档案合规管理篇1
关键词：中学档案；综合管理；规范化；建设
作为重要的信息资源，进行有效地管理利用，档案就一定能在各项工作中发挥积极作用，成为促进各项事业发展的有力工具。从中学这一普通教育机构来说，我们很清醒的看到：档案工作与学校其他不断发展、完善的教学工作相比，显而易见存在着不小差距；与国家相关的法律法规要求相比，差距更大。档案工作在相当多的学校也仅仅停留在简单的文书收发、资料混杂，零乱堆放，很少整理归档的随意状态。
1中学档案的重要性
中学档案是提供学校办学考证的依据在学校进行示范性高中评估的过程中，评估组专家对照高中督导的各项指标以及普通高中教学水平评估指标体系，对学校办学理念、发展规划、办学特色、师生发展、教学管理、教学保障、教学实施、教学效果等方面的情况做了全面评价。关于学校各方面的情况，单靠专家组到校检查的两天里听取报告、现场考察、师生座谈、问卷分析是没有办法清晰了解全部内容的，还需要学校档案提供资料，作为考证材料。
中学档案为后来评估工作的材料组织提供了可靠的参考、辅助资料，评估汇报材料等。如学校自评报告以及办学特色材料均是依据学校档案来起草和编写的。同时，学校档案还有助于完善评估工作中的各项具体材料，衡量学校办学质量和教学成果的重要凭证。记录着学校的沿革变迁、实践经验、教学成果等的历史过程，具有真实性、原始性、直观性，为评估材料提供了最真实的第一手资料。中学档案是学科考试和教师业务工作情况的重要组成部分评估材料是对照评估体系各项指标来进行组织、筛选、整理的，因此，评估材料与学校档案在收集范围、形式、对象等方面上存在着区别。
2中学档案管理不规范之处
2.1领导不重视档案室
学校领导只是在上级档案部门检查工作时，才象征性地抓一抓这方面的工作。学校领导及各级部门的档案意识相当薄弱，必然造成收集档案材料的困难和资金投入的减少，从软硬两方面制约着档案工作的进一步发展。时间久了材料丢失比较多。
2.2档案室现代化程度低
一些大型的档案馆已经采用了计算机、打印机、扫描仪、光盘刻录机、复印机等等设备，但对于中学档案室来说是根本不可能，充其量只有台计算机，也没有规范的档案管理软件。所以对于中学档案室来讲建立数字化中学档案室，就是纸上谈兵，从目前情况看是不可能的实现的。
2.3档案管理人员总体素质低
如果不是专职，而是兼职的档案管理员还要处理档案之外的其它繁忙的工作，并且人员流动性非常的大，他们都没有受过专业训练，每年档案局组织的一两天的短期档案管理业务的培训班，也无法完成正常的档案管理的业务工作，更不用说中学档案管理的规范化和科学化了。
2.4管理制度不完善
虽然档案室都是各种制度上墙，如《学校档案归档制度》《学校档案保密制度》《学校档案借阅制度》等等。散失、泄密现象时有发生，虽然学校的档案不至于如国家机密被泄那样严重，但问题也是很大的，直接影响学校的整体发展。档案的分类方法，学校档案分类标准都是十几年不变，已经跟不上时代的变化，缺少时效性和创新性。
3加强中学档案规范化管理的对策
3.1学校领导应重视档案管理
中学在档案管理上应有专门的档案管理工作小组，组长可由副校长担任，组员由各部门负责档案整理的人员构成。档案员应选用素质高、通业务的人员。根据档案室规模大小可选用档案员1～2人。学校领导应高度重视档案管理工作，成立以校长为组长、各科室负责同志参与的档案工作领导小组，建立完善的档案管理工作制度，形成档案管理体系机制，积极推进学校档案管理工作发展。
3.2制度健全，落到实处
