使用和管理情况的监督，强化预算约束，针对发现的问题，从宏观性、效益性角度提出对策建议。
三是专项资金的审计。以促进资金管理使用规范运行、维护群众利益、促进各项事业健康发展。
四是继续抓好中央新增投资项目和集中居住社区建设跟踪审计，在过程中及时揭示问题，及时规范。
五是政府投资审计。提高建设项目的管理水平，保障建设资金安全、合法、有效使用。
六是领导干部经济责任审计。根据组织部门的委托，组织好对领导干部经济责任审计，加大履职绩效的评价力度。
三、筑牢廉政生命线，树立审计机关良好形象
一是加强党风廉政教育，进一步提高廉政意识。深入组织学习贯彻中央纪委十七届五次全会精神和《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》，按照8个禁止、52个不准的要求，搞好党纪条规教育、典型示范教育和警示教育，严格约束和规范自己的行为，筑牢机关党员干部防腐倡廉思想防线。要结合工作实际，创新工作思路，进一步完善各项工作机制，不断改进教育方法，丰富教育内容，利用各种形式，扩大教育范围，开展正反两方面典型教育，充分发挥典型的示范作用；利用典型案例加强反腐倡廉的警示作用。努力营造以廉为荣、以贪为耻的良好氛围。
二是落实党风廉政建设责任制，完善反腐败领导体制。进一步完善反腐败领导体制，建立健全党风廉政建设“三落实”机制。一要落实党组总揽反腐倡廉全局的责任，确保把反腐倡廉工作纳入党组的整体工作格局中。二要“一把手”要亲自抓、负总责。三要落实领导干部分工抓的责任，一岗双责，继续将党风廉政建设同业务工作一起部署，继续抓好述职述廉、廉政谈话、个人重大事项申报等制度的落实，做好党风廉政建设责任制的分解、考核和责任追究工作。严格按照“谁主管谁负责，谁负责谁承担责任”的原则，做到“有责必究，究必到位”，维护责任制的严肃性。
三是抓好廉政风险防范管理工作推进，务求实效。开展廉政风险防范管理工作是今年廉政建设的重要工作内容，要组织全体干部紧密结合岗位职权的行使，全面排查廉政风险点，认真开展排查工作。一方面，围绕行使审计监督职权排查风险点。重点排查审前准备、审计实施、投资决（结）算审计、跟踪审计、审计结论、审计复核、审计整改等环节。另一方面，围绕行使综合管理职权排查风险点。重点排查中介聘用、中介管理、物资和服务采购、评先评优、资金管理、资产管理、公务接待、车辆维修等环节。在排查风险点及表现形式的基础上，每个人、每个科室针对确定的廉政风险点，深入分析，逐个提出化解风险的具体办法。在此基础上梳理整合，研究制定全局的廉政风险防范措施，健全完善防控风险的相关规章制度，建立起全面有效的廉政风险防范管理机制。通过廉政风险管理工作，把廉政风险管理工作放在机关建设的突出位置，扎实推进，抓紧抓实，务求实效。在查找风险点上要“全”，在确定风险点上要“准”，在制定防范措施上要“实”，在检查考核上要“严”，通过全局上下的共同努力，逐步形成健全有效的廉政风险防范管理机制。
四是加强动态管理，着力提高机关行政效能。严格落实区委、区政府《关于进一步推进机关工作提速的实施意见》，进一步转变审计机关作风，实行“限时办结制”，推动审计工作全面提速。全面运行审计动态管理系统和投资审计项目动态管理系统。实现控制监督由单一的事后检查转变为事后检查与事中通报相结合，从单一的静态管理转变为静态管理与动态管理相结合，进一步规范审计工作，提高审计效率，防范审计风险，保障审计质量，促进机关效能的提升。
五是深入开展审计回访，抓好动态管控和过程监督。一方面，向被审计单位发送“审计监督服务承诺书”，自觉接受被审计单位的监督。实行主审负责制，主审对廉政纪律负责，设立兼职廉政监督员，与主审共同对审计过程实施廉政监督，确保审计人员严格执行审计纪律“八不准”。另一方面定期深入到被审计单位了解审计人员廉洁勤政的情况，严肃查处各种不廉洁行为，树立审计机关的良好形象。
审计廉洁风险篇5
摘要本文通工程项目关键点的廉政风险的剖析，从工程项目关键点上廉政风险的表现形式、特点、成因及防控等方面进行分析，并提出相应的对策和建议。
关键词工程项目质检点廉政风险防控
工程项目腐败易发、多发，长期以来是社会关注、群众反映强烈的反腐重点领域。深入开展工程项目的廉政风险防控工作，建立健全监督和制约长效机制刻不容缓。
本文基于我公司近年来工程项目关键点的廉政风险防控工作的管理，对如何加强发电企业工程项目廉政风险防控工作进行分析，并提出相应的对策和建议。笔者就工程项目关键点廉政风险防控谈谈自己初浅的认识。
一、公司工程项目关键点廉政风险预控的经验
伴随公司近几年在廉政风险防控机制的建设，公司工程项目关键点廉政风险预控工作也在实践中不断积累，并有了自己一定的特色。
公司作为浙江省发电企业的标准化“aaaa”企业，正逐步形成集“教育、制度、监督三者并重，自律、他律、律他三管齐下，事前、事中、事后全程监督”为一体的廉政建设防腐机制。自公司成立始，在工程项目中未发现有违廉洁要求规定的事件、案件。2011年公司成为浙能集团“廉政风险防控”示范企业，2012年获得浙能集团“纪检监察工作先进单位”。
二、在工程项目关键点廉政风险防控建设工作中的不足
（一）主要是工程项目廉政风险防控机制与当前审计发展要求不相适应。
当前，工程项目的审计一般是在工程竣工决算、验收合格后进行的，审计滞后，对工程项目的全过程不够清楚，尤其是隐蔽工程无法全面了解。因此工程项目在核算时存在一定的廉政风险。
（二）聘请社会中介机构协助审计工程项目，解决了人员不足问题与廉政风险防控的矛盾存在。公司因审计人员不足聘请中介机构对项目实施审计。中介机构不常驻公司，审计时存在对某些工程变更单的合理性不作进一步分析等现象有一定程度的发生。因此，聘请社会中介机构协助工程项目的审计工作，虽解决了人员不足问题，但与廉政风险防控工作产生了一定的矛盾。
（三）工程项目管理水平与廉政风险防控要求还有较大差距
一是在管理上存在薄弱环节。由于工程项目审计需全覆盖，对审计管理、资源配置等方面提出了更高的要求，而公司的内控制度还存在着可操作性和执行上往上提升的空间。二是工程核算、审计人员在项目监督时间、空间的隔离使监督管理存在一定程度的缺位。三是对项目开展经常性的监督还不够多，事前、事中监督做得还不够好，大多都是事后监督，离廉政风险防控要求还有一定的差距。
三、社会上，一般工程项目关键点的廉政风险及其产生原因
目前社会上大多工程项目从项目决策到结束主要包括：投资立项决策阶段设计阶段招投标阶段施工阶段结算阶段竣工决算阶段六个关键环节。做好这些重要环节即关键点的廉政风险防控和管理，是做好工程项目廉政防控的基础和前提。但社会上工程建设队伍多、人员素质差参不齐，在工程管理中可能会出现以下问题：
（一）目前社会上，工程项目管理中关键点廉政风险表现形式
1.决策审批环节。在这环节，廉政风险可能有：决策有违“三重一大”制度、审批不规范等情况。
