银行基金合同范本第1篇
基金管理人：____________________基金管理有限公司
基金托管人：__________银行
_____年_____月
目录
一、前言
二、释义
三、基金合同当事人
四、基金管理人的权利义务
五、基金托管人的权利义务
六、基金份额持有人的权利义务
七、基金份额持有人大会
八、基金管理人、托管人的更换条件与程序
九、基金的基本情况
十、基金的募集
十一、基金合同的生效
十二、基金资产的托管
十三、基金的申购与赎回
十四、基金转换
十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
十六、基金销售业务及其代理
十七、基金注册登记业务及其代理
十八、基金的投资
十九、基金的融资
二十、基金资产
二十一、基金资产估值
二十二、基金的收益与分配
二十三、基金费用与税收
二十四、基金的会计与审计
二十五、基金的信息披露
二十六、基金合同终止与基金财产清算
二十七、业务规则
二十八、违约责任
二十九、争议处理和适用法律
三十、基金合同的效力与修改
三十一、基金管理人和基金托管人签章
一、前言
为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《^v^证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本《__________优势证券投资基金基金合同》。
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金管理人和基金托管人对于基金合同的签署构成其对基金合同的承认。基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。
上投摩根中国__________优势证券投资基金由基金管理人按照投资基金法、基金合同及其他有关法律法规的规定设立，经中国证券监督管理委员会批准。
中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人将依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，应以基金合同为准。
二、释义
在基金合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
本基金或基金：指上投摩根中国__________优势证券投资基金;
招募说明书：指《上投摩根中国__________优势证券投资基金招募说明书》及其任何有效修订与更新;
本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中国__________优势证券投资基金基金合同》及对该基金合同任何有效修订和补充;
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根中国__________优势证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充;
投资基金法：指《^v^证券投资基金法》;
元：指人民币元;
中国证监会：指中国证券监督管理委员会;
银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会;
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;
基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;
基金托管人：指中国建设__________银行;
基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务;
基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构;
基金销售机构：指基金管理人及基金销售代理人;
银行基金合同范本第2篇
甲方：______________
乙方：______________
签订日期：_________
甲方：______________
法定代表人：_________
乙方：______________
法定代表人：_________
上述各方经平等自愿协商，签订本合同以共同遵守。
一、双方当事人
甲方：_________
注册地址：_________
办公地址：_________
法定代表人：_________
联系人：_________
联系方式：_________
传真：_________
乙方：_________
注册地址：_________
办公地址：_________
法定代表人：_________
联系人：_________
联系方式：_________
传真：_________
二、代理销售合同的依据、目的和原则甲乙双方根据《^v^国民法典》(以下简称“《民法典》”)及其他有关规定，本着平等、互利的原则，经协商一致，就甲方委托乙方代理销售私募基金产品的事项签订本合同。
三、双方的权利和义务
甲方的权利和义务
1、甲方的权利：
(1)根据国家法律、法规及其他有关规定和本合同的约定，委托乙方办理基金产品代理销售业务及按照本合同规定的条件和程序解除本合同。
(2)负责组织基金的销售，依照有关法律法规制订基金的销售和交易规则及其它规则、制度。
(3)要求乙方严格按照国家法律法规、基金合同/合伙合同、募集说明书、本合同及补充合同的规定，办理基金的代理销售有关事宜，并以合理的方式和时间对乙方的代理销售业务开展情况进行监督。对因乙方的过错而给基金、基金投资者及甲方造成的损失，有权要求乙方承担损失赔偿责任。
(4)根据自身业务需要，有权同时委托乙方以外的其他符合条件的机构代理销售或自行销售同一个基金产品。
(5)根据法律法规、基金合同/合伙合同、募集说明书的规定，有权拒绝受理某一笔或某一段时间内的参与、退出或其他业务申请，但必须及时向乙方及基金投资者说明理由。
(6)法律法规、本合同及补充合同规定的其他权利。
2、甲方的义务：
1)向乙方提供与基金销售业务相关的基金合同/合伙合同、募集说明书，并保证其合法合规性和真实性、完整性、准确性和及时性。
(2)甲方应积极配合乙方的基金产品代理销售工作。
(3)向乙方提供必要的培训，培训内容包括但不限于甲方公司简况、投资策略、基金的特点等。
(4)按照本合同或补充合同规定的标准、方式和时间，及时足额付给乙方代理销售费用。
(5)对乙方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据、乙方商业秘密等资料和信息负有保密义务，不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露给任何第三方。即使本合同终止，仍负有保密义务，但法律法规另有规定的除外。
(6)甲方有义务建立完善的客户服务制度和流程，根据基金合同/合伙合同中的约定通过乙方向客户提供相关服务。
(7)履行法律法规、基金合同/合伙合同、募集说明书、本合同及补充合同规定的信息披露义务。
(8)法律法规、本合同及补充合同规定的其他义务。乙方的权利和义务
1、乙方的权利：
(1)根据国家法律、法规及其他有关规定，接受甲方委托办理基金代理销售业务，及按照本合同规定的条件和程序解除本合同。
银行基金合同范本第3篇
私募股权基金合伙协议书
条款ⅰ：一般性条款
第1条有限合伙企业的名称
有限合伙企业的名称是“有限合伙产业投资基金”。
第2条公司地址(包括注册的办事处)
1)合伙企业以及普通合伙人的公司地址。合伙企业以及普通合伙人的公司地址是，或者是由普通合伙人决定的其他地点，但是普通合伙人应及时地将合伙企业或者普通合伙人公司地址的变更告知有限合伙人。
2)有限合伙企业经注册的办事处。合伙企业在拥有一个经注册的办事处，普通合伙人有权变更注册的办事处和代表处。
第3条合伙企业的目的
合伙企业的目的是投资于非上市公司的股权、预备上市公司的股权以及上市公司定向发售的股权，具体包括这些公司的普通股、可转债、优先股、各种附有选择权的股权工具等，投资对象包括公司、合伙企业、有限责任公司和其他的商业联合体(下文总称“投资对象”)，合伙企业亦可从事普通合伙人认为为了实现上述目的或促进合伙企业的权益所必需的某些活动以及与此相关的附加事物(例如，进行临时投资)。为了达此目的，合伙企业有权采取任何的、必需的、合适的行动，按照本合伙协议，普通合伙人可以代表合伙企业行使这些权利。
第4条有限合伙人的条件
有限合伙人需要按照本合伙协议、合伙企业法的要求履行义务。有限合伙人需要履行提供投资资本的义务。除此以外，有限合伙人对合伙企业的债务、责任、合同或其他的义务以及合伙企业的任何损失仅以出资为限承担有限责任。
第5条有限合伙人的准入
1)最初交割。最初交割(“最初交割”)将于年月日或在此之前进行，届时合伙人对合伙企业以及合伙人对任何平行基金的总承诺金额至少达到亿元(“最初交割日”)。在最初交割日，合伙企业中的有限合伙人的权益已被代表合伙企业的普通合伙人认可，并且将此在合伙企业档案中的有限合伙人一览表中列出(“一览表”)。为了对先于“最初交割日”的“投资对象”提供资金，根据普通合伙人的决定，隶属于普通合伙人或管理方的有限合伙人可以在“最初交割日”之前先行为该合伙企业提供资本进行投资。
2)随后交割。普通合伙人可以在“最初交割日”的随后一次或多次交割中同意吸收其他的有限合伙人，允许在“最初交割日”成为合伙企业有限合伙人增加他的投资额(承诺额)，或者增加普通合伙人的投资额(承诺额)(“随后交割”)随后交割只可以在“最初交割日”开始后的个月内进行(这一时期的最后一天称为“最终随后交割日”)。每个有限合伙人在合伙企业档案中的有限合伙人一览表中列出(“一览表”)，并受到本协议所有条款的约束。
3)在“最初交割日”之前的对投资对象的投资。在“最初交割日”之前，为了合伙企业的利益，普通合伙人依据自己的判断力可以其自己的或其关联资本对投资对象进行投资。
第6条作为有限合伙人的普通合伙人
普通合伙人在某种程度上亦可成为有限合伙人，他可以以合伙企业有限合伙人的身份对合伙企业进行投资，或购买有限合伙人所有或部分的权益而成为其受让人，在此情况下，普通合伙人的所有方面以有限合伙人身份进行。
第7条平行基金
除非普通合伙人认为设立平行基金并不恰当，或平行基金并不按照比例分摊费用(包括组织费用)，否则，在“最终随后交割日”之前的任何时间，普通合伙人可以创建一个或多个国内的或国外的合伙企业或实体与本合伙企业同时进行投资(“平行基金”)，根据税法、合伙协议等法定文件的约束，“平行基金”将与本合伙企业一样，依据相同的条件，同时按照比例(以可获得的资本为基础)进行对投资对象的投资。但是，在“最终随后交割日”建立的平行基金均被视为“竞争基金”，“竞争基金”的建立将以条款ⅲ——投资和投资机会中的条款为依据。
条款ⅱ：合伙企业的管理与经营
普通合伙人拥有权力管理、经营、控制以及决策本合伙企业及其事务，亦有权代表合伙企业从事相关事务有限合伙人不参与本合伙企业的管理、经营或控制，并且在相关事务中无权代表本合伙企业。
第1条普通合伙人的职权
根据相关法律和本合伙协议的条款，普通合伙人以其自己的名义，或代表并以合伙企业的名义，有权为了达到或促进本合伙企业任一或所有的目标，采取他所认为的必需的行动(“职责”)。
a普通合伙人的职责包括但不限于：
1)作出关于对投资对象进行投资的调查、选择、谈判、承诺、监督或处理的所有决策
2)收购、持有、保留、管理、监督、拥有、表决、重组、出售、转换、保证或以其他方式处理本合伙企业持有或代表本合伙企业持有的股权或其他资产，其中包括对投资对象的股权投资和各种临时投资
3)依据普通合伙人决定的条款和费用条件，在由本合伙企业承担费用的情况下，普通合伙人代表本合伙企业雇用本合伙企业或其他机构的财务顾问、保险商、分销代理商、经纪人、律师、会计师、分析师、咨询员、鉴定者、职员和资产管理者等，而不管这些人员或机构是否是普通合伙人的分支机构或普通合伙人或普通合伙人的分支机构另外雇用的人员。普通合伙人有权解雇这些人员
4)可以为本合伙企业提供贷款
5)按照比例承担与本合伙企业经营管理相关的费用以及其他的义务，以其自己的名义或以本合伙企业的名义代表本合伙企业进行支付
6)提起诉讼、辩护、解决和处理诉讼
7)为意外事故和为了合伙企业任何其他目的建立储备
8)根据本合伙协议，将现金或可销售证券或其他资产分配给各个合伙人
9)准备各种报告、报表，支付适用于本合伙企业的税收，持有不分配给合伙人的基金
10)保管本合伙企业所有经营和开支的档案和账簿
11)决定在准备本合伙企业会计或财务档案时所采用的会计方法和惯例
12)召开有限合伙人会议
13)以本合伙企业的名义开立、保留和消除银行、经纪公司或其他金融机构的帐户，存入、持有和取出基金，以及为了支付的需要提取支票、汇票或其他的金融支付工具
14)商讨、执行普通合伙人决定的合同、协议或其他的工具，鉴于以下的考虑，这些合同或协议是必要的与股权的出售有关或者为了促进本合伙企业目标的实现，其中包括准予或不准予对上述内容以及相关内容的弃权、同意的决定
15)执行本合伙企业的解散事务
16)在与前述内容相关的所有代表本合伙企业的方面。
b借款和担保
普通合伙人可以根据其意愿向任何人借款、向银行贷款或为其信贷扩张提供担保，以借款、贷款、担保等方式获得的资金可以对投资对象(或其子公司)进行投资，或对为了实现收购而组建的工具进行投资，其目的包括支付合伙企业的费用、提供短期融资以便完成对投资对象的收购、或弥补由于有限合伙人没有出资(或是有限合伙人的借口或例外)则造成的资金缺口。但是，在最初交割之后的任何时间，本合伙企业以借款、贷款、担保等方式获得的资金最多不超过10000万元或者基金中承诺金额的10%。
c负责税务的合伙人
合伙企业需要确定某位或某几位普通合伙人作为本合伙企业的税务合伙人，负责本合伙企业每年所得税的纳税义务，税务合伙人在税务方面拥有充分的权利，承担全部责任。代表他人利益并以有限合伙人的身份拥有或控制权益的每个合伙人在收到税务合伙人提供相关信息或文件通知后的30天内，将相关信息或文件送达税务合伙人。
第2条战略咨询委员会
普通合伙人将组建一个战略咨询委员会，但是普通合伙人并不需要得到战略咨询委员会对于任何活动的同意，普通合伙人对有关本合伙企业的经营管理的所有决策(包括但不限于投资决策)负责。依据普通合伙人的决定，对于战略咨询委员会的成员可以放弃或减少管理费和附带权益。本合伙企业将每年向战略咨询部的成员支付合理的预算外费用，这些费用是由于战略咨询委员会的成员代表本合伙企业而进行的活动所产生的，其金额应不超过100万元(除非有限合伙人委员会将有另外的同意)。
第3条管理公司的使用
普通合伙人有权代表和以本合伙企业的名义雇佣普通合伙人的分支机构作为本合伙企业的管理公司(“管理公司”)，这一点无需获得有限合伙人的同意。在没有得到普通合伙人和代表1/3权益的有限合伙人的书面同意之前，管理公司不能分配其权利、责任和权益。如果没有有限合伙人的同意，普通合伙人有权通过兼合并或其他方式，或根据本协议管理公司与其一家分支机构达成的协议分配其权利、责任和权益，把管理公司重新组建或转变成公司或其他形式的实体，只要(1)这种组建、转变对有限合伙人没有产生实质性的不利的税收或法律后果(2)其他的实体处于管理公司的普通控制之下和(3)其他的实体根据本协议、管理公司协议以及任何其他相关的协议以书面形式表示愿意承担管理公司的义务。
第4条与分公司的交易
本合伙企业不能同任何与普通合伙人有关的分公司进行交易。
第5条其他活动：时间投入
1)普通合伙人及其成员应将各自必要的和合适的业务时间投入本合伙企业、任何平行基金和竞争基金的事务中，管理本合伙企业、平行基金和竞争基金的活动。
2)尽管本协议存在意思相反的内容，但战略咨询部和有限合伙人委员会的成员不应因为是战略咨询部和有限合伙人委员会的身份而在从事与本合伙企业竞争或冲突的活动中受到限制。
第6条机密性
1)有限合伙人保守机密的义务。每个有限合伙人同意保守机密且不向任何人透露，除了“被授权的代表”。关于本合伙企业及其事务的所有信息和文件，不管是在有限合伙人加入合伙企业之前或之后提供给该有限合伙人，其信息包括：(1)有关任何的投资对象的信息(2)有关普通合伙人、管理公司或任何其各自分公司的负责人或合伙人(3)其他有关信息。但是，下面的情况该有限合伙人可作透露：(1)公众可得到的需要透露的信息(2)若现行法律或法规要求透露的信息。在将条款ⅱ6(1)中所指的信息透露给一个有限合伙人认可的代表之前，该有限合伙人应将条款ⅱ6(1)中所阐述的义务告知被认可的代表，并获得其同意将此信息保守机密，遵守条款ⅱ6(1)中的内容，同意对该被认可的代表违反条款ⅱ6(1)中所述义务负责。
2)普通合伙人保守机密的权利。普通合伙人在法律的最大范围，保守对有限合伙人的信息机密，此信息有关任何的投资对象、投资对象的组合或潜在的投资对象的组合，投资对象组合(1)按照法律、协议或其他要求本合伙企业、普通合伙人、管理公司保守机密(2)普通合伙人或管理公司有理由相信该透露对本合伙企业投资、完成任何计划投资、任何投资对象组合或任何与之直接或间接有关的交易等方面产生负面影响。
第7条投资组合公司管理者的职位
普通合伙人应有权指定普通合伙人、管理公司或任何他们的分公司的成员、雇员或高管并可指定战略咨询部的成员服务于投资对象的董事会。
第8条有限合伙人会议
1)普通合伙人将建立一个“有限合伙人委员会”，它将由普通合伙人选出的至少三位有限合伙人的代表组成，“有限合伙人委员会”的成员不能来自普通合伙人或其分支机构。普通合伙人把其选择的“有限合伙人委员会”的成员名单通知有限合伙人。“有限合伙人委员会”任何成员的辞职需要提前10天向普通合伙人提交辞职的书面通知，普通合伙人将迅速地填补“有限合伙人委员会”的空缺。
2)普通合伙人可以召开“有限合伙人委员会”会议，但应至少在15天之前通知所有的成员，或者在此基础上依据有限合伙人委员会中任何两位成员的要求召开会议。除了本合伙协议另外的规定，“有限合伙人委员会”的建议仅仅是一种参考，普通合伙人并不一定据此采取行动。
3)“有限合伙人委员会”的职责主要包括：(1)依据本合伙协议，决定需要获得其同意的事务(2)依据本合伙协议，对于由普通合伙人交给“有限合伙人委员会”处理的普通合伙人之间的利益冲突作出评论，向普通合伙人提供建议，并就普通合伙人咨询的与本合伙企业有关的其他事务向普通合伙人提出建议。“有限合伙人委员会”或其他成员都无权以任何方式约束或代理本合伙企业，而且，按照本合伙协议，在任何情况下，“有限合伙人委员会”的成员都不将被视为本合伙企业的普通合伙人。成为“有限合伙人委员会”的成员的有限合伙人将不被视为其他有限合伙人的代理人或受托人。本合伙企业将向“有限合伙人委员会”支付合理的预算外费用，这些费用是由于他们代表本合伙企业的活动而产生的。
