变更索赔管理实施细则篇1
关键词：工程变更签证索赔
中图分类号：K826.16文献标识码：a文章编号：
在当今竞争十分激烈的建筑市场上，承包商要想以高价中标几乎是不可能的事，“低中标，高索赔”是许多国际承包商总结的经验，许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收入达到工程造价的10％～20％，甚至更多，这是值得国内承包商借鉴的。
而变更与签证也是实际工程中不可避免的环节。作者站在承包商的角度对建设工程变更、签证、索赔等管理工作进行如下阐述。
一、工程变更
在实际工作中，变更决策时间过长和变更程序太慢会造成很大的损失。这就要求变更程序尽量快捷，承包商应尽早发现可能导致工程合同变更的种种迹象，尽可能促使工程师提前做出工程合同变更。
变更指令做作出后，承包商应迅速、全面、系统地落实变更指令。承包商应全面修改相关的文件，在相关的各工程小组和分包商的工作中落实变更指令，并提出相应措施，协调各方面关系。
合同变更是索赔的主要机会，应在合同规定的索赔有效期内完成对他的索赔处理。在合同变更过程中就应记录、收集、整理所涉及到的各种文件，如图纸、各种计划、技术说明、规范和业主或工程师的变更指令，已作为进一步分析的依据和索赔的证据。工程合同变更的实施、价格谈判和业主批准三者之间存在时间上的矛盾。工程师先发出变更指令要求承包商执行，但价格谈判及工期谈判迟迟达不成协议，或业主对承包商的补偿要求不批准，因此承包商应控制施工进度，等待变更谈判结果，或争取以承包商的实际费用支出计算费用补偿，但自己必须保存完整的变更实施记录和照片，请业主、工程师签字，为索赔做准备。
二、签证管理
施工过程中现场签证的管理
1、凡涉及到现场临时步长的签证,施工人员必须以招投标文件、施工合同和补充协议为依据,研究合同的细枝末节,熟悉当地定额及有关文件的详细内容，在沟通过程中要实事求是,有理有据,以理服人,征得他们的同意。
2、在办理签证过程中,施工管理人员要对现场情况了如指掌,对施工做法、工作内容以及材料使用情况要实测实量,心中有数,防止那种不了解情况的假报和冒报。
3、签证本身要有效。做了很多工作做来的签证在决算中无效,这种情况是屡见不鲜的。这就要求施工管理人员必须加强学习,提高自己的业务水平。材料员要清楚材料的省、地、区预算价格,市场价格以及当地定额主管部门定期颁布的信息价格的概念及内涵,根据合同的规定,及时正确的向建设单位进行材料价格签证;施工员要熟悉预决算知识,根据工程的实际情况进行预算外,定额外用工及费用签证,使签证能够及时进入决算,不需与建设单位进行二次确定。此外签证的签字及盖章等于续要齐全,符合要求。这就为顺利决算奠定了基础。
4、由于签证涉及到与建设单位、监理单位以及联营队伍的经济利益关系,在签证过程中,施工管理人员如何正确处理好与他们的关系,不仅是签证工作本身的一个问题,而且还影响着施工过程中其它工作的顺利进行。与建设单位签证,即要坚持原则,实事求是,又要灵活处理。要动之以情,晓之以理,相互协商,耐心解释,以多种方试进行经济签证。与联营队伍的签证,要以合同条款和预算为依据,咨询预算人员的意见,认真核定工作量,在与建设单位签证进行对比后及时办理。这样即融洽了施工企业与建设单位的工作关系,又增加了联营队伍的信任,调动了工作的积极性。
5、在施工现场对联营队伍的签证,必须与建设单位签证进行对比,这是对联营队伍签证的一个原则,施工管理人员必须要善始善终的坚持这个原则,严把现场签证关,防止乱签证、重复签证。
三、承包商的索赔管理
首先，确定索赔所要达到的目标。承包商的索赔目标通常为承包商索赔的基本要求，是承包商对索赔解决的最终期望。
索赔主要相关因素及对策
1、索赔与投标报价。一个有经验的承包商，在投标报价时就应考虑到将来可能发生的索赔问题。在投标阶段，承包商就应仔细研究招标文件中的合同条款和施工规程，探索可能的索赔机会。考虑到以后索赔的需要，投标单位在报价的同时应注意报价技巧的使用。
2、索赔与合同管理的关系。合同是索赔的首要依据，它与索赔有着直接的联系。一个合同签订的完善与否，直接影响索赔的成功和索赔值的大小。若合同对发包商有利，则发包商在工程施工过程中处于有利地位，形成了对承包商不利的地位。反之，则承包商在工程施工过程中可处于有利地位。合同管理人员要随时进行合同监督和跟踪管理，项目负责人及有关人员必须吃透、理解合同条款。
3、索赔与成本管理。在施工管理中，成本管理包括工程预算和估价、成本计算、成本核算、成本控制等。这些都与索赔有着密切的关系。工程预算和报价是费用索赔的计算基础。施工中的干扰事件是经常且普遍发生，也就是说索赔的机会随时都会发生。而干扰事件的发生必然引起成本的增加，从理论上讲，这个增加量就是索赔值，但在实际过程中，索赔值是以合同价款为计算基础和依据的，也就是通过分析实际成本和计划成本的差异得到的。因此，要取得索赔的成功，必须详细、合理、反映实际，即索赔要有根据；索赔报告的提出要有严格的有效期限制，索赔值必须符合一定的精度要求，所以必须有一个有效的成本核算和成本控制系统；通过成本分析寻找和发现索赔机会，主要研究计划成本和实际成本的差异以及差异产生的原因，而这些原因往往就是干扰事件，就是索赔机会。索赔需要完整的详细的成本核算和分析的资料作为索赔值计算的依据。
4、索赔与资料管理。文档、资料就是索赔的重要证据，它构成索赔报告的一个重要组成部分。常见的证据资料包括：招标及合同文件(包括变更文件，各种会议纪要)、施工日志、往来函电、气象资料、工程照片及声像资料、工程进度计划(包括批准的施工组织设计)、工程结算资料和有关财务报告、工程检验资料、分包合同、采购单、订货单、工资单、官方的物价指数、国家法律法规、工程图纸及变更记录、其他资料(工程概预算、索赔有关的证明等)。
变更索赔管理实施细则篇2
关键词：变更索赔管理
0引言
铁路建筑业已成为我国国民经济的支柱行业，铁路建筑业的市场竞争也越来越激烈，作为施工企业，我们不得不面对一个残酷的事实，那就是建筑业早已进入微利时代，怎样在微利当中搏取效益的最大化呢？实践证明：变更索赔是改善效益的一项极其重要的经营管理工作。但要做好变更索赔工作，除了认真编写好索赔文件，并严格按索赔的规定和程序办理外，必须掌握变更索赔的原则及相应的索赔方式，这对变更索赔的成功十分重要。
1铁路工程变更的含义及分类
1.1铁路工程变更索赔指的是施工过程中出现了签订合同时预计条件不一致的情况，而需要改变原定施工承包范围内的某些丁作内容。工程变更和合同变更有一定差异，工程变更不会在实质上改变是合同约定的约定，两方的权利、义务并未变更，仅是根据合同约定的内容，调整建没规范及施工方案，或从局部上改变合同条款、工作内容及施工方式，属于一般的合同管理方式；而合同变更多是从根本上变更原合同内容。
1.2在铁路工程建设中，常发生工程变更索赔。其原因多是受到前期征地拆迁、三电迁改、改路、改河、改沟渠工程、自然因素和其他外部因素的影响，拥有较复杂的地质条件和施工状况，同时按照初步没计图纸进行工程招标，赶工或工期要求过紧等不得不变更施工方法等，因此，在履行施工合同时，工程变更索赔是难免的。
1.3工程变更索赔内容有：调整工程建设的规模、标准和方案而造成的设计变更，物价上涨和其他Ⅱ类变更、i类变更等会增加材料费用，施工图相对招标图变更而出现量差、其他引起费用的增多等。对合同包价外增加费用，业主按照原初步设计批复部门的批复和合同中的相关内容，与承包商通过达成协商后，通过补充协议的途径进行变更。
具体表现为以下三类：
1.3.1正规变更。业主颁发了“变更指令”，“指令”在一定程度上对合同规划及相关条款做了变更。“变更指令”一定要经业主同意并签字，否则视为无效，索赔时就无法获得补偿。
1.3.2建设性变更。建设性变更或遵照根据业主的暗示指令或口头指令，或是由于业主的责任而增加的额外施工任务。
下列两种情经常发生：①由于合同内容不明确或不完整而增加的施工任务；②合同中未提到的口头指示和非正式批准的额外工
程。
1.3.3主体变更。主体变更指的是除约定最初的合同条款，另外要求做的工作。主体变更属于一个整体原则，必须经业主同意后才能进行。它是与原项目发生过多偏离的一系列变更，而不是单纯的变更。另外，变更如果过于频繁就超出了主体变更的范畴。
2工程变更处理
业主如果按正常流程变更指令，则有助于处理索赔事项，如果业主的是暗示指令和口头指令，则承包商需在一定时限内编写书面信函，并得到业主的承认。如果因为工程变更而加大了费用开支，或拖延工期，要在规定的时间内提出索赔要求，同时对因工期拖延而增加的费用进行计算，以确保承包商在每个阶段按合同规定落实各项事由。对于合同内容一旦有异议产生，那么承包商就可能在共同评审、仲裁阶段处在有利地位，从而获得相应的赔偿。根据主体变更的原则，承包商也具有终止合同而免受惩罚的资格。
3变更索赔的原则
3.1及时发现和报告，按合同和招标文件的相关规定制订索赔意向书，其内容要包括索赔事由和依据、事件发生起算日期、估算损失、索赔项目，可以不附带具体的证明或计算资料，以便于监理工程师利用意向书掌握索赔方向、事件地点及缘由等。
3.2将索赔意向书上报监理工程师，经主管监理工程师签字同意，或由主管监理工程师、现场的监理工程师和负责人、建筑业企业负责人同时进行现场核对。
3.3索赔意向书经监理工程师签字确认，然后搜集证据，注意证据确凿，且要有充分的理由；整个工程的索赔事项及相关费用必须有现场工程监理工程师的签字和有关计算和证明的资料。
4变更索赔方法