2.招标投标环节。主要表现为对依法必须招标的项目，以会议纪要或集体讨论决定等形式替代招标审批文件或规避招标；利用职权或职务上的影响，干涉工程项目投标人资格的确定或评标、中标结果等。
3.工程项目实施和工程质量监督管理环节。主要表现为工程量签证不规范，可能会存在一些手工修改工程量而未进行签字确认的情况；审批签字不规范等风险。
4.资金管理使用环节。主要可能在预算上超标准、超范围编制预算；擅自提高标准和变更内容，以致项目发生超概算问题；存在年度提前入账等。
5.竣工验收环节。主要表现为不按规定程序及时组织项目的竣工验收，存在竣工验收时间与合同期限有冲突的现象。
（二）工程项目廉政风险产生的根源
社会上的工程项目廉政风险产生根源，既有制度上的缺陷、监督上的缺位、社会诚信缺失的原因，也有项目参与人员行为失范的原因。
1.存在着制度上不够完善、执行不够到位的情况。从工程项目的具体环节和运行程序来看，虽然各项制度体系已基本建立，但仍然存在一些问题：在制度设计中，重制度制定，使制度执行不是很到位；在实际工作中，对设计变更、质量监理、工程验收等环节的监管不够严密，特别是各个环节上的重要岗位人员作为工程项目的具体执行者，同时又拥有短名单推荐、招投标、项目费用预算和结算、竣工验收等诸多处理权，这些都将一定程度上导致的廉政风险可能长期存在。
2.存在着监督乏力的问题。社会上发生腐败的工程项目的制度监督往往流于形式。在这种情况下，一些身处关键岗位的专职人员就长期处于“他律形同虚设”的境地，一旦自律的堤坝决口，腐败便成顺理成章之事。
3.外部环境方面具有腐败的“温床”。一方面我国还处于新旧经济管理体制的转型时期，如何制定好制度来避免腐败还处于探索阶段。另一方面，社会的价值失范和道德约束乏力，传统的价值观受到冲击，也是腐败案件发生原因之一。
4.承包单位或施工单位的恶性竞争。目前社会上存在有些工程承包商先低价中标，再通过增加变更工程量或者偷工减料、以次充好来取得其商业利益等做法，加大了廉政风险。
5.人员素质缺陷。一起廉政事件是否发生，人的政治思想素质、道德品质是决定性的因素，政治思想素质高、道德品质好，自然抵御廉政风险的能力就强；反之，即使法规制度健全完善、投资领域健康安全，仍有可能被钻空子。为此，工程项目廉政风险产生的另一主要原因是各环节关键岗位人员的道德素质不够高、拒腐能力不够强。
一旦发生廉政方面的问题，必定会损害业主及参建各方的合法权益，影响工程项目的安全质量，若不及时治理，还将会助长腐败现象的蔓延，妨碍企业的科学发展及和谐稳定。
四、加强工程项目关键点廉政风险防控工作的对策措施
综上所述，我们认为，为防止公司发生诸如上述的情况，对公司工程项目廉政风险防控工作要以内控制度为中心、以“教育助廉”、“网络护廉”、“制度建廉”为抓手，建立以“敬畏、尊严，知足、惜缘，感恩、价值”为廉洁文化的廉政风险防控长效机制。
（一）以廉政风险防控工作为基础，对公司工程项目关键点廉政风险进行充分排查
1.对工程项目相关流程、关键点上各重要岗位人员的廉政风险进行一次全面排查，并分类管理、制定防控措施。结合工作岗位，规范各关键环节的业务操作流程，将重要岗位及工程项目关键点上廉政风险排查条目列入公司廉政风险信息库，实现工程项目廉政风险与公司廉政风险信息库年度动态更新的长效机制，实现制度管人、制度管事、制度管权。
2.建立工程项目重要岗位的“廉政风险提醒卡”机制，由各党支部及时对新变动的工程类重要岗位人员进行廉政风险提醒，同时在招投标、合同谈判、废旧物资处置、人员招聘等工作中对相关人员进行“廉政纪律提醒”，实现廉政安全交底，同时建立“廉政风险预警工作机制”，对岗位廉政风险进行动态预警。
（二）抓早抓小，以“教育助廉”强化职工法制意识、自律意识，增强工程相关重要岗位人员廉洁意识
加强工程项目廉政风险防控教育。抓早抓小，运用廉政典型和工程项目上的案件，深入开展岗位廉政纪律教育、示范教育和警示教育，不断强化工程项目及岗位廉政风险防控意识。其一，增强思想道德的约束力，用道德环境和廉洁氛围，并将公司“敬畏、尊严，知足、惜缘，感恩、价值”的廉政文化融入企业管理，潜移默化地教育、陶冶和感染、影响公司员工，从而更加有效地发挥预防腐败的重要作用。
其二，实行重要事项教育助廉形式，将有形载体载体和无形载体相结合，将教育主体从重要岗位人员向重要岗位家庭和全体职工延伸。通过“廉内助”、手机廉政课堂、企地联合进行廉政主题教育或廉洁工程教育、工程重要节点廉洁教育等多种形式浓郁廉洁从业氛围。
（三）强化监督和惩防职能，使工程项目监督全面细化，推动人员素质和监督管理双提升双促进
首先固化监督处理形式。通过“正风肃纪”、专项效能监察等活动进行工程项目监督，及时跟踪，整改闭环，确保反腐倡廉制度的落实。其次是延伸监督的广度和深度，内外结合搭建“网络护廉”平台，加大对腐败风险的有效防控。
通过构建纪检网络队伍，成党风廉政的刚性监督，构成“网络护廉”的主干力量；引导家庭助廉力量，通过召开“廉内助座谈会”等形式构成工程建设项目的柔性监督；深入开展“阳光工程”活动，接受员工对工程项目的阳光监督；设立兰电公司党风廉政的举报通道，及时受理工程项目及党风廉政相关举报，通过广泛的群众监督，形成“网络护廉”的基础力量，促进监督防控双提升。
（四）抓内控体系建设，完善约束机制，规范业务流程，有序形成“制度促廉”工作局面，实现反腐倡廉与工程项目管理工作的有机结合
1.以内控体系建设为抓手，全面提升企业管理水平和风险防范能力。确定内部控制制度优化、制度运行评价等工作进度，制作流程图，评估内控制度合理、合规性。
2.健全工程建设廉政风险防控责任机制。把工程建设项目廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核范畴，同时签订《廉政合同》，落实“一岗双责”制，把工程质量领导责任制与党风廉政建设责任制统一起来。
3.建立健全工程项目管理相近关键岗位人员轮岗制度。
4.建立风险防控座谈会机制，共建廉政防控阵地。
5.针对金额超过50万元的项目在招投标、资金使用、材料采购、设计变更等存在廉政风险的重点环节，通过看现场、查资料、听意见、核数据等多种方法，提高制度执行力，充分发挥其应有的规范行为、防范风险的既定目标。
（五）加强工作，严肃处理工程项目违规违纪问题，使工程项目廉政风险防控工作得到切实加强
审计廉洁风险篇6
【关键词】岗位廉洁风险防控；惩防体系
一、建立和落实岗位廉洁风险防控长效机制的实践
（一）以廉洁教育构建“不想腐败”的自律机制
一是阵地熏陶，营造浓厚岗位廉洁氛围。近年来我厂加大廉洁文化标识建设，先后制作了20多块廉洁排版、灯箱，布置在厂区主干道上，以画代字、以图喻意将廉洁文化理念、行为规范进行生动的宣传。达到了营造浓郁的宣传氛围和美化工作环境的目的。