档案室的管理要有健全的管理制度，使得管理更加规范化，管理有章可循。如《档案工作管理办法》、《档案室工作保密制度》、《档案销毁制度》、《档案查阅利用制度》、《档案人员岗位职责》、《档案管理工作小组成员职责》等。档案员的年度考核以此为依据，小组其他成员可将此考核结果按比例记入其年度考核中。档案的管理严格按制度进行，档案管理工作小组定期或不定期要对档案管理进行检查，发现问题及时纠正，使档案更好地发挥它的作用。
3.3硬件配套，延长档案使用寿命
为了使档案如期达到它的作用期限，档案室可设在阴面，应配有必要的检测仪器，如温度计和湿度计。硬件建设是提高档案水平的保障，同时也是保证档案管理质量的最佳手段。要专门设立综合档案室，添购档案管理设施设备，分类存放，编档管理，做足防火、防盗、防潮、防光、防虫、防高温、防霉、防尘措施，确保档案材料保管安全、利用方便、管理规范。
3.4实现管理现代化，拓宽服务领域
随着社会科技的进步，档案管理的现代化、信息化已是新时期档案事业发展的重要方向，一方面利用现代化高科技手段提高档案工作效率，使档案工作从落后的手工操作走向现代化的管理。另一方面利用现代化管理手段将管理档案信息及时提供给学校领导、各教研组和社会有关部门，提供便利的查阅，提高使用利用率，使他们亲身体验到档案信息的价值，促使他们更积极主动地配合档案部门做好档案工作。
3.5与时俱进，努力与校园文化建设相结
学校档案是展示学校自身形象和价值观建设成果的重要载体，因此学校档案工作要站在广阔的社会文化背景之下，努力体现独具个性的文化氛围，努力与德育教育各类活动相结合，成为校园文化建设的重要基地.
4结束语
中学作为未来人才基础教育的机构，其历史责任的关键作用是不容置疑的。学校基础性的档案综合管理工作，能够有力的反映出学校教学质量和管理水平，不能不给予极大的重视和认真的落实提高。
参考文献
[1]韩梅荣.关于中学档案管理工作的再思考[J].中学时代.2014（24）
[2]李小叶.对中学档案管理工作的思考[J].信息系统工程.2011（01）
档案合规管理篇2
关键词:企业用工;劳动合同;风险
当前,全国大多数供电企业在劳动用工方面日趋规范,但随着《劳动合同法》的实施,给企业的人力资源管理带来了一场全新的革命,《劳动合同法》要求企业从劳动合同的订立、履行、变更直至解除、终止都采用书面化管理,否则将面临巨大用工风险。新形势下,企业如何在劳动合同管理环节重新构造一个全新的精细化管理模式,以适用劳动合同法的要求,降低用工风险,这已经成为企业人力资源管理工作中的重中之重。
1、企业用工风险
1.1用工机制风险
《劳动合同法》规定,劳动者在该用人单位连续工作满10年的,“连续订立二次固定期限劳动合同”等条件的,便可与该用人单位签订“无固定期限劳动合同”。这样,企业将面临“无固定期限劳动合同”用工比例的逐年上升,固定期劳动合同的期限从过去的短期化调整为中长期,劳动合同长期化趋势不可逆转的局面。由此,用人单位长期习惯于用劳动合同终止来调整劳动关系的方式已不适用。稳定就业的确对和谐稳定的劳动关系有益,但会减弱企业用工机制的活力,使企业竞争力减弱。
1.2用工成本风险
这里指的用工成本风险是企业因劳动合同终止需支付的经济补偿金和新增的企业违规成本风险。
1)劳动合同终止成本风险
由于新法规定,企业终止合同需要支付经济补偿金,并且补偿金基数由原来的终止前12个月的平均实得收入(扣除个人税与费)调整为终止前12个月的平均收入(含税与费),而这个经济补偿金总是隐性存在,企业始终存在风险。
可能会有人认为,既然合同终止会产生经济补偿,那么企业不终止合同不是就可免除补偿了。这是一个误解,企业不终止合同,经济补偿只是暂缓发生而已。另外,大量的劳务派遣员工通过劳务派遣单位支付的经济补偿金也不能忽视,因为劳务派遣人员的劳动合同终止补偿金是同样适用法律规定的。
2)新增的企业违规成本风险