4.1索赔资料的收集。项目建设过程中发生的各类事故都可能拖延工期，或增加额外费用导致的索赔，总包商、业主或项目供货商和分包商都能索赔。为使索赔成功机率更大一些，索赔者搜集的证据一定要充分具体，包括工期数量及原因、额外费用、与证据相关的文件等。所以，合同各方一定要把相关资料及事件当作索赔依据，对事件影响工期及费用的程度做记录，并仔细分析。很多事件都可能造成工期的拖延，增加施工费用，一部分费用有索赔的可能性，但相关证据一定要充分具体。索赔的依据一定是事件及相关记录和证明资料，通过这些依据及影响程度来确定具体的索赔费用。为对包括给业主通知在内的索赔事件的具体事由进行充分了解，一般情况下，经验丰富的承包商会对索赔时间的费用及时间事先有大致的了解，利用相关资料或通过及时通知来维护索赔的权利。
4.2根据索赔要求进行索赔。合同提到的索赔的时间限制及操作要求，承包商必须在最短的时间内将索赔报告上报有关部门，承包商若未根据合同规定及时出示书面索赔通知，则可能不会获得相应的赔偿。所以，及时准确的出示通知并收集充分的证据，对承包商而言是一定要成功获得赔偿的关键。
在把握好以上两个大的方向后，具体变更索赔工作时应注意以下方面：
4.2.1施上承包单位中标后，要仔细认真地和发包方签订《施工合同》。首先要做好充分的分析，措词严谨，以平等互利为前提，明确双方权益。通过可调价格的途径确定合同价款，同时还要对合同价款和与变更索赔相关的方式、政策和依据进行适时调整，使竣工结算阶段工程造价的调整及变更索赔具备确凿的合同依据及法律支持。施工开始前，要细心收集工程地点的水电供应情况、地下水位的高度、土质及三通一平情况、交运输状况等信息。专业技术人员要对施工图纸进行认真会审，找出图纸中不利于施工的各种缺陷和问题。
4.2.2图纸会审时，由于施工图会审纪要可以作为变更索赔的重要证据，对于施工合同来说比较关键，所以应该按要求完成施工图会审纪要。
4.2.3施工时必须及时进行预测性分析，一旦发现可能导致变更索赔事件的分部、分项工程，比如施工和征地拆迁等外部因素，灾害性天气，发现地下文物、软基础或障碍物等。
4.2.4对于业主要求更改施工项目的施工材料、工艺流程、项目数量及规模等，应及时收集相关依据，并要求索赔。
4.2.5如果停电和停水时间超过原合同时限的；或由于建设、监理单位拖延工程进度而导致下程工程量加大，出现窝工或返工等问题，这些问题都可以作为变更索赔的依据。
4.2.6变更索赔谈判技巧。
①掌握变更索赔的特点。索赔是双向的，索赔和反索赔是对立的，在处理索赔关系的过程中，承包人一般处在被动地位，而发包人则处于主动地位。因此，处理变更索赔事项时，合同作为核心依据有助于承包人应对索赔。一旦索赔被提出来，就意味着间发包人的行为不符合合同规定，若不能及时处理征地拆迁和交图等问题，就有引起工程返工、变更及停工的可能，严重时甚至导致工程被废弃。这就需要提前准备好一切谈判事由，才能在和监理单位及业主的变更索赔谈判过程中，按照具体的工程情况通过一定的方法途径灵活应变，从而争取索赔事项的主动权。
②注重更索赔结果的双赢效应。获得变更索赔事件的成功固然重要，但对于谈判来说，宽容大度的态度更有利于变更索赔的顺利进行，取舍有度，没必要把关系搞的过于僵硬。一定的空间及时间是取得索赔成功的关键。部分拥有较大数额的工程项目存在争议，或者一时难以确定损失的数额，就应该注重索赔证据的积累及收集，等时机成熟后再提出索赔。对于那些事实清晰，且未造成太大损失的工程项目，处理时要做到短、平、快，或根据变更要求进行处理。但同时，对于这些项目，为了是索赔最大化，要采取妥协的方式进行出理。这是由于大额项目索赔在一定程度上能够以一当十。根据变更索赔项目的类型及各自的具体情况，有针对性的运用谈判技巧，这样在取得变更索赔成功的同时，也可以获得另一方的尊重。
4.2.7由索赔导致的工期、费用的增加，故一般都是上级主管部门的审查对象，为了将索赔的具体状况准确、真实的体现出来，铁路建筑企业应建立一个完善的工程索赔档案和台帐。索赔台账应反映索赔事件的时间和原因，索赔意向的提交和结束的时间，索赔申请金额及工期，业主及监理工程师的审核结果等。及时记录合同工期内出现的所有索赔事件，到工程竣工阶段要整理出一册完整的台账，作为构成工程竣工资料的一部分。
5争议解决机构的建立
在铁路工程程施工建设的变便索赔工作中出现争议是难免的，如果能采取合理的方式妥善处理，仍能确保合同两方愉快地合作。合作、激励是避免纷争的重要技巧。如果出现了争议，最好的解决办法是在合同争议还没有发展到严重的地步的时候，就通过合理的方式低廉、公平、及时地解决它。
以下是解决争议时常用的方法：①监理工程师调解：一旦有争议发生，通过监理工程师按照工程具体的情况进行凋解。②组建争议评审委员会：由争议评审委员会来评审争议的具体情况，并找出解决措施。③仲裁：一些争议不能用调解的方式解决，则由仲裁机构进行最终仲裁处理。
变更索赔管理实施细则篇3
关键词：工程造价工程索赔重要性步骤
在具体实施的项目中，由于各种因素会影响项目定时定量的完成，这些因素包括：工程地质和水文气候条件的影响，以及业主未能履行其义务，根据“合同”，业主做的这种行为是不履行或者未能正确履行自己的义务，是要根据合同赔偿承包商损失的，承包人可以向业主作出相应的赔偿要求，赔偿的形式没有限制，可以成本补偿。工程索赔，需要根据法律，合同，雇主责任在合理的赔偿要求所造成的损失的规定。随着我们国家经济的高速发展，我们的国家制度建设日益完善，工程造价管理中，工程索赔已成为重要关注点，也是承包商寻求最大限度地提高效益的重要手段。
1、工程索赔的内涵
1.1项目要求赔偿的定义如下：履行合同过程中，如果当事人因对方未能履行合同规定的义务，并造成亏损时，根据法律和惯例，不应该由自己承担对方责任的情况下所造成的损失，另一方可以要求损害赔偿，这种行为被称为工程索赔，索赔是两个方向的，一般情况下，我们承包商向业主索赔的行为被称为施工索赔。施工索赔是工程合同管理的一个重要环节，它的基本依据与法律，法规相结合，双方之间的合同是合法的企业管理，也可以相互交流与合作的一种方式。做好工作的项目要求赔偿是有利于培育和完善建筑市场和双方的合同质量和管理水平的提高。
1.2工程索赔按照不同的标准进行分类，工程索赔可以被归类到了以下类别：①根据事件的影响力和程度干扰划分，工程索赔可以被划分成价格上涨，工程延误索赔，工程变更索赔，货币贬值，不可预见的外部障碍和条件索赔，支付工程款项延期索赔，项目终止索赔。②按照合同规定，工程索赔可分为：总承包合同索赔，分包合同索赔，劳动合同索赔。③根据权利要求的目的来分，可分为时间索赔和费用索赔。④根据要求补偿点的基础上，可分为合同索赔，非合同要求道德索赔。⑤根据索赔的性质分，可分为工程索赔和商业索赔。⑥根据索赔处理来分，可分为单元索赔和总索赔。
1.3工程索赔，必须有一定的基础，进行索赔前，必须根据招标文件，充分了解项目的详细内容，尽可能考虑到工程可能发生的各种风险因素，在可以清楚地了解开发合同和施工方案基础上，认真研究，已签订合同，明确的责任赔偿合同，条件和方法，在项目施工过程中，严格执行合同管理工作，尽可能收集到足够的证据。
2、工程索赔的重要性
对于建筑施工企业来说，工程索赔是维护自己的合法权利和利益重要手段，目前建筑市场竞争激烈，承包商不断压低报价中标，但在实际工程中的风险，导致施工企业面临着工程损失，如果企业掌握先进索赔的管理手段，不仅可以扭转公司亏损的情况，还可以提高企业合同管理水平，此外，工程索赔工作为补偿的实施，有利于施工过程中的风险转移，项目风险损失时，通过索赔，可以转移到雇主。工程索赔是项目成本管理的重要组成部分，也是合法的获取利润的行为，索赔管理水平的高低，标志着建设造价管理水平的进步，工程索赔已成为企业管理和合同管理水平的外在表现，是企业在市场竞争中立于不败之地的建设保证。
3、工程索赔遵循的原则
在进行工程索赔工作时，必须要遵循一定的原则，具体如下：
3.1严格以合同作为依据必须将招标文件及双方合同作为根本的依据，按其规定的有关条例起草索赔意向书，索赔意向书必须包含索赔事件的起因、时间、场所等内容，因此在意向书中应将索赔项目及缘由写明，并应附有计算损失的详细资料及证明。
3.2按时递交索赔意向书索赔意向书在提出之后，应及时提交给监理工程师，并由监理工程师及主管监理签字确认，再经现场负责人及各级监理现场核实确定。
3.3及时收集索赔资料在索赔意向书签字确认后，要及时的收集证据，并保证收集到的证据及资料要真实，对一些施工过程中的重大问题要做好文字记录，以做为处理索赔时的事实及数据凭证，在工程施工中的花费及工期索赔应附带现场监理认可的记录及相关的材料。
4、工程索赔的步骤
4.1填写索赔意向书填写并提交索赔意向书是工程索赔的第一步，承包方应在合同规定的时间内提出索赔要求并提交索赔意向书，并将意向书抄送多份，分送相关单位，索赔意向书中所涉及到的索赔项目的种类及起止日期的计算方法如下：
4.1.1因图纸延期而造成的索赔根据有关法规，承包商在中标之后二十八天以内，有权免费得到业主提供的全部设计图纸，如果承包商未按时收到图纸，则可依照合同及相关法规向业主提出索赔要求，日期的起始日就以第二十九天为准，终止日以收到图纸的日期为准，一般对图纸延期的索赔为工期索赔。
4.1.2因工程变动而导致的索赔工程项目在确定以后，往往会因为各方面的因素而进行变更，项目数量增加或尺寸变化等等，此时即可提出索赔要求，起始日以接到变更指令为准，终止日以变更完成日为准。
4.1.3工程外界环境引起的索赔由于业主单位事先未做好安排，导致工程的一些外界环境影响到工程的进度，这些影响因素主要有征地拆迁、施工条件、土地使用权等等。这类索赔的起始日可按施工被影响的第一日为准，终止日以环境影响消失日为准。