二是通过理论提升、理念导入，培养廉洁意识。通过组织各级管理人员学习《》、党纪法规和中央领导重要讲话精神。开展党性党风党纪宣传教育、形势任务教育、典型案例教育等多种形式的宣传教育，引导党员干部树立“淡薄名利、忠实履职”的自律观念，“真情接受监督，参与阳光工程”的他律理念。同时结合生产经营管理的实际导入“廉洁是业绩，也是生产力”、“廉洁教育是党员干部最大的福利，也是对国有资产的最好保护”等廉洁从业理念，在思想上筑牢反腐大堤，在干事创业的实践中遵纪守法、廉洁从业，从而保证党员干部守住道德底线、制度红线和党纪国法的高压线。
（二）以岗位廉洁风险点排查，构建“不能腐败”的防范机制
一是对重点岗位进行风险排查。按照“对岗不对人”的原则，围绕“人、财、物”等关键环节和重点岗位，进行“过滤式”筛查。对领导岗位重点查找“三重一大”方面存在的廉洁风险；对中层岗位重点查找行使审批权、自由裁量权、现场裁决权和内部管理权等过程中存在的廉洁风险；对风险岗位主要查找在岗位职责履行、制度执行等过程中存在的廉洁风险。成立了廉洁风险排查工作组，逐个审核岗位排查情况，对廉洁风险点查找不深不准不透、措施不力、目标过低的进行帮扶指导，有效防止了风险点排查“不准”和措施乏力的问题。
二是认真落实“自己找、群众帮、领导提、组织审、公开亮”排查要求。从“我的岗位职责是什么，风险点在哪里、风险等级是多少”入手，通过填写《岗位廉洁风险点查找表》、召开科室讨论会、支部专题会等形式，如实查找岗位可能存在的廉洁风险。2013年，共查出普通岗位风险28个共计45人，风险点121个；中层领导30人、风险点87个；厂级领导5人、风险点11个，受到蒲白矿业公司纪委好评。
三是科学评估风险，制定防控措施。按照“个人自我防范、部门内部防范、单位综合防范”要求，根据权力大小、发生几率、危害程度等情况，合理划分风险种类、评估风险等级，制定风险防控流程和相应防范措施，从源头上进行管理。
四是在岗位廉洁风险排查过程中为避免进入不敢、不需要、不可能的“三不”误区，活动前期做好正面宣传和政策制度的宣传，打消顾虑、提升认识、认清形势，保证后续工作顺利进行。
（三）以检查监督构建“不敢腐败”的约束机制
一是建立检查考核和责任追究机制。按照“谁在岗谁防控，谁主管谁监督”原则，通过定期自查、上级检查、职工评议等方式，对岗位廉洁风险防控承诺、防控措施落实情况进行检查考核；对不落实风险防控措施，监督不力的事件，严格按照责任追究制度进行责任追究。
二是强化监督考核机制。矸石电厂把廉洁风险防控工作纳入年度目标任务和党风廉政责任制考核范畴，加大对党务（厂务）公开、述职述廉述效、领导干部个人事项报告、重大事项报告、干部离任审计等制度执行的监督，设立监督举报电话、纠风投诉箱，同时成立“作风建设综合检查组”，明确工作职责，形成了覆盖各环节、各过程的监督链。
三是结合主题活动使权力规范运作。以“生产安全、经营增效”为目标，结合“转作风、强能力、创业绩”主题活动，强化干部作风建设、能力建设，营造干实事求实效的干事氛围；结合“爱在矸电”活动，查找经营管理、维护职工权益等制度落实过程中存在的问题，打造干部职工参与企业管理和管理监督的平台。通过一系列活动的开展形成了人人参与管理、参与监督的良好互动工作平台，营造了“不敢腐败”环境氛围。
四是以网络管理构建预警机制。从党政主要领导到车间再到班组，分层设立廉洁风险监督岗，建立监督员工作制度，明确责任，一级抓一级，层层抓落实，上下联动，形成一张管理网络，对每一个层级廉洁风险点做到动态监控。同时定期开展走访谈心，及时发现风险，适时做好警示训诫，及时消除苗头，抓早抓小，把廉洁风险消灭在萌芽状态。
二、建立岗位廉洁风险防控长效机制的探索
（一）将培育和践行社会主义核心价值观融入廉洁意识教育中
用“三个倡导”引导广大干部职工树立正确的价值观、权利观、个人成就观，匡扶人们心中的正义、正气、正风。让每一位职工懂得国家的发展形势和意识领域的主流，让职工认同什么是真善美，什么是假恶丑，形成正确的是非观、价值观、世界观，并且让职工明白这些理念在日常的生活中、工作中的具体表象是什么。为此我们在全厂开展了“凡人善举”活动，号召广大职工“日行一善”、开展践行核心价值观“五个一”活动、“矸电好人”评选、“爱心驿站”、“矸电好声音”等实践活动，把核心价值观抽象的概念变为人人可为、可见、可闻的实在事。
（二）用文化建设体系模式建立廉洁风险防控体系，形成廉洁风险防控的长效机制
审计廉洁风险篇7
一、2020年工作回顾
（一）厘清责任，确保党风廉政建设责任落实。把党风廉政建设工作纳入到企业发展和党的建设总体布局，修订完善了《党风廉政建设责任制实施办法》，对责任进行分解，对公司班子成员党风廉政建设责任重新分工，从党委、纪委、领导班子成员、各党支部以及部门负责人等层面列出落实“责任清单”32项，形成了党委统一领导、各司其职、齐抓共管的工作格局。同时，制定下发《2020年党风廉政建设和反腐败工作重点任务及分工意见》《反腐倡廉建设工作要点》和《党风廉洁教育计划》，明确反腐倡廉重点任务21项、工作要点15项、教育学习内容23项，确保党风廉政建设责任得到落实。
（二）明确任务，推动“两个责任”落实。坚持以党风廉政建设责任制为抓手，公司党委、纪委按时开展中心组理论学习，每半年召开一次党风廉政建设分析会，听取纪委工作汇报，分析形势，部署任务，确保与生产经营等工作同研究、同部署、同检查、同考核。逐级签订党风廉政建设责任书，党委开展集体廉政谈话和讲廉政党课活动，纪委对新任职干部、重要部门负责人进行提醒谈话，班子成员参加联系点廉政学习、提廉洁要求，对分管党员干部进行了廉洁谈话，形成了层层责任落实体系。全年，共签订《党风廉政建设责任书》《廉洁自律承诺书》140余份，开展党风建设和反腐败学习30余场次，廉政谈话活动20余场次，受教育多达500余人次。
（三）完善制度，加强落实情况监督检查。重新编制纪检、监察、审计等工作标准，修订了《党风廉政建设责任制考核办法》《纪检机构监督执纪工作办法》等5项制度，形成了统一的管理标准和工作依据。同时，根据山东公司党建检查标准，制定了48项检查考核事项，每月对各党支部、部门以及责任人“两个责任”落实情况进行监督检查，每半年进行一次自查。对检查发现问题，各党支部、部门及时整改，对整改不及时的严格考核和追责，并把监督检查、整改落实情况与绩效挂钩，促进“两个责任”落实。全年共开展党风廉政建设落实情况月度检查12余次，有效地促进了各级干部履职尽责。
（四）纠正“四风”，落实中央八项规定精神。认真落实《深入贯彻落实中央八项规定精神，进一步加强作风建设的若干规定》精神，开展了违反中央八项规定精神和“四风”突出问题专项检查。对照办公用房、公务用车、“四风”问题等13项重点检查事项，先后对31间办公用房进行了整改，对车补、超规提供周转住房超出费用全部由个人进行了承担，对公务用车、违规报销、业务招待费、违规乘坐交通工具等问题，查阅凭证**余张，应由个人支付的费用全部进行收回。通过自查自纠，退回各项费用**万多元，对*人进行提醒谈话；同时，修订完善了《业务招待管理办法》《领导干部职务消费管理办法》等多项管理制度，有效规范了公司管理，强化了“不能腐”的氛围。年底，针对形式主义、官僚主义整治工作，在全公司内开展了排查整治“调查问卷”、“问题清单”等工作，时刻提醒干部员工作风建设永远在路上。