4)普通合伙人为了本合伙企业可在任何时候召集“有限合伙人会议”，并且至少每年召集一次，以便给有限合伙人机会讨论本合伙企业的投资活动。普通合伙人将给每个有限合伙人会议通知，该通知写明该会议的时间和地点。
第9条临时投资
普通合伙人可将本合伙企业的现金，包括本合伙企业的持有的将来准备进行组合投资的款项、本合伙企业准备支付给各个合伙人的款项进行临时投资。
第10条价值评估(估价)
为了本合伙协议，本合伙企业的证券和其他财产的公平市场价值应由如下方式决定：
1)在证券交易所交易的可销售证券的价值应以“价值决定日(包括该日)”之前的该交易所连续5个交易日收盘价的平均值确定没有通过交易所而直接向顾客销售的可销售证券的价值应以“价值决定日(包括该日)”之前的5个交易日的最后“投标”价的平均值来确定如果不是按照以上方法确定，该证券价值应以普通合伙人以良好的愿望挑选出的该证券主要市场定价者之一决定其价值。
2)在每个会计年度末，除了可销售证券之外，所有财产应由普通合伙人以良好的愿望在该会计年度末的30天之内最初估价，普通合伙人应立即将该估价和普通合伙人的基价提供给“有限合伙人委员会”。如果“有限合伙人委员会”没有书面反对意见，那么该估价将对本合伙企业和所有合伙人及他们的继承者和转让者产生约束力。如果“有限合伙人委员会”反对，且普通合伙人和“有限合伙人委员会”在反对意见提出的30天内仍无法在双方可接受的估价上取得一致，则“有限合伙人委员会”可以聘请一个双方接受的且全国认可的估价公司或投资银行进行估价，且该公司的估价对本合伙企业、所有合伙人、他们的继承者和转让者产生约束力。
第11条第三方的信任
与本合伙企业交易的人员有权信任在此所述的普通合伙人的权利和权威，并且无需调查普通合伙人约束本合伙企业的权威性。
条款ⅲ：投资和投资机会
第1条投资限制
1)在最初交割日之后的任何时间内，由本合伙企业投资于任何一个投资对象(按照成本价格)的总投资金额不能超过总投资的15%(在投资当日)如果有限合伙人同意，投资于一个投资对象的资本可以达总投资的25%。
2)在最初交割日之后的任何时间内，由本合伙企业投资于任何一个投资对象且在中国境外组织和运营的总投资(按照成本价格)不能超过总投资的25%(在投资当日)
3)本合伙企业不能对不动产进行直接投资。
4)如果某个投资对象的董事会大多数成员反对被收购，则本合伙企业不能收购该公司。
5)本合伙企业不会对投资对象进行低于200万元的最初投资。
6)本合伙企业不能投资于主营销售石油、天然气产品的任何实体。
7)除非得到有限合伙人的同意，本合伙企业将不能投资获得公开交易股票的期权、购买选择权或其他衍生产品，除非这是为了一个现存投资组合的股票的套期保值或币值波动而获得的期权、选择权或其他衍生产品。
8)在投资期结束前的任何时间内，作为普通合伙人的管理成员及管理公司的首席执行官如果停止投入大部分工作时间，(1)投资期应到此终止，并(2)根据条款ⅳ的部分规定，代表所有有限合伙人总投资的至少80%份额的有限合伙人如果选择在该人停职的60天内将本合伙企业解散(“关键人投票”)，则本合伙企业应立即解散并结业。如果(1)已停止管理本合伙企业的事务，而不是死亡或伤残，及他的法定代表均无权参加任何关键人的投票(2)任何投资期的终止不能适用于(a)任何已提名的投资对象，在该投资对象中，在有限合伙人作出选择之前，本合伙企业已达成一个有法律约束力的投资协议，或(b)本合伙企业含有补偿义务。
9)在投资期结束前的任何时间内，如果普通合伙人、管理公司或任何他们各自的成员或合伙人发生了诉讼事由，投资期可由代表有限合伙人总投资的至少51%份额的有限合伙人的书面选择而终止。然而，如果普通合伙人同意普通合伙人和(或)管理公司终止雇佣关系，且是该个人的行为导致了诉讼事由并使本合伙企业受到财务损失，则有限合伙人无权终止投资期。一旦该投资期终止，则本合伙企业根据条款ⅳ的规定解散并清算。
10)在对投资对象投资后不久，本合伙企业不能对在投资时为可销售证券进行投资，本合伙企业持有的可销售证券的总投资额(按照成本价格)不能超过此时总投资额的15%。
第2条新的投资基金的构建
除了条款ⅰ和ⅲ另有说明，如果合伙企业的资金没有(1)至少75%的投资资金已被用来投资或者储备或支付管理费、合伙企业费用或组织开支时或(2)在投资期的末尾，任何普通合伙人的管理方在没有得到有限合伙人委员会的一致同意时，都不能成为具有相似功能的有限合伙产业投资基金(“竞争性基金”)的普通合伙人、管理人员或在其中任职。如果一个竞争性基金是上文“(1)”条款所指之后组建的，则直到投资期接近尾声，除非该由本合伙企业进行的被法律或合同原因禁止的投资，由于现行法律或其他的原因，会对本合伙企业或普通合伙人产生实质性的不利影响，由普通合伙人管理的该竞争型基金可以使用所有在实质性方面和本合伙企业(和任何平行基金)相同的条款、条件一起进行共同投资，且在普通合伙人以良好的诚信之平等和合理的基础上将投资资金在本合伙企业(和任何平行基金)和竞争性基金之间进行分配。除了这里所述的其他条款，下面任何一种都不被视为竞争性基金：(1)以进行联合投资为目的而组建的平行基金或一个投资机构。(2)主要投资于可公开上市交易股票的投资基金，或(3)在最初交割日之时或之前存在的有限合伙产业投资基金。
第3条投资机会
1)普通合伙人可随时向某些有限合伙人提供本合伙企业和任何平行基金对投资对象进行投资的机会然后，普通合伙人和其分公司不能投资该联合，除非所有的合伙人按照他们在本合伙企业的投资比例接受参与投资的机会。任何该投资的条款，包括该联合投资的费用和附带权益，将由普通合伙人和联合投资者凭借其各自独立且绝对的处理权，逐一进行协商。普通合伙人可自行决定将联合投资的优先权赋予某些有限合伙人。
2)在投资期间，如果没有“有限合伙人委员会”的同意，管理方不能对与本合伙企业的投资对象进行私自协商的权益投资，且投资金额不能超过50万美元。
条款ⅳ：费用
第1条管理费
如果管理公司向本合伙企业提供经营管理服务，本合伙企业将依据本节中有限合伙人计算的结果向管理公司支付一笔管理费。
1)管理费的数量：(1)在基金份额的销售期内，每年的管理费将以每个有限合伙人的出自金额的2%计算。(2)在销售期的期末和本合伙企业已经募集到其100%的销售额后不久，依据条款ⅵ，每年的管理费将以每位有限合伙人的出资金额减去分配给该有限合伙人的所有净投资收益后的余额的2%计算。(3)管理费应在“最初交割日”和本合伙企业每个会计季度的首日之前每季度支付一次，其金额为每年管理费的25%。对于本合伙企业的会计季度不足期的，或对于不是在会计季度的首日进行销售的，需要预先规定管理费。
2)从属费用的抵补：在合伙协议中，如果管理公司(人)获得了来自投资对象的咨询、交易、管理或其他类似的费用(“从属费用”)，那么需要对有限合伙人支付的管理费用进行同数量的抵补。
第2条合伙企业的费用
合伙企业有责任支付合伙企业所有的费用和债务，或并非由管理方以合伙企业名义的费用(总称“合伙企业费用”)，但是管理公司需要对日常的业务开支负责，包括办公管理费用和对雇员的支付。
各方认为下列费用构成“合伙企业费用”的一些类型(有些类型在此未列出)：
1)组织费用
2)与下列有关的费用(包括：差旅费、保管费)：对潜在的投资对象的鉴定、研究、调查，投资对象的获取、追踪、管理、出售或其他行为以及投资与再投资
3)在证券投资时，获取法律建议、融资建议、税收建议、会计建议(包括审计)产生的费用以及从其他的顾问与专家取得建议并以合伙企业名义支付的费用
4)在有关法律规定下，合伙企业办理注册、资格审查、免税手续产生的费用以及支付的税收与其他政府费用
5)为本合伙企业从欠款人处收款而发生的预算外费用
6)为修订和废止本协议以及为此进行准备而发生的费用
7)与合伙企业有关的决策费用(包括调查和准备的费用)和与之相关的判断及结算费用
8)与尚未完成的交易有关的费用(包括差旅费、法律费、融资费、簿计费和咨询费)，(在一定程度上，普通合伙人凭自己独特的判断决定支付的费用除外)
9)受条款ⅱ的限制，战略顾问委员会成员的预算外费用。
条款ⅴ：承诺和出资
第1条出资
1)确认的合伙人在初始交割日前的出资。被确认为合伙企业的合伙人应在初始交割日之前出资，形成初始交割之前需要的对投资对象的投资。在初始交割日，这些合伙人应当根据初始交割日之前或当天的总承诺，按比例出资支付合伙企业的费用、组织费用和管理费用。
2)在初始交割日出资。被确认为合伙企业的合伙人应在初始交割日向合伙企业出资，出自额为下列的总和：(1)合伙人应按照比例出资(a)依照条款ⅰ，以前合伙企业进行的对投资对象的投资或以合伙企业的名义作出的对投资对象的投资(在初始交割日仍由合伙企业拥有)发生的总费用(b)在初始交割日之前已支付的或由此引起的组织费用和合伙企业费用。(2)条款ⅴ1(2)(1)中所述费用总额的附加费：根据实际经过的天数，按照优惠利率加2%支付的附加量到初始交割日的利息。另外，在初始交割日，有限合伙人应按比例支付他们应付的管理费。
3)以后交割日的出资。每个被确认为合伙企业的合伙人在以后的交割日应向合伙企业支付在该相关的交割日应缴的出资，出资额为下列的总和：(1)合伙人应按比例出资，(a)以前合伙企业对投资对象的投资发生的总费用，(b)在初始交割日之前已支付的或由此引起的组织费用和合伙企业费用。(2)条款ⅴ1(3)(1)中所述的费用总额的附加量：根据实际经过的天数，按照优惠利率2%支付的附加量到该交割日的利息。每个被确认为合伙企业的有限合伙人也应在交割日以该有限合伙人义务为基础，从剩下的义务中出资其从初始交割日份额的管理费用的份额加上一个附加量：根据实际经过的天数，按照优惠利率加2%支付的附加量到该交割日的利息。到该交割日，这部分管理费应直接支付给管理公司。
4)付款通知书。受条款ⅴ剩余规定的限制，普通合伙人能够依照付款通知书，在必要的基础上，要求有限合伙人履行其剩余出资义务，作为对投资对象的投资、组织费用、管理费用以及合伙企业费用。每个付款通知书(“付款通知书”)详细说明：(1)出自金额的总数(2)每个有限合伙人的出资金额(3)出资的到期日(付款日)(4)出资目的的简要说明(5)出资支付的合伙企业的银行帐号。普通合伙人应把付款通知书在付款日前至少10天送达。
5)普通合伙人的义务。管理方和他们各自的家庭成员及附属机构，作为有限合伙人，向合伙企业的出资不少于所有合伙人向合伙企业的出资的1%。
第2条剩余出资义务
1)资本出资。根据条款ⅴ1的规定，每个合伙人同意以现金不断向合伙企业出资，直到缴清其剩余的出资义务，以人民币分期付款如下：(1)在承诺期间出资作为对投资对象的投资。在承诺期终止之前，每个合伙人向合伙企业提供资金，(a)以前的承诺(b)作为追加投资。每个合伙人在收到要求时，在付款日，每个合伙人向合伙企业按比例(以剩余出资义务和与之有关的所有合伙人剩余出资义务为基础)支付所有合伙人出资总额中应支付的出资。(2)出资支付合伙企业费用，而不是管理费用和组织费用。在合伙企业存续期的任何时间，每个合伙人在任何付款日不断向合伙企业支付该付款日所有合伙人出资的合伙企业费用总额中其应承担的份额。普通合伙人应根据其独有的判断，决定每个合伙人应支付合伙企业费用的份额，并分配(a)以各自投资比例为基础，合伙人应承担的仅直接与投资相关的合伙企业费用(b)其他的合伙企业费用应以该合伙人的承诺占所有合伙人的承诺的比例为基础分配(对于一项投资，合伙人未必按照承诺出资比例出资)。(3)出资支付管理费用。每个有限合伙人应在付款日向合伙企业出资支付按照条款ⅳ计算出来的该有限合伙人的管理费用的数量。(4)出资支付组织费用。无论何时，普通合伙人要求合伙人支付他应承担的组织费用的份额，组织费用的分配应以该合伙人的承诺占所有合伙人的承诺的比例为基础分配。
2)依照条款ⅴ2，一个合伙人无论如何不能被要求向合伙企业出资的数量超过其当时剩余的出资承诺。
第3条拒绝条款
1)如果普通合伙人根据其独特的判断认为特别的有限合伙人参与某个投资对象的投资对本合伙企业或其分支机构、将来的投资或者这些有限合伙人造成重大的耽搁、巨额的开支、产生实质性的负面效应、重大的延期、特别的费用，或对合伙企业业已完成的被提议的投资产生实质性的负面效应，普通合伙人可以拒绝接纳该有限合伙人参与对该投资对象的投资。
2)如果特别的有限合伙人参与对某个投资对象的投资会违反任何有限合伙人或合伙企业应遵守的法律或政府的规章制度，普通合伙人应拒绝接纳该有限合伙人参与对该投资对象的投资。
3)如果普通合伙人决定拒绝接纳一个有限合伙人参与对某个投资对象的投资，并因该有限合伙人未出资而导致的资金不足，普通合伙人根据其独特的判断，可采取下述方式融资：(1)合伙企业向第三方借款(2)要求参与的有限合伙人进行附加投资(3)增加自己的出资以及普通合伙人根据其独特的判断认为其他公平的方式。如果普通合伙人或任何附属机构向合伙企业提供资金，该资金应在优惠利率的基础上加2%计算利息，规定决不能使收取的利息超过适用法律规定的最大值。借款的成本应被视作合伙企业费用。作为拒绝接纳的结果，遭到拒绝接纳的有限合伙人不应减少剩余的出资的承诺。普通合伙人可以发布新的号召要求有限合伙人在其剩余的承诺范围内出资。
4)如果有限合伙人遭到拒绝接纳参与对某个投资对象的投资，该有限合伙人不应当支付与该投资对象有关的出资份额，也无权分享与该投资有关的分配和税收分配。
第4条有限合伙人的违约
1)一般规定。每个合伙人同意支付被要求的出资和支付按照条款ⅴ1和ⅴ2被要求的数量，同意任何有限合伙人的违约对合伙企业和其他合伙人造成伤害，同意这种伤害造成的损失难以计算。相应地，每个合伙人同意除了向合伙企业进行补救外，该合伙人将丧失：(1)50%的资本帐户余额(2)不履约之前实现的投资收入的分配权(3)参与合伙企业将来任何投资的权利(4)表决权。这些惩罚可由普通合伙人根据其独特的判断而放弃。
2)普通合伙人采取的行动。针对违约的发生，普通合伙人应根据其独特的判断参与该违约造成的伤害相适应的行动，包括：(1)要求未违约的合伙人作额外的出资(2)获得其他合伙人的同意以非合伙企业成员的身份投资(3)增加自己的出资(4)合伙企业向第三方借款(5)向合伙企业预付自己的资金。如果普通合伙人或其附属机构向合伙企业提供资金，该资金应在优惠利率的基础上加上2%计算利息，规定决不能使收取的利息超过适用法律规定的最大值。借款的成本应向违约的合伙人收取。
3)附加的减少剩余出资承诺通知书。如果依照条款ⅴ4(2)中(1)所述的违约引起的资本出资，普通合伙人应向违约的合伙人递送与条款ⅴ1(2)一致的数量的金额。
4)不受限制的补偿。条款ⅴ4提到的权益和补偿不应受到其他普通合伙人或合伙企业在本协议或法律或公平可得到任何其他权利的限制，而应附加在它们之上。
条款ⅵ：分配、资本帐户
第1条分配的一般原则
除非条款ⅵ的另外规定，合伙人无权从合伙企业中撤资和取得其出资的分配和回报。根据合伙企业的名册和档案，合伙企业的资产只能分配给合伙企业有档案的持有者，他们由普通合伙人授权并在一定日期享有分配权。
1)可交易有价证券的分配。(1)在合伙企业终止前，只能分配现金，或普通合伙人凭其独有的判断，分配可交易证券。在现金和可交易有价证券的分配中，每个合伙人的现金和可交易有价证券的分配比例受下面(3)中规定的制约。在清算分配中，分配可包括任何资产，例如不可交易有价证券。(2)尽管和这里的规定不一致，以现金进行的清算和分配，普通合伙人可以凭其独有的判断给每个合伙人以公平的实物分配的选择。(3)以实物分配的构成投资或投资一部分的任何证券或其他资产，分配给合伙人应与条款ⅵ一致关于该实物分配应被视为有意行为，好像该实物分配就是现金分配，在量上等于分配实物的资产市场价值。如果实物分配的资产被认为在等价的基础上以公平的市场价值卖给第三方，在实物分配之前，合伙人的资本帐户应作调整且与条款ⅵ3一致，以反映认可的利润或损失。在实物分配中，普通合伙人不应对合伙人存在歧视，而应当：(a)分配给所有的合伙人相同类型的财产(b)如果以现金或实物财产(或不同种类的财产)同时分配，向每个合伙人分配相同比例的现金或实物财产(或不同种类的财产)(c)普通合伙人凭其独有的判断，以更为公平的其他比例分配。(4)如果一个有限合伙人在法律顾问书面建议的基础上，认为任何实物分配会使该合伙人有可能违反法律、规章或规则，普通合伙人应尽商业上合理的努力，让该合伙人进行选择：(a)对该分配做选择性的安排(b)按照该合伙人可以接受的条件，以该合伙人的名义将该财产出售。无论(a)或(b)，该分配应当被有限合伙人接受后方可进行。
2)分配的时间选择。分配应在以下的时候进行：(1)与合伙企业的法律约束一致，合伙企业应在获得投资产生的净投资收入的现金后立即分配。(2)合伙企业在收到投资产生的净投资收入的可交易证券后，普通合伙人凭其独有的判断，决定分配时间分配。
3)基于本协议的整体利益，如果投资的一部分(或全部)成为出售主体，该部分投资与合伙企业持有的其他投资进行分离。在普通合伙人公平决定的基础上，投资净收入的分配和资本出资被视为“出售部分”和“持有部分”。
4)基于本协议的整体利益，无论何时，投资于一个实体的同一种类的证券，如果以前的投资包括该证券，则后来的投资应被视为与以前投资是一个分离的投资。在普通合伙人公平决定的基础上，投资于该实体的资本出资和从该实体获得的净投资收入应被分成“以前的投资”和“后来的投资”。
5)合伙企业支付的或承担的(直接或间接)应当分配给合伙人的税收被视为对该合伙人净投资收入的分配，在一定程度上，支付的或承担的税收减少了合伙人的净投资收入。
第2条分配的数量和优先权
1)净投资收入的分配。在条款ⅵ(10)的约束下，投资的净投资收入按照以下数量和优先顺序进行分配：
(1)以合伙人与投资有关的向合伙企业的出资为基础，100%向合伙人按照比例分配，直到合伙企业向每个合伙人累计的分配等于合伙人对该投资的出资加上该投资引起的向普通合伙人支付的组织费用、管理费用和合伙企业费用的“分担部分”。
(2)以合伙人为投资有关资产而向合伙企业的出资为基础，100%向合伙人按比例分配，弥补未补偿的损失，直到合伙人向每个合伙人累计的分配等于合伙人对所有的出售资产损失部分加上由此引起的向普通合伙人支付的组织费用、管理费用和合伙企业费用的分担部分。
(3)在处置完毕投资之后，如果合伙企业实现的利润收益率达到0——25%之间，则80%向有限合伙人、20%向普通合伙人分配如果合伙企业实现的利润率达到25——40%之间，则75%向有限合伙人、25%向普通合伙人分配如果合伙企业实现的利润率达到40%以上，则70%向有限合伙人、30%向普通合伙人分配。