4.2索赔同期记录在索赔起止日之间，应对索赔事件的发展进行同期记录，主要内容包括：索赔事件发生缘由及过程，工程现场的情况，工期延误情况，工程的损失，额外的工程花销及所使用的机械、人员等，每天都要保证这些内容的详细记录，并由现场监理人员进行签字确认。
4.3详细情况报告索赔意向书递交之后，每隔一定时间须向监理工程师提交索赔事件的最新报告，内容应包含索赔事件当前的损失费用及其对工程造成的影响，并将相关索赔资料及证明抄送有关单位。
4.4最终索赔报告①索赔的依据，包括合同以及法律法规的相关条例。②索赔申请表，包含索赔项目名称，索赔的证明材料，索赔的形式及索赔的起止日期。③批复的索赔意向书。④索赔事件说明，主要是对索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。⑤证明资料，所有索赔事件中涉及到的证明材料、计算资料以及图片等都应包含在内。
变更索赔管理实施细则篇4
关键词：公路合同管理监理工作
中图分类号：tU723.1文献标识码：a文章编号：
高速公路建设工程具有建设周期长、投资额巨大、技术复杂等特点，使得合同管理工作纷繁复杂，合同管理工作在公路工程项目管理中的重要作用表现的已经愈来愈明显，加强和完善合同管理工作有着非常重要的意义。本人对高速公路工程合同管理工作中涉及到的合同管理者自身素质，处理工程变更、工程延期、费用索赔以及如何预防和减少合同纠纷等方面简单谈谈在这些工作中应注意的事项。
一、提高合同管理者自身素质，加强合同意识
当前在高速公路工程建设中，一般对监理单位的招标中都设置专门的合同管理工程师岗位，这些合同管理工程师要求具有丰富的合同管理经验、知识面宽广、技术熟练等条件。作为合同管理监理工程师，一方面在工程开工前就应熟知合同文件，深入细致地研究和分析各项合同条款，对合同的每一条、每一款都应该熟练掌握；另一方面应积极参加各种工程管理方面的培训学习，不断提高自身的合同管理能力。
由于我国先前很长一段时间实行计划经济，人们的合同意识极为淡薄，相对于其他发达国家来说合同管理在我国仍是最薄弱的环节之一。为适应合同管理需要，吸收国际先进合同管理经验，我国引进了FiDiC合同条件。合同管理监理工程师在工程项目管理中应加强合同管理意识，认真地学习、掌握并灵活运用FiDiC合同条件，这对提高合同管理水平是大有裨益的。
二、严格审查和管理工程变更，熟练掌握合同价的调整范围
作为合同管理监理工程师，在工程实施中应加强对变更工程的管理，当变更发生时应及时处理并确认变更的合理性，必要时应及时与业主和承包人协商，正确处理工程变更问题。无论任何一方提出的变更，均应根据所在项目的管理模式完善变更申报和审查程序。合同管理监理工程师要及时在合同规定的时间内审核承包人提出的工程变更申报表。变更权限在监理单位的，监理工程师应及时审批变更并签发工程变更令，变更权限不在监理单位的，监理工程师应本着实事求是的原则签署变更审核意见并及时上报上级部门审批。
变更费用的准确确定在工程合同管理当中十分重要。在变更工程费用的确定中，监理工程师一般应遵循以下几项原则，一是采用合同工程量清单中相同工程项目单价；二是考虑工程项目差异并通过适当换算后间接套用工程量清单中相似工程项目单价；三是无可套用单价时监理工程师可根据国家颁布的概预算编制办法、概预算定额和本省的有关规定，编制变更工程预算单价；四，如变更工程项目无适当定额套用或业主与承包人双方对价款有争议时，则合同管理监理工程师和承包人协议一个适当的单价或总额价报业主批准。如果不能达成协议，则合同管理监理工程师应根据情况报业主批准后，定出他（她）认为合理的单价或总额价，并通知承包人抄报业主[1]。
在公路工程的施工过程中，合同价的调整也是合同管理工作方面的重要内容。《公路工程国内招标文件范本》中关于变更超过合同规定范围的定价有以下两款规定，一是当变更工程项目涉及的金额大于合同价格的2%，并且变更后实际工程量超出或少于合同工程量清单表工程量的25%以上时，应对单价进行调整，由监理工程师根据合同条款和业主及承包人协商确定一个新的单价。该规定是针对超过部分而言的，即变更范围超过或少于25%，且该工程项目涉及的款额超过合同价格的2%，则超过部分的单价应给予变动。一般情况下，变更后实际工程量比合同工程量清单表中工程量增多的，单价下调，反之则上调；二是当工程完成在签发交工证书时，扣除临时金额及价格调整的影响，如果减少或超出原有效合同价的15%，则合同价应调整超过15%部分的管理费用[2]。合同管理监理工程师在对合同价进行调整时应仔细对照范本及本项目相关合同条款规定的合同价调整范围，正确地做好合同价的调整。
工程变更及其所涉及到的合同价调整是最大的合同问题，应引起合同管理监理工程师的足够重视，在工作中对工程变更及其费用进行认真审核和严格把关是做好合同管理的前提之一。
三、及时处理工程延期及索赔
工期也是合同管理工作涉及比较多问题。工期延误主要可分为可原谅与不可原谅的工期延误，可原谅工期延误如不可抗力、特别恶劣的气候条件、设计变更等，这类原因可延长工期。而因承包人自己的问题或过错造成的延误，如内部组织管理不力、承包人对现场条件的错误判断、分包人应承担的责任等引起的延期则属不可原谅的延期，这种延误不补偿工期。在合同管理工作中，应严格审查工程延误的事实依据，正确判断导致工程延期的因素，认真、仔细地审批工程延期。
根据《公路工程国内招标文件范本》的规定，承包人应在首次出现合同条款第44.1条规定的延期情况后的14天内向监理工程师提出延期申请，否则不予考虑延期。监理工程师在收到承包人的延期申请后，应在规定的时间内进行审查、核实和详细计算，主要从以下几方面审查承包人的延期申请是否成立：一是工程延期事件是否属实；二是是否符合本工程合同规定及国内招标文件范本合同条款第44条的规定；三是在审查可原谅工程延期时，应注意所延误的工程是否发生在工期网络计划的关键线路上，即延期是否有效合理；四是延期的天数计算是否正确，证据资料是否充分。另一方面，合同管理监理工程师从工程延误发生起，应做好现场施工原始记录，对工程延误的时间，施工现场人力、机械闲置情况进行详细记录，切实掌握施工现场情况，为工程延期的审批提供依据。在工程实践中，遇到了可以延期的工期拖后，业主为挽回损失往往采取加速施工方法，这种情况下应建议业主适当地增加承包人施工费用即赶工费[3]。
关于工程索赔，目前在我省的高速公路工程施工中还较少发生。主要是当事人的索赔意识比较淡薄，特别对于承包人，索赔事件发生后，承包人往往考虑到与业主的利益关系或忽视索赔权利的存在而错过了索赔申请的时间。随着高速公路建设的规范化、法制化，索赔的重要性已被越来越多的业内人士认可。合同履行过程中索赔的提出与处理是合同管理的重要工作，妥善处理索赔事件是反映合同管理监理工程师业务能力的一个重要标志。作为一名合格的监理工程师，一方面应正确地对待产生的索赔。对承包人提出的合理索赔申请，监理工程师不能拒绝。依据《公路工程国内招标文件范本》的规定，承包人索赔的提出必须在索赔事件发生起21天内及时报告，否则应拒绝承包人的索赔要求；二是要加强学习。认真阅读合同文件，灵活掌握和运用合同条款，了解本合同履行中存在的风险，正确对待索赔事件；三要注意搜集积累原始资料、凭证及验收记录，做好索赔的审查工作。证据是索赔的关键，证据不足或者没有证据的索赔就不能受理。合同管理监理工程师从进入现场时开始，就要有目的地进行信息资料收集工作。在收到承包人合理期限内的索赔意向通知书后应立即与相关监理人员一起做好工地实际情况的调查和日常记录。对承包人提出的索赔申请要及时处理并准确地提出意见，同时合同管理工程师应认真审查申请索赔的合同依据是否准确，理由是否充分、合理，评估、判断索赔事件是否成立。对证据不齐全、资料不真实、不符合合同文件、计算不准确的索赔要予以驳回。在计算索赔费用时一般以实际损失为原则，一般的索赔不含利润[4]。另外还要注意审查索赔申请的格式和内容是否符合规定的要求。在索赔事件不断发生时，合同管理监理工程师必须采取积极措施以减轻或消除索赔事件的继续发生。合同管理工程师在日常工作中要认真熟悉和掌握合同条件及技术规范，严格执行合同，密切关注承包人的施工活动，及时发现可能阻碍工程进度及可能引起索赔的各种潜在因素，并采取措施消除这些因素，这是做好工程延期和费用索赔控制的关键。
四、预防、减少合同纠纷
建设项目由于建设周期长、合同金额大、技术复杂等特点，在合同履行过程中，业主与承包商之间、承包商与分包商之间可能会产生各种争执和纠纷。
为了使合同能够正常地履行，监理工程师在工作中应尽量减少或避免合同执行过程中产生的纠纷，一要在工程开工前认真研究本项目合同文件，及时发现合同文件中存在的矛盾或含义模糊之处，并与业主或承包人协商，妥善解决这些问题，从而避免合同纠纷的产生；二要平时注意及时给予业主和承包人提示。提示业主以合同为依据管理工程项目，提醒承包人要关注和预测可能发生的意外风险和不可遇见的障碍[5]。当合同纠纷不可避免发生时，监理工程师应采取措施尽快化解矛盾。
五、结束语
总之，合同管理工作是监理工程师的主要职责之一。监理工程师在合同管理工作中，必须以合同为依据行使监督检查的权力，并根据合同条件的变化，实事求是、公平公正地处理合同事件，减少合同纠纷的产生，加强合同意识。随着高速公路工程建设的发展，合同管理监理工作也将走向制度化、规范化，并且在工作中充分发挥计算机和网络的作用。同时合同管理也是公路工程监理的重要组成部分,监理工程师严格按照合同的要求进行监理,准确掌握监理信息,对于完成质量监理、进度监理和费用监理具有重要的作用。
参考文献
[1]公路工程国内招标文件范本（2003版）.人民交通出版社.
