综合管理部廉洁风险点篇1
项目部领导班子、各部门负责人：
根据《公司廉洁风险防控工作考核办法》的有关要求，依据《公司机关部门建立廉洁风险台账实施方案》的通知，结合项目实际，制定了《XXXXX站房一标项目部廉洁风险台账实施方案》，请项目部领导班子及各部门负责人认真贯彻落实。
XXXXXXXX一标项目部 2018年11月9日
XXXX一标项目部
廉洁风险台账实施方案
为进一步加强项目部廉洁风险防范管理，规范权力运行，建立科学合理、纵向全覆盖的廉洁风险防范管理体系，强化对权力结构运行、履行岗位职责的监督，根据公司党风廉政建设和反腐败工作推进会及建立廉洁风险台账的要求，制定如下方案：
一、指导思想、基本原则和目标任务
（一）指导思想
坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导，以全面从严治党治企为统领，以规范岗位职责履行为目标，以廉洁风险点排查、按岗位建立廉洁风险台账、开展廉洁从业教育、采集廉洁风险信息及制定相应的预警防范措施为主要内容，以强化廉洁风险预警机制为手段，不断提高项目部预防腐败工作的科学化、规范化和制度化水平，引导项目部管理人员深刻认识自身岗位的廉洁风险，推动拒腐防变教育长效机制、风险预警机制及权力监督机制的形成。
（二）基本原则
1.坚持围绕中心，服务企业管理的原则。将建立项目部廉洁风险防控台账纳入项目内控体系建设，融入施工生产全过程。
2.坚持“一岗双责”，谁主管谁负责的原则。项目部领导班子和各部门领导人员肩负抓好业务工作和廉洁风险防控双重责任。谁主管、谁负责、谁承担责任，一级抓一级，层层抓落实。
3.坚持严格考评、动态管理的原则。把建立廉洁风险防控台账作为考核项目部领导、各部门负责人和党风廉政建设责任制的重要依据，严格考核结果运用，实行动态管理。
（三）目标任务
按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，2018年下半年，针对项目部易发多发的重点领域、关键环节和关键岗位，开展风险自查，建立廉洁风险台账，初步建立起项目部廉洁风险防控管理基本框架并组织实施。到2018年底，逐步形成以预警防范为核心、以强化管理为手段，具有周期性排查和处理功能的廉洁风险预警防范机制。
二、组织领导、实施范围和工作内容
（一）组织领导
建立项目部廉洁风险防控台账，实行统一领导，党政齐抓共管，领导人员一岗双责，相关部门各司其职，项目部全体管理人员共同参与廉洁风险防控工作。切实推进项目部廉洁风险台账工作，项目部成立廉洁风险防控小组机构，小组名单如下：
组 长：经理、书记。
副组长：领导班子。
组 员：各部门负责人
领导小组办公室设在项目部综合办公室，由综合办公室负责日常管理工作。
（二）实施范围
项目部领导班子成员、各部门负责人、关键岗位和其他管理人员。
（三）工作内容
主要内容包括编制职权目录、排查廉洁风险、评估风险等级（建立台账）、制定防控措施、实施预警处置、坚持动态管理等六个关键环节。
三、方法步骤
按照工作方案，共分三个阶段组织实施：
（一）动员部署、宣传学习阶段（2018年下半年）。
项目部制定廉洁风险实施方案，召开动员会进行思想动员，将公司下发的《建筑公司机关各部门建立廉洁风险台账实施方案》的通知、《建筑公司廉洁风险防控工作考核办法》的通知要求和本办法进行学习传达，使项目部全体干部充分认识项目部开展廉洁风险预警防范工作的指导思想、工作目标、基本要求及实施步骤，提高参与的积极性，主动查找风险点。
（二）扎实推进，全面开展阶段（2018年下半年）。
1.编制职权目录。按照谁行使权力、谁负责清理的要求，参照岗位责任矩阵，认真梳理自己的岗位职责，结合项目内控管理实际，编写所在岗位职权目录，进一步理清权力运行边界和范围，确保风险查找不遗漏。明确决策权、管理权、监督权、执行权等各类权力行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式。
2.排查廉洁风险。结合自身实际，重点围绕决策、经营、管理、监督等职权的行使，采取自己找、同事提、领导点等方法，认真排查廉洁风险点。班子成员填写《个人岗位廉洁风险防控登记表》和所采取的防范措施（附件1），部门负责人填写《个人岗位廉洁风险防控登记表》（附件1）、《部门廉洁风险评估防控汇总表》（附件2）。重点排查四个方面的风险：一是思想道德风险。由于思想理念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。二是制度机制的风险。由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致的制度漏洞、缺失的风险。三是权力行使风险。重点查找权力过于集中、运行程序不规范等可能造成权力滥用的风险。四是外部环境风险。由于外部利益的诱惑，或其他错误的影响，可能导致行为失范的风险。
3.评估风险等级。依据廉洁风险点所涉及的权力重要程度、自由裁量权的大小、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉洁风险点。在个人自评的基础上，项目部召开专题会评审确定风险等级和监督重点，分析异常情况产生的主要因素，及时发现廉洁风险隐患，找出权力运行过程和管理流程中存在的漏洞和缺陷。根据分工，明确廉洁风险点的责任人员。
4.制定防控措施。12月底前，个人岗位廉洁风险排查表和部门排查表及汇总情况，结合实际建立前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控建设机制。一是建立廉洁风险防范机制。针对岗位权力比较集中，自由裁量较大，容易出现问题的风险环节，制定相应的廉洁风险防控制度，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”；二是坚持廉洁风险动态防控，及时调整、补充、优化风险防控的内容和措施，确保廉洁风险防控及时有效。
5.实施预警处置。一是建立多渠道、多层次的廉洁风险防控监督机制。通过内部监督和外部监督相结合的方法，融监督于权力运行的全过程。廉洁风险防控小组组长对项目部廉洁风险点预警防范机制建设工作负总责；二是建立健全预警处置工作机制。加强对廉洁风险信息的分析、预测和动态监控，及时发现存在、新产生或可能产生的廉洁风险，运用谈话谈心、督导纠错、会议等方式，及时向有关个人发出预警信号，纠正工作中的失误或偏差，堵塞漏洞，化解廉洁风险。
6.坚持动态管理。一是建立和坚持廉洁风险信息收集、评估、预警和处置动态管理制度，适时修改职权目录，掌握廉洁风险点变化，调整完善廉洁风险点内容、等级和措施，优化廉洁风险防控制度；二是开展不定期检查和年度监督考核。按照谁主管谁监督、谁主控谁负责整改的原则，由办公室负责日常监督检查，发现中、高等级的廉洁风险隐患要及时纠正、警示，高风险问题要下发限期整改通知书。监督检查中发现的违规违纪线索要及时向公司纪检监察部门移交。
（三）建立长效机制阶段（2019年全年）
建立以预警防范为核心、以强化管理为手段、具有周期性排查和处置功能、比较科学完善的廉洁风险预警防范机制。一是不断完善廉洁风险点排查机制。建立集中排查与适时排查相结合的排查机制；二是不断完善拒腐防变的岗位廉洁教育机制。根据排查的廉洁风险点，多形式、多渠道开展教育，并将岗位廉洁教育纳入部门日常业务统筹安排，更加体现廉洁教育的刚性要求；三是不断完善廉洁风险信息采集机制。通过网络、微信、学习交流等方式，建立起多渠道、速反应、高效率、灵触觉的廉洁风险信息采集机制；四是不断完善廉洁风险预警处置机制。对处置后的情况要及时跟进，对处理效果不理想的，要进一步采取强有力的措施进行再处理，防止风险升级为腐败行为；对廉洁风险预警处置不力的，要追究相关责任人的责任；五是不断完善廉洁风险动态管理机制。定期对廉洁风险预警防范工作进行总结分析，对下阶段的风险分布及发展情况进行动态分析，预见性地提出预警防范措施。
四、工作要求
（一）提高思想认识。开展廉洁风险防控是公司党委着眼于反腐败斗争的新形势、新任务、新要求，加强反腐倡廉、健全惩防体系的新举措，是健全制度防腐的重要内容。通过建立项目部廉洁风险台账，开展项目部廉洁风险防控工作，找出管理过程中的薄弱环节加强整改，达到加强监督、规范管理、促进廉洁从业的目的。
（二）加强组织领导。项目部领导人员要把建立廉洁风险台账、开展廉洁风险防控作为一项政治任务列入部门重要议事日程，周密安排部署，认真组织实施。领导班子要带头抓，负总责，带头查找廉洁风险，带头落实防控责任。
（三）严格责任追究。建立项目部廉洁风险台账、开展廉洁风险防控是公司党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，对防控不力，不履行或不正确履行廉洁风险防控职责和违反廉洁从业规定、滥用职权、造成不良影响和后果的依据情节轻重程度严肃追究责任。
附件1
个人岗位廉洁风险防控登记表
姓名
职务
个人岗位职责
廉洁风险点
1.思想道德风险：
2.制度机制风险：
3.权力行使风险：
4.外部环境风险：
自评风险等级
高级中级低级
廉洁风险
防控措施
部门负责
人意见
备注
部门： 填表时间：
附件2
部门廉洁风险评估防控汇总表
部门名称
部门岗位职责
廉洁风险点
1.部门廉洁风险点：
2.部门人员共性廉洁风险点：
3.部门人员个性廉洁风险点：
评估风险等级
高级中级低级
廉洁风险
防控措施
廉洁风险防控
领导小组意见
备注
该表格一式两份，一份公示，一份存档。
附件3
项目部廉洁风险评估防控汇总表
单位（盖章）： 填表时间：
项目概况
风险类别
廉洁风险主要内容
及表现形式
风险等级
防控措施
风险防控
责任人
风险防控
责任部门
风险防控
责任领导
思想道德风险
制度机制风险
权力行使风险
外部环境风险
廉洁风险防控
领导小组意见
综合管理部廉洁风险点篇2
