工程变更与索赔管理篇1
关键词：合同管理工程变更索赔
中图分类号：F715.4文献标识码：a文章编号：
引言
建设项目中工程变更与索赔管理是合同管理的重要环节，对工程变更和索赔的成功管理直接影响工程项目的工期和成本控制。下面结合二广高速公路怀集至三水段项目建设实际情况，简述工程变更与索赔管理。
1、项目概况
二广高速公路怀集至三水段工程全长116.947公里，起于怀集横洞，向东南沿线经怀集县、广宁县、四会市，止于佛山市三水区，并与广三高速相连，全线按六车道时速80-100公里设计，项目总投资84.585亿元。本项目由肇庆市公路发展总公司、广东省路桥建设发展有限公司和广东华锐投资有限公司三方共同投资建设，2005年11月成立项目法人肇庆市广贺高速公路有限公司。先行工程于2005年12月开工，2010年12月建成通车。
2、含义
工程变更是指因施工条件改变、业主要求、监理工程师指令或设计原因使工程或其任何部分的形式、质量或数量发生变更。
工程索赔是指在工程承包合同履约中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。
3、分类
二广高速公路怀集至三水段项目工程变更分a、B、C、D、e五类。
a类变更：重大变更，超过初步设计批准概算的，报交通部审批；
B类变更：较大变更，超过施工图设计批准预算或单项工程费用变化超过500万元的，报交通厅审批；
C类变更：一般变更，变更增减金额在100-500万元（含100万元）的，报肇庆市交通局审批；
D类变更：一般变更，变更增减金额在10-100万元（含10万元）的，由项目公司审批；
e类变更：一般变更，变更增减金额在10万元以内的，由项目公司联席会审批。
根据索赔的目标或要求，工程索赔主要分工期索赔和费用索赔。
工期索赔主要是由于非承包人的原因而导致施工进程的延误，承包人要求批准延长施工合同工期。
费用索赔的目的就是要求进行经济补偿，当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。
4、资料收集
工程变更申报资料：工程变更审批单、变更工程审批意见单、工程变更现场变更会议（会谈）记录、变更联席会会议纪要（二广高速公路怀集至三水段项目通过变更联席会确定变更方案）、变更方案、变更费用估算表、变更单价预算资料、变更增减工程量清单计算表、原图纸、变更图纸（均需由设计单位出图或设计单位签认，图纸需明确工程数量）、有关施工质检资料等。
工程索赔资料：有关工程来往文件、会议纪要、施工组织设计、施工进度计划、施工日志、工程师工作指令和签证、工程照片、气象报告和实际天气情况记录、材料采购及人工工资单据、工程相关财务报表、上级有关影响工程造价和工期的政策、合同文件（招投标文件、施工承包合同、设计图纸、变更图纸）等。
5、处理方法
5.1变更处理方法
业主发出正规的变更指令时较易处理，当业主通过口头或暗示方式下达变更指令时，承包商应在规定的时间内发出书面信函要求业主对其口头或暗示指令予以确认。
工程变更导致工期延长或费用增加时，应及时提出索赔要求，并在规定的时间内计算工期延长或费用增加的数量，保证各个环节均符合合同要求。在出现合同争议时，能做到“依据充分、过程清晰、手续完善、资料齐全、造价合理”。
5.2索赔处理方法
费用增加和工期延长索赔是由建设项目中的各种事件引起的，业主、总包商或项目的任何分包商、供货商都可索赔。为了增加索赔成功的机会，索赔方必须有足够的证据、相应的文件、确定增加费用和延长工期的数量及原因。因此，合同各方必须以事件和文件为依据，辨别、记录可能发生或已经发生的事件对施工工期、费用的影响。
合同中规定了提出索赔的程序及时间要求，发生索赔事件时，一定要及时地提交有关报告，如果没有按合同要求及时出示书面索赔通知，可能会导致索赔失败。因此，必须深刻意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性。
6、处理原则
6.1预防为主的原则
任何索赔事件的出现，都会造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困难，对于业主和承包商双方来说都是不利的，因此，应努力从预防索赔发生着手，洞察工程实施中可能导致索赔的起因，防止或减少索赔事件的出现。
6.2必须以合同为依据
遇到索赔事件时，处理索赔事件各方均应站在客观公正的立场，审查索赔要求的正当性。必须对合同条件、协议条款等有详细的了解，以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。
6.3公平合理原则
处理索赔时，应恪守职业道德，以事实为依据，以合同为准绳，做出公正的决定。合理的索赔应予以批准，不合理的索赔应予以驳回。
6.4协商原则
在处理索赔时，应认真研究索赔报告，充分听取各方意见，积极主动进行协商沟通，力求取得一致同意的结果。这样做不仅能圆满处理好索赔事件，也有利于顺利履行和完成合同。
6.5及时、合理地处理索赔
索赔发生后，必须依据合同的准则及时地对单项索赔进行处理。一般情况下,不宜采用所谓“一揽子索赔”的处理方式。
7、存在的误区
索赔对施工单位来说是有利的，故很多施工单位在索赔工作上大做文章，然而在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：
7.1当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。
7.2项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。
7.3主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。
7.4只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。
8、结语
总之，没有工程变更和索赔的工程是没有的，如果工程变更和索赔得到及时解决，它对工程建设各方以及建设项目工期、成本控制都是非常有益的。在工程项目建设中，工程变更与索赔管理各相关方的关系错综复杂，实际上就是利益博弈。在这种条件下，必须发挥有理、有利、有节的管理艺术，必须理论优先，法治导向，理解合同，活用契约，甲乙维护，监理主导，知可而为，持续改进，不留后患，寻求突破，争取多赢。
参考文献
[1]汪小金.建筑施工合同索赔管理.中国建材工业出版社.1994.
工程变更与索赔管理篇2
关键词：高速公路建设项目工程变更索赔管理
中图分类号：U412.36+6文献标识码：a文章编号：
高速公路建设标准高、造价高，如何利用有限的资金建成高标准、高质量的高速公路，成为前高速公路建设中非常重要的问题。变更和索赔是高速公路合同管理中的主要项目,对工程造价有很大的影响。因此,对变更与索赔进行分析研究并加以防范,对工程建设具有实际意义。一般而言,当高速公路项目完工时变更和索赔金额控制在合同额的10%以内,则该工程的合同管理即变更和索赔管理较好;但个别项目由于设计、施工的前期工作粗糙,则变更和索赔金额的比例就相应增大。其中主要的原因是工程项目出现了大量设计变更。因此,业主、承包商强化设计管理,加强施工管理,对工程的变更与索赔的风险进行预测分析,提出防范措施及具体的对策,则可使其降低到最小范围。
一、工程变更产生的主要原因
1、设计不合理引起的工程变更
设计单位在基础资料还不够完善的情况下便进行技术设计，致使在项目施工过程中，发现设计文件中的地质资料与实际情况不符，不得已修改工程设计，进行工程变更。
2、业主要求修改而产生的工程变更
项目的立项过程中，为满足建设单位的需要，设计单位往往在设计阶段压低技术标准以减少工程量来压低工程造价。在以后项目实施过程中业主想扩大规模，提高设计标准，而出现工程量变化、施工进度变化等问题，使工程变更不可避免。这样做的后果可能使工程造价增加，甚至超过投资限额，造成很大浪费。
3、合同工程量有误造成的工程变更
工程招标过程中，项目业主急于开工，对合同工程量没有进行充分的核对，在施工过程中发现丢项漏项、工程量误差大而引起工程变更，工程造价也相应增加。
4、为满足地方要求发生的工程变更
在文件设计过程中，由于设计单位与地方部门协调不够好，致使在施工过程中，路线影响到了当地村民的出行，不得不增加涵洞；或者当地村民为了耕地灌溉方便，强行要求增设灌溉沟渠，造成工程变更，工程造价也相应增加。
由此看来，产生工程变更的原因，一方面是主观因素，如设计单位勘察设计工作深度不足，以致在施工过程中发现许多招标文件中没有考虑或估算不准确的工程量，因而不得不改变施工项目或增减工程量；另一方面是客观因素，如发生不可预见的事故、自然或社会原因引起的停工和工期拖延，使工程变更不可避免。设计是工程建设的灵魂，设计上的科学便是最大的节约。因此要把好工程设计关，尽量避免或减少工程变更的发生。
二、工程变更管理的技术要点
1、提高设计质量,减少工程变更
据统计资料,由勘察设计原因造成工程变更,影响投资变化的幅度一般为3%~15%。为保证设计质量,设计单位应参与工程招标工作,并对合同中的工程量予以承诺,因设计原因造成的超合同工程量应按一定比例承担部分责任。为减少工程变更,应严格按基建程序办事;引入设计监理机制,对设计方案、重点工程以及勘察基础资料等进行监理,并督促设计单位严格执行设计规范,以优化设计为目标,做到考虑周密和精心设计。工程设计中的技术与经济是相互依存和不可分离的,应把工程经济和工程技术摆在同等重要的位置。提高设计人员和概算人员的素质,增强经济观念,使设计人员和概算人员既懂得工程设计,又懂得概算编制。
2、加强工程变更管理,规范现场签认
为改善现场签认的现状,建设指挥部有关人员必须经常深入施工现场,同时加强与驻工地甲方代表、监理、设计单位现场代表及施工单位现场指挥部的联系,了解施工现场发生的各种事件,及时、准确地办理变更设计的现场签证工作。工程变更还应对所有工程项目的实际工程数量对照图纸计算。验工计价,既要做加法,也要做减法。
3、严格变更设计的验工计价程序,公平、公正的处理索赔