[2]刘剑.监理工程师如何确定公路工程变更项目单价.山西建筑.2007（33）：268～269.
[3]合同管理（第二版）（公路工程监理培训教材）.人民交通出版社.170~174.
变更索赔管理实施细则篇5
【关键词】海外电力工程；索赔；合同
0.引言
随着国内电力建设行业竞争的日趋激烈，利润空间被进一步压缩，越来越多的企业迈出国门，积极投标海外工程项目，拓展海外市场。重合同、重依据、重索赔作为海外工程项目的典型特点，索赔与反索赔几乎发生在项目实施的每个环节。为了巩固和拓展海外市场，“走出去”“站得稳”“站得牢”，企业在实践中必须不断提高自身的施工能力及管理水平，强化索赔意识，将索赔与反索赔融入项目实施的每一个环节，以便降低或规避合同风险，拓展利润空间。
1.合同索赔条款的预见性
合同作为国际电力工程项目所有工作的基础、核心和根本，严格规定了业主和承包商的权利和义务。国际工程项目已经有了一套规范、成熟的合同系统，如FiDiC合同条件、aia合同条件等，其中均包含了有关索赔的详细条款。一个极具竞争力的商务报价对于中标至关重要，但势必也压缩了利润空间，合同索赔条款却为弥补损失、拓展收益提供了重要手段和依据。国际上“低报价、高索赔”的案例屡见不鲜。因此在投标报价时对索赔条款合理的、有预见性的设置可以为合同执行过程中“高索赔”奠定基础。
1.1不平衡报价
凡事预则立，不预则废，有针对性的对项目执行过程中常见的索赔项提高其报价，可以有效的在后续索赔过程中提高收益。如：电力工程中业主供货的给水泵常延迟到货而引起索赔，而此类索赔报价又常以泵的安装价为基础，因此可以适当提高此类泵安装的报价；现场施工过程中对支吊架的设计变更众多，其中尤以刚性支吊架变更为甚，因此在单价合同中应倾向于提高刚性支吊架的单价。
1.2人工报价
国际电力工程中，常出现因设计变更或其他原因造成承包商额外工作的情况，合同中通常会对设计变更、额外增加工作的费用计算方式进行约定。通常有两种计价方式，一种是按照合同中已有工程单项的合同综合单价进行计算，另一种是按照直接成本加利润的方式进行计算。若按照直接成本进行计算，业主会要求承包商在合同投标报价阶段对承包商直接成本中的人工单价、机械租赁单价进行报价。
很多情况下，设计变更、额外增加工作很难在原合同报价中找到相同或相近的合同单价，承包商只能按照在工作中投入的人工、机械、材料费用向业主进行费用索赔和工期索赔，鉴于承包商投入的人工工时和机械台班都是要由监理和业主签字确认，很难弄虚作假，因此承包商在投标报价阶段的人工单价和机械租赁单价的报价就是承包商从额外工作中盈利的关键因素。
考虑到业主和监理在对额外工作投入的人工、机械数量进行确认时必然会“层层克扣”和“讨价还价”，若承包商在报价阶段所报额外工作的人工单价和机械租赁单价不高，将很难有盈利的空间。一般来说，按照施工企业的施工水平和管理水平，包商在报价阶段所报额外工作的人工单价应为实际人工工种工资的6～8倍，承包商在报价阶段综合各方面的考虑后应尽量提高人工单价的报价。
2.索赔的重点项
2.1工期索赔
由于海外电力工程项目规模大、技术性强，同时还必须面对不同的政治风险和文化差异风险，在履行合同过程中常出现各种各样的直接或间接延误工期的情况。承包商可对非因自身原因及非不可抗力而造成的工程拖期提出索赔。以下为常见工期索赔的情况。
2.1.1因业主、监理前期准备不充分或其历史遗留问题造成的工期延期或停工。如埃及aBUQiR2×650mw电力工程多次出现因征地、用工原因，村民闹事而被迫停工。
2.1.2因业主、监理未能如期提供图纸、设备，或其提供的图纸、技术规范存在重大失误或变更，而造成的工期延误。
2.1.3实际工程范围或工程量超出合同的规定而造成的工程延期。
2.2设计变更索赔
电力工程设计变更几乎贯穿于施工的全过程，是承包商最常见的索赔项。同时因设计变更工程量及工作范围明确，因此也是最易获得索赔的索赔项。对于设计变更要明确区分对“工程量的变更”和“工作范围的变更”，以便索赔时区别对待。
常见设计变更主要有设计变更通知单（C.n：Changenotice）、现场设计变更（F.C.n：FieldChangenotice）和非正式变更三种形式。
正式设计变更是设计院通过升版图纸或技术规范而发出的正式变更，承包商可以以此为依据直接索赔。
现场设计变更是现场实际施工中遇到原设计中未预料的具体情况，需要增减或调整施工项。如常出现的支吊架与电缆桥架碰撞、中低压管道与钢梁加强板碰撞、设备基础的偏差等。对于需要现场设计变更的情况应及时发送FCn信函，待设计院批准后实施变更，并以此信函为依据进行索赔。
非正式变更常出现在调试和试运行过程中，因突况需紧急变更修改。如：管道震动太大需增加支吊架、增加备用接口、调整阀门位置等。现场业主或监理常以邮件、便条形式要求立即修改，承包商应以此为附件及时发送设计变更索取信函（ChangenoticeRequest），待正式变更信函回复后，以此为依据进行索赔。
2.3承包商间索赔
海外电力工程常划分成不同的合同包，实行国际招标。如埃及aBUQiR2×650mw电力工程由Cp-102（土建合同包）、Cp-105（锅炉合同包）、Cp-106（汽机合同包）、Cp-111（水处理合同包）、Cp-117（热工电器合同包）、po-109（汽机房辅助机械设备供货）、po-112（关键系统管道及阀门供货）等。承包商间接口多、交叉作业面广、影响因素多，从而造成承包商间索赔的经常性、多样性和复杂性。合同实施过程中应抓住有利因素及时、有理有据的提出索赔。常见的承包商间索赔形式有如下几种：
2.3.1其他承包商对己方设备、材料的损坏。如施工中常出现的因碰撞、踩踏对油漆、保温、电缆桥架及小管道的损坏；托运设备时对格栅板的损坏；水压时管道漏水对设备电机的损坏等。
2.3.2因其他承包商原因造成己方工期延长、工作量增加或费用增加。如：土建基础移交推迟致使设备或支吊架安装推迟；其他承包商移交接口坐标偏差造成己方后续管道及支吊架的调整；其他承包商提供的阀门质量原因造成水压的失败和重复水压等。
2.3.3配合其他承包商或受其他承包商委托检查、修复、消除缺陷。如：配合供货商修复设备缺陷；其他承包商在蒸汽吹扫过程中遗失紧固件要求割除我方管道以便寻找等。
3.索赔的原则及技巧
索赔是一项科学的、周密的、涉及面广的管理与谈判艺术。掌握索赔技巧及索赔原则对工程索赔的成败至关重要，根据aBUQiR电力项目索赔经验，要做好电力工程索赔工作应该注意以下索赔原则及技巧。
3.1索赔的及时性及有效追踪
海外电力工程合同中通常对索赔的时限有明确的规定。如aBUQiR2×650mw电力工程项目合同中明确规定：如果承包商在业主延误发生后28天内未能向业主发出索赔意向书，则承包商无权对业主延误获得任何额外的费用补偿。如果业主引起的延误累计超过30个日历日，则应根据“暂停（Suspension）”条款，对承包商的工期和合理费用进行公平的调整。这就要求承包商建立完备的索赔管理体系及索赔台账制度，以便对可能发生索赔的事项及已发生的索赔事件进行有效跟踪，及时提交索赔意向书、收集证据、编制索赔报价、索赔谈判，以免错失索赔机会。同时应建立相配套的索赔激励机制和索赔反馈机制，形成人人关注索赔、人人参与索赔的良好氛围，提高索赔人员的主动性和积极性。通过索赔反馈机制的建立可以及时调整相同或相似索赔项的策略，同时也提高了索赔人员的技巧和索赔成功率。
3.2索赔有据可依
合同索赔过程中业主常利用其自身的强势地位推诿、克扣索赔量。因此充分、准确、强有力的证明材料显得尤为重要，一方面可以有效的说服业主支付索赔，另一方面也可以提高业主、监理对承包商的信任感，为后续索赔提供条件。因此从索赔项发生之始就应开始收集、整理证据资料，以便为随后的索赔意向通知书和索赔报告提供可靠的证据。常见证据资料如下：
3.1.1索赔的合同依据：明确承包商索赔的权利依据及被索赔方违反的合同条款。
3.1.2来往信函：如2.2中所述的C.n信函、FCn信函及业主、监理发送的相关邮件。
3.1.3签证、记录：如设计变更实施过程中监理、业主签字确认的工作量记录；设计变更到货物资检验记录等。
3.1.4会议纪要及施工计划：国际电力项目实施过程中，对于重要的或紧急的事项监理常举行专门的会议并制定详尽的施工计划予以追踪，此类业主、监理签字的纪要和计划可以作为索赔的重要依据。
3.1.5质量验收记录：如管道的Rt（射线检验）记录、支吊架验收记录、应力检查记录等。
3.1.6工程照片及影像资料。
3.1.7财务报表、人工报表、机械设备工具使用报表等。
3.3索赔的灵活性及利益最大化
3.3.1与监理、业主保持良好的关系
众所周知，与监理、业主良好的关系可以使索赔更易成功，因此在合同执行之初就应与监理、业主之间营造并维持良好的关系。首先作为电力工程承包商，信守承诺，安全、高质量完成施工计划是获得监理、业主信任的第一步，平时与其多交流、沟通、探讨，尊重对方意见，同时有理有节的提出自己的看法，对于不合理的要求要据理力争，从而获得对方的尊重和认同感。在索赔报价时，切不可漫天要价或过分提高报价，这样易引起对方反感；索赔谈判过程中，应做到有理有据，以不伤和气为原则。
3.3.2舍小求大，先易后难
国际工程中，承包商都喜欢按照国内工程经验和习惯，将很多索赔事项和材料积攒在一起递交给监理和业主审核确认。业主和监理在收到承包商同时递交的大量的索赔单时，通常会出现抵触心理，对承包商索赔事宜采取故意拖延、不理会等方式予以处理，并对每一个报价子目详细的论证和推理，使得承包商的索赔谈判耗时长、收益小。因此，在此种情况下，承包商应在平时施工过程中，及时对索赔事项予以处理，尽快请业主和监理确认。在索赔谈判过程中应采取“舍小求大、先易后难”的原则，先处理金额大、条款清晰、证据充分的索赔事项，谈判中有进有退，可适当放弃金额小的子项，以免“芝麻”“西瓜”一把抓，造成谈判的紧张，当承包商和监理、业主在索赔事项的谈判上已经轻车熟路、驾轻就熟、气氛融洽时，再对索赔金额小、证据理由不充分的索赔事项进行谈判就会更轻松、更容易获得更大的利益。
3.3.3细分步骤，适度提高报价
索赔过程中常出现，承包商上报的工作量和报价被监理拦腰砍去一截的现象，因此在报价时应适当提高报价，以减小损失，同时通过细分步骤，详细列出子项及其工作量，将提高的报价分摊到每一项，这样做一方面与总量相比每个分项的工程量都少很多，使监理及业主不忍心“砍”或无法“砍”，另一方面，通过对每个步骤的解释，有利于监理、业主对索赔项的理解。
4.结论
索赔是企业维护自身权益和提高收益的重要手段，通过熟悉并掌握国际化工程合同管理经验，建立有效的索赔管理机制，培养专业的、有责任感的索赔团队，抓住索赔的重点项，收集详尽的资料证据，灵活运用索赔技巧，企业在国外电力工程项目竞争中，定能不断提高竞争力，为企业赢得更大的生存和利润空间。
作者简介：
陈春辉（1985-），男，硕士，工程师，从事电力工程技术及管理工作。
变更索赔管理实施细则篇6
【关键字】市政工程项目；变更索赔；实践策略
1施工前期针对变更索赔的策划
1.1充分准备变更索赔资料
