风险辨识与评估管理制度篇1
1.风险管理的内容
风险管理的内容主要有风险辨识、风险控制和风险评估。风险辨识风险辨识是针对企业生产过程中常见的事故类型，列举分析可能存在的危险因素、需要注意的问题和典型事故案例，用于辨识和防范现场作业过程中可能存在的安全风险。风险控制风险控制是企业安全生产工作开展过程中，结合工作实际和专业特点，针对作业计划、布置、准备、实施的全过程，辨识作业中可能存在的风险，有针对性地落实预防措施，保障作业的安全实施。风险评估风险评估是以防止人身伤害和人为责任事故为主线，评估企业安全管理和安全控制状况，评判企业安全风险程度。
2.风险管理的特点
风险辨识、风险控制和风险评估作为风险管理的重要组成部分，一方面注重对物、环境和安全管理工作的评估，反映企事业单位安全生产管理基本状况；另一方面重视作业过程和具体作业行为的安全风险控制，反映企业安全生产过程的受控程度。风险评估坚持“以人为本”的理念，引入了对“人”的安全风险管理，在人员素质评估方面，不但强调了作业和管理人员安全知识和技能，还提出了生理、心理等安全适应性问题；在作业行为评估方面，强调人的不安全行为，以及在事故当中表现出的人为因素。
二、风险管理在供电企业安全管理中的应用
早在2008年，国家电网公司就在借鉴和吸收国际先进安全管理理念和方法的基础上，将现代风险管理理论和电网企业实际相结合，组织编制了《供电企业安全风险评估规范》和《供电企业作业安全风险辨识防范手册》。其基本内容和特点为：
1.编制风险预控实施计划。认真总结和借鉴企业安全风险评估试点工作经验，研究确定开展作业安全风险预控的主要内容及专业范围，组织制定推进计划和工作方案，参照制定企业安全风险评估标准、作业安全风险辨识防范手册，为推进作业安全风险预控建立基础。
2.开展风险管理教育培训。以作业安全风险辨识防范手册为重点，认真开展基层员工安全风险管理教育培训。结合岗位实际，利用班组安全活动、集中授课、事故案例学习、作业实训等多种形式，使员工全面掌握作业项目安全风险辨识内容和方法，提高作业安全风险意识和岗位安全风险辨识防范能力。
3.开展静态安全风险辨识。参照企业安全风险评估标准，利用春秋季检修预试、日常巡视检查、专项巡视检查等，系统查找和识别设备、环境、工器具、劳动防护以及物料等存在的静态安全风险，逐条制定针对性防范措施，建立企业安全风险数据库，并做好日常完善与维护工作。
4.实施作业安全风险控制。各实施班组（工区）作业前，应依据静态安全风险库，并参照作业安全风险辨识防范手册，确定作业静态安全风险，同时对本次作业的特殊危险点、作业对象、作业环境、作业方法、工作量、进度要求、人员组成等进行分析，查找出本次作业特有的危险因素，评估风险等级，制定控制措施，通过填写安全风险预控卡或与作业指导书相结合，并在作业过程中严格落实，保障作业全过程的安全。
5.改进作业安全风险预控。结合静态安全风险辨识和作业安全风险控制推进情况，以及作业实施中暴露的危险因素和安全风险，补充完善本单位安全风险数据库、企业安全风险评估标准、作业安全风险辨识防范手册等，促进作业安全风险防范和控制的持续改进。
三、取得的成效
一是丰富和完善了安全管理的内涵和外延，从侧重对物的不安全性的评估分析与整改，到侧重对人员和管理的不安全性的评估分析与控制，互为补充、相辅相成，实现了对不同管理对象的风险辨识和预控；二是在安全风险管理统一框架下，各专业部门紧密协作互动，各有侧重，各具特色地开展工作，通过自上而下组织推进和自下而上实践反馈，全员参与，上下联动，促使各级人员的安全风险意识和辨识防范能力普遍提高，生产环境和安全防护水平得到了明显改善，安全基础管理工作显著加强；三是按照每台设备，每类作业开展风险辩识，危险因素描述更为具体，控制措施更具针对性，突破了传统方式下现场安全措施笼统，操作性不强，安全预控质量因人而异的管理瓶颈，推进了安全管理标准化建设，突出体现了安全管理预防为主的管理思想和理念，使企业安全文化建设更加切合实际，对于规避和化解安全风险，保障人身、电网、设备安全起到了积极作用。
四、结束语
风险辨识与评估管理制度篇2
[关键词]化工企业安全风险管理？措施
中图分类号：tQ086文献标识码：a文章编号：1009-914X（2017）14-0088-01
引言
安全风险是指与安全有关的一切不确定因素，安全是相对的，风险是绝对的。安全风险管理与常规安全管理相比，不是“反应性”管理，而是“前瞻性”管理，区别在于是“事前”还是“事后”；安全风险管理，就是实施危险源辨识（隐患排查）、风险分析（是否纳入风险管理）、风险评估（风险分级）、风险控制（降低或消除风险的对策），逐步建立基于闭环、重视过程管理的安全风险管理体系。
所有的事故发生之前都有一系列的事故链条，而且事故链上有一个事件失去控制，就有可能引发事故。如果要阻止事故的发生，就必须要制止这一连串隐患和违章中的任意一个事件，截断“事故链”。化工企业工艺流程复杂，易燃、易爆因素多，事故链条更为复杂，只有变传统的单一事后事故管理为现代的事件分析与隐患管理、事后的事故管理相结合，把人、机因素进行过程风险综合分析与控制，才能推动企业安全生产、长治久安。
1建立安全风险管控制度
立足企业安全生产管理实际，系统收集梳理企业安全风险评估管理经验教训，修订完善企业过程风险评估管理制度，推进生产安全评估工作常态化、规范化管理。管理生产安全风险评估制度的修订要注重和安全作业管理、关键装置和重点部位管理、重大危险源管理、隐患排查治理等安全管理制度有机结合，涵盖生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，既包括作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，也包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新的管理，明确了全风险评估职责分工和实施步骤，要求全员参与安全风险评估和风险控制工作。对安全风险实施分级管理，从直接作业、岗位操作到关键装置与重点部位都要进行安全风险评估。同时根据生产安全评估的内容和结果，按危险级别和可能导致事故的严重程度、解决难易度进行等级划分，进入隐患治理程序，全过程跟踪监控，实现安全评估闭环管理。
2建立安全风险管控体系
化工企业作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除各阶段都要进行安全风险评价、风险控制，对各环节可能存在或产生的危险、有害因素都要进行超前辨识、分析、评估和控制。化工企业依据自身企业实际合理划分企业安全管理过程的风险管控体系，明确职责、任务。公司层面要着重从建立风险评估管理机制、工作规划入手，提供组织、制度、文化和财、物保障，做好系统评价和管理评审。业务部门要根据安全生产职责和专业分工，组织策划各自专业范围内的危险因素辨识、评价和控制策划、监督检查、效果评价工作；组织编制专业范围内各类安全风险评估表样表，做好公司重大风险分析记录的审查与控制效果验收，及时做好协调、指导和检查督导工作。车间要组织制定各工序安全风险评估管理考核实施细则，对评估出的较高风险，及时按隐患排查程序上报业务主管部门，同时制订、落实好相关防范措施。班组岗位要严格执行各种规章制度、规程措施，组织好班组重点工序和岗位扎实开展“工前安全预知”活动，以交接班程序为抓手，从“人员、工具、环境、对象、票证”等方面积极推进安全风险辨识和评估工作。
3安全风险管控实施
3.1把生产安全风险评估工作引入日常安全生产管理。
结合《化学品生产单位安全作业规范》、安全确认制度，把安全评估工作可率先引入动火、高处、受限空间、盲板抽堵、吊装、检修、动土、断路等安全作业和工艺交接班等一些常规安全管理环节强化风险管控。可在安全作业中明确危险辨识、措施制订、安全确认和安全验收等几个环节，强化安全作业风险评估闭环管理。在工艺交接班中，可围绕“人员、工具、环境、对象”四要素，合理设定相关细节，实施百分制打分，通过定期检查和抽查进行打分考核。对于危险化学品重大危险源管理过程的安全风险管控，可结合工艺管理过程落实相关风险管控措施，指定专人负责重大危险源的登记建档及日常管理工作，可按月或是季度进行安全评估，促进生产安全风险管控到位。
3.2把生产安全风险评估和隐患排查治理工作有机结合。
