交通违法处罚细则条款篇1
我国现行内河海事管理所依据的是国务院2002年颁布实施的《内河交通安全管理条例》（以下简称条例）及以该条例为依据由交通部于2004年公布施行的《内河海事行政处罚规定》（以下简称规定）。法律位阶的高低确定法的效力的高低，条例是国务院行政法规，其效力低于宪法、基本法、一般法律。法律的效力高于行政法规，其权威性、稳定性超过行政法规。现行内河海事立法是行政法规，其效力低于法律，权威性、稳定性也不及法律。是时候修改这部海事行政法规了。
第一，内河海事行政法规位阶低，权威性差。我国于1986年曾经颁布过一部《内河交通安全管理条例》（以下简称旧条例），2002年，国务院再度颁布一部《内河交通安全管理条例》，旧条例宣告废止。新条例条文数量为95条，用专章即第十章法律责任一章详细规定了应受处罚的行为，并对每种行为都作了一定的处罚幅度的规定。虽然在内容上比旧条例充实了许多，但是，效力等级却没有发生改变，依然只是一部行政法规。这部条例颁布迄今已有十多年了，由于权威性较差，对于该法规的执行保障很难到位，实践中，执法效果打了折扣，执法保障性较差。
第二，同为规范交通安全管理的《道路交通安全法》（以下简称道交法）的位阶比条例高。他们都是规范交通安全的立法，区别是条例是规范内河交通的，而道路交通安全法是规范陆路交通的。从法律层次来讲，二者应当居于同样层次，作用也同样重要，内河交通的状况甚至更为复杂。后者于2003年由全国人大常委会第五次会议通过，同年5月开始施行。历经2007年和2011年两次修正。因为是法律，其规范性层次就高，权威性也高。《道路交通安全法》自2003年颁布以来，已经历经两次修改，而早于它颁布的条例，十多年后一字未改。
第三，根据《立法法》规定的法律保留事项，涉及财政、金融、税收、海关、外贸的基本制度，应当制定法律进行规范。随着对外开放的扩大，内河海事管理中的涉外因素越来越多，海事执法中必须适用一些管理手段，这些手段（除了人身自由罚外）是只能由法律提供的其他制度来设定的。而现行条例是行政法规，是无法提供这些制度的，因此，条例应当尽快上升为法律。
第四，条例上升为法律的条件日益成熟。首先，该法规已经颁布十多年了，在执法过程中，我们已经发现、总结了很多的不足，成为我们立法的借鉴。其次，随着市场经济的推进，内河运输快速发展，已经积累了大量的管理经验，对于立法具有指导性意义。再次，这也是加强内河运输管理的需要。内河航运迅速发展，对内河海事执法提出了更高的要求。特别是随着对外开放程度的加大，为了更好地维护国家的形象和法律权威，我们应当提升规范的位阶，这对于加强规范的权威性、稳定性，加大执法保障具有重要意义。
二、从《行政处罚法》、《行政强制法》的原则和规定及《国务院全面推进依法行政实施纲要》的有关规定来看条例立法的不足
从《行政处罚法》的原则和规定来看，条例有些规定不符合它的要求。《行政处罚法》作为一部关于行政处罚的行政法律，其地位是居于行政法规之上的。其立法原则、理念、规定都是行政法规的立法依据。《行政处罚法》有特别重要的一项原则即过罚相当原则，即处罚要与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度相当，重责重罚，轻责轻罚。条例关于违法责任的有关规定，与《行政处罚法》的原则不太相符。对某种违法行为的处罚，条例只作了概括的规定，并未就违法的情形进行轻重的区分，只要有此类行为，罚款额度起点就是1万元，这就无法体现过罚相当原则。如果相对人态度较好，立即改正，或没有造成严重后果的，也要如此处罚，那就显得不够人性化，反而有损法律的威严。
《行政处罚法》还有一项重要原则，就是合理性原则。合理性原则要求，行政处罚的设定应当合理。处罚的合理性至少体现在以下两个方面：其一是处罚的数额是否与相对人的现实经济状况相适应，其二是是否对被处罚的相对人进行了不同情形的区分，如内河上航行的有大型船舶，还有小型私有家庭船舶等。因为船舶不同，处罚的数额应当有所区别。现行条例在合理性原则上显然有所欠缺。一是对处罚的规定起点过高，常常导致相对人交不起罚款，二是没有区分内河航行的船舶类型，一律处以相同的处罚标准。
《行政处罚法》特别规定了处罚的简易程序。第三十三条至三十五条专门对此进行了规定，而且第四十八条明确指出：在边远、水上、交通不便地区行政机关及执法人员……可以当场收缴罚款。这说明，简易程序其实最适合于水上执法。它可以节省执法成本，并且最快地对相对人实施处罚，但是条件是数额很少。条例完全可以引入简易程序，对于那些违法情节轻微、后果不严重的行为，可以降低处罚数额，通过简易程序进行处罚，特别是对那些难以控制的船舶，这种处罚方式显然更为科学和现实。
作为《行政处罚法》的姊妹法的《行政强制法》，也是行政法规的上位法。其基本原则也是强制与教育相结合原则。该行政法律的原则和规定也是行政法规制定的依据，行政法规的制定与实施不得与之相违背。《行政强制法》第三十九条第一款规定，当事人实在无履行能力的，可以中止履行，对社会没有明显危害，当事人确无能力履行，中止履行满三年的，行政机关不再执行。这样的规定实际上凸显了行政强制的人性化，这种人性化的执法理念应当反映在条例中，而条例中缺少这样的规定。
2004年国务院《国务院全面推进依法行政实施纲要》（以下简称纲要），对于促进各级政府、行政机关依法行政具有重要的指导意义。纲要提出了全面推进依法行政的指导思想和建设法治政府的目标。对于现行内河海事立法及执法活动，具有重大指导作用。从目前海事处罚立法的内容来看，对于提高海事执法活动的效能、降低执法成本，还不能起到完全正面的效果；对于管理方式的创新，就更加弱化了。条例可以说没有得到全面实施，特别是在海事行政处罚方面，经常是大打折扣。如上所述，条例还没有完全符合上位法的原则要求，配套规章等也还没有完全制定齐备。
三、海事处罚罚款数额不宜一律高额化，应当根据船舶不同而不同
为什么说处罚数额起点过高？其实是一个区别船舶状况的问题。对于大型公用船舶，这样的处罚无可厚非，但是对于小型私有船舶，这种处罚额度就值得商榷了。在法律责任一章里，共有28条处罚规定，其中，罚款下限为一千元的有两条，罚款下限为两千元的有两条，罚款下限为五千元的有两条，其余的下限全部为一万元，上限通常为五万甚至十万元，个别条款的上限甚至高达二十万元，执行起来的难度就可想而知了。
衡量罚款的额度高或低，以该行业人均年均收入为参照值比较科学。按照2013年湖北省分行业在岗职工人均年平均工资收入状况，交通运输业为40456元，其中包括内河航运业，居于中间地位，比教育、金融、科技等许多行业的人均收入要低。湖北省属于中等偏高收入省份，这个数据应该能够代表整个内河航运业平均收入水平。内河航运本来就多在内地非沿海省份，我国经济发展的格局是沿海优于内地，中部优于西部。西部经济欠发达省份的内河航运业可能会低于这个水平。
从营运船舶的构成来看，许多船舶属于船民个人所有，这些船舶大多吨位小，配置差，存在的缺陷多，安全隐患大。这些船民以船为家，全家人的收入依靠一条船。由于以上原因，经济效益也很低。如果对这样的船舶进行处罚，难度是非常大的，最基本的一点就是交不起罚款。这样的船只数量众多，而且船民很多都是乡亲，如果对他们强制执法力度过大，可能带来群体性抗拒执法后果，将造成执法人员的生命伤亡或严重阻碍水上交通的畅通，危及其他船只的通航安全。
从营运船舶的违法构成状况来看，以超载、违法载运危险品为常见行为。根据条例的规定，对此类违法行为的惩处力度恰恰又是比较大，罚款数额比较高的。如第七十一条规定，从事危险货物装卸，运输、过驳等，对负有责任的主管人员或其他直接责任人员处2万元以上10万元以下的罚款……，再如，第八十二条规定，船舶不具备安全条件从事货物、旅客运输，或超载运输货物、旅客的，由海事部门责令改正，并处以2万元以上10万元以下的罚款。
假设我们把船舶换成陆地上行驶的机动车，如果机动车超载运输旅客或货物，该怎样处罚？《道路交通安全法》第九十二条规定：公路客运车辆载客超过额定乘员的，处二百元以上五百元以下罚款；超过额定乘员百分之二十或者违反规定载货的，处五百元以上二千元以下罚款。货运机动车超过核定载质量的，处二百元以上五百元以下罚款；超过核定载质量百分之三十或者违反规定载客的，处五百元以上二千元以下罚款。
同样是交通工具的超载，海事罚款为什么设定这么高？虽然水上环境更加复杂，造成的后果可能会更加严重，但最严重的结果也大致相同，即车毁人亡或船沉人亡，处罚数额起点却相去一百倍？或许，立法者的本意是努力遏制内河上的违法行为，强调用重罚遏制。但是，单纯的重罚并不是真正遏制违法的利器。
以上种种原因，造成了内河海事执法难，罚款难以到位，船民时常与执法人员对峙，甚至引发冲突。因此，修改时有必要考虑适当降低海事罚款的数额。从法理学上讲，法是社会物质生活条件的反映，这是法的本质属性之一，法必须符合社会生活的实际，才能真正起到调节社会关系的作用。
四、条例的内容相对单薄，对有关事项的规定过于粗陋
条例虽然规定了大量的海事管理规则，并且对于违法行为规定了相应的法律责任，但是还有些违法行为不在其中，缺乏有效的法律规制。有些船只为了躲避检查而集体冲关，有些船只超期服役，有些船民跳河躲避检查等。条例对这些及类似违法行为缺乏有效的防范措施，在处罚问题上也就更是空白了。还有个别义务性规范没有相应的法律责任条款，如条例第二十四条第三款“船舶停泊，应当留有足以保证船舶安全的船员值班”，但在法律责任中没有对应的处罚条款，还有条例第三十三条、第四十三条，都是这种情况。实践中执法人员无法可依，发生这些行为时，有的束手无策，有的无可奈何。相比之下，《道路交通安全法》的规定就成熟得多，完善得多。纵观条例的内容，其所规定的方面比《道路交通安全法》更多，但每一个方面的内容都相对简单、稀疏，从法律内容来讲，《道路交通安全法》规范的内容要细致完善很多，整部法律条文数量是八章一百二十四条，按照章节排列，而条例有十一章九十五条，只按章排列，可见，后者的规定更加细密，实践中可操作性更强。一般来说，法律规范条文愈多，它就愈详备愈细密，规范力就愈强，可操作性就愈强。反之，法律规定涵盖的面宽，但条文内容不多，说明它对每一个方面的规定都比较稀疏、单薄，其实无法规范实践中发生的很多问题，这就有些类似于“梳子”原理。条例应当尽可能地涵盖需要调整的各种关系，包括应当受到处罚的各种行为。
此外，条例实施的配套法规、规章还未完善，许多配套立法还缺位，这是不利于条例的实际执行的。
交通违法处罚细则条款篇2
交通违法行为相应的处罚规定是怎样的
交通违法的处理：(被交警抓到)
1、闯红灯，记6分，罚100元。
2、酒驾，5年内不得再考取驾照。
3、不系安全带，记3分，罚100元。
4、副驾不系安全带，记1分，罚50元。
5、行驶途中拨打手机，记3分，罚100元。
6、行驶途中抽烟，记1分，罚100元。
7、有意遮挡号牌，记12分，顶额处罚。
8、超速驾驶，记6分。
从2012年7月起，7种摄录违法(非现场处罚)罚款+记分：(是摄录罚款)
1、闯红灯，罚款200元。
2、不按导向车道行驶，罚款200元。
3、违反禁止标线行驶，罚款100元。
4、超速行车，罚款200元。
5、机动车走非机动车车道，罚款100元。
6、逆行，罚款200元。
7、违停车，罚款200元。
下述非现场处罚交通违法记6分：
1、机动车行驶超过规定时速50%以上。
2、高速公路行车道停车。
3、机动车在高速公路或城市快速路遇交通拥堵占用应急车道行驶。
下述非现场处罚交通违法记3分：
1、违反交通信号灯通行。
2、机动车行驶超过规定时速未达50%。
3、高速公路上驾驶机动车低于规定最低时速。
4、禁止驶入高速公路机动车进入高速公路。
5、违反禁令标志和禁止标线指示。
6、不按规定超车和让行、逆行。
下述非现场处罚交通违法记1分：
1、行经交口不按规定行车或停车。
2、遇前车停车排队或缓行时借道超车或占用对面车道穿插等候车。
怎么避免交通违章
一、怎么避免交通违章
1、了解《道路交通安全法实施条例》，不要飙车，合理使用灯光，不按规定用车灯会被罚款扣分
2、熟练掌握驾驶车辆，眼睛可以看到的范围更大，不至于手忙脚乱的分散注意力，可以清醒的看到交警和探头。
3、尽量不要超速，也可以使用例如导航仪类的安全行车系统做测速提示。
4、经常看看地图，熟悉路线，减少出现绕弯的概率。
5、养成上网查看违章记录的习惯，以免年底车检不过。
二、交通违章实名制
按照《道路交通法》等法规的规定，在一个记分周期内，违章记分一旦达到12分上限，驾照将被扣留，驾驶员必须重新接受为期15天的交通法规培训，考试合格后才能再次拥有驾驶资格。
由于同一辆车，驾驶员可以是不同的人，此前，不少司机抓住了这个空子，采用“借车本消分”的做法，借用有驾照、并不开车上路的驾驶员的驾照，清除交通违章记分。个别人甚至以此为业，从事“清除交通违章记分”生意，手中掌握大量没开车上路的驾驶员的车本，再次“分配”12分违章记分。
为应对“多个车本消分”现状，北京市交管局已采用“实名制处理交通违章”制度，即驾驶员前往交通执法站，处理探头等监控设备拍下的违章记录时，必须出示本人驾照和牡丹卡，如果同时出示了他人驾照和牡丹卡，那么被出示人必须同时在场，否则将被交警“驳回”，不予办理。
据市交管局相关工作人员介绍，要求车本、牡丹卡本人到场，其实早已有要求，但当执法站业务过于繁忙、等候处理交通违章的驾驶员过多时，交警会适度放松该规定。今后，交警处理交通违法前，将仔细核对驾照、本人信息，一旦发现不符，则“拒绝办理”。