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”重要思想和党的十七大精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，按照“全面覆盖、有序推进、突出重点、注重实效”的原则，紧紧围绕用水立户、安装维修收费、用水性质的划分、项目建设、人财物管理使用等重点岗位和关键环节，全面查找党员干部思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，积极推进反腐倡廉教育，切实加强制度建设，强化权力运行制约监督，不断夯实预防和惩治腐败的基础，着力打造一支廉洁高效、作风扎实、求真务实、业务精湛的供水干部队伍，努力为我县经济持续较快发展和供水服务营造风清气正的良好环境。
二、工作目标
通过开展廉政风险防控工作，形成覆盖全单位的风险防控体系，逐步建立比较完善的廉政风险防控长效机制，积极构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的监控机制，使党员干部牢固树立廉洁自律、廉洁奉公意识，有效化解和防范廉政风险，促进各科室工作人员廉政高效。
三、实施范围
公司领导班子成员、各车间（科室）负责人。
四、实施步骤
我公司廉政风险防控工作围绕生产经营运行，紧密结合实际，全面排除岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，具体分四个步骤：
（一）动员部署阶段（2012年6月前）
公司党支部研究成立廉政风险防控工作领导小组，制定具体实施方案，召开动员大会，并组织公司党员、干部职工积极参与学习，全面树立“风险无处不存，防控人人有责”的风险意识。
（二）风险查找阶段（2012年7月）
在公司廉政风险防控领导小组的领导下，下设办公室具体组织，各车间（科室）密切配合，重点抓好廉政风险排查、风险防范、风险监控三个环节的工作，及时发现和纠正违法违纪行为，预防腐败行为的发生。
1、风险排查。
各车间（科室）及个人要采取自己找、同事帮、群众评、领导点等方法，着重查找思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。
（1）、思想道德风险。以《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》为依据，严格对照利用职权和职务上的影响谋取不正当利益、从事营利性活动、选拨任用干部，利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益、违反规定干预和插手市场经济活动等八个严禁52条不准，认真查找单位和个人在思想道德建设和作风建设方面存在的突出问题。
（2）、制度机制风险。结合单位、科室、个人的工作职能及业务流程特点，着重从工作规范、内部管理、制度建设、监管措施等方面查找未能很好落实各项制度和规定的情况。
（3）、岗位职责风险。按照“对照岗位职责——梳理岗位职权——找准廉政风险——公示接收建议”的步骤，在梳理工作流程的基础上，主要围绕重点环节、制度机制、外部环境等方面查找廉政风险点。
①查找个人廉政风险点
一是围绕思想道德方面主要查找，是否积极参加公司或支部组织的各种政治理论学习；理想和信念是否坚定；是否遵守廉洁自律各项规定；是否主动接受党组织、党员群众监督。
二是围绕岗位职责方面主要查找，是否认真履行岗位职责；是否依法经营，依法管理；是否严格按照工作程序和规章制度办事；是否存在、失职渎职、不作为或乱作为等行为。
三是围绕制度机制主要查找，在权力运行的各个环节上是否很好落实各项制度和规定，是否利用职务之便或工作关系接受请托人礼品、馈赠、请吃、索贿、受贿等；是否有损害群众利益的行为等。
个人查找廉政风险点后，认真填写《岗位廉政风险排查表》，经本人签字后，于8月24日前交公司廉政风险防控工作领导小组办公室统一汇总。
②查找车间（科室）廉政风险点
认真对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险，着力抓好清权亮权，重点针对审批、管理、工程招投标、物资采购、车辆管理等环节，查找行使行政审批权、自由裁量权和现场决定权、内部管理权等过程中存在的廉政风险，着力清理规范各项收费，在党务公开栏中及时准确地动态公开公示，接受群众监督。
一是在立户、安装、维修方面，主要从受理、审查、决定、告知等环节查找廉政风险点。重点查找：受理时，是否受理不符合规定条件的申请，申请材料不齐全时是否一次性告知，是否能即时受理；审核时，是否依据规定标准进行审查，有无擅自提高或者降低审查标准；审核后，是否在规定时限告知申请人办理结果；审批过程中，有无丢失、损毁申请材料或者对申请审批材料弄虚作假；有无向申请人提出不正当要求；有无违法收费；即办事项是否能即时办理。
二是在工程建设方面，重点查找：资格预审文件审查标准、招标文件审查标准是否统一；是否确保评标专家在评标过程中不受外界影响；招投标活动是否按照已备案招标文件的要求进行；负责投诉处理人员是否公正执法；对市场主体的违法违规行为是否依法做出相应处理；监管工作人员对招投标活动中掌握的保密信息是否向有关利害关系人泄露。
三是在物资采购、车辆管理方面，重点查找：是否遵守有关规定，是否严格履行程序。
四是围绕制度机制查找廉政风险点。重点查找：是否适应改革发展和党风廉政建设的需要；制度和机制建设是否适应本科室工作特点，是否健全或缺失；是否具有针对性和可操作性；有无执行不力，或流于形式；对行政权力运行是否具有监督和制约作用；对制度和机制执行不力造成工作重大失误的，是否有行政问责制和责任追究制等。
各车间（科室）查找廉政风险点后，认真填写《单位廉政风险排查表》，经科室负责人签字后，于8月24日前交公司廉政风险防控工作领导小组办公室统一汇总。
③公司领导班子成员廉政风险点。公司领导班子成员对推进廉政风险防范管理工作负有直接领导责任，要按照党风廉政建设责任制的要求，加强领导，认真落实“一岗双责”。班子成员要带头查找班子和自己分管工作方面的廉政风险点；查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面的廉政风险点；查找在制度、机制建设方面存在的廉政风险点，按照工作分工抓好职责范围内的廉政风险防范管理工作，把好各科室和人员排查表的审核关、监督关、落实关。
在个人岗位廉政风险排查表及各科室廉政风险排查表完成的基础上，汇总出《单位廉政风险排查表》的内容，并在公司内进行公示。公示无异议后经公司领导签字，于8月24日前交公司廉政风险防控工作领导小组办公室统一汇总上报。
2、风险防范。
各科室及党员个人要围绕排查确定的各类风险点有针对性地自觉加强廉政风险防范，建立起教育、制度、监督并重的廉政风险防控机制。重点抓好以下四个方面的工作：
（1）、教育防范。组织广大党员干部认真学习中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》，中央及市、县各级纪委全会精神、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》及其他相关规定。党员领导干部要带头学，用自身示范带动组织好党员干部的学习，引导广大党员干部深刻领会开展廉政风险防控工作的科学内涵、精神实质和根本要求，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
（2）、制度防范。以开展“预防腐败制度创新年”活动为载体，查缺补漏，建立和完善党风廉政建设相关工作制度，着力推进制度创新，继续深化党务、厂务公开工作；进一步完善内部管理制度、建立健全绩效管理制度、健全完善相关工作管理监控制度，努力形成制度化、规范化管理的长效机制。
（3）、项目防范。按照项目工作的流程、环节和特点，建立健全项目保勤保廉机制，有针对性地提出并推进防控措施，加大项目工作人员问责力度，从源头上预防和减少项目建设中的腐败行为，促进项目安全、廉洁、高效运行。
3、风险监控
一是前期预防。针对思想道德风险，开展廉情预警分析、思想教育、谈心谈话；针对行为过程风险，实行过程跟踪；针对岗位职责风险，推行公开承诺、述职述廉、群众评议；针对制度机制风险，推行民主决策、办事公开、权力制衡；针对外部环境风险，探讨建立管理准入等约束机制。二是中期监控。通过举报、政风行风热线、行政投诉、干部考察、财务审计、专项治理、调查研究等方式掌握的信息进行监测；通过立体督查、明查暗访进行动态监督。三是后期处置。针对问题或者苗头进行警示提醒，诫免纠错，责令整改，责任追究。四是综合治理。根据外部环境、单位内部环境的具体情况，综合采取家庭促廉、单位治廉、新闻机构监督、人大监督、审计监督、政协监督等方式，建立比较完善和有效的信息系统；同步推行廉情预警分析，质量管理体系建设，“三重一大”定期报告制度，建立廉政档案制度等办法，进行党风廉政综合治理。
（三）风险防控阶段（2012年8月）
各科室、个人要积极开展廉政风险防控自查，认真总结廉政风险防范管理工作的经验和做法，纠正存在的问题，针对廉政风险点，采取有效的防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，廉政风险防控工作开展情况将纳入年度目标责任考核，作为党员干部评先评优的重要依据，并按照干部管理权限，分级建立领导干部廉政档案，依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于干部的选拔、任用、考核等工作中。
（四）整改提高阶段（2012年9月）
按照预防为主、不断完善的原则，针对排查出的廉政风险点不断调整风险重点、完善防控措施，针对存在的问题和薄弱环节不断修订完善相关制度，建立健全廉政风险防控责任制和廉政风险预警机制，各科室修订完善的相关制度交公司廉政风险防控工作领导小组办公室统一汇总上报。
五、工作要求