当市政工程项目中标并准备进场施工之前，相关管理人员应首先对基本工程情况进行全面了解及掌握，分析投标文件、施工合同、图纸及现场情况，对投标文件中的漏项、可调项、争议项进行细化探讨，核查各项有利及不利因素。同时应针对招标及施工图纸进行工程量统计、尺寸结构核查、位置标高、各施工环节规格型号及应用工艺方法的对比分析，对施工图纸中包含、工程量清单却没有列出的项目进行全面统计。同时我们应深入现场展开详细侦查、对现场及投标资料显示的不同项目进行规范统计，对投标单价进行认真分析，对内含的不平衡单价子项目例如偏高或偏低的单价应全面列出，并对最终可能出现的盈亏情况进行全面分析。再者我们应结合投标文件、施工图纸以及施工现场情况对施工难度大、安全隐患高、施工建设工期较长、投入成本较大的各类单项工程进行着重分析。
1.2合理确定变更索赔的开展方向
在确保市政工程质量及服务使用用途前提下，变更索赔应遵循以下切入方向，即将毛利较低的项目合理向高毛利项目变更、令难度大的施工项目合理向难度小的项目变更、令安全隐患、施工工期及成本投入较大的施工向难度较小、工期短及成本低的施工变更、令易受外部环境较大影响的施工向小影响施工变更、复杂工艺项目向简单工艺项目变更。同时我们应合理统计市政工程项目施工图中包含的量差，注重现场地质及环境变化引发的变更及索赔。
2市政工程项目施工阶段科学实施变更索赔
在市政工程项目的施工阶段，相关管理人员应依据施工进度的逐步变化及时完成索赔变更策划方案制定的计划安排，并依据现场自然环境、现实条件以及施工方案的实时变化合理制定变更索赔。在预算变更设计的编制环节我们应论证充分，确保资料的齐全及取费的合理性。
2.1市政工程项目施工阶段中可能产生变更索赔的状况
市政工程施工阶段中，倘若我们遇到下述情况，则应及时发出变更索赔，即发现现场的地质与设计、地勘资料不符、现场施工条件产生变化、施工设备材料价格产生大幅增长并超过合同调价的规定范围、由于监理及设计方因素导致了工程延误工期、返工、新增过度工程或临建工程、由自然环境变化导致返工、损失甚至是停工等。
2.2实施变更索赔的依据内容
市政工程项目中实施变更索赔所依据的资料内容主体包含招标文件、施工工程的合同文本、附件、其他签约文案、获批的组织施工设计、进度计划、工程文件、技术规范及施工图纸等。同时还包括各类往来信件、公文、会谈纪要、手法文件记录、施工进度资料、工程日志、交接记录、报验资料及各类检查、技术鉴定报告、项目施工阶段照片、电子资料等。再者，工程各阶段预付款、拨付数额及相关日期记录、采购材料、订货运输、进场验收及使用等方面记录、报表及凭证等也应作为实施变更索赔的依据内容。当然施工进程中的市场行情、价格、工资指数、会计资料、国家相关政策法规等综合文件也应列入变更索赔的依据范畴。
2.3科学上报及管理变更索赔报告
施工实践中我们应科学建立并及时更新相关变更索赔的工作台账，对变更索赔审批、上报与计量情况进行详细记录，设立专人保管，并对变更索赔资料展开审批追踪，及时履行沟通汇报机制。同时我们应将索赔变更的上报及批复资料进行妥善保密管理，不轻易向外界泄漏或外传机密资料。
3市政工程竣工阶段变更索赔梳理
针对市政工程在竣工阶段中的变更索赔直接影响最终项目经济效益的重要性，相关管理人员应对变更索赔项目包含的各类资料进行再次梳理，尤其注重对尚未履行上报或未通过批复的变更索赔项目应全面进行攻坚，进一步完善上报程序并与业主单位展开全面落实及沟通。另外对已经通过建设单位批复的相关变更索赔我们应进行完善归档整理，强化注重规避各项审计风险，对变更索赔取得的成果进行严格保护。市政工程项目往往包含各级的严格审计把关，每一层审计都会本着查找问题的原则开展，如果包含的手续不全面、即使申报再多的变更索赔也是经不住审计的，最终索赔结果可能近乎为零甚至产生负面影响，因而相关管理人员应主动进行换位思考，从审计角度出发核查变更索赔包含的资料是否具有充分的依据、各项签字环节是否齐全、资料数据是否准确，从而真正获取审计主动权，做到经得起审计核查、经得起考验的项目变更索赔。
4变更索赔实施技巧
变更索赔实践中我们应合理掌握实施技巧，尽量采取简单单项变更索赔方式，逐项解决，避免内容复杂增加变更索赔难度；注重先易后难、难易结合，通过广泛沟通完善相关资料，快速达成一致，获取良好效果；在注重共性的同时强化个性的突出，增加工作力度、令变更索赔相关资料合理完善、优先上报、并尽早解决问题；做到盯紧不放、合理沟通，设立专人负责跟踪、加深设计单位及业主的理解程度并获取广泛支持；科学从安全、优质的角度出发履行变更申请，获取建设部门重视，从而实现快速接收及审批。
5结语
总之我们只有合理掌握市政工程项目变更索赔要点、依据科学索赔思路熟练应用索赔技巧，最大化扩充变更索赔成效，才能切实提升核心竞争力，朝着健康、持续的发展方向不断提升。
参考文献
变更索赔管理实施细则篇7
关键词：工程造价；工程索赔；探究
中图分类号：tL372文献标识码：a
一、工程造价索赔无果的案例
1、案例一：2008年，某建筑安装有限公司承包某省水利水电工程局某厂灰坝排水系统工程，此项目是一次性包死，施工时图纸没出来，按上期图纸做预算，施工后图纸出来由原立柱四个改为六个，此项增加10吨钢材，加上水泥砂石共计增加15万元，而且预算合同中末考虑发电设备，灰场是有施工电源的，但排水管距电源线路由于太远无法到达，该建筑安装公司采用230千瓦发电车施工2个月计算近18万元，共计33万元无法索赔。
2、案例二：2005年，某建筑安装有限公司承包某电建公司电除尘加热器缺陷处理总计达100万元施工费到今索赔未果，此类事件从事建筑市场的人员深有感触，举不胜举，不少人为此家破人亡、痛不欲生。
二、工程造价管理中工程索赔的原则
1、索赔必须以合同为依据
合同是索赔的依据，索赔是合同管理的一个重要环节，在合同涵界范围内，索赔属于正确履行合同的正当权利要求，因此，索赔必须以合同为依据。对施工企业而言，施工企业在施工过程的项目管理中必须对合同条件、协议条款等有详细了解，以便在遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。
2、及时且合理地处理索赔
整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理，依据合同条款属于承包方合理索赔要求应予补偿。索赔处理得不及时，对合同双方都会产生不利的影响。另外，在工程造价管理中，处理索赔还必须坚持合理性原则，工程师依据合同和事实对索赔进行处理，应当结合工程的实际情况和国家的有关规定进行处理。
3、加强主动控制减少索赔
索赔的预防和处理对于工程投资控制起着相当重要的作用，在施工阶段造价控制的关键是对工程索赔进行有效控制，对于工程索赔应当加强主动控制，尽量减少或防止可能产生的索赔。在节约成本、减少工程造价方面，加强主动控制减少索赔这就要求在工程管理过程中，应当尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生，这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资、减少施工工期。
三、索赔的具体操作步骤
1、填写索赔意向书
索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。索赔项目种类及起止日期计算方法：
1.1延期发出图纸引起的索赔。接到中标通知书后28天之内，中标施工企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且进行技术交底。如果在28天之内未收到施工图纸及其相关资料，作为施工企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。
1.2恶劣的气候条件导致的索赔。它分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失赔偿。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法为在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。
1.3工程变更导致的索赔。它分为工程项目已施工又进行变更、项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：施工企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。
1.4由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞费用索赔。
2、同期记录
索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天均应有记录，并有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的整理，打印后请监理工程师签字。
同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。
3、详细情况报告
在索赔事件的进行过程中（每隔一星期或更长时间，或视具体情况由监理工程师来定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。
4、最终索赔报告
当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：
4.1施工单位的正规性文件。
4.2索赔申请表。填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。
4.3批复的索赔意向书。
4.4编制说明。索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。
4.5附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
四、索赔的管理
由于索赔引起费用或工期增加，所以往往成为上级主管单位的复查对象。为真实、准确反映索赔情况，施工企业应建立完整的工程索赔台帐或档案。索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申请工期和金额、监理工程师审核结果、业主审批结果等内容。对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工结算资料的组成部分。
施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中施工企业要充分理解施工图纸、技术规范、签订的合同、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。
结束语
随着我国经济的飞速发展，建设制度的日益完善，工程索赔已逐渐成为施工企业非常注重工作，且其是工程造价管理中的重要组成部分，所以在工程造价管理中，工程索赔在工程建设领域发挥着举足轻重的作用。企业应合理利用工程索赔有效维护自身合法利益、弥补工程损失、提高施工企业的施工管理水平及质量，增加施工企业的经济效益，目前工程索赔及其管理在我国还是工程建设管理中还是一个较为薄弱的环节，所以对工程造价管理中工程索赔的问题进行探究具有十分重要的意义。
参考文献
[1]王颖慧.对工程造价管理中工程索赔相关理论的思考[J].民营科技.2010，(06)：155.