工程变更按交通部最新颁布的《公路设计工程变更管理办法》实行,其增减费用应按原批准概算的编制原则、定额、计费标准、工料机价格计取。目前编制变更设计概算的方法有以下两种:
（1)采用定额编制,即采用变更设计详细数量,套用相应定额编制变更设计概算;（2）采用合同承包价格的分部及分项工程指标编制。原合同没有的新增工程项目的变更设计采用方法1,合同中已有的工程项目变更设计采用方法2。在处理工程索赔时,要根据索赔的内容和原因明确责任者,正确计算索赔后可能带来的损益,经建设、设计、监理、施工四方代表签字后生效,避免不合理的索赔发生。
4、完善监理制度,提高专业水平
目前,项目监理工程师仅为施工过程监理,除对施工质量有发言权外,对变更设计只有建议权,对验收计价只有确认完成工程数量的权限。因此,目前的监理工程师为不完全监理。尽管监理公司的机构和资质均通过了有关权威部门的审查,也在工商部门进行了登记,但大多数监理公司还处于人员不固定、聘请人员杂乱的松散状态,其职工业务水平参差不齐,有必要从法规上予以规范完善。
三、索赔原则
1、及时发现与报告，根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔项目(分部分项名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。
2、索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时项目负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。
3、索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分;所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。
四、索赔的管理
1、索赔资料的收集额外费用和工期延长索赔是由建设项目中的各种事件引起的，业主、总包商或项目的任何分包商、供货商都可索赔。为了增加索赔成功的机会，索赔者必须有足够的证据，相应的文件，确定额外的费用和工期的数量和原因。因此，合同各方必须以事件和文件为依据，辨别、记录可能发生或已经发生的事件对工期施工费用的影响。很多事件能够引起工期和费用的增加，其中有些是可索赔的，但必须证明事件的存在及引起事件的原因。成功的索赔者必须以事件和文件为依据、记录可能发生和已经发生的影响工期费用的事件，并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用。为了解记录索赔事件，有经验的承包商往往跟踪索赔事件的履行时间和费用，承包商通过及时通知和处理的文件来保护他索赔的权利。
2、按索赔程序进行索赔合同中规定了提出索赔的程序及时间要求，承包商一定要及时地提交有关报告，如果承包商没有按合同要求及时出示书面索赔通知，可能会导致失败。因此，承包商必须意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性。它可能成功地阻止业主拒绝索赔，最终解决索赔问题。
3、由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，项目应建立、健全工程索赔台账或档案。
4、索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。
5、对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台账，作为工程竣工资料的组成部分。
参考文献：
[1]张希忠.公路建设中如何防止和减少工程变更与索赔[J].交通世界(建养.机械).2010(09)
[2]李长日.水泥混凝土路面裂缝的成因及防治[J].林业科技情报.2007(03)
工程变更与索赔管理篇3
关键词：工程变更签证索赔
中图分类号：K826.16文献标识码：a文章编号：
在当今竞争十分激烈的建筑市场上，承包商要想以高价中标几乎是不可能的事，“低中标，高索赔”是许多国际承包商总结的经验，许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收入达到工程造价的10％～20％，甚至更多，这是值得国内承包商借鉴的。
而变更与签证也是实际工程中不可避免的环节。作者站在承包商的角度对建设工程变更、签证、索赔等管理工作进行如下阐述。
一、工程变更
在实际工作中，变更决策时间过长和变更程序太慢会造成很大的损失。这就要求变更程序尽量快捷，承包商应尽早发现可能导致工程合同变更的种种迹象，尽可能促使工程师提前做出工程合同变更。
变更指令做作出后，承包商应迅速、全面、系统地落实变更指令。承包商应全面修改相关的文件，在相关的各工程小组和分包商的工作中落实变更指令，并提出相应措施，协调各方面关系。
合同变更是索赔的主要机会，应在合同规定的索赔有效期内完成对他的索赔处理。在合同变更过程中就应记录、收集、整理所涉及到的各种文件，如图纸、各种计划、技术说明、规范和业主或工程师的变更指令，已作为进一步分析的依据和索赔的证据。工程合同变更的实施、价格谈判和业主批准三者之间存在时间上的矛盾。工程师先发出变更指令要求承包商执行，但价格谈判及工期谈判迟迟达不成协议，或业主对承包商的补偿要求不批准，因此承包商应控制施工进度，等待变更谈判结果，或争取以承包商的实际费用支出计算费用补偿，但自己必须保存完整的变更实施记录和照片，请业主、工程师签字，为索赔做准备。
二、签证管理
施工过程中现场签证的管理
1、凡涉及到现场临时步长的签证,施工人员必须以招投标文件、施工合同和补充协议为依据,研究合同的细枝末节,熟悉当地定额及有关文件的详细内容，在沟通过程中要实事求是,有理有据,以理服人,征得他们的同意。
2、在办理签证过程中,施工管理人员要对现场情况了如指掌,对施工做法、工作内容以及材料使用情况要实测实量,心中有数,防止那种不了解情况的假报和冒报。
3、签证本身要有效。做了很多工作做来的签证在决算中无效,这种情况是屡见不鲜的。这就要求施工管理人员必须加强学习,提高自己的业务水平。材料员要清楚材料的省、地、区预算价格,市场价格以及当地定额主管部门定期颁布的信息价格的概念及内涵,根据合同的规定,及时正确的向建设单位进行材料价格签证;施工员要熟悉预决算知识,根据工程的实际情况进行预算外,定额外用工及费用签证,使签证能够及时进入决算,不需与建设单位进行二次确定。此外签证的签字及盖章等于续要齐全,符合要求。这就为顺利决算奠定了基础。
4、由于签证涉及到与建设单位、监理单位以及联营队伍的经济利益关系,在签证过程中,施工管理人员如何正确处理好与他们的关系,不仅是签证工作本身的一个问题,而且还影响着施工过程中其它工作的顺利进行。与建设单位签证,即要坚持原则,实事求是,又要灵活处理。要动之以情,晓之以理,相互协商,耐心解释,以多种方试进行经济签证。与联营队伍的签证,要以合同条款和预算为依据,咨询预算人员的意见,认真核定工作量,在与建设单位签证进行对比后及时办理。这样即融洽了施工企业与建设单位的工作关系,又增加了联营队伍的信任,调动了工作的积极性。
5、在施工现场对联营队伍的签证,必须与建设单位签证进行对比,这是对联营队伍签证的一个原则,施工管理人员必须要善始善终的坚持这个原则,严把现场签证关,防止乱签证、重复签证。
三、承包商的索赔管理
首先，确定索赔所要达到的目标。承包商的索赔目标通常为承包商索赔的基本要求，是承包商对索赔解决的最终期望。
索赔主要相关因素及对策
1、索赔与投标报价。一个有经验的承包商，在投标报价时就应考虑到将来可能发生的索赔问题。在投标阶段，承包商就应仔细研究招标文件中的合同条款和施工规程，探索可能的索赔机会。考虑到以后索赔的需要，投标单位在报价的同时应注意报价技巧的使用。
2、索赔与合同管理的关系。合同是索赔的首要依据，它与索赔有着直接的联系。一个合同签订的完善与否，直接影响索赔的成功和索赔值的大小。若合同对发包商有利，则发包商在工程施工过程中处于有利地位，形成了对承包商不利的地位。反之，则承包商在工程施工过程中可处于有利地位。合同管理人员要随时进行合同监督和跟踪管理，项目负责人及有关人员必须吃透、理解合同条款。
3、索赔与成本管理。在施工管理中，成本管理包括工程预算和估价、成本计算、成本核算、成本控制等。这些都与索赔有着密切的关系。工程预算和报价是费用索赔的计算基础。施工中的干扰事件是经常且普遍发生，也就是说索赔的机会随时都会发生。而干扰事件的发生必然引起成本的增加，从理论上讲，这个增加量就是索赔值，但在实际过程中，索赔值是以合同价款为计算基础和依据的，也就是通过分析实际成本和计划成本的差异得到的。因此，要取得索赔的成功，必须详细、合理、反映实际，即索赔要有根据；索赔报告的提出要有严格的有效期限制，索赔值必须符合一定的精度要求，所以必须有一个有效的成本核算和成本控制系统；通过成本分析寻找和发现索赔机会，主要研究计划成本和实际成本的差异以及差异产生的原因，而这些原因往往就是干扰事件，就是索赔机会。索赔需要完整的详细的成本核算和分析的资料作为索赔值计算的依据。
4、索赔与资料管理。文档、资料就是索赔的重要证据，它构成索赔报告的一个重要组成部分。常见的证据资料包括：招标及合同文件(包括变更文件，各种会议纪要)、施工日志、往来函电、气象资料、工程照片及声像资料、工程进度计划(包括批准的施工组织设计)、工程结算资料和有关财务报告、工程检验资料、分包合同、采购单、订货单、工资单、官方的物价指数、国家法律法规、工程图纸及变更记录、其他资料(工程概预算、索赔有关的证明等)。
工程变更与索赔管理篇4
关键词：国际工程；施工索赔；组织管理
1引言