（五）摸清问题，开展“四项治理”自查。根据**公司要求，制定下发了工程建设、财务管理、资产处置、多经企业等四项工作方案，针对***个自查事项，整改问题*条，新建制度*项，修订制度*项。同时，接受了**公司个人经商办企业整治情况“回头看”暨财务管理等三项治理检查工作，对公司领导干部、管理岗位人员***人经商办企业情况做了检查说明。对“小金库”问题公司开展了专项自查，组织学习了****违纪问题、**私设“小金库”和违规发放薪酬等问题通报，举办了签订“小金库”自查承诺活动，进一步增强纪律规矩意识。
（六）突出主责，全面履行纪委监督责任。坚持领导干部述责述廉述作风制度，纪委对领导干部述责述廉情况进行评议，建立干部廉政档案，开展执行七项要求对照自查，促进干部遵规守纪。结合“纪律（规矩）建设年”活动，开展了党员干部“六项纪律”自查，召开了“讲规矩、守纪律”专题民主生活、组织生活会，纪委全程督导，让红脸出汗成为党内监督常态。积极推进廉洁风险防控，对企管办、规划部等部门廉洁风险进行补充完善，各部门在综合制度中增加了“合规条款、廉洁要求和罚则”等内容，建立了制度监督约束机制。创新废旧物资处理监督模式，采用网上拍卖方式，邀请公司职工线上监督，有效规避了经营风险。积极推动“阳光采购”和供应商评价机制，组织召开供应商、施工单位廉洁座谈，实现廉洁共建。围绕企业中心任务，选题立项，开展了合同管理、燃煤管理效能监察，共提出监察建议6条，全部进行了整改，堵塞了管理漏洞。
（七）强化教育，开展“纪律（规矩）建设年”活动。围绕警示教育暨“纪律（规矩）建设年”活动，重点强调“六项纪律”，部署四项行动。组织了“承诺践诺评诺”签名活动，举办了《党员干部应知名词100解》、“讲规矩、守纪律”知识竞答等活动，以赛促学，增强学习的积极性和自觉性。为提升学习效果，举办了纪检论文、案例学习体会、“讲廉洁故事”征文活动，共征集论文180多篇。结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，组织学习集团公司编发的《十八大以来违法典型案例警示录》和《忏悔录》，用身边案例教育身边人。同时，在重要节日期间，下发廉洁通知，重申“十五项严禁”，组织中层干部、重点岗位人员到监狱接受实地教育、观看警示教育片，着力打造“以观促廉、以案讲廉、以感思廉”的教育模式。进一步丰富企业廉洁文化，建设“淸心源”廉洁文化园，让干部员工在清新休闲的环境中，启迪心智，涤荡心灵，构建了廉洁思想“防火墙”。
（八）执纪问责，落实集团巡视问题整改。认真落实集团公司巡视反馈意见整改工作，组织开展“学巡视条例，强规矩意识”专题学习，整理下发了巡视反馈问题整改工作清单以及延伸巡视发现问题清单，各党支部、各部门对照工作清单，逐项整改，务求实效。加强整改落实情况日常监督，制定整改完成时间节点，对整改不力、拒不整改的，公司将严肃问责追责。同时，严格执行《纪检监察信访举报工作办法（试行）》，落实“问题线索”和“一案双查”。在网上公布监督电话，设立网上电子举报邮箱，在燃料、物资等重要场所布置了廉政举报信箱，每周定期开箱收集问题线索，核实举报信息，上报纪检监察信访举报统计情况报告。全年，未发生干部员工违纪违法案件。
（九）推进三转，强化纪检队伍自身建设。深入推进“三转”，制定下发《纪委履行监督责任暂行办法》，把注重过程参与转向注重结果的监督、注重对人员的监督，做到业务谁主管、监督谁负责。4月份，退出招投标现场监督工作，把工作重心放到了监督、执纪、问责上来。进一步加强队伍自身建设，对纪检监察网络成员进行了调整，对纪检监察工作先进集体和优秀监督员进行表彰奖励，极大地调动了纪检监督人员的工作积极性。注重学习培训和锻炼实践工作，积极参加**公司纪检监察培训、**公司组织的违反中央八项规定精神和“四风”突出问题检查、对***的问题线索核查，以及**公司第二轮巡察工作，有效地提高了业务技能。
（十）注重风险防控，扎实开展内部控制评价工作。公司严格按照上级公司通知要求，积极适应新模板变化，及时编制下发内部控制评价自查方案，明确查评流程分工及工作小组主要职责,分阶段进行了自查评工作，并一次通过**公司及****复核。同时，完成了董事会内控评价报告。为提高评价效果，督促有关部门对查评存在的10项缺陷逐一进行整改，达到了内控评价的目的。
（十一）注重自查自纠，扎实做好离任审计配合工作。公司专门下发通知和要求，明确各部门自查内容、范围、分工及时间，对2010年以来经营管理情况进行全面梳理，并对照以往内外部检查提出的问题逐一排查。加强督导整改，要求各部门对自查问题制定详细的整改措施，执行对账销号制度，做到早发现、早整改、早完善，不断消除经营风险。审计组进驻现场后，迅速建立起部门负责人初核、分管领导复核、公司主要负责人总把关的工作机制，有序、高效地完成审计配合工作。
（十二）注重审计实效，扎实推进工程审计进度。以集团公司工程审计专项推进会为契机，积极改变工程审计相对滞后的被动形势。一是要求相关部门早计划、早准备，从竣工验收、结算审核、决算编制到形成报告各个环节明确责任，加强过程跟踪。二是严格执行集团公司“***”工程审计收口目标，各部门负责人是工程审计的第一责任人，加强组织协调，不留缝隙、及时对接。目前，所有已签合同的*个重特大项目中除煤场封闭改造项目未完工外，均已完成结、决算审计工作，取得竣工决算审核报告。全年审计技改项目**个，概算达****万元，工程审减***万元。
二、存在的问题和改进措施
2020年，**公司在**公司纪委和监察部的关心支持下，虽然取得了一定的成绩，但也存在一些不足之处，我们将进一步分析原因、改进工作方法，在以后的工作中不断完善和进步。主要存在以下问题和不足：
1.纪检监察人员整体素质有待提升。近几年，国家和上级公司层面下发了较多的规章制度，尤其在“四风”隐形变异、“微腐败”等新问题不断出现的情况下，纪检监察人员的业务知识和工作能力也同时显露出不足。
2.制度的执行刚性还有不足，从巡视问题的整改上，还存在拖拉的现象，纪委也未能及时督办问责。
3.在思想认识方面，存在个别部门主体责任意识不强,对党风廉政建设工作的重要意义认识有待进一步提高,在一定程度上存在“重部署、轻落实”的现象。
4.个别制度需要结合公司的实际情况和苗头性问题进行及时修订，如重点岗位人员名单还未涵盖维护部班长。
改进措施：
1.坚持以新时代中国特色社会主义思想和党的精神为指导，认真贯彻落实在中央纪委二次全会上的讲话精神，提高政治站位，增强“四个意识”，践行“两个维护”，坚决把整治形式主义、官僚主义作为全面落实从严治党要求的重要政治任务和正风肃纪、反对“四风”的长期任务，强化担当，抓出成效。