(一)加强领导，落实责任。要把开展廉政风险防控工作作为一项重大政治任务，列入单位重要议事日程，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。为有效推进廉政风险防范管理工作，经研究决定成立廉政风险防控工作领导小组如下：
(二)统一思想，提高认识。各股室及个人要充分提高认识，统一思想，理解查找廉政风险点是做好廉政风险防控工作的关键环节，在具体工作中主动融入、积极配合、全面查找，切实抓好廉政风险防控工作。
综合管理部廉洁风险点篇3
一、加强组织领导。
为加强此项工作的领导，确保各项防范管理措施落到实处，成立了综采二区廉政风险防范管理工作领导小组，由区长、党支部书记任组长，纪检组长任副组长，区队副职为领导小组成员。领导小组具体负责廉政风险防范管理工作的组织协调工作。工区管理人员、“四管人员”积极配合，在领导小组的统一领导下，认真开展廉政风险防范管理工作。
二、主要工作
1、查找评估廉政风险。一是查找廉政风险。把所行使的权力纳入风险点查找范围，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的“四查工作法”，人人查找在思想道德、外部环境、岗位职责三类廉政风险。二是评定风险等级。针对查找出的廉政风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，分为abc三个等级。对已确定的各类风险，经廉政风险防范管理小组审核把关后，进行公示，接受群众评议。三是在研究制定工区各类资金的分配使用方案时，都要对可能出现的廉政风险进行评估，注重防范在前，建立完善的预警系统。通过摸清廉政风险底数，认真填写《新安煤业有限公司廉政风险防范管理一览表》，并于元月24日在工区区务公开栏进行了张贴公示。围绕思想道德、外部环境、岗位职责共制定廉政风险防控措施4大项，其中四管人员各12项。在3月26日又组织了职工民意调查，采取了问卷调查和民意测评两种方式，让广大员工对工区的廉政防范工作以及四管人员的廉政风险进行了点评。
2、防范监控廉政风险。一是做好前期预防环节，每月开展一次专题教育，建立廉政档案。二是加强人文关怀，定期组织廉政谈话、个别谈心。三是实行公开承诺。将领导干部业务工作、廉洁自律等向全区公开承诺。
三、主要成效
通过开展廉政风险防范管理工作，提高综采二区四管人员岗位廉洁意识，基本摸清了我区廉政风险底数，为廉政风险分级管理和风险动态监督打下了良好的基础。
综合管理部廉洁风险点篇4
关键词：国有企业；廉洁风险；健全；防控机制
开展国有企业廉洁风险防控工作是贯彻中央反腐倡廉方针的具体体现，是惩治和预防腐败体系建设的重要组成部分，对于促进企业又好又快发展、优化企业发展环境意义深远。加强国有企业廉洁风险防控机制的研究显得十分必要和重要，我们根据在企业从事纪检监察工作实际情况出发，对如何健全国有企业廉洁风险防控机制、深化推进国有企业廉洁风险防控工作进行了调研，形成调研情况报告如下：
一、当前廉洁风险防控工作现状
公司纪检监察部门认真贯彻《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，每年向中层管理人员填报《领导干部廉政档案》，与中层以上领导干部签订《风险防控责任书》《廉洁从业承诺书》，并积极开展宣传教育，通过警示教育、举行知识竞赛、组织测试考试、组织举办廉政书画展、集中发送廉政短信、发放倡议书、利用走廊展板、网络等多种形式积极开展廉洁风险宣传教育，提高职工群众对廉洁风险防控管理工作思想认识，增强全员参与的自觉性和积极性，增强各级管理人员的廉洁自律意识。
二、廉洁风险防控工作存在的问题
（一）对廉洁风险防控认识有误区
一是对廉风险防控制度同其他业务工作相混淆，有的部门、单位认为廉洁风险防控制度与本部门、本单位的其他工作没有关联，存在廉洁风险防控制度不能与本部门、本单位的基本制度相融合的问题；二是对“廉洁风险”认识仍存在不足，有的部门将“廉洁风险”的概念做狭义理解，认为没有审批权没有资金管理权，不会出现贪污贿赂行为，就不会出现“廉洁风险”；三是对梳理权力清单工作不够重视，无法将廉洁风险防控制度同权力清单工作结合起来。
（二）对廉洁风险防控广度认识不全面
廉洁风险防范管理涉及到权力运行的各个环节，各个方面，各个岗位人员。有的部门重一般干部廉洁风险的查找，轻主要领导干部的廉洁风险的查找；有的存在避实就虚，避重就轻；有的重业务性、技术性和流程性风险点的查找，轻思想作风、理想信念等领域风险点的查找。
（三）廉洁风险防控措施的落实难问题
制定了防控措施和制度，但是否能真正落实到工作中，让廉洁风险防控的措施不是悬在空中，留在纸上，挂在网上，这是当前急需解决的重要问题。制度的生命在于执行。
（四）廉洁风险防控全覆盖有待推进
当前对部分关键岗位、关键环节展开廉洁风险防控，这远远不够，要把廉洁风险防控工作覆盖到所有企业、所有部门、所有岗位和所有人员，从重要部门延伸到所有部门及二级单位、从重点岗位延伸到所有岗位、从关键人员延伸到所有人员，形成全覆盖的工作局面。
三、健全廉洁风险防控机制对策及建议
（一）构筑系统制度体系
用制度规范权力运行，形成具有国有企业特色、促进企业又好又快发展的风险防控制度体系，是廉洁风险防控工作的出发点和落脚点。国有企业可根据本单位实际情况建立完善相关制度，通过个别谈话、集体谈话等形式，对重要岗位、关键领域的人员进行警示提醒，健全完善预警机制。
（二）提高思想认识，压实防控责任
以严格落实党风廉政建设责任制“两个责任”为基础，提高各部门、各单位班子成员对廉洁风险防控工作重要性的认识，正确认识廉洁风险防控机制的预防作用，切实承担起责任。
（三）强化廉洁教育，筑牢廉洁防线
针对可能发生的廉洁风险，以掌管“人权、财权、事权”的人员为重点，进行有针对性地岗位廉洁教育活动。并通过对全体工作人员进行全面系统的理论、政策、法规学习和事前警示教育，推进廉洁文化进企业，强化职业道德素养和法纪意识，使广大党员干部认清自己身上的职责，在思想上、道德上构筑起坚固的廉洁防线。
（四）全面排查风险，组建风险防控网络
着力围绕思想道德、岗位职责、制度机制、外部环境四类关键环节进行风险排查，按照自己找、领导提、群众帮、集中评、组织审，全方位、多角度、多层次地全面认真排查风险。着重对重点领域、重要岗位、关键环节，特别是涉及“三重一大”、物资采购、资金管理、选人用人、项目建设、招标投标等方面的风险点进行风险排查。
（五）加强监督检查，及时提醒纠错
廉洁风险防控管理体系运行是否有效，监督检查是关键。要采取多种监督方式，推动廉洁风险防控管理工作扎实开展。一是发挥基层党组织和纪检监察人员的监督职能。通过有效的监督检查，减少或避免廉洁风险；二是适时对关键岗位人员进行轮岗，选择能力强、业务精、忠诚度高的人员从事关键岗位工作，减少或避免潜在风险；三是将重大风险纳入公司党政主要领导管理，并明确责任；四是开展不定期检查，结合重点工程项目对廉洁风险防控进行检查；五是规范做好党务公开等工作，主动接受职工群众监督。
（六）紧密联系业务，修正防范措施
做好廉洁风险防控管理工作，最重要的，就是要把这项工作与本部门本单位的业务工作紧密结合起来，与各个岗位职责结合起来，与日常工作融为一体，才能查准，找全风险点，制定好防范措施。
综合管理部廉洁风险点篇5
所谓“风险”是指发生对组织不利事件的可能性。廉洁风险，是指一些管理人员，尤其是一些关键的权利岗位和部门在日常工作生活中发生腐败行为的可能性。廉洁风险具有客观性、隐蔽性、危害性、难控性等特点，对廉洁风险进行有效评估和管理可以防范相关危机的发生。廉洁风险防控是运用科学合理的管理方式，将现代风险管理理论和全面质量管理理论融入反腐倡廉工作中，有目的有意识地通过计划、检查和监督等环节最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
二、廉洁风险防控体系建设存在的问题
一是日常管理中存在着缺乏风险防范意识的问题。由于主观上缺乏防范廉洁风险意识，存在着部分人员利用职权以经营、投资、中介、兼职、审批等形式谋取私利，损害公司利益的现象;存在着部分工作人员职业判断力不强，在重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额资金使用事项即“三重一大”方面，职责界限不清，造成滥用职权的现象。
二是监督资源整合不到位，未能形成合力。企业中存在多项监督组织，如纪检监察、审计与财务部门等，但由于各部门分工与侧重点不同，分管领导不同，形成多线结构，缺乏一个全局性的监督框架。虽然在日常工作中各部门需要相互沟通相互交流，进行信息和工作经验的传输和学习，但在进行监督工作时，时常会出现“各自为政”的现象，导致出现监督的“空白地带”。
三是内控制度体系不完善、协调性不足。从职能性划分，企业内控制度系统分为财务、办公室、人事和物资采购等多个子系统，具有不相容性、不协调性和缺乏监管的针对性。同时由于管理和监督机制缺乏时效性，那么监督的有效性也将大打折扣。所以，企业内控系统的有效运行就成了廉洁风险防控体系建设的关键控制点。
三、廉洁风险防控体系建设的必要性
首先，构建廉洁风险防控体系有利于适应新时代反腐败斗争的新要求。党的报告明确指出“强化不敢腐的震慑，扎牢不能腐的笼子，增强不想腐的自觉，通过不懈努力换来海晏河清、朗朗乾坤”，提出了新时代正风反腐的更高标准、更严要求。作为国有企业，必须紧跟中央要求，针对企业特点构建完善的廉洁风险防控体系，准确把握新时代反腐败斗争形势，才能在党风廉政建设和反腐败工作中取得新的成效。
其次，构建廉洁风险防控体系有利于规范权力运行，从源头上防止腐败。通过风险管理理论和全面质量管理方法引入反腐倡廉建设，构建廉洁风险防控管理体系，突出重点防控措施，以此来健全权力运行制约和监督机制，防止权力滥用，最大限度减少腐败问题的发生，发挥惩治和预防腐败体系的综合效能。