随着改革开放的不断深入,尤其是中国加入wto之后,进入国际市场,参与国际性的招投标竞争,承接国外工程、国内进行的国际性公开招标工程、外国在华投资的工程以及国际贷款的工程将是新的发展趋势。其中施工索赔管理的重要性,有些公司虽然能意识得到,但实际工作中索赔成效总是不大。问题出在什么地方?我们知道,工程项目管理是一个大系统,包括合同、进度、成本、质量、技术、物资、行政与公共管理等多方面的内容。事实上,施工索赔管理是工程项目管理的一个子系统,但这子系统有其特殊性,施工索赔管理几乎涉及工程项目管理的每一个领域,可以说是整个工程项目管理的缩影,其管理的水平反映出了整个项目的经营管理水平。欲提高索赔成功率乃至提高整个项目的经营水平必须从管理入手。索赔管理工作从层次上可分为宏观管理和微观管理,宏观管理重在把握索赔管理系统框架,而微观管理重在索赔的具体操作。从实际工作中得知,我国公司的问题不是出在索赔的具体操作上,而在于未能理清索赔管理系统的复杂关系。本文正是基于这样的问题,将索赔管理从宏观层次进行讨论。
本文以现代管理理论来指导索赔管理。现代管理理论认为管理有四大职能:计划、组织、领导、控制。由于篇幅所限,本文只论述组织管理部分,该部分都紧紧围绕构建随机制宜(权变)的施工索赔管理系统来展开的。权变管理理论(contingencymanagementtheory)学派把组织看成一个开放系统,与环境密切相关。弗雷德•卢桑斯(fredluthers)通过函数将管理与组织的环境联系起来,即m=f(e),式中e代表环境为自变量,m代表管理为因变量,他说这种函数关系不是因果关系,而是“如果——就要”的关系,即如果某种环境存在或发生,就要采取某种相应的管理思想、管理方法和技术,以便有效的实现系统目标。以此观点指导索赔管理,无疑将会大大增进索赔成效。
2施工索赔的主要原因
2.1风险分担不均
国际工程承包施工的风险,对施工合同的双方——业主和承包商来说,都是存在的。但由于国际工程承包受“买方市场”规律的制约,其风险主要落在了承包商一方,在这种情况下,承包商只有通过施工索赔来适度地弥补各种风险引起的损失。
2.2施工条件变化
在国际工程施工中,施工现场条件的变化对工期和造价的影响是很大的。由于不利的自然条件及人为障碍,经常导致设计变更、工期延长和工程成本大幅度增加,承包商有权提出索赔。
2.3工程变更
在国际工程施工中,工程变更是不可避免的。工程师发现设计、质量标准或施工程序等问题时,往往指令承包商增加新的工作、改换施工材料、暂停施工或加速施工等,这些变更指令必然引起新的施工费用或需要延长工期。所有这些情况,都会迫使承包商提出索赔要求,弥补自己不应承担的经济损失。
2.4工程拖期
在大型工程的施工过程中,由于受天气、水文或地基等因素的影响,经常出现工期拖延。发生工期延误,在分析拖期原因、明确拖期责任时,合同双方往往产生分歧,使承包商实际支出的计划外施工费用得不到补偿,势必引起索赔要求。
2.5业主违约
一般指业主未按规定为承包商提供施工条件;未按规定时限向承包商支付工程款;工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复等等。此外,对业主坚持指定的分包商或供货商的违约行为,承包商均有权向业主提出索赔要求。
2.6合同缺陷
在施工过程中,往往由于合同文件的错误、矛盾或遗漏,引起支付工程款的纠纷。这时,按合同条件惯例,均由工程师做出解释。但是,如果承包商按此解释施工时引起成本增加或工期拖延时,则属于业主方面的责任,承包商有权提出索赔。
2.7国家法令变更
工程所在国的法律、法规发生变更时,诸如提出进口限制、外汇管制、税率提高等等,都可能引起承包商施工费用的增加。这时,按照国际惯例,允许给予承包商补偿,因此承包商有权提出索赔。
3组织——索赔管理的重点
3.1组织结构设计
为了使人们有效地工作以实现既定目标,必须设计和保持一种职务结构。这就是管理学中的组织职能研究范畴。为使索赔机制能高效运作,显然必须寻找一种适宜的索赔管理组织模式。设计组织结构必须考虑组织层次与管理跨度等问题,由此而形成了直线制、职能制、直线职能制、事业部制及矩阵制等多种形式,那么哪种形式是适合于索赔管理机制呢?为次,我们分析索赔工作的特点:一是索赔管理系统是工程项目的一个子系统,在实际工作,索赔管理系统还是施工合同管理系统的一个子系统。二是对某个索赔事项均属于一次性管理。索赔事项千差万别,不可预见性很大,无须派专人去等待处理某个索赔事项,而是一旦索赔事项得到确认后,组织类似“专家组”的方式对其进行跟踪处理。三是索赔事项一旦发生后,需要的人员范围很广。一个索赔小组可能需要合同、进度、成本、技术、物质、法律等多方面的人员组成。四是现在我国许多国际工程承包公司未将索赔组织管理工作放到应有的位置,施工索赔管理工作多由合同人员代替,无专职负责索赔的管理人员,使索赔工作处于人人都管,但谁也不认真去管的状况。这样的组织管理方式远远不能达到索赔的预期目标,因而有必要寻求一种适宜的组织模式。
3.2职务设计
在对组织结构经过分析、设计并最终确定下来之后,职务设计便成为下一步工作的主要内容,职务
设计主要明确成员的责、权、利关系,激励员工高效的工作,从而促使组织目标的实现。斯蒂芬•p•罗宾斯提出的职务特征模型(jobcharacteristicsmodel,jcm)为我们提供了职务设计的基本框架,职务的核心维度可以综合为一项单一的指标,从而得出激励潜力得分(mps):激励潜力得分(mps)=［(技能多样性+任务同一性+任务重要性)÷3］×自主性×反馈。从激励的角度,职务特征模型指出,要是一个人知道(对结果了解)自己(责任感体验)在其关注(有意义的体验)的任务上完成的很好,那么他会获得一种内在的激励。职务愈是具备这三个条件,员工的动机、绩效和满意感就会愈强。目前我国许多国际工程承包公司的现状是:施工索赔管理工作多由合同管理人员代替,无专职负责索赔的管理人员,没形成自然的索赔管理单位,而往往到了索赔谈判阶段才临时拼凑人马,仓促上阵。常常是工程快结束的时候,才临时组织所谓的索赔小组,试图一揽子解决全部索赔
问题。这样的索赔管理局面使索赔管理参与者的自主性很差,因没有高度的自主权,使其对索赔的责任感不强,同时由于没有将一些索赔任务进行适当的合并,使其对技能的多样性、任务同一性、任务重要性的体验不深;再者由于解决索赔问题时胡子眉毛一把抓,没有开通有效的反馈渠道,使得反馈的得分值很低。由激励潜力得分公式可以看出,这样的索赔管理模式必然使mps的分值很低,从而使索赔工作处于人人都管,但人人都不认真去管的状况,使索赔远不能达到预期的目标。针对这种状况,我们在合同部设专门的索赔管理职能,由专职索赔管理人员负责组织管理整个项目的全盘索赔工作,这样会使索赔工作的自主性得到极大的肯定,并使索赔管理人员手中的索赔工作显出技能多样性,因施工索赔工作要求深厚的技术经济专业知识基础,既要懂工程技术,又要懂财务会计,而且还要有相当程度的合同知识与公关经验,当这些素质要求体现在一个人身上时,他便能体验到工作的意义,最后应开通有效的反馈渠道,使索赔管理人员以及各相关职能部门的参与人员能及时了解到索赔工作的实际结果。这样必然会使员工获得高度的内在激励,并有高质量的工作表现,高度的工作满意感,从而使索赔工作目标得以实现。
3.3组织关系协调
组织中以职权关系形式,把组织的各部门和各层次统一起来,以便有效地实现组织目标,我们根据矩阵制索赔组织管理模式，从纵横两方面来论述索赔管理系统组织关系协调。首先从纵向考察:项目经理——合同经理——索赔管理人员——索赔工作人员,每一级都存在直线职权关系,各层直线职权形成一条指挥链。然而我们应该特别注意的是索赔管理人员在这条指挥链中应具有充分的地位,即赋予他充分的职权,才能使他拥有足够的自主权,从而使索赔工作更有效的进行。故项目经理应对其充分授权,使其对索赔事项具备充分的决策权利。当然,项目经理在授权时应指明索赔管理人员的权限范围,并通知其他各职能部门人员授权已经发生；其次从横向考察:索赔管理人员更多需要协调的是与各职能管理部和工程施工单位间的关系。从矩阵结构图中我们发现,合同、进度、成本、质量、技术、物质、行政等各职能部门与索赔管理部门处于同一层次,对索赔管理人员来说都具有参谋职权的作用。索赔管理人员对他们没有发号施令的权利,因而其协调沟通能力就更重要了。
3.4员工的培训
(1)索赔管理人员素质要求。从前面的分析可知,索赔管理人员须具备很高的素质,才能胜任不断变化的索赔工作环境的需要。而事实上,我国各国际工程承包公司有经验的索赔管理人员相当缺乏,远远不能满足索赔需要。为此,一个有远见的承包企业领导人员,应该有计划地培养一批自己的施工索赔专家,使他们具备以下几方面的素质:
①业务能力。一是专业技术知识。一个有造诣的施工索赔管理人员必须是一名技术经济方面的专家,起码应是一名土木建筑工程师或工程技术经济师。二是合同知识及外语能力。施工索赔工作涉及相当多的合同和法律知识,且国际工程均用英语,故索赔管理人员必须具备这方面的能力。
②协调能力。一是人际协调、沟通能力。随机制宜的索赔管理系统对索赔管理人员给予充分重视,要求他能协调各职能部门索赔参与人员的关系,能进行有效的信息沟通,以利于发现索赔机会。二是公关经验。索赔机制是施工索赔工作的一个重要环节,需要有公关知识与经验。
③解决问题的能力。一是索赔的意识观念。主要是合同意识、风险意识以及成本观念和时间观念。可以说,这是作好索赔工作的思想基础。二是应变能力与独立决策能力。索赔事项千差万别,索赔管理人员要能随机应变并能果断决策。
(2)培训工作。我们将索赔管理人员的技能划分为技术的、人际关系的和解决问题的三类,培训工作将着眼于改变其中一项或多项技能。
①在职培训。一是职务轮换:针对索赔管理人员需要多方面的知识的特点,我们可以使其在各职能部门如合同、成本、质量等轮换工作,以弥补某方面的不足。二是预备实习:通过跟经验丰富的索赔人员体验如何工作,能使经验尚不足的索赔管理人员获得多方面的知识。
②脱产培训。一是课堂讲座:让索赔管理人员通过系统的学习,可以有效的发展其技术的及解决问题的技能。二是模拟练习:诸如案例分析、小组互助会议、角色扮演等。将会使索赔管理人员人际关系的和解决问题方面的技能得到很大的提高。
3.5国际工程施工索赔的法律分类