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交通违法处罚细则条款篇3
第一条 根据《广告管理条例》(以下简称《条例》)第二十一条的规定，制定本细则。
第二条 《条例》第二条规定的管理范围包括：
(一)利用报纸、期刊、图书、名录等刊登广告。
(二)利用广播、电视、电影、录像、幻灯等播映广告。
(三)利用街道、广场、机场、车站、码头等的建筑物或空间设置路牌、霓虹灯、电子显示牌、橱窗、灯箱、墙壁等广告。
(四)利用影剧院、体育场(馆)、文化馆、展览馆、宾馆、饭店、游乐场、商场等场所内外设置、张贴广告。
(五)利用车、船、飞机等交通工具设置、绘制、张贴广告。
(六)通过邮局邮寄各类广告宣传品。
(七)利用馈赠实物进行广告宣传。
(八)利用其他媒介和形式刊播、设置、张贴广告。
第三条 申请经营广告业务的企业，除符合企业登记等条件外，还应具备下列条件：
(一)有负责市场调查的机构和专业人员。
(二)有熟悉广告管理法规的管理人员及广告设计、制作、编审人员。
(三)有专职的财会人员。
(四)申请承接或外商来华广告，应当具备经营外商来华广告的能力。
第四条 广播电台、电视台、报刊出版单位，事业单位以及法律、行政法规规定的其他单位办理广告经营许可登记，应当具备下列条件：
(一)具有直接广告的媒介或手段。
(二)设有专门的广告经营机构。
(三)有广告经营设备和经营场所。
(四)有广告专业人员和熟悉广告法规的广告审查员。
第五条 中外合资经营企业、中外合作经营企业以及外资企业申请经营广告业务，按照《外商投资广告企业管理规定》，参照《条例》、本细则和其他有关规定办理。
第六条 申请经营广告业务的个体工商户，除应具备《城乡个体工商户管理暂行条例》规定的条件外，本人还应具有广告专业技能，熟悉广告管理法规。
第七条 根据《条例》第六条的规定，按照下列程序办理广告经营者登记手续：
(一)设立经营广告业务的企业，向具有管辖权的工商行政管理局申请办理企业登记，发给营业执照。
(二)广播电台、电视台、报刊出版单位，事业单位以及其他法律、行政法规规定申请兼营广告业务应当办理广告经营许可登记的单位，向省、自治区、直辖市、计划单列市或其授权的县级以上工商行政管理局申请登记，发给《广告经营许可证》。
(三)经营广告业务的个体工商户，向所在地工商行政管理局申请，经所在地工商行政管理局依法登记，发给营业执照。
第八条 广告客户申请利用广播、电视、报刊以外的媒介为卷烟做广告，须经省、自治区、直辖市工商行政管理局或其授权的省辖市工商行政管理局批准。
第九条 根据《条例》第七条的规定，广告客户申请广告，应当出具相应的证明：
(一)企业和个体工商户应当交验营业执照。
(二)机关、团体、事业单位提交本单位的证明。
(三)个人提交乡、镇人民政府、街道办事处或所在单位的证明。
(四)外国企业常驻代表机构，应当交验国家工商行政管理总局颁发的《外国企业在中国常驻代表机构登记证》。
第十条 根据《条例》第十一条第(一)项的规定，申请商品广告，应当交验符合国家标准、部标准(专业标准)、企业标准的质量证明。
第十一条 根据《条例》第十一条第(七)项的规定，申请下列广告应当提交有关证明：
(一)报刊出版发行广告，应当交验省、自治区、直辖市新闻出版机关核发的登记证。
(二)图书出版发行广告，应当提交新闻出版机关批准成立出版社的证明。
(三)各类文艺演出广告，应当按照有关规定提交证明文件。
第十二条 根据《条例》第十一条第(八)项的规定，申请刊播下列内容的广告，应当提交有关证明：
(一)各类展销会、订货会、交易会等广告，应当提交主办单位主管部门批准的证明。
(二)个人启事、声明等广告，应当提交所在单位、乡(镇)人民政府或街道办事处出具的证明。
第十三条 广告客户申请刊播、设置、张贴广告，应当提交各类证明的原件或有效复制件。
第十四条 广告收费标准为广告费的15%。
第十五条 国内企业在境外广告，外国企业(组织)、外籍人员在境内承揽和广告，应当委托在中国注册的具有广告经营资格的企业。违反规定者，处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。
第十六条 根据《条例》第十二条的规定，和广告，者和者均应负责审查广告内容，查验有关证明，并有权要求广告客户提交其他必要的证明文件。对于无合法证明、证明不全或内容不实的广告，不得、。
广告经营者必须建立广告的承接登记、复审和业务档案制度。广告业务档案保存的时间不得少于一年。
第十七条 广告客户违反《条例》第三条、第八条第(五)项规定，利用广告弄虚作假欺骗用户和消费者的，责令其在相应的范围内更正广告，并视其情节予以通报批评、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款;给用户和消费者造成损害的，承担赔偿责任。
广告经营者帮助广告客户弄虚作假的，视其情节予以通报批评、没收非法所得、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款;情节严重的，可责令停业整顿，吊销营业执照或者《广告经营许可证》;给用户和消费者造成损害的，负连带赔偿责任。
更正广告的费用分别由广告客户和广告经营者承担。
第十八条 违反《条例》第四条、第八条第(六)项规定的，视其情节予以通报批评、没收非法所得、处五千元以下罚款或责令停业整顿。
第十九条 广告经营者违反《条例》第六条规定，无证照经营广告业务的，按照《无照经营查处取缔办法》有关规定予以处罚;超越经营范围经营广告业务的，按照企业登记管理法规有关规定予以处罚。
第二十条 广告客户违反《条例》第七条规定的，视其情节予以通报批评、处五千元以下罚款。
第二十一条 违反《条例》第八条第(一)(二)(三)(四)项规定的，对广告经营者予以通报批评、没收非法所得、处一万元以下罚款;对广告客户视其情节予以通报批评、处一万元以下罚款。
第二十二条 新闻单位违反《条例》第九条规定的，视其情节予以通报批评、没收非法所得、处一万元以下罚款。
第二十三条 广告经营者违反《条例》第十条规定的，视其情节予以通报批评、没收非法所得、处一万元以下罚款。
第二十四条 广告客户违反《条例》第十一条规定，伪造、涂改、盗用或者非法复制广告证明的，予以通报批评、处五千元以下罚款。
广告经营者违反《条例》第十一条第(三)项规定的，处一千元以下罚款。
为广告客户出具非法或虚假证明的，予以通报批评、处五千元以下罚款，并负连带责任。
第二十五条 广告经营者违反《条例》第十二条规定的，视其情节予以通报批评、没收非法所得、处三千元以下罚款;由此造成虚假广告的，必须负责更正广告，给用户和消费者造成损害的，负连带赔偿责任。
第二十六条 违反《条例》第十三条规定，非法设置、张贴广告的，没收非法所得、处五千元以下罚款，并限期拆除。逾期不拆除的，强制拆除，其费用由设置、张贴者承担。
交通违法处罚细则条款篇4
关键词：一事不再罚；适用；问题；完善
1“一事不再罚”原则的一般适用
1、针对连续违法行为和继续违法行为的适用
当事人实施了一个违法行为，且该违法行为只触犯了一个法律规范，此时则当然只存在一个处罚事由，行政机关不得给予多次处罚。这里存在一个比较有争议的地方，有些行为一经发生，就立刻结束，而有些行为属于连续行为，如货车超载行为。对于前者毫无疑问只能给予一次处罚，而后者则往往引发诸多争议。笔者认为，如果货车的超载行为已经受到处罚，则该违法行为应视为已经终结。如果在下一路段中又出现超载，则应认定为故意实施的另一违法行为，结合它的违法情节和危害后果给予处罚。
2、针对处罚主体竞合的适用
同一个违法行为只触犯一个法律规范，但多个行政主体均享有处罚权，此时处罚主体就会出现竞合。例如根据《产品质量法》的规定，对于生产国家明令禁止的产品的行为，工商管理部门和质量监督部门都有权作出处罚。此时是两个部门都可以做出处罚，还是要两个部门通过协商决定由其中一个处罚主体进行处罚，或者先处罚的行为有效、后处罚行为的无用，理论界至今也没有达成共识。考虑到过罚相当的理念，一个违法行为受到的处罚要与其行为的过错相当，在此也应适用一事不再罚。
3、针对法条竞合的适用
（1）当事人实施一个违法行为同时触犯了几个法律规范，且由同一个行政机关实施管辖。笔者认为该行政机关只能给予一次行政处罚，不可用不同的理由对当事人实施多个处罚。例如某人酒后驾车驶入路边人行道造成秩序混乱，公安机关不能分别以酒后驾车和扰乱公共秩序为由给予两次行政处罚。此时可采吸收原则，重罚吸收轻罚。虽这是两个不同事由，但行政机关只要实施一个较重的处罚便能达到行政处罚的目的，即教育和惩戒的作用，那么此时不但不违反“一事不再罚”的原则，而且简化了行政处罚的程序，符合行政法的程序简便的基本原则。
（2）当事人实施一个违法行为同时触犯了多个法律规范，且由不同的行政机关进行管辖。理论界部分学者认为谁先发现就谁管辖，笔者认为不然。因为各行政机关的处罚权限不同，可能导致后处罚的行政机关丧失处罚权，特别是某些只能由特定机关做出的处罚得不到实施。而且各行政机关的处罚权大小、处罚力度不一样，对当事人的具体处罚就不一样。如果先处罚的行政机关处罚权小，处罚力度小，而当事人的违法情节较严重，则使其得不到应有的惩罚，起不到相应的教育作用；如果先处罚的行政机关处罚权大，处罚力度也大，而当事人的违法情节轻微，则对其惩罚过重，引起当事人的不满，既不能使其信服、受到教育，更不能体现该原则保障当事人利益的要求。
4、针对犯罪行为的适用
当一个人实施了一个违法行为，而该行为同时也符合犯罪的构成要件，行政机关在对行为人进行处罚前将该案移交给了司法机关，就应由司法机关依法追究此人的刑事责任。若行政机关已经对这个人进行了行政处罚，司法机关再进行刑事处罚时，行政处罚应当折抵相应的刑罚，因为行为人不能因为同一个违法行为遭受多次的处罚，这超出了行为人的预期，不符合常理也不符合法律的规定。折抵的具体情形一般是让行政拘留折抵刑罚中的拘役和有期徒刑，罚款相应折抵罚金。
2“一事不再罚”原则的特殊适用
1、一个违法行为被有权机关分别予以处罚的适用
一个违法行为，同时违反了行政法律规范和其他的法律规范时，被相关行政机关分别进行了处罚。比如走私行为，除按照《海关法》没收走私物品，并可以处以罚款之外，构成犯罪的，同时要追究刑事责任，而不违反一事不再罚原则，因为此时法律有明确的规定。
2、行政机关给予两种以上的一次性行政处罚的适用
行政机关针对当事人的同一个违法行为，以同一个根据和同一个事由给予两种以上的一次性行政处罚。比如卫生部门对一个小面馆的卫生环境不符合标准，可以给予罚款和责令停业整顿的处罚，此时就不违反一事不再罚的原则。罚款主要是针对小面馆以前不符合卫生环境的经营，责令停业整顿是针对小面馆以后的经营需要，若只进行罚款一项处罚，此时就达不到处罚的目的，罚款后不进行其他处罚即责令停业整顿，小面馆的卫生环境还是不会改善。
3、处罚主体更换另一种强度类似的处罚形式的适用
处罚主体本来是对违法行为人进行一种处罚的，但由于客观原因无法使该处罚目的得到实现，该处罚主体可以更换另一种强度类似的处罚。如《外国人出入境管理法实施细则》第四十八条就有这种规定，这也是从行政处罚的总体功能出发，在具体实践中的变通，实际是一次处罚，不违反一事不再罚。
3“一事不再罚”原则存在的问题
一事不再罚原则虽具有重大理论和现实意义，但由于行政处罚所面临的行政违法现象的复杂性及我国现在的行政立法、行政执法状况，一事不再罚原则还只是行政处罚实施中的理想状态，在具体实践中仍然存在很大缺陷。
（一）行政处罚法并未真正树立“一事不再罚”原则
行政处罚法第二十四条的规定，严格来讲只是“一事不再罚款”的制度，并未真正建立“一事不再罚”原则。由于对这一原则的理解存在诸多分歧，因此在具体操作时会遇到很多问题，集中表现为行政机关对行为人的同一违法行为进行重复处罚、多头处罚。
（二）“一事不再罚”原则在适用时不能与实践充分结合
有的学者在适用该原则时主张“先发现”原则，有的学者则强调“重吸收”原则，“先发现”原则固然有利于及时作出处罚，但由于各个行政机关的处罚权限，处罚力度是不同的，很可能导致过罚不相当的情况出现。过重的话对行政相对人不利，过轻的话又达不到刑事处罚的目的。“重吸收”原则也许能实现过罚相当，但很可能出现打击不力、放纵违法的局面。
（三）“一事不再罚”原则没有对法条竞合作出具体的适用规定
法律法规适用的竞合在现在越来越容易产生，因为随着行政法制的日益发展，法律法规规范社会生活方面更加细致，就很容易出现法律法规规范内容的包含与交叉。若是一般法与一般法之间、特别法与特别法之间竞合，则难以选择具体的法律适用，这使得在具体的行政执法实践上中比较难以处理。
（四）“一事不再罚”原则对处罚主体竞合没有作出具体的适用规定
一些法律法规规定的违法行为只有一个，但有权处理的行政机关却有多个，与此同时，无论是在现实中，还是法理上，违法行为人对处罚主体都没有进行选择的权利，因此，在存在部门利益、行政机关职责划分不明晰、沟通协调不充分的情况下，在实践别容易出现与一事不再罚原则背道而驰的情况。例如，新闻报道一对夫妻因户籍不在同一个地方，他们超生孩子后，分别收到了户籍所在地的行政部门征收社会抚养费的行政处罚决定，而且罚款的金额也相差较大，那么这对夫妻可以选择履行处罚较轻的处罚决定吗，从而只交纳较少金额的社会抚养费？理论上对此没有法律进行规定，实践中处罚部门说不可以。