最后，构建廉洁风险防控体系有利于深化干部队伍作风建设、推动企业健康发展。建设廉洁风险防控体系，要着眼于提高党员干部的先进性、纯洁性，不断增强公司团队的凝聚力和战斗力，提升员工的廉洁风险防控意识。通过体系构建，理清责权界限，明确职责任务，提高工作作风，通过体系运行，对照管理目录，规范操作流程，发现风险苗头，及时落实措施，提前化解权利运行环节中所诱发的廉洁风险，确保制度执行和监督有效，确保公司决策部署得到有效落实，从而促进企业依法经营和规范运作，为企业安全、稳定、健康、协调、可持续的发展提供重要保障。
四、廉洁风险防控体系建设的理论分析与探索
（一）廉洁风险的类型
依据廉洁风险含义和特征，廉洁风险可划分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等五种。
思想道德风险。“思想支配行为，行为反映思想”。主要是指因个人主观道德、作风等发生异变，造成个人职业操守发生偏移、管理行为失控，或授意他人违反职业操守和行为规范，导致行为结果不公平、不公正甚至不正确，使行为对象利益受损，构成以权谋私等后果的廉洁风险。
岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的关键性或者特殊性，在“一岗双责”及职责界限不清的岗位上，投机取巧，违反相关规定，违反民主集中制，不履行或者不能正确履行职责，构成失职渎职等后果的廉洁风险。
业务流程风险。主要是指业务流程各环节设计不合理，得不到有效执行或执行中缺乏相互制约、制衡的内部控制机制，造成部分员工在业务执行中发生腐败行为的廉洁风险。
制度机制风险。主要是指在工作机制、规章制度等方面存在漏洞，由于缺乏工作时限、审批标准、质量规范的明确约定，员工自由裁量权较大，缺乏约束力和监督力，造成行使权力失控，构成滥用职权等后果的廉洁风险。
外部环境风险。主要是指为了达到行为结果有利于自身利益的目的，行为对象可能对相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致相关人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等后果的廉洁风险。
（二）廉洁风险识别与分析
廉洁风险识别应从岗位主体分析入手，再追根溯源，从廉洁风险影响因素、过程和结果来识别潜在的廉洁风险行为。识别模型如下图
1、有权力“能腐败”。烟草各岗位是烟草整体职能的分解，每个岗位天然具备一定的职权，但岗位权力的性质、大小、作用各不相同，由此产生的廉洁风险也必然不同。当手中拥有过度的决策权、支配权，就有可能成为“权力寻租”的对象，进而产生廉洁风险。
2、有动力“想腐败”。根据腐败动机理论，机会、压力、借口是促成腐败行为的“动力三角”。从岗位主体分析，包括客观上存在不被发现或逃避惩罚的机会，如专卖执法岗位会接触到走私分子拉拢腐蚀，采购岗位会遇到拉关系、给回扣等利益交换现象；
工作生活中的压力，如攀比的压力、晋升的压力、生活困境的压力等；
思想上的借口，即给前期腐败行为以自我合理化解释，如“撑死胆大的饿死胆小的”、“我只是暂时借用这笔资金，肯定会归还的”、“有权不用过期作废”等观念。
3、缺阻力“敢腐败”。制度、监督、成本是构成制约腐败行为的“阻力三角”。阻力弱化包括制度上存在盲区和漏洞，如权力行使不规范、关键岗位自由裁量权过大、决策权与执行权分离不够等；
监督不严，腐败行为被查发的几率不高，如一些形式化的监督检查、纪检监察特派员监督“虚化”等；
腐败成本不高，案件查处不到位，责任追究不严厉，处罚机制不完善，如对涉案人员姑息迁就、以功抵过等。
经过对廉洁风险影响因素和过程的识别分析后，再从部门、工作界面、关键领域、关键环节来剖析和呈现廉洁风险的最终识别结果。
（三）廉洁风险的确定
1、识别全部业务活动
根据公司岗位性质和特点，全方位深入扫描公司业务活动，确定与廉洁工作有关的业务活动。
2、梳理业务流程和岗位职责
公司对全部岗位运用上下结合的方法进行排查，明确业务流程、岗位职权和行使依据，辨别哪些与廉洁工作有关，如何控制，并按照行使依据确认岗位职权。
3、确定廉洁风险点和关键环节
应按照“风险定到岗、对岗不对人”的原则，采用“自上而下查、自下而上审”、“自查自找、相互帮查、集中评议、领导点评、专家建议”等多种形式，对照业务活动和职责履行情况，细致分析，并查找出各岗位在行使权力过程中的廉洁风险点和关键环节。
4、确定廉洁风险等级
针对不同的廉洁风险点，确定岗位廉洁风险等级，依次为h、s、m、l四类廉洁风险岗位，如下图
廉洁风险等级图
五、廉洁风险防控体系建设的措施建议
（一）编制岗位廉洁风险防控管理目录
完成廉洁风险识别、分析和确认工作后，结合烟草企业岗位风险等级，突出关键岗位和重点部门，编制**烟草廉洁风险控制目录，列明具体业务、廉洁风险类型、关键环节/风险点、风险等级、涉及部门、涉及岗位以及防范措施等。如下表
**烟草廉洁风险控制目录
（二）建立廉洁风险防控机制
1、建立领导小组随机抽查机制
建立由部门领导为核心的廉洁风险防控领导小组，定期组织检查和随机抽查，通过听取汇报、抽查资料、征求员工意见等方式，全面了解掌握廉洁风险防控管理工作情况及效果，指出各部门廉洁风险防控工作中的问题和不足，提出改进意见。
2、建立考核与问责机制
以效能监察、“三重一大”决策、党风廉政建设责任制考核为主线，把廉洁风险防控工作与部门负责人绩效考核管理相结合，防止廉洁风险防控工作流于形式。对责任不落实、管理不到位、廉洁风险防控工作出现问题的部门负责人和责任人进行考核与问责，通过综合运用监督执纪“四种形态”、中国共产党问责条例以及即将出台的烟草行业问责工作实施办法等规定，倒逼廉洁风险防控工作落到实处。公司应每半年对风险岗位人员进行各类谈话，帮助风险岗位人员在思想上筑成反腐拒变的防线，加强修养，廉洁自律，从根本上增强抵御各种诱惑，提高维护自身纯洁性的能力。
3、建立廉洁文化建设机制
加强廉洁文化建设，做好岗位廉洁教育及宣传工作，是增强员工廉洁从业责任意识、提高拒腐防变能力的重要抓手，有利于营造“廉洁大家谈、风险集体找、措施共同订”的良好氛围。如，公司可以结合业务范围，开展以“廉洁风险防控”为主题的“烟草廉洁理念”征集评选活动。或者，为相关部门及部门以上领导量身打造廉洁风险警示牌，接受全体员工监督。通过系列活动，使廉洁文化真正渗透到日常工作中,充分发挥廉洁文化的“软约束”作用。
4、建立廉洁工作监督机制
创立以纪检监察、审计、财务为依托，由公司决策中心统一指挥和协调的“三位一体”监督机制，形成“上下左右”与“事前事中事后”相融合的大监督系统。建立以岗位为点、以流程为线、以制度为面的廉洁风险防控监督机制，突出抓好资金监管、物资采购、专卖执法、选人用人等工作，健全“制权、管物、用人”等制度。组织各部门根据识别出的权力风险点与制定的防控措施，编制本部门每一个关键岗位权力风险管控流程图，实现监督工作与企业管理的有机融合。
（三）加强对廉洁风险的信息化动态管理
运用“科技制度”手段，实现在线电子监察、网上公开透明运行系统，形成廉洁风险信息分析数据，自行计入考核系统，推进权力公开运行。用“互联网
”、“大数据”等信息化科技手段，将廉洁风险防控纳入管理流程、嵌入操作程序，以管理信息化推动廉洁风险的及时预警、及时纠正，实现行为过程可控、责任过失可追溯，并不断调整完善廉洁风险内容、等级和防控措施，形成信息化动态管理。
六、结语
廉洁风险防控体系建设是一项创新性工作，是一项长期战略性工作，是一项从实践到认识到再实践不断完善修正的工作，涉及各级领导干部和全体员工。只有抓住重点，稳步推进，注重沟通，积极探索，增强使命感、责任感和紧迫感，才能将廉洁风险防控工作和业务工作相结合，作为一项重大政治任务，认真贯彻实施，进一步完善总结，积累经验，将工作引向深入。
加强劳动人事争议仲裁行风建设的实践与思考
加强劳动人事争议仲裁行风建设的实践与思考
行风，是一个行业的风气，是对服务对象所形成的一种普遍态度、行为和倾向，是责任意识、价值意识和行业精神追求的外在体现，具有整体性的特征。它具体包括领导作风、精神状态、群众观念、服务态度、办事效率、办事规范、办事公开、守信践约、清正廉洁，以及对存在问题的整改情况等方面。日前人社部、省厅、市局相继下发文件，全面部署推进人社系统行风建设工作，我市各级劳动人事调解仲裁机构积极响应，大力开展劳动仲裁行风建设活动，倡导积极向上的行业风气，为化解劳动争议、和谐劳动关系起到了积极的推动作用。
一、加强劳动人事争议仲裁行风建设的重要意义
劳动关系是生产关系的重要组成部分，是最基本、最重要的社会关系之一，劳动关系是否和谐，事关经济发展与社会和谐。近年来，我市正处于经济社会转型时期，劳动关系的主体及其利益诉求越来越多元化，劳动关系矛盾已进入凸显期和多发期，劳动争议案件居高不下。据统计，2017年全市劳动人事争议仲裁机构和调解组织共接处劳动人事争议案件42627件，与去年同期相比增长7.6。其中仲裁机构立案处理18896件，同比增长29.6。劳动人事争议调解仲裁作为化解劳动争议的一项重要手段，也是劳动争议当事人向人民法院提起诉讼的必经程序，其行风建设既是党风廉政建设和反腐败工作的一项重要内容，关乎到党和政府在人民群众心目中的形象，也事关劳动关系的和谐和稳定，关乎到经济社会发展的全局。
二、加强劳动人事争议仲裁行风建设的基本原则
近年来，劳动人事争议调解仲裁行风建设工作虽然取得了一定的成效，但也存在着一些问题，主要表现为服务意识不强、调解缺乏耐心、方法不多、质量不高、工作中缺乏大局观念，缺乏主动性、创造性，推诿立案、超期结案等问题，根据以上问题，在推进劳动人事争议调解仲裁行风建设的过程中，要重点把握好以下几条基本原则。
（一）坚持思想引领。牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，始终把人民放在心中最高位置，向看齐，常怀为民情怀，坚持服务意识和底线思维，将党中央关于人社工作的决策部署和作风建设的要求落实落细。
（二）突出问题导向。针对当前劳动争议调解仲裁中存在的办事流程不够简化、基层平台建设尚有短板、信息化不广泛、服务能力和服务作风有待加强等问题，全市各级劳动仲裁部门要认真摸底排查，进行深度整改。