2)调整帐面价值。在分配日，普通合伙人认为投资的价值已经发生永久性减值，低于该投资有关的资本出资金额，普通合伙人应于分配日在合伙企业的档案中调减投资的价值。
3)扣留金额。不管本协议其他内容如何规定，普通合伙人凭自己独有的判断可以扣留一定的金额，扣留金额如下：(1)有限合伙人欠合伙企业、普通合伙人或其他与本合伙企业有关的当事人应收的金额。(2)为了支付完全归有限合伙人承担的罚金或税收或其他，该合伙人被要求支付或补偿合伙企业的金额(包括税收、利息、罚款等)。
4)储藏的总金额、承诺期的分配。除了条款ⅵ2(3)阐明的权利，普通合伙人凭自己的判断，有权持有合伙企业可分配给合伙人的另外的金额，以保持合伙企业健康的财政和先进状况，并且普通合伙人凭自己的判断认为该储备对合伙企业的或有债务是必需的、可取的。
5)合伙企业法。本协议所做的分配应符合合伙企业法及相关法规规定。
6)未投资总金额。如果普通合伙人没有发生初始预期到的合伙企业的费用，普通合伙人凭自己独特的判断，可以将该费用根据合伙人出资的方式在合伙人中按比例分配。出于本协议的整体考虑，这样的分配不应被视为向合伙企业的出资。
7)临时投资收入的分配。根据普通合伙人自己的独有的判断，合伙企业有时可分配合伙企业临时投资取得的收入，临时投资的收入应根据在合伙企业的财产或产生临时投资收入的资金中的比例在所有合伙人(包括普通合伙人)中分配。
8)税收分配。在每个会计季度终止后的90天内，普通合伙人根据自己独有的判断，可促使合伙企业向普通合伙人分配税收，每个普通合伙人的分配在金额上等于按照的应税收入应承担的税额。
9)结转利息的调整。普通合伙人根据自己独有的判断，有限合伙人(包括作为战略咨询委员会或管理方成员的有限合伙人)结转利息可以被取消或减少。
10)特殊分配和期间增值的帐目处理。普通合伙人根据自己独有的判断，如果认为投资的价值在初始交割日和后来的交割日前大幅度增值，则：(1)该期间增值只在先存的合伙人(恰在相应的交割日前为合伙企业的合伙人)的资本帐户中进行分配(2)由大幅度增值的投资产生的投资净收入应这样分配，(a)在增值的期间内产生的投资净收入只在先存的合伙人中进行分配,(b)超过该增值的期间所产生的投资净收入在所有合伙人中进行分配.
第3条资本帐户:资本帐户的调整
1)资本帐户。在合伙企业档案中，每个合伙人应当设立一个帐户(“资本帐户”，初始金额为0)，该帐户依照条款ⅵ3产生或调整。
2)资本帐户的调整。每个合伙人的“资本帐户”应按照如下进行调整：(1)现金出资。每个合伙人向合伙企业的现金出资或被认为是现金出资，记入该合伙人资本帐户的贷方。(2)分配。根据本协议，合伙企业向每个合伙人的现金分配和以市场价值进行的其他资产的分配或被认为是合伙企业的分配，记入该合伙人“资本帐户”的借方。(3)收入、利润。根据本协议，合伙企业向每个合伙人分派的收入、利润记入该合伙人“资本帐户”的贷方。(4)费用、扣除、损失。合伙企业向每个合伙人分派的费用、扣除、损失记入该合伙人“资本帐户”的借方。
3)净利润和净损失的分配。(1)投资产生的净利润应按如下规定分配：(a)80%向合伙人、20%向普通合伙人分配(b)利润超过一定比例时，按照条款ⅵ13)中(3)分配。(2)与投资有关的净损失(包括帐面价值减值)，应与以合伙人为投资于有关资产而向合伙企业的出资比例一致，按规定在合伙人中分配，分配规定如下：(a)首先，在连续累计且不重复计算的基础上，80%向合伙人、20%向普通合伙人分配，直到普通合伙人资本帐户为零为止。(b)其余部分，根据合伙人各自的投资比例100%向合伙人分派。(3)临时投资的净利润或净损失应根合伙人在产生净利润或净损失投资的合伙企业资产中的比例在合伙人中分配。
4)净利润和净损失的确定。净利润或净损失是指净运作利润或净运作损失，即在一定时期内，遵循普遍接受的会计准则，并与下列一致：(1)净利润和净损失包括所有权益投资和其他斗寸有关的已实现的利润和损失(2)在计算净利润和净损失时应扣除的合伙企业费用和管理费用(3)在计算合伙企业的净利润和净损失时，如果适当的话，应在5年内摊销组织费用。
第4条税收的分配
基于税收的目的，合伙企业的每一项收入、利润、损失和减除额应用尽可能与条款ⅵ规定的相应的每项收入、利润、损失和减除额的分配方式一致的分配方式进行分配。
第5条贷款和从出资中退股
任何合伙人不允许从已支付的资本出资中借款或提前退股(特别规定的除外)
第6条不能恢复的债务
除了在条款ⅶ4关于普通合伙人的特别规定的除外，任何合伙人不能使其“资本帐户”的余额变为负数。
第7条分派的调整
如果普通合伙人合理地认为，根据条款ⅵ的要求，在其他方面的分配与法律和规章不一致，或和依据本协议制定的或即将制定的分配方式不一致，普通合伙人可以调整分派的方式，以防止上述情况的出现。在合伙企业存续期间，如果合伙人或合伙人的投资比例发生变化，普通合伙人对依据本协议对应税收入或损失的分配进行调整，以反映上述变化。
条款ⅶ：合伙企业的期限和解散
第1条期限
除非依照条款ⅶ2规定散伙，合伙企业将在开始后的10后内一直存在然后，普通合伙人可在“有限合伙人委员会”的认可下，将条款ⅶ中的合伙企业的期限延长一个或两个一年期。
第2条合伙企业的解散
根据合伙企业法，合伙企业将在下列最早的日期解散，其事务同时终止：
1)普通合伙人同意解散此合伙企业
2)由条款ⅶ1所规定的合伙关系的到期
3)普通合伙人的破产、清算、解散或无法清偿债务
4)普通合伙人依照条款ⅷ的撤回
5)依照条款ⅲ1的有限合伙人的选举
6)依照条款ⅲ1的承诺期的终止或
7)事关普通合伙人、管理公司或任何其代表或合伙人的有限合伙人的51%的书面选举。
第3条合伙企业的清算
合伙企业解散时，合伙企业的业务将被有序地清算。除了在下列第二个意思中的情况下，普通合伙人将根据本协议成为清算人结束合伙企业的事务，普通合伙人的责任将本协议规定的责任相一致。如果无一般合伙人或承诺期依照条款ⅲ1已被终止，有限合伙人经所需要的有限合伙人的批准，将同意一个或更多的清算人执行此清算。为此，清算人被授权以任何清算人决定符合合伙人最佳利益的合理方式出售、分配、交换或废弃合伙企业的资产。]
第4条合伙企业解散时的资产分配
1)清算分配。合伙企业解散时，结束合伙人事务的清算人将根据合伙人的不同情况决定合伙企业的哪些资产将被出售、哪些资产被保留以供分配。“资本帐户”在这类分配前需要依照条款ⅵ3立即进行调整，以反映若这些被分配的资产按其市场公平价值出售的损益变化。在合伙企业的所有债务得到清偿后，余下资产将依据条款ⅵ分配给合伙人。合伙企业的任何商誉及其名称的任何使用权，将独属于普通合伙人。
2)补偿性分配。如果合伙企业对某个合伙人存在违约责任，清算财产首先用于对该合伙人的补偿性分配。
3)清算信托。清算者根据合伙企业法的规定，依照条款ⅶ4将被分配给普通合伙人和有限合伙人的资产的一部分可以：(1)被分配给一家为合伙人利益建立的信托，以清算合伙企业的资产，筹集属于合伙企业的资产及承担任何由合伙企业业务或事物协议引起或与之有关的合伙企业或普通合伙人的责任或债务(2)为任何合伙人保留，以供该合伙人在未来合伙企业开支的储备，只要清算人决定无需保留时该数目能立即分配个合伙人，与条款ⅶ4(3)中相关的信托的任何资产可由清算人决定随时按由合伙企业分配个信托的数目分配给信托的数目分配给合伙人的比例分配给合伙人。
4)无优先权。每一合伙人将自己关注合伙企业的资产以获得该合伙人证券投资总收益的回报，且在此收益回报中任何合伙人都没有对于其他合伙人的优先权。
条款ⅷ：普通合伙人权益的转移
第1条普通合伙人的转移
为有限合伙人的利益，没有得到80%的同意，普通合伙人不得分配、抵押或转让其作为合伙企业普通合伙人的收益如果没有此同意，普通合伙人可通过合并、联合、转制重组或转制成为一家公司、合伙企业或其他实体或将其作为合伙企业的普通合伙人和收益转移至其附属机构，只要(1)此类重组、转制或转移对有限合伙人无任何税收或法律上的不利后果，(2)此实体受普通合伙人的控制，及(3)此实体书面同意承担本协议、预订协议或其他任何普通合伙人相关的协议规定的普通合伙人的义务。如果依照条款ⅷ1合伙企业的普通合伙人分配或转移他的所有受益，则普通合伙人一从合伙企业中撤离，该接受分配或转移者就取代其成为合伙企业的继任普通合伙人。尽管如此，条款ⅲ1在普通合伙人转移或撤离时仍然有效。如果普通合伙人的权益转移至其附属机构，在本协议下的普通合伙人的义务仍然有效。
第2条普通合伙人的撤离
作为合伙企业的普通合伙人不得撤离，除非普通合伙人的外部咨询人书面认为，继续普通合伙人的身份将违反法律规定。若根据本节普通合伙人自合伙企业中撤离，合伙企业将解散且其事务将依照条款ⅶ结束。
条款ⅸ：有限合伙人权益的可转让性
第1条转让的条件
1)普通合伙人的同意。没有普通合伙人的事先书面同意，合伙企业中的有限合伙人的所有或部分权益不得转让：(1)有限合伙人要求转移至附属机构不得无理限制，及(2)普通合伙人可独自决定是否限制有限合伙人要求转移至附属机构。
2)除了本条1)的规定，有限合伙人可将与其在合伙企业中的权益相关的全部或部分经济收益转让至附属机构，只要此受让人不会成为替代有限合伙人，且普通合伙人有意决定：(1)有限合伙人不会免除对合伙企业的资本贡献的责任及以下的其他责任(2)此转让不会对合伙企业造成其他不利的影响。
第2条替代有限合伙人：转让的认可
只有满足下列条件后有限合伙人权益的受让者才有权成为替代有限合伙人：
1)合伙企业完成一份及时生效并送至普通合伙人的满足格式和内容要求的书面转让或授权文书
2)有限合伙人和受让人完成并收到此类文书，完成普通合伙人认为对替代有效的行为
3)有限合伙人和受让者应向合伙企业支付足够承担此替代引起的合伙企业或其代表的所有的成本、费用和开支
4)普通合伙人同意此次替代。不被普通合伙人接受为替代有限合伙人的受让者没有合伙人的权利和义务，而同样的受让者仍承担其所有义务。
条款ⅹ：其他事项
除上述条款外，有限合伙协议中还包括有其他的事项，比如聘请律师、会计师等服务机构、会计准则、争议解决等。
合伙协议
第一条根据《民法通则》和《^v^国合伙企业法》及《^v^国合伙企业登记管理办法》的有关规定，经全体合伙人协商一致订立协议。
第二条本企业为合伙企业，是根据协议自愿组成的共同经营体。合伙人愿意遵守国家有关的法律、法规、规章，依法纳税，守法经营。
第三条企业的名称：
第四条合伙人姓名：
普通合伙人：
有限合伙人：
第五条合伙人共出资
第六条本协议中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。
第七条企业经营场所：
第八条合伙目的：向高成长型企业进行股权投资、并提供专业管理和咨询服务，以获取资本增值收益。
第九条经营范围：创业投资投资咨询创业管理服务。
第十条合伙人姓名及其住所
姓名住所
第十一条合伙人的出资方式、数额和缴付出资的期限
合伙人出资
方式出资数额
(万元)出资权属
证明缴付出资
期限占出资总额比例
第十二条利润分配和亏损分担办法
合伙企业存续期间的利润和亏损，由全体合伙人依照出资比例分配和分担。
第十三条资本增值分配方法
合伙企业经营期末的净资产与本企业经营初的净资产之间的差额为资本增值。投资项目的净现值等于零时的贴现率为内部收益率。
普通合伙人按下述方案从资本增值中提取管理费
1、内部收益率在15%以下的部分，普通合伙人不提取管理费
2、内部收益率在15%至20%之间的部分，普通合伙人提取15%的管理费
3、内部收益率在20%至25%之间的部分，普通合伙人提取20%的管理费
4、内部收益率在25%至30%之间的部分，普通合伙人提取25%的管理费
5、内部收益率在30%以上的部分，普通合伙人提取30%的管理费
提取管理费后的资本增值部分，由全体合伙人按出资比例分配
第十四条合伙企业存续期间，经全体合伙人协商一致，可以增加对合伙企业的出资，用于扩大经营规模或者弥补亏损。
第十五条合伙企业事务执行
1、执行合伙企业事务须由普通合伙人担任，对外代表合伙企业。执行合伙企业事务。
2、执行事务合伙人定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况，其执行合伙事务所产生的收益归合伙企业所有，所产生的费用和亏损由合伙企业承担。
2、执行事务合伙人不按照合伙协议执行事务的，经全体合伙人一致同意，可以予以除名或更换。
第十六条有限合伙人的权利：
1、参与决定普通合伙人入伙、退伙
2、对企业的经营管理提出建议
3、参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所
4、获取经审计的有限合伙企业财务会计报告
5、对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计帐薄等财务资料
6、在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼
7、执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业利益以自己的名义提起诉讼
8、依法为本企业提供担保
第十七条有限合伙人和普通合伙人相互转变程序
经全体合伙人一致同意，普通合伙人可以转变为有限合伙人，有限合伙人可以转变为普通合伙人。
第十八条入伙、退伙
1、新合伙人只可作为有限合伙人入伙
2、新合伙人入伙时，经全体合伙人同意，并依法订立书面协议。订立书面协议时，原合伙人向新合伙人告知合伙企业的经营状况和财物状况。
3、新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。新合伙人对入伙前合伙企业债务承担连带责任。
4、协议约定合伙企业经营期限的，有下列情形之一时，合伙人可以退伙：
①入伙满三年
②经全体合伙人一致同意
③其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务。
5、有限合伙人可以退伙，但应当提前三十日通知其他合伙人。
6、擅自退伙的，应当赔偿由此给其他合伙人造成的损失。
第十九条解散与清算
1、本企业发生了法律规定的解散事由，致使合伙企业无法存续、
合伙协议终止，合伙人的合伙关系消灭。
2、企业解散、经营资格终止，不得从事经营活动，只可从事一些与清算活动相关的活动。
3、企业解散后，由清算人对企业的财产债权债务进行清理和结算，处理所有尚未了结的事务，还应当通知和公告债权人。
4、清算人主要职责：
①清理企业财产，分别编制资产负债表和财产清单
②处理与清算有关的合伙企业未了结的事务
③清缴所欠税款
④清理债权、债务
⑤处理合伙企业清偿债务后的剩余财产
⑥代表企业参与民事活动。
清算结束后，编制清算报告，经全体合伙人签字、盖章，在15日内向企业登记机关报送清算报告，办理企业注销登记。
第十六条违约责任
1、合伙人违反合伙协议的，依法承担违约责任
2、合伙人履行合伙协议发生争议，通过协商或者调解解决，合伙人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以向仲裁机构申请仲裁。
全体合伙人签字：
年月日
银行基金合同范本第4篇
合同编号：__________
私募基金合同范本
甲方：___________________________
乙方：___________________________
签订日期：_______年______月______日
甲方：乙方：地址：地址：电话：电话：身份证号码：邮箱：邮箱：1，甲方委托乙方为其代理操作在公司开立的证券帐户，户名：帐号：初始资金经过双方协商一致，约定从到为委托期间进行股票投资，投资方向全部为股票，权证，风险控制范围为，帐户为有偿服务。2、甲方需为有稳定职业，信誉好的个人，机构，认可投资有风险，入市需谨慎，对于确定的风险范围有一定的承受能力，自由选择一家信誉好的证券公司开立证券帐户，能够提供交易和行情系统。3、初始投资资金不少于50万元，甲方需保证资金正当合法，中途追加资金另行计算。4、甲方有义务对自己的资金密码保密，股票帐户的资金安全由甲方所开立帐户的证券公司负责。5、乙方有独立的下单操作权，甲方不能随便更改帐户里面的所有操作项目，不得随意调拨委托投资资金（委托资金外部分不包括在内），否则视甲方违约，对此产生的一切损失乙方概不负责，甲方且必须支付乙方资产管理费用1%做为时间补偿。6、对于帐户中的资金，只有甲方有权支取，但在合同期间需要与乙方协商，除非出现合同条款中的自动解约事项。7、甲方必须将帐户和交易密码告诉乙方，不含资金密码，以便乙方下单操作交易。乙方在合同期间，可以更改交易密码，但甲方每月有权查看帐户一次。8、甲方不得将帐户中的操作信息提供给他人。9、乙方在操作期间不得做出损害甲方利益的行为，投资需保持代理帐户的独立性，客观性，公平性。10、收益分配模式甲方可选择如下：1、固定类：收益10%以上部分按照甲方70%乙方30%。少于10%将不收取费用2、浮动类：当风险控制在10%以内时，按照收益10%以上甲方60%，乙方40%。当风险控制在10%---20%以内时，按照收益10%以上甲方70%，乙方30%。当风险控制在20%--30%以内时，按照收益10%以上甲方75%，乙方25%。当风险控制在30%以上时，按照收益10%以上甲方80%，乙方20%。注：收益都是帐户原始投入资金的总收益，发生约定风险以外部分，甲方可自行解除和约，且乙方补其风险约定差价部分，合同期间总收益低于10%将不分配利润，每半年收益超过10%以上结算一次，甲方需在规定时间内将分配利润存入乙方指定银行帐户内。11、由于不可抗力的原因导致的亏损，乙方将不负责，参考证监会的说明。12、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，若发生争议时，双方应严格按照协议执行，并本着本等友好协商的原则，在无法协商解决的情况下，双方依据《^v^合同法》，证券法》通过当地人民法院仲裁执行。甲方：乙方：签字盖章签字盖章日期：日期：
银行基金合同范本第5篇
经过这三个月试用期转正工作中，目前已对公司组织结构、部门职责、生产工艺流程等有了较深的了解，熟悉掌握了账务处理流程、工作任务安排、协调接口部门等。在公司领导及各位同事的支持与帮助下，按照公司的要求，能够胜任自己的本职工作。
一、工作情况总结
1、初入职：熟悉了解公司基本情况、组织架构和相关业务的流程，具体包括：公司管理层及财务中心人员的分工、基本审批程序和核算流程、成本核算控制流程、生产货物流转及出口贸易方式。实力雄厚的集团公司和健全的财务管理体系，让我相信自己的选择并且珍惜这个发挥和提升个人能力的机遇。