（五）我国在行政救济方面的规定不完善
尽管我国对行政相对人寻求救济的方式作出了有关陈述、申辩、复议、诉讼等的规定，但是具体操作程序还不完善。例如有时相对人并不知道自己有陈述、申辩、复议、诉讼的权利，就算知道也不清楚自己具体应该怎样操作。所以当出现重复处罚、多头处罚，侵犯相对人的合法权益情况时，相对人寻求救济困难。
4“一事不再罚”原则的完善
（一）“一事不再罚”原则实际上是“一事不再罚款”原则
作为一种财产罚，罚款既不影响当事人的人身自由，又不剥夺限制当事人的行为能力，同时还能起到制裁惩罚作用，因而被广泛使用。在《行政处罚法》颁布实施以前，]有对罚款进行有效的规范，罚款的设定也比较乱，对数额的规定也不具体。为纠正这一情况，《行政处罚法》对罚款作了一些具体规范，例如对罚款的设定作了特别的规定。但仍有一些行政部门滥用罚款的处罚形式为本部门谋取利益，这不仅会严重影响政府机关在人民群众中的威信，使行政机关丧失公信力，而且更是助纣了的滋生，我们应当坚决将这一行为进行遏制。正是出于对这一考虑，我国在《行政处罚法》的立法过程别制定了第二十四条，明确规定对罚款这一处罚形式实行“一事不再罚”原则，防止行政执法机关谋取私利。
（二）在实际操作中充分结合“先发现”和“重吸收”原则
采取“先发现”的原则，能够在违法行为出现不久就及时予以制止，但有时不能体现过罚相当原则，而“重吸收”的原则能实现过罚相当，但有时不能及时制止有关违法行为，二者各有千秋。不能让当事人遭受一事多罚，从而达到既对当事人的违法行为进行处罚，又对当事人的正当合法权益进行保护的目的。
（三）规范立法，尽量避免法条竞合
我国的行政法律规范的层次较多，相关部门应从立法上尽量减少行政处罚竞合的可能性。一方面，提高立法质量与立法技术，明确各个行政机关的行政管理权限等，减少或者避免行政法规范的相互竞合。另一方面，在现有的行政法律规范中，遵循“新法优于旧法、特别法优于普通法”的原则。另外，将法律法规中有几个行政处罚主体竞合的情形，由相关行政主体组成联合执法机构，让它们以共同的名义或者由几个机关共同推荐一个机关做出处罚决定。实际上，《行政处罚法》第16条已有规定。
（四）建立行政机关相互之间的配合与制约机制
要建立行政机关相互之间的配合与制约机制，制定有专门职能的部门优于一般职能的部门，低层级的部门优于高层级的部门的管理和处罚原则。现行管理体制中的一些部门，其管理范围存在着交叉的情况，现行法律、法规的一些规定也赋予部分行政机关的职权存在交叉，而当同一个违法行为涉及到多个行政机关的管理范围，涉及到多个行政机关都有管辖职权或者触犯了多个法律、法规的规定时，该由哪个机关实施行政处罚呢？应该适用哪一条法律法规的规定呢？为此，应加强行政机关相互之间的配合及监督制约，避免这些现象的发生。
交通违法处罚细则条款篇5
行政裁量权是行政职权的一种，其规制则体现在行政程序方面。本文则通过一则行政处罚纠纷上的案例，提出对行政裁量权的思考：对事实违法性的认定及行政裁量的作出，法律需明文规定；行政裁量权需行政程序进行规制；行政裁量需在法定幅度内进行等。
【关键词】行政程序；裁量权；隐蔽执法；规制
1案件回顾
徐某与a市公安局交通管理局第一分局道路行政处罚纠纷上诉案
3月29日10时许，徐某驾车在a市天府大道行驶时，被a市公安局交通管理局第一分局（以下简称第一分局）用雷达予以测速并抓拍记录。10时43分，第一分局适用简易程序，依照《中华人民共和国道路交通安全法》第九十条、第二十四条第一款的规定，对徐某处以罚款200元并记分值3分。徐某在处罚决定书上签名，并注明：“有异议，车牌号系自己提供。”4月11日，徐某缴纳了罚金200元。同年6月28日，徐某向a市高新技术产业开发区人民法院，其主张第一分局存在隐蔽执法及甲地违章乙地处理的问题，请求撤销处罚决定书。该法院审理后认为徐某主张理由无证据支持，认定徐某超速行驶的事实与理由成立，判决维持第一分局作出的上述处罚决定。
宣判后，徐某不服，向a市中级人民法院提出上诉，经二审法院审查，第一分局在对上诉人徐某作出的处罚决定书中明确载明被处罚行为为徐某3月29日10时43分的超速行为，但第一分局提供的雷达所拍摄的照片形成于3月29日10时32分49秒，其“交通违法处罚告知单”及办案交警书写的“事情经过”均系处罚决定书作出以后制作的，第一分局在一、二审审理过程中均未提供徐某在该时点存在超速行为的证据。故二审法院判决撤销一审法院的行政判决；二、撤销被a市公安局交通管理局第一分局于3月29日作出的“公安交通管理简易程序处罚决定书”。
2案件分析
本案的争议，即a市公安局交通管理局第一分局对徐某超速事实的认定，其中涉及到的裁量权问题。
2.1对事实违法性的认定及行政裁量的作出，法律需明文规定
行政机关作出的行政行为，必须有法律上的根据，无法律根据，行政机关不得作出相应的行政行为，即是“法无明文规定不得为之”的行政法原则。第一分局对徐某是否超速的裁量权，则是依据《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》第四十五条，关于“机动车上道路行驶，不得超过限速标志标明的最高时速”的相关规定，以及《中华人民共和国道路交通安全法》第二十四条第一款中对公安机关交通管理部门职权的规定。对于案件中的超速行为，第一分局是具有裁量权的。
然而这种行政行为的作出，是需要充足的事实证据，本案中第一分局所持的证据则是带有瑕疵的。第一，办案交警书写的“事情经过”是在处罚决定书作出以后制作的；第二，交通违法处罚告知单也是在处罚决定书作出以后制作的；第三，雷达所提供的拍摄照片的时间点，早于处罚决定书中明确载明的超速行为的时间；第四，徐某在处罚决定书上注明“有异议，车牌号系自己提供”，对这一异议，第一分局也未作出合理解释。从这四点来看，并没有充足的证据证明，第一分局对徐某作出的处罚决定书时，徐某存在超速行为。
2.2行政裁量权需行政程序进行规制
行政机关作出行政行为需要基于正当法律程序原则，需要贯穿公开、公正、公平的原则，并以这些原则制约行政程序，制约行政裁量权。本案中第一分局按照简易程序对徐某进行处罚，符合《道路交通安全违法行为处理程序规定》中的第四十二条的规定。可是徐某在诉讼理由中提到的“隐蔽执法”，却有违行政程序公开的原则。
近些年，交警或是电子眼躲在某个角落，等待司机违章的“隐蔽执法”事件颇多。这样的事件不仅发生在中国，据英国《每日邮报》2012年6月26日消息，英国考文垂市一台新装在树旁的路况监控摄像头，由于位置非常隐蔽，在短短一周内拍下了1500名司机的违章记录。关于“隐蔽执法”的不合理性，主要有如下两点说明，首先，采用这种隐蔽的手段进行监视，是在假定在此场地出现的人都存在问题，其将会留下违法的证据，从法理上看，这是建立在“有罪推定”的前提上的，而我国早就废除了“有罪推定”的条款；其次，这种隐蔽执法违背了执法部门的告知义务，不符合执法公开、行政公开的要求，也违背了“依法取证”的要求。如此不透明的“隐蔽执法”必将对行政裁量的公开公正性产生不利影响。所以行政裁量权需要正当的法律程序进行规制，以确保其合法性。
2.3行政裁量需在法定幅度内进行
《中华人民共和国道路交通安全法》第九十条规定：“机动车驾驶人违反道路交通安全法律、法规关于道路通行规定的，处警告或者二十元以上二百元以下罚款”。本案中，第一分局对徐某处以罚款200元，则是行政主体在罚款数额上的裁量。实践中，罚款额度的多少，完全取决于执法人员，并且经常会出现“同种情况，不同罚款数额”，且多数情况，会做出最高额，如本案中200元的处罚。这必然违背了行政法之公平基本原则。关于此种额度的限定，需要更多执法细则的出台。
本案中，一审判决维持了第一分局作出的上述处罚决定，然而徐某通过二审，维护了自己的权益，这种行政程序的救济也在一定程度上规制了裁量权。
十、以及十八届三中全会以来，我国更加注重权利的监督与制约，行政裁量权也需要通过监督等加以制约，以提升行政裁量的公信力，对于这种公权力的行使，更多需要的是执法者对社会基本规则的遵守，个人价值观的清晰与稳定。程序是规制裁量权的有效途经，但执法者最基本的价值观才是正确适用裁量权的有利保障。
参考文献：
交通违法处罚细则条款篇6
第二条本细则适用于哈密石油基地、鄯善石油基地（以下简称“基地”）的宠物饲养管理。
第三条宠物限养的范围
（一）基地居民家庭饲养的观赏性犬、猫、信鸽和鸟；
（二）禁止居民和驻基地单位饲养家禽、家畜、烈性犬科及其它动物。
（三）禁止基地职工公寓内饲养任何类别的宠物。
第四条限养宠物的数量
按自管和监管相结合的原则，每一户居民限定饲养×××条高度低于35厘米的观赏犬，或1只观赏猫，或经驻地信鸽协会批准的信鸽（限于40只以内），同时可再饲养4只以下观赏鸟。
第五条职责
（一）指挥部授权哈密物业管理公司对哈密基地宠物饲养进行日常管理；
（二）指挥部授权鄯善物业管理公司对鄯善基地宠物饲养进行日常管理；
（三）油田卫生防疫部门负责免疫和检疫工作；
（四）保卫处负责集中整治和公共场所的监管工作；
（五）社区服务管理处负责监督、协调和考核工作；
（六）基地居民有义务对未按规定饲养宠物的个人进行举报，举报电话：**
第六条宠物饲养许可、登记管理规定
（一）凡基地居民饲养的宠物，必须建立饲养档案，对宠物的购买、领养、转让、出生、遗失、死亡全过程实行动态管理。
（二）凡基地居民购买、领养犬、猫科类宠物，必须事先向居住区的物业管理站提出书面申请，经初审同意后，必须到油田卫生防疫部门登记，并到哈密地区动物防疫监督站（地址：八一路哈密第九小学斜对面，电话：**进行首检，取得动物检疫合格资质，再与物业管理站签订《基地宠物饲养协议》，办理《宠物饲养许可证》。
（三）凡基地居民饲养信鸽，必须事先持哈密地区信鸽协会许可证明和数量限定，向居住区的物业管理站书面申请，经物业管理站核实后，与物业管理站签订《基地宠物饲养协议》，并办理《宠物饲养许可证》。
（四）宠物饲养，发生繁殖（出生）事实，事后5日内向居住区的物业管理站报告，并备案，到成活期后，限定在15日内处置。
（五）宠物转让在5日前，宠物遗失、死亡在5日后，向居住区的物业管理站报告，经核实后，在5日内，更改饲养协议和饲养许可证。
（六）《基地宠物饲养协议》有效期为一年，《宠物饲养许可证》每年审验一次。
第七条犬科、猫科类宠物，必须每年进行一次健康检疫，犬科类宠物每年注射一次狂犬病疫苗，将检疫结果或证明（原件）交居住区的物业管理站保存。
第八条饲养者必须对所养宠物进行严格管理，并遵守以下规定：
（一）犬类宠物不准伤人、不得影响邻里或他人生活;
（二）犬类宠物不准散养，出户时必须配戴标识牌，并有成人束链携领；
（三）犬类宠物限在本居住区内活动；不准进入商业网点、办公区、文化娱乐场所、餐厅（食堂）和基地主干道等公共场所；
（四）犬类宠物出户发生便溺，饲养者须及时清除，不得污染环境；
（五）不准在基地内聚众进行宠物交易或展览；
（六）犬类宠物发生疾病时，饲养者须及时将其送畜兽部门处理，防止疫情扩散；
（七）宠物饲养协议和饲养许可证不得租借、转让和涂改。
第九条餐厅（食堂）、网点、商场经营者，必须谢绝顾客携领宠物进入。
第十条未经批准饲养宠物者,以及饲养宠物不遵守有关规定者，除定期通过媒体进行曝光外，经授权按以下条款处理：
（一）发现擅自饲养宠物的居民，即违反第
三、第四条等有关规定者，限10日内处置，否则，由管理部门实行强制性处置，并处罚款：犬科宠物每只×××元，猫科宠物每只×××元，信鸽每只×××元，观赏鸟每只×××元；
（二）发生犬咬伤人事件，受害人的医疗费等费用由饲养者全部承担；
（三）违反第八条之（二）、（三）、（四）款者，每次处罚50--×××元；
（四）违反第八条之（五）款者，立即取缔，当事人每人处罚×××元；
（五）违反第八条之（六）款者，造成疫情在本区域内扩散，交由卫生防疫部门进行处理；
（六）违反第八条之（七）款者，一次罚款×××元；遗失者，在10日内进行补办，工本费×××元；违反第六条之（六）款者，每次处罚×××元；
（七）擅自饲养家禽、家畜者，即违反第三条之（二）、（三）款者，在5日内自行处置，否则，每只罚款×××元。
第十一条经营者、饲养者违反第九条者，每次罚款×××元。
第十二条准许饲养的宠物，初次办证费×××元，年度管理费用标准、押金等执行宠物饲养协议（附后）。
第十三条罚款和管理费用
（一）哈密基地宠物饲养管理费用和罚款，授权哈密物业管理公司财务部门征收。
（二）鄯善基地宠物饲养管理费用和罚款，授权鄯善物业管理公司财务部门征收。
交通违法处罚细则条款篇7
第一条为进一步贯彻《中华人民共和国安全生产法》，落实安全生产责任制和各项规章制度，强化安全生产和环境保护工作，杜绝死亡、重伤事故及各类重大事故，最大限度地减少一般性事故，确保安全生产、社区稳定，提高经济效益、社会效益，依照《安全生产法》及上级的有关规定，特制定本规定。
第二条坚持重奖重罚。对安全生产工作作出贡献的单位和个人，根据考核目标实现后给予重奖；对违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的单位和个人，无论造成事故与否均给予重罚及行政处分。