（三）深化标本兼治。坚持行风建设和业务工作两手抓、两促进，同部署、同检查，彻底解决“两张皮”问题。对经办业务进行体检，找问题、补短板。不断完善政策措施，拿出更好服务社会、服务群众的硬招实招，着力构建优质服务的长效机制。
（四）夯实两个责任。坚持主体责任和监督责任相向而行，形成合力。全市各级劳动人事仲裁机构认真履行主体责任，牢固树立管行业必须管行风、谁主管谁负责的意识，在指导业务工作的同时，加大对行风建设的指导力度；
持续深化“人人都是窗口、处处都是窗口”的服务理念，以加强行风建设倒逼工作质量和整体服务水平的全面提升。纪检监察和纪委加强监督检查，将监督寓于行风建设的全过程。
三、加强劳动人事争议仲裁行风建设的对策措施
（一）推进党建工作，以党建促行风。坚持党风行风“两促进”，以党风带行风，扎实开展学习“解放思想大学习大讨论”、“行风建设大学习大讨论”活动，学习各行业先进人物和先进事迹，学习王继才同志以岛为家，长期在艰苦岗位上默默奉献的爱国爱岗精神。设立党员先锋服务工作室，依托庭长值班热线、将值班庭长的值班时间、值班电话通过微信、网站推送公布，让人民群众足不出户即通过微信留言咨询，电话咨询，或预约门诊提供一对一服务，充分发挥党员在引领行风建设中的先锋模范作用，营造“比工作、比奉献、学典型、争先进”的行业风气。
（二）强化窗口建设，提供人性化服务。对立案服务大厅进行标准化、规范化、科技化建设，配齐配强“窗口”队伍力量，提供“一站式”服务，窗口接待人员要严格执行人社部人力资源和社会保障窗口服务规范和江苏省劳动人事争议仲裁服务行为规范，杜绝对待当事人态度简单生冷、立案推诿延期的行为，以公心、热心、耐心、诚心赢得社会公众对劳动仲裁机构的充分认可和支持信赖。积极开展党员示范岗、优质服务窗口等示范创建活动，培育树立一批调解仲裁条线先进服务典型，不断提升窗口经办人员的服务意识和作风，对发生行风问题的窗口单位及相关人员，在当年各类评优评先中实行一票否决。
（三）充分发挥网上调解平台方便快捷优势，创新劳动人事争议仲裁网上立案。积极推进“互联网＋调解仲裁”建设，充分发挥全省劳动人事争议网上调解平台方便快捷的优势，继续加大宣传力度，扩大社会影响力。要进一步精简当事人申请流程，研究开发调解平台手机app，实现全天候申请调解服务和跨区域选择调解专家，为当事人提供方便快捷、专业权威的网上调解服务。试行劳动人事争议仲裁网上立案，彻底打通为民服务“最后一公里”。
（四）畅通弱势群体的绿色通道，加大维权服务力度和司法人文关怀。对经济困难的劳动者、进城务工的农民工、正享受城镇居民低保待遇的、用人单位拒不支付急需的工伤医疗费的工伤职工、孕期产期哺乳期的女职工、残疾人等弱势群体，要加大法律援助及维权力度，要坚持调解优先原则，尽量促成当事人庭前调解，争取劳动人事争议案件在仲裁阶段解决，对于事实清楚、证据确凿、案情简单的劳动人事争议案件争取实行当庭裁决，实现快调、快立、快审、快结，避免当事人诉累，让群众切实感受到司法的温暖和关怀。
（五）积极打造“公平、阳光、和谐”的调解仲裁行风文化。要坚持常态化开展“仲裁开放月”活动，各级仲裁机构应将仲裁办案场所、仲裁员名单、仲裁法律法规政策、仲裁庭审现场和仲裁法律文书等作为公开服务的重要内容。坚持全方位的仲裁服务公开，接受当事人和全社会监督。要在社会各界人士中聘请代表性广，综合素质好、社会责任感强的行风监督员，发挥他们的桥梁纽带作用，广泛收集民情民意，传递群众对劳动仲裁部门的评价和意见，协助劳动仲裁部门开展好行风建设。
综合管理部廉洁风险点篇6
关键词：认识；风险防控；重点；难点；误区
中图分类号：D64文献标志码：a文章编号：1002-2589（2013）25-0058-02
为深入贯彻落实党的十精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，按照“反腐倡廉必须常抓不懈，拒腐防变必须警钟长鸣”的要求，以制约和监督权力运行为核心、岗位廉洁风险防控为基础、加强制度建设为关键、现代信息技术为支撑，不断提高预防腐败工作科学化、制度化、规范化水平。中国石化集团首次在江汉油田、中原油田等13家单位进行了廉洁风险防控的试点工作，2012年7月华东石油局开始推行和部署廉洁风险防控试点工作，确定了六物、六普、采油厂3家单位先行开展试点工作，积累了诸多宝贵的经验。石油勘探开发研究院作为全面启动此项工作的单位，开展工作存在一定的难度，尤其是在风险的识别、定级以及防控措施的制定等环节上。笔者作为研究院党群部门主抓这项工作的职责所在，将自己对于这项工作的认识，连同近期参加局、院启动会、专题培训以及兄弟单位的先进经验进行了一个归纳，希望对石油勘探开发研究院下一步紧跟局总体时间运行安排，有针对性地开展工作起到一定的推动作用。
一、开展廉洁风险防控工作要主抓几个重点
1.开好启动会，做到思想认识统一。针对石油勘探开发研究院来说，由于部门分为管理、业务以及管理兼业务等类别，廉洁风险防控工作不可能由监察部门一手包办，应充分调动全体职工，掀起全员查风险的热潮，也是为了加深对自己所在岗位廉政风险的认识，特别是中层干部和关键敏感岗位职工的参与热情，应将廉洁风险防控的全面启动会作为廉洁风险防控工作开展的第一步，将开展此项工作的出发点、落脚点讲透、说明，及时消除干部职工的思想顾虑，真正从“帮我找”变为“我来找”，从而从“要我防”向“我要防”过渡。
2.明确领导机构及工作机构是工作的保障。廉洁防控工作需要调动全院的力量，工作的有序开展首先要在院部层面形成共识，建立一把手统筹领导、纪检书记牵头主抓、监察部门正确指导，涵盖各关键部门的领导机构；其次是要在各部门择优设立联络员，联络员的选拔应是在本部门工作超过两年、对本部门业务以及各岗位的主要职能相对比较了解，同时具有很强责任心的优秀人员，来负责协助本部门领导推进部门廉洁风险防控工作，同时发挥部门与院廉洁风险防控工作小组的桥梁作用。这两支队伍的建立是廉洁防控工作能否及时高效推进的核心。
3.以点带面，全员参与是基础。在动员启动和全面实施阶段，领导干部与职工群众应共同参与，并不是哪一个部门的事情，廉洁风险防控工作涉及的面广、量大，没有领导干部的重视，以及各部门好的执行力，是不可能很好地完成这项工作的，我们要采取以岗位职责为平台、查找风险点为关键、风险等级定位恰当为条件、整改措施是否有针对性为根本要求。这既是一次全员的廉政教育，又达到风险点找得准确、防控措施到位的效果。
4.加强相同类别部门间的交流是关键。加强相同类别部门间的交流，一方面有利于交流心得体会，集思广益；另一方面有利于各部门理解廉洁防控的操作办法，比如，同样的业务科研部门，岗位的相似程序比较高，加强相同岗位人员的交流，将廉洁风险查透、查细，同时也利用规范填写，可以起到事半功倍的效果，有利于廉洁风险防控工作的开展。
5.鼓励创新，突出重点是抓手。廉洁防控不可能做到面面俱到，善于把握涉及人、财、物的重点权力、重点流程、重点岗位是稳步推进的根本，但是如何才能找准重点，做到既不放过一点，又不刮倒一片。这需要准确把握好本单位的特色，在推广应用好兄弟单位的先进经验的基础之上，鼓励创新，特别是对人、财、物方面，结合研究院实际，充分发扬民主，查找风险听职工意见，防控风险让群众监督，根据各部门实际创造性地开展工作，不断探索惩防体系建设的新思路、新举措、新途径，是风险防控工作的重点。
二、开展廉洁风险防控工作要避免一些误区
在前期试点单位、部门，分析查找廉洁风险点的过程中，发现存在对责任主体认识不清，认为查找廉洁风险是纪检监察部门的事，本单位、部门或个人不管理人、财、物，没有多少权力，查找廉洁风险与己无关；有的认为，查风险就是查问题，查出的风险点越多，说明问题越多，防控廉洁风险是对自己的不信任等认识误区。所以，要加强宣传贯彻，解疑释惑，积极正面引导，统一思想认识。
1.风险不等于问题。廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。
2.廉洁风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的。
3.查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。
4.廉洁风险防控不是不信任。开展廉洁风险防控工作，是前移风险监督关口，是关心、爱护企业人员的具体措施。
5.廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分。企业全面风险管理是指企业围绕战略目标，建立健全全面风险管理体系，在企业管理和生产经营的各个环节执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，为实现风险管理的总体目标提供有效保证的过程和方法。全面风险包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、合规风险、廉洁风险等。
6.廉洁风险防控工作必须坚持动态化运行，注重过程。在系统查找廉洁风险点后，动态运行管理就成为廉洁风险防控工作的重点。只有抓好常态运行，加强运行监督，不断完善措施，堵塞管理漏洞，才能使静态的风险点成为安全点、放心点，达到廉洁风险防控工作的效果。
三、开展廉洁风险防控工作应充分认识工作难点
1.风险查找到位难。在风险点查找过程中，难免会存在廉洁风险与其他风险混淆的情况，如将廉政风险与安全风险、经济风险、法律风险等相混淆。
2.出现“一头热”现象。我们在开展廉洁风险防控工作的初期，请每个部门确定的联络员，负责本部门开展这项的组织、协调以及“上情下达”工作，但是在开展过程中，出现了联络员“包干”的“一头热”现象。
3.工作概念化。不结合工作实际查找风险点，脱离工作实际的风险点会导致风险防控工作与企业经营管理工作产生“两张皮”现象，可以采用“反查”的方式，结合风险点看是否能够制定针对性的防控措施，如果难以制定可行的防控措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”。