[2]潘大菊.浅析建设工程索赔[J].科技信息.2010，(09)：352.
变更索赔管理实施细则篇8
关键词：桥梁工程；变更；索赔
桥梁工程施工的自然环境复杂、周期长、涉及面广、遇到的不确定因素多、招标时预想的情况与中标后相比变化因素也较多，因此变更和索赔的机会也多，有潜力可挖。如果变更索赔工作做好了，就能为企业带来效益。所以，加强施工企业桥梁工程变更和索赔的管理，是非常重要的。
一、桥梁工程索赔的涵义及依据
工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。在桥梁工程施工合同履行过程中，由于业主或监理工程师不履行或未能正确履行合同，以及其他非施工承包商自身原因使施工承包商遭受经济损失或增加额外费用，依据合同和法律的有关规定，在时间上或者经济上向业主提出补偿要求的行为称为施工企业桥梁工程索赔。
桥梁工程索赔的依据主要有：招投标文件、工程的补充协议、施工的合同文件、相关法律法规、合同双方往来的会议纪要和信件、施工照片、工程日常施工记录、检查记录、施工的气象资料、施工进度的计划书、施工现场的记录等等。
桥梁工程的变更和索赔在很大程度上影响着施工企业的经济效益，这就决定了施工企业在项目日常经营管理活动中，要十分重视变更和索赔管理工作，该项工作也常常被施工企业称为是项目的第三次经营。所以，对桥梁工程变更和索赔进行分析研究，对桥梁施工企业所施工项目的经营管理、实现利润最大化有着很大的现实作用。下面笔者将结合理论和实践，简单的总结分析桥梁工程的变更与索赔。
二、引起桥梁工程变更与索赔原因
在竞争激烈的桥梁建筑市场，施工单位商务报价要具有竞争优势才可能中标。如果不敢承担任何风险，则在竞标过程中难以成功中标。不能设想施工单位在报价时把各种因素、各类系数都考虑得十分保险，按企业自身的想法去获得项目。因此，施工单位投标时所报价格，在总风险可控的前提下，也蕴含着一定的风险。在合同谈判过程中，施工单位一定要超前进行风险分析，有变更索赔意识，一是要把好合同谈判和签订关，对未确定因素保持协商调整的弹性，尽量避免合同中写进不公平或不利于自身的争端解决条款。二是靠加强施工企业在桥梁工程项目施工过程中的管理，特别是强化变更索赔管理工作。在合同的履行过程中，相对于业主招标时预想的情况总会发生变化，给项目的执行带来条件的变化，使得施工方利益受到损害，这就存在施工方索赔的问题。具体到变更索赔的关系，是同一体的两个方面，又存在着在不可割裂的相互联系，在桥梁工程施工中，二者的结果均表现为对工程进度、费用的要求。并不是有变更就有索赔，例如桥梁工程的某一变更对施工方有利，即不存在索赔；如业主超出合同约定要求施工单位提高桥梁工程质量或加快工程进度，施工单位就可以提出索赔。桥梁施工项目中，能够引起变更索赔的原因很多，具体如下：
（一）引起变更的主要原因
从对合同的改变程度上来看，变更可分为：工程范围变更和工程量变更两大类，具体归纳为：额外变更；附加变更；工程某个部分的删减；配套的公用设施、道路连接和场地平整的执行方与范围、内容等的改变；工程量增加；技术条件（如工程设计、地质情况、基础数据、工程标高、基线、尺寸等）改变；质量要求（含技术标准、规范或施工技术规程）改变；施工顺序的改变；加快或减缓进度等。
（二）引起索赔的主要原因
发生以下情形，导致承包商费用增加或工期延长时可申请索赔。
（1）监理工程师或业主延误应由业主提供的设计图纸、施工场地、通道、水电管线、测绘资料或下达指令；（2）不可抗力；（3）不可预见的障碍物或自然条件（如施工环境、气候、水文、地质等）变化，超出招标文件提供资料的范围；（4）监理工程师或业主提供错误的放线资料或错误的设计图纸；（5）监理工程师或业主要求额外的钻探、试验、检测；（6）在工程现场发现文物、古迹以及具有地质研究或考古价值的其他遗迹、化石、钱币等而必须采取的保护措施；（7）监理工程师或业主要求剥开已完工程任一部分并使该部分恢复原状，经查明其施工符合合同规定；（8）因监理工程师或业主的原因所引起的暂停施工、减缓施工进度、提前或延长工期；（9）修复非承包方原因导致的工程损害；（10）因监理工程师或业主原因导致工程缺陷或损害；（11）因设计变更而导致合同单价不适用；（12）工程实际造价超过合同规定的范围应调整的工程价款；（13）因第三方违约或工期延长；（14）法律法规变更，人工、材料价格及其他因素的涨落，导致货币及货币汇兑限制等；（15）材料、设备品种、规格、质量等级等的变化；（16）业主延迟付款以及业主延迟付款所导致的停工或缓工；（17）合同条款模糊不清甚至错误引起计量争议；（18）业主延迟验收或延迟结算；（19）以固定总价承包的工程项目，非公司责任使总承包价增加。（20）保险索赔。主要包括建筑工程一切险和第三方责任险的索赔，还包括由项目部投保的机械设备险和特殊工种及人身意外伤害险等的索赔。（21）非因承包方责任引起的终止合同的索赔。（22）其他符合法律法规及合同规定的索赔事件。
三、桥梁工程变更索赔管理
施工企业在桥梁工程的收益主要是由项目中的原合同工程款和由变更索赔所得的款项这两部分构成的。相对而言，原合同工程款是较为固定的，而由变更索赔得到的款项则不是固定的。在当今施工承包商中标价普遍较低的现实状况下，怎样将相关法律法规以及业主、监理和施工方的全部有效合同文件如招投标文件、总承包合同、往来函件等进行梳理并合理利用，做好桥梁工程的变更索赔管理工作，是施工企业面临的重要管理课题。变更索赔能否取得成功的关键是变更索赔的理由是否公正、客观、有依有据、逻辑关系闭合、基础资料齐全。在项目管理中，工程变更索赔管理也是一项难度较大的工作。工程变更索赔工作将管理策略、合同法律、经济、技术融为一体，管理者要做好这项工作，必须具有较高的经营管理水平，思维敏锐、工程施工经验丰富。笔者结合自己的工作经历认为，施工企业要将桥梁工程变更索赔工作做好，一定要将变更索赔管理贯穿于工程建设的全过程，必须在桥梁施工全过程中树立变更索赔思想和意识，建立变更索赔管理体系。并特别注意以下几个问题：
（一）在投标时，对施工中可能遇到的变更索赔风险进行充分考虑
投标阶段的投标技术是做好桥梁工程变更索赔的重要环节，为了更合理更有预见性的为企业获取利润，必须将投标技术处理好。
在桥梁工程的投标阶段，不平衡报价是投标人较常使用的投标策略。桥梁工程常常地质结构复杂，工期较长，施工技术的难度较大，复杂程度较高，招标时与实际施工时情况变化较大，具有太多不确定的因素，在这种情况下，施工企业在投标阶段就要有预见性的开展工作。在进行投标时，投标人对招标文件中的工程量清单、图纸、地质资料等要进行详细分析预测，对工程量有可能减少或者有可能完全取消的项目，可以对报价进行合理的降低；对工程量有可能增加有或者未来有可能变更增加的项目，可以对报价进行适当的提高。而且这种项目单价的调整还要兼顾投标总价在投标竞争中要具有竞争优势，不影响中标。
同时，对合同的专用条款还应该仔细研究。一般情况下合同条款是由发包方根据行业的招标范本文件编制而成的，发包方为了规避自身风险，通常会将不利于自身的条款进行修改，增加不利于承包商的条款。因此，施工承包商要对合同条款、技术规范、施工图纸、招标文件等进行仔细认真的研究，从而更清楚的认识到合同的风险条款。
（二）桥梁施工阶段采用的变更索赔技巧和方法
（1）树立变更索赔意识，吃透变更索赔条款。桥梁施工企业变更索赔的业务管理人员一定要提高变更索赔意识，项目负责人更应将变更索赔视做自己的主要工作任务。项目负责人及变更索赔的业务管理人员，应将工程的合同文件熟练掌握，认真研究分析，特别要对合同中的技术规范、工期延长、汇率调整、物价上涨、单价变更、施工条件变更、工程范围变更等与变更索赔有关的条款研究透彻，从往来函件、施工图纸、地质资料、施工技术规程、合同条款、技术规范等经济技术文件中找到进行变更索赔的合法依据。不弄丢任何一个变更索赔的机会，同时要将变更索赔工作做细致，找好变更索赔切入点和申报时间点，使变更索赔达到最大的成功率。
例如，在我公司承建的湖北某城市汉江特大桥施工中，由于汉江两岸引桥很大一部分系梁和承台都处于原地面以下较深的位置，系梁和承台施工要开挖很大的基坑，许多桩位还需要用钢板桩支护并不间断抽水才能进行系梁和承台施工，这种情况，不仅增加了我方施工难度，增加施工成本，同时也延长了施工时间。面对这种情况，我公司汉江特大桥施工项目部一班人立即分析合同条款，研究对策，认为公路工程技术规范中“钻孔灌注桩计量应自图纸所示或监理人批准的桩底高程至承台底或系梁底”这一条款我方可以很好的予以利用。做法是：我方向业主和设计院提出变更建议，请求将汉江两岸引桥部分处于原地面以下较深位置的系梁和承台抬高至适当位置，建议申请报告的理由是：可以减少基坑开挖时间，更有利于保证业主要求的施工工期。业主和设计院收到我方申请后认为是很好的想法，设计院立即下发了设计变更图纸。事实证明，我方这一主动出击的举措，大大降低了系梁承台的施工难度，降低了施工成本，加快了施工进度；同时依据前述公路工程技术规范的规定，桩顶高程计至系梁底或承台底，由于系梁或承台底高程比原设计抬高，桩长也增加了，虽然墩柱长度相应减少，但由于桩基单价比墩柱单价高，我方实际计量收入也增加了，取得了工期和效益的双收益。
（2）敏锐洞察变更、索赔机会，并及时按程序表明变更、索赔意向。当变更可能性或索赔事件发生时，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师和业主及时提交变更申请或索赔意向书。变更申请按照业主或监理工程师要求提出。索赔意向书应简明扼要，明确记载已发生的索赔事实，可以不涉及索赔金额。一般包括索赔事件的名称、发生的时间、情况阐述、合同依据、索赔要求等。同时按合同约定及时回复监理业主要求施工单位澄清的各种事项，保证变更索赔工作尽可能取得成功。