国际工程施工索赔的分类已有多种,《国际工程施工索赔》一书就列举了从索赔原因、索赔目的、合同依据等共七种索赔分类方法,但都未与合同,进而与法律建立直接联系。本文把国际工程施工索赔根据其法律特征分为三类：合同变更索赔、业主含工程师等业主人违约索赔及风险索赔,以对索赔的法律本质,索赔处理的法律根源进行分析。
3.5.1合同变更索赔
合同变更实质上是重新要约与承诺调整双方的债权债务重新签订协议或补充协议。国际工程施工牵扯面广、周期长、影响因素多,经常要根据外界条件的变化或规划、设计的调整而要求变更。这一合同变更原理体现在国际工程施工合同中则是,只要这种变更在合同基本范围内,不至于改变其基本范围,承包商就有责任满足业主的这种变更要求,但同时要达成新的合同工期和价款,否则承包商有权利对这种工期或价款提出索赔，而如果业主或工程师的变更要求超出了原合同基本范围,导致承包商的合同债务发生根本性改变时,承包商有权拒绝这种变更要求,或者通过重新要约、承诺另行签订补充协议,如业主强行要求承包商承担这种变更,就构成了业主的违约。
3.5.2业主或业主人违约的索赔
“有约必守”是一条古老的民商法基本原则。任何一方无合法原因不履行或不全面履行合同债务,对方有权申请履行或解除合同,并就不履行或不全面履行合同给他造成的损失要求赔偿,这就是违约索赔。在近现代民商立法中,普遍都有这一类基本规定。如我国《民法通则》规定：“依法成立的合同受法律保护。”我国《经济合同法》规定：“经济合同依法成立,就具有法律约束力,当事人必须全面履行合同规定的合同义务,任何方不得擅自变更或解除合同”,我国《涉外经济合同法》也作出了类似的规定。
3.5.3风险导致的索赔
风险索赔的法律依据是大陆法中的“情势变迁”原则或普通法中的“合同落空”原则。最初这两种原则只适用于导致不能履约的风险事件,后来许多法律或案例把它们的适用范围扩展到订立合同时所不能预见的一切情形。其基本内容是,合同签订后,作为合同基础的事情,由于不可归责与当事人的原因,发生了当初不能预料的变化,如仍坚持原法律效力,将造成显失公平的结果,故应对原法律效力作出相应变更或调整。至于何种情形可以采用上述原则,国际工程施工承包合同通常会作出具体约定,这实际上就是合同双方分担风险的问题。如下文所述的合同条件的各项风险条款。
4结论
要在国际工程市场上逐渐占有一定的地位,施工索赔是必不可少的工作,是决定国际工程承包商在承包国际工程建设施工中经济效益的关键环节。正如在激烈的国际工程市场竞争中人们常说的一句话:“中标靠低价
,盈利靠索赔”,因此,国际工程承包商必须加强内部管理,提高施工管理水平,培养造就出适应国际工程建设施工的管理人员,以适应当今竞争激烈的国际工程市场,维护自己合理的经济利益。
运用科学的管理理论,构建一套能随机制宜的索赔管理系统,会使承包商大大提高施工索赔成效。本文紧紧围绕如何建立随机制宜的索赔管理系统展开论述以建立一套高效的索赔机制这一计划目标为引导,设计出了矩阵式组织结构,并明确职务内容和职务关系,事实上该组织结构也是一个“决策与信息沟通的网络”。而这些都是为了索赔管理系统能够随机制宜,能使索赔工作有效进行。本文试图设计一个权变的索赔管理系统,但在实际应用中,不存在普遍使用的固定的管理原则、管理方法和管理模式。随着工程项目建设条件的变化,该模式必须不断变化。另外,索赔管理需要处理的信息量巨大,还应注重索赔管理系统计算机软件的开发研究。
参考文献
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［6］肖永平,袁发强.现代国际法的发展与先进法律文化的构建［j］.当代法学,2004,(1).
工程变更与索赔管理篇5
关键词：工程索赔；合同；价格；工程款；资料
中图分类号：tU723文献标识码：a
一、工程索赔概述
（一）工程索赔的涵义
在工程承包合同执行过程时，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，根据法律、合同规定及惯例，向另一方提出赔偿的要求，就称作工程索赔。索赔具有双向性，通常情况下，我们对施工企业向建设单位所提出的索赔行为称作施工索赔。工程索赔应与法律法
规相结合，因其是合同做为索赔的根据，是工程合同管理中非常重要的环节，是合同两方间发生的合法管理业务，也是双方相互交流合作的方式。工程索赔工作的顺利进行有利于提高合同双方的素质与管理水平及更好的完善市场建设。
（二）工程索赔的类型
第一，按照建筑工程受干扰程度划分，工程索赔能够分为：工程变更索赔、工程中止索赔、支付工程款延迟索赔、货币贬值索赔、不能预见的外界干扰及条件索赔等；
第二，按照建筑工程索赔的目的划分，工程索赔能够分为：工期索赔和费用索赔；
第三，按照合同类型划分，工程索赔能够分为：总承包合同索赔、分包合同索赔、劳务合同索赔等；
第四，按照索赔的性质划分，工程索赔能够分为：工程索赔与商务索赔；
第五，按照索赔处理方式划分，工程索赔能够分为：总索赔和单项索赔；
第六，按照索赔的依据划分，能够分为：道义索赔、合同索赔与非合同索赔。
二、引起工程索赔的主要原因
（一）工程设计变更引起的索赔
由于施工图纸中存在缺陷或错误，施工图与现场实际施工在地质、环境等方面的差异或是设计的图纸与规范要求不符，施工说明表达不严密，对设备、材料的名称、规格、型号表示不清楚或工程量错误等诸多方面的遗漏和缺陷，造成返工。从而不可避免的产生如在工期、人工、材料等方面的索赔要求。
（二）合同签订不严密引起的索赔
合同是由合同协议书、招标文件、投标书、合同专用条款、合同通用条款、图纸、工程量清单及合同履行过程中的补充协议等一系列的文件所组成的，经承发包双方依法签订生效，具有法律约束力，任何一方不得擅自变更、解除或不履行合同赋予的权力和义务。但由于工程项目建设的复杂性和施工工期以及自然环境、气候、周期长等因素的限制，加上合同中用词严密性不强、文件之间的相互矛盾等，都有可能使双方在签订施工合同时不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，从而引起施工索赔。
（三）价格变动引起的索赔
我国市场经济新秩序的建立，必然引起物价等诸多方面的变化，并且这种变化有时是处于无规律可循的状态，在合同有效期限内，人工、主要材料、机械费用的变化，无疑会引起工程造价的变化，尤其是主要材料（如钢材、电缆等）价格的波动，必将会对合同履行产生一定的影响。
（四）工程项目建设承发包管理模式变化引起的索赔
当前的建筑市场，工程项目建设承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包以及设备、材料供应承包等一系列的承包方式，使工程项目建设承发包变得复杂和管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善时，都会影响工程项目建设的工期、质量和数量，继而引发在工期和费用方面的索赔。如设备、材料供应商不按工程项目的施工进度和设计要求按时按质提供设备、材料，工程也就不能按业主的要求和设计的质量、规格以及有关规范要求进行施工，从而影响工程项目建设的进度和质量，最终导致发包人、总包方、分包方、设备材料供应商相互间的索赔。
三、加强工程索赔管理措施
（一）工程索赔的原则
1、严格把合同作为依据
工程索赔的根本依据是双方的合同与招标文件，依照相关的规定和条例起草索赔意向书，索赔意向书应包含索赔事件的场所、起因、时间等内容，因此意向书中应附有计算损失的详细资料与证明，并将索赔缘由与项目在意向书中明细写出。除此之外，与工程索赔相关的法律法规和文件也应作为工程索赔的依据。
2、工程索赔要及时
索赔事件时效性很强，当某一个索赔事件发生后，一定要及时的将索赔意向用书面的形式通知业主和监理。否则，超过了时限，承包商自己就丧失了该事件索赔的权利。在索赔时效上，不同合同有着不同要求。如FiDiC合同条款要求承包商“应在引起索赔事件发生之后的28d之内，将他的索赔意向通知工程师”。另外，业主最关心的是工程的工期，当任何工程项目进展到3/5左右时，就到了该项目工程的施工高峰，此时工程的工作面多，且资金耗费也大，很多问题已基本凸显，为了确保工期，业主此时也非常关注工程进展。所以，大量的索赔事件应在这一时期得到解决。全部的索赔谈判，也应该集中在工程项目完工的前后完成，否则，工程竣工交付后，索赔要求就可能落空。
3、及时收集索赔资料
施工企业进行工程索赔前，应及时收集证据，确保收集到的证据与资料的真实性，从而得出索赔的真实数据凭证与事实，并对施工过程中出现的重大间题做下详细的文字记录，对工程施工中的花费和工期索赔应附带现场监理认可的记录与相关的材料。
（二）认真做好工程前期准备工作
首先，按合同条款的规定使施工现场具备施工条件，取得建设工程施工合同中规定的应由业主办理的各种法律上的许可；检查工程地点的交通条件、三通一平、供水供电是否满足施工需要；确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人；向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料，保证数据真实、位置准确，及时按建设工程施工合同要求向承包人提供现场进入和占用权。
其次，及时组织设计交底和图纸会审，组织各方专业技术人员熟悉图纸，充分了解拟施工的工程特点、设计意图和工艺与质量要求，同时也及时发现图纸中存在的问题，把设计中的质量隐患消灭在萌芽状态之中。对于发现的问题，要及时向设计单位反映并督促其尽快出具设计变更，整理好图纸会审纪要并保证其准确和完整。
第三，认真审查施工单位报送的施工方案或施工组织设计，包括施工程序的安排；施工机械设备的选择；主要项目的施工方法，其中主要项目的施工方法是施工方案的核心。合理的施工方法应当是：具有针对性、可操作性，突出“质量第一、安全第一”的原则，经济合理。为确保工期目标能够得到顺利实现，在施工过程中，监理工程师应以承包单位提交的、经自己审核确认后的施工进度计划为依据来控制工程进度，决定是否批准工程延期。
（三）招投标阶段的管理