2、车间实习：使我对生产工艺流程有了进一步的了解：采购生皮—生皮分选投产—毛皮鞣制—毛皮染整—后整理—库存管理—皮形深加工。原料、半成品和产品不断的分选、反复的加工，让我深知成本核算的复杂性。通过生产工艺与日常工作联系一体为我的工作作好了铺垫。在实习过程中尽可能的认识车间同事，为以后协调部门工作打下基础。
3、部门工作：迅速掌握软件的操作;根据自己的职责分工认真的完成每一项工作，根据原始单据审核记账凭证，核对应收应付明细账保证挂账无误及银行款项无误，各部门报销单据按照公司要求审核签字等，及时请教同事解决自己的疑惑同时也指导各岗业务操作过程出现的问题;督促各岗完成各月记账、结账和账务处理工作;正确计算各项税款及个人所得税，及时、足额缴纳税款。
4、拓展旅游：紧张的工作之余给同事间的感情交流铸造了一个轻松的平台，使各个部门间的相互沟通更加顺畅。平时根据每个人的需求还定期组织大家培训学习业务知识;每周部门会议，总结自己上周工作情况计划下周需要完成的工作，会中就自己本职工作中出现的问题和同事一起探讨寻找出更好的解决方法。公司的这些举措让我充分认识公司的企业文化和团队建设。
二、目前工作过程中存在问题
忙于应付事务性工作多，忽略对工作的条理性规划，另外加上自身管理能力和对业务全面性的缺乏，导致工作有广度，没深度。在今后的工作须做好每周每月财务工作计划，将具体的工作及业务落到实处细处。
三、具体的工作计划和思路
1、加强自身业务学习包括出口贸易方式的流程、会计核算、涉税处理、贸易结算及成本核算等，继续到车间实习尽快熟悉掌握公司的各项业务流程。
2、协助经理对各岗位的每一项具体的业务提出正确的财务意见，完善相应的业务流程和制度。
3、注重财务分析，每月分析各项财务指标并结合业务实质指出变化的原因及过程，督促各岗核对清理所负责的账务。
4、加强培训，基于对员工情况的了解和部门效率的改进，平时根据员工需求制定培训计划，使部门团队综合素质不断提高。
新的工作环境意味着新的起点、新的挑战，作为一名财务人员，我认识到自己是一名基层管理者，更是一名执行者，我会充分发挥自身的主观能动性及工作积极性，为公司的高效发展贡献自己的全部力量。
#173926
银行基金合同范本第6篇
甲方：
身份证号码：
乙方：
身份证号码：
丙方：
身份证号码：
第一条、根据《^v^合伙企业法》（以下简称“《合伙企业法》”）及有关法律、行政法规、规章的有关规定，经协商一致订立本协议。
第二条、本合伙企业为有限合伙企业，是根据协议自愿组成的共同经营体。全体合伙人原因遵守中国国家有关的法律、法规、规章，依法纳税，守法经营。
第三条、本协议条款与法律、行政法规、规章不符的，以法律、行政法规、规章为准。
第四条、本协议经全体合伙人签署后生效。合伙人按照本协议享有权利，履行义务。
第五条、本协议承诺，不以任何方式公开募集和发行基金。
第六条、合伙企业名称：_______创业投资基金（以下简称“本合伙企业”或“合伙企业”）。
第七条、住所：
第八条、合伙目的：从事投资事业，为合伙人创造满意的投资回报。
第九条、合伙经营范围：受托管理私募股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。
第十条、合伙期限为_____年，上述期限自合伙企业的营业执照签发之日起计算。全体合伙人一致同意后，可以延长或缩短上述合伙期限。
第十一条、本合伙企业的合伙人共_____人，其中普通合伙人为_____人，有限合伙人为_____人。除本协议另有规定外，未经全体合伙人一致同意，不得增加或减少普通合伙人的数量。各合伙人名称及住所等基本情况如下：
普通合伙人
_______投资管理有限公司
住所：
证件名称：
证件号码：
有限合伙人
1、各合伙人身份证信息：
2、各合伙人身份证信息：
3、各合伙人身份证信息：
第十二条、普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；有限合伙人对合伙企业的责任以其认缴的出资额为限。
第十三条、经全体合伙人一致同意，普通合伙人可以转变为有限合伙人，或者有限合伙人可以转变为普通合伙人，但须保证合伙企业至少有一名普通合伙人。
有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生地债务承担无限连带责任。
第十四条、本合伙企业总出资额为人民币_____亿元。
第十五条、合伙人的出资方式、数额和缴付期限：
1、普通合伙人的出资情况
合伙人姓名：
出资方式：
认缴出资额首期出资占全部认缴额的比例：
2、有限合伙人的出资情况
合伙人姓名：
出资方式：
认缴出资额首期出资占全部认缴额的比例：
第十六条、作为合伙企业之资本，合伙协议签字之日起15个工作日内，各合伙人应向合伙企业缴纳其认缴出资的30%，即为首期出资。
第十七条、后期出资按照资产管理公司指令拨付，所有出资应自合伙协议签订之日起24个月内全部付清。如果合伙人不能按规定缴纳首期出资，则该合伙人应赔偿其他合伙人因合伙企业不能设立之损失，损失包括但不限于合伙企业开办费用及按一年期银行贷款利率计算的其他合伙人已出资资金成本；如果合伙人不能按时缴纳后期出资，则履行出资义务的其他合伙人有权以该投资人前期实际出资额的70%最为投资股本，重新计算合作各方之间的出资比例。
第十八条、合伙企业的利润，有合伙人按如下方式分配：
1、对于合伙企业取得的项目投资收益，普通合伙人将获得收益分成，比例为合伙企业投资收益总额的20%。
合伙企业投资收益总额中普通合伙人受益分成之外的部分，由所有合伙人根据实缴出资额按比例分享。
2、计提办法：合伙企业的平均年收益率为达到6%时，所有合伙人按权益比例分配受益；合伙企业年平均收益率达到并超过6%（含）时，普通合伙人方可按以下现金流分配顺序中确定标准提取受益分成。
现金流分配顺序：本合伙企业自设立之日起三年后不再进行循环投资，资本回收账户的现金按下列顺序分配：
（1）有限合伙人按原始出资额取回出资。
（2）普通合伙人按出资额取回出资。
（3）有限合伙人按原始出资额取回6%/年的门槛受益。
（4）普通合伙人按原始出资额取回6%/年的门槛受益。
（5）本合伙企业收益率超过了6%/年时，普通合伙人可以按照基金总收益的20%提取收益分成，剩余80%的收益由所有合伙人按照权益比例分配。
3、分配时间：本合伙企业对每年度（本合伙企业的营业执照签发之日起的一年时间为一个年度，以下同）已实现并收回的利润全部进行分配，每年度分配一次利润；如果代表三分之二以上表决权的合伙人表决通过后，可以在其他时间进行分配。
4、合伙人违反本协议的约定未按期缴纳出资的，合伙企业在向其分配利润和投资成本时，有权扣除其逾期交付的出资、违约金等费用。如果其应分配的利润和投资成本不足以不足上述款项的，应当补缴出资并补交上述费用。
第十九条、合伙企业费用
合伙企业应直接承担的费用包括与合伙企业之设立、运营、终止、解散、清算等相关的下列费用：
1、支付给资产管理公司的管理费用。
2、开办费。
3、合伙人会议费用。
4、托管机构发生的托管费。
5、合伙企业年度审计所发生的审计费。
6、必要的媒体费用。
7、合伙企业自身发生地与投资业务及投资项目无关的其他律师费和咨询费等。
合伙企业费用由合伙企业支付，并在所有合伙人之间根据其实缴出资额按比例分配。
作为资产管理公司对合伙企业提供管理及其他服务的对价，各方同意合伙企业在其存续期间应按下列规定相资产管理公司支付管理费。
投资期间按照合伙企业承诺总出资额的2%收取年度管理费用，培育期和回收期内按投资项目尚未退出下灌木的投资成本的2%收取年管理费；如果回收期延迟一年，则管理费按投资项目尚未退出的投资成本的1%收取年管理费。
管理费每半年收取一次，首次管理费的支付，由本合伙企业与设立后的五个工作日内支付给资产管理公司；后期的支付时间是在上次支付日后延六个月的前五个工作日之内。
第二十条、本合伙企业发生亏损时的债务承担：
1、普通合伙人岁合伙企业的债务承担无限连带责任。
2、有限合伙人对合伙企业的债务以其认缴的出资额为限承担责任。
3、合伙财产不足以清偿债务时，债权人可以要求普通合伙人以其所有的全部财产清偿。
第二十一条、有限合伙人的自身财产不足以清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取得收益用于清偿；债权人也可以依法请求人民法院强制执行该合伙人在合伙企业中的财产份额用于清偿。
人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人。在同等条件下，其他合伙人有优先的购买权。
第二十二条、本合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行合伙事务的合伙人（以下简称“执行合伙人”）对外代表合伙企业。
第二十三条、全体合伙人对本合伙企业事务的执行以及执行合伙人的选择产生方式等事项约定如下：
1、由执行合伙人______投资管理有限公司委派______负责具体执行合伙事务，执行合伙人确保其委派的代表独立执行有限合伙的事务并遵守本协议的约定。
2、本合伙企业同时委托执行合伙人______投资管理有限公司作为资产管理管理公司负责提供资产管理和投资咨询服务，资产管理公司并负责对合伙企业进行管理，对投资过程进行监督、控制。本合伙企业成立后，应与资产管理公司签订委托管理协议。
3、有限合伙人有权对合伙企业的经营管理提出建议。执行合伙人执行下列事务必须按照如下方式处理：
（1）对于拟投资的项目，必须取得本合伙企业的投资决策委员会（关于本合伙企业的投资委员会的组成、职权等见本协议第三十二条的相关规定）过半数通过后，方可进行投资。
（2）出法律、法规和本协议另有规定外，合伙企业进行与投资项目相关的对外划款、转账均应按照投资决策委员会的决定处理。
4、不参加执行事务的合伙人有权监督执行合伙人执行合伙事务，检查其执行合伙企业事务的情况。
5、执行合伙人不按照本协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人有权督促执行合伙人更正。
第二十四条、执行合伙人的权限：
1、执行合伙企业日常事务，办理合伙企业经营过程中相关审批手续。
2、负责合伙企业与资产管理公司之间的资产管理协议的签订，通过签订资产管理协议由资产管理公司对合伙企业的财产进行管理。
3、代表合伙企业与资金托管银行签署资金托管协议。
4、代表合伙企业签订其他合作协议，负责协议的履行。
5、代表合伙企业对各类股权投资项目进行管理，包括但不限于负责合伙企业的投资项目筛选、调查及项目管理等事务。
6、代表合伙企业处理、解决合伙企业涉及的各种争议和纠纷。
第二十五条、执行合伙人可独立决定更换其委派的代表，但更换时应书面通知合伙企业，并办理相应的企业变更登记手续。合伙企业应将执行事务合伙人代表的变更情况及时通知有限合伙人。
第二十六条、不执行合伙事务的合伙人有权监督执行合伙人执行合伙事务的情况，有权监督合伙企业的资产及账户，包括有权聘请外部审计单位对合伙企业的资金及账户，包括有权聘请外部审计单位对合伙企业的财务状况和经营成果进行审计，相关费用由该不执行合伙事务的合伙人自行承担。
第二十七条、执行合伙人应当按季度向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的财务状况和经营成果，其执行合伙事务所产生的利润归全体合伙人组成。合伙人会议根据相关法律、法规的规定和本协议约定对本合伙企业事项作出决议。
第二十八条、合伙人会议分为定期会议和临时会议，由执行合伙人负责召集和主持。召开合伙人会议，应当提前7日通知全体合伙人，并将会议议题及表决事项通知全体合伙人。定期会议每年至少召开一次；经普通合伙人或代表有限合伙人实际出资额30%以上的有限合伙人提议，可召开临时会议。
第二十九条、合伙人按照合伙人会议的有关规定对合伙企业有关事项作出决议，合伙人会议由全体合伙人按照表决时各自实缴出资比例行使表决权，合伙人会议作出决议必须经代表过半数表决权的合伙人通过，但法律另有规定或本协议另有约定的除外。
第三十条、合伙企业事项的处理方式
合伙人会议由全体合伙人组成，是本合伙企业的最高权力机构。合伙人会议行使的职权，包括但不限于：
1、决定本合伙企业的存续时间。
2、决定本合伙企业增加或减少承诺资本总额。
3、决定本合伙企业合伙协议的修改。
4、决定本合伙企业解散及清算方案。
5、批准与资产管理公司的《委托管理协议》及修改。
6、批准资产管理公司拟定的基金投资决策管理条例。
7、决定本合伙企业的财务审计机构、法律顾问。
8、决定本合伙企业的分配方案。
9、评估资产管理公司的业绩表现。
合伙人会议所作的上述决议必须经代表实际出资额三分之二以上表决权的合伙人通过。
第三十一条、普通合伙人不得自营或者同他人合作经营与本合伙企业相竞争的业务；有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本合伙企业相竞争的业务。
除经全体合伙人一致同意外，普通合伙人不得同本合伙企业进行交易。有限合伙人可以同本合伙企业进行交易。
第三十二条、本合伙企业设立投资决策委员会，投资决策委员会按照本协议约定行使权利和履行义务。投资决策委员会由5名委员组成，其中由有限合伙人选举2名委员，由资产管理公司委派2名委员，其余1名委员由合伙企业选聘外聘专家担任（外聘专家应具有会计专业或法律专业的知识背景）。
投资决策委员会的决议职权范围包括：
1、处分合伙企业的不动产。
2、转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利。
3、聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。
4、制定合伙企业的利润分配方案。
5、决定合伙企业资金的划转。
6、选择确定投资项目，对资产管理公司提交的投资方案进行表决。
第三十三条、普通合伙人被依法认定为无民事行为能力人或者限制行为能力人的，经其他合伙人一致同意，可以依法转为有限合伙人。
第三十四条、普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。
第三十五条、有限合伙人如违反合伙协议约定参与经营管理的，视为普通合伙人，与普通合伙人一起对合伙债务承担无限连带责任。
第三十六条、有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生地债务承担与普通合伙人同样的责任。
第三十七条、有限合伙人的权利
1、参加或委托代表参加合伙人会议并依出资额行使表决权。
2、有权自行或委托代理人查阅会议记录，审计财务会计报表及其他经营资料。
3、有权了解和监督有限合伙企业的经营状况并提出意见。
4、收益分配权。
5、出资转让权。
6、在普通合伙人对合伙企业造成重大损失或资产管理公司主要人员变动时强制普通合伙人退伙。
第三十八条、有限合伙人义务
1、有限合伙人对合伙企业的责任以认缴出资额为限。
2、按照本协议约定的条件和方式如期足额缴付出资。如有限合伙人对合伙企业的出资不能按期缴纳到位的，按照本协议第十七条中的相关约定承担违约责任，包括但不限于相应调整各合伙人之间的权益比例。
3、除本协议明确规定的权利和义务外，有限合伙人不得参与及干预合伙企业的正常经营管理。
4、保密义务：有限合伙人仅将普通合伙人向有限合伙人所提供的一切信息资料用于合伙企业相关的事务，不得向第三方公开或用于与合伙企业无关的商业活动（包括但不限于与普通合伙人由利益冲突的商业事务）。普通合伙人有权以自己的名义或以合伙企业的名义对违反保密义务的有限合伙人追究法律上的责任。
5、有限合伙人不参与合伙企业的经营管理。
第三十九条、有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表合伙企业。
有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：
1、参与决定普通合伙人入伙退伙。
2、对企业的经营管理提出建议。
3、参与选择承办合伙企业审计业务的会计师事务所。
4、获取经审计的合伙企业财务会计报告。
5、对涉及自身利益的情况，查阅合伙企业财务会计账簿等财务资料。
6、在合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼。
7、执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼。
8、依法为本企业提供担保。
第四十条、合伙企业成立后，委托托管机构进行托管，通过托管机构对本合伙企业资产的管理和对资产公司的监督，以确保合伙企业资金的安全。合伙企业向托管机构支付托管费用。托管机构由执行合伙人选择确定。具体的托管办法和条件以合伙企业成立后与托管机构签订的托管协议为准。
第四十一条、全体合伙人应将其对本合伙企业的出资转入托管机构为本合伙企业在银行开立的账户。合伙人将其资金转入上述账户后，视为其已缴纳对本合伙企业认缴的该部分出资。
第四十二条、托管机构的义务
1、以合伙企业的名义设立银行账户等为合伙企业的资产账户，执行资产管理公司的投资指令，负责合伙企业名下的资金往来，根据资产管理公司的要求保管合伙企业资产投资的有关实物证券。
2、复核、审查管理合伙企业投资报告，按规定制作相关账册并与资产管理公司核对。
3、出具合伙企业业绩和合伙企业托管情况的报告。
4、保存合伙企业的会计账册、报表和记录等。
5、依据资产管理公司的指令或有关规定向合伙人支付投资收益。
6、资产管理公司因过错造成基金财产损失时，代表合伙企业向资产管理公司追偿。
第四十三条、信合伙人入伙，应依法订立书面入伙协议。订立入伙协议时，原合伙人应当向新合伙人如实告知原合伙企业的财务状况和经营成果。入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。新入伙的有限合伙人对入伙前合伙企业的债务以其认缴的出资额为限承担责任。新入伙的普通合伙人对入伙前合伙企业债务承担无限连带责任。
第四十四条、有下列情形之一的，合伙人可以退伙：
1、本协议约定的退伙事由出现。
2、经全体合伙人一致同意。
3、发生合伙人难以继续参加合伙的事由。
4、其他合伙人严重违反本协议约定的义务。
5、合伙企业累计亏损超过总出资额50%时，有限合伙人可以退货。
有限合伙人退伙应当提前30日通知其他合伙人。擅自退伙的，应当赔偿由此给其他合伙人造成的损失。
除非发生不可抗力愿意或进入解散、清算程序，普通合伙人不得退伙。
第四十五条、合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其出除名：