4.流于形式。如果不切合实际，生搬硬套，只会让这项工作流于形式，起不到实际的效果，所以在查找风险的过程中，应尽量找实、找准、找全、找透，不要碍于防范。
5.容易扩大化。在日常工作中，容易因大失小，应区分重点工作和一般工作，主要精力应放在重要岗位、重点领域，从而提高风险防控工作的效率。
四、开展廉洁风险防控工作应把握几个重点环节
廉政风险存在于每个权力岗位，有权力就有廉政风险。凡是行使权力的人都存在滥用公共权力谋取私利的可能性进而产生腐败。我们开展廉洁风险防控工作，应做到坚持围绕中心，服务大局，将加强廉洁风险防控工作作为推进全面风险管理的重要内容，正确认识开展廉政风险防控工作的意义及重心，做到“四个坚持”。
1.坚持与现有内控制度、质量管理体系有机结合，特别是应与风险管理相结合；
2.坚持与现有管理职责、流程和制度要求紧密结合，特别是要认真梳理制度规定；
3.坚持与企业文化建设相结合，特别是与建设廉洁企业、打造优秀的廉洁文化相结合，倡导民主、廉洁的良好企业氛围；
4.坚持与科研管理工作紧密结合，从实际工作出发，廉洁风险防控应有针对性，以保障和推动院和谐持续有效发展。
五、如何让廉洁风险防控工作起到实质作用
我们在开展廉洁风险防控工作的过程中，查找了廉洁风险点，解决了“防什么”这一环节，最重要的一个环节，便是在“如何防”上下功夫，想要这项工作取得实质性的效果，制定切实可行的防控措施，是推进此项工作的有力抓手。
1.单位“一把手”是廉政风险防控工作的第一责任人。应按照干部管理权限，构建分层管理、分级负责、责任到人的防控监管责任体系。
2.针对风险点完善防控制度。廉政风险点直观地暴露了反腐倡廉制度建设的薄弱环节。风险点存在于权力运行的哪个节点，制度建设就要跟进权力运行的哪个部位。权力行使方面，属于权力过于集中的，应积极探索分权和控权的有效办法；制度机制方面，要按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，突出操作层面，建立健全防控制度。思想道德方面，要不断完善廉政教育制度，丰富内涵，创新载体，通过专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，针对党员干部思想实际和工作实际开展廉政教育，增强教育对象的风险防控意识。
3.针对风险等级完善防控制度。把高等级廉政风险防控制度建设摆在十分重要位置。深入分析高级廉政风险岗位风险发生的可能性，逐条制定防控措施，合理分配权力，用制度保证权力公开透明运行。
综合管理部廉洁风险点篇7
为了深入贯彻落实省、市工商系统党风廉政工作会议精神，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，通过完善廉政预警和防范机制，增强领导干部和各岗位人员的责任意识和廉政风险意识，经局党组研究，现特制定《××县工商局廉政风险防范管理工作实施方案》，请各分局（科室）认真贯彻执行。
一、指导思想和主要任务
高举中国特色社会主义伟大旗帜，全面贯彻党的十七届四中全会精神，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入落实科学发展观，认真贯彻落实××市工商局年初党风廉政工作会议精神，继续坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的反腐败工作基本方针，切实抓好对干部队伍的教育、监督和廉洁自律，确保本局无职务犯罪和违纪违规行为发生，为实现“四个统一”、推进“四化”建设、达到“三个过硬”和促进××经济社会又好又快发展提供有力保障。
二、廉政风险点及其等级确定
结合本局实际，将行政审批、执法监管、行政收费、人事管理、财务管理、办公用品采购、基建项目管理等重点岗位和环节纳入风险点进行重点防范。
根据本局岗位设置和岗位廉政风险评估，将本局岗位廉政风险等级分为执法监管、行政审批、行政收费、内务管理四类,两个等级。
三、廉政风险点防范措施
（一）加强组织领导
为加强廉政风险工作的监督，由___名外部义务监督员和__名内部监督员对此项工作的开展情况进行专项监督，同时成立工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。领导小组成员名单如下。
组长：××（××县工商局党组书记、局长）
副组长：××、××、××、××（××县工商局党组成员、副局长）
成员：各分局（科室）负责人
组本文来源：文秘站长全面负责廉政风险防范管理工作；副组长负责分管口廉政风险防范管理工作各项措施的督导和落实；各成员负责抓好所属分局（科室）廉政风险防范管理各项工作。
领导小组办公室设在纪检监察室，负责全局廉政风险防范管理组织协调及日常工作。
（二）强化干部教育
各分局（科室）要围绕“转变观念、淡化权利、加强责任、强化服务”主题，深入开展世界观、人生观、价值观教育，采取上廉政党课、警示教育、学习党纪政纪条规和先进人物事迹、谈话提醒等方式，引导和教育全体干部树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观和利益观，筑牢防腐倡廉思想道德防线。
（三）完善干部管理机制
一是在分析不足和总结经验的基础上，对本局制度进行梳理和完善，特别是要进一步完善和健全《××县工商局干部管理规范》和《××县工商局干部绩效考核规定》，同时，要查找法律法规依据，进一步完善相关制度措施。二是各分局（科室）要结合本局确定的廉政风险点，围绕分局（科室）职能和岗位特点，进一步明确各岗位责任制，做到权责明确，既要利于工作开展，又要利于责任追究；三是发现问题，及时纠错和进行责任追究。包括发生廉政风险后“叫停”、“纠正”、“追责”三个环节；四是加强考核。将廉政风险防范管理工作列入到本局目标考核管理体系中，采取实地检查或重点抽查等方法，加强对廉政风险防范管理工作情况的检查，并将其作为分局（科室）和干部评先选优的重要依据，凡分局（科室）内发生不廉洁行为的，取消该分局（科室）和行为人评先选优资格，同时，给予责任追究。
（四）加强监督和防范
针对查找的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。
_、前期预防措施。主要是综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
_、中期监控机制。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。
_、后期处置办法。通过警示提醒、诫免纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。
四、廉政风险防范管理的工作步骤和时间安排
（一）准备阶段（_月__日－_月_日）
根据市工商系统党风廉政工作会议精神，结合我局实际，制定方案，建立组织机构，召开工作动员会，部署工作。
（二）自查阶段（_月_日－_月_日）
各分局(科室)根据工作职责和工作任务、岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，围绕决策、执行、操作管理过程，组织本部门干部职工全面、深入查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并将查找到的风险点登记汇总。
（三）实施阶段（_月_日－_月_日）
对照本部门查找到的风险点，有针对性地制定本部门和个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力，并认真组织实施，抓好落实。
（四）整改提高阶段（_月_日－__月_日）
一是各业务科室对开展此项工作的运行情况进行自我评估，总结经验，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。二是领导小组办公室采取座谈、评议等形式，对各部门开展的工作运行情况、实际效果进行综合验收，对考核评定中发现的问题各部门要进行自我修正。
五、几点要求
（一）统一思想，提高认识。开展廉政风险防范管理工作，是拓展源头治腐领域、强化监督制约、实施保护干部的一项重要举措。衡量一个单位党风廉政建设的好坏，不仅要看查出了多少问题，更要看本单位不出问题。因此，教育和保护干部是廉政风险防范管理工作的最终目的。要通过开展廉政风险防范工作，促使全局干部职工健康成长，减少工作和生活中的失误，避免遭受人生挫折，防止走上弯路。
（二）加强领导，严密组织。在局党组的统一领导下，各分局（科室）主要负责人要承担起本分局（科室）“一把手”的责任，要把廉政风险防范管理工作放在突出位置，以高度的政治责任感和积极负责的态度，认真研究部署，做好思想动员，严密组织落实，形成全方位、立体式的廉政风险防范工作态势。
综合管理部廉洁风险点篇8
该方案的主要工作任务和步骤是清权确权和风险查找、制定防控措施和预警处置。根据方案，按照职权法定、权责一致的要求，对依法确定的职权进行分项梳理，编制职权目录，逐项列出岗位权力行使的依据、界限和责任，以及廉政风险点、风险等级等内容。
通过自己查找、群众帮助、专家建议、案例分析和组织审定等方式，重点围绕管人、管财、管物等重要岗位，全面查找“权力配置、业务流程、制度机制和外部环境”四个方面可能存在的廉政风险。
在查找廉政风险的基础上，依据岗位权力的大小、不廉洁行为发生的几率和危害程度、近三年来的廉洁情况等内容，将廉政风险点的风险等级从高到低分为一级、二级、三级、四级。具体标准是：在行政审批、行政执法、司法以及人、财、物管理等工作中有较大决策权的领导岗位，或者近三年发生过严重不廉洁问题以及群众反映强烈的其他岗位，风险级别一般应当评估为一级；对上述事项有一定决策权的乡科级领导岗位和具体承办岗位，风险级别一般应当评估为二级；近三年发生过一般性不廉洁问题或者群众有一定反映的其它岗位，风险级别一般应当评估为三级；不涉及上述事项，但具有一定协调职责的乡科级以上综合部门领导岗位，风险级别一般应当评估为四级；不涉及上述事项，且连续三年没有发生不廉洁问题的岗位，可以不作为廉政风险点。