从招标阶段开始，要注重招标文件、合同条款、工程量清单等一系列合同文件文字的严密性，以防止因文字漏洞而造成索赔机会。在市场经济条件下，合同是约束甲乙双方经济行为的准绳。管理人员应注意全面、严格地履行合同。合同在签约前应反复斟酌合同条款，注重合同文件文字的严密性，以防止在实施合同过程中因文字漏洞而造成索赔机会，从而导致额外投资。
（四）全面地、严格地履行合同，明确索赔费用的支付时间
在设计管理方面应努力做到按合同规定交付设计图纸、资料，并要求设计单位提高设计质量，尽量减少设计变更。业主或监理工程师要严格控制工程变更指令的签发，施工中承包人未得到工程师的同意不允许对工程设计随意变更，否则承包人将承担费用损失，延误的工期不予顺延。如果工程变更是由非承包人原因引起的，则承包人可提出变更涉及的追加合同价款要求的报告，经工程师确认后调整相应合同价款，增加的工程变更价款作为追加合同价款，与工程进度款同期支付。这就要求业主或监理工程师事先对引起工程变更的原因进行分析，采取预控措施，有效减少工程变更事件的发生。
（五）加强现场文件、资料的收集和管理工作
证据资料是承包商索赔报告的重要组成部分，而业主方收集、管理施工现场各种文件、资料、记录，并确保其完整性和真实性，可能是今后用来说明某项索赔或索赔中的某部分应由承包人自己负责的重要依据。
（六）工程竣工中的索赔
在进行工程竣工结算时应该考虑工期延误和索赔（包括发包方的反索赔）问题；同时，工期索赔也必然要在发承包方进行工程竣工结算时提出并一并解决。
鉴于实践中，发包方多以工期延误为由提出高额违约金要求，以对抗、吞并
承包方提起的拖欠工程款的诉请，司法裁决的结论也不尽统一，有必要理顺工程
竣工结算与工期反索赔的关系，明确工程竣工结算的范围，明确合同发包方主张
工期反索赔的途径和时间，以定分止争，这在现在全国上下加大工程款拖欠工作
的背景下，更显其重要性。
结束语：
在日常管理中，都要以合同约定为依据，以投资控制为契机，对可能造成变更或索赔的施工方案等应有预见性，对于索赔事件更应重点管理，及时收集过程资料，实事求是处理索赔事件，保证工程总体投资控制目标的实现。
参考文献
[1]胡毕伟.对项目执行过程中工程索赔的理解[J].江苏科技信息.2014(05)
工程变更与索赔管理篇6
[关键词]工程索赔；索赔原则；索赔程序；索赔证据
一、关于工程索赔
目前，国内建筑市场竞争激烈，各个施工单位为了争揽工程，不断地降低报价，招标单位也抓住了施工单位的心理，“你不干他干，总有干的”。在“僧多粥少”的建筑市场，大部分施工单位正处于尴尬的境地，面对甲方，他们从来不敢提及“索赔”二字。我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进入中国。
经过实践证明，索赔的健康开展对于培养和发展社会主义建筑市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，起着非常重要的作用：它有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，有助于双方提高管理素质，加强合同管理，维护市场正常秩序；它有助于双方更快地熟悉国际惯例，熟练掌握索赔和处理索赔的方法与技巧；有助于对外开放和对外工程承包的开展；它有助于政府转变职能，使双方依据合同和实际情况实事求是地协商工程造价和工期；它有助于工程造价的合理确定，可以把原来打人工程报价中的一些不可预见费用，改为实际发生的损失支付，便于降低工程报价，使工程造价更为实事求是。
经历了近20年的风风雨雨，我国工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势，备受业主、承包商及有关部门的关注，因为是否运用索赔以及索赔是否运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，与国外较发达地区相比差距很大。
二、常见的工程索赔形式
工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在工程承包市场上，一般称工程承包方提出的索赔为施工索赔，即由于业主或其他方面的原因，致使承包者在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失。承包方通过合法途径和程序，通过谈判、诉讼或仲裁，要求业主偿还其在施工中的费用损失的过程。索赔主要有以下几种形式。
(一)因合同文件引起的索赔
合同文件包括的范围很宽，最主要的是合同条件、技术规范说明等。一般来说，图纸和规范方面发生的问题要少些，但也会出现彼此不一致或补充与原图纸不一致，以及对技术规范的不同解释等问题。在索赔案例中，关于合同条件、工程量和价格表方面出现的问题较多。有关合同条件的索赔内容常见于如下三个方面：
1合同文件的组成问题引起索赔。合同是在投标后通过双方协商修改最后确定的，如果修改时已将投标前后承包商与业主或招标委员会的来往函件澄清后写入合同补遗文件并签字，就应当说明合同正式签字以前的各种来往文件均不再有效。如果忽略了这个声明，当信件内容与合同内容发生矛盾时，就容易引起双方争执而导致索赔。再如，双方签字的合同协议书中表明业主已经接受了承包商的投标书中某处附有说明的条件，这些说明就可能被视为索赔的依据。
2合同缺陷。合同缺陷表现为合同文件不严谨甚至矛盾，以及合同中的遗漏或错误。这不仅包括商务条款中的缺陷，也包括技术规范和图纸中的缺陷。
3设计图纸或工作量表中的错误引起索赔。交给承包商的标书中，图纸或工作量表有时难免会出现错误，如果由于改正这些错误而使费用增加或工期延长，承包商有权提出索赔。这种错误包括：(1)设计图纸与工作量表中的要求不符。例如设计图纸上某段混凝土的设计标号为250号，而工作量表中则为200号，工程报价是按工作量表计算的，如果按图纸施工就会导致成本增加。承包商在发现这个问题后应及时请监理工程师确认。(2)现场条件与设计图纸要求相差较大，大幅度地增加了工作量。如果这种情况使工作量增大很多，承包商也应提出来，并据此向业主提出索赔。(3)纯粹的工作量错误。即使是固定总价式合同，如果工作量有较大出入，影响到整个施工计划，承包商也应获得补偿。
(二)有关工程施工的索赔
施工过程是一个千变万化的复杂过程，随时有与合同及计划不同之处，因此需要我们时刻重视索赔，在索赔管理中要效益。施工中的常见索赔项目主要有下面几种类型：(1)工程检查及中间验收。甲方工程师的检查检验不应影响施工正常进行，因甲方工程师指令失误、延误检查或其他非承包人原因发生的追加合同价款，由发包人承担。(2)设计变更。施工过程中业主需对工程设计进行变更，应提前14天以书面形式向承包人发出变更通知，因变更导致合同价款的增减及造成的承包人损失，由业主承担，延误的工期相应顺延。(3)合同中约定的“三通一平”由业主负责，而实际中经常有由施工单位完成全部或一部分。(4)与设计图中不相符的地质情况，复杂地基处理、地下地上障碍物清除。(5)业主分包工程(桩基、通风、消防、电梯等工程)取配合施工费。(6)业主供料的二次运输、装卸车费用、保管费。(7)安全生产要求的施工措施(边坡防护、特殊安全通道、市容维护等)在施工组织中要明确，并计算费用。(8)业主已批准施工进度计划，要求加速施工，应付赶工费。(9)高层及特殊结构的人工降效、机械降效。(10)特、大型机械安拆、检测、场外运输、基础。(11)场地狭小造成的材料的二次搬运。(12)冬季、雨季、夜间施工增加费。(13)混凝土及砂浆实际配合比与定额配合比的调整，包括其中掺入的外加剂费用。(14)未考虑的地下水的降水费用，抽水台班的计取费用。(15)管道消毒、冲洗、压力试验费用。
3关于价款方面的索赔
施工过程中，由于发包人对原设计进行变更，以及经工程师同意的、承包人要求进行的设计变更，会导致合同价款的增减，并可能造成承包人的损失，这些均应由发包人承担，并相应地顺延工期。示范文本规定工程变更价款的确定与处理的步骤如下：在设计变更后，首先由承包人在设计变更确定后的14天内，向工程师提出变更工程价款的报告，经工程师确认后调整工程价款。其工程价款的确定方法是：(1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有价格计算变更合同价款；(2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照此价格确定变更价格；(3)合同中没有适用或类似的价格，则可由承包人提出一个适当的价格，经工程师确认后执行。(四)关于工期的索赔
在处理这一类索赔时，应注意以下几个方面：(1)导致工期延长或延误的影响因素属于非承包人本身的原因；(2)如果是由于客观原因(如不可抗力、外部环境变化等)造成的工期延长或延误，一般情况下业主可以批准承包人延长工期，但不会给予费用补偿；(3)如果是属于业主或工程师的原因引起的工期延长或延误，则承包人除应得到工期补偿外，还应得到费用补偿；(4)如果是根据网络计划(网络图)处理此类索赔，则要注意的是，即使是由于业主的原因造成的工期延误，但如果其延误时间不在关键线路上，则承包人只能得到费用补偿。以上这些原因要求延长工期，必须提出合理的证据，才能获得同意，才能获得相应的费用损失的赔付。
此外索赔还有加速施工费用的索赔；特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔；工程暂停、中止合同的索赔；财务费用补偿的索赔等几种。
三、工程索赔的准备工作