2.提升团队整体素质做好知识储备。一是加强专业和管理知识的学习，并积极走出去学习兄弟单位好的做法，拓宽管理思路、提高综合素质、增强创新能力。二是充分发挥主观能动性，以大胆改革的锐气和开拓创新的勇气，创造性地开展工作。
3.提高执行力和制度执行的刚性。狠抓工作落实，对每一项工作既要有布置、有计划，更要有跟踪、有检查、有考核，做到日调度，周检查，月分析，季总结，提高执行力，确保目标的实现。
4.扎实推动“两个责任”有效落实。认真履行全面从严治党主体责任，公司党委与领导班子成员、各党支部签订《党风廉政建设责任书》，各党支部与中层干部、重点岗位人员签订《廉洁自律承诺书》形成责任清晰的责任落实体系。同时，强化监督检查与考核，完善“两个责任”重要事项清单，采取每月检查、半年总结等方式对党风廉政建设“两个责任”落实情况进行监督、推进落实。
5.注重制度修订与公司实际相融合，特别在廉政方面，制度要结合公司的实际情况和出现的苗头性问题，特别要突出高风险的防控，针对廉洁风险构成因素，抓重点、抓关键，采取综合措施，加大从源头上防范廉洁风险的力度，从完善制度和监督制度落地上下功夫。
三、2021年工作打算
2021年，**公司纪委将以新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的精神和集团公司、**公司党风建设和反腐败工作会议部署，落实“两个责任”，完善体制机制，加强重点领域监督，防控廉洁风险，坚持正风肃纪，强化巡视成果运用，扎实开展廉洁文化建设，为公司发展营造风清气正的政治生态环境。
（一）加强党内监督。坚决贯彻全面从严治党要求，继续在常和长、严和实上下功夫。加强党委、纪委和各党支部经常性廉政教育，开展好廉政例会、党员活动日和廉洁党课等活动。坚持干部述责述廉述作风制度，召开民主生活会、组织生活会，让“咬耳扯袖”成为常态。建立健全干部廉政档案，对领导干部执行七项要求对照自查，综合运行“四种形态”进行廉洁谈话、提醒约谈、诫勉谈话等，让党员干部习惯在受监督和约束的环境中工作生活，增强遵规守纪意识。
（二）加强作风建设监督，要锲而不舍地落实中央八项规定精神，密切关注“四风”问题，落实集团公司加强作风建设22条规定和**公司25条规定精神，重点查处各类顶风违纪问题。重点对“八项费用”管理、“四项治理”以及个人经商办企业整治情况开展“回头看”。重大节日期间，重点检查职工内部食堂公款吃喝等隐形变异问题。根据重要指示精神，集中整治形式主义、官僚主义，开展问卷调查，整改问题清单。要密切关注享乐主义、奢靡之风新动向新表现，找出可能反弹的风险点，坚决防止回潮复燃。
（三）加强“两个责任”落实监督。公司党委、各党支部、各部门要把党风廉政与生产经营管理工作同部署、同落实、同检查、同考核。坚持集体领导和个人分工负责相结合的原则，按照**公司党建考评标准，对公司党风廉政建设责任进行任务分解，层层签订党风廉政建设责任书，逐级传递压实责任。明确领导班子、各党支部和部门主要负责人职责，其他中层干部要落实好“一岗双责”，主动把责任扛在肩上、抓在手里，高质量完成各项工作。纪检监察部门要履行监督职责，定期检查，严格考核，对管辖范围内出现不正之风滋生蔓延或发生违纪违法行为的，在追究当事人责任的同时，严格追究相关人员的主体责任、监督责任及领导责任。
（四）加强重点领域监督。深入开展廉洁风险防控，根据公司部门机构变化和新增岗位情况，重新梳理公司重点岗位，依据管理流程变化，全面构建权责清晰、风险明确、措施有力、预警及时的廉洁风险防控机制。要重点对燃料管理开展风险防控，排查廉洁风险，分析新的风险点，制定防范措施，修订完善管理制度，实现对权力运行的实时监控、预警、纠错。同时，加强对招标管理、工程管理、物资采购等重点领域和关键环节的监督检查，组织开展燃料管理等效能监察，进一步完善流程，推进管理提升。
（五）强化巡视问题整改。狠抓集团巡视问题整改，针对落实中央八项规定、整治“四风”、工程招标、物资采购、资产处置风险等方面存在的问题，要下大力气彻底整改。2021年，公司结合整改问题，重点对工程建设、合同管理等开展专项治理活动。以专项治理活动为契机，对招投标管理不规范、八项费用管理不到位等问题进行重点检查，提高集中治理的成效。对完成落实整改后，仍在三令五申之下重复发生问题的，公司将严肃追责问责。要通过巡视整改，在构建长效机制上下功夫，坚决避免问题反复、死灰复燃，公司纪委将对巡视整改问题落实情况进行监督检查，巩固和拓展巡视成果。
（六）强化廉洁警示教育。学习贯彻新时代中国特色社会主义思想和中央纪委历次全会精神，围绕提高领导干部的廉洁从业意识，进一步完善中心组学习、主要负责同志讲廉政党课、召开反腐倡廉分析会等制度，各党支部要在党建工作例会上分析支部廉政形势，汇报廉政动态。要认真落实“反腐倡廉宣传教育月”活动，开展好警示教育、读书思廉、廉政讲座等廉洁从业教育活动。进一步加强““***”廉洁文化建设，借助和运用网站、微信等载体，对党员干部进行警示教育和家风教育，增强不想腐的自觉性。
（七）抓好问题线索查办。纪检监察部门要妥善处理举报问题，对举报事件无论大小均严格查证，对于实名举报的要优先办理。同时，要注重从专项审计、效能监察等工作中发现问题线索，始终保持惩治腐败的高压态势。对发现的苗头性问题要及时批评教育，对倾向性问题要及早提醒，防止小错酿成大祸。对查证属实的要予以严肃惩处，决不姑息迁就。同时要加强问题剖析，针对管理中暴露出来的问题，要全面查找体制机制、制度等方面存在的缺陷和漏洞，补强制度，发挥好反面典型的警示教育作用和问题线索查办的治本功能。
审计廉洁风险篇8
内容摘要：随着施工企业的不断扩张壮大，协作队伍已逐步成为施工企业从事劳务生产活动的主要力量，对协作队伍管理的好坏将直接影响施工企业的效益和发展,为此我们不断探索协作队伍管理的新思路，创新协作队伍管理体制和机制，从而规范工程项目管理，给企业带来持久的发展动力。
中图分类号：C93文献标识码：a文章编号：
一、协作队伍管理现状
目前，企业承包的铁路、公路、市政、房建等工程，主要采用架子队、劳务分包、专业分包等管理模式。不管何种模式，都离不开和我们协作完成工作任务的劳务企业，我们称之为协作队伍，是我们施工生产的主要力量。从其本质上来讲，其中虽也有颇具实力的专业及劳务公司，但大部分协作队伍由农民工组成，管理相对松散，且大多具有临时性、动态性、区域性、趋利性等特点。如果对协作队伍管控不到位，将造成工程项目成本增加，经济效益流失，甚至埋下巨大的安全、质量隐患，给企业带来了不利影响。因此，加强协作队伍管理，做好廉洁风险防控，成为我们发展壮大的现实必需。
二、协作队伍廉洁风险点剖析