（3）收集变更、索赔证据，论证变更、索赔要求。在提出变更申请或递交索赔意向通知书后，施工单位应注意在合同规定的时间内及时递交详细的施工变更或索赔记录。在日常的施工过程中，应注意随时收集和积累变更基础资料或索赔的证据资料。理由或证据资料包括：1）有关法律、法规、行业标准、地方政府规章及政策性的价格信息等资料；2）工程项目承发包合同、保险合同等各类合同、招标文件、投标文件，尤其是详细的投标报价资料；3）施工图及施工图提供日期，变更设计书面资料；4）与业主、监理来往的文件、会议纪要、备忘录（含电子文件）；5）监理工程师的书面及口头指令（涉及变更、索赔的口头指令，执行前应发出确认文件）；6）施工日志、工程照片、录像；7）施工组织设计、工程进度计划、水文、气象资料；8）财务原始凭证、账表；9）其他变更基础资料或合法的索赔证据。
（4）根据现场实际情况，对桥梁工程变更索赔进行有利于承包方的合理计算。工程变更价款的计算一般遵循：合同中已有适用于变更工程的单价，按合同已有的价格变更合同价款；合同中只有类似于变更工程的单价，可以参照此单价确定变更价格，变更合同价款；合同中没有适用于或类似于变更工程的单价，由承包商提出适当的单价，并上报监理业主后确定。费用索赔可按照实际费用法、总费用费、修正总费用法对人工费、材料费、机械费、管理费、利润以及其他应予以补偿的费用进行计算确定。工期索赔可采用网络分析法、比例计算法等方法进行计算确认。
四、结束语
变更索赔是错综复杂的经营活动，尤其是在桥梁建筑市场日趋规范的今天，业主监理管控手段也日趋严密。施工企业各级领导要高度重视，把现在手头的工程按业主要求优质安全做快做好，取得业主的信任和理解。同时对变更索赔管理人员在软件、硬件配置上、收入分配上给予支持，参与人员也要以更积极的态度、更开拓的思维、更扎实的工作和富有成效的沟通技巧，为企业变更索赔能最大限度的成功尽心尽责，这样才能使企业获得最大的经济效益。
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变更索赔管理实施细则篇9
关键词：工程造价；合同控制；工程索赔
中图分类号：tU723文献标识码：a文章编号：
一、工程造价合同控制的问题
1．1签订合同不严谨、不周全
由于建设工程耗资巨大、涉及面广、个性差异和履约时间长，因此客观上要求合同条款细致严密，尽可能做到面面俱到。在实际工作中，甲乙双方由于缺乏施工合同管理的经验，订立的合同约束条款不全、内容不明、职责不清等现象经常发生。这些问题的存在，都会导致工程经济纠纷的发生。
1．2忽视合同的严肃性，违背等价有偿原则
自觉执行合同条款，全面履行合同义务，是合同当事人一切行为的最高准则。签订合同的甲、乙双方，其经济法律地位是平等的，没有主从关系。在实际工作中，承发包双方忽视合同的严肃性，违背合同的等价有偿原则，以各自的经济利益为中心，随意违背合同条款。例如：甲方认为承包单位应服从甲方；甲方随意将分项工程进行分包；对包工包料工程，甲方强行采购质次价高的材料及甲方不按工程进度支付进度款等。承包单位为了在施工中得到更高的利润，违反施工常规、偷工减料、采购材料以次充好。
1．3缺乏健全的合同管理机构
一些地方的合同管理机构不健全，对合同的审查、监督和检查不得力；建设单位没有建设工程施工合同管理的力量，对于建设工程项目，过多地依赖于监理公司；施工单位特别是中小型施工单位，重视公关和预算管理，轻视施工合同管理，甚至没有专门机构从事过施工合同管理工作，遇有工程签约，便临时抽调人员予以应付，这些都可能造成合同纠纷。
1．4合同管理专业人才缺乏
建设合同涉及内容多，专业面广，合同管理人员需要有一定的专业技术知识、法律知识和造价管理知识。很多建设项目管理机构中，没有专业技术人员管理合同，或合同管理人员缺少培训，将合同管理简单地视为一种事务性工作。甚至有的领导直接敲定由一般办公人员办理合同，一旦发生合同纠纷，缺少必要的法律支援。
二、引起工程索赔的原因
工程索赔分为费用索赔、工期索赔。其中，费用索赔是重点。工期索赔只是要求业主方对施工方工期的合理顺延，这只能使施工单位工期得到补偿，但是，由此造成的费用损失只能通过费用索赔来实现。实际施工过程中，费用索赔主要有：（1）因发包人原因，造成工程停建、缓建，因甲供材料、设备、资金、技术资料等未能按期到达致使施工单位停窝工的，应向甲方进行停窝工损失补偿；（2）因变更设计等原因造成建设项目变化等原因，除非合同另有规定，否则，由此引起的损失应向甲方索赔等等。
2．1由施工条件变化引起
工程在施工过程中，不可避免地会出现新的变化，尤其是设计变更。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求，在实际施工中，此类索赔也会经常引起争议，主要是业主和承包商因为各自利益角度的不同，对合同条款中“一个有经验的承包商无法预见的事件”理解的偏差。
2．2由工期与进度引起
工期延长和延误引起的索赔工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于天气、水文、地质等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。另外，当工程项目计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致项目不能按时竣工，业主的经济效益受到影响，业主通过分析认为工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时，或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时，业主可采用赶工措施，加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致承包商工程成本的增加，引起承包商的索赔。
2．3由工程量变化太大引起
实际施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，这是承包商施工设备失调造成的损失，由于承包商在投标时，根据招标文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，确定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货，运输进场，而工程量的大量增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。
三、进行科学合理的工程造价控制预防工程索赔的对策
3．1合同管理要到位
合同是进行索赔的基础。由于工程比较复杂，出现异常状况的情形很多，因此需要合同专管人员在日常工作中及时做好签证工作，为索赔提供依据。要注意：（1）订立严密、完整的合同。订立合同是取得索赔的基础。索赔以合同条款为依据，只有订立一个严密、规范、完整的合同，承包商才能在工程中取得积极有利的地位，索赔才能顺利进行。订立合同前，细致研究分析，预测可能发生的不利因素，其中工程量、价格、工期、施工条件等条款尤其需要注意。
（2）履行合同的过程中，认真跟踪合同履行的情况，以发现索赔的机会。合同履行期间，负责合同管理的人必须时刻监督跟踪合同履行情况，首先乙方必须切实履行合同的条款，并监督和跟踪对方合同履行情况，如有发现违约或有异议的情形，及时与业主或监理沟通。做好“签证”工作，为以后的索赔工作准备依据。如有设计变更、工程量变化、工期顺延等情况发生，须及时做好相关工作，提存证据。
(3)要加强文件资料的管理。因为索赔必须有凭据，相关凭据不足或没有凭据，索赔就无法进行。工程比较复杂，工期长，各种文件资料多，如果文件资料得不到很好的保管，就会影响索赔顺利的进行。
3．2狠抓造价成本控制
在工程项目管理中，成本的控制包括工程预算和估价，成本计划、成本核算、成本控制，成本管理与索赔有密切的关系，可以通过成本分析发现索赔机会。合同在履行过程中，由于履行合同的外部条件时刻在变化，计划成本和实际成本会产生差异，使工程成本增加，承包商通过索赔来实现损失的补偿。必须不断对成本进行分析，建立完整的工程成本核算体系。为工程提供及时、准确、有效的成本核算资料，以挽回损失。
参考文献
[1]宋国防.工程经济学[m].天津：天津大学出版社，2009
变更索赔管理实施细则篇10
【关键词】建设单位；业主；索赔；反索赔；策略
索赔是指在合同履行过程中，对于非己方的过错而应由对方承担责任的损失，向对方提出补偿的要求。由于建筑工程合同的特殊性及其复杂性，合同履行过程中难免会发生索赔事件。索赔是双向的，包括承包商向业主提出的索赔，也包括业主向承包商提出的索赔以及针对承包商提出的索赔予以反击，通常把后者称之为“反索赔”。但是，目前业主方的索赔管理起步较晚，很多建设单位还仅停留在处理索赔的被动局面，反索赔的意识相对淡薄，这就容易造成投资失控的现象。那么，从业主方的角度出发，怎样有效防范承包商的索赔，又怎样及时、有效行使向承包商反索赔的权利呢？笔者将在本文中进行深入探讨。
一、建设单位向施工单位实施反索赔的内容
建设单位向施工单位实施的反索赔可分为预防性反索赔和反击性反索赔。预防性反索赔包括签订有利于己方的合同；要以合同为依据来对自己的行为进行约束。反击性反索赔包括反驳对方的索赔要求；一旦发生违约行为，则要尽快采取积极的措施补救，避免造成严重的损失；如果双方都有责任，那么要先提出赔偿。