工程索赔的准备工作有以下几点：(1)通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，进行详细调查，了解事件经过、前因后果，掌握事件真实情况。(2)针对事件损害的原因和范围进行分析，判断索赔事件是否具备法律依据。(3)进行索赔事件影响分析，研究事件影响损失程度和结果，确定索赔价值。(4)应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等详细资料和记录。(5)起草索赔报告，表达索赔要求并附有支持这个要求的详细依据资料。工程索赔的依据主要从以下几点收集：1)工地会议记录和有关工程的来往信件，都必须全部保存妥当，直到合同全部履行完毕、所有索赔项目获得解决为止。2)各种施工进度表，包括业主代表和分包编制的进度表。3)施工备忘录(日记)，在施工中发生影响工期等和索赔有关的事项，都要及时做好记录。按年月日顺序编号存档，以便查找。4)做好建筑师和工程师的口头指示记录，及时以书面形式报告建筑师予以承认。将他们的书面指示和口头指示分类按年月日顺序编号存档。5)工程照片需有专人管理，照片都应标明拍摄的日期。最好购买带有日期的相机，将照片按工程进度整理编排。6)收集记录每天的气象报告和实际气候情况。7)整理保存工人和雇员的工资与薪金单据，材料、物资购买单据，按年月日编号归档。8)完整的工程会计资料，包括工卡、人工分配表、注销工资薪金支票、材料购买定货单、收讫发票、收款票据、账目及有关图表、财务信件、经会计师核定的财务决算表。9)所有的合同标书文件，合约图纸，修改、增加的图纸，计划工程进度表，人工日报表，材料设备进场报表及账单(工程付款单)等，均需归类保存入档。以上九项资料是施工索赔的原始依据，承包商必须保管好；否则，索赔无依据，一切都是空谈。
四、工程索赔应注意的问题
(一)工程索赔是双向的
通常泛称索赔是指承包商向业主的索赔，而反索赔指业主向承包商的索赔，其实是双方同时互动，互相存在的。当索赔事件发生时，有些施工企业由于受我国传统工程管理模式的影响，顾虑与业主、监理方面的关系问题，没有认真对待索赔。且项目管理人对索赔工作意识不到位，没有深刻认识索赔管理及程序，导致无法把握索赔及其结果，造成事件存在、索赔流产。索赔除注重提出索赔意向外，还应重视索赔过程中的时限和证据收集，根据合同要求区分阶段性索赔并及时作出最终索赔报告。
(二)工程索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定
我国《建设工程施工合同》有关规定中，对索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定，主要包括：(1)索赔事项发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；(2)发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料；(3)工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据；(4)工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包方作进一步要求，视为该项索赔已经认可；(5)当该索赔事件持续进行时，承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，索赔答复程序同(3)、(4)规定相同。发包方也可按以上各条款确定的时限向承包方提出索赔。
工程变更与索赔管理篇7
摘要本文探讨了变更与索赔的定义及其关系，提出变更与索赔的分析框架，为同类项目的变更与索赔分析研究提供借鉴。
关键词变更索赔
一、变更与索赔的定义及关系
（一）变更的定义
因为工程变更内容的复杂性，至今没有一个公认的确切定义，笔者认为工程总承包项目的工程变更可定义为：在建设过程中，由于非总承包商原因造成的合同范围和工程量的变化，为了保证工程顺利实施，合同双方采取的对原合同工程或其任何部分的形式、数量或质量的修改与补充，同时相应调整合同价格和工期的一种措施。
（二）索赔的定x
索赔在牛津词典中则是这样描述的：要求承认其所有权或某种权利，或根据保险合约所要求的赔款，如因损失、损坏等。索赔是维护合同签约者合法利益的一项根本性管理措施。索赔是相互的、双向的。一般工程界将承包商向业主提出的施工索赔简称为“索赔”；将业主向承包商提出的索赔称为“反索赔”。
（三）变更与索赔的关系
1.工程变更与索赔的联系。
（1）产生的原因和处理结果较为一致。工程变更与索赔发生的原因都是由于完成的工作与合同文件规定的不一致造成的，即实际工程量相对于合同的工程量表或范围是增加的。而对于变更与索赔的处理结果而言，两者均表现为对工程进度和费用的要求，其处理结果也是一致的。
（2）工程变更是导致索赔的主要原因。导致索赔的原因多种多样，工程变更往往是导致索赔的主要原因，根据已有统计数据，由工程变更引起的索赔将近占了索赔的一半。
2.工程变更与索赔的区别。
变更与索赔的区别涵盖概念特征、承包商所处的地位、事态控制能力、协调难度、时效性、时间顺序、经济补偿费用的组成等方面。其最核心的区别在于，变更的发生是发包方的主动有意识行为造成的承包方工作内容的变化，而索赔则是双方中一方没有意识到其行为造成变化或者无力控制的行为造成的另一方工作内容的变化。
本文认为，工程变更和索赔之间关系复杂，但两者是可以相互转化的，将两者笼统视为索赔事件或补偿事件的现象是存在的。
二、分析框架的提出
本文将变更与索赔事件按照依据、流程等方面进行分类，然后从不同的角度对收到的或涉及变更与索赔事项进行统计分析，形成分析框架。
（一）按变更与索赔的合同依据分类
通过查阅合同文本、访谈合同人员，结合已经发生的变更索赔等事项的分析，将变更/索赔涉及到合同依据归纳整理。
（二）按变更与索赔的过程分类
按照合同文本的规定，将“或涉及合同外事项”的处理分为3个阶段，以便于后期数据的统计分析，为相关工作开展提供指导和依据，3个阶段分别是：1-内部分析处理；2-正式主张/洽商；3-关闭。
三、对a项目变更与索赔的分析研究
（一）按照合同依据分类
经归纳分析，按变更与索赔的合同依据分类进行统计如下。
经分析测算，在向业主公司主张的变更索赔项目中，第2类原因占比最多，约占变更与索赔事项的33%。
（二）按照处理状态分类
按变更与索赔的过程分类分析如下：
经上述分析，已关闭项目占比约26%，而且关闭项目中还包含有13项工程公司范围内事项。由此可见变更与索赔事项关闭率极低。
（三）问题分析
本文认为该项目变更与索赔管理的问题主要表现为如下几方面：
1.业主公司在合同范围外提出变更要求是占比最高的变更与索赔依据。
2.变更索赔实际关闭率仅有10.6%，反映了沟通管理不适应总包项目管理。
3.40%的变更索赔事件无法及时作出费用估算，反映了技经能力和数据积累与实际工程脱节，影响变更索赔的处理。
工程变更与索赔管理篇8
【关键词】工程索赔索赔管理索赔意识
abstract:thispapermainlyfromthefouraspectsoftheearlyconstructionbidding,contractsigning,readytostart,blueprintsandconstructionprocessofstrengtheningtheclaimconsciousnessofmanagement,toensuretheaccuracy,theclaimevidenceofperfectingclaimtheinternalauditprocess,payattentiontofouraspectsoftheclaimdocumenttimelinesshascarriedontheanalysistothekeypointsofclaimmanagementcontrolconstructionunits,andsummarizesthecontentandthedisputetheclaimdocumentsolvingskills.Keywords:projectclaimmanagementclaimconsciousness
中途分类号：tU71文献标识码：a
工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正常履行合同或由于其他非自身因素而受到的经济损失或权利损失，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。
任何一家从事建筑工程项目经营的施工单位，要想获得利润，其正确的途径只有两条：一条是其投标报价必须是合理而又具有较强的竞争力；另一条是在实施建筑工程项目的过程中进行精细化管理[1]。在目前这个竞争激烈的买方市场，索赔管理是精细化管理的重点之一。本文结合工程实例，对施工单位工程索赔管理控制重点进行了分析，希望能为从事施工管理工作的人员提供一些建议和帮助。
一、施工前期索赔管理控制要点
（一）投标报价
投标报价对今后索赔起着非常重要的作用。施工单位经认真阅读招标文件和查看工程现场后，应尽力将可能存在的有利于未来索赔的因素，隐含到投标报价的相关条款当中。比如：发生合同工期的变动；钢筋、水泥等材料价格的波动；市场宏观政策变化等与投标报价是的情况不一致时，施工单位应该及时提出索赔。
1.工期。投标报价时，工期的设定不仅涉及到投标总价，同时还会影响到施工单位的综合竞标力。施工单位在投标报价时，预测导致工期延长的事件，尤其是业主方的原因，比如：设计变更；业主供应材料进场滞后；提供图纸不及时；业主拖延签发指令；应业主要求增加局部子项工程；业主指定的分包商施工延误；业主拖延支付施工单位的预付款和工程款等。在施工中收集证据，向业主索赔工期延长，可以相对适当缩减合同工期，而又能保证在获得延长工期的情况下顺利竣工。
2.材料单价。施工单位在投标报价阶段，分析和确定综合报价中材料单价应是其投标的一项核心内容。做投标文件的时候，施工单位可以适当降低某些可能更换的材料的单价，不平衡报价以便达到提高总标价的竞争力。在项目中标后的施工过程中，施工单位可建议业主更换其原设计材料后更换施工工艺，从而可利用更换设计材料的机会重新报价，从而弥补投标报价时偏低的价格。另外，投标报价时对于工程量可能减少的子项，在保本微利的范围内单价可报低一些，而工程量可能增加的子项单价可报高一些，既保证投标总价的竞争力又能增大利润空间。比如：外墙的装饰同时采用贴瓷砖和刷涂料两种方式，如果预测外墙装饰可能全部改为涂料，就可在投标报价时把瓷砖的单价报低一些，而涂料的单价报高一些。