（一）协作队伍准入关。协作队伍选用是廉洁风险防控的首要环节。协作队伍为了中标并使利益最大化，极有可能采取各种手段，甚至不惜投入金钱和其他各种利益的诱惑，如果主要领导和相关评标人员经不起考验，就有可能使评标流于形式，审核把关不严，使得施工能力差、信誉低、资质不符的协作队伍中标，使招标失去意义。但是另一方面讲，由于当前施工企业利润率的普遍降低，协作队伍也同样不希望让这些灰色支出降低了本来就微薄的利润，于是想法设法直接或变项地提高单价。既为工程项目的安全、质量埋下了隐患，也使企业蒙受损失。所以，创造一个公平公正的客观环境，让合适的企业承担施工任务，才是实现双赢的良策。
（二）合同签订。目前来讲，合同签订基本趋于规范化，也有相对规范合同版本，但仍旧存在一些问题，比如：合同条款疏漏，数量不明形成敞口合同等，其中存在最大的问题是合同条款笼统，不明晰，没有交底到现场带工人员，造成潜在的风险，容易引起劳务纠纷。这些问题一方面是由于相关人员责任心不强，能力素质不高造成的，另外也可能是相关人员在廉洁自律方面出了问题。更有甚者，为了达到其不可告人的目的，以抢工期等冠冕堂皇的理由，让未签订分包合同的协作队伍提前进场施工，给企业形成极其被动局面，极有可能加大成本支出，造成效益流失，甚至有人为此陷入违法犯罪的泥潭。
（三）协作队伍过程中的廉洁风险。一些协作队伍，追求经济利益的最大化，偷工减料、套取工费、减少安全投入等，以请吃请喝套近乎，或者施以小恩小惠甚至数额较大的行贿等各种方法，迷惑管理人员。如果现场管理人员责任心不强，管控不严，或者麻痹大意，经不起糖衣炮弹，极可能对安全生产、工程质量、工程进度等方面造成恶劣的影响。
（四）验工计价及竣工清算。验工计价及竣工清算直接影响到企业的经济效益，必须严格控制。一是超验的风险。有些管理人员甚至分管负责的领导，对这个问题没有清楚认识，认为过程超验没问题，只要最后总体控制就行了。而实际上，过程超验会给企业带来诸多风险。第一是资金风险,因对协作单位进行了超验,按合同约定势必造成对其多支付资金,加大了资金周转难度,而如果按验工对其超付资金后,协作单位后续的工程价值不足以低扣此超付资金或者合同由于工期、质量等原因被终止,甚至协作队伍恶意终止，则形成风险第二是成本风险,即使通过诉讼,因对方有合同和验工计价,如若我单位施工过程中的相关资料不完善,极有可能败诉,此超付的资金也就转化成为项目成本。二是竣工结算中，对工程数量把关不严，不按协作队伍实际完成的工程数量进行结算，简单地按施工图数量甚至超出施工图数量进行结算。另外，工程结算单价超出合同约定，还有通过增加人工费或工期等奖励的方法变项提高分包单价，给企业带来直接的经济损失。
三、协作队伍管理的廉洁防控方法及途径
（一）规范程序，加强协作队伍管理效能
1、严格协作队伍准入机制。要实现公平公正的客观环境，首先要规范协作队伍准入机制，加强协作队伍选用程序过程监督控制。主要抓好四个关键点：一是资格预审。优先选用公司合格分包商名录中的协作队伍，对每一支预选的协作队伍进行严格的资格审查，对协作队伍所提供的相关证书，进行真实性、时效性、合法性验证。二是实地考察。对初次预选的协作队伍实行标前抽查、标后必查，到协作队伍的公司办公地及其在建项目实地考查，全面掌握协作队伍的真实情况。三是资信调查。核实一年来预选协作队伍的工作业绩、人员状况、银行信用、资信等级、垫资能力、履约能力等。科学考量投标单位报价的合理性，择优选择。对存在廉洁风险的队伍实行一票否决。四是规范招标。严格落实招标程序，组成评标小组，纪检监察部门对由公司招标的实行全过程监督，由项目部招标的，开展专项检查。严守招议标的公开、公平、公正原则，确保合适、合格的协作队伍做适合的工作，避免人情标、关系标，防止出现小马拉大车、力不从心而影响项目工期、质量的现象。
2、合同签订严格规程。一是未签订合同前，禁止协作队伍进场。签订合同对企业和协作队伍起到了明确双方权利义务的作用，降低企业风险和效益流失。二是增强合同严密性。合同签订严格执行公司《项目管理操作规程》的规定，采用合同标准文本。合同签订要素齐全，条款严谨，严格按招标单价签订，不签敞口合同，保证合同条款的严谨、严密，规避相关风险。三是有效的合同评审。在项目部党工委监督下，成立评审小组对合同进行评审，然后根据评审权限，报公司审批后签订，公司各部门对合同评审进行会签。对合同评审人员实行倒追责任制，出现问题对相关评审人员实施责任追责。
3、加强过程管理的廉洁风险防控。不管是架子队、劳务分包、专业分包等管理模式的协作队伍，我们自身管理人员都必须对现场施工的每道工序，每班作业进行技术交底，并在现场对劳务人员进行技术指导和过程监督，督促协作队伍认真执行劳动、劳务、专业分包合同的相关条款，按合同办事。加强精细化管理，切实做到不超合同范围供料、代租设备、代垫费用等。对影响安全质量、工期进度的关键环节，项目党工委全程盯靠、监督。项目竣工后，由协作队伍向项目部提交完工报告，项目部组织分管副经理、总工、安质部及架子队相关人员对完工项目进行验收，然后进行党政会签。确保工期、安全、质量、成本等方面，不出问题。加强考核评价，采取多种形式，开展劳动竞赛，在劳动竞赛中廉政建设作为一项重要考核指标，奖罚分明，实行一票否决制。
4、把好验工计价及竣工清算廉洁风险防控。在协作队伍的分包结算廉洁风险防控上，严格遵守合同数量和单价结算，以保证在末次结算后不出现遗留问题。按合同单价和实际施工量计价，杜绝变项提高单价行为，一是做好“四个对比”：施工图与实际施工量的对比，实际施工量与结算量的对比，代购、代垫费用是否全额扣回对比，供应主要材料的应耗与实耗的对比。二是做到“四不结算”：没有合同不结算、超出合同及补充条款数量不结算、超出合同单价不结算、不符合劳务管理办法规定不结算。三是成立纪检、审计、财务等组成的廉洁风险防控小组，如有特殊情况超出“四不结算”原则，必须由协作队伍管理离场廉洁风险防控小组审核，看是否存在失职渎职或不廉洁行为等。
（二）将协作队伍管理引入廉洁管理
1、实行合同双签，约束外协队伍廉洁责任。项目部在与劳务企业签订劳务合同的同时，签订《廉洁合同》。严格按照《廉洁合同》约定条款究责，如出现引诱员工套取工费或者发生行贿、请吃等行为，坚决进行经济处罚，绝不姑息。确有有重大不法行为的协作队伍及时予以清退并提请公司将该外协队伍记录在不合格外协合格队伍名录；对遵章守纪、依法合规、业绩优良的架子队在工程完结后给予一定奖励，并在以后工程外协队伍准入方面提供便利条件，优先选用。
2、将协作队伍廉政建设纳入公司惩防体系建设。坚持预防为主，标本兼治，综合治理原则。一是实行协作队伍管理人员党风廉政责任制，层层签订党风廉政责任书，谁主管谁负责，一级抓一级。二是配备协作队伍纪检监察人员。选任一批责任心强、施工经验丰富、作风正派的员工到协作队伍中担当纪检监察员，监督协作队伍与基层员工廉洁自律行为。三是协作队伍岗前培训引入党风廉政教育内容。以公司警示教育为契机，典型案件案例为基础，组织学习、讲座、交流活动等，不断提升员工的思想觉悟和自律意识。