第三条根据上级下达年度轻伤控制指标并结合公司实际情况，按风险程度分配到所属单位，作为单位年度轻伤控制目标值，实行月度考核，季度兑现。见附表一。
第二章奖励
第四条当季全公司无死亡事故、无各类重大事故，经理、党委书记、主管副经理各奖励2000元，其他公司领导、安环办正副主任（含主任助理及专职安全人员）各奖励1500元；对直接参加安全管理的安委会成员及安委办成员奖励1000～1300元。
第五条按季考核兑现单位对实现安环目标的领导及安全员给予奖励，标准见表二。
（一）当季未发生死亡、重伤及各类重大事故的单位及治安案件，并达到表一所列考核指标的，则按表二的奖励数额兑现。
（二）表一各项考核未实现的，每项扣个人当月奖金15～20%。
第六条在生产、工作或公益事业中凡符合下列条件之一者奖励600元以上。
（一）突发性事故（事件）发生后，积极进行抢救，减少事故（事件）损失和人员伤亡的有功人员；
（二）及时发现和消除各类事故隐患，避免重大事故发生的有功人员；
（三）积极提出安防环保合理化建议，经采用取得较大的经济效益和社会效益的；
（四）在工业卫生，职业病防治和管理、环境保护、治安管理、安全培训及教育方面有显著成绩者。
第七条单位年内无死亡事故、无重伤各类重大事故，轻伤事故低于控制指标，安全、文明生产，环境保护工作成绩显著，单位以及有关部门和人员年终给予1～2倍季度奖励。
第八条公司不定期开展安环活动，在活动中取得名次的单位和个人给予适当的奖励。
第三章处罚
第九条年内死亡或重伤事故每超过控制指标一人次，经理、党委书记、主管副经理各罚款2000元；其他公司领导、安环办正副主任（含主任助理、专职安全人员）各罚款1500元；同时取消年度评先资格；安委会及安委办成员各罚款1000元（重伤人次减半处罚）。
第十条年度超过轻伤控制指标1人次的单位罚款1000元；季度超过轻伤控制指标1人次对单位罚款600元。对责任人罚款300～600元。
第十一条公司所属各单位若发生重伤以上伤亡事故（含治安案件），取消当季奖励资格，并取消年度评先资格。发生死亡（以人次计算）按表三的数额对责任单位和个人处罚。发生重伤（以人次计算），按表三的1/2对责任单位及个人罚款。同时承担地方政府的罚款。
第十二条重大交通事故、设备事故、质量事故、火灾事故、环境污染、爆炸、医疗、治安等事故发生后，根据责任轻重，具体按表四处罚。
第十三条凡是下列情形之一者，对单位或个人处5000元以下的罚款。
（一）未制定安全生产考核及奖罚细则的，不按期进行安全检查或不按规定进行安全教育的。
（二）无正当理由不执行或拖延执行隐患整改通知书和安全指令书的。
（三）发生事故后（含各类重大未遂事故及治安案件）不积极配合调查的单位及个人，或隐瞒不报，或不及时组织分析处理上报的。
（四）违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的。
（五）每发现一次采购及发放不合格劳动保护用品，或不按规定发放劳动保护用品的单位和个人。
（六）未经许可擅自拆除，无故停运职业安全设施和环保设施的（同时承担地方政府罚款）。
（七）不按规定进行劳动卫生和环境监测的。
第十四条对违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的有关人员，不虚心按受批评教育和处罚，且态度不好者，除按本规定相应条款处罚外，并责令停工5天进行安全教育，停工期间每天发生活费20元。对拒不参加学习的，年内累计二次以上违规人员责令解聘。
第四章执行
第十五条按季考核兑现控制指标之内的单位和个人的奖励，按以下条款执行：
（一）附表二所列单位按季填报安全考核申报表报生产自救办审核。
（二）安环办会同有关部门考核后，报主管副经理审定，由安环办下达奖励通知单，经人力资源部核准后，随同当月工资一并发放。
（三）公司领导及有关人员的奖励兑现，由安环办造表，经经理或主管副经理审批后发放。
第十六条对单位和个人罚款（含地方政府的罚款）由安环办下达罚款通知单并负责催交。被罚单位和个人收到罚款通知单一星期内将罚金交到财务部入帐，再将财务凭证交安环办备案。
第十七条对第十二条所列事故和第十三条所列处罚内容须由相应的主管部门作出处罚决定报主管领导同意，由安环办依照第十六条规定办理。
第十八条各单位应根据本规定制定相应的奖罚实施细则，报安环办备案；各单位对班组或个人罚款全额上交公司财务，单独列帐，所交罚款可作为单位安全活动经费，由单位安全主管领导掌握使用，但要将罚款数额和使用情况报安环办备案。
第五章附则
交通违法处罚细则条款篇8
thesystemofadministrativefinesisanimportantdevicefordeterringillicitbehaviorandtherisksassociatedtherewith. YetinChina,administrativefinesarewithoutanymeaningful,principledguidance. thisarticleprovidesacritiqueofthecurrentproblemsinthisareaand,basedontheHandformulafromamericantortlaw,proposesanewandmoresuitablewayforhandlingadministrativefinessothattheybecomemorerationalandeffective,andbetterrealizetheirproperfunctions.
关键词：行政罚款 确定标准 过罚相当 汉德公式 侵权法 效率 实用主义
在我国，有关的政府机构在确定行政罚款的标准和具体数额时，一般仅使用“过罚相当”这一原则；专家学者在被问及行政罚款所应遵循的思路时，所能表述的一般也仅是“过罚相当”。作为我国行政处罚的基本法，《中华人民共和国行政处罚法》[1]明确地代表了这一思路；该法在其总则中规定：“设定和实施行政处罚必须……与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当”。[2]这一思路和原则虽然不无道理，但在至少下述两个方面存在着缺陷和不足。
一、“过罚相当”原则的缺陷与不足
首先，“过罚相当”似乎更适于作为在民事诉讼（如侵权案件）中确定民事赔偿数额的指导原则，对于行政罚款的确定则缺少明确的指导作用。如果以环境污染为例，假定工厂甲因排放未经处理的工业废水造成河水污染，导致农民乙在河里圈养的鱼苗大量死亡；在这种情况下，如果乙就其所受损害向法院提起侵权诉讼，要求甲做出赔偿，“过罚相当”是可以作为一项指导原则的。[3]具体做法可以是：根据案件的具体情况（如甲能否及时清除它所造成的污染），在裁决中使甲对乙承担的赔偿等于乙所遭受的相应的损失。
但是，相比之下，“过罚相当”原则对如何确定有关行政机构对违法违规者应当处以的行政罚款则无法提供明确的指导。这里的一个主要原因是：“过罚相当”所能顾及的主要是过错和/或损失已经发生的情形，对于行政机构通常需要处理的大量的过错和/或损失尚未发生（如工厂甲虽然已污染河水，但尚未给任何人带来实际损害）的情形，由于缺少有关过错和/或损失的具体数据，笼统地要求“过罚相当”并不能帮助有关行政机构确定应向违法违规者课取多大数额的罚款。而除“过罚相当”原则外，《行政处罚法》并未对行政罚款的额度提供任何具体指导。依据该法公布或修正[4]的大量法律法规通常仅笼统规定有关罚款的大致范围,经常－－在严格意义上－－存在较大的任意性。例如，《中华人民共和国水污染防治法》[5]及其《实施细则》[6]规定：向水体排放剧毒废液，可处10万元以下罚款；向水体排放酸、碱液或其他废水，则可减半处以5万元以下罚款；在水体清洗装贮过有毒污染物的容器，则只可处以1万元以下罚款。[7]再如，根据《北京市防火安全工作管理规定》[8]，对未在规定期限内消除公安消防机构指出的火灾隐患的单位，可处200元以上1,000元以下罚款；对从事经营活动的单位，则可处以3,000元以上3万元以下罚款。[9]上述法律法规为不同（但相近）的违法行为设定的罚款数额彼此差别巨大（如10万元：5万元：1万元），而为同一违法行为设定的罚款范围又有较大跨度（如1元－10万元、3,000元－3万元）。因此，执法人员必然在执行中诉诸较多的自由裁量，导致执法的任意性。[10]
其次，与其上述缺陷相关，“过罚相当”原则的另一个、更加严重的缺陷是：应用于公法领域，“过罚相当”对于行政罚款应有的功能的理解存在着较大的偏差。如上所述，“过罚相当”主要适用于过错和/或损失已经发生的情形，其着眼点在于事后的“处罚”或－－更确定地说－－赔偿。但是，行政机构通过罚款所应达到的主要目的应是事前的遏止（deterrence），而不是事后的赔偿（虽然，在某种意义上，罚款也有通过国家或其行政机构赔偿多位受害人的功能[11]）；行政罚款的接受人是国家和/或其相应的行政机构，而不是单独的受害人。以“过罚相当”作为确定行政罚款的唯一原则不仅不利于充分实现行政罚款的事前遏止作用（如，上述法律法规对罚款数额的规定[12]很可能无法遏止有关违法违规行为[13]），并且也实际阻碍了我国有关部门对行政罚款这一首要目的的充分认识和重视。
“过罚相当”原则的这些缺陷或许多少与它直接取自刑法中的“罪罚相当“原则有关。但是，提倡这一原则的学者也许未能充分认识到：刑法所面对的通常是已经造成严重实际损害、且其损害已无法改正的犯罪（最典型的例子是故意杀人、过失杀人、强奸，等等），所以重在对犯罪行为进行事后的惩罚（虽然该惩罚对未来的犯罪人可能有警示、遏止作用，对犯罪人本身却主要是实施惩罚）。与此相较，行政罚款制度则主要指向尚未造成实际损害、或其损害可被改正的违法违规者（例如上文提到的向河中排放废水但尚未给他人带来损害的工厂、违章超载运输的货车司机，等等），所以重在对有关损害的事前遏止。适用于刑法领域的原则未必能同样适用于行政罚款领域。
除“过罚相当”原则之外，可以说，我国的行政罚款基本上处于一种“无章可循”的状态。由于“过罚相当”这一思路的偏差，在实践中，有相当多的行政执法部门对行政罚款应用于遏止有关损害发生这一目的和功能未能正确理解或不予理会，而是错误地将收取行政罚款作为单位“创收”的一种手段，如此等等。因此，预定罚款指标[14]、在收取罚款后便对违法违规行为听之任之[15]等荒谬做
法比比皆是；[16]作为规范社会行为的一种重要机制，行政罚款远未发挥出其应有的作用。
鉴于“过罚相当”原则的上述缺陷，本文试图寻求一种更适合处理行政罚款问题的新的思路，以利于更充分地实现行政罚款应有的功能和作用，使行政罚款在我国更加有章可循、合理有效。这一思路所借鉴的主要是最初在美国侵权法领域由著名的勒尼德∙汉德法官[17]所提出的判断过失有无的计算公式。虽然，迄今为止，这一公式主要被局限于美国侵权法领域的过失侵权制度，并未被系统地应用于其他相关领域（包括行政法领域）（因此，本文在行政罚款方面应用该公式的思路无论在美国法还是中国法领域都是一种新的尝试），著者认为，该公式可以被用来确定行政罚款的标准和具体数额，为我们更合理地管制有关的生产和社会活动、遏止有关损害的发生提供一种新的思路与理论指导。
二、汉德公式：来源与背景
汉德公式（theHandFormula）由美国联邦上诉法院第二巡回庭著名法官勒尼德∙汉德在1947年美利坚合众国诉卡洛尔拖船公司[18]（以下简称卡洛尔案）一案中正式提出，因此有时也被称作卡洛尔学说或卡洛尔公式（theCarrolltowingDoctrineorCarrolltowingFormula）。[19]卡洛尔案所涉及的是某驳船因拴系不牢，在脱锚后碰撞、损坏码头中其他船只的情形；案件的核心问题是如何确定该船船主有无过失。汉德法官就此提出了以下见解：
由于任何船只都有脱锚的可能，并在脱锚后对附近的船只构成威胁，一位船主防止此类事件发生的义务应由三个变量来决定：（1）、该船脱锚的可能性（probability，简称p）；（2）、该船脱锚后将给其他船只造成的损害（loss或injury，简称L）；（3）、对此采取足够预防措施将给该船主带来的负担（burden，简称B）。如果B小于p与L的乘积（B
汉德法官所提出的上述公式（因其所涉及的B、p、L变量，又称BpL公式）随后成为美国各级法院在侵权案件中经常使用的判定过失有无的标准。[20]根据汉德公式的表述，法院经常以B、p、L来计算当事人应当采取的对他人人身和财产安全的“合理关注”（reasonablecare）。如果采取足够预防措施（如，在上述河水污染的例子中，对将被排放的废水做充分的净化）将给当事人带来的负担（B）大于造成有关损害的概率（p）与有关损害（L）的乘积，当事人便不必采取预防措施，因为由法律要求当事人这样做（花费较多的费用，如1,000美元，以杜绝较少的概率损失[即p与L的乘积；而不是单纯的L]，如900美元）从经济上讲是不合理、无效率的，超出了“合理关注”的范围。但是，倘若B小于或等于p与L的乘积（如可用900美元的代价来防止1,000美元的概率损失），而当事人却未采取足够的预防措施，该当事人将被认定存在过失。