在落实防控责任方面，对廉政风险实行分级管理、分级负责。一级廉政风险点，由本级党政机关主要领导负责，廉政风险点属于主要领导岗位的，由上一级党政机关主要领导负责；二级廉政风险点，由本级党政机关分管领导负责，廉政风险点属于分管领导岗位的，由主要领导负责；三级和四级廉政风险点，由直接管辖该岗位的领导干部负责。
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一、统一思想，把预防为主的思想贯穿于纠风工作始终
近年来，卫生系统针对人民反映强烈的行业作风问题，加大反腐倡廉工作力度，纠正医药购销领域和医疗服务中的不正之风，开展专项治理，加强防控机制建设，不断创新反腐倡廉工作形式。我院纪委积极配合院党委和行政班子采取各种措施，加强行业作风建设，形成了反腐纠风高压态势，遏制了歪风邪气。但是，由于医药体制一些深层次的矛盾没有解决，不正之风往往容易反弹。面对新形势下医院纪检监察工作的新特点、新任务，如何找准位置，切实落实上级部署的各项工作，充分履行教育、监督、惩处、保护的职能，引起我们思考。
针对存在问题，我们对原有的工作方法进行总结反思，研究改进的办法。一是如何进一步发挥医院纪检监察部门主动监督的作用。纪检监察部门工作不能停留在口号、纸面上，而是要深入一线，深入群众，真正抓“实”。二是教育要有针对性。要将预防、宣传、教育、监督等多种并用，防止“走马观花”、当作例行任务。三是对重点工作要落实到位。要发挥职能部门对阳光采购、阳光用药、风险防控等机制建设的作用，切实发挥监督作用。四是要及时发现问题，防止被动受理群众投诉，等问题浮出“水面”才采取措施。五是防止监督不力，对重点、风险岗位人员加强警示、监督，防止个别人员浑水摸鱼、蒙混过关的心态。
经过充分讨论、酝酿，我们统一了思想，确定将预防违法违纪行为作为医院纠风工作的基本出发点，贯穿于纠风工作的全过程。纪检监察部门决定创新管理模式，走出办公室，将纪检监察预防监督关口前移，加强与业务部门的沟通和协作，主动开展医院廉洁查房，力求把预防工作做到前面，不断增强工作的主动性、实效性、前瞻性，营造积极向上、和谐健康的医疗环境，推动创建“廉洁诚信医院”活动。在广泛征求意见的基础上，我们制定了《廉洁查房规定》，经医院办公会议同意，正式实行。
二、廉洁查房，将反腐倡廉的具体措施落实在日常工作中
（一）明确查房内容
一是政令畅通情况：科室传达、学习、贯彻落实上级文件精神和院党委会、院长办公会决策决议情况；完成其他指令性工作情况。二是宣讲廉洁风险：传达上级和医院廉洁建设的有关规定；提示部门权力运行风险以及岗位廉洁风险。三是风险防控落实：相关科室执行阳光用药制度、药品遴选和招标采购制度，遵守设备、耗材、试剂招标采购规定及管理使用制度，遵守信息管理和保密工作制度情况。其他重要岗位、重点部门落实廉洁风险防控制度情况。四是廉洁行医情况：医务人员违反规定索要、接受患者财物和吃请，或利用工作之便谋取个人或集体不正当利益。五是征求工作意见：广泛征询医务人员及患者、家属对医院服务、医德医风以及廉洁建设的意见。六是服务满意情况：患者对服务态度、服务设施、服务协作、服务环境以及其他服务工作的意见和建议。七是医患沟通情况：尊重病人的人格、知情权、隐私权等合法权益；与患者主动沟通医护服务情况；对患者及家属意见及时反馈，整改。八是工作作风情况：医务人员之间互相尊重、团结协作，遵守职业道德行为规范情况。
（二）认真组织实施
我院廉洁查房由纪委领导牵头，监察室具体安排，党办、人事、财务等相关部门人员参与。查房对象是具有履行管理钱、物、设备、药品、耗材、信息等重要职能及临床、非临床的重点科室及重点岗位。通过定期或者随机的问卷调查、查看资料、座谈交流等多种形式，进行检查督导。一是主动沟通。结合医院每两周组织的行政查房或科室早交班等时间，与科室负责人、护士长、重点岗位人员专门沟通，与普通医护人员、病人随机交流。对出现一般性群众投诉的科室、责任人，帮助查找原因，督促整改、提高。二是加强协调。充分发挥纪检监察部门组织协调作用。从责任分解入手，年初明确各职能部门党风廉政及纠风工作职责、工作任务及完成时限，通过廉洁查房定期督促并协助落实。职能部门下发文件，须经纪检监察部门在廉政责任、运行流程、岗位风险等方面提出意见。对某些专项工作，如药品公开遴选、院内招标采购（论证）等，全程介入，积极参与，协助推进。三是廉洁谈话。与部门负责人交谈，沟通党风廉政及行风建设工作开展情况，强调廉政责任、提示廉洁风险、强化制度意识。特别是对新任科室负责人和涉及违规违纪科室的负责人，在科室规范管理、风险防控等方面提供专项帮助。以部门为单位，开展集体谈话，定期参加财务部、药学部、设备科、招标办等重点部门工作例会，宣讲廉洁风险；参加其他科室例会，进行纠风教育。对管钱、物等重点岗位人员开展岗位廉洁教育。四是收集意见。通过问卷调查、座谈交流、查看资料等方式，了解各部门负责人廉洁自律，抓党风廉政及行风建设情况；检点岗位人员风险防控措施落实情况；考核科室医德医风建设、院务公开情况。对发现管理制度落实不到位，存在廉洁风险的环节，及时纠正，尽早化解风险。五是定期通报。将每次查房情况形成小结，报院长办公会，并通过《院长办公会议纪要》通报全院。每季度查房情况形成简报，对贯彻医院有关精神，制度执行严，管理规范的科室予以表彰并宣传好的经验。对群众投诉多，存在明显违规违纪行为的科室予以批评，对典型案例进行剖析，举一反三，以供诫勉。我们还将发现的问题以短信方式发给员工，提醒大家引以为戒。
（三）案例警示教育
通过廉洁查房平台，宣讲典型案例，充分发挥案例警示教育作用。在配合上级主管部门查处眼科有关违规收费情况的问题后，我们通过廉洁查房，将该科室存在的不规范行为通报全院，要求在物价、收费及信息档案管理等方面开展自查自纠，并开展专项检查。发现某科室耗材出入库管理不够规范，我们及时通报要求各科室加强制度落实力度，杜绝类似情况发生。在查房中，还了解到某科室对退休返聘人员疏于管理，存在违规诊疗和卖药现象，我们即时进行了制止和纠正，并约谈科室负责人，要求加强管理。
三、务实严谨，在实践中完善反腐倡廉各项措施
（一）落实党风廉政建设和纠风工作责任制
反腐倡廉建设是“实行党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众的支持和参与”的工作机制。我院在反腐倡廉工作中，落实工作责任制，纪检部门通过“廉洁查房”，构筑了纪检监察与业务部门的沟通交流平台，发挥各部门的职能作用，做到既有分工，又有协作；既相互支持，又相互配合；既有针对性地确保党风廉政及行风建设各项工作落到实处，又较好地体现纪检监察工作的价值。
（二）以为医疗一线服务的理念创造廉洁行医的良好环境
有的干部、群众对纪检监察工作不理解甚至有误解，通过廉洁查房，不仅使纪检监察干部主动做好工作的态度发生了较大转变，更进一步树立起了纪检监察工作服务于医院发展事业大局的理念，通过主动预防，为医务人员创造廉洁行医的良好环境。纪检监察干部贴近一线，熟悉医疗、财务、物质管理等各方面业务工作，分析问题、解决问题的能力不断提高，保证了与医院全局性工作的协调。开展廉洁查房以来，得到了医院上下普遍好评。有的科室负责人表示，以前我们只注重开展业务技术，现在认识到规范管理更加重要。有的员工反映，以前和纪检监察部门人员接触少，了解不多，认为难打交道；现在知道了他们是在履行职责，是制度的忠实维护者、执行者，是为员工、科室、医院保驾护航的“保险丝”。有了廉洁查房制度，工作环境更安全了。
（三）掌握开展党风廉政和行风建设的主动权
综合管理部廉洁风险点篇10
一、加强政治理论学习本人认真学习领会新时代中国特色社会主义思想和党的精神，积极参加了在线考学及线下应知应会知识点学习，组织支委会召开10次专题会议，专题学习了全国国有企业党建工作会议精神、谈《治国理政》、《梁家河》、《新时代中国特色社会主义思想三十讲》、关于意识形态工作的主要讲话精神、对广东的重要指示精神、集团公司印发的《中国移动综合领域人员廉洁从业行为规范》、同志7.2讲话精神等理论知识，并主动学习党支部工作条例、如何全面提升基层党组织的组织力等最新知识。
二、周密部署学习宣传贯彻工作结合具体工作实际，对财务部、全省财务线条学习宣传贯彻工作进行部署。2月份，以自律、诚信、逐优为主题讲党课；3月份，在全省财务工作会上提出，以“党建财务双促进”为目标，深化学习，提高觉悟，落实党建党廉主体责任，贯彻一岗双责，加强党建党廉工作的精细化管理，打造廉洁从业环境；2018年召开约30次党总支支委（扩大）会议，进行宣传贯彻。
持续增强政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，与党中央及公司党委保持高度一致，不折不扣地落实公司党委各项管理要求，坚定道路自信、理论自信、制度自信、文化自信，践行坚决维护党中央的核心、全党的核心地位，坚决维护以同志为核心的的党中央权威和集中统一领导，严肃党内政治生活的情况，严格参加2017年度组织生活会，严格落实三会一课制度，狠抓党建工作质量。
三、在财务领域大力推进“四位一体”党廉工作体系全面从严治党和履行主体责任，尤其是推进教育、防控、惩治、问责“四位一体”的党风廉政建设和反腐败工作体系与嵌入式廉洁风险防控工作。
5月7日，带领党总支支委成员，学习魏明书记在党风廉政反腐败工作会议上的讲话，部署党风廉政建设和反腐败工作的总体要求，一是要坚持用好监督执纪“四种形态”，二是要加快推动党风廉政建设和反腐败工作体系落地实施，三是要坚决减少问题线索存量、重点遏制增量。