1、未按照本协议履行出资义务。
2、因故意或重大过失给合伙企业造成重大损失；
3、执行合伙事务时有不正当行为。
4、发生本协议约定的事由。
合伙人存在上述情形的，还应当赔偿由此给其他合伙人造成的损失。
对合伙人的除名决议应当书面通知被除名人。被除名人接到除名通知后，除名生效，被除名人退伙。被除名人对除名决有异议的。可以自接到除名通知之日起30日内，根据本协议有关争议解决的规定解决。
第四十六条、普通合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生地合伙企业债务，承担无限连带责任；退货时，合伙企业财产少于合伙企业债务的，该退伙人应当依照本协议第[二十]条的规定分担亏损。有限合伙人退伙后。对基于退伙前的原因发生的本合伙企业债务，以其退伙时从本合伙企业中取回的财产承担责任。
第四十七条、作为有限合伙人的自然人死亡、被依法宣告死亡或者作为有限合伙人的法人及其他组织终止时，其继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在本合伙企业中的资格。
合伙人向本合伙企业的其他合伙人转让出资份额，应当在30日内通知其他全部合伙人，并在30日内办理工商登记手续。合伙人向本合伙企业以外的人转让出资份额，应当取得其他合伙人过半数通过。经合伙人同意转让的出资份额，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权。
第四十八条、合伙人退伙或被除名的，由会计师事务所对该名合伙人退伙或被除名时合伙企业的净资产进行评估。对于评估后的合伙企业的净资产按照该名合伙人在合伙企业的出资比例予以退还。承担资产评估工作的会计师事务所由执行合伙人选择确定，并由执行合伙人代表代表合伙企业与其签订评估协议。评估费用由退伙或被除名的合伙人承担。合伙人退货时其在合伙企业中的尺寸份额以货币方式退还，但全体合伙人一致同意的除外。合伙人退伙或被除名时，对其他合伙人负有赔偿责任的，其他合伙人有权在向其退还财产之前扣除相应的应赔偿的款项。
第四十九条、本合伙企业相关的所有文件，包括但不限于合伙企业与他人签订的协议、合伙企业的项目投资计划、财务会计报告等，均属于合伙企业的机密资料。任何人不得对外公开或者基于与执行合伙企业相关事务无关的目的使用该等文件。
第五十条、除依法应当公开的信息或者根据司法程序的规定应当向有关机构提供的信息之外，任何人均不得通过正式和非正式的途径向外披露合伙企业相关信息、合伙企业投资的项目情况等任何信息。拟公开被披露的信息在公开披露之前应予以保密，不得向他人泄露。
第五十一条、各合伙人履行本协议发生争议，应通过协商或者调解解决。合伙人不愿通过协商、调解解决或者通过协商、调解不成的，按照如下规定处理：因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，均提请[]仲裁委员会按照该会仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对本协议各方均有约束力。
第五十二条、合伙企业有下列情形之一的，应当终止并清算：
1、合伙期限届满，合伙人决定不再经营。
2、合伙协议约定的解散事由出现。
3、全体合伙人决定解散。
4、合伙人已不具备法定人数满30天。
5、合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现。
6、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销。
7、法律、性质法规规定的其他原因。
第五十三条、不可抗力
1、如果本协议任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本协议下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。
2、声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知其他合伙人，并在该不可抗力事件发生后15日内向其他合伙人提供关于此种不可抗力事件及其持续时间的适当证据及协议不能履行或者需要延期履行的书面资料。声称不可抗力事件导致其对本协议的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻不可抗力事件的影响。
3、不可抗力事件发生时，各合伙人应立即通过友好协商决定如何执行本协议。不可抗力事件或其影响终止或消除后，全体合伙人须立即恢复履行各自在本协议项下的各项义务。如不可抗力及其影响无法终止或消除而致使协议任何一方丧失继续履行协议的能力，则全体合伙人可协商解除协议或暂时延迟协议的履行，且遭遇不可抗力一方无需为此承担责任。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。
4、本协议所称“不可抗力”是指受影响一方不能合理控制的，无法预料或即使可预料到也不可避免且无法克服，并于本协议签订日之后出现的，使该方对本协议全部或部分的履行在客观上成为不可能或不实际的任何事件。此等事件包括但不限于自然灾害如水灾、火灾、旱灾、台风、地震，以及社会事件如战争（不论曾否宣战）、动乱、罢工，政府行为或法律规定等。
第五十四条、合伙人违反本协议的，应当依法承担违约责任。
第五十五条、执行合伙人违反本协议的规定，给其他合伙人造成损失的，应当赔偿其他合伙人的损失。
第五十六条、合伙人逾期缴纳其认缴的出资，每逾期1日，应当向其他合伙人支付4‰的违约金，并承担补偿义务；逾期超过180日的，其他合伙人有权将其除名。
第五十七条、本协议一式_____份，合伙人各持一份，并报合伙企业登记机关一份。每份具有同等法律效力。
第五十八条、本协议履行过程中，如果国家或地方颁布新的有关法律法规或修订相关规定，本协议按照新的法律法规的规定进行修订，如果出现冲突、争议或者分歧，应当按照公平原则处理。
甲方：
_____年____月____日
乙方：
_____年____月____日
丙方：
_____年____月____日
银行基金合同范本第7篇
私募基金合同范本
甲方：****实业总公司
地址：成都市**区**街**号
电话：*********
手机：*********
法定代表人：*******
身份证号码：***********************************************
乙方：**投资管理公司
地址：成都市**区**街**号**大厦**楼**室
电话：*********
手机：*********
法定代表人：*******
身份证号码：***********************************************
甲方委托乙方管理其证券账户资产，账户资金账号为：
**************，资产金额为：********，证券经纪商为：
***************，管理服务期限:******年**月**日至*******年**
月**日。
甲方义务：
1.提供证券账户账号及密码以及合同约定金额数量的资产给乙
2.于合同签订之日足额缴纳合同约定金额千分之八的手续费给乙
3.合同期满之日，若该账户盈利超过6%，则于合同期满之日支付超出6%的收益的25%的管理费给乙方;账户收益计算方式：收益=(期末
资产-期初资产)/期初资产*100%;
4.合同期内，不能擅自撤走资金，若提前解除合同，解除合同时，若收益小于6%，则不支付管理费给乙方;若收益大于6%，则支付超出
6%的收益的25%的管理费给乙方;
5.保守乙方商业机密;
6.投资有风险，专业理财虽能创造优良的业绩，但不保证100%盈利，若证券资产出现亏损，甲方仍然承担全额亏损;
甲方权利：
1.对该账户资产盈亏享有知情权;
2.可以申请提前解除合同;
3.按期收回证券账户;
4.享有证券账户除去管理费之外的所有收益;
5.若账户出现亏损或盈利低于6%，则不支付管理费;
乙方义务：
1.寻找低价、优质、安全的证券投资品种，争取以较低的价格代甲方投资;对投资进行科学的管理;
2.若管理证券账户出现15%的亏损，及时联系甲方，移交账户，终止合同。
3.对证券账户盈亏状况定期向甲方报告;
4.不得向他人泄露证券账户信息，保证证券账户的安全;
5.不承诺保底收益;
6.乙方的投资理念是追求安全而长期稳定的利润，有义务在确保15%
的风险范围内提高收益;
乙方权利：
1.收取本合同规定费率的手续费;
2.收取证券账户超出6%以外的收益的25%的管理费;
3.不承担证券账户的亏损;
本合同本着相互信任、平等互利的原则，在国家法律许可的范围之内
自愿签订;甲乙双方精诚合作，在合同执行期间甲方不得干预乙方任
何投资决策，以免干扰乙方的投资策略及交易计划。甲方只需要随
时查询并监控自己的资金情况即可。
本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
未尽事宜，由甲乙双方本着诚实守信的原则友好协商解决。
甲方(签章)：乙方(签章)：
签字：
银行基金合同范本第8篇
编号：_____________
私募基金合同
基金投资者：_______________________
基金管理人：_______________________
基金托管人：_______________________
签订日期：_______年______月______日
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。
本合同（样本）将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同（样本）的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
尊敬的投资者：
为使您更好地了解私募证券投资基金（以下称“私募基金”）投资的风险，根据法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）、中国证券投资基金业协会（以下称“基金业协会”）有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与私募基金投资。
一、了解拟参与的私募基金的风险收益特征
私募基金是在中国基金业协会履行登记手续的基金管理人接受合格投资者委托，与其签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过特定账户管理委托资产的活动，具有专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。但是，参与私募基金投资也存在着一定的风险，基金管理人不承诺投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。
投资者在投资私募基金前，应了解私募基金的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，并认真听取基金管理人对相关业务规则和基金合同内容的讲解，同时确认已知晓该私募基金依据产品运作的需要制定的规则所带来的流动性或收益等风险；诸如封闭期较长、存续期间无收益分配或业绩报酬转份额等情况。
基金管理人管理基金财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。基金管理人依据基金法律文件管理基金财产所产生的风险，由基金财产承担。基金管理人因违背基金法律文件、处理基金事务不当而造成基金财产损失的，由基金管理人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。
二、了解私募基金投资的风险
私募基金投资面临的风险，包括但不限于：
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金财产收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险
随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金财产投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险
上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金财产投资收益下降。虽然基金财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5、购买力风险
基金财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金财产的实际收益下降。
6、债券收益率曲线风险
债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
7、再投资风险
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金财产从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比之前较少的收益率。
（二）管理风险
在基金财产管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金财产收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误，都会影响基金财产的收益水平。
（三）流动性风险
基金财产需随时应对基金投资者的提取，如果基金财产不能迅速转变成现金，或者变现时对基金财产净值产生冲击成本，都会影响基金财产运作和收益水平。尤其是在基金投资者大额提取委托财产时，如果基金财产变现能力差，可能会产生基金财产仓位调整的困难，导致流动性风险，从而影响基金财产收益。
（四）信用风险
信用风险是债务人的违约风险，主要体现在信用产品中。在基金财产投资运作中，如果基金管理人的信用研究水平不足，对信用产品的判断不准确，可能使基金财产承受信用风险所带来的损失。
（五）特定投资方法及基金资产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险
1、投资于港股通标的范围内的证券的风险
（1）交易标的风险。可以通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整，基金可能面临因标的证券被调出港股通标的范围而无法继续买入的风险。
（2）交易额度风险。港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。当日额度使用完毕的，基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。
银行基金合同范本第9篇
（一）募集基金的目的和基金名称；
（二）基金管理人、基金托管人的名称和住所；
（四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；
（五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
（六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
（七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
（八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
（九）基金收益分配原则、执行方式；
（十）作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式与比例；
（十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
（十二）基金财产的投资方向和投资限制；
（十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；
（十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；
（十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
（十六）争议解决方式；
（十七）当事人约定的其他事项。
银行基金合同范本第10篇
时光飞逝，一转眼我已经进入中国银行的队伍实习有9个月了。当第一次踏进工作单位，面对这陌生的工作岗位和工作流程，让我自己不觉的有一丝紧张，不知道自己能否去胜任，去完成好自己的本职工作。在实习这段期间，在自己努力学习专业知识，提高专业上的技能，完善自己的业务素质，领导和同事们也都对我们相当照顾，有不懂的他们都会耐心、细心的为我们解答。从开始的一无所知，到现在能成为一名能够独立办理业务的综合柜员。不断地学习、熟练业务，才能让我们成为合格的柜员，合格的农信员工。我也深刻体会到团队精神、与客户沟通、处事的协调能力的重要性。这些都是我未来成长过程中的点滴财富的积累。
在我第一天进入工作岗位，面对一切都是那么的令我觉得新鲜。同事们对我说：“现在感觉很新鲜，等时间长了，你会觉得综合柜员其实是很枯燥的。”其实现在的我也能感觉出来，每天重复这基本同样的动作--无数次的清点钱数。可这些并不会打消我对工作的热情，我喜欢忙碌地工作一整天，而不喜欢无所事事的消磨时间。在去年底收款结息的那段时间，一天几百笔业务量，有时候忙的午饭都不能按时吃，可内心中不曾有过一丝怨言，因为这就是我们的工作，作为一名农信的员工这是我们的责任。单位的发展，是在我们每一名员工辛勤的汗水中建立的，我们责无旁贷。热爱自己的岗位，每天都要充满热情的去投入到工作中去，学会珍惜，学会满足。
对于刚步入岗位的我们这批新人，一切都要从零开始，一点一滴都需要我们刻苦、谦虚的学习。虽然我们是以毕业大学生的名义招录而来，可我们不应该以这为荣耀。很多人其实所学的专业和金融业都没联系，但大学的学习使我们综合知识面更广，更加具有责任心，也具有较强的自学能力。我们应该把我们的优点全部的投入到实际的工作中与自身发展中去。