汉德公式的理论前提是，如上所述，经济效率[21]和实用主义（utilitarianism）。但这一公式更富有启发性的实际上是它隐含的社会观（viewofsociety）。汉德公式－－在某种意义上－－把一个侵权案件中的原、被告当成了一个整体：正如同要求原告本身用1,000美元的花费去消除原告本身900美元的概率损失无疑是不合理的，汉德认为，要求被告用1,000美元的花费去消除原告900美元的概率损失也同样是不合理的，因为两者最终招致的同样是100美元（1,000美元-900美元）的净损失。这无形中把原、被告看作了一个整体，“统一结算”；也进而把社会看成了一个整体，不再要求社会－－经由法律－－对被告施加过失责任（因为倘若如此，便是给社会造成100美元的净损失）。
不过，虽然汉德公式在理论上颇具说服力，在实际应用时，该公式经常遇到B、p、L无法真正量化的问题。以p和L为例，人们通常很难确切地计算出某一事故发生的可能性以及该事故将造成的损失。实际上，一起事故所能造成的损失很可能轻重不一；而造成不同损失的可能性又会随损失的轻重不同而不同。这些不确定因素的存在因而增加了人们在实践中应用汉德公式或其他类似标准的难度。
三、如何在行政罚款中借用汉德公式
虽然无论在美国还是在其他国家，上述公式仍只被局限于侵权法领域的过失侵权制度，著者认为，该公式可以被引申、借用到我国的行政法领域，对行政罚款的确定提供重要、有效的指导。具体说来，在确定行政罚款的标准和具体数额时，我国的有关机构可以参照汉德公式的做法，针对一件行政罚款案，对其所涉及的B（即预防有关损害发生所需要的费用）、p（有关损害发生的概率）、L（有关损害）这三个变量及其相互关系做出认定，在此基础上选择、确定应收取罚款的具体数额。通过集中考虑这三个变量，行政罚款将获得比“过罚相当”原则所能提供的更扎实、更合理的依据，而不再是“无章可循”。
之所以选择汉德公式来协助改进我国的行政罚款制度，是因为－－在著者看来－－行政罚款的理论前提恰巧与汉德公式所隐含的社会观（如上所述）彼此相容。不论其目前的实行状况如何，著者以为，行政罚款的理论前提都应是以政府为整个社会的代表和委托管理者，统筹考虑，理性地消除或减少－－根据社会所制定的法律法规－－对社会有害的违法违规行为。因此，如本文第一部分所述，行政罚款的首要目的是在有关损害实际发生前，对可造成该损害的违法违规行为进行事前的遏止；而当损害一旦发生，则应主要由侵权法来确定事后的法律责任、赔偿数额等一系列事宜。[22]对有关个人和组织处以罚款的目的，应是促使他们对自己有可能损害他人的行为做出恰当的成本效益分析，杜绝对自己也对他人不利的有害行为。行政罚款的标准和具体数额的确定，应以此为出发点。
汉德公式虽然出自侵权法，却意在裁定在有关损害发生前，被告是否本应采取预防措施，防止该损害的发生。因此，汉德公式选取的时间框架恰巧是行政罚款所面对的时间框架。该公式所考虑的变量p与L的乘积（本文称作概率损失，见上文第二部分的有关表述）也正是为行政罚款所关注、由违法违规行为造成的实际危险；而变量B则是政府代表社会决定是否消除或减少某一危险时必须考虑的成本因素。所以，在明确行政罚款的首要目的的前提下，对B、p、L三个变量的掌握应能帮助有关机构在实施行政罚款时更精确地裁定罚款数额，使行政罚款更有效地实现其目的和功能。
具体来讲，有关机构可以采用下列程序来确定其罚款数额：
（一）、确定变量B、p、L的数值。行政机构（或有关立法部门）应通过各种方法确定B、p、L的数值。如上所述，变量B所代表的是预防有关损害发生所需要的费用。有关B的数据通常可以由相关的行业组织或科研单位提供。以上述河水污染的情形为例，B的数值将是对工厂甲所需排放废水事先进行充分净化所需的购买、安装和使用相应设备的费用（包括相关的人工费）等。这一数据通常可由化工部门和/或对口的科研机构、行业组织提供、论证，在大多数情况下都可以做到较为具体、精确。有关废水的安全排放标准－－以及某些其他可罚款事项的相应标准－－可遵循现有和将适时制定的国家标准和/或适用的地方标准。[23]
相比之下，对变量p和L数值的计算可能会相对复杂。[24]有关p和L数据的一个主要来源是法院等对以往类似损害的处理。对绝大多数损害类型来讲，法院等部门对以往案件的审理应已包含足够的有关数据；有关部门可据此对同类损害的平均发生概率、程度和范围等做出相当可靠的估计，从而计算出概率损失的数值。譬如，在上述河水污染的例子中，以往污染给有关动植物（如鱼苗等）甚至人类带来的损害及其发生频率应能对类似损害在将来的发生概率等提供较为可靠的线索。此外，由具体部门（如当地环境保护局）和/或科研单位等对有关废水的生化检验也应能提供重要的相关数据（如一定量的废水可致多少鱼苗死亡等等）。
在确定B、p、L三个变量的数值时，有关部门应通过调查研究、听证等形式充分地听取有关各方（如行业主管部门、科研单位、专家、从事有关损害预防的企业或个人、所涉及的两方或多方当事人－－包括将要受罚的单位和个人以及有可能受害的单位和个人）的意见和论证，并对各方的意见和论证做充分的比较与权衡，[25]以期做出尽量准确、合理、通常适用于同一种类的多个个案（而不是仅仅针对一个孤立个案－－否则将增加资源浪费和不可行性）的计算。
（二）、根据以上对B、p、L数值的计算，确定行政罚款的具体数额。以上对B、p、L数值的计算可以被行政机构（或有关立法部门）直接用来确定有关行政罚款的数额。根据社会（经由政府）对概率损失所要达到的遏止程度，以B、p、L来确定行政罚款的数额可以大致分为三种情形。
为实现行政罚款事先遏止有关损害这一首要目的，有关机构需要确定其对概率损失所要达到的遏止程度。在这一方面，有关机构主要面对以下三种选择。第一种选择是促使当事人不惜任何代价来防止一切损害的发生；第二种选择是只在防止损害所需付出的代价小于或等于概率损失（即B≤pL）的情况下才促使当事人防止损害的发生，即允许有效率的损失或损害（efficientlossorinjury)；[26]除此之外，有关机构也可以设计出某种折衷方案，例如要求当事人在防止损害所需付出的代价大于概率损失的情况下也要防止损害的发生，但对该代价与该概率损失之间的比率加以某种限定（如在该代价超出该概率损失两倍的情况下，即B>2pL时，便不再要求当事人防止损害的发生）。
在绝大多数情况下，有关机构应考虑以上述第二种选择作为其政策取向，即：只在防止损害所需付出的代价小于或等于概率损失的情况下才促使当事人防止损害的发生。这样做，可以最大限度地实现社会的经济效益、理性地消除或减少损害的发生。在防止损害的成本小于概率损失（如B=9,000元，pL=10,000元）时，免除损害的发生可使社会在总体上得到正面的经济效益（pL-B=10,000元-9,000元=1,000元）。在防止损害的成本等于概率损失（如B=10,000元，pL=10,000元）时，虽然免除该损害不能带来正面的经济效益（pL-B=10,000元-10,000元=0元），但是，由于这样做可以－－在不浪费社会资源的情况下－－同时减轻或消除人们对损害发生的担忧等负面情绪，从而实现额外的社会效益，所以要求当事人免除该损害的发生仍不失为一种理性的选择。
在某些情况下，由于社会道德观念、公众要求等因素，有关部门也可以不排除采用上述其他两种（尤其是第三种）做法，即：在防止损害所需付出的代价大于概率损失的情况下同样要求当事人防止损害的发生。但是，在采取这种做法之前，有关部门必须认识到：在通常情况下，防止损害所需付出的代价最终都是由公众、由社会来承担的（例如，在上述河水污染的例子中，对工厂甲的罚款将不可避免地作为其生产成本的一部分，相应地提高其产品的价格，从而被转嫁到其用户或消费者身上）。所以，严格地讲，在防止损害所需付出的代价远大于概率损失的情形下（如B≥2pL时），仍要求当事人防止损害的发生将很少能给社会带来正面的效益。
如以B、p、L来表示，在上述三种情形下，对有关行政罚款的确定应分别依照以下公式进行：
1、如要促使当事人不惜任何代价来防止一切损害的发生：无论B与pL的相互关系如何（即：无论BpL），对未能采取措施、防止有关损害发生的当事人均应处以罚款，罚款额应略大于B，使其等于B加上因实施行政罚款而产生的相应的行政开支（如上述为取得有关B、p、L的数据而进行的调查研究和听证的费用，以及下文将要提到的招标的费用等）。
如对某一可罚款事项采用这一政策，有关部门将只需取得有关B的数据，对p与L将无须理会。但是，如上所述，这种做法至少在B远大于pL的情形下会给当事人乃至公众造成不合理、无效率的负担，所以在绝大多数情形下并不是一种正确的政策选择。
2、如只在B小于或等于概率损失的情况下才促使当事人防止损害的发生：行政机构应只在B≤pL时对当事人处以罚款，罚款额应略大于B，使其等于B加上因实施行政罚款而产生的相应的行政开支（见上文第1小节的说明）。[27]B>pL的情形应在实际损害发生后，由法院、仲裁委员会等诉讼机构按照侵权法等适用法律法规处理或者－－这可能也是更合理、更有效率的做法－－由相应的社会保险机制处理。
3、如采用上述的某种折衷方案（如在B超出概率损失1.5倍的情况下便不再要求当事人防止损害发生）：有关机构应只在规定的情形下（如B≤1.5pL时）对当事人处以罚款，罚款额应略大于B，使其等于B加上因实施行政罚款而产生的相应的行政开支（见上文第1小节的说明）。B>1.5pL的情形应在实际损害发生后由法院、仲裁委员会等按照侵权法等适用法律法规处理或由相应的社会保险机制处理。
根据可罚款事项的不同，有关政府机构显然可以对不同事项采取不同的遏止政策：如对绝大多数事项采取上述第2种政策；对少数事项采取第3种政策；但也不排除对极个别事项（如可导致某种严重传染病流行的违法违规行为）采取第1种政策，不惜一切代价尽力杜绝。
四、其他相关的讨论
以上述方式确定的行政罚款应能有效地促使当事人采取充分、合理的预防措施来防止有关损害的发生。在通常情况下，当事人是否花费额外的费用来预防某种损害的发生将主要取决于他在有意或无意之中对此做出的成本效益分析（cost-benefitanalysis）。以上述河水污染的情形为例，如果工厂甲明知它能以9,000元的代价（B）来消除10,000元的概率损失（pL），否则它将被处以超过9,000元的罚款（B＋相应的行政开支，如9,500元；参见上文第三部分第（二）节第1小节的说明），工厂甲和处在类似情形下的其他当事人通常都会选择主动去防止损害的发生，而不会自愿选择被罚款（从而给自己造成500元【9,500元－9,000元＝500元】的净损失）。
倘若选择得当，行政罚款因此可以实质性地影响－－甚至完全改变－－当事人是否采取措施，预防有关损害的发生。出于其自身利益，当事人通常不会主动预防损害的发生，因为这样非但不会给他带来效益（防止损害发生只会给本来可能受害的他人带来效益），反而会使他承担预防的费用（净损失）；虽然从事生产等经济活动的当事人可以，如前文所述，通过提高其产品价格等方式将该费用转嫁给用户或消费者，但是，作为生产成本的一部分，该费用将相应减少他本来可以获得的利润；同时，提高其产品价格也将不利于他在市场上的竞争。行政罚款的存在可以帮助矫正这种偏向，因为对可能受罚的当事人来讲，通过预防损害来避免罚款已构成他的效益。
在现实生活中，当事人对概率损失（pL）及其预防措施（B）的估算可能存在或多或少的误差，从而－－在罚款数额未被正确设立的情况下－－妨碍他做出正确的决策。[28]通常，当事人不会掌握有关政府机构通过系统的调查研究、听证等方式才可能掌握的数据，因此可能低估损害发生的概率、程度和范围。譬如，在河水污染的例子中，工厂甲对概率损失的估计可能仅仅是9,000元，而不是行政机构通过充分论证计算出的10,000元。但是，只要罚款数额是有关机构根据其正确的BpL数据确定的，行政罚款的存在仍能促使工厂甲主动预防损害的发生。这是因为，由于行政罚款的存在，工厂甲实际上并不是在对自己所估算的B（9,000元）与自己所估算的pL（9,000元）做比较，而是在对自己所估算的B（9,000元）与行政罚款（9,500元）做比较。工厂甲在计算pL时出现的误差因此被抵销；在其成本效益分析中实际起作用的是有关机构所确定的BpL与罚款数额。
由于同样的原因，当事人也可能过高地估计采取预防措施的费用。例如，工厂甲可能认为消除河水污染的费用不是9,000元，而是10,000元。在这种情况下，工厂甲在对自己所估算的B（10,000元）与行政罚款（9,500元）做比较（参见上一段的讨论）时，有可能选择接受行政罚款，而不愿多花500元（B-行政罚款=10,000元-9,500元=500元）去主动消除对河水的污染。但是，只要行政罚款的依据是行政机构根据上述方法所确定的BpL数值，有关损害仍能得到有效的预防。这是因为，行政机构可以－－并且应该－－使用在此类及其他情形下所收取的行政罚款来防止有关损害的发生。
我国在这方面的一个严重偏差是：行政部门通常是把罚款作为国家和/或该部门的一种经济收入，而不是作为消除有关损害发生危险的经费。[29]当然，在违法违规行为已经完成，损害发生的危险因此已不再存在的情况下（如汽车驾驶员违章闯过红灯，但并未引起任何交通事故），对当事人的罚款只能作为国家和/或有关地方政府（而不是有关行政执法机构及其人员）的收入，而无法（也无需）对已完成的违法违规行为施加任何影响（虽然该罚款对日后的类似行为无疑将有更加可信的遏止作用）。[30]但是，在损害发生的危险仍然存在的众多情况下，有关机构只有积极地将所收取的罚款用于消除这些危险，才能充分地实现行政罚款的价值与目的。