可以按照“岗位、班组、车间、部门、公司”五级隐患排查治理体系运行模式，采取专家诊断式、专业对标式、系统解剖式与职工自主查隐患相结合的方式，使用工作危害分析的方法实施生产安全风险评估，提前辨识安全风险、实施过程控制和闭环管理。对列入隐患的项目按照隐患治理程序实施定项目、定资金、定措施、定完成时限、定责任人等要求进行跟踪监控，直到隐患彻底消除为止。
3.3对于国家重点监控的危险化品、危险工艺和重大危险源实施危险与可操作性分析
对于国家安监总局公布的重点监控的危险工艺、危险化学品以及辨识评估为危险化学品重大危险源的系统装置，可以引入中介机构进行hazop分析或是由专家团队带领企业人员系统推进危险与可操作性分析工作。
3.4生产安全风险管控工作开展充分利用信息化手段
建立和完善安全生产预警系统，利用集中控制、视频监控、检测报警等一系列计算机技术、网络技术、信息化技术完成生产现场安全信息的收集、反馈、动态跟踪与闭环控制，实现安全生产工作动态管理，更好地服务和支持安全生产工作。各级管理人员根据管理权限可随时查阅现场安全生产运行状况，及时采取相关应对措施，使生产安全风险管控更加便捷。
4安全风险管控实施过程中应注意的一些问题
（1）生产安全风险管控应注意划分清楚风险辨识、分析评估的范及各级管理组织的职责。
（2）制订明确的风险评估准则、时机和频次，根据风险分析、评价。
（3）风险评估应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。
（4）选择风险控制措施时，应考虑控制措施的可行性、可靠性、先进性、安全性和经济合理性及企业的经营运行情况；可靠的技术保证和服务。控制措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、人体防护措施等。
（5）安全评估查出的安全隐患，必须跟踪进行治理，直到治理完毕后组织验收。
（6）定期对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等，增强从业人员的风险意识，使其认识到所在岗位的风险，并掌握控制风险。
风险辨识与评估管理制度篇3
关键词:安全管理;安全风险;监控管理
引言
国家积极提倡煤矿安全工作，煤矿企业自身也要注重煤矿安全工作，并且切实地落实好安全工作。煤矿企业安全内部控制管理是一个过程，始终贯穿着煤矿的整个生产环节。本文对煤矿井下进行煤矿安全风险预控体系研究，从而实现减少煤矿企业安全隐患，并形成一个基于内控管理的煤矿安全风险预控管理体系。
1基于内控管理的煤矿风险预控理论框架
煤矿安全风险管理内部控制涉及煤矿内部安全环境、煤矿安全风险评估、煤矿安全风险控制、信息和沟通、监控管理等五个方面。1)煤矿内部安全环境。也就是上文提到的内控环境，内控环境对煤矿企业的安全生产状况有决定性的作用。内控环境主要涉及的是矿井自然地质、基础建设和设备等的条件。2)煤矿安全风险评估。首先对煤矿内部安全环境进行认识和辨别，包括危险源的认识和辨别。在认识和辨别的基础上，对存在的风险进行评估，并且划分出危险的等级。3)煤矿安全风险控制。根据风险等级来制定安全隐患控制措施，提前把安全隐患清除。4)信息和沟通。对煤矿内部安全环境和安全风险评估以及安全风险控制等信息和数据进行采集。通过企业特有的信息传递方式进行传递，方便企业内部员工更好地履行其自身的职责，形成企业内更加畅通的信息沟通渠道。5)监控管理。使用监控管理系统，实现对煤矿危险源等信息采集、数据分析、信息及时传递等，实现各部门的信息沟通。使之更有效性地对该系统进行评估，最终实现该系统全过程的监控和管理。
2危险源辨识
煤矿企业危险源辨别和认识过程不仅仅要考虑人、机、环、管几个方面，还要考虑正常状态、异常状态、紧急状态等。除此以外，还要充分考虑危险源的潜在性。1)普通、常见危险源的辨识。煤矿企业选择成立专项安全管理组，专员做为领导者负责组织企业内职工通过危险源辨识建议卡、会议谈话、讨论等多种形式，指导汇总分析普通、常见的危险源;指导职工正确填写危险源辨识表以及正确填写危险源评价表等。2)煤矿现场特殊工作区域危险源的辨识。煤矿企业区队选择一名经验丰富的安全管理人员负责危险源辨识工作。对煤矿工作过程中有可能遇到动静态危险进行正确辨识，安全管理人员按照正确的方式对此进行详细地记录，例如工种、工序、岗位等。
3煤矿危险源风险评估体系
煤矿企业隐患分为静态和动态两种风险评价，煤矿企业对辨识出的危险源定量分析就是静态风险评价。风险矩阵法是煤矿企业比较常用的静态风险评价方法。此评价法可以确定会发生风险的可能性;确定风险可能带来损失的范围和风险带来的损失程度。只有建立准确的采集煤矿危险源动态信息的煤矿危险源，动态风险评价才有效。动态风险评价方法和相应的评价对象密切相关，具体可以从人、机、环、管几个方面根据实际情况，按照不同的方式进行动态风险评价［1］。
4信息沟通交流———动态风险预警体系
构建动态的煤矿风险预警体系，首先要采集煤矿存在的危险源的动态信息，并将采集到的信息通过企业的固有传递方式传递到企业的相关管理部门，把危险源动态信息录入专业的管理信息系统，最后动态风险预警系统将采集到的信息进行分析比较。通过比较之后，确定风险预警等级。例如可以使用红、橙、黄、绿四级预警颜色对应［2］。
5煤矿安全监控管理体系
为使得煤矿各项制度和各项措施都能得到有效的执行和落实，例如诊断或者排除一些偶发、突发、重大的或未知规律的风险，还可以构建闭环式安全监控管理运行体系和闭环式监督激励机制，主要是为了对煤矿进行有效安全监控管理［3］。监督激励机制可以及时地发现和制止煤矿生产过程中有可能出现的岗位责任人失职的情况，具体包括以下内容。1)构建一个薪酬分配制度，即团队与个人考核相结合的制度。通过构建这样的分配制度，激发煤矿职工对安全风险内部控制的积极性。2)增强煤矿职工集体团队意识，构建职工危险源价格体系。对危险源治理实现闭环式管理［4］。煤矿企业可以通过安全危险源价格体系来不断激发职工对危险源排查治理的积极性。
6结语
通过构建危险源辨识体系、煤矿危险源风险评估体系、煤矿安全监控管理体系、风险预警体系对煤矿企业进行安全风险预控。煤矿安全风险预控体系建立和实施，要做好风险预控体系的相关工作，首先要有一个正确的安全风险预控认识的良好心态，以及务实的工作作风。只有把思想和实践都结合运用并且与时俱进，才能不断地完善安全风险预控管理方法和措施。才能使安全风险预控体系各要素得到真正地落实，最终使得安全管理水平不断地提高。
参考文献:
［1］郎拉弟．煤矿安全风险预控管理体系的建设与应用［J］．四川水泥，2015(1):60+84．
［2］闫海龙．煤矿安全风险预控管理体系建设［J］．山西煤炭，2015，35(2):67－69+81．
［3］杨春宁．基于内控管理的煤矿安全风险预控体系研究［J］．中国煤炭，2015，41(7):120－123．
风险辨识与评估管理制度篇4
为加强安全管理工作，落实安全风险的管控措施，加大隐患排查治理力度，根据上级部门《关于推进企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的实施方案》文件精神，在太原市文湃苑小区3#楼项目部施工现场范围内推行双重预防机制，现结合太原市文湃苑小区3#楼施工现场实际情况，制定本实施方案。
一、基本思路
坚持源头管控、标本兼治，通过识别风险、控制风险，及时治理风险管控过程出现的缺失、漏洞及失效环节等形成的事故隐患，实现把风险管控在隐患前面、把隐患消除在事故发生前面，有效提升安全生产整体防控能力，夯实遏制较大以上的安全事故的基础。
二、工作目标
全面推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制建设工作，识别分析生产作业区域的安全风险，落实风险分级管控，加强隐患排查力度，实现双重预防机制落实到生产经营活动全过程，实现闭环管理，切实加强风险管控和隐患排查工作，提高本质安全水平。
三、实施步骤
（一）
准备阶段2020年9月—10月
1、成立双重预防机制推进小组。
组长：张杰
副组长：林元宏
组员：黄华
周孝富
牟顺意
陈德强
刘月娥
项目负责人负责制定双重机制建设的实施方案，明确工作目标、实施内容、工作要求及督促各单位建设工作。
小组成员根据自身专业特点，负责对应双重预防机制建设工作。
各单位是双重预防机制建设具体实施单位，根据总实施方案，牵头组织开展风险管控和隐患排查治理，由单位负责人督促工作进度
双重预防机制推进小组成员及职责表
职
务
姓
名
职责分工
联系电话
组
长
张
杰
主持全面工作，明确工作目标，实施内容，督促各单位建设工作
18281351888
副组长