5月24日，带领党总支支委及各支部书记，学习2018年党风廉政建设和反腐败工作会议要点，宣贯公司党委印发的《中国移动广东公司党委2018年深入推进党风廉政建设和反腐败工作体系建设的实施方案》（粤移党委[2018]49号）。坚决落实全面从严治党战略部署，深入学习领会党的、中央纪委二次全会、中央企业党风廉政建设和反腐败工作会议精神，准确把握全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争面临的新形势新任务。
用好四种形态，对财务领域发现的问题及时进行谈话提醒及问责，针对省市财务涉财问题开展通报批评，责令相关单位确定责任人、实施问责：
4月12日，省公司财务部根据《中国移动广东公司财务工作违纪违规问责管理办法》（粤移财务通〔2017〕330号）规定，对近期发现的3例涉财违规问题开展通报批评，责任单位为湛江分公司财务部、梅州分公司财务部。
7月6日，财务部问责委员会审议“我部发现存在逾期未抵扣增值税进项税的情况”事项，一致同意将该事项移送公司纪检部门进行问责处理。
8月21日，省公司财务部党总支纪检委员针对增值税进项发票逾期未抵扣行为违反公司发票认证管理制度，对收入核算室全体员工开展提醒谈话，合计约10人次。
8月21日，全球通大厦29楼大会议室，党总支支委及各支部党员骨干，通报2018年党建、党廉工作检查中发现的问题，部署整改落实任务。根据机关党委《关于开展2018年机关党的建设、党风廉政建设责任制落实情况约谈的通知》（粤移机关党〔2018〕22号）要求，财务部党总支书记带头落实、党总支支委集中专题研讨、支委会扩大会议部署落实，将机关党委2018年党的建设、党风廉政建设责任约谈精神传达至部门内全体员工。党总支纪检委员组织相关人员逐一对照检查发现党风廉政建设相关问题，研究整改方案，将整改工作层层落实，具体至每一位负责人。
9月19日，省公司财务部根据《中国移动广东公司财务工作违纪违规问责管理办法》（粤移财务通〔2017〕330号）规定，对中山公司财务部进行点名通报及财务考核扣分，取消中山公司财务部2018年财务评先资格，取消中山公司财务部负责人2018年财务评先资格。
11月19日，召集党总支支委及各支部组织集中学习《中国移动综合领域人员廉洁从业行为规范》，宣贯集团公司对所属各单位综合领域人员从业行为规范要求，促进综合领域廉洁诚信建设。
12月14日，组织各支部委员、预算组全体人员、关键岗位人员开展廉洁风险防控谈话，部署具体要求，主要涉及宣贯中央八项规定、廉洁从业各项要求，督促各支部履职尽责落实主体责任，严肃组织纪律，杜绝官僚主义等内容。
四、持续完善嵌入式廉洁风险防控4月，组织召开党总支支委会，讨论2018年财务部党建工作要点，强调落实“一岗双责”主体责任，集体审议财务部2018年嵌入式廉洁风险防控方案，并向公司分管领导汇报审议通过后，于2018年5月21日《关于《2018年财务线条嵌入式廉洁风险防控机制整体实施方案》的通知》（粤移通〔2018〕114号）。
指导《关于开展全省财务线条嵌入式廉洁风险集中梳理工作的通知》（粤移财务通〔2018〕151号），召集省公司财务部7个室组嵌入式防控建设负责人及21个地市相关同事审议风险点信息，会议重点关注财务线条“权力集中、资金密集、资源富集、资产聚集”等领域，特别是《中国移动党风廉政建设及系统性预防和惩治腐败工作体系实务手册》（粤移党委〔2018〕24号）中嵌入式廉洁风险防控监督模板涉及各专业的问题点、场景点，确定新增或修订财务信息管理、差旅费管理、档案管理、发票管理、收入收款管理、系统管理、银行账户管理、资金存放管理、资金支付管理9个领域廉洁风险防控内容，新增或修订风险点共计15个。
财务部通过《关于开展全省财务线条嵌入式廉洁风险攻防测试工作的通知》（粤移财务通〔2018〕178号），联动省公司财务部8个室组及13个地市公司于7月19日下午2:30至7月20日开展7大领域风险点的集中攻防测试以及风险等级评定，制定对应的防控措施及违规行为处罚措施，完成部门分册初稿修订。
通过将更新后的18年管理分册提交财务部党总支支委会专题审议讨论，将分册内容汇报公司分管领导，财务部于2018年9月公文《关于更新财务部嵌入式廉洁风险防控手册的通知》（粤移通〔2018〕233号），新增财务系统管理、报账审核管理、收入收款管理三个分册。
2018年2月及9月新增及修订的风险分册中，已于10月底前完成差旅费管理、收入收款管理、固定资产管理、资金管理等领域12项制度流程的更新固化工作，其余分册涉及的6项制度流程，均在按计划开展更新固化，将在分册一年之内完成制度流程优化。
五、深入落实重要事项向公司分管领导请示汇报机制2月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向公司分管领导汇报财务部嵌入式风险点更新情况，根据集团财务部嵌入式手册，财务部修订了广东公司财务线条嵌入式风险点，向分管领导汇报财务部18年财务部嵌入式手册设置情况，并重点介绍资金管理方面a级风险点的嵌入式防控措施和处罚措施的制定情况。新增风险点18个，修订风险点8个，删除风险点19个。
4月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向分管领导汇报财务部针对湛江、梅州2例涉财违规问题启动问责情况。
6月，带领收入核算室主任、梁雅文、董海兵、陈治鹏，向分管领导汇报《关于咪咕发票逾期未抵扣事项清查情况的报告》，根据禄总相关工作指示立即组织召开党总支支委扩大会议进行部署。
7月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向分管领导汇报嵌入式风险点梳理排查情况，共新增9个风险点（B级3个，C级6个），修订4个风险点的个别字眼（a级2个，B级2个）。
8月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向分管领导汇报财务部18年嵌入式攻防演练结果及管理分册情况。向分管领导汇报财务部针对发票认证逾期未抵扣问题开展提醒谈话情况。
9月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向分管领导汇报财务部针对中山公司财务部出纳违规将公司资金转移到帐外等涉财违规问题启动问责情况。
10月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向分管领导汇报财务部18年嵌入式防控建设年度工作总结。
六、落实对财务领域监督检查指导财务部党总支部纪检委员与各基层财务部纪检委员签署监督责任书，并通过财务工作要点检查开展嵌入式廉洁风险点的检查，a级风险点全覆盖、检查至县区，B\C级风险点按要求进行检查。
2月公文《关于在全省范围内常态化开展财务检查工作的通知》（粤移通〔2018〕24号），组织开展以嵌入式防控为主要内容的自我监督检查。此次常态化财务检查由省公司财务部牵头组建小组，在2018年年度内分三批次对相关单位开展实地检查，检查内容涵盖总部与省公司每年更新的《财务基础工作检查要点》、财务管理领域嵌入式廉洁风险点、差旅费管理情况、前期内外部审计检查发现问题的整改落实情况等。
针对检查发现的薄弱环节，财务部公文《关于落实2018年常态化财务检查发现问题整改工作的通知》（粤移财务通〔2018〕266号）,反馈实地检查发现问题清单，推动相关单位及时整改，加强财务管理领域基础工作风险防控。
七、认真推进巡视问题整改对巡视组交办的立行立改问题转办单，反映湛江公司差旅费管理存在薄弱环节，部分员工存在违规报销差旅费市内交通费等问题。我带领财务部高度重视，根据公司党委要求认真对待、马上成立专项整改工作组落实巡视组要求，并于10月17日和10月22日召开专题会议对问题整改方案进行审议，公司党委审议指导后，我立即组织召开财务部党总支扩大会议进行讨论，并联合行政管理中心，最终形成整改工作方案。
10月30日提交公司党委专题审议通过自查整改方案，10月31日我组织财务部向全省正式自查整改方案，要求各单位在一周内完成自查整改。我组织各位财务部门领导分别前往肇庆、佛山、汕头和云浮进行了抽查督办。11月12日我带领财务部相关公司党委汇报了关于违规报销差旅费市内交通费问题自查整改工作的报告，并通过审议。后续我将带领财务部门举一反三、以点带面，持续优化管理办法和报销规范，切实做好政策解读及宣贯，不断完善差旅费管理工作。
八、坚决抵制四风本人认真学习贯彻重要指示精神，对照“四风”特别是形式主义、官僚主义新表现，在组织生活会上进行了深入的批评与自我批评。针对加强去地市单位调研等问题，2018年我前往深圳、佛山、梅州、云浮等市公司深入了解一线问题，并推动解决。针对进一步向部门内部传递从严治党的压力方面，我2018年多次组织支委扩大会议传达公司党建党廉的各项管理要求。针对党建检查中提出的党建基础工作问题，我对财务部党总支部的党务工作进行了全面梳理，在组织架构上、工作模式、分工、人员配置等方面进行了系统性的优化，促进工作质量提升。
不存在侵害客户和员工利益的情况。
九、及时掌握分管领域党员领导干部的思想状况8月，省公司财务部党总支纪检委员针对增值税进项发票逾期未抵扣行为违反公司发票认证管理制度，对收入核算室全体员工开展提醒谈话。
9月，召开财务部总经理沟通会，倾听全体部门人员的心声。同时，带领部门全体党员及群众，开展“全面从严治党”专题学习，增强落实主体责任的严肃性和严密性，坚持失责必问、问责必严。带领全体员工共同学习省纪委编印的《正风反腐警示录（2018）》及公司印发的《广东公司2018年违法违纪违规典型案件情况通报（第1期）》（粤移党委〔2018〕55号）、《广东公司2018年违法违纪违规典型案件情况通报（第2期）》（粤移党委〔2018〕77号）材料，加强廉洁教育。
11月，组织召开财务部室组负责人述职述廉报告会议，听取各室组负责人的党建党廉及思想汇报，对全年情况进行总结了解，为后续工作安排打下坚实基础。
十、严格执行“六项纪律”、遵守党规党纪、执行领导干部个人有关事项报告制度本人严格遵守各项纪律，今年按公司人力部门要求对领导干部个人有关事项如实进行了详细报告。
遇有重要情况及时向机关党委书记及公司党委书记请示报告。