在这方面较为可行的一个做法是：通过招标，挑选能最快、最有效地消除损害发生危险的公司或个人；将所收取的罚款中相当于预防费用（B）的部分作为报酬，雇用中标方来防止有关损害的发生。招标的具体方式可以是公开招标或邀请招标。[31]招标可以由行政机构亲自主持，也可以委托合适的中介组织代为主持。[32]与招标有关的费用可以事先加入应收取的罚款数额中（超出预防费用B的部分）。[33]倘能运用得当，这一机制应能进一步保证有关损害危险得到合理的预防和控制，并能鼓励和支持以预防损害发生为其主、副业的企业和个人，激励其技术革新与进步。这些企业和个人，如专以处理工业废水为其服务项目的工厂，对减少有关损害在我国的发生应能发挥积极、有益的作用。
但是，如果罚款数额未被正确设立，则（无论当事人对概率损失pL及预防费用B的估算是否存在误差）无法对有关损害进行应有的预防和治理。例如，在河水污染的例子中，执法人员可能在《水污染防治法》及其《实施细则》所规定的罚款范围内“正确地”对工厂甲处以5,000元的罚款。[34]由于该数额低于工厂甲正确估算的B（9,000元）（或高估的10,000元），它将不会承受4,000元（9,000元－5,000元）甚或5,000元（10,000元－5,000元）的净损失去主动消除污染。同样，北京的某非经营性单位可能因它只面对1,000元的罚款（《北京市防火安全工作管理规定》所设立的最高罚款额[35]）但通过更新其供暖设施消除火灾隐患却需要2,000元（或高估的3,000元），而不去消除该隐患。此类罚款数额远低于预防费用的情形也将使有关部门无法采用上述招标等方式，雇用他人来消除有关损害，从而使许多隐患汜滥成灾。相比之下，罚款数额远高于预防费用的情形虽能遏止损害发生，却会造成社会资源的浪费和对当事人财产的不合理剥夺。
由于现有法律法规所设立的罚款数额较为任意及其执行上的任意性[36]，如以本文提出的BpL思路加以衡量，上述偏差似应相当常见。例如，在上文所引（以及在其他法律法规中随处可见）的最高罚款限额，因立法者并未有意识地考虑BpL及有关数据，很难保证适当高于防止有关损害所必需的费用（B）。[37]可在此类限额之下“依法”裁定的较低数额，如上所述，则更难保证不低于有关预防费用。此外，现有法律法规中也不乏妨碍实现行政罚款所应有的遏止作用的规定。例如，根据《行政处罚法》，不满十四周岁的违法违规者免于行政处罚；[38]已满十四周岁不满十八周岁者从轻处罚；[39]无法辨认或控制其行为的精神病人也同样免于处罚。[40]实际上，有关部门应考虑在行政罚款制度下，将未成年人和有心智缺陷者（如精神病人）视同正常成年人，对其违法违规行为（如破坏市容和公共卫生、损坏公共设施等）处以同样的罚款。[41]这样可以，一方面，取得消除其行为后果的必要费用（如清洁和修理费用），另一方面，促使其监护人加强对他们的管教和监督，从而遏止类似行为的发生。
应当指出，采用本文所提出的思路以实现行政罚款的应有目的和功能的一个重要前提是行政机构、法院等有关系统在其运作和执行上处于良好的工作状态。这主要包括：行政机构能够将其有关罚款的明确规定事先公告各方（因为只有足够明确和为人所知，该规定才能被纳入其成本效益分析，对其产生遏止作用）；在检查当事人的预防措施和预防效果时能够实事求是、公正不倚；在对当事人处以罚款时能够严谨执法、言出必行；法院系统能够－－在有关损害发生后－－根据侵权法等有关法律法规作出正确、及时的裁决，使当事人对其给受害人造成的损失承担充分的责任；法院所裁定的赔偿数额或其他补救措施充分、合理，并能得到忠实的执行；侵权法等有关法律法规已达到足够的质量要求，等。只有行政机构和/或法院严格执法、司法，正确设立的行政罚款才能发挥其应有的功能。
依据本文的思路设立正确的罚款数额具有充足的可能性和可行性。这是因为，虽然在某些情形下，获得精确的p、L数值将有较大的难度，[42]但是，这一思路所要求的只是关于p、L的可靠数据，而不是极其精确的数值。何况，与p、L相比，该思路更多依赖的是预防费用B的数据，而这一数据较p、L更易得到。此外，为取得此类数据所做出的事前调查和论证不应给有关机构带来实质性的额外负担，因为，一方面，有关部门通常也必须－－根据《行政处罚法》[43]和其他适用法律法规[44]－－就罚款进行听证和/或行政复议；如能依据本文的思路在事前确立更准确、更有合理依据的罚款数额，此类听证和/或行政复议可望得到减少（从而节省其时间和其他资源的投入）。在另一方面，如上所述，进行此类调查和论证的经费可由适当计入罚款数额的行政开支[45]支付。
但是，不言而喻，为使行政罚款发挥其应有作用，行政执法中的现有问题需尽快得以纠正。例如，将行政罚款作为单位经济收入的行为从根本上背离了行政罚款须用于治理有关损害危险的原则，必须及早杜绝。（我们期望，中央政府就此全面采取的“罚缴分离”、“收支两条线”等措施[46]能够取得实质的成效。）再如，在收取行政罚款后便对违法违规行为听之任之的做法显然也不利于消除有关违法违规行为；这一做法实际上是把罚款当成了税收，反而会在许多情形下激励当事人继续其受罚行为，以弥补其因罚款而遭受的损失。[47]此外，许多执法人员素质不高、执法随意的现象[48]也需要由国家和各级地方政府认真对待、尽早加以缓解和最终解决。
结
语
出于其各自利益，一个社会的各种成员（包括公民、企业和其他组织）可能随时做出对他人构成损害危险的种种违法违规行为。要应对这一广泛存在的道德风险（moralhazard），必须由能够超越个人和单个组织、代表整个社会利益的政府承担起社会管理者的责任。行政罚款制度可以作为应对这一问题的有效机制。遵循本文所提出的思路，有关政府机构可以通过有系统的调查研究、听证等方式正确地设立行政罚款数额，促使当事人做出合理的成本效益分析，实现以行政罚款遏止有关损害危险的目的和功能。倘若运用得当，这种行政罚款制度可使社会生活中的多种违法违规行为及其所造成的损害危险得到合理、理性的防治。
载《中国法学》2003年第4期，第3－12页
作者系美国耶鲁大学法学院中国法中心研究员；《美国比较法学刊》(americanJournalofComparativeLaw)编委。哈佛大学法博士（J.D.）；耶鲁大学社会人类学博士。本文的写作得益于与耶鲁大学法学院中国法中心访问学者孙潮教授和石宏先生的讨论，谨此致谢。
[1]1996年3月17日通过，自1996年10月1日起施行。以下简称《行政处罚法》。该法将行政罚款设定为行政处罚的一个重要种类，见其第八条第（二）款。
[2]见《行政处罚法》，第四条。
[3]当然，在民法领域中，“罚”或“处罚”等提法将是不恰当的，因为私法/民法的目的与功能在于迫使加害人赔偿受害人的损失；在此之外，不应再有惩罚的目的。惩罚的目的和功能是应由公法（如行政法规－－本文所探讨的对象－－和刑法）来实现的。我国《民法通则》和有些民法学者曾在多处混淆了这一区别；详细的讨论可参见拙文，“中国侵权法现状：考察与评论”，《政法论坛》，2002年第1期。
[4]《行政处罚法》在其第九、第十和第十一条中分别规定法律、行政法规和地方法规可以设定相应的行政处罚。
[5]1984年5月11日通过，1996年5月15日修正，自1984年11月1日起施行。以下简称《水污染防治法》。
[6]2000年3月20日，自即日起施行。以下简称《水污染防治法实施细则》。
[7]见《水污染防治法》第四十六条第一款第(三)项及《水污染防治法实施细则》第三十九条第(一)－(三)款。
[8]2000年3月13日，自2000年5月1日起施行。
[9]见该规定第八条及第五条第(五)款。比较《上海市消防条例》（1995年10月27日，2000年1月25日第二次修正，自1996年1月1日起施行）；该条例第六十四条第(一)款规定：对逾期未消除公安消防机构指出的重大火灾隐患的单位可处以2,000元以上2万元以下罚款；情节严重者可处以2万元以上20万元以下罚款。
[10]据某些省市的调查，有些部门在执法时任意降低或提高处罚额度，执法随意性较大；参见”[山东省]胶州市对全市行政执法情况进行监督检查“，载2002年8月20日《青岛政府法制网》。此外，在执法中也时常出现执法人员与违法违规者就罚款数额讨价还价的情况；参见“不掏钱不放行，交警检查点成罚款点”，载2003年1月15日《华商报》（某货车司机因违反《道路交通安全管理条例》、私装挡板而被交警罚款；经过讨价还价，交警将罚款由规定的1,000元减至500元）；“山西省偏关县截罚邮车只因罚款任务没完成”，载2001年12月18日《新华网》（在截罚某邮车时，执法人员声称由他办理罚款只需4万元，如交别人则需8万元）。
[11]参见下文第四部分的有关讨论。
[12]见注2－7及其相关正文。
[13]详见下文第三部分的有关解释。
[14]参见“四川省人大法制委建议整顿违规执法，行政罚款不准下指标”，载2002年1月18日《天府早报》（据四川省人大法制委调查，该省某些行政机关将执法与执法者自身的经济利益挂钩，把行政处罚当作创收）；“山西省偏关县截罚邮车只因罚款任务没完成”，载2001年12月18日《新华网》；“当罚款成为目的……”，载2003年3月2日《人民网·海南视窗》（海口市某些交通协管员每天须承担一定的罚款任务）。
[15]参见“不掏钱不放行，交警检查点成罚款点”，载2003年1月15日《华商报》（设于312国道的某检查站对违规超载运货或私装挡板的司机进行罚款，但未按规定责令其当场卸载或劝返，或要求其当场或随后拆除挡扳。高额罚款并未使司机减少违章：在这段国道上，几乎所有货车都超载运输或加装挡板，而因此引起的交通事故也时有发生）；“交了罚款超载放行，这个停车场光罚款不卸货”，载2002年11月29日《燕赵都市报》（河北省保定市某停车场交警在向违章超载的司机收取罚款后，即允许其超载运输）；“交了罚款就可以销售禁止上市的非“B瓶”包装啤酒?”，载2002年4月24日《河北日报》（河北省承德县执法部门对可能爆炸伤人的非“B瓶”包装啤酒实行罚款，但在经销商交付罚款后便允许其继续销售）。
严格来讲，上述执法行为已违反《行政处罚法》；见该法第二十三条（“行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为”）。
[16]据悉，从2003年起，中央政府已开始对罚款收入全面实行“罚缴分离”，将行政事业单位的预算从原来的“坐收坐支”改为“收支两条线”管理；见“收费罚款今年起统交国库，‘预算外收入’终结“，载2003年1月4日《财经时报》。这意味着行政执法部门将负责开具罚款单，但无权收缴罚款，罚款多少也将与执法部门的收入没有直接联系。但这一改革措施究竟会有多大成效将取决于各有关部门是否严格遵守中央政府的这一决策（还是”上有政策，下有对策“）；毕竟，《行政处罚法》早在1996年便已做出类似规定（见其第四十六、五十三、六十三条）；而各地也不乏此类试点，参见《北京市人民政府推进依法行政工作实施方案》（2000年3月制定）第三部分第(六)条第3款（严格执行收支两条线制度，杜绝以罚款……作为工作经费和人员福利待遇来源）。
[17]LearnedHand，生于1872年，卒于1961年；担任美国联邦法官42年；历任美国联邦地区法院纽约南区法庭法官（1909-1924），美国联邦上诉法院第二巡回庭法官（1924-1948）、首席法官（1948-1951）。
[18]UnitedStatesv.CarrolltowingCo.,159F.2d169(2dCir.1947).
[19]其实，在汉德之前，已有若干法官表述了与汉德公式颇为相近的观点，参见1902年Chicago,BurlingtonandQuincyRailroadv.Krayenbuhl（65neb.889,91n.w.880）一案的法官判词。不过，由于汉德公式的简洁明了（汉德是最早采用下述BpL这种代数形式的人），与相近的表述相比，它在美国法律界流传最广、影响最大，因而也最具有代表性和权威性。
[20]参见Davisv.ConsolidatedRailCorp.,788F.2d1260(7thCir.1986)（由著名法官理查德·波斯纳[Richardposner]裁定），i&mRailLink,LLCv.northstarnavigation,inc.,198F.3d1012（7thCir.2000），以及RichardCrossv.BergLumberCompany,7p.3d922(SupremeCourtofwyoming2000）。
[21]参见波斯纳、基多·凯勒布瑞兹（GuidoCalabresi）、斯蒂文·沙维尔（StevenShavell）等人的相关分析：Richardposner,economicanalysisofLaw,5thed.,newYork,nY:aspenpublishers(1998);GuidoCalabresi,theCostsofaccidents:aLegalandeconomicanalysis,newHaven,Ct:YaleUniversitypress(1970);StevenShavell,economicanalysisofaccidentLaw,Cambridge,ma:HarvardUniversitypress(1987).