林元宏
负责牵头组织开展风险管控和隐患排查治理，督促工作进度
18835124270
组
员
陈德强
负责施工现场生产安全后勤材料保障
13990037422
组
员
黄
华
负责施工现场安全隐患的排查和记录，落实整改责任人，督促整改
13388336320
组
员
牟顺意
施工现场质量巡查监督，并如实记录
18708303909
组
员
周孝富
施工现场技术指导并监督
18681319060
组
员
刘月娥
现场资料搜集整理
19935142778
2、开展全员培训。
对全体人员开展关于风险管控和双重预防机制建设等内容的培训，掌握双重预防机制建设相关知识、具备参与风险辨识、评估和管控的基本能力。强化专业技术人员的培训，使其具备辨别工作场所的危害与风险、并将相关知识和理念传播给全体员工的能力，确保双重预防机制建设工作顺利开展。
（二）风险评估阶段2020年9月—12月
1、合理划分风险单元。
各施工班组根据本班组的生产工艺流程或作业活动、设备设施等划分风险辨识和评估单元，其中岗位单元是风险评估的最基本单元。在划分作业活动时，要特别注意设备检修、调试，作业人员安全防护用品是否按照规定进行操作、佩戴。
2、全面辨识各类风险。
发动全体人员围绕物的不安全状态，人的不安全行为、作业环境的缺陷和安全管理上的缺陷进行全面的安全风险辨识。
3、开展风险评估分级。
在全面辨识安全风险的基础上，要认真分析风险导致事故的条件、事故发生的可能性和事故后果严重程度，采用LeC评价方法，通过定性或定量的风险评估方法确定每一项安全风险的等级。安全风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低级风险四级，分别采用红橙黄蓝四种颜色标识。
4、制定风险管控措施。
针对辨识出的每一项安全风险，从技术、管理、制度、应急等方面综合考虑，通过消除、终止、替代、隔离等措施消减或采用管理和监控手段管控风险，确保每一项安全风险控制在可接受范围内。
（三）风险管控阶段2020年9月开始
1、实施风险分级管控。
明确各等级风险管控责任人，明确各责任人管理职责。要重点关注和管控较大以上安全风险，确保管控措施落实到位，有效遏制较大事故。
2强化检查督促落实。
项目部对各单位安全风险管控措施和责任落实情况进行检查，确保各项风险管控措施落到实处。
3、加强变更风险管控。
凡是生产工艺流程、关键设备、设施等出现变化，要重新开展全面的风险辨识，完善风险管控措施。凡是组长机构发生变化，要对风险管控、隐患排查治理等管理制度、责任体系重新制定并完善。凡是发生伤亡事故，一律要对风险分级管控和隐患排查治理的运行情况重新评估，针对事故原因修订完善双重预防机制的各个环节。
4、开展公示教育。
根据风险辨识评估和分级管控情况，建立安全风险清单，绘制安全风险四色图。进一步修订完善安全操作规程或作用指导书，加强风险教育和技能培训，在醒目位置和重点区域设施工安全风险公告栏，公示安全风险分布图，制作岗位危险因素告知卡，标明岗位安全操作要点、主要安全风险、可能引发的事故类别、管控措施及应急措施等内容，便于施工人员随时进行安全风险确认，指导员工安全规范操作。
（四）深化隐患排查治理2020年9月开始
1、编制隐患排查清单。
各单位针对每一风险装订符合实际的风险防控检查与隐患排查治理相统一的清单，明确和细化隐患排查的事项、内容。
2实施隐患排查治理。
按照公司隐患排查治理制度和办法，开展隐患排查治理工作，建立隐患排查治理台账，实施隐患排查、登记、评估、治理、验收等持续改进的闭环管理。
3隐患排查治理公示。
对每次排查出的隐患治理情况进行公示。
四、工作要求
(一)思想高度重视。
项目部将双重预防机制建设工作作为安全管理工作的重要抓手，周密安排部署，明确专人负责，确保工作任务落实到位。
(二)强化宣传培训。
施工现场管理人员、班组长及员工开展风险管理知识、危险因素辨识方法、风险评估方法等内容培训，提升风险管控意识和能力。
(三)督促工作进度。
施工现场管理人员根据施工现场实际情况，制定工作计划，明确各项任务负责人，完成期限。
四川明昊建设集团有限公司
风险辨识与评估管理制度篇5
基于风险预控理论的煤矿安全管理属于一个过程式的管理模式，不过根据不同煤矿自身的特点，又可以将安全管理分为以下几个方面：
（一）危险源辨识
对于整体煤矿系统而言，危险源会对煤矿生产稳定性以及人员的生命财产安全带来直接的影响，属于一种危害的状态或者是根源。在煤矿生产管理中，危险源是一切事故发生的起因，在建设、生产以及改造煤矿企业各个环节中，危险源都是存在的。所以，煤矿风险预控管理的首要任务就死辨识危险源[1]。在辨识煤矿危险源时，应该基于煤矿自身特点，做好危险源分类，然后根据不同的特点，综合环境、设备、人力等方法，检测煤矿危险源，并且要求对于煤矿生产全过程的危险源都要进行检测，再做好相应的汇总分析。
（二）风险评估
等待完成辨识危险源之后，就应该开展风险评估，可以根据风险评估矩阵，通过可能造成的损失以及风险触发的可能性来确定风险的具体等级，然后再针对性地制定管理措施，形成最初的风险管理表格。各个单单位需要将制定的初期风险表格上报，然后由专业的科室组织相应的管理人员、现场操作人员以及各个科室根据实际情况做好补充与完善处理，通过修改、反馈与审核等多种措施，最终将稿件确定。随着煤矿生产实际条件的变化，就需要不断地评测与改进危险源的便是以及风险评估，促使其呈现出螺旋上升的趋势，这样也可以样pDCa管理模式体现出来。
（三）制定相匹配的管理标准及措施
通过辨识危险源，就可以将相应的管理对象提炼出来，针对管理对象，就可以制定出相应匹配的管理标准与措施，这样也可以将生产过程当中存在的危险源控制并消除，避免发生安全事故。当然，所制定的管理标准必须满足企业、行业以及国家制定的标准，也只有满足标准规范的要求，才能够将相应的危险源消除；管理措施是针对管理对象的不同，制定不同的方案，这是不能一概而论的，更多的是要符合现藏的实际情况，如此才能够对煤矿现场安全生产加以指导。
二、煤矿安全管理中风险预控体系的作用
相比传统的煤矿管理措施，风险预控管理体系所拥有的作用更为明显。在制定了相应的风险预控管理体系的运行流程之后，就应该明确风险预控体系在煤矿安全管理当中所发挥的作用，只有认清作用，才能够让风险预控体系更加贴合煤矿安全管理，满足煤矿安全生产提出的要求[2]。
（一）有利于科学安全管理流程的建立
通过对安全生产系统、工作岗位以及作业环节等方面不安全因素的全面辨识，就可以将安全管理对象确定出来，做好相应的风险评估，然后将煤矿安全管理每一个环节的重点之处确定下来；根据国家制定的法律法规条例，再配合上实际的安全生产过程，就可以制定出安全防控体系。所以煤矿安全风险预控体系就有利于煤矿科学安全管理流程的建立。
（二）有利于安全生产责任的落实
通过全方位的安全生产责任制度的建立，就可以细化分解体系当中每一个管控元素，将责任落实到任，才可以形成“横向到边、纵向到底”的责任安全体系。在横向方面，通过辨识危险源，可以将安全管理责任明确，将安全管理责任从原本的安全管理部门下方到业务部门之中，这样才有利于部门业务保安的实现；通过辨别岗位危险源，才能够刚岗位安全责任明确，这样也可以实现全员覆盖的安全管理责任制度。在纵向上，就需要将集团、矿区以及区队的安全管理责任相互的管理加以明确。
（三）有利于超前预防管理的实现
通过辨识危险源以及风险评估的全面开展，就可以制定出相应的控制标准与保障措施，使得煤矿安全生产管理从原本的传统模式转变成为现代化的新型管理模式——“风险的辨识与评估-风险的控制与降低-事故的预防与消除”[3]。另外，通过信息网络，也可以将支撑系统建立起来，通过自动预警等功能，就可以实现跟踪管控各种危险源，如此才能够实现超前的防范，实现全新的主动式管理以及风险预控的全新模式。
（四）有利于风险控制的突出
第一，将各级领导干部和业务部门作为主体，做好相应的辨识与评估，就可以将整体的整改措施加以落实，避免特大事故的发生；第二，将区队、班组以及一线操作人员作为主体，就可以辨识与评估岗位上的危险源，这样也可以制定出相应的管控措施，避免事故的发生。
（五）有利于闭环管控体系的建立
通过pDCa循环管理方法的严格执行，建立出从管理对象开始，一直到管理目标实现的一整套闭环管理、自动循环、螺旋式提升的长效机制，就可以将管理体系当中各个子系统相互的衔接起来，并且又能够让其独立循环，有利于持续改进机制，将闭环管理形成。
风险辨识与评估管理制度篇6
【关键词】风险；工程管理；风险管理；风险决策与控制