如果只因为名衔而沾沾自喜，那必将遭到淘汰。在工作中要把工作细节化，各种有疑问的问题应该即时的向有经验的老员工请教，在业余时间也应该多学习一些与银行方面有关的业务知识，多方面的去提升自己的。记得刚来时候主任让我们新来的每月写两篇文章，我觉得这样很好，即能锻炼自己的写作水平，又能提升自己对于工作的感悟。但主任走后我们就很少写了，这就是自我缺乏自控能力的体现。这一点我是需要提高的，在以后的工作中要把学习作为一种主观意识上的行为，而不是客观规定的牺牲品。进入农信的队伍，让我们忘记我们是大学生的名号，让我们把自己当成是一名新报道的学生一样，在这里去用我们的努力完成我们的“学业”。
柜员窗口有一定的危险性，需要我们时刻的警惕，提高自己的业务知识与实际操作水平，把不必要的失误、麻烦降到最小。精湛的业务技能是一名优秀综合柜员所必备的要求，不要以小而不为，在平常中我们要积累经验，要以一些案例去为己所用，提醒自己。记得有一次我们一名柜员收到了一张假钱，因为验钞机有时会因为钱币的新旧程度而出现卡机的现象，有时我们就马虎的以为没事而过去了，可这成为大意的代价。特别是要严格按照规章制度、业务流程办事，人走章收、抽屉锁好、电脑退出画面等等，养成良好的工作习惯。这也是对自己负责。
有的客户对我们的服务称赞，其实这是对我们最好的褒奖，胜过一切，我们也要更加谦虚谨慎，良好的服务质量是我们的本质要求。始终坚持“客户第一”的思想，把客户的事情当成自己的事来办，换位思考问题，急客户之所急，想客户之所想。针对不同客户采取不同的工作方式，努力为客户提供最优质满意的服务。每一次都服务都要用我们真诚的微笑，去拉近与客户之间的距离，让我们的微笑与真挚的服务成为农信最好的名片。
前几天在单位看了一本名为“警世钟”的内部书籍。里面记录了吉林农信队伍里面一些典型的犯罪案例。一些员工因为人生观，价值观发生扭变，而以身汗水去拼搏来的，而不是投机取巧。无限的攀比是无尽头的，人要有颗知足的心。当同学，朋友得知我进入的农信上班，他们都投来羡慕的目光，相比而言我算是幸运的。记得在长春培训时候老师告诉我们，在当柜员接触钱时候就把钱看成是纸而不是钱，这个比喻是一种警示，一张属于自己的一百元钱那是自己用劳动换来的，一捆一万，可那不是我的。
对于我们这些新来的员工，还有老员工一样。也许我们并不富有，但想想与很多人相比我们是幸运的。一时的财富换来的终究是一生的悔恨，无论是家人还是单位，你都会成为一名罪人。懂得感恩，珍惜现在所拥有的一切，努力的为了农信的未来去奋斗，在工作中体现你的价值。农信的光需要我们去照亮，而不是为自己的一时去阴埋。
一个企业的健康可持续发展，不单只是围绕着经济利益的提升，注重价值观，而更要重视文化价值观。特色的企业文化是企业发展必备因素，在人事管理，团队协作，服务理念中也起这积极的作用。
在我工作这段时间，不能说我没感觉出信用社所特有的文化内涵，可我觉得还是有许多地方是值得改进提升的。作为企业的员工，一味的工作而缺少文化活动，这样不利与工作的积极性，适当的文化活动可以促进职工间交流，激发工作的热情。每年定期的组织一些信用社之间的业余比赛，比方篮球，台球，歌曲，写作等等，培养一些有意的兴趣爱好，而不是忙完工作回家无所事事。但企业文化绝对不是些活动所能概括的，它是一种能根深蒂固植入员工内心的责任。
银行基金合同范本第11篇
基金发起人：_____基金管理有限公司
基金管理人：_____基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行
一、前言
二、释义
三、基金合同当事人
四、基金发起人的权利与义务
五、基金管理人的权利与义务
六、基金托管人的权利与义务
七、基金份额持有人的权利与义务
八、基金份额持有人大会
九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序
十、基金的基本情况
十一、基金的设立募集
十二、基金合同的成立与生效
十三、基金的申购与赎回
十四、基金的非交易过户
十五、基金的转托管
十六、基金资产的托管
十七、基金的销售
十八、基金的注册登记
十九、基金的投资
二十、基金的融资
二十一、基金资产
二十二、基金资产估值
二十三、基金费用与税收
二十四、基金收益与分配
二十五、基金的会计与审计
二十六、基金的信息披露
二十七、基金的终止与清算
二十八、业务规则
二十九、违约责任
三十、争议处理
三十一、基金合同的效力
三十二、基金合同的修改与终止
三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章
一、前言
为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称“《试点办法》”)和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》(以下简称“本基金合同”)。自20xx年6月1日起，本基金合同同时适用《^v^证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。
本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
_____-道琼斯88精选证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准。
中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指_____-道琼斯88精选证券投资基金;
2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充;
3、招募说明书：指《_____-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书》;
4、中国证监会：指中国证券监督管理委员会;
5、银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会;
6、《证券法》：指《^v^证券法》;
7、《合同法》：指《^v^合同法》;
8、《基金法》：指《^v^证券投资基金法》;
9、《暂行办法》：指1997年11月14日经^v^批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》;
10、《试点办法》：指20xx年10月8日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》;
11、元：指人民币元;
12、基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人;
13、基金发起人：指_____基金管理有限公司;
14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;
15、基金托管人：指中国建设银行;
16、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
17、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构;
18、《公开说明书》：指《_____-道琼斯88精选证券投资基金公开说明书》，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明;《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新;
19、投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者;
20、个人投资者：指依据^v^有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者;
21、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织;
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者;
23、基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金合同》之规定参加的会议;
24、设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月;
25、基金合同生效日：指自《招募说明书》公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数达到100人的条件下，基金发起人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同生效的日期;
26、基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期;
27、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;
28、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
29、认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为;
30、申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为;
31、赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为;
32、转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为;
33、转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为;
34、投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令;
35、销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构;
36、销售机构：指基金管理人及销售代理人;
银行基金合同范本第12篇
鉴于：
1、由______________基金管理有限公司系依据^v^（以下简称“中国”）法律在____________省工商行政管理局注册成立并有效存续的有限责任公司，具有管理和运作私募股权投资基金资产的能力和资格。
2、本有限合伙协议于__________年________月________日由_____________基金管理有限公司（作为“普通合伙人”）与本协议所列明并签署本协议之投资人（作为“有限合伙人”）共同订立。
本协议中各方均有意按照本协议之约定，根据《^v^合伙企业法》发起设立一家有限合伙企业，从事股权投资业务。各方协商一致，达成如下协议：
第一条?释义
在本协议中，除非上下文另有说明，下列词语分别具有本条所指含义：
“本协议”指《__________股权投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙协议》及其经适当程序通过的修正案或修改后的版本。
“《合伙企业法》”指《^v^合伙企业法》。
“有限合伙企业”指本协议各方根据《合伙企业法》共同设立的有限合伙企业，即_____________股权投资基金合伙企业(有限合伙)。
“合伙人”除非另有说明，指普通合伙人和有限合伙人。
“普通合伙人”及“执行事务合伙人”指_____________基金管理有限公司。
“有限合伙人”指作为有限合伙人签署本协议、认缴有限合伙企业出资并由普通合伙人决定接纳的人，以及通过受让有限合伙企业权益而入伙的有限合伙人。
“违约合伙人”指违反本协议约定并由普通合伙人认定为“违约合伙人”的有限合伙人。
“认缴出资额”指某个合伙人承诺向有限合伙企业缴付的、并由普通合伙人决定接受的现金金额。
“实际出资额”指某个合伙人根据本协议约定实际向有限合伙企业缴付的现金金额。
“总认缴出资额”指全体有限合伙人承诺向有限合伙企业缴付的、并由普通合伙人决定接受的出资现金总额与普通合伙人承诺将向有限合伙企业缴付的出资现金额之和。
“初始认缴出资总额”指有限合伙企业设立时的总认缴出资额。
“最低募集规模”指有限合伙企业全体合伙人的总认缴出资额不得低于_________元人民币（RmB______________元）。有限合伙企业达到最低募集规模后，普通合伙人有权宣布有限合伙企业资金募集要约期限终止。
“最高募集规模”指有限合伙企业全体合伙人的总认缴出资额不应超过_________元人民币（RmB______________元）。
“募集截止日”指以下列日期孰早者：
（1）全体合伙人签署本协议或者其他法律文件而认缴的总认缴出资额达到或者超过普通合伙人约定的最低募集规模人民币_________元（RmB______________元）后，普通合伙人宣布有限合伙企业资金募集要约期限终止之日；
（2）全体合伙人签署本协议或者其他法律文件而认缴的总认缴出资额达到最高募集规模人民币_________元（RmB______________元）后，普通合伙人宣布有限合伙企业资金募集要约期限终止之日。
“登记机关”指国家工商行政管理局或其地方机构，或任何其他被授权向有限合伙企业颁发营业执照的政府部门或机构。
“成立日”指有限合伙企业获得登记机关签发的营业执照之日。
“付款日”指本协议第条所述含义。
“缴付出资日”指有限合伙人根据普通合伙人通知的指示，应当缴纳其最后一期认缴出资额的付款日，如果不同有限合伙人应当缴付其最后一期出资的付款日不同的，则以最后一个付款日为准。
“交割日”指有限合伙人根据普通合伙人通知的指示，实际缴纳其最后一期认缴出资额的日期，如果不同有限合伙人实际缴付其最后一期出资的日期不同的，则以最后一个实际缴付日期为准。
“募集完成日”指交割日后，普通合伙人宣布有限合伙企业资金募集完成之日。
“后续募集”指成立日后至募集截止日期间的募集。
“项目公司”指有限合伙企业以直接或间接方式对其进行了投资并持有其股权或相关权益的公司、经济组织或者实体。
“项目投资”指有限合伙企业对项目公司进行的直接或间接的股权投资或与股权相关的投资。
“临时投资”指本协议第条所指含义。
“管理费”指作为普通合伙人向有限合伙企业提供合伙事务执行及投资管理服务的对价，而由有限合伙企业向普通合伙人支付的报酬。
“合伙费用”指由有限合伙企业自身承担的费用开支。
“人”指任何自然人、法人、其他经济组织等。
“决策委员会”指普通合伙人按照条组建的有限合伙企业投资决策机构。
“工作日”指中国法定节假日、休息日之外的日期。
“会计年度”指从公历1月1日至12月31日。
“季度”指一个日历季度。
“元”若非特别指出币种，指人民币元。
“可供分配现金”指有限合伙企业因项目退出收到的现金，或是从项目公司和临时投资分得的股息、利息及其他收入扣除相关税费后可供分配的部分。
本协议各部分的标题仅为索引方便而设，标题不应构成对本协议及其条款的定义、限制或扩大范围。如未特别说明，本协议数字均包括本数。
第二条?有限合伙企业
设立依据
各方同意根据《合伙企业法》及本协议约定的条款和条件，共同设立本有限合伙企业。
有限合伙企业的名称为_____________股权投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以企业登记机关核准登记的名称为准）。
根据有限合伙企业的经营需要，普通合伙人经单方书面决定，可变更有限合伙企业的名称，但应在变更时办理相应的企业变更登记手续，并应于变更后三十（30）个日历日内书面通知有限合伙人。
注册地址
有限合伙企业的注册地址为___________________________________________。
根据有限合伙企业的经营需要，普通合伙人经单方书面决定，可变更有限合伙企业的注册地址，但应在变更时办理相应的企业变更登记手续，并应于变更后______个日历日内书面通知有限合伙人。
通过从事对处于各个发展阶段的具有良好发展前景和增长潜力的企业进行直接或间接的股权投资或与股权相关的投资为主的投资事业，实现良好的投资效益，为合伙人创造满意的投资回报。
经营范围
有限合伙企业的经营范围为：从事非证券类股权投资活动，投资管理及相关的咨询服务。
经营期限
有限合伙企业的经营期限为______年，自募集完成日起算。如果经营期限届满，根据有限合伙企业的经营需要，普通合伙人可决定延长经营期限。如果经普通合伙人决定的延长期限届满后，有限合伙企业仍有全部或者部分资产未能变现，经普通合伙人提议并经合伙人大会一致同意，有限合伙企业可以继续延长经营期限。
普通合伙人权利
受限于本协议其他各条款约定，全体合伙人一致同意，普通合伙人作为执行事务合伙人拥有《合伙企业法》及本协议所规定的对于有限合伙企业事务的独占及排他的执行权，包括但不限于：
（1）决定、执行有限合伙企业的投资及其他业务；
（2）根据本协议约定，取得、拥有、管理、维持和处分有限合伙企业的资产，包括但不限于投资性资产、非投资性资产、知识产权等；
（3）采取为维持有限合伙企业合法存续、以有限合伙企业身份开展经营活动所必需的一切行动；
（4）开立、维持和撤销有限合伙企业的银行账户，开具支票和其他付款凭证；
（5）聘用专业人士、中介及顾问机构对有限合伙企业提供服务；
（6）订立与有限合伙企业日常运营和管理有关的协议，包括但不限于服务协议、托管协议；
（7）按照本协议约定批准有限合伙人转让有限合伙企业权益；
（8）为有限合伙企业的利益决定提起诉讼或应诉，进行_____；与争议对方进行妥协、和解等，以解决有限合伙企业与第三方的争议；采取所有可能的行动以保障有限合伙企业的财产安全，减少因有限合伙企业的业务活动而对有限合伙企业、普通合伙人及其财产可能带来的风险；
（9）根据国家税务管理规定处理有限合伙企业的涉税事项；
（10）采取为实现合伙目的、维护或争取有限合伙企业合法权益所必需的其他行动；
（11）代表有限合伙企业对外签署、交付和执行文件。
全体有限合伙人通过在此签署本协议向普通合伙人进行一项不可撤销的特别授权，授权普通合伙人代表全体及任一有限合伙人在下列文件上签字：
（1）修改内容为本协议规定的合伙人决定事项时，普通合伙人可凭达到代表有限合伙企业实际出资额约定数量的有限合伙人的书面同意文件，代表有限合伙人签署；其他内容普通合伙人可直接代表有限合伙人签署；
（2）有限合伙企业所有的企业登记/变更登记文件；
（3）当普通合伙人担任有限合伙企业的清算人时，为执行有限合伙企业解散或清算相关事务而需签署的文件。
普通合伙人委派的代表
普通合伙人应以书面通知有限合伙企业的方式指定其委派代表，负责具体执行合伙事务。普通合伙人应确保其委派的代表_____执行有限合伙企业的事务并遵守本协议约定。
有限合伙企业设立时，普通合伙人委派的代表为___________。