3.标前考察项目现场，如发现招标文件给定的工程量和现场将要实际施工的工程量确实悬殊很大，在招标文件中也未约定工程量增减幅度，那么施工单位可以合理提高相关子项工程的投标单价，以利于施工过程中的索赔。如果采用工程量清单方式招标，工程量清单必须作为招标文件的组成部分，其准确性和完善性由招标人负责。投标人依据工程量清单进行投标报价，对工程量清单不负有核实义务，更不具有修改和调整的权利[5]。比如在某拆改工程中，需要拆改的木门的实际数量大于招标文件中工程量清单的数量，投标时适当提高该子项报价，就可以增大索赔的利润空间。
（二）合同签订
签订公平、平等合同是保护施工单位合法权益的一项最基础，也是最主要的工作。施工单位为保证自己的合法权益，在合同中可以坚持列入一些能够相应制约业主的条款内容。比如为争取更长的一段施工准备期，签订合同时，可规定正式开工必须具备一些相应的条件：1）按时移交施工场地（规定移交施工场地需具有何种状况条件，场地不符合要求的施工单位可拒收）；2）按时提供合格的施工许可证、施工图纸和其他影响开工的相关资料；3）按时支付预付款等。
在目前施工合同签订过程中，业主往往会要求列入一些不利于施工单位的索赔条款，比如：1）“设计变更、现场索赔在工程竣工结算时一并结算支付。”这时施工单位，争取与业主进行合同谈判，要求设计变更和现场签证发生费用随工程进度款一并支付，一方面可以避免累计到工程最后，业主发现索赔金额巨大而赖账或要求减少一些；另一方面可以减少施工单位在施工过程中的资金压力。另外业主人员的频繁变动也会影响工程竣工结算时索赔金额的正常支付。2）“变更免赔金额为工程量清单单项子目变更增加或减少的金额人民币2000元整，增减超出部分按实计算。”面这种情况，施工单位应争取业主取消或者调整金额大小，降低免赔金额。一个工程下来，索赔事项会发生很多，因这一个条款，施工单位就可能会承担几十万元的损失。如果最终谈判不成，只能是在与分包单位签订合同时，进行风险转移。
（三）开工准备
在施工合同中，都会规定一段开工准备期，如施工单位能够通过索赔争取到一段较长的开工准备期，那么其设定的合同工期即可相对的缩短一些，即利用开工准备期来弥补已设定的施工工期。开工准备工作一定要细致周密的完成，若因以下几方面因素影响开工，都应及时向业主提出索赔。包括：1）业主提供“三证”、地质勘察报告、测量控制点和正式施工图纸等文件不及时；2）工程地点的交通条件不满足合同约定；3）现场的场地平整未能达到合同约定条件，需及时测定需要配合业主完成且没有包含在合同中的工程量，并办理索赔；4）业主提供的临水临电不能够满足工程整个施工周期的需要；5）现场满足搭设临建办公室，钢筋、木工加工区以及供材料堆放的空间大小不够，会发生超运距费用，有他临时设施或障碍物影响；6）施工防护措施不到位，比如高压变电箱要搭设防护架；7）场区附近的社会和经济情况；8）因工程项目的特定位置，为保证正常施工需要采取必要的措施等。
（四）图纸会审
作为施工前的事前控制，搞好图纸会审可以有效地降低施工中设计变更和工程索赔的工作量。目前存在很多“三边”工程，即边施工边出图。另外审图机关把关不严；设计技术水平参差不齐等原因导致诸如结构设计和建筑设计严重不符；结构没有考虑安装预留洞；节点与平面不相符等问题。以上都有可能造成索赔工程量增加，这也对施工单位的图纸会审的效率提出了更高的要求。“纸上一条线，黄金千万两”，对于设计和施工单位都同样适用。图纸会审是一项很重要的工作，通过仔细的研读图纸，尽可能的把一些设计存在的问题在工程实施前解决掉，减少不必要返工、停工损失，从而减少索赔，这样也会赢得业主的认可。另外，作为施工单位，一定要赢得设计单位的信任和认可，做好图纸的施工深化设计，主动变更，比如变更材料型号、规格，提高标准或改变施工工艺做法等，从而可以重新报价，提出索赔。
二、施工过程中索赔管理控制要点
合同一方向另一方提出索赔时，应有正当的索赔理由和有效的证据，并且符合合同的相关约定。索赔有三个要素：一是正当的索赔理由；二是有效的索赔证据；三是合同约定的时间内提出。从这三个要素出发，施工过程中索赔管理的重点分为以下四个方面。
（一）强化索赔管理意识
一个建筑工程项目效益的高低，在很大的程度上取决于项目管理人员的索赔管理意识。施工过程中现场发生变更的工程和数量，只有现场的管理人员最清楚，因此培养现场管理人员的索赔管理意识，及时收集证据，并进行索赔管理工作，其结果必然会产生良好的效益。建筑工程中索赔工作的好坏，外部条件必然重要，但内部条件也不容忽视，特别是内部管理人员的索赔意识和相互之间的配合，会直接关系到索赔工作的成败。另外，对于一些小的索赔也不能忽视，因为一个项目的最终利润都是由无数次的小额“收益”累计起来的。在施工管理的过程当中，强化索赔意识不仅要善于捕捉索赔的时机，而且要避免发生一些自身的原因导致索赔无效。比如：施工单位自供材料设备不能按时进场，资金和人力不足，施工计划不周，管理不善以及分包单位的影响，导致施工单位延误工期，造成经济损失或被罚款等。现场实施变更时，请业主监理工程师到现场检查确认施工部位，并尽快形成三方确认的书面资料和现场照片；设计变更的往来函件没有重视，导致变更未实施；对于业主的口头指令一定要坚持先书面确认后再进行施工。
（二）确保索赔证据的准确性
做好索赔工作，需要认真编写好索赔文件，使提出的索赔请求符合实际，证据确凿。如果拿出的索赔证据漏洞百出、自相矛盾，经不起业主的推敲和质疑，不仅不能增进索赔的机会，反而会被业主作为反索赔的证据，使自己在索赔问题上处于不利地位，因此，索赔证据的收集和整理显的至关重要。工程索赔证据的范围很广，在收集与整理过程中，以索赔请求为基础进行倒推和以现有证据归纳索赔请求是组织工程索赔证据的典型思路[3]。施工单位施工过程中的索赔证据整理要建立文档资料管理制度，安排专人管理和责任明确，健全索赔台帐，并且跟踪落实，争取月清月结，建立相应奖罚制度。
表2-2索赔证据归类表
（三）完善索赔内部审核流程
施工单位应在内部制定一套体制，由项目经理、项目总工和商务人员等有经验的人员对向业主提出的索赔文件进行严格审核，避免失误造成损失。主要把握如下几点：1）索赔的证据是否充分齐全，是否提供有必要的照片、往来函件复印件等；2）索赔内容是否能够准确反映现场情况及施工单位的意愿，索赔项目是否存在遗漏，措词是否准确得当，语言组织是否严谨，避免产生歧义；3）索赔事项的期限是否超出合同约定等。
索赔事项发生主要分为两种，一种是施工单位提前策划，主动提出的索赔，然后由项目内部相关人员研究讨论，明确索赔内容，工程部进行技术分析提供支持；另一种是因外界因素影响导致索赔事件发生，然后由项目内部相关人员研究讨论，明确索赔内容，现场主管工长尽快落实监理和业主单位对索赔事项的确认，形成三方签字资料和收集整理现场照片；做好以上工作之后，提交商务相关人员，编制索赔文件及相关计算书，并整理证据资料；索赔文件完成后，由项目总工程师和项目经理进行审核，认真推敲，完善索赔内容。最后由商务人员向业主提交索赔文件，并建立索赔台账跟踪督促业主，就索赔事项进行谈判，尽早确认索赔事项。如索赔审核流程图2-3所示。
图2-3索赔审核流程图
（四）注重索赔文件的时效性
及时向业主提交索赔文件是做好索赔工作的一项重要保证。索赔的发生与申报需要有一个过程，作为施工单位必须尽可能的缩短这个过程。其原因之一是时间过长就容易遗漏对某一子项的索赔，或者对一些事情经过遗忘，另外，索赔的子项越多，数额越大，业主也会越难以接受，拒绝签字认可，对于工程中发生的索赔，最好是能够有一个索赔一个。在工程后期，负责索赔的人员经常调动也不利于索赔工作的顺利进行，另外及时索赔可以提前收回相应的工程索赔款。所谓及时索赔就是施工单位一旦发现某子项需要或能够索赔时，就应由专人准备索赔报价，索赔文件和相关证据资料，尽早提交索赔文件。
三、索赔文件的构成内容
索赔管理工作的好坏，关键还是体现在索赔文件上面。索赔文件的及时性、完整性和合理性对索赔金额的多少和索赔成功与否起着至关重要的作用。合同的一方向另一方提出索赔时，应有正当的索赔理由和有效的证据，并应符合合同的相关规定[4]，这句话概况了索赔的三个要素：一是正当的索赔理由；二是有效的索赔证据；三是合同约定的时间内提出。一份完整全面的索赔文件，更能体现施工单位的管理水平，并为成功说服业主奠定基础。索赔文件主要有以下三个方面构成，如表3-1所示。
表3-1索赔文件的构成内容
四、索赔争议的解决技巧
索赔是一门艺术，在编制索赔文件的时候措词要严谨，圆滑，事实充分、清晰、富有说服力和感召力。负责索赔的管理人员必须熟悉和掌握索赔条款，懂得法律知识，善于学结，有较强的事业心和责任心。充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同文件和往来函件，在索赔事项中做到有理有据。
在索赔谈判过程中，有四点注意事项：一是确定目标：通过严谨科学的计算，得出索赔必须要达到的目标，不给自己造成损失；预测期望值，明确放弃哪些小目标来实现大目标。二是避重就轻：防止产生对立情绪，把自己的意图清晰的传递给对方，避免一开始就讨论有争议的问题，先易后难。三是灵活处理：对于索赔额度高，影响而广的事件，一定要据理力争，这点业主也比较理解，而对于一些小的索赔，可以采取软处理，宁可放弃部分索赔，但一定要业主知道，“对别人的好，你得让他知道”。四是耐心周旋：索赔是一件很艰难的过程，不要期望一次谈判成功，也决不能首先退出谈判，更不能轻易把问题推给上级领导处理。
五、结语
目前市场低价中标的现象越来越明显，而且索赔的重要性也越来越受到各方的关注，业主和施工单位之间的索赔管理更像是一场博弈。面对这个买方市场，且现在又有很多项目走议标程序，躲避公开招标，施工单位要做到精细化管理，更要重视索赔管理工作。总之，所有的施工管理人员都应积极树立索赔意识，主动收集索赔证据，及时提交索赔文件，讲究技巧灵活谈判，加强索赔管理并最终占据索赔博弈中的主动权，努力赢的索赔，使企业利润最大化。
参考文献：
[1]王兆俊.国际建筑工程索赔案例详解[m].北京：海洋出版社，2007.