一、引言
现代社会的经济生活中，风险无处不在.对于规模大、周期长、产品具有单件性和复杂性等特点的建筑工程来说，在进行实施的过程中存在着很多的不确定因素，比一般的产品生产具有更大的风险。可以说工程建设本身就是一项风险事业，工程建设各方都面临着诸多风险，这些风险都有可能造成巨大的经济损失和人员伤亡。虽然风险是客观存在的，但是存在风险并不意味着损失，一般来说，风险与盈利的机会同时存在，且经济活动的风险越大，盈利机会就越大，这其中的关键就在于是否善于进行风险管理。正是因为如此，国际上把建设工程风险管理看作是项目管理的重要组成部分，把风险管理和目标管理视为项目管理的两大要点。然而建设工程风险管理在我国建设领域依然是薄弱环节，尚未形成有效的建设工程风险管理体系。因此加强对建设工程风险管理结构和步骤的认识就显得尤为重要了。
二、工程建设各方的风险
由于工程建设项目投资巨大，工期长，所涉及的不确定的因素繁多，从其筹划、设计、建造到竣工后投入使用，整个过程都存在各式各样的风险，无论工程项目投资商（业主），咨询商（监理），承包商，还是建筑设计商，材料设备供应商等，都面临着不可回避的风险。而且风险具有多样性，可以从不同的角度，划分不同的风险类型。就建筑工程来说，可以从工程的建设各方来划分工程当中的风险。
三、工程进行风险管理的意义
工程风险管理是对潜在的意外损失进行辨识、评估、预防和控制的工程。建设工程的特点决定了工程建设工程中存在管理体制、建设单位、建筑企业和工程咨询服务机构等诸多影响风险管理的因素。同时由于我国建筑市场还处于买方市场的客观条件，是的建筑施工企业除承担上述必然风险外，还要承担我国特殊环境和工程建设企业被动经济地位所带来的各种人为风险，承受着逐渐大于建筑企业的风险压力，因此，加强建筑企业风险管理的意识，降低企业工程风险势在必行。工程风险管理的研究和推广应用，对于建筑企业具体实施风险具有现实指导意义，从而能以最小成本将工程风险损失降低到最低程度，达到最大的安全保障。工程风险管理能促进建筑企业决策的科学化、合理化，减少决策的风险性。工程风险管理能为建筑企业提供安全的经营环境。工程风险管理能够保障建筑企业经营目标的顺利实现。工程风险管理能促进建筑企业经营效益的提高。并且，风险管理的研究和推广应用不仅对建筑企业等经济实体有重要意义，而且对于整个经济社会的发展都有积极的作用。
四、工程风险管理体系的结构和流程
（一）工程风险管理系统的结构。所谓风险管理，是指经济单位对可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析，并在此基础上有效地处理风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。在国外，如美国，在土木建设项目项目管理中，管理人员引入了风险管理技术，强调对建设项目目标的主动控制，以对项目实现过程中遭遇的风险和干扰因素起预防作用，从而减少损失。按照建设项目风险的内在要求，可以将风险管理中相互联系、相互影响的各个因素组成一个有机的综合体。通常可以分为五个阶段：风险辨识、风险估计、风险评价与分析、风险决策与控制和风险监控。
（二）工程风险管理系统的流程
1.风险辨识。风险辨识是风险管理的第一步。针对工程项目而言，它是指对该项目所面临的及潜在的风险加以判断，归类和鉴定风险性质的过程。对风险的辨识可以通过感性认识和经验进行判断，但更重要的是依据各种客观的统计、以前类似项目的资料和风险记录，通过分析、归纳和整理，从而发现各种风险的损害情况及其规律性。进行风险识别的方法有：头脑风暴法、检查表法、流程图法（wBS法）、敏感性分析法、环境分析法等，报告中应明确各风险因素发生的概率和损失。
2.风险估计。在进行工程风险估计时，要先科学的选定评价指标体系，根据上面对各风险因素的分析，风险评价体系应能综合反映承包商能力、业主状况等因素。指标体系的构选应遵守科学性、全面性、协调性、可行性和层次性，以准确反映工程风险和指标体系相配的原则，构造工程风险评价指标体系。
3.风险评估。工程风险的大小具有模糊性的特点，因此采用模糊评价方法把风险的大小界定成小、一般、较大和很大四个等级，各等级的界定没有明显的标准，分类的本身就具有模糊性。因此，模糊评价方法是一种比较好的方法。
4.风险决策与控制。根据以上分析所得的模糊综合评价结果来做出风险决策，如果综合评价结果V超过限值，则表示该建筑工程风险度较高，应该放弃。如果没有超过风险限值，则应该在风险分析的基础上，针对所辨识的风险，做出相应的风险管理方案，将有风险而导致的损失减少到最低限度，保证工程的最大安全保障。根据风险防范的基本途径，风险应对措施可以分为两类：风险控制手段和措施、风险财务处理手段和措施。
5.风险监控。即是跟踪已识别的风险，监视残余风险，识别新出现的风险，修改风险管理计划，保证风险计划的实施，并评估风险减轻的效果。风险监控的主要方法和技术有：项目风险应对审计；定期项目评估；挣值分析；技术因素度量；附加风险应对计划；独立风险分析。风险监控的内容主要包括：计划风险监控；风险管理有效性监控；设备安全可靠性监控；行为风险监控；作业环境监控；项目融资风险监控。风险监控的成果：随机应变措施；纠偏措施；变更请求；修改风险应对计划；风险数据库；更新风险判别核查表。
五、工程风险管理总结
工程风险是项目实施工程中不可避免而必须面对的。对于建筑企业来说，它既是挑战，又是机遇。因此如何把握机遇，分析、判断、化解、利用风险，使之产生利润，需要企业管理者进行艰苦细致的分析。在建筑企业生产经营过程中，风险管理者应不断监督检查风险管理各阶段，协调各个方面、各种因素，对风险管理效果进行分析，总结和反思本周期的风险管理过程，为以后的风险管理提供管理经验。
参考文献：
[1]邱苑华.现代项目风险管理方法与实践.北京.科学出版社.2003
风险辨识与评估管理制度篇7
关键词：220kV输电线路安全管理风险控制
引言
输电线路作为一项特别的建筑安装工程，其的安全风险除日常生活中各种危险因素导致的安全事件外，还包含施工质量、机械设施、施工计划等方面，尤其是安全风险在220kV的输电线路工程中随处可见，对此，加强控制220kV输电线路工程的安全风险至关重要。
1、电力线路工程的风险管理状况分析
对于本国220kV输电线路工程的安全风险管理，即便社会各界均给予高度的重视，并且为此积极寻找先进有效的风险管控措施，但和项目工程的规范化要求以及世界项目工程管理的惯例比较，本国电力工程的项目管理远远无法比拟。原因在于：
1.1风险管理的意识薄弱
1.2不健全的风险管控制度
1.3轻视安全风险的控制与管理
2、220kV输电线路工程的安全风险分析
输电线路的风险，即为电力线路项目工程在实际设计、操作以及转移生产等过程中可能遇到的风险。首先认真辨识风险的危险源，其次再对危险源进行级别划分与归类，通过分析风险的危害原因及类型，加以判定危害的影响及后果。
相对输电线路的项目工程而言，需要预防及避免的风险包括雷击、交叉跨越距离、组合间隙的安全距离控制、个人安全的防护对策等方面的全部危险源与危险点。另外，根据安全风险的管理状况，要求转变且引入先进的风险管理观念，做好事先预警风险的工作，与此同时，安全风险的应对策略应覆盖整个电力线路的危险源及危险点，保证输电线路工程的施工过程的稳定安全。
3、220kV输电线路的风险管理措施
3.1加大人员的安全教育及培训力度开展安全教育的培训是确保安全管理的根本，也是增强人员素质的主要手段。实际上，安全教育的培训应逐步开放，有目的的选择培训的内容，主要包括三个方面：①培训决策层的安全教育，重点在于风险意识、责任意识、法律法规、预防对策等方面的内容，构建一套高强法制观念、指挥机构健全、指挥信息正常流通的安全指挥系统。②加强安全管理人员的技能培训，管理人员作为安全风险控制管理的主体，在整个项目管理中发挥重要作用。注重安全管理人员的知识教育培训，重点在于项目工程的基础理论、安全生产的流程规定、风险评估的规范、安全性能的评价等方面，逐步提升安全管理人员的专业水准，从而增强安全风险的预防及应对能力。③重视作业人员的安全知识培训，关键在于安全流程、施工技术指标、应对风险的策略等方面，规范施工安全、文明施工等要求。
3.2采取风险的辨别意识、数据评估、内部控制与应急措施安全风险的辨识、评估以及控制等作为项目管理的核心内容，综合运用组织、计划、调整及控制等科学方法加以实现目标。负责监管安全项目的管理者也应依据整个工程项目的特殊性质、施工难易度、工程量等，积极构建辨别风险的小分册，促使册子具有便于携带、针对性强等功能，以降低监管人员的辨别力度，从而逐步提高风险的辨别效率，尽早将辨别的结果输入公司的安全风险数据库中，随时更新。