普通合伙人可_____决定更换其委派的代表，但更换时应书面通知有限合伙企业，并办理相应的企业变更登记手续。有限合伙企业应将执行事务合伙人代表的变更情况及时通知有限合伙人。
合伙费用
有限合伙企业应直接承担的费用包括与有限合伙企业之设立、运营、终止、解散、清算等相关的下列费用：
（1）有限合伙企业之设立和募集的相关费用；
（2）有限合伙企业之财务报表及报告费用；
（3）有限合伙企业之会计、审计、顾问、_____用；
（4）年度会议、投资决策委员会和咨询委员会会议费用；
（5）投资决策委员会委员、咨询委员会委员津贴；
（6）所有因对拟投资项目公司的投资、持有、运营、出售而发生的法律、?审计、评估及其它任何费用；其中能由拟投资项目公司承担的，普通合伙人应尽可能使拟投资项目公司承担；
（7）税收和政府_____；
（8）托管费；
（9）管理费；
（10）诉讼费和_____费；
有限合伙企业设立之前，普通合伙人或其关联人垫付的开办费等费用，由有限合伙企业在设立后立即予以报销或返还。
普通合伙人对有限合伙企业提供管理及其他服务，普通合伙人同意免去有限合伙企业应该支付的管理费。有限合伙企业发生的下列费用由普通合伙人承担：
（1）人事开支，包括工资、奖金和福利等费用；
（2）有限合伙企业、与普通合伙人相关的办公场所租金、物业管理费、水电费、通讯费、办公设施费用；
（3）其他日常行政事务费用；
（4）普通合伙人的雇员完成合伙企业投资管理相关工作所发生的费用，如差旅费、招待费等。
合伙费用由有限合伙企业支付，并在所有合伙人之间根据其认缴出资额按比例分摊。
第三条?合伙人及其出资
合伙人
有限合伙企业的普通合伙人为_____________基金管理有限公司。有限合伙企业的有限合伙人名称、住所如下表所列：
普通合伙人名录
证件名称
证件号码
营业执照
有限合伙人名录
姓名或名称
证件名称
证件号码
营业执照
认缴出资
有限合伙企业的初始认缴出资总额为人民币__________万元（RmB____________元）。
各有限合伙人认缴的出资额如下表所列：
合伙人名称或姓名
证件号码
认?缴
缴付期限
出资额?（万元）
本合伙企业不允许公开募集。
出资方式
所有合伙人之出资方式均为货币出资。
合伙人登记册
缴付出资
各合伙人认缴的有限合伙企业出资根据各方约定及普通合伙人的缴付出资通知分期缴付，每一期出资均由各合伙人按照其认缴出资的比例分别缴付。
普通合伙人要求缴付出资款时，应向每一合伙人发出缴付出资通知，列明该合伙人该期应缴付出资的日期（“付款日”）与金额，该合伙人应于付款日或之前按照通知要求将该期出资款足额缴付至普通合伙人指定的有限合伙企业账户。
有限合伙企业账户设立后，普通合伙人将向合伙人发出首次缴付出资通知，各合伙人应按照通知要求分别缴付。合伙人实际缴付首期出资后，普通合伙人负责向登记机关申请有限合伙企业的设立登记。
在___________年______月_____日前，各合伙人完全缴付其认缴出资额。
逾期缴付出资
若任何合伙人未能在首次出资的付款日或之前足额缴付首期出资，视为其单方解除本协议，普通合伙人有权将该合伙人从附件一所列合伙人名单中删除，并要求该合伙人支付其认缴出资额百分之______的违约金；在此种情况下，视为该合伙人自始未参与有限合伙企业，本协议对于普通合伙人和其他有限合伙人的效力不受此影响。
若任何合伙人未能于首期出资付款日之外的付款日或之前足额缴付出资，逾期达五个工作日后，普通合伙人可以_____判断并认定该有限合伙人违反了本协议，从而成为一名“违约合伙人”。普通合伙人可要求违约合伙人按如下约定承担违约责任：
（1）自付款日之次日起就逾期缴付的金额按照每日万分之______的比例向有限合伙企业支付逾期出资违约金。届时，普通合伙人将向违约合伙人发出书面催缴通知，自此通知发出之日起______个工作日内（“催缴期”），违约合伙人应履行缴付出资的义务，并支付本款规定的违约金。
（4）就因其违约行为给有限合伙企业造成的全部损失承担赔偿责任；该等损失包括但不限于：1)有限合伙企业因未能按期履行投资义务、支付费用和偿还债务而对第三方承担赔偿责任所受到的损失；2)有限合伙企业向违约合伙人追索违约金、赔偿金、滞纳金等所发生的_____等司法程序费用及合理的_____；普通合伙人有权_____决定从该违约合伙人未来可分配收入中直接扣除本款规定的赔偿金。
（5）若违约合伙人未能在催缴期内履行缴付出资义务，或在普通合伙人决定给予违约合伙人宽限期的情况下，违约合伙人未能在宽限期内履行缴付出资义务，则普通合伙人有权_____决定：
（6）该违约合伙人无权再作为合伙人缴付后续出资，违约合伙人对本协议项下所有由有限合伙人同意的事项均失去表决权并不应被计入表决基数（但本协议规定必须由所有合伙人全体一致同意的事项除外），并且代表该违约合伙人的决策委员会成员（如有）应被视为自动去职。
2）每次有限合伙企业按照本协议第八条规定以实际出资额为依据计算应分配收入时，应分配给该违约合伙人的收入金额以其减半后的实际出资额为依据计算。
本和条规定的违约金、滞纳金作为有限合伙企业的其他收入，不应计为支付该违约金或滞纳金之合伙人的出资额。
对于合伙人在缴付出资方面发生的违约，普通合伙人从有利于有限合伙企业的角度可采取下列措施：
（1）在经代表三分之二以上实际出资额的非违约合伙人同意的前提下，免除违约合伙人包括违约未能缴付出资当期开始的所有后续出资的缴付义务及权利，并将该免除部分从有限合伙企业之初始认缴出资总额中减去。
（2）与违约合伙人就违约追责之事宜达成本协议所规定的追责方式之外的和解方案，但该和解方案应经代表三分之二以上实际出资额的非违约合伙人同意方可执行。
出质禁止
任何合伙人均不得将其持有的有限合伙企业权益出质。
第四条?普通合伙人
执行事务合伙人
执行事务合伙人应具备的唯一条件是经有限合伙人同意接纳为有限合伙企业的普通合伙人。
全体合伙人签署本协议即视为普通合伙人_____________基金管理有限公司被选定为有限合伙企业的执行事务合伙人。
执行合伙事务
普通合伙人为有限合伙企业之执行事务合伙人，普通合伙人排他性的拥有有限合伙企业及其投资业务以及其他活动之管理、控制、运营、决策的全部权力，该等权力由普通合伙人直接行使或通过其委派的代表行使。
普通合伙人有权以有限合伙企业之名义或以其自身的名义，在其自主判断为必须、必要、有利或方便的情况下，为有限合伙企业缔结合同及达成其他约定、承诺，管理及处分有限合伙企业之财产，以实现有限合伙企业之经营宗旨和目的。
普通合伙人管理职能，具体管理职责由普通合伙人跟有限合伙企业签订《委托管理协议》进行确定。
普通合伙人之行为对有限合伙企业的约束力
普通合伙人及其委派的代表为执行合伙事务所作的全部行为，包括与任何第三人进行业务合作及就有关事项进行交涉，均对有限合伙企业具有约束力。
无限连带责任
普通合伙人对于有限合伙企业的债务承担无限连带责任。
违约处理办法
普通合伙人应基于诚实信用原则为有限合伙企业谋求最大利益。若因普通合伙人的故意或重大过失行为，致使有限合伙企业受到损害或承担债务、责任，普通合伙人应承担赔偿责任。
责任的限制
普通合伙人及其关联人不应被要求返还任何有限合伙人的出资本金，亦不对有限合伙人的投资收益保底；所有本金返还及投资回报均应源自有限合伙企业的可用资产。
除非由于故意、重大过失行为，普通合伙人及其管理人员不应对因其作为或_____所导致的有限合伙企业或任何有限合伙人的损失负责。
免责保证
普通合伙人除名及更换
因普通合伙人故意或重大过失行为，致使有限合伙企业受到重大损害或承担有限合伙企业无力偿还或解决的重大债务、责任时，有限合伙企业可按照规定的程序将普通合伙人除名。
普通合伙人除名应履行如下程序：
（1）经本协议约定的_____程序，_____机构裁决有限合伙企业可依条规定将普通合伙人除名；
合伙人在作出将普通合伙人除名之决定同时，经代表有限合伙企业百分之______以上实际出资的合伙人同意可决定接纳新的普通合伙人，否则有限合伙企业进入清算程序。
普通合伙人更换应履行如下程序：
（1）合伙人在决定将普通合伙人除名之同时做出接纳新的普通合伙人之决定；
（2）新的普通合伙人签署书面文件确认同意受本协议约束并履行本协议规定的应由普通合伙人履行的职责和义务。
自条所述程序全部履行完毕之日起，普通合伙人退出有限合伙企业，停止执行有限合伙企业事务并向合伙人同意接纳的新的普通合伙人交接有限合伙企业事务。
第五条?有限合伙人
有限责任
有限合伙人以其认缴出资额为限对有限合伙企业债务承担责任。
不得执行合伙事务
有限合伙人不执行有限合伙企业事务，不得对外代表有限合伙企业。
有限合伙人行使除名、更换、选定普通合伙人权利时，应遵守本协议的明确规定。
本协议所有规定均不构成有限合伙人向有限合伙企业介绍投资的责任或对有限合伙人其他投资行动的限制。有限合伙人行使本协议规定的任何权利均不应被视为构成有限合伙人参与管理或控制有限合伙企业的投资或其他活动，从而引致有限合伙人被认定为根据法律或其他规定需要对有限合伙企业之债务承担连带责任的普通合伙人。
有限合伙人地位平等
除本协议另有约定，所有有限合伙人在有限合伙企业中的权利没有优先与劣后之分，在收回投资及获取有限合伙企业可能分配的其他财产方面，任何有限合伙人均不拥有比其他任何有限合伙人优先的地位。
身份转换
第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任。
有限合伙人未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的，该有限合伙人应当承担赔偿责任。
除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。
有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。
普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。
有限合伙人的陈述和保证
有限合伙人在此向普通合伙人陈述和保证，于本协议签署之时:
如有限合伙人为自然人：
（1）其系具有完全民事行为能力的自然人；
（2）如本协议非其本人签署，代表其在本协议上签字的人为其合法有效的代表；
（3）签订本协议不会导致其违反法律法规、对其具有法律约束效力的任何规定或其在其他协议项下的义务；
（4）其已获得附件风险提示书，其充分认识参与有限合伙企业可能承担的风险并有能力承担该等风险；
（5）其系根据自己的_____意志判断决定参与有限合伙企业，其认缴有限合伙出资并不依赖于普通合伙人提供的法律、投资、税收等建议；
（6）其己阅读本协议并理解本协议条款之确切含义，不存在重大误解情形。
如有限合伙人为非自然人：
（1）其系依法成立并有效存续的实体；
（2）其签订本协议已按其内部程序作出有效决议并获得充分授权，代表其在本协议上签字的人为其合法有效的代表；
（3）签订本协议不会导致其违反法律法规、其章程(如适用)、对其具有法律约束效力的任何规定或其在其他协议项下的义务；
（4）其已获得附件风险提示书，其充分认识参与有限合伙企业可能承担的风险并有能力承担该等风险；
（5）其系根据自己的_____意志判断决定参与有限合伙企业，其认缴有限合伙出资并不依赖于普通合伙人提供的法律、投资、税收等建议；
（6）其已仔细阅读本协议并理解本协议条款之确切含义，不存在重大误解情形。
有限合伙人进一步向普通合伙人陈述和保证，于本协议签署之时：
（1）系使用自有的资金进行投资，其出资不存在信托、代持或其他任何可能导致其在有限合伙企业中权益产生潜在争议或纠纷之情形；
（2）其缴付至有限合伙企业的出资来源合法，不存在非法集资或其他法律、法规禁止之情形；
（3）其向有限合伙企业、普通合伙人提交的有关其主体资格、法律地位、股东及实际控制人(如适用)的资料或信息真实、准确。
如有限合伙人违反本条项下陈述和保证内容导致有限合伙企业遭受任何投资或退出的限制(包括项目公司公开发行上市的限制)、损失、费用、责任或索赔，普通合伙人有权认定有限合伙人为违约合伙人，并追究其违约责任，包括要求违约合伙人承担赔偿责任，使有限合伙企业免受损害，及要求违约合伙人将其合伙权益转让给其自选的合格投资人或按照普通合伙人确定的合理价格将其合伙权益转让给普通合伙人指定的合格投资人。为本条之目的，合格投资人是指符合本条项下陈述与保证事项、受让权益不会导致有限合伙企业违反《合伙企业法》或其它有关法律法规规定的投资人。
第六条?投资业务
投资目标
有限合伙企业的投资目标为主要对国内或吉林省文化产业中稳健型和价值型及稳健成长型的产业、动漫科技产业、航天航空高科技产业及新型文化科技产业领域的项目进行直接或间接的股权投资或与股权相关的投资，以期实现良好的投资效益。
投资限制
有限合伙企业原则上不应以获取短期交易差价为目的买卖在证券交易所交易的上市股票。
有限合伙企业不得对他人之负债提供担保；
单个项目投资额度不超过有限合伙企业资金总额的百分之______，但投资决策委员会一致同意的除外。
临时投资
为实现有限合伙企业利益的最大化，普通合伙人可将待投资、待分配及费用备付的现金在商业合理原则之下用于临时投资。临时投资限于存放银行、购买国债或其他固定收益类的证券。
第七条?有限合伙企业治理结构
决策委员会
普通合伙人在有限合伙企业设立后5个工作日内组建决策委员会，决策委员会由五名成员组成，其中三名由普通合伙人提名，两名由有限合伙人中按其出资额多少，排名第一位和第二位的有限合伙人提名。普通合伙人提名的委员担任决策委员会_____，负责组织召开并主持委员会会议。
决策委员会委员_____叁年，期满后，普通合伙人可邀请到期委员连任。决策委员会成员可用书面通知普通合伙人的方式辞职，并在发生下列情况时该成员视为自动去职：
（1）其所代表的有限合伙人成为违约合伙人；
（2）决策委员会除该成员之外过半数成员表决认为该成员不适宜担任委员，普通合伙人已将此事书面通知该委员。
决策委员会的职能包括：
（1）批准有限合伙企业投资及项目退出事项；
（2）批准有限合伙企业重大资产处置；
（3）批准有限合伙企业与普通合伙人、有限合伙企业与有限合伙人之间存在潜在利益冲突的事项；
（4）有限合伙企业权益分配等所涉及的估值事项；
（5）批准有限合伙企业与普通合伙人、有限合伙企业与有限合伙人的关联交易事项，包括有限合伙企业向普通合伙人及有限合伙人或其关联人收购或出售投资标的，以及有限合伙企业向普通合伙人及有限合伙人或其关联人已完成投资的项目公司进行投资；
（6）批准有限合伙企业协议规定的其他应由决策委员会决定的事项；
（7）讨论并决定普通合伙人认为应当征询决策委员会意见的其他事项；
（8）听取普通合伙人就有限合伙人要求了解的有限合伙企业的经营和运作符合法律及本协议约定的有关情况所作的说明。
对于决策委员会所议事项，有表决权的成员一人一票。
（1）下列事项应当经参会的有表决权的决策委员会委员一致通过：
（2）单个项目投资额度超过有限合伙企业资金总额的百分之______；
（3）人民币______仟万元（含）以上的项目投资及项目退出（以投资成本计算，下同）事项；
（4）金额超过人民币______仟万元（含）（以成本计算，下同）的资产处置；
（5）有限合伙企业与普通合伙人、有限合伙企业与有限合伙人之间存在潜在利益冲突的事项；
（6）有限合伙企业与普通合伙人、有限合伙企业与有限合伙人的关联交易事项；
（7）其他应由决策委员会决定的事项。
下列事项应当经参会的有表决权的决策委员会委员三分之二以上通过：
人民币______仟万元（含）以上______仟万元以下的项目投资及项目退出（以投资成本计算，下同）事项；
下列事项应当经参会的有表决权的决策委员会委员二分之一以上通过：
（1）人民币______仟万元以下的项目投资及项目退出（以投资成本计算，下同）事项；
（2）金额人民币______仟万元以下的资产处置；
决策委员会会议不定期召开，由决策委员会_____召集。会议通知期为______天。成员参与会议即可视为其放弃任何关于通知期的要求。
决策委员会会议可以采取现场会议、电话会议或通讯表决方式进行。过半数有表决权委员参与的会议方为有效会议。
银行基金合同范本第13篇
传真交易基金合同(样式一)
合同编号：______
甲方：____基金管理有限公司
注册地址：
法定代表人：
乙方：
注册地址：
法定代表人：
签订日期：____年____月____日
根据国家相关法律、法规的规定及甲方有关规章制度，为了方便乙方在甲方办理____成长价值开放式基金的相关业务，甲乙双方本着自愿、公平的原则，经过协商，就乙方采取传真方式向甲方提交交易申请事宜达成如下协议：
一、传真交易业务范围
1、本协议所称“传真交易”是指乙方将填妥的交易申请表及所需相关资料传真至甲方相关人员，甲方相关人员受理该项业务，并将受理确认信息传真至乙方相关人员，从而完成交易申请的情况。
2、本协议所指传真交易仅包括开户、申（认）购、赎回、分红方式变更。除此之外，甲方不接受乙方提出办理其它业务的传真申请。
3、若乙方需办理其它业务种类，则需至甲方直销中心亲自提交申请，或由甲方提供_____。
二、?交易条件
1、交易时间：在基金正常开放日，交易时间为9：30-11：30，13：00-15：00。在基金募集期，交易时间为9：30-15：00。
2、认购：乙方应在认购资金到达____开放式基金直销账户后提交认购申请，认购资金应与认购份额相符。若在基金成立验资日，认购金额与认购份额仍不符，或认购资金到账而无认购申请，则乙方该笔认购申请为无效申请。无效认购款将在基金成立后的7个工作日内由甲方退回。
3、申购：乙方应在申购资金到达____开放式基金直销账户后提交申购申请。申购申请资金必须汇款金额一致，否则，为无效申请。
4、赎回：甲方收到乙方赎回申请，应在验证基金/交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请。
5、乙方办理传真交易赎回申请委托的，甲方有权在收到乙方寄出的申请原件后，再将赎回款项划往乙方指定银行资金账户。
三、?交易流程
1、乙方提交申（认）购申请时，将以下资料传真至甲方指定传真号码：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件。乙方提交赎回申请时，将以下资料传真至甲方指定传真号码：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件。