3、坚持项目集体研究决策，落实党政会签制度。建立“两帐一章”，即项目部重要事项集体研究会签台帐、项目部重要事项党政会签登记台帐和党政会签章。在外协队伍引入上，坚持竞标择优推选，招标、队伍考察等协作队伍准入环节，由项目领导班子、相关管理部门共同参与，纳入集体研究集体决策；在验工计价签证等关键环节，实行党政会签，加强监督，夯实党风廉政基础。
审计廉洁风险篇9
一、总体要求
积极发挥纪律保障作用，严格执行党风廉政建设责任制，深入推进惩治和预防腐败体系建设，着力解决群众反映强烈的突出问题，不断提高反腐倡廉建设科学化水平，为建设现代化强局提供坚强的纪律保证。
二、任务分解和部门分工
（一）加强作风建设，全面提升干部队伍“精、气、神”。
1.严明政治纪律教育，为十的召开营造良好政治环境。党员领导干部必须把贯彻执行党风廉政建设责任制的作为政纪教育的重要内容，把严明政治纪律作为增强党性的一项基本要求，带头严守政治纪律，确保队伍纪律严明，始终保持政治坚定，立场鲜明，自觉和党中央保持高度一致，为党的十召开营造良好的政治环境。（监察室、政工处牵头，各有关部门配合）
2.强化对执行纪律的监督检查，为贯彻落实上级重大决策部署提供支撑。加强对贯彻上级及本局党组的重大决策部署情况的监督检查，加强对省局党组部署特别是深入推进“五区”建设，建设现代化强局任务落实情况的监督检查，不断提高执行力、落实力。加大对重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用等情况的监督检查力度，保证上级的号令得到统一。（监察室牵头，各有关部门配合）
3.加强干部队伍的作风建设，弘扬优良传统。通过不断加强作风建设，全面提升队伍“精、气、神”。通过实施准军事化管理模式，建立“政令畅通，令行禁止”的检验检疫秩序，达到“人整齐、事规范、功能优、整体强”的管理目标。大力弘扬艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统，自觉抵制拜金主义、享乐主义、铺张浪费等不良风气。坚决反对吃拿卡要、遏制公款吃喝等不正之风。通过加强作风建设，纯洁思想、规范行为、使优良的作风成为检验检疫局干部队伍的鲜明特色，成为检验检疫事业发展的强大动力。（人事处、政工处牵头，各有关部门配合）
（二）抓好党风廉政教育工作。
4.开展理想信念教育。在党员干部中开展理想信念、党性党风党纪教育和从政道德教育。通过思想教育，积极引导干部职工正确处理好国家、集体、个人三者之间的关系，稳定队伍，达成共谋发展的目的。（政工处牵头，各有关部门负责）
5.开展警示风险教育。深入开展示范教育、警示教育和廉政风险教育，继续抓好《质检系统行风建设“十不准”规定》的落实，不断提高党员干部拒腐防变意识。积极引导党员干部准确把握廉洁从业的各项政策界限，增强道德意识和法纪意识，努力营造风清气正的良好环境，促使党员干部廉洁从政。（监察室牵头，各有关部门配合）
6.开展制度学习教育。今年着重抓好《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《关于重申财经纪律、加强财务管理的通知》（苏检财〔2013〕53号）等规章制度的学习与贯彻。（监察室、财务处牵头，各企事业单位、各部门配合）
7.继续开展廉政文化建设。结合新大楼的建设，推进廉政文化长廊建设，出廉政作品、创廉政典型、造廉政氛围，把廉政文化融入到反腐倡廉思想教育和职业道德教育之中，充分发挥廉政文化的渗透、启迪和感染作用。（监察室牵头，各有关部门配合）
（三）采取有效措施加强监督检查。
8.履行监督检查职能，深入检验检疫业务工作。加强对重点敏感岗位的监督，配合有关部门介入新进人员录用面试、干部提拔、报检员考试巡考、干部考核、政府采购、招投标等监督检查工作。加强对重大工程建设项目实施全程监督。（监察室牵头，各有关部门配合）
9.学习贯彻党内监督条例。认真落实党内监督条例，严格执行干部述职述廉、诫勉谈话、任前谈话等制度。加强对制度执行情况的检查。（监察室牵头，各有关部门配合）
10.深化效能建设，开展行风评议。开展机关效能建设，迎接市人大评议工作。深入转变作风，牢固树立以人为本，依法施检，执法为民的理念，及时了解外贸企业诉求，解决企业关心的问题。结合“创先争优”，深化“三比三看三提升”活动，深入开展民主评议政风行风活动，树立检验检疫部门良好形象。（政工处牵头，各有关部门配合）
11.强化对企事业单位的财务监督。严格执行国有企业领导人员廉洁从业的有关规定，加强对企事业单位的管理，规范企业领导人员薪酬管理和职务消费，规范企事业单位的内部管理，加强对企事业单位领导人员经济责任审计，强化对企事业单位的财务管理的监管，通过采取切实有效的措施，避免出现不廉洁问题的发生。（财务处、监察室牵头，各企事业单位配合）
12.着力推进电子监察系统和廉政风险防控工作。今年质检系统将推行电子监察系统和廉政风险防控工作。各部门紧密围绕检验检疫业务工作，从实际出发，查找廉政风险、评定风险等级，绘制权力流程图，确定防控措施，查找制度漏洞，做到长效管理。尤其要突出加强敏感领域、重点岗位和关键环节的廉政风险防控，保证重点敏感岗位得到重点监督。通过运行该系统，逐步实施对干部选拔任用、财务管理和工程建设项目等工作情况监督检查，强化廉政风险防控管理，逐步形成腐败预警机制。（监察室、综合处牵头，各有关部门配合）
（四）严格执行廉洁自律各项规定。
13.落实领导干部重大个人事项报告登记制度，落实领导干部报告个人有关事项和对配偶子女已移居国（境）外的国家工作人员加强管理等制度规定。深化领导干部廉政档案的应用。（监察室）
14.把党风廉政建设纳入党组中心组理论学习，组织中心组成员参加反腐倡廉理论研讨会，进一步提高认识，增强落实反腐倡廉工作的自觉性。（政工处）
15.认真落实“一岗双责”。做到一级抓一级，一级对一级负责，层层签订党风廉政建设责任状，层层抓落实。按照签订的党风廉政建设责任状，抓好分管范围内的党风廉政建设，主动承担党风廉政建设方面的工作职责，落实好“谁主管谁负责，谁审批谁负责，谁许可谁负责”，按照管业务必须管行风的要求，严格执行党风廉政建设各项规定，把廉政和作风建设责任贯穿于工作的全过程。（监察室牵头，各有关部门配合）
16.严格落实“六部委”和总局关于规范津补贴发放政策规定，规范津补贴发放，巩固规范津补贴工作成果。（人事处、财务处）
（五）正确处理投诉问题。
17.处理举报反映的突出问题，排解矛盾，查处腐败，剖析成因，提出有针对性解决的建议，立足于把访问题和矛盾化解在萌芽状态。（监察室牵头，各有关部门配合）
18.做好“两会”和党的“十”期间的维稳工作。加强问题源头预防，确保做到一旦有情况，在第一时间进行上报和处置。（监察室）
（六）加强内部审计工作。
审计廉洁风险篇10
一、2018年工作目标及重点工作完成情况
2018年4月至今，在XXXX党委、纪委领导下，分公司纪委协助分公司党委全面落实党风廉政建设各项任务，围绕“党风廉政建设和反腐败”中心任务，聚焦“监督执纪问责”主责主业、严明政治纪律、着力正风肃纪、强化监督检查、严肃执纪问责、坚持文化倡廉，为分公司持续健康发展提供坚强纪律保障，树立风清气正的工作氛围。