在评估风险方面，对项目工程的组织管理、机械设备、施工人员及作业环境等进行风险评估。选取专门的安全监管部门及人员作为安全风险的评估主体，主要分有3个评估阶段：第一，确认事件引发风险的范畴。第二，确认事件引发风险的概率与严重程度。第三，明确风险的程度，关键取决于以下两种要素：即不愿发生事故的出现率与后果的严重程度。
控制风险方面，首先创新管理机制，整合资源，规范流程，利用简便的措施控制工程的施工环节，逐步降低施工安全的风险。其次，根据相关规定逐步深入规范化的作业，详细分析作业指导书中的所有危险点及应对措施，确保安全无误后才能施工。最后，加强施工现场的安全监督，重视一线人员的风险监督工作，以便发现问题，解决问题。
风险应对方面，项目工程的施工单位及管理部门应依据风险的级别，制订相关的应急方案。划分风险级别的目的在于依据不同的等级开展不同程度的风险应对方案，适当分配资源，逐渐提升其的有效性。通过实施风险的检查、评估及预警等干预措施，不断提升安全风险的应变及应对能力。
3.3强化工程的保险意识安全风险随处可见，不论多健全的制度也难以避免安全事件的发生，对此，应理性对待风险的客观性及其引发安全事件的不确定性。尽可能的降低风险，除加强风险的管理外，还应加大保险的力度，适当转移风险、降低风险。依照法律签约承包合同，重点抓好项目工程的合同管理，参照上级电网企业颁发的合同范本，严格规范承包合同的签订流程，依法转移风险至承包单位。
3.4加强承包商的安全风险管控依照标准要求，严格监督电网作业人员的上岗情况，包括氩弧焊工、导线压接工、焊工、高空作业、测量、牵张机司机等人员，要求持证上岗。最后，逐步构建承包商的安全风险预警系统，加强施工作业人员的技能培训，不断培养优秀的骨干人才，逐渐加快安全管理体系的建设过程。与此同时，贯彻落实安全风险的控制与管理工作，全面提升输电线路的安全管理能力，从而逐渐延伸至分包单位。
4、结束语
安全风险的控制管理作为项目管理的主要部分之一，只有加强安全风险的内部控制，才能确保项目管理中目标的顺利实现。在220kV输电线路的工程项目中，其的风险贯穿于安全生产的各个环节，应加以控制各种生产因素，减少及消除生产过程在出现的危险行为及状态，避免不安全的事件发生，确保输电线路项目利益标准的实现。
参考文献：
[1]匡力华，输电线路工程项目风险管理探讨[J].广东建材，2011（09）.
[2]曾武英，输电线路设计问题探讨[J].企业家天地（理论版），2011（03）.
[3]覃弘达，对高压输电线路工程设计施工问题的探谢[J].机电信息，2009（30）.
[4]陈晓鸣.一个220kV输电线路工程的塔型规划[J].科技创新导报，2009（20）.
风险辨识与评估管理制度篇8
1.1危险源定义
对于医院内部的火灾危险源来说，可以定义为：在医院环境内，具有潜在能量和物质释放危险的、在一定的触发因素作用下会引发火灾事故的不安全物质及其所处的环境条件。
1.2危险源辨识
在重大危险源的辨识方法研究中，将危险源分为两类进行辨识，第一类是能量或危险物质，第二类是导致能量或危险物质的约束或限制措施破坏或失效的各种不安全因素。这种辨识方法在应用与医院环境中时，结合医院内部危险源的情况，将第一类作为辨识危险源的标准，将第二类作为评估危险源的条件。
2火灾危险源分类
按火灾危险源的危险性、所处环境及可能引发火灾的危害性，通过现场观察法、查阅相关事故记录、查阅相关文献资料、结合具体工作任务进行分析等方法对医院消防安全危险源进行统计分析。具体按照医院影响消防安全的因素分类包括：
2.1电器
根据消防部门从各类火灾调查情况看，电器线路老化、过负荷、短路仍是引发火灾的主要原因之一，针对医院具体情况，日常使用电器设备是医院中数量最多、危险性较高的危险源。
2.2危险化学品
是指具有毒害、腐蚀、爆炸、燃烧、助燃等性质，对人体、设施、环境具有危害的剧毒化学品和其他化学品，包含医院实验室、药剂科、麻醉科及其他临床医技科室使用各类危险化学品。
2.3放射源
放射源本身有严格的安全管理规定，另外在放射源所处环境发生火情时，有特殊的应急预案和处理办法，同时需要上报政府相关部门处置。在危险源管理上，对医院涉及放射源使用、管理的单位按照北京市《放射性物品库风险等级和安全防范要求》（DB11/412-2007）的相关规定对放射性物品库进行分等级管理，严格执行相应防范要求。
2.4特种设备
指危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、施工设施等。
2.5医疗气体
包括氧气、压缩空气、负压吸引、氩气、笑气、氦气、氮气等，用于医院手术、治疗、康复、急救等用途的气体及气体所处环境、存放瓶器。
2.6其他易燃物
对于病案科病历、财务处票据、病房后勤存放衣物的库房内等放置其他易燃物的部位也作为危险源重点管理对象。如此分类对危险源进行评估、管理，尽管医院安全系统中危险源种类繁多复杂，但是我们可以有条不紊开展安全管理工作，做到重点监控。
3危险源风险评估方法
根据查阅资料文献，风险评估方法的种类很多，大体可分为定性分析方法、半定量分析方法和定量分析方法三大类，长期以来火灾风险评估以定性分析方法和半定量分析方法为主。由于定性分析方法主要用于识别最危险的火灾事件，但难以给出火灾危险等级，而定量分析方法需要综合考虑因素过于复杂，部分系数较难确定，因此本文采用定性与定量分析相结合的半定量分析方法建立指标体系。通过分析研究医院火灾危险源的特点，参考大量文献资料，并结合多年消防安全工作经验，提出了适用于医院火灾危险源风险评估方法。这种方法以火灾风险分级系统为基础，通过对火灾危险源以及其他风险参数进行分析，按照一定的原则对其赋予适当的指数，使用数学方法综合起来得到子系统的指数，从而快速简单地估算出相对火灾风险等级。
3.1建立指标体系
建立评价指标体系是进行风险评估中的关键部分，指标是反映评估对象某一方面特征或状态的要素，各要素的集合就构成指标体系。指标体系是由火灾事故各风险指标组成的一个整体，它能反映所要评价对象的火灾风险状况。根据危险源分类，并参考医院消防安全管理相关文献内容，由消防专业专家及医院安保工作人员，采用专家打分法以设计出医院各类火灾危险源的指标体系和各评价指标标准值。其中以电器类危险源为例，一级指标分别为本身材质、环境参数和人员管理，二级指标中有使用年限、使用时间、连接线路、自身温度、火灾负荷、人员密度、防火设施、引火因素、培训情况、管理情况等。评估指标标准值结合实际情况，按照最安全、安全、较安全、较危险、危险五个级别设置。
3.2应用灰关联算法进行计算指标体系权重
灰色系统理论是邓聚龙教授于1982年提出，主要用于解决“小样本、信息不确定”问题，其特点为“少数据建模”，具有简单、直观和计算量小的优点，而且其定量分析的结果与定性分析的结果一般能够吻合。所以在对存在不确定性知识的灰色系统进行分析时，它具有不可比拟的优越性能。根据医院火灾危险源辨识后的特性，将影响危险源的“人、地、物、事”等因素量化，使用灰关联的算法对建立的矩阵进行归一化处理，计算关联度，得出相关的权重。经过计算，得到电器类危险源的指标体系权重计算及标准值。
3.3开发信息管理系统实现火灾危险源管理可视化
开发设计基于图形化管理的火灾危险源风险评估系统，将指标体系通过算法使用系统自动计算。评估时通过直接输入评估参数可以得到风险评估结果及相对应的管理措施，满足对医院火灾危险源评估分析。
4实例分析
医院某建筑内外科诊疗室的医用X型臂电器设备，属于电器类火灾危险源，根据现场调研得到该电气设备的实测值，使用指标体系进行评估。经计算，医院某建筑内外科诊疗室的医用X型臂电器设备风险系数为0.6487，风险等级为最安全的级别，计算结果与现场评估结果相吻合。
5总结与展望
风险辨识与评估管理制度篇9
危险化学品定义危险化学品是指具有毒害、腐蚀、爆炸、燃烧、助燃等性质，对人体、设施、环境具有危害的剧毒化学品和其他化学品。危害只要分类理化危险、健康危险、环境危害。
《危险化学品安全管理条例》第三条本条例所称危险化学品，是指具有毒害、腐蚀、爆炸、燃烧、助燃等性质，对人体、设施、环境具有危害的剧毒化学品和其他化学品。
1.危险化学品仓库保管员应熟悉本单位储存和使用的危险化学品的性质，保管业务知识和有关消防安全规定;