一般说来，建设单位向施工单位主动提出索赔的内容包括：工期延误反索赔、施工缺陷索赔、对超额利润的索赔、对指定分包商的付款索赔、施工单位未履行的保险费用索赔、建设单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔等。笔者将在后述内容中对此进行详细的分析和阐述。
二、建设单位对施工单位的预防性反索赔策略
通常施工单位向建设单位提出索赔的缘由有设计变更、工期延误或工程赶工、建设单位违约或合同缺陷、建设单位不当停止或终止工程、建设单位拖延或拒绝支付工程款项，以及建设单位代表、监理工程师等下达错误指令、基础地质资料不全、建设单位未按时提供图纸资料等。因此，建设单位应该采取合理的风险防范措施，防止或预防施工单位提出索赔要求，使自己处于不会被索赔的地位，这是反索赔的重要内容。具体表现在以下几个方面：
（1）重视设计图纸的编制质量
建设单位应择优选择设计单位，并督促设计单位保证设计质量，在设计过程中考虑周全，减少设计缺陷，消除因设计不合理而引起的设计变更，从而避免施工单位在施工过程中由此引起的施工索赔。另外，施工过程中当不可避免地要发生工程变更及施工签证时，建设单位一定要将既懂技术又懂造价的工程师组织在一起分析原因。对于设计变更、工程变更及施工签证等，建设单位可以根据实际情况选择同意或不同意该变更，同时可在变更或签证单中注明不同意增加工程造价和延迟施工的工期的原因。建设单位应尽量减少由于工程设计图纸中遗漏、矛盾的地方出现的设计补充，从而使施工单位的索赔机会降到最低。
（2）重视招标文件的编制质量
建设单位的招标文件编制的越细致、严谨，其中陈述的内容（包括工程量清单、招标控制价、合同专用条款等）越明确，在施工过程中，施工单位要求建设单位赔偿的机会就越少。即使施工条件变化后，施工单位要求索赔时，建设单位也有据可查。因此，业主必须选择有相应资质的工程造价咨询机构来编制招标文件，还可以委托专业的项目管理单位，充分发挥项目管理单位的专业化优势对招标文件、工程量清单、招标控制价、合同专用条款等进行审核和完善，这样则可有效地预防工程索赔。
（3）严格合同管理，防止业主自己违约
建设单位要防止对方提出索赔，必须自己严格按施工合同的规定，认真履行合同中规定的甲方责任和义务，防止己方违约。施工合同一经签订，即具有法律效力，是业主和承包商在履行合同中的行为准则，双方都应以施工合同作为行为的依据。凡是合同文件中有明文规定的索赔事项，承包商都有索赔权，即有权得到合理的费用补偿或工期延长。因此，业主在施工中应加强合同管理，按合同约定履行自己的各项义务，及时提供正确的图纸资料，及时给出必要的指令、确认、批准，减少承包商索赔的诱因，避免配合工作不及时或不履行合同责任而造成的工期和费用的索赔。
另外，建设单位要注意施工合同中有关工程款支付的条款规定，特别注意条款中的时间限制规定，避免索赔事项的发生。在支付工程款问题上，无论是月结算款，最终结算款或索赔款，业主均应遵守合同条款的规定，按时按量支付。如果长期大量拖欠工程款，势必给承包商造成流动资金困难，增加融资成本，从而导致施工单位日后索赔。当然，针对施工单位的工程量月报，建设单位如果资金困难，可以严把施工质量关，以工程质量有问题来拖延工程进度款的支付时间，而不可以对施工单位上报的工程月报签单置若罔闻。
（4）加强对监理单位的监督管理
监理单位是受建设单位委托和授权的，在工程实践中，因监理工程师下达错误指令对工程进度形成负面影响，造成施工单位损失的，或者监理单位不正当终止工程，都会引起施工单位的索赔。因此，业主必须明确监理的职责范围，对工程材料质量、施工质量、施工进度进行全面的监督。对施工过程中的签证材料进行严格的审查，分清责任，对于承包商自己责任造成的一切损失，一律不予签证；应该签证的及时核实和签证，对于无法核实的，超过时限的不予签证；承包商擅自变更的不予签证。业主尤其需要特别明确监理对重大事项的决定权，如设计标准、使用功能等要求的认定权及设计变更的审批权，防止因监理越权审批和决定而引起施工单位在工程进度、质量、资金变化所引起的索赔。
（5）主动收集证据
业主要及时观察工程实施过程中可能引起索赔的起因，适时监控，防患于未然。定期对往来信函、会谈记要、会议记录要进行归档管理，对各个合同进行仔细梳理，特别是要收集那些对抗施工单位索赔成立的证据。证据包括：1）招标文件、合同文本及附件；2）来往文件、签证及更改通知等；3）各种会议纪要；4）施工进度计划和实际施工进度表；5）施工现场工程文件；6）工程照片；7）气象报告；8）工地交接班记录；9）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；10）市场行情记录；11）各种会计核算资料；12）国家法律、法令、政策文件等。
三、建设单位向施工单位的反击性反索赔管理
尽管业主通过上述预防性措施，可以避免或减少某些索赔事件的发生，但事实上不可能避免所有的索赔事件发生。当索赔事件发生后，为减少和避免损失，业主必须学会反击对方的索赔要求，包括两个方面：一是反驳对方的索赔要求，二是以对方在合同实施过程中的失误和违约行为为由向对方提出反索赔。
（1）反驳对方的索赔报告。要反击对方的索赔，最重要的是反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合事实或合同规定，索赔值的计算不准确，推卸或减轻己方的赔偿责任。对于索赔报告的审查，通常可从以下几个方面进行分析：
1）索赔依据审核：首先要看索赔是否具有合同依据，凡是合同中有明文规定默示的索赔事项，承包商均有索赔权，否则，业主可以拒绝这项索赔；
2）索赔报告的时效性：若索赔依据成立，还要看承包商是否在合同规定的时限内（一般为发生索赔事件后的28天内），如果超过时限发出索赔意向通知书和索赔报告，则索赔不成立，业主有权不予受理；
3）索赔证据分析：业主应认真分析承包商提供的证据是否真实、有效、合法，是否能够证明索赔要求的合理，否则，业主可以反驳这些索赔要求，并要求承包商提供进一步的证据。
4）索赔事件责任分析：对索赔事件进行调查分析，明确责任方，如果不属于业主的责任，而属于承包方的责任，索赔就不成立；如果业主和承包方共同负有责任，必须划分和证明双方责任大小，分担损失；如果确属业主责任，索赔成立。
5）索赔值审核：如果以上审查不能否决承包商的索赔，就要审核索赔值，包括费用审核和工期审核。索赔费用的审核主要审查：索赔费计算的范围是否正确，只计算业主责任和业主应承担的风险部分；索赔费用计算基础及原始数据的来源是否正确，应以合同规定和合同报价为基础而不是实际损失。索赔工期的审核主要审查延误的工作是否为关键工作，可利用进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。
（2）针对承包商的失误向对方提出反索赔。
1）工程质量反索赔。施工单位应该承担除特殊风险及甲方责任以外的对工程质量造成损害的风险。这类反索赔通常表现为：要求施工单位对有缺陷的工程进行修补；要求施工单位对不能通过验收的工程进行返工；要求施工单位因选料不当影响质量的产品拆除；要求施工单位在规定的时间内修复其存在质量问题的工程。施工单位未及时修复缺陷工程或屡次修复仍存在质量问题的，建设单位可以直接扣除一部分费用请第三方进行工程修复。可以看出，建设单位向施工单位索赔要求的是满意的工程，而不是索取费用。
2）工期延误的反索赔。如果工程拖期的责任在施工企业一方，则建设单位有权向施工企业提出反索赔。目前，由于施工企业进行延期交付工程的索赔是建设单位最直接有效的反索赔手段。建设单位在确定索赔金额时，一般要考虑以下因素：建设单位盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程拖期带来的附加监理费；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑时的租赁费。如果工程拖期是由于客观原因引起，不是施工企业的责任，如天灾、工程所在地政治动荡等，则建设单位不能向施工企业提出反索赔。这种性质的拖期，属于不可抗力，建设单位应给施工企业延长工期，但不给予经济补偿。
3）对指定分包商的付款的反索赔。施工单位如果不能提供其已向指定分包商付款的合理证明时，建设单位可以直接按照监理工程师的证明书，将施工单位未付给指定分包商的所有款项（扣除保留金）付给分包商，并从应付给施工企业的任何款项中如数扣回。
4）工程保修的反索赔。工程保修款是工程竣工验收后的保修制约，当在保修期内发生工程质量问题时，施工单位在得到建设单位通知后一定期限内进行补修处理。否则，建设单位可以外请第三方进行质量修补，并使用预扣施工单位的保修款支付第三方进行修补的一切费用。
5）合同解除或终止的反索赔。如果建设单位资金链断裂发，建设单位合理地终止施工单位的承包，或者施工单位不合理地放弃工程，则建设单位有权从施工单位手中收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。
6）保险费用的反索赔。施工单位如若未能按合同条款项目投保，建设单位投保后可按必要保险费用从应付款项中扣除。7）其他。
四、结语
反索赔管理工作复杂程度高、难度大，而建设单位业主在反索赔方面的理论和实践相对薄弱，因此建设单位更应该在实践中不断学习、摸索与总结。首先应该采取相关的措施和策略，防止和预防施工单位的工程索赔。如果发生施工单位索赔事项的发生，建设单位在积极协商的同时还应积极主动提出反索赔，以期提高业主反索赔管理水平，切实保护业主自身的合法利益。
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