以下五项内容,都是新增的企业违规的成本风险。
(1)自用工之日起满一个月未满一年未签订书面劳动合同,用人单位应当向劳动者每月支付2倍工资。
(2)用人单位违反规定不与劳动者订立无固定期限劳动合同的,自应当订立无固定期限劳动合同之日起向劳动者每月支付2倍工资。
(3)用人单位违法解除劳动合同可能向劳动者支付双倍补偿金。
(4)用人单位不按法律规定支付劳动报酬、加班工资或经济补偿金,要按50%以上100%以下加付赔偿金。
(5)用人单位有违法行为,导致劳动者解除合同,用人单位要支付经济补偿。
1.3用工管理风险
用工管理风险是指用人单位用工管理不到位或用工管理不严造成的风险。
1)用工管理不到位产生风险
(1)不签劳动合同就用工;(2)本企业工龄未连续计算;(3)非全日制用工不签劳动合同;(4)合同到期不续签。
2)用工管理制度不严产生风险
(1)规章制度不健全;(2)内容不合法;(3)缺少民主程序;(4)制度未使劳动者知晓;(5)制度缺乏操作性。
2、化解企业用工风险措施
2.1化解用工机制风险
用人单位必须牢固树立人力资源是企业第一资源的理念,以人为本,处理好灵活的用工机制与控制好无固定期劳动合同增长的关系。
1)严格把好招聘关
把好招聘关是劳动合同管理的开始,企业一定要树立“招聘合适的人到合适的岗位”的理念,特别是在招聘录用前书面告知员工录用条件和做好考核录用工作,绝对不能只看履历,或让应聘者经受心理测试等,忽视了招聘管理,放松了用工第一关,使企业丧失了试用期内单方解除权。
2)采用形式多样的灵活用工
在法律允许的范围内,尽可能保持用工机制的灵活性。进行岗位分析,有的岗位可以订立完成一定工作为期限的劳动合同,有的岗位可以采用非全日制形式、外包形式、劳务派遣形式等形式多样的灵活用工。
3)根据岗位性质和企业不同实际需求签订劳动合同
在企业发展不同阶段,劳动合同管理有不同的侧重点。企业可根据岗位性质和企业实际需求与员工签订劳动合同。再者,企业的性质也有不同,有劳动密集型企业,高新技术企业等,其岗位不同,对人员的需求也是不同的。因此,在市场经济条件下,企业不可能都与劳动者签订无固定期限劳动合同。建议可对专业性较强的骨干岗位签订3至5年甚至更长期劳动合同,对替代性较强的熟练岗位也要按企业实际需求签订,期限也可3至5年或较长一点,合同期满后,除少数人员留用外可终止合同。
4)控制好无固定期劳动合同
企业为了灵活用工,形成员工“能进能出,能上能下”的竞争机制,必须控制增长的无固定期限劳动合同。根据上述某上市公司测算,管理、技术岗位、班组长和技术工种岗位的可替代性较弱,无固定期合同可适当控制在70%以内;可替代性较强熟练岗位,无固定期限合同可控制在30%以内。企业总计无固定期合同比例一般控制在50%左右为好,以保持用人机制的相对灵活性。
2.2化解用工成本风险
1)计提“终止准备金”,消化“终止”成本
劳动合同终止补偿是在劳动合同期满终止时发生,是潜在的用工成本。因此,企业可以通过设置劳动合同“终止准备金”来合理消化“终止”成本。企业可根据当年的平均工资计提1个月工资作终止准备金。如2008年1月1日之前订立的劳动合同,企业终止补偿2008年1月1日之后的年限。2008年1月1日之后订立的劳动合同期满终止的,企业终止补偿该员工在本企业全部工作年限。计提“终止准备金”将劳动合同期满终止时发生的一次性补偿成本合理地分摊至每年用工成本,客观反映企业的盈利能力。
2)杜绝违规成本发生
企业应依法规范用工,建立先订劳动合同后用工和续签合同领导审核制度,防止用工超过1个月未订立劳动合同和违反规定不与员工订立无固定期合同情况发生;按劳动合同或集体合同约定支付劳动报酬、加班工资;依法为员工缴纳社会保险。企业依法履行义务和行使权利,杜绝违规成本发生。