2.危险化学品仓库保管员应严格执行国家、省、市有关危险化学品管理的法律法规和政策，严格执行本单位的危险化学品储存管理制度;
3.严格执行危险化学品的出入库手续，对所保管的危险化学品必须做到数量准确，帐物相符，日清月结。每月28日前完成出入库手续，完成当月原材料、产成品盘寸报表;定期清点库存，做到心中有数，以便按生产计划提前上报采购计划，保证生产;
4.定期按照消防的有关要求对仓库内的消防器材进行管理、定期检查、定期更换;
5.定期对库房进行定时通风，通风时不得远离仓库。做到防潮、防火、防腐、防盗;
6.对因工作需要进入仓库的职工进行监督检查，严防原料和产品流失;
7.对危险化学品按法律法规和行业标准的要求分垛储存、摆放。留出防火通道;
8.正确使用劳保用品，并指导进入仓库的职工正确佩带劳保用品;
9.定期对仓库内及其周围的卫生进行清扫;
10.按时完成厂领导交办的其他工作。
危险化学品重大危险源监督管理暂行规定第一章 总则
第一条 为了加强危险化学品重大危险源的安全监督管理，防止和减少危险化学品事故的发生，保障人民群众生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》和《危险化学品安全管理条例》等有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 从事危险化学品生产、储存、使用和经营的单位(以下统称危险化学品单位)的危险化学品重大危险源的辨识、评估、登记建档、备案、核销及其监督管理，适用本规定。
城镇燃气、用于国防科研生产的危险化学品重大危险源以及港区内危险化学品重大危险源的安全监督管理，不适用本规定。
第三条 本规定所称危险化学品重大危险源(以下简称重大危险源)，是指按照《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218)标准辨识确定，生产、储存、使用或者搬运危险化学品的数量等于或者超过临界量的单元(包括场所和设施)。
第四条 危险化学品单位是本单位重大危险源安全管理的责任主体，其主要负责人对本单位的重大危险源安全管理工作负责，并保证重大危险源安全生产所必需的安全投入。
第五条 重大危险源的安全监督管理实行属地监管与分级管理相结合的原则。
县级以上地方人民政府安全生产监督管理部门按照有关法律、法规、标准和本规定，对本辖区内的重大危险源实施安全监督管理。
第六条 国家鼓励危险化学品单位采用有利于提高重大危险源安全保障水平的先进适用的工艺、技术、设备以及自动控制系统，推进安全生产监督管理部门重大危险源安全监管的信息化建设。
第二章 辨识与评估
第七条 危险化学品单位应当按照《危险化学品重大危险源辨识》标准，对本单位的危险化学品生产、经营、储存和使用装置、设施或者场所进行重大危险源辨识，并记录辨识过程与结果。
第八条 危险化学品单位应当对重大危险源进行安全评估并确定重大危险源等级。危险化学品单位可以组织本单位的注册安全工程师、技术人员或者聘请有关专家进行安全评估，也可以委托具有相应资质的安全评价机构进行安全评估。
依照法律、行政法规的规定，危险化学品单位需要进行安全评价的，重大危险源安全评估可以与本单位的安全评价一起进行，以安全评价报告代替安全评估报告，也可以单独进行重大危险源安全评估。
重大危险源根据其危险程度，分为一级、二级、三级和四级，一级为最高级别。重大危险源分级方法由本规定附件1列示。
第九条 重大危险源有下列情形之一的，应当委托具有相应资质的安全评价机构，按照有关标准的规定采用定量风险评价方法进行安全评估，确定个人和社会风险值：
(一)构成一级或者二级重大危险源，且毒性气体实际存在(在线)量与其在《危险化学品重大危险源辨识》中规定的临界量比值之和大于或等于1的;
(二)构成一级重大危险源，且爆炸品或液化易燃气体实际存在(在线)量与其在《危险化学品重大危险源辨识》中规定的临界量比值之和大于或等于1的。
第十条 重大危险源安全评估报告应当客观公正、数据准确、内容完整、结论明确、措施可行，并包括下列内容：
(一)评估的主要依据;
(二)重大危险源的基本情况;
(三)事故发生的可能性及危害程度;
(四)个人风险和社会风险值(仅适用定量风险评价方法);
(五)可能受事故影响的周边场所、人员情况;
(六)重大危险源辨识、分级的符合性分析;
(七)安全管理措施、安全技术和监控措施;
(八)事故应急措施;
(九)评估结论与建议。
危险化学品单位以安全评价报告代替安全评估报告的，其安全评价报告中有关重大危险源的内容应当符合本条第一款规定的要求。
第十一条 有下列情形之一的，危险化学品单位应当对重大危险源重新进行辨识、安全评估及分级：
(一)重大危险源安全评估已满三年的;
(二)构成重大危险源的装置、设施或者场所进行新建、改建、扩建的;
(三)危险化学品种类、数量、生产、使用工艺或者储存方式及重要设备、设施等发生变化，影响重大危险源级别或者风险程度的;
(四)外界生产安全环境因素发生变化，影响重大危险源级别和风险程度的;
(五)发生危险化学品事故造成人员死亡，或者10人以上受伤，或者影响到公共安全的;
(六)有关重大危险源辨识和安全评估的国家标准、行业标准发生变化的。
第三章 安全管理
第十二条 危险化学品单位应当建立完善重大危险源安全管理规章制度和安全操作规程，并采取有效措施保证其得到执行。
第十三条 危险化学品单位应当根据构成重大危险源的危险化学品种类、数量、生产、使用工艺(方式)或者相关设备、设施等实际情况，按照下列要求建立健全安全监测监控体系，完善控制措施：
(一)重大危险源配备温度、压力、液位、流量、组份等信息的不间断采集和监测系统以及可燃气体和有毒有害气体泄漏检测报警装置，并具备信息远传、连续记录、事故预警、信息存储等功能;一级或者二级重大危险源，具备紧急停车功能。记录的电子数据的保存时间不少于30天;
(二)重大危险源的化工生产装置装备满足安全生产要求的自动化控制系统;一级或者二级重大危险源，装备紧急停车系统;
(三)对重大危险源中的毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施，设置紧急切断装置;毒性气体的设施，设置泄漏物紧急处置装置。涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级或者二级重大危险源，配备独立的安全仪表系统(SiS);
(四)重大危险源中储存剧毒物质的场所或者设施，设置视频监控系统;
(五)安全监测监控系统符合国家标准或者行业标准的规定。
第十四条 通过定量风险评价确定的重大危险源的个人和社会风险值，不得超过本规定附件2列示的个人和社会可容许风险限值标准。
超过个人和社会可容许风险限值标准的，危险化学品单位应当采取相应的降低风险措施。
第十五条 危险化学品单位应当按照国家有关规定，定期对重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行检测、检验，并进行经常性维护、保养，保证重大危险源的安全设施和安全监测监控系统有效、可靠运行。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。
第十六条 危险化学品单位应当明确重大危险源中关键装置、重点部位的责任人或者责任机构，并对重大危险源的安全生产状况进行定期检查，及时采取措施消除事故隐患。事故隐患难以立即排除的，应当及时制定治理方案，落实整改措施、责任、资金、时限和预案。
第十七条 危险化学品单位应当对重大危险源的管理和操作岗位人员进行安全操作技能培训，使其了解重大危险源的危险特性，熟悉重大危险源安全管理规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能和应急措施。
第十八条 危险化学品单位应当在重大危险源所在场所设置明显的安全警示标志，写明紧急情况下的应急处置办法。
第十九条 危险化学品单位应当将重大危险源可能发生的事故后果和应急措施等信息，以适当方式告知可能受影响的单位、区域及人员。
第二十条 危险化学品单位应当依法制定重大危险源事故应急预案，建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备必要的防护装备及应急救援器材、设备、物资，并保障其完好和方便使用;配合地方人民政府安全生产监督管理部门制定所在地区涉及本单位的危险化学品事故应急预案。