[22]参见上文第一部分第三段的讨论。当然，通过合理地确定法律责任和赔偿数额，侵权法对未来的侵权行为也会有一定的遏止作用；参见拙文“中国侵权法现状：考察与评论”（载《政法论坛》，2002年第1期）中的有关讨论。但这并不影响此处的基本判断，即：行政罚款主要应用于损害实际发生前，而侵权法主要应用于损害实际发生后。
[23]目前，定义废水安全指标的国家标准主要是《污水综合排放标准（GB8978-1996）》以及适用于具体行业的相应标准（如《钢铁工业水污染物排放标准(GB13456-92)》、《合成氨工业水污染物排放标准(GB13458-92)》等）。涉及其他可罚款事项的标准有，例如，《大气污染物综合排放标准（GB16297－1996）》、《工业企业厂界噪声标准（GB12348－90）》等。
[24]参见上文第二部分最后一段的讨论。
[25]在北京和上海等地，当地政府已在试图建立类似的法律决策分析和论证制度，对涉及当地城市建设、人民生活等方面的重要决策进行分析、论证；参见《北京市人民政府推进依法行政工作实施方案》（2000年3月制定），第三部分第(一)条第2款。但这些分析和论证通常仍只局限于所谓的“重要决策”和少数专家顾问的参与，所以仍需较大的改进。
[26]这一思路与英美合同法中允许有效率的违约（efficientbreach）的做法有相近之处，同为法律的经济学分析所支持。
[27]在少数情形下，为实现行政罚款的遏止作用，也不排除将罚款数额确定为B的数倍甚或数十倍。例如，虽然随地吐痰和乱吐口香糖可造成严重污染市容、传播流行病菌等后果，清除此类污染的成本却相对较小：如据有关部门计算，清除一块口香糖残迹的成本约为1.1元（见“天安门管理委员会：清除一块糖成本1.1元”，载2002年10月16日《北京青年报》）；清除痰迹的成本应该更低。如按该成本（加上相应的行政开支）实行罚款，将很难遏止此类行为。因此，可考虑使罚款数额数倍或数十倍于该成本。这样，对此类行为的罚款将更与其有关危害（pL）相称。另一方面，由于执法人员必定无法抓获所有此类违规者并处以罚款，相应增加罚款数额（使被罚款的违规者分担未被罚款的违规者的罚款数额）可保证有关机构获得清除此类所有污染的经费（参见下文第四部分的有关讨论）。
[28]有关罚款数额未被正确设立的情形，请见下文的讨论。
[29]见上文第一部分第五段的讨论。这种混淆不仅存在于具体的行政执法部门，也存在于地方人大等核心政府机构。参见“[辽宁省]葫芦岛市人大常委会行政事业性收费、罚款执法检查效果明显”，载2002年11月1日《人民网•中国人大新闻》（称“收费和罚款，对地方财力增加起到了重要作用”（重点号系著者所加））。政府机构无疑需要从社会取得足够多的收入，用以支付其人员工资、日常工作开支等等。但是，取得该收入的正确途径应是税收和/或有关收费（如服务性收费和阶段性收费），而不应是罚款。
[30]在这些情况下，已收取的罚款实际上应等同于违法违规者对社会－－在某种意义上－－的相应补偿，并应因此用于适当的公益事业。参见第2页注8及其相关正文。
[31]见《中华人民共和国招标投标法》（1999年8月30日颁布，自2000年1月1日起施行；以下简称《招标投标法》），第十条。
[32]见《招标投标法》，第十二条。
[33]参见上文第三部分第（二）节第1小节的讨论。
[34]见第2页注4及其相关正文。
[35]见第2页注5、6及其相关正文。
[36]参见上文第一部分第二段的有关讨论。
[37]这方面的另一个例证，是《北京市食品安全监督管理规定》（2002年12月31日，自2003年2月1日起施行）。根据该规定的第二十八条，违反该规定，对不符合安全标准的食品应当追回而不追回的，由卫生、工商行政管理或质量技术监督部门处5,000元以下罚款。可以想见，对于已经售出、价值在5,000元以上的食品，当事人将不会有动力积极追回，因为这样只会造成当事人的净损失（例如，6,000元食品售价－5,000元罚款＝1,000元净损失）。
[38]见《行政处罚法》，第二十五条。
[39]同上注。
[40]见《行政处罚法》，第二十六条。
[41]这样做，并不是苛责未成年人和有心智缺陷者。与重在责罚的其他法律制度相比，现代行政罚款制度实际上更象一种财政制度；它重在采用经济手段对违法违规行为进行事前遏止和－－在遏止失败后－－取得治理有关行为的费用。
[42]见上文第二部分最后一段的讨论。
[43]如《行政处罚法》第四十二条（被处以较大数额罚款的当事人有权要求听证；听证费用由行政机关承担）、第六条（公民、法人或其他组织对行政处罚不服，可依法申请行政复议），等。
[44]例如，《工商行政管理机关行政处罚案件听证暂行规则》（1996年10月17日，自即日起施行）第六条第（三）款、第四十二条等；《建设部实施行政处罚工作规程》（2002年3月5日，自即日起施行）第十二条、第十九条等；国土资源部《海洋行政处罚实施办法》（2003年1月2日，自2003年3月1日起施行）第二十五条、第三十九条等；《北京市行政处罚听证程序实施办法》（1996年9月23日，自1996年10月1日起施行）第二条、第十二条等。
[45]参见上文第三部分第（二）节第1小节的讨论。
[46]见第3页注3。
交通违法处罚细则条款篇9
20xx年最新4S店管理办法全文
一、新员工入职
二、日常规范
三、顾客信息制度
四、订单及交车制度
五、外拓及巡展制度
六、pDi管理制度
七、销售助理工作制度
八、市场工作制度
一、新员工入职
1.新员工试用期为二个月，累计销售5台即可转正，转正填写《试用期员工转正申请》，由销售经理签字生效后交行政备案;未完成销售任务者自动离职。
2.试用期间有权利、有义务接受公司的各种培训。
3.试用期间配带试用期工牌，着深色正装上班;遵守公司的所有规章制度。
4.试用期间由公司专门委派一名销售顾问带其熟悉业务流程，带教销售顾问对新员工负全责，出现问题追究带教销售顾问的责任。
5.试用期间拿单车提成(根据当月销售政策)，其销售车辆计算在带教销售顾问业绩内。
6、试用期内一个月不允许休息。
二、日常规范
1.着公司统一工装上班，带工牌。工装必须干净整洁，(衬衣领口、袖口)男士须打统一领带，头发整齐，发梢不可过耳，穿深色袜子，皮鞋干净;女士须佩带统一发髻、丝带、化淡状，不可披肩散发。
2.公司晨会如无特殊情况，销售部员工必须全体参加，必须着装整齐，仪容仪表(参照第1条)于会前整理好，不规范者不得参加晨会，并记迟到一次。
3.晨会前整理好内务，任何人不得在早会后出现洗脸化妆、吃东西等与工作无关的事宜，违者罚款20元，两次以上直接劝退。
4.所有人员必须维持好办公室卫生;个人办公桌面、橱柜及电脑由本人负责，办公物品摆放整齐有序，桌面无污渍，电脑无灰尘;若发现物品摆放凌乱，桌面和电脑上留有灰尘经纠正而不改者罚款20元;办公室卫生的责任人为本人。
5.8：30未到者，即为迟到。当月内迟到：第一次罚款20元，第二次罚款40元，罚金于当天以现金形式交给财务。一个月内迟到三次者予以劝退，早退同上处理。
6.上班时间不得以任何理由外出公司办私事，违者罚款20元;有事请假批准后，方可离开。
7.请假或休班者于前一天提前告知组长、销售经理及行政部;不可代人请假，不可电话请假，特殊情况除外，周六、日不允许休息。
8.展车卫生由车型分为各组负责，晨会后销售顾问在5分钟之内开始清理办公室、展车及展厅卫生，责任到人。一小时内清理完毕，由组长负责检查，卫生标准参照5S。
9.新进展厅展车，不论值班与否所有销售人员都有义务清理车辆。
10.销售顾问接待客户完毕后1分钟内清理洽谈区域，桌椅恢复原位，纸杯收起放到指定地方，否则罚款10元。
11.销售顾问接待客户时不允许接电话，值班时不允许在展厅内接、打、玩手机，违者罚款10元。
12.销售顾问不得在电话中报价，不得透露已售车辆价格，违者罚款20元。
13.销售顾问休班及请假以天为单位，半天也记为一天。
14.销售顾问严格按照规定站岗，任何时间不得出现空岗，午餐期间实行轮岗，用餐时间不得超过半小时，接待客户除外，违者罚款20元。
15.全员会议和培训必须全部参加，违者按旷工处理或辞退;参会期间，手机必须调到振动或静音上，违者罚款20元。
16.销售部人员参加任何会议和培训及其他集体活动时，必须提前3分钟到达，迟到者罚款20元。
17.上班时间不允许在公司内吸烟、吃口香糖、吃零食、上网玩游戏、喝酒、串岗、电脑专人专用，违者罚款50元;吸烟必须到指定吸烟区(员工办公室)，每天不超过8次，每次不超过3分钟，否则视为脱岗，并罚款20元。
18.下班后任何人非工作原因不得逗留公司，不得上网玩游戏，违者罚款100元。
19.销售部人员不得在展厅内，办公室追逐嬉戏、大声喧哗，违者罚款50元。
20.销售部人员不得以任何理由与客户发生争执，违者予以劝退。
21.销售顾问因销售原因引起客户抱怨及投诉，经理有权视情节轻重程度决定是否取消该车业绩和提成(包括合格证、发票、临牌等不可控因素)。
22、任何人员不得私自调换业绩，违者全部辞退。
23.销售顾问必须严格按照《销售流程》认真接待客户，违者罚款100元;客户进入展厅后必须喊欢迎光临，热情接待，如未喊罚款10元/次;非销售人员在展厅内遇见客户时，必须以微笑相待，讲文明讲礼貌，违者罚款20元。
24、每日夕会销售组长必须100%真实有效评估销售顾问的展厅八步骤，如有漏评罚款100元/每人次。
26.销售顾问严格执行销售经理、销售组长下达的销售任务，违者根据工作情况给予200元罚款或劝退。
27.5S必须提前排好值班表，保证前台值班人员至少为2人，不许出现空岗，发现一次罚款5S50元。
28.每两月总结一次成交率、留电率和试乘试驾率，末位员工将继续学习或被劝退。
29.已定车辆必须写在库存看板上或车内，并写上该车已订字样;如未履行以上程序，该车可以自由销售;反之，该车如被销售，其销售人承担一切后果。
30.工具包必须包括资料，名片，订单，试乘试驾协议，签字笔，保险相关，金融资料，资料摘要。以上每少一项罚款20元。
31，所有车辆必须款到帐以后才允许提车和算业绩。(GmaC金融必须收到打款报告以后方可提车算业绩。
32.每周一晚上为销售部全员会议，所有人员必须参加，未参加者按旷工处理。每周二、四为培训日，销售代表提前安排私人时间，不得请假。
33。每天销售组长和5S利用《5S考核细则》表自检两次。
34。所有销售日志必须在每日上交至销售组长处，发现造假及不符者，罚款50元。
35。销售组长晚下班15分钟。
36、销售顾问在展厅内行走禁止两手插入口袋或倒背手，两人以上行走不得勾肩搭
背或嬉戏追逐，违者罚款20元;
37、销售顾问在展厅内站立时禁止双手叉腰或插入口袋、双臂抱胸、扎堆聊天，违者罚款20元。
三、顾客信息制度
1.新客户资源的信息卡必须于当日建立，责任人(组长)签字后，方可生效;当日未签字的，其生效日期以再次签字时间为准。
2.新建客户信息卡首次回访生效日为三天，否则视为废卡;二次回访24小时内由责任人签订回访有效日期，超过24小时以当日签字日期为准;以后再次回访有效时间为一周，逾期不访者视为废卡。
3.对于废卡，签字责任人有权转交其他销售顾问回访，回访制度同上。
4.长期客户销售顾问在回访中连续三次短信回访视为无效回访，该卡作废。
5、重卡以第一次签字时间为准;重卡者有义务协助有效卡持有者达成销售。若因重卡从中作梗导致未能达成销售，视为损失公司利益，一经核实予以辞退。
6、出现重卡情况时，销售顾问不得当着客户的面发生争执，造成不良后果，否则双方均予辞退。
7、因没有及时回访而造成的重卡，视为浪费客户资源，每卡罚款20元。
8、私自修改及伪造客户信息卡者，一经发现予以辞退。
9、朋友介绍的客户归属以最终落实是否有直接关系为准，特殊情况由销售组长和销售经理协调处理。
10、撤销三表卡必须写明详细原因有组长签字后，交由销售助理保管，销售顾问不得以任何理由擅自撕毁，违者每卡罚款20元。
11，所有三表卡有销售组长循环签字确认。
11、所有销售顾问于每月一日统计个人当月业绩表，交给销售助理，逾期未交者不做当月工资。
12、当日值班接待来电或来访留电客户，必须在当天以短信形式首次回访，回访内容为：您好我是北京现代汽车泸州都慧销售顾问XXX，一次未回罚款20元。
13。前台接电话标准用语是：你好北京现代汽车泸州都慧销售部XXX。很高兴为你服务。不按标准罚款20元。
四、订单及交车制度
1.订单签定后必须有销售经理或组长签字，报销售助理登记后即可生效;中途不可随意修改，如需修改要有经理或组长签字同意，私自修改视为无效;修改后的订单以修改日期为准，销售顾问不得擅自查阅订单。
2.提车顺序按照订单时间早晚排列，其中全款优先提车(按价格高低及交全款时间先后顺序，GmaC信贷交首付即算为全款，但提车前不计算业绩)。
3.销售顾问不得擅自通知客户提车，不得擅自透露公司车辆库存和在途信息，如因该情况造成客户来公司抢车，取消该销售顾问本台业绩和提成。
4.装饰单、领料单必须当日由经理签字方可生效，经理不在则由至少2位以上组长或助理签字，否则由销售顾问本人垫付。
五、大客户及巡展制度
1、大客户外出拜访客户，需详细填写行动报告表，如果未按填写内容执行，组长有权取消值班2日;若需申请礼品，填写礼品申请表，经市场专员、经理签字后方可领取;所有礼品必须让客户签字确认(礼品签收单)。如发现礼品未送到、户手中，按礼品价值10倍罚款。
2，每月大客户专员必须保证每天外出开拓客户，并且每天给与20元的开拓费(请客户喝茶，油费等)，但每天必须保证给两个潜在顾客见面，每天给5个潜在顾客打电话，拜访2个老客户，少一个罚款20元累积超过5次予以劝退。
如发现数据不准确或虚报，将给与100元罚款，第二次予以劝退。所有月票必须年底返还，中途不管任何理由离开，将不予支付。
3、每天回来必须写行车路线图，并记录拜访经过填写三表卡。
4、市场专员有义务联系巡展地点，公司支持场地费用，如需费用或礼品经经理和总经理同意后申请领取，每月必须按规定次数完成巡展4次任务，并拍摄现场照片交市场部保存，以上规定违反任何一条，市场专员罚款50元。