2、乙方发出传真后，应打电话向甲方直销中心确认传真申请事宜。由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请，乙方又未进行电话确认的，甲方对此不承担责任。甲方根据且仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真处理乙方的交易申请。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方传真信息不准确、不完整、无法识别或乙方违反法律法规、基金契约或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承担法律责任。
3、乙方在发完传真并经甲方确认后，应在当日内将加盖预留印鉴的申请表原件、基金账户卡的复印件以特快专递寄送甲方。日期以邮戳所示为准。
4.甲方在乙方提交之申请经确认后，可应客户要求为客户打印并邮寄交易成功交割单。
四、?免责情况
在本协议履行过程中，因不可抗力（例如：设备、线路故障等）而影响委托的实施，甲方不承担责任，但应采取积极的应对措施，尽可能地降低意外事件的影响。
五、?协议的修改、解除与终止
1、本协议其它内容的修改需经甲乙双方协商一致方为有效。
2、本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。
六、?说明
1、本协议只对交易委托的提交做出规定，交易能否成功由基金的注册登记人过户登记纪录为准。
2、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。
3、本协议经双方签署后生效。
甲方：____基金管理有限公司乙方：
（签章）?（签章）
银行基金合同范本第14篇
甲方：有限公司
乙方：身份证号：
甲乙双方要根据《劳动法》有关规定，在平等自愿、协商一致的基础上签订本范本书。
二、职责范围：前台桌面、会议室、经理室、综合办公区、会计室及陈列的办公设施。
三、工作职责：
1、服从工作安排，完成在指定时间内的一切工作任务。
2、保证责任范围内的清洁、干净、无尘土。
3、如遇特殊情况不能到岗需提前请假通知甲方，误时时间扣除当日工资或则日补班。4、在做经理室工作时，不得擅自动用经理的物品、不得翻阅。5、损坏的物品，按原价赔偿，从工资内扣除。四、工作时间：
每日工作_个小时，双休。工作时间为：
五、薪资：每日25日发薪。国家规定最低每小时_元。本公司支付每小时_元。六、保险福利待遇：乙方自行购买社会保险，乙方在为甲方工作期间发生的医疗费用等均由乙方自己承担。七、劳动保护和劳动条件：
甲方提供乙方劳动所用工具和劳动保护工具，乙方为甲方提供劳动。在工作期间尽职尽责。
八、解除范本：
甲乙双方需解除本范本，提前两天通知对方。
本范本一式两份，双方各执一份，分别签字、盖章后生效。
甲方（签字）：
年月日
乙方（签字）：
年月日
银行基金合同范本第15篇
私募基金产品合同范本
合同是保障双方合法权益的重要依据，以下是私募基金产品合同范本，供大家参考。
私募基金产品合同范本甲方：有限公司
乙方：身份证号：
甲乙双方要根据《劳动法》有关规定，在平等自愿、协商一致的基础上签订本范本书。
二、职责范围：前台桌面、会议室、经理室、综合办公区、会计室及陈列的办公设施。
三、工作职责：
1、服从工作安排，完成在指定时间内的一切工作任务。
2、保证责任范围内的清洁、干净、无尘土。
3、如遇特殊情况不能到岗需提前请假通知甲方，误时时间扣除当日工资或则日补班。4、在做经理室工作时，不得擅自动用经理的物品、不得翻阅。5、损坏的物品，按原价赔偿，从工资内扣除。四、工作时间：
每日工作_个小时，双休。工作时间为：
五、薪资：每日25日发薪。国家规定最低每小时_元。本公司支付每小时_元。六、保险福利待遇：乙方自行购买社会保险，乙方在为甲方工作期间发生的医疗费用等均由乙方自己承担。七、劳动保护和劳动条件：
甲方提供乙方劳动所用工具和劳动保护工具，乙方为甲方提供劳动。在工作期间尽职尽责。
八、解除范本：
甲乙双方需解除本范本，提前两天通知对方。
本范本一式两份，双方各执一份，分别签字、盖章后生效。
甲方（签字）：
年月日
乙方（签字）：
年月日
私募基金产品合同范本甲方：****实业总公司
地址：成都市**区**街**号
电话：*********
手机：*********
法定代表人：*******
身份证号码：***********************************************乙方：**投资管理公司
地址：成都市**区**街**号**大厦**楼**室
电话：*********
手机：*********
法定代表人：*******
身份证号码：***********************************************甲方委托乙方管理其证券账户资产，账户资金账号为：**************，资产金额为：********，证券经纪商为：***************，管理服务期限:******年**月**日至*******年**月**日。
甲方义务：
1.提供证券账户账号及密码以及合同约定金额数量的资产给乙方;
2.于合同签订之日足额缴纳合同约定金额千分之八的手续费给乙方;
3.合同期满之日，若该账户盈利超过6%，则于合同期满之日支付超出6%的收益的25%的管理费给乙方;账户收益计算方式：收益=(期末
资产-期初资产)/期初资产*100%;
4.合同期内，不能擅自撤走资金，若提前解除合同，解除合同时，若收益小于6%，则不支付管理费给乙方;若收益大于6%，则支付超出
6%的收益的25%的管理费给乙方;
5.保守乙方商业机密;
6.投资有风险，专业理财虽能创造优良的业绩，但不保证100%盈利，
若证券资产出现亏损，甲方仍然承担全额亏损;
甲方权利：
1.对该账户资产盈亏享有知情权;
2.可以申请提前解除合同;
3.按期收回证券账户;
4.享有证券账户除去管理费之外的所有收益;
5.若账户出现亏损或盈利低于6%，则不支付管理费;
乙方义务：
1.寻找低价、优质、安全的证券投资品种，争取以较低的价格代甲方投资;对投资进行科学的管理;
2.若管理证券账户出现15%的亏损，及时联系甲方，移交账户，终止合同。
3.对证券账户盈亏状况定期向甲方报告;
4.不得向他人泄露证券账户信息，保证证券账户的安全;
5.不承诺保底收益;
6.乙方的投资理念是追求安全而长期稳定的利润，有义务在确保15%的风险范围内提高收益;
乙方权利：
1.收取本合同规定费率的手续费;
2.收取证券账户超出6%以外的收益的25%的管理费;
3.不承担证券账户的亏损;
本合同本着相互信任、平等互利的原则，在国家法律许可的范围之内自愿签订;甲乙双方精诚合作，在合同执行期间甲方不得干预乙方任何投资决策，以免干扰乙方的投资策略及交易计划。甲方只需要随时查询并监控自己的资金情况即可。
本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
未尽事宜，由甲乙双方本着诚实守信的原则友好协商解决。
甲方(签章)：乙方(签章)：签字：
银行基金合同范本第16篇
地址：_________________
法定代表人：______________
请求事项：_________________
1、请求撤销(__________)佳立商字第__________号《民事裁定书》;
2、请求解除对申请人财产的查封、冻结措施;
3、请求责令原告赔偿申请人因此而受到的损失。
事实与理由：_________________
贵院以(__________)佳立商字第__________号《民事裁定书》，查封了申请人的两处房产，并冻结了申请人在成都市工商银行外北分理处的银行帐号及存款____________________元。
申请人认为，贵院的上述裁定是错误的。
1、申请人与原告没有任何合同关系和其他法律关系;
2、贵院超标的查封，查封__________万元财产，超出原告的请求数额，实际查封的财产超出于原告的请求数额;
3、最为重要的是，申请人的上述银行帐号，属于申请人的结算账户，帐上的资金主要用于发放工资和业务往来，如果贵院不撤销裁定，职工的生活没有着落，势必影响社会稳定;而且也将严重影响申请人的正常业务、工作的开展，势必给申请人造成巨大的经济损失。
希望贵院切实考虑上述理由，并落实申请人的请求。
____________________人民法院
地址：_________________
法定代表人：______________
________年_______月_____日
银行基金合同范本第17篇
基金合同
甲方：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
乙方：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
我们是由资深证券从业人士组成。正直、诚信、敬业的为客户管理证券资产，本私募“基金”不“坐庄”，（不选择流通性差的股票、不选择ＳＴ类股票、不选择权证进行操作）。乙方对自身情况具有当然告知义务，甲方不对乙方所告知情况做真实性调查，若乙方提供虚假信息所产生一切后果乙方自负。
现经双方协商，乙方认可以下条款，特签署合作备忘录：
第一条：乙方为有稳定职业、合法正当的固定收入，能够承担完全的民事行为责任的自然人。
第二条：本次委托管理资产为人民币＿＿＿＿＿＿＿元（大写：＿＿＿＿＿仟＿＿＿＿＿佰＿＿＿＿＿拾＿＿＿＿＿万＿＿＿＿＿仟＿＿＿＿＿佰＿＿＿＿＿拾＿＿＿＿＿元＿＿＿＿＿角＿＿＿＿＿分），委托账户为＿＿＿＿＿＿＿＿＿证券公司，账号为＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。所委托管理资产非借贷或者挪用公款及其他所有根据《证券法》所认定的违规资金。
第三条：客户不得将我方交易之投资信息提供给任何第三方。
第四条：客户将交易密码提供给甲方，甲方不得更改密码；资金存取密码客户自行保留，甲方只对客户证券账户内资产进行管理，决定买卖并实施，乙方不得干涉。甲方每个交易周必须提供一次资产情况表予乙方，提供方式包括：电子邮件或传真或特快专递。成功传达与否以有效通讯记录为据，不以是否签收或阅读为据。
第五条：乙方是当然的存取款资格唯一拥有方，也是该账户资产的法定拥有者。甲方无权提取乙方账户内资金以及将该账户证券转移到任何第三方。
第六条：双方约定当总资产亏损＿＿＿＿＿＿＿时，即（＿＿＿＿＿＿＿＿＿元），则结束合作，本协议自动终止。甲方若在未经得乙方同意，继续对该账户操作，而产生亏损，甲方需承担损失。
第七条：赢利后乙方决定是否需要支付资产管理费予甲方，若未支付资产管理费，甲方不得索赔；根据同等责任，乙方若出现亏损，乙方不得索赔，也不得以任何形式干扰甲方的工作。
第八条：合作１２个月净利润达到３０％以上（包括３０％），即（＿＿＿＿＿＿＿＿元），乙方需向甲方支付管理费为净利润的３０％；若在合作的１２个月内，账户资产增值没有达到３０％，则甲方不得收取管理费。合作开始时间为＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿，停止时间为＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；若期间账户资产达到３０％或以上，甲方可随时结束账户操作，以现金形式体现资产，并可以向乙方收取净利润的３０％作为资产管理费。
第九条：以上条款所规定之乙方责任与义务，若乙方在执行中予以违背，则双方合作立即终止。所产生利润，甲方不得向乙方索取；所造成之一切既有或将来出现的损失，乙方不得向甲方索赔。双方结束合作。
以上条款，经过双方认真协商与核对，无异议后确认签署。
本协议一式两份，甲乙双方各持一份。
甲方：乙方：
日期：日期：
银行基金合同范本第18篇
基金发起人：_____基金管理有限公司
基金管理人：_____基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行
一、前言
二、释义
三、基金合同当事人
四、基金发起人的权利与义务
五、基金管理人的权利与义务
六、基金托管人的权利与义务
七、基金份额持有人的权利与义务
八、基金份额持有人大会
九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序
十、基金的基本情况
十一、基金的设立募集
十二、基金合同的成立与生效
十三、基金的申购与赎回
十四、基金的非交易过户
十五、基金的转托管
十六、基金资产的托管
十七、基金的销售
十八、基金的注册登记
十九、基金的投资
二十、基金的融资
二十一、基金资产
二十二、基金资产估值
二十三、基金费用与税收
二十四、基金收益与分配
二十五、基金的会计与审计
二十六、基金的信息披露
二十七、基金的终止与清算
二十八、业务规则
二十九、违约责任
三十、争议处理
三十一、基金合同的效力
三十二、基金合同的修改与终止
三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章
一、前言
为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称“《试点办法》”)和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》(以下简称“本基金合同”)。自20xx年6月1日起，本基金合同同时适用《^v^证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。
本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
_____-道琼斯88精选证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准。
中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指_____-道琼斯88精选证券投资基金;
2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充;
3、招募说明书：指《_____-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书》;
4、中国证监会：指中国证券监督管理委员会;
5、银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会;
6、《证券法》：指《^v^证券法》;
7、《合同法》：指《^v^合同法》;
8、《基金法》：指《^v^证券投资基金法》;
9、《暂行办法》：指1997年11月14日经^v^批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》;
10、《试点办法》：指20xx年10月8日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》;
11、元：指人民币元;
12、基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人;
13、基金发起人：指_____基金管理有限公司;
14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;
15、基金托管人：指中国建设银行;
16、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
17、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构;
18、《公开说明书》：指《_____-道琼斯88精选证券投资基金公开说明书》，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明;《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新;
19、投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者;
20、个人投资者：指依据^v^有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者;
21、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织;
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者;
23、基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金合同》之规定参加的会议;
24、设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月;
25、基金合同生效日：指自《招募说明书》公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数达到100人的条件下，基金发起人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同生效的日期;
26、基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期;
27、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;
28、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
29、认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为;
30、申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为;
31、赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为;
32、转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为;
33、转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为;
34、投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令;
35、销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构;
36、销售机构：指基金管理人及销售代理人;