对存在吸入性有毒、有害气体的重大危险源，危险化学品单位应当配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等应急器材和设备;涉及剧毒气体的重大危险源，还应当配备两套以上(含本数)气密型化学防护服;涉及易燃易爆气体或者易燃液体蒸气的重大危险源，还应当配备一定数量的便携式可燃气体检测设备。
第二十一条 危险化学品单位应当制定重大危险源事故应急预案演练计划，并按照下列要求进行事故应急预案演练：
(一)对重大危险源专项应急预案，每年至少进行一次;
(二)对重大危险源现场处置方案，每半年至少进行一次。
应急预案演练结束后，危险化学品单位应当对应急预案演练效果进行评估，撰写应急预案演练评估报告，分析存在的问题，对应急预案提出修订意见，并及时修订完善。
第二十二条 危险化学品单位应当对辨识确认的重大危险源及时、逐项进行登记建档。
重大危险源档案应当包括下列文件、资料：
(一)辨识、分级记录;
(二)重大危险源基本特征表;
(三)涉及的所有化学品安全技术说明书;
(四)区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表;
(五)重大危险源安全管理规章制度及安全操作规程;
(六)安全监测监控系统、措施说明、检测、检验结果;
(七)重大危险源事故应急预案、评审意见、演练计划和评估报告;
(八)安全评估报告或者安全评价报告;
(九)重大危险源关键装置、重点部位的责任人、责任机构名称;
(十)重大危险源场所安全警示标志的设置情况;
(十一)其他文件、资料。
第二十三条 危险化学品单位在完成重大危险源安全评估报告或者安全评价报告后15日内，应当填写重大危险源备案申请表，连同本规定第二十二条规定的重大危险源档案材料(其中第二款第五项规定的文件资料只需提供清单)，报送所在地县级人民政府安全生产监督管理部门备案。
县级人民政府安全生产监督管理部门应当每季度将辖区内的一级、二级重大危险源备案材料报送至设区的市级人民政府安全生产监督管理部门。设区的市级人民政府安全生产监督管理部门应当每半年将辖区内的一级重大危险源备案材料报送至省级人民政府安全生产监督管理部门。
重大危险源出现本规定第十一条所列情形之一的，危险化学品单位应当及时更新档案，并向所在地县级人民政府安全生产监督管理部门重新备案。
第二十四条 危险化学品单位新建、改建和扩建危险化学品建设项目，应当在建设项目竣工验收前完成重大危险源的辨识、安全评估和分级、登记建档工作，并向所在地县级人民政府安全生产监督管理部门备案。
第四章 监督检查
第二十五条 县级人民政府安全生产监督管理部门应当建立健全危险化学品重大危险源管理制度，明确责任人员，加强资料归档。
第二十六条 县级人民政府安全生产监督管理部门应当在每年1月15日前，将辖区内上一年度重大危险源的汇总信息报送至设区的市级人民政府安全生产监督管理部门。设区的市级人民政府安全生产监督管理部门应当在每年1月31日前，将辖区内上一年度重大危险源的汇总信息报送至省级人民政府安全生产监督管理部门。省级人民政府安全生产监督管理部门应当在每年2月15日前，将辖区内上一年度重大危险源的汇总信息报送至国家安全生产监督管理总局。
第二十七条 重大危险源经过安全评价或者安全评估不再构成重大危险源的，危险化学品单位应当向所在地县级人民政府安全生产监督管理部门申请核销。
申请核销重大危险源应当提交下列文件、资料：
(一)载明核销理由的申请书;
(二)单位名称、法定代表人、住所、联系人、联系方式;
(三)安全评价报告或者安全评估报告。
第二十八条 县级人民政府安全生产监督管理部门应当自收到申请核销的文件、资料之日起30日内进行审查，符合条件的，予以核销并出具证明文书;不符合条件的，说明理由并书面告知申请单位。必要时，县级人民政府安全生产监督管理部门应当聘请有关专家进行现场核查。
第二十九条 县级人民政府安全生产监督管理部门应当每季度将辖区内一级、二级重大危险源的核销材料报送至设区的市级人民政府安全生产监督管理部门。设区的市级人民政府安全生产监督管理部门应当每半年将辖区内一级重大危险源的核销材料报送至省级人民政府安全生产监督管理部门。
第三十条 县级以上地方各级人民政府安全生产监督管理部门应当加强对存在重大危险源的危险化学品单位的监督检查，督促危险化学品单位做好重大危险源的辨识、安全评估及分级、登记建档、备案、监测监控、事故应急预案编制、核销和安全管理工作。
首次对重大危险源的监督检查应当包括下列主要内容：
(一)重大危险源的运行情况、安全管理规章制度及安全操作规程制定和落实情况;
(二)重大危险源的辨识、分级、安全评估、登记建档、备案情况;
(三)重大危险源的监测监控情况;
(四)重大危险源安全设施和安全监测监控系统的检测、检验以及维护保养情况;
(五)重大危险源事故应急预案的编制、评审、备案、修订和演练情况;
(六)有关从业人员的安全培训教育情况;
(七)安全标志设置情况;
(八)应急救援器材、设备、物资配备情况;
(九)预防和控制事故措施的落实情况。
安全生产监督管理部门在监督检查中发现重大危险源存在事故隐患的，应当责令立即排除;重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用;重大事故隐患排除后，经安全生产监督管理部门审查同意，方可恢复生产经营和使用。
第三十一条 县级以上地方各级人民政府安全生产监督管理部门应当会同本级人民政府有关部门，加强对工业(化工)园区等重大危险源集中区域的监督检查，确保重大危险源与周边单位、居民区、人员密集场所等重要目标和敏感场所之间保持适当的安全距离。
第五章 法律责任
第三十二条 危险化学品单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门责令限期改正;逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处2万元以上10万元以下的罚款：
(一)未按照本规定要求对重大危险源进行安全评估或者安全评价的;
(二)未按照本规定要求对重大危险源进行登记建档的;
(三)未按照本规定及相关标准要求对重大危险源进行安全监测监控的;
(四)未制定重大危险源事故应急预案的。
第三十三条 危险化学品单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门责令限期改正;逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以下的罚款：
(一)未在构成重大危险源的场所设置明显的安全警示标志的;
(二)未对重大危险源中的设备、设施等进行定期检测、检验的。
第三十四条 危险化学品单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门给予警告，可以并处5000元以上3万元以下的罚款：
(一)未按照标准对重大危险源进行辨识的;
(二)未按照本规定明确重大危险源中关键装置、重点部位的责任人或者责任机构的;
(三)未按照本规定建立应急救援组织或者配备应急救援人员，以及配备必要的防护装备及器材、设备、物资，并保障其完好的;
(四)未按照本规定进行重大危险源备案或者核销的;
(五)未将重大危险源可能引发的事故后果、应急措施等信息告知可能受影响的单位、区域及人员的;
(六)未按照本规定要求开展重大危险源事故应急预案演练的;
(七)未按照本规定对重大危险源的安全生产状况进行定期检查，采取措施消除事故隐患的。
第三十五条 承担检测、检验、安全评价工作的机构，出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任;尚不够刑事处罚的，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门没收违法所得;违法所得在5000元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足5000元的，单处或者并处5000元以上2万元以下的罚款;同时可对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5000元以上5万元以下的罚款;给他人造成损害的，与危险化学品单位承担连带赔偿责任。
对有前款违法行为的机构，撤销其相应资格。
风险辨识与评估管理制度篇10
关键字:软件开发;项目风险;风险模型