5、巡展期间销售顾问不得以任何理由离开巡展现场，否则按旷工处理;认真接待所有客户，每位销售顾问至少收集5个客户信息，缺少一个罚款20元。
6、大客户专员在不值班、不交车、没有预约客户的情况下，必须外出拓展，上午9点00分之前必须离开公司，下午下班前赶回公司点名;每次罚款50元。
7、销售顾问和大客户专员认真、及时、准确填写所有报表，发现错误或伪造，不认真填写一次罚款50元。
8、老客户介绍客户，如果成交给与老客户200元油费的奖励。
六、pDi管理制度
1、新进车辆的验收，销售顾问必须按照公司规定严格验收，因运输途中造成的损失，必须立即查找原因，制订解决方案;属本车质量问题的，要及时联系售后索赔人员，进行索赔，未能索回赔偿其赔偿费由销售顾问承担。
2、库存车辆的掌握，5S必须于每天早晨9点之前，下午17点之前分两次报助理处
核对库存，晚点或漏报每次罚款50元;
3、商品车、展车和试驾车的钥匙由5S保管，丢失一把罚款50元并赔偿。
4、展车和试驾车的开关车门管理，车窗门一次未关，罚款20元;
5、车辆调离，车辆在调离过程中发生刮擦等受损现象，根据公司规定给予相应处罚(50%)。
6、车辆的管理，试驾车和商品车不作代步车用，遇特殊情况必须经部门经理同意后方可使用;展厅和在库车辆出现损伤，有当事人负责，找不到当事人由组负责赔偿。
7、财务及业务人员用车，存取现金时，经过经理同意后，由p组长安排人员陪同办理，其他时间任何人员不得私自动用车辆，发现一次罚款100元。
8、试乘试驾注意事项
a、试驾前必须填写钥匙领用登记表，1次不填罚款20元。
B、试驾前必须找指导人员陪同试驾，如不遵守，发生后果由销售顾问本人承担一切责任。
C、试驾前后必须将试驾协议填写完整并上交，(包括客户驾照复印件及试驾确认书、试驾调查报告。)发现1次手续不全者罚款20元，发现2次以上的劝退。
D、试驾完毕后，必须及时上交钥匙，持钥匙时间超过5分钟，处10元罚款。
e、试驾及看车后忘记关闭车窗，每次罚款20元，找不着责任人时罚金由组长承担。
9、销售顾问交车时及领取工具，事后再领工具者，一律不发。
10、在车源紧张的情况下，销售顾问不允许同时领取两把新进车辆钥匙，供客户挑眩(同时有两张订单及到两辆新车)
11、交车前5S必须配合销售顾问进行车辆清洁。
12、GmaC信贷未放款前，钥匙由5S保管，未放款切忌放车，若答应客户提前放车，每次罚款50元。
13、二级店的车辆库存超过30天的必须调回4S部，5S负责监督并接收入库，未及时调回每超过一天罚款50元。
14、二级店的车辆调配，必须有当地经销商人员调配，我司人员不得以任何理由私自调车，如因调车出现问题由当事人负全责;调车前必须做好验收工作，否则出现问题由本人承担。
15、上班时间不得出现空岗，午餐期间设值班人员，空岗一次罚款50元;因工作原因不能在岗时，必须找值班人员代替值班，出现问题由5S负责。
16、工具和质保书的保管，丢失一套罚款50元，由销售助理负责，不定时盘查。
17、看板的在途库存车辆公布情况，必须随时更新，如未及时正确更新，发现一次罚款20元，若因此造成不良后果，由销售助理承担销售顾问本台业绩。
18、试乘试驾车辆的卫生按组清理，必须保持整洁干净，不符合标准每车罚款50元。
19、车辆外出工作时，发生问题由当事人负全责，公司不予承担。
20、销售顾问不得带客户去大库看车、挑车，发现一次罚款5S人员50元。
七、销售工作制度
1、工牌申请，新员工先到销售助理处登记姓名和电话，申请试用期工牌，转正后，申请正式工牌;工牌需要重做者，损坏交1.5元，丢失交10元。
2、销售顾问印名片，以组为单位，由组长上报，单独上报者不予受理。
3、办公用品的领取，以课为单位，由课长于每周周一填表上报，单独上报者不予受理。
4、借用办公用品，详细填写借用登记表，不按时归还者，罚款10元;丢失或者损坏者，按原价赔偿。
5、领取礼品，先到市场专员处登记，不登记者发现一次，罚款50元。
6、领取领料单，要有销售经理认可，否则不予发放。
7、工资业绩的查看，工资发放之前每位销售顾问到销售经理处签字确认。
8、客户资料的填写：当天交车的，客户资料必须在20分钟内全部交到助理处;逾期未交者罚款50元，资料缺一，不计入业绩。
B、
C、交车遇特殊情况2---月底财务没有发票时，当天填写除发票号码外的其他资料，发票号码要在开具当天上交助理处，发现不及时上交者，罚款20元。
D、交车遇特殊情况3---其他特殊情况下，不能及时交资料时，需要在交车当天事先向助理说明情况，以备资料及时登记，交车当天不及时说明情况者，罚款20元。e、2S网点的资料，在交车第二天将资料传真至销售助理处，资料包括：a发票复印件;b合格证复印件;c客户身份证复印件;资料上交不及时罚款20元，资料缺一不算业绩。
10、客户资料的借用
a、借用资料，必须由销售经理组长和助理同意，否则一律不借。
B、借用资料一天必须马上归还，违者罚款10元，以后不再借给该借用人。
C、借用资料造成丢失、损坏的，罚款50元，且以后不再借给该借用人。
11、订单的查看，销售组长有权查阅订单表，销售顾问不可直接查看，详细咨询本组组长。
12、说明书，工具领取后丢失者，罚款50元，本台销售不算业绩并赔偿。
13、按照财务流程，定金转车款的，销售顾问有责任和义务告之客户，将定金条交回财务收银处，未上交的，定金不计入车款总额。
八、市场工作制度
1)促销活动，各销售组配合，由销售组长指定销售顾问进行协助。指定责任人，在规定的时间内完成，出现问题，销售顾问处10元/次，销售组长50元/次的罚款。
2)如遇采购大量的展厅装饰，视情况由5S协助。
3)夹报
4)各销售组抽调销售顾问进行协助。参与人员报销因盯夹报产生的交通费，并安排第二天休班，每人奖金20元/次。出现问题，如果没有及时汇报，导致损失，处以每人100元/次。
5、日常工作
1)非市场人员及相关人员不得使用市场专员的电脑。违处100元/次。
此制度不与公司的规章制度相冲突。
2)市场专员对客户来源的回访，如果出现不符合的情况，没有问得情况
发现一次罚款20元，若因此造成不良后果，由销售助理承担销售顾问本台业绩。
18、试乘试驾车辆的卫生按组清理，必须保持整洁干净，不符合标准每车罚款50元。
19、车辆外出工作时，发生问题由当事人负全责，公司不予承担。
20、销售顾问不得带客户去大库看车、挑车，发现一次罚款5S人员50元。
七、销售工作制度
1、工牌申请，新员工先到销售助理处登记姓名和电话，申请试用期工牌，转正后，申请正式工牌;工牌需要重做者，损坏交1.5元，丢失交10元。
2、销售顾问印名片，以组为单位，由组长上报，单独上报者不予受理。
3、办公用品的领取，以课为单位，由课长于每周周一填表上报，单独上报者不予受理。
4、借用办公用品，详细填写借用登记表，不按时归还者，罚款10元;丢失或者损坏者，按原价赔偿。
5、领取礼品，先到市场专员处登记，不登记者发现一次，罚款50元。
6、领取领料单，要有销售经理认可，否则不予发放。
7、工资业绩的查看，工资发放之前每位销售顾问到销售经理处签字确认。
8、客户资料的填写：当天交车的，客户资料必须在20分钟内全部交到助理处;逾期未交者罚款50元，资料缺一，不计入业绩。
B、
C、交车遇特殊情况2---月底财务没有发票时，当天填写除发票号码外的其他资料，发票号码要在开具当天上交助理处，发现不及时上交者，罚款20元。
D、交车遇特殊情况3---其他特殊情况下，不能及时交资料时，需要在交车当天事先向助理说明情况，以备资料及时登记，交车当天不及时说明情况者，罚款20元。e、2S网点的资料，在交车第二天将资料传真至销售助理处，资料包括：a发票复印件;b合格证复印件;c客户身份证复印件;资料上交不及时罚款20元，资料缺一不算业绩。
10、客户资料的借用
a、借用资料，必须由销售经理组长和助理同意，否则一律不借。
B、借用资料一天必须马上归还，违者罚款10元，以后不再借给该借用人。
C、借用资料造成丢失、损坏的，罚款50元，且以后不再借给该借用人。
11、订单的查看，销售组长有权查阅订单表，销售顾问不可直接查看，详细咨询本组组长。
12、说明书，工具领取后丢失者，罚款50元，本台销售不算业绩并赔偿。
13、按照财务流程，定金转车款的，销售顾问有责任和义务告之客户，将定金条交回财务收银处，未上交的，定金不计入车款总额。
八、市场工作制度
1)促销活动，各销售组配合，由销售组长指定销售顾问进行协助。指定责任人，在规定的时间内完成，出现问题，销售顾问处10元/次，销售组长50元/次的罚款。
2)如遇采购大量的展厅装饰，视情况由5S协助。
3)夹报
4)各销售组抽调销售顾问进行协助。参与人员报销因盯夹报产生的交通费，并安排第二天休班，每人奖金20元/次。出现问题，如果没有及时汇报，导致损失，处以每人100元/次。
5、日常工作
1)非市场人员及相关人员不得使用市场专员的电脑。违处100元/次。
此制度不与公司的规章制度相冲突。
2)市场专员对客户来源的回访，如果出现不符合的情况，没有问得情况，每人处20元/次，销售顾问互相交换客户，一旦发现100元/次。
3)销售顾问提出市场宣传合理性建议的，一旦采纳，申请予以奖励。
4)广告计划和促销活动提前通知组长、经理，否则给予50元罚款。
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文秘部落为进一步贯彻执行《中华人民共和国安全生产法》，提高全员的安全意识，确保安全生产，现将安全工作奖罚规定印发给你们，望遵照执行。附：《公司安全工作奖罚规定》文秘部落
主题词：安全奖罚规定通知
报：省公司
抄送：党委委员，公司领导，安环办⑵，存档。
公司综合管理部
2005年3月23日印发
公司安全工作奖罚规定第一章
总则第一条
为进一步贯彻《中华人民共和国安全生产法》，落实安全生产责任制和各项规章制度，强化安全生产和环境保护工作，杜绝死亡、重伤事故及各类重大事故，最大限度地减少一般性事故，确保安全生产、社区稳定，提高经济效益、社会效益，依照《安全生产法》及上级的有关规定，特制定本规定。第二条
坚持重奖重罚。对安全生产工作作出贡献的单位和个人，根据考核目标实现后给予重奖；对违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的单位和个人，无论造成事故与否均给予重罚及行政处分。第三条
根据上级下达年度轻伤控制指标并结合公司实际情况，按风险程度分配到所属单位，作为单位年度轻伤控制目标值，实行月度考核，季度兑现。见附表一。第二章
奖励第四条当季全公司无死亡事故、无各类重大事故，经理、党委书记、主管副经理各奖励2000元，其他公司领导、安环办正副主任（含主任助理及专职安全人员）各奖励1500元；对直接参加安全管理的安委会成员及安委办成员奖励1000～1300元。第五条按季考核兑现单位对实现安环目标的领导及安全员给予奖励，标准见表二。（一）
当季未发生死亡、重伤及各类重大事故的单位及治安案件，并达到表一所列考核指标的，则按表二的奖励数额兑现。（二）
表一各项考核未实现的，每项扣个人当月奖金15～20%。第六条在生产、工作或公益事业中凡符合下列条件之一者奖励600元以上。（一）
突发性事故（事件）发生后，积极进行抢救，减少事故（事件）损失和人员伤亡的有功人员；（二）
及时发现和消除各类事故隐患，避免重大事故发生的有功人员；（三）
积极提出安防环保合理化建议，经采用取得较大的经济效益和社会效益的；（四）
在工业卫生，职业病防治和管理、环境保护、治安管理、安全培训及教育方面有显著成绩者。第七条单位年内无死亡事故、无重伤各类重大事故，轻伤事故低于控制指标，安全、文明生产，环境保护工作成绩显著，单位以及有关部门和人员年终给予1～2倍季度奖励。第八条公司不定期开展安环活动，在活动中取得名次的单位和个人给予适当的奖励。第三章处罚第九条
年内死亡或重伤事故每超过控制指标一人次，经理、党委书记、主管副经理各罚款2000元；其他公司领导、安环办正副主任（含主任助理、专职安全人员）各罚款1500元；同时取消年度评先资格；安委会及安委办成员各罚款1000元（重伤人次减半处罚）。第十条
年度超过轻伤控制指标1人次的单位罚款1000元；季度超过轻伤控制指标1人次对单位罚款600元。对责任人罚款300～600元。第十一条公司所属各单位若发生重伤以上伤亡事故（含治安案件），取消当季奖励资格，并取消年度评先资格。发生死亡（以人次计算）按表三的数额对责任单位和个人处罚。发生重伤（以人次计算），按表三的1/2对责任单位及个人罚款。同时承担地方政府的罚款。第十二条 重大交通事故、设备事故、质量事故、火灾事故、环境污染、爆炸、医疗、治安等事故发生后，根据责任轻重，具体按表四处罚。第十三条凡是下列情形之一者，对单位或个人处5000元以下的罚款。（一）
未制定安全生产考核及奖罚细则的，不按期进行安全检查或不按规定进行安全教育的。（二）
无正当理由不执行或拖延执行隐患整改通知书和安全指令书的。（三）
发生事故后（含各类重大未遂事故及治安案件）不积极配合调查的单位及个人，或隐瞒不报，或不及时组织分析处理上报的。（四）
违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的。（五）
每发现一次采购及发放不合格劳动保护用品，或不按规定发放劳动保护用品的单位和个人。（六）
未经许可擅自拆除，无故停运职业安全设施和环保设施的（同时承担地方政府罚款）。（七）
不按规定进行劳动卫生和环境监测的。第十四条对违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的有关人员，不虚心按受批评教育和处罚，且态度不好者，除按本规定相应条款处罚外，并责令停工5天进行安全教育，停工期间每天发生活费20元。对拒不参加学习的，年内累计二次以上违规人员责令解聘。第四章
执行第十五条按季考核兑现控制指标之内的单位和个人的奖励，按以下条款执行：（一）附表二所列单位按季填报安全考核申报表报生产自救办审核。（二）
安环办会同有关部门考核后，报主管副经理审定，由安环办下达奖励通知单，经人力资源部核准后，随同当月工资一并发放。（三）