2.3化解用工管理风险
1)依法建立和完善劳动规章制度
企业应结合实际,建立合法合理的规章制度,健全劳动合同管理、考勤管理、招聘、年休假、保险福利、劳动定额、岗位标准与考核、奖惩等规章制度,不仅保障员工享有劳动权利、履行劳动义务,同时也保障企业依法行使管理权。企业在建立或修订涉及职工切身利益的规章制度时应当依法经过民主程序和告知义务,保护好企业的合法权益。
2)加强劳动合同管理
企业必须建立劳动管理台帐,劳动合同签订、变更、终止、解除台帐;员工培训记录台帐;员工考勤统计台帐;员工医疗期管理台帐;员工年休假台帐;人事管理台帐等,提高劳动合同管理水平,杜绝用工管理不到位和用工管理制度不严等弊病,化解用工风险。
3)加大劳动用工自查自纠
企业在用工时依法进行自我约束、自我监督,开展自查自纠可以及时纠正错误用工行为,减少企业损失。从用工基本状况、劳动合同订立、工作时间和工资支付、社会保险缴费、规章制度制定和完善等方面检查,还可聘请专业单位检查。自查中发现的问题要及时整改,以免造成损失。
档案合规管理篇3
[关键词]整合学校；档案移交；档案管理；交接工作
【中图分类号】G717【文献标识码】a【文章编号】1007-4244（2014）01-204-1
一、整合学校的档案管理与分类
学校各部门在教育教学及其它各项工作中形成的各类档案，应由学校档案室集中统一管理。加强学校档案的科学管理，逐步实现档案管理工作的标准化、规范化、科学化和制度化。学校档案室是学校的内设机构，由学校行政校长分管，日常工作由校长办公室、教务处具体领导。档案室负责统一管理全校的党群类、行政类、教育教学类、基建类、声象类、设备类、荣誉实物类的所有档案。根据学校档案信息形成的规律，我们把学校档案分为文书档案、教学档案、学生档案、基建档案、人事档案、财会档案等。
二、档案有效管理对学校整合工作的作用
对这些档案的管理具有以下作用：一是可以把档案构成要素更加紧密地结合在一起，相互促进，使档案事业在复杂的环境中顺利进行；二是可以综合运用各种知识和技能，去寻求成功的管理经验与规律；三是可以有效地管理和开发档案资源，最大限度地满足知识经济和信息时代对档案信息的需求。
三、学校档案管理要求
一是对人的要求，包括对分管领导及档案干部队伍的要求。分管领导应对所分管的档案工作的历史、现状、今后发展思路以及档案队伍思想状况、知识水平、年龄结构等有基本的了解，以便对档案队伍的管理创新进行有效考核，从而对管理创新形成强大的推动力。档案干部队伍则要积极参与管理创新，在档案管理中发挥更大的作用。二是档案工作规章制度的要求。这些规章制度不能仅停留在以往的水平上，而要随着社会实践活动的发展而发展。档案工作部门和业务部门应适时调整不适应社会改革变化的档案工作规章制度，以适应社会实践发展的需要。档案工作规章制度要真正纳入各项管理中，不能仅停留在纸面上，而应真正和各项管理活动融为一体。三是对现代化设备的要求。现代档案管理的重要内容就是实现现代化管理。不仅要有硬件设备，更重要的是档案工作者要掌握现代化设备的应用问题，使现代技术特别是信息技术在档案工作中得到普遍应用，从而提高档案管理的科学水平。
四、对整合学校档案管理工作的建议
笔者结合所在学校整合后的档案管理工作经验，对合并学校的档案管理提出以下建议：
（一）对合并前各单位的档案应根据原有室藏特点、适用范围、利用方便的情况，采取统一管理、分散存放的办法，即原档案不动存藏各单位合并前的档案。然后将整合后学校的档案，集中保存在一个档案室；一个全宗的档案不宜分散保管，不同全宗的档案也不能混杂。