[2]刘怡，王月明.我国现阶段的建筑工程索赔研究[J].四川建筑科学研究，2006(6).
[3]侯茜，宋宗宇.组织工程索赔证据的技巧分析[J].建筑经济，2009(1).
工程变更与索赔管理篇9
【关键词】施工索赔；索赔证据；索赔程序；索赔管理
在建筑工程市场上，一般称工程承包方提出的索赔为施工索赔，即由于业主或其他方面的原因致使承包者在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包商通过合法途径和程序，通过谈判、诉讼或仲裁，要求业主偿还其在施工中的费用损失。施工企业在实际施工项目管理过程中，往往出现如下观念上的误区：当索赔事件发生时，项目经理和技术负责人对索赔工作认识不到位，没有深刻认识索赔工作管理程序，对可提可不提的索赔事项往往无法把握；主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工企业往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目没有充分理由；只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和时间准确性，没有及时做最终索赔报告；很多项目管理成员认为只有施工企业向业主索赔，没有考虑对方的反索赔。,因此，施工企业在施工过程的项目管理中应认识到如下几点。
一、索赔的原则
1.必须以合同为依据。施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。
2.及时提交索赔意向书。根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。
3.必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。
二、索赔的具体操作步骤
1.延期发出图纸引起的索赔。接到中标通知书后28天之内，中标施工企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且进行技术交底。如果在28天之内未收到施工图纸及其相关资料，作为施工企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度。
2.恶劣的气候条件导致的索赔。它分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失赔偿。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法为在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。
3.工程变更导致的索赔。它分为工程项目已施工又进行变更、项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：施工企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。
4.有经验的承包商不可预见引起的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况、地基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未能预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。
5.由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞费用索赔。
6.监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。
7.其他原因导致的施工企业索赔，视具体情况确定起算和结束日期。同期记录索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天均应有记录，并有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的整理，打印后请监理工程师签字。
8.详细情况报告在索赔事件的进行过程中，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。
三、最终索赔报告
当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：
1.施工单位的正规性文件。
2.索赔申请表。填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在一般建筑工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起的费用、工期增加，由于地质条件造成局部或部分停工等引起的机械、人员窝工费用，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工企业签订的工程承包协议、业主对施工企业施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工企业在施工过程中收集到的各项有利证据。
3.批复的索赔意向书。
4.编制说明。索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。
5.附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
四、索赔的管理
由于索赔引起费用或工期增加，为真实、准确反映索赔情况，施工企业应建立完整的工程索赔台帐或档案，工期内发生的每笔索赔均应及时登记，工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工结算资料的组成部分。
工程变更与索赔管理篇10
在建设工程施工合同实施过程中，会存在大量的工程变更，发生工程变更，除了要及时做好工程变更签证外，项目合同管理人员还要对工程变更进行分析，超出原合同范围，构成合同变更的，项目合同管理人员要及时按合同约定的程序办理变更，重大的合同变更应该在协商后签订补充协议，一般的变更不需要签订补充协议的，也要以各种书面形式（会议纪要、双方信函往来等）明确下来，并争取取得业主或监理工程师的签认。建设工程合同履行过程中还会发生索赔事件，对并非由于己方过错，而是因为对方责任发生损失的情况，可以提出施工索赔。对施工企业来讲，索赔有工期索赔和费用索赔。索赔要做好以下几点：
1.提高对工期索赔的认识。在工程实施过程中施工企业往往只注重费用索赔，忽视工期索赔。由于变更或索赔事件的发生，往往会对总工期造成影响，如果施工企业不重视工期的索赔，最终往往导致业主催工期，逼进度。如果没有工期索赔，承包商只能加速施工（赶工），从而造成施工成本的增加，如果加速施工仍没有按期完工，既落了个逾期完工的罪名，还增加了施工成本，形成“名利双丢”的局面。如果重视工期索赔，即使业主要求加速施工按期完工，施工企业还可以主张加速施工的费用补偿和提前完工奖励，结果则是“名利双收”。工期索赔其效果最终会反映在经济效益和社会信誉上。
2.充分认识索赔时效，及时提交索赔意向通知书和索赔报告。索赔时效有两个方面的效力，一是索赔时效期间届满则索赔权即诉权的消灭，即权利人未在约定的索赔时效期间内提出索赔，其索赔权利消灭；二是索赔时效为有效的抗辩理由，即索赔时效期间届满，请求权的相对人因而取得否认对方请求的权利。索赔时效期间届满后的请求权，因诉权的消灭，变为不可诉请求权。这种请求权不受法律强制实施的约束力和保障。因此基于索赔时效的效力，在发生索赔事件后的28天内以书面形式向工程师发出索赔意向通知；在发出索赔意向通知后的28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；工程师在收到施工单位递交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步说明，视为该项索赔已经认可；当索赔时间持续发生时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提交索赔的有关资料和最终索赔报告。如果施工单位逾期主张索赔权利（超过索赔时效），施工单位也就失去了索赔权利，从而失去了索赔谈判的主动权，即使建设单位出于其他原因给予施工单位补偿，也仅仅是道义的“施舍”，其索赔效果可想而知，只能是“杯水车薪”。所以索赔时效要求施工单位一定要在变更或索赔事件发生后，一定把握好这几个28天，在时效期内提交索赔意向通知书和索赔报告。
3.充分认识收集索赔证据的重要性。索赔证据是关系到索赔成败的重要文件之一，工程实践中，施工单位即使抓住施工合同履行中索赔机会，但如果拿不出索赔证据或证据不充分，其索赔要求往往难以成功或被大打折扣。如果施工单位拿出的索赔证据漏洞百出，前后自相矛盾，经不起对方的推敲和质疑，不仅不能促进索赔的成功，反而会被对方作为反索赔的证据，使自己在索赔问题上处于极为不利的地位。因此，收集有效的索赔证据是搞好索赔管理不可忽视的。
二、工程结束阶段的合同管理
工程施工基本结束，项目收尾阶段，也是最终检验项目成效的时刻。这阶段的合同管理工作主要有：
1.高度重视施工合同竣工结算工作。很多施工单位对工程实施过程非常重视，但在项目收尾时留下几名技术人员办理竣工结算，而将精兵强将抽调至别的项目部去，其实这种做法是很不可取的，收尾阶段的竣工结算，关系到工程项目最终能取得什么样的效益，企业和项目部需要予以高度重视。做好这些工作。项目部应该留下关键的预算人员、合同管理人员和工程技术人员等管理人员，认真编制工程竣工结算文件，根据施工实施过程中发生的各种变更情况（包括索赔），对原施工图预算工程造价或工程承包价进行调整、修正，重新确定工程的最终造价。工程结算编制是否完整、正确与否，与最终结算结果息息相关，工程量计算要准确、不能漏项，要注意检查各种签证单、联系单等材料，结算单价套用要正确，各项取费标准要符合规定，总之，结算要做到有理可依，有据可查。结算表编制完成后，校审很有必要，能有效避免多算、漏算、重算，提高结算的准确性。向建设单位提出正式结算前，项目部应组织有关人员进行一次成本分析，结算书是否大于财务成本，结算上的材料数量、价格与实际耗用量、采购价是否基本吻合。发现问题较大，要相互查明原因，确保取得足额的结算收入。
2.进行合同实施后评价与分析。在最终办理结算后，施工企业和项目部要做好工程合同管理的评价与分析工作，总结工程合同经验和教训，以便以后其他工程能更好的做好合同管理工作，避免类似问题重复发生，持续改进，不断提升管理水平，建立适合的合同管理架构，培养出一批高素质的合同管理人员。
三、结语