（一）层层压实责任，推动党风廉政建设工作落地落实
一是细化重点工作。制定下发《2018年下半年党风廉政建设及反腐败工作计划》，明确工作重点，强化各级党组织“两个责任”和领导干部“一岗双责”责任意识。二是压紧压实责任。组织各级管理人员签署《党风廉政建设责任书》77份和《廉洁从业承诺书》300余份，层层压实责任。三是履行纪委职责。制定纪委书记监督责任清单，并组织召开5次分公司纪委会，促使党风廉政建设工作落地。四是推进制度建设。制定《XXXX纪律检查委员会工作管理办法》、《XXXX纪检监察工作办法》2个制度，完善分公司纪检监察制度体系建设。
（二）加强监督检查，制定整改措施切实解决存在问题
一是做好巡察整改工作。完成市委第三巡察组反馈问题的整改工作，对巡察整改问题建立台账，制定整改措施，确保巡察反馈意见落实到位。二是梳理廉洁风险点。制定下发分公司《2018年关于开展廉洁风险防控体系建设工作的通知》，围绕“人、财、物”重点岗位，排查廉洁风险点，制定廉洁风险防控措施。三是不作为及“懒散拖”专项整治工作。针对“懒散拖”典型案例开展学习，强化责任意识和责任担当。开展各分部关键岗位人员的测评及实地访谈工作，做好专项检查的自查及交叉检查工作，及时开展“回头看”促使整改措施落地落实。四是常态化监督检查。积极开展内部自查工作，8月对分公司内部自主招聘开展专项检查，9月对“以案说纪”纪检文件学习情况开展专项检查，10月对委外单位管理开展专项检查，11月对人员考勤绩效开展专项检查，12月组织对前期检查问题进行“回头看”专项检查。五是开展共建联控。与四联智能技术股份有限公司、成都轨道资源经营有限公司2家单位开展“共建联控”工作，签订廉洁责任承诺书及授牌，打造共建联控主题会议室及值班室，并建立应急抢险党员突击队，保障XXXX安全运营。
（三）开展廉洁教育，多举措培养提升廉洁从业理念
一是廉洁教育前置。把廉洁教育贯穿入职、晋升、在岗三个职业阶段，开展5个批次的新员工入职、新任管理人员任前廉洁教育工作，受众覆盖1200余人。二是常态化开展廉洁教育。学习传达上级公司相关文件30余份，并围绕休假期间违规宴请、私设小金库、不作为及“懒散拖”等热点问题，开展15期“以案说纪”廉洁教育课程。三是营造廉洁氛围。完成红星路廉洁文化阵地打造工作，完成廉洁走廊、廉洁主题墙、廉洁会议室、廉洁笔记本及书签制作，推进廉洁文化建设。配合完成廉洁列车“更新换装”及“廉洁随心”廉洁票卡的设计工作。同时推进“廉洁随行·慎始至终”主题教育，举办主题廉洁辩论赛和“漫说”廉洁征集活动，“书记讲党课”及观摩廉洁警示教育视频等活动。
（四）畅通检举渠道，强化监督执纪问责职能职责
一是畅通纪检举报投诉渠道。广泛利用oa，企业微信等多渠道公开纪检投诉举报电话及邮箱，截止到目前共接收上级转办件、自收件共2件，已全部完成初核报告或情况说明，并及时回复投诉人。给予通报1人，下发《预防腐败建议书》3份。二是严肃执纪问责。坚持把监督执纪问责作为维护纪律、惩治腐败最直接、有效的手段，综合运用批评教育、警示教育、约谈函询、纪律处分多种方式开展执纪问责。
（五）组织开展培训，强化提升专兼职人员业务技术能力
一是提升业务技能。针对廉洁风险防控体系建设工作、监督执纪、纪检文件学习等方面进行专项培训共计3次。二是强化队伍建设。按照XXXX《纪检监察干部能力素质提升年活动工作方案》，调入审计专业业务骨干1名；通过内部自主招聘，新聘专职纪检工作人员2名。
二、2018年工作主要存在不足及改进措施
分公司2018年党风廉政建设工作的主要存在问题包括：
（一）制度建设不够完善
目前仅制定《XXXX纪律检查委员会工作管理办法》和《XXXX纪检监察工作办法》2个制度，制度建设有待进一步加强。
应对措施：一是分层次分类别做好制度梳理，积极做好制度建设查漏补缺工作、做好制度“废改立”。二是根据新形势新要求重新修订纪委工作管理办法、纪检监察工作办法等制度。
（二）主体责任认识不足
通过谈心谈话、专项检查等工作中，了解可能存在对自身主体责任中的监督职责认识不足的问题。
应对措施：一是加强责任意识教育，强化各级党组织和领导干部主体责任意识。二是建立健全责任分解机制和传导机制，压紧压实主体责任。三是加大监督检查力度，确保责任落实到位。
（三）队伍建设有待加强
目前分公司纪检监察工作人员大多数来自于公司其他部门、欠缺纪检工作所需的法律、会计、审计等方面的专业基础技能，对后期纪检审计工作造成较大的隐患。
应对措施：一是通过专家讲课、集中学习、案例剖析等方式加强纪检工作人员对案件办理及审理工作培训学习。二是通过参与招投标业务培训、财务讲堂等方式提升审计技能。
三、2019年工作计划
分公司2019年党风廉政建设工作的总体思路：紧密结合党的精神及来川视察重要讲话精神，贯彻落实XXXX党风廉政建设工作部署，紧紧围绕“三个跨越”战略目标，牢牢聚焦主责主业，对标“持续深化年”各项工作任务，层层压实“两个责任”，强化监督执纪问责，深挖廉洁文化品牌建设，营造风清气正干事创业氛围。
（一）持续将讲政治作为首要任务
坚持把落实上级决策部署情况和遵守党的纪律情况纳入监督检查，确保政令畅通。把学习中央、省市相关文件作为首要任务，切实做好《中国共产党纪律处分条例》等重要制度的学贯。综合运用提醒谈话、批评谈话等方式，对党员干部苗头性、倾向性问题及时纠偏，抓早抓小，防微杜渐，营造不敢腐、不能腐、不想腐的廉洁从业干事创业环境。
（二）持续将层层压紧压实责任作为重要抓手
协助落实好党风廉政建设“主体责任”，督促主要领导和班子成员编制个性化责任清单，明确责任义务；坚持抓“关键少数”和管“绝大多数”相统一，组织各级做好《党风廉政建设责任书》及《廉洁从业承诺书》的签订，分层落实责任，确保履职到位。
（三）模式化构建廉洁风险防控体系
一是做好内控工作。围绕重点领域、重点环节、重点岗位持续开展廉洁风险点排查工作、制定完善防控措施、严格检查考核、建立健全预防腐败长效机制，完善分公司廉洁风险防控网络。二是深化共建联控工作。围绕“阳光XXXX、共建共享”理念，总结“共建联控”既有经验，挖掘共建单位，建立健全联控机制，以主题活动、技能比武等多维度开展联控活动，形成“横向到边、纵向到底”的廉洁风险防控网。
（四）常态化开展廉洁文化创建工作
一是开展廉洁文化主题创建活动。持续通过开展廉洁辩论赛、廉洁脱口秀、书记讲党课等方式，同时结合新线开通，开展多层次、多维度的廉洁主题活动。二是深化廉洁文化阵地建设工作。以红星路停车场“阳光XXXX，廉心随行”廉洁阵地为样板，打造“一主三辅”元华等4个场段廉洁文化阵地，向员工传达廉洁、担当、诚信的正能量。三是常态化开展廉洁教育。把廉洁教育贯穿入职、晋升、在岗三个阶段，加强相关规章制度的宣贯，狠抓节假日预防提醒工作，不断强化员工廉洁从业自觉性。