（二）继续做好原单位档案的收集、整理工作。如合并前各校的文书、教学、管理等方面，按年度计划中项目的连续性在合并时未完成的项目等方面产生的档案继续进行收集、整理工作。合并时，各校废止不用的图章、牌匾、奖品、证书、校级文物、纪念品等，应由学校的档案部门继续做好收集、整理、保管等项工作，以保持原全宗档案的有机联系。
（三）对合并后形成的档案，要采取高起点的管理模式。按照档案工作的规律，首先要建立适合保存档案的专用库房。要求恒温、恒湿、防尘、遮光、消防安全，室藏容量在10～15年左右。其次是组建高素质的档案管理队伍。这支队伍的整体素质要符合学校档案事业的发展需要，工作人员要有热爱档案事业的奉献精神，人人要有管理档案的较强能力。
（四）建立档案网络。这一网络既要兼顾合并前各馆（室）藏的特点，更要注意合并后档案工作发展的新要求。笔者以为可取的模式是：合并后的学校设综合档案馆，原有的各校档案室设综合档案室，综合档案馆主要负责管理好合并后的各门类档案的同时，还必须在行政与业务上对本校所属各分校的综合档案室工作进行指导、监督和检查，综合档案馆为基层档案工作服务。一方面是本专业管理体制的要求，另一方面也是综合档案馆本身工作的需要。档案室接受综合档案馆的领导，继续做好原有档案的保管与利用，及时又要根据工作的实际需要，编制各种目录、卡片、索引，编制各种参考资料，以便及时、主动地提供档案信息，为上级主管领导和学校各项工作服务。
综合档案馆成立后，按照档案产生的不同来源，学校任何一个职能部门要按方便收集的原则确定相应数量的专、兼职档案员，这些专、兼职档案员在行政上属各部门领导，业务上由档案馆领导，以便及时做好日常档案的收集、整理、立卷，最后移交档案馆（室）的暂时性工作。
（五）建立必要的规章制度，使档案管理按规范化动作。新校的档案工作虽在起步阶段，但原有各单位在档案的业务管理模式上有较为可行的规章制度，这些原有的模式或规章制度，为新校档案的科学而规范管理打下了良好的基础。为进一步规范学校整合学校档案管理工作，在原先的基础上重新制定制度：档案查阅利用制度、档案资料保管期限规定、档案工作条例等。在新校档案管理运作前，要博采众长。继承和发扬原有规章制度的科学部分，建立和健全新的管理运作模式，使档案的收集、保管、利用、编研等各项工作按规范化、科学化的规则运行。通过以上措施，可以为合并后的学校信息整理提供借鉴，进行信息的整合，为以后的信息管理以及信息查询提供方便。
总之，学校档案的管理工作是学校工作中的一项重要任务，档案的管理工作成败，也是衡量学校工作成绩的标准。随着社会的进步和科学技术的发展，教师和学生对档案信息的要求将更高，档案工作人员应严格要求自己，做好档案管理工作，使档案发挥其更大的作用。
参考文献：
档案合规管理篇4
【关键词】档案；综合管理
企业的不断改革和发展，档案在标准化、规范化、科学化的综合建档过程中和档案管理中由单纯的存放走向应用、分析的道路，使之更好地为生产服务，还有很多需要研究和解决的实质性问题。下面，笔者就此略谈粗浅几点认识。
1企业档案存在的问题
1.1企业档案工作缺乏长期性、连续性的发展规则
企业档案工作在各级领导的重视下进行了档案的达标升级工作。但达标工作作为一项运动，一次考试在进行，整个过程加班加点，在短时间内取得了一定的效果，但达标以后，就出现后力不足，没有长期性和连续性，再由于部分干部对档案综合管理的参与程度不够，对档案在企业中的重要作用的认识不足，甚至有部分还认为档案室就是资料没有地方存放了就放的地方，档案室在某些人眼中成了废纸仓库，造成了档案工作有领导、无计划；在任务、无落实；有形式、无效果。档案工作缺乏应有的长期性和连续性的发展规则。
1.2档案工作缺乏制度化的管理程序