中图分类号:tp311文献标识码:a文章编号:1009-3044(2009)22-00000-00
1软件项目风险管理概述
1.1软件项目风险定义
软件开发项目的风险为软件项目在整个生命周期内,由于受各种环境的不确定性因素的影响,实际发生的成本、进度、质量等与预期结果的不利偏差。软件项目的风险具有以下的几个特点:第一,对于项目各组成部分之间的复杂关系,任何个人都不可能彻底地了解。第二,项目各个组成部分之间不是简单的线性关系。第三,项目时刻处于动态变化之中,平衡状态即使出现也只能是短暂的。第四,项目管理者不仅要面对技术和经济问题,还要面临一些非常复杂、非线性和不确定性极高的问题。
1.2软件项目风险管理
软件项目风险管理是对有关软件项目、软件开发过程和软件产品损失的可能性,它涉及操作过程、组织过程和合同等相关参数,主要包括资源制约、外界因素、供应商关系或合同制约的管理。
Boehom认为软件风险管理指的是“试图以一种可行的原则和实践,规范化地控制影响项目成功的风险,其目的是辨识、描述和消除风险因素,以免它们威胁软件的成功运作。”Hall认为软件风险管理是对影响软件项目、过程或产品的风险进行估计和控制的实践过程,该实践围绕目标设定、项目计划、执行、度量、改进和发现新信息六大科目展开。Sei在软件工程体系中提出软件风险管理是有关管理威胁开发软件产品计划风险的概念、方法和技术,包括风险辨识、分析、监控、减轻和计划。具体分成三个知识单元:风险分析、风险管理计划和风险监控。通过以上软件风险项目管理的不同观点,可以归纳出软件风险管理是一个为了避免和减小软件项目失败的风险,对软件风险进行识别、分析、计划、监控的管理过程。
2经典软件项目风险管理模型
2.1Boehm体系
Boehm于1991年详细描述了他的思想体系,其中把风险管理活动分成两大阶段,每一阶段含有三个步骤:第一阶段,风险估计阶段。此阶段可分为:风险辨识、风险分析,风险排序三个步骤。第二,风险控制阶段。此阶段可分为:编制风险管理计划,风险解决,风险监督三个步骤。
每一步骤都备有不少的相关实现技术,例如,风险辨识中给出了10大软件风险因素清单。同时还推荐了各个因素的相关处理意见及方法。从该清单出发,经理和工程师们能够进一步细化风险因素,并加以评估和化解。
2.2Charette体系
1989年Charette设计了称为风险分析和管理的体系,两大阶段分别为分析阶段和管理阶段,每个阶段都内含三个过程,风险分析阶段分为:辨识、估计、评价;风险管理阶段分为:计划、控制、监督。每个阶段内的过程活动并不能完全分离,有相互重叠甚至交错反复的现象。Charette同时为各个过程提供了相应的战略思路、方法模型和技术手段,特别在风险的辨识和估计过程中,其中大多数是运筹学、系统科学中的模型应用。
2.3Sei体系
Sei在软件风险管理方面作了大量的工作,1999年前后分别以技术报告和手册等形式公布了基于分类的风险辨识(tBQ)、连续风险管理(CRm)、软件风险评估(SRe)、软件采购风险管理成熟度模型(Rm-Cmm)和团队风险管理(tRm)。完整思想是想以tRm为框架,贯穿CRm思想,依托SRe过程,以tBQ等为基本手段,配合软件能力成熟度模型(Sw-Cmm)和(Sa-Cmm)完成软件的风险管理。
其中CRm思想如上图1所示,SRe过程分为合同签订、风险辨识和分析(Ri&a)、中间报告、缓和战略计划(mSp)和最终报告5个阶段。Sa-Cmm与Sw-Cmm类似,前者是对获取软件产品或服务一方组织管理能力的描述,后者是对开发组织过程能力的描述。Rm-Cmm配合Sa-Cmm模型的5个成熟度等级和关键过程域(Kpa),也提出了风险管理关键过程域(Rm-Kpa)的概念。Rm-Kpa的结构包括目标、为达成目标的活动和支持活动顺利开展的制度化特征。其中目标有3个:1)鼓励项目全体人员参与到所遇风险的辨识和缓和中来;2)在所有的项目职责中明确项目团队软件采购过程的风险辨识、分析和缓和;3)项目评审已识别出风险的状态。
2.4Hall体系
Hall女士受Sei连续过程改进和pDCa质量管理方法的启发,提出了“6-学科模型”(Six-Discipline,6-D),如图2。图中e代表预想(envision),这是把思想转换为目标和目的的学科,用于研究软件产品的远期规划;p代表计划(plan),是要为软件目标分配资源的学科;w代表工作(work),指生产产品计划的执行,工作的伴生产品是状态和不确定性;m代表度量(measurement),指比较期望值和实际值的学科,两个值的差异用于调整项目计划;i代表改进(improve)是指从过去的经验中学习的学科,它通过分析基准和项目度量结果,找出改进的方向;D表示发现(Discover),是指要预知未来的学科,是通过对工作中不确定性的评价和困惑的思考,思考机会和风险的均衡,预先指导计划和规划的改变。
3软件项目风险管理模型分析
以上4种典型的软件项目风险管理体系各有特色,较早出现的两套体系(Boehm和Charette体系)偏重于理论结构的完善,不妨称为理论体系,后两套体系则偏重于实践应用,不妨称为实践体系。总体来说,理论体系结构完整,内容完善,并附带有与结构和内容相配套的不少方法和技术。体系构建者旁征博引,着重说明了为什么要这样做的道理,阐明了如何从其它学科,如运筹学、决策理论等中借用思想、方法和工具。但研究范围局限于软件项目的核心风险管理,研究对象主要是开发技术风险,很少论及实现体系思想所需要的保障措施,基本上只站在开发商一方讨论风险管理问题,操作性也显得不足,整体上看思想性大于技术性,对实施过程中人所发挥的作用估计不足,从一定程度上说有理想化的成份。
Boehm先生一直关注软件项目的风险管理问题,曾提出了围绕风险管理开展软件开发的方法,即螺旋模型,还从经济学角度论证了软件开发问题,并引入了构造型成本模型(CoComo)。他最突出的贡献之一是建立了软件风险管理研究领域,提出了头10大风险清单的风险辨识思想,尽管有缺乏动态性的不足,但确实对后续研究产生了很大的影响,只是他的体系在计算风险当量时没有考虑效用因素。
Charette先生的体系从结构上看与Boehm体系只在用词不同,本质上区别不大(两者同在1989年独立提出软件风险管理体系)。Charette的体系中认识到了风险的投机性,也从步骤上强调了对组合风险的评价。但就如何获取单一风险估计值和组合风险分析效果,还缺乏可行的手段和措施,在风险的效用问题上只考虑了目标效用,而没有考虑到不同项目参与人的效用。另外,与Boehm一样,也没有考虑点概率值在实践应用中的不足。
两套实践体系最明显的特点是考虑到了体系的可操作性,体系中的理性思考以指导实践步骤为主要目的,基本上摒弃了复杂的数学运算,强调与软件开发过程的紧密结合,强调把划分好的任务落实到人的重要性,还绘制出了关键的风险管理实用表格,注意到了风险管理数据的形成和利用问题。但为保证复杂体系的一致实施,需要对实施人员进行专业化培训。Sei体系明确提出了软件采购方在项目风险管理中的地位和作用,注重发挥和要求采购方参与到风险管理中来。该体系基于风险分类结构辨识风险,组织了194个揭示风险的问题,设计了各项实施措施的场景,有些活动甚至详细规定到了需要在多少分钟内完成。为了简化风险管理的实施成本和实施难度,该体系将风险发生的可能性定义为非常可能、可能和不可能3种,把风险后果定义为灾难性的、严重的、次要的和可以忽略的4级,两项因素组合成的风险当量简化为高、中和低3档结果,不过这种做法在降低管理成本的同时也降低了管理精度。Sei体系的管理步骤多于技术、方法和工具,没有涉及到组合风险的处理,可以看出其主体思想是以简单的学术背景要求、方便的日常事务应用,再加上严格的管理规定达成it项目风险管理效果。所以尽管技术要求不高,但实施成本不低,因此更适合于大型公司或开发大型项目时采用。但不足的是对如何取得预想方案中风险和机会的均衡重视不够,基本思路是改进项目管理,带动风险管理,管理范围仍以核心软件风险管理为主。也可以认为上述4套体系归属两个风险管理层次,一个是研究如何辨识、处理和消除风险的学科,一个是试图辨识并采取规避措施的行为或过程。照此理解前两套体系属学科层,后两套体系属过程层。以上4套体系总体都偏重解决开发活动内部的技术风险,在风险控制手段上也往往着眼于降低风险发生的可能性,而对如何规避风险后果措施不多。
参考文献:
[1]黄梯云.管理信息系统[m].第二版.北京:高等教育出版社,1999.
[2]薛华成.管理信息系统[m].第三版.北京:清华大学出版社,1999.