当前企业档案管理不规范主要表现在：一是档案收集不规范。在收集过程中，制度形同虚设，想交就交，不想交就不交，档案收集考核不明确；二是档案整理不规范。企业近几年发展较快，新档案人员不断进入，档案人员的专业素质参差不齐，在立卷过程中有的没有按照卷内文件目录顺序进行排序组卷，卷内目录与实际整理文件不相符，卷内资料漏失现象比较普遍。此外，在立卷时间上，有时会累积起来一次立卷，既不符合事毕立卷要求，又不利于查找利用；三是档案综合管理力度不够。由于现在综合档案管理室以一个班组存在，在行政上无法对各大部进行管理，在进行这项工作时，须向主管领导汇报，但主管领导一般都是兼任，本身的各项工作时间都较紧张，档案人员要想向领导说明一项工作较为困难，各项工作开展起来也较为困难，现在某些部门自设资料库，给档案的综合管理也造成困难。四是档案利用不规范。档案管理人员对档案借阅内松外紧，借出的档案没有按期归还。
1.3缺乏运用办公自动化对档案管理方法进行更新改造
目前，一般档案管理都是采用一台微机一套软件的管理办法，档案管理与提供利用远远适应不了档案网络化发展的需要。档案管理手段的落后，给档案工作带来消极后果，主要是落后的档案管理技术跟不上日益增长的档案利用需求。造成档案技术落后的主要原因有两点：一是部分领导缺乏对档案工作重要性的足够认识，财力投入少；二是一些单位虽然购买了不少先进的档案管理设备，但由于档案管理人员操作不熟练，导致先进设备没有起到先进作用。三是,领导重视不够,虽有微机和档案网络,但档案并没有录入电脑，还按手工在进行工作。
2档案工作存在问题的解决对策
档案虽然是一个庞大的信息库，但它是一种原生的信息资源，各种信息零散地储存在众多的单堆资料中，只有根据需要，把相关信息系统地、规范地整理出来，通过加工整理才能更好地发挥档案的信息作用，实现其价值。档案管理作为工作中的一项重要工作，为企业发挥着不可磨灭的成绩。要充分发挥管理的作用，才能使之更好地为企业中心工作做好服务。
2.1完善管理制度,做到“五个统一”
抓好组织建设是做好档案管理工作的关键。一是成立由分管领导任组长、办公室主任任副组长、主要科室负责人为成员的档案管理领导小组，协调各部门间的档案工作，为档案工作的综合管理提供组织保障；二是把档案管理工作列入到厂长办公室的议事日程，年初有部署，年底有总结，平时有检查指导，并接受上级和地方档案管理部门的领导和指导；三是完善档案管理制度，确保档案管理工作协调发展，档案部门做到统一领导、统一制度，统一规划计划，统一检查指导和统一培训交流。
2.2档案工作要有计划和目标
档案工作要想取得长远的发展，必须增强档案工作的主动性、前瞻性，制定出有指导性的档案发展规则。为此，领导干部要意识到档案工作的重要性，把档案工作提上工作日程，研究及过问档案的具体工作，要结合当今数码技术及网络发展的新趋势，加大技术投入，制定出既符合档案管理要求，又有合乎实际的工作计划。
2.3加强档案基础工作，按时完成上级部门的档案工作。
在档案基础管理中，要坚持把档案管理工作作为一项长期的、重要的基础工作，从领导机制到管理体系，从规章制度到档案管理，在组织上、制度上要形成一套科学、合理、完整的管理办法，为档案管理工作的有效开展提供可靠的保障。档案贵在利用，重在管理，对每年上级主管部门所规定的各项工作要严格执行，按时完成。
2.4加强培训力度，努力提高档案管理人员的素质，建立健全相关管理制度，一是要明确档案管理负责人，专职、兼职档案员的岗位职责。在各部门选拔素质较高的人员为兼职档案员，负责本部门档案的收集、整理归档工作，形成覆盖企业的档案管理机制。二是建立健全档案管理制度，按照《企业档案管理标准》的要求，依据《档案法》有关规定，结合本企业实际编制各种规章制度，并在实际工作中不断进行完善，对档案的形成、收集、整理要严格按照档案管理的有关要求，加强对归档范围、保存期限，保密文件收发、存档、销毁等各个环节工作程序要做出明确规定。
档案管理人员的业务素质和工作能力直接影响档案管理的质量，提高档案管理人员的业务水平是档案管理工作的重要保证。为了使档案管理人员掌握技能，提高业务素质和工作能力，加大档案业务培训工作开展的力度，一是要积极参加上级和地方档案管理部门举办的专业培训班，举办档案管理培训班，新人进入要进行岗位培训。二是要派档案管理员到档案管理先进单位认真观摩学习，使档案管理工作达到规范化。三是鼓励档案人员自学，要岗位成长，要为档案人员订购关于档案的有关刊物，鼓励专（兼）职档案员开展自学活动。四是加大档案工作规范化管理力度，把档案管理纳入综合目标量化考核范围内进行考核，档案工作的成效要与档案人员的工资挂钩，能够有效地促进档案工作管理水平。
2.5搞好档案的信息化建设，促进档案资源的充分利用
运用高新科技对档案工作进行创新、改造，适应档案信息化建设的新要求，是顺应当今科学技术突飞猛进的发展新趋势，应大胆采用先进的技术手段对传统的档案管理方法进行创新：（1）要广泛采用电子计算机、扫描仪等数码技术对档案进行无纸化管理，提高档案工作效率；（2）借助系统本身的局域网络，开发网上档案业务，实现档案信息资源共享。
2.6增大档案宣传力度，增强全员档案意识
档案合规管理篇5
一、城建档案纳入综合档案馆管理后，要适应组织机构的形式变化
1.要适应机构的变化。城建档案纳入综合档案馆管理后，机构从部级专业档案馆向以文书、声像、财会档案与城建档案一体化的综合档案馆发展模式转变。在管理方式方法制度上，要设立单独的科室与上级城建档案管理部门对接，便于业务指导。按照国家现行的档案法律法规来检查、督促企业、事业的档案行为，实行宏观的间接指导。在微观上来讲城建档案的管理，主要还是依据现有的城建档案系统内行业标准、法规体系进行工作。
2.要更新服务观念。注重城建档案管理的可操作性。未来的城建档案发展，作为档案管理者要有“大档案”的意识，要用发展的眼光看待城建档案事业，要有更加开阔的视野，现有的工作模式和机构定位还停留在本部门、本系统内，为适应改革开放的深入发展要有开拓精神、开放的思想、紧迫意识和法律意识，努力分析解决城建档案纳入综合档案馆管理后出现的问题，总结规律，用科学的理论、科学的方法和先进的档案信息化管理理论和手段进行现代化管理。
二、城建档案工作人员纳入综合档案馆管理后，要实现人员身份和业务建设的双重转变
1.理顺城建档案工作人员身份，提高工作积极性。在全国各级档案局（馆）的工作人员大部分都已经参照公务员法管理，为提高工作人员的积极性，城建档案管理人员纳入综合档案馆管理后人员身份也应与档案局（馆）人员身份一致，参照公务员管理[2]。
2.加强“参公”管理后城建档案人才队伍建设。“参公”管理后,城建档案人才队伍的主体已具有公务员身份。公务员与专业技术人员在其管理和要求上也有诸多不同。公务员的义务、权利、考核、职务任免、职务升降、奖励、惩戒、工资福利、退休等都由《公务员法》进行规范。如《公务员法》对公务员应当履行义务的规定是:模范遵守宪法和法律;按照规定的权限和程序认真履行职责,努力提高工作效率。
3.加强“参公”管理后城建档案人员的业务建设。提高城建档案质量的当务之急就是要建立一支具有开拓和献身精神，较高理论水平和业务素养的城建档案管理队伍。参公管理后，由于与原有的职称评聘制度分开管理后，有些专业人员弱化了城建档案业务的研究，综合档案馆领导要适当引导，加大对城建档案干部的真正培训，对培训过程中需要了解的有关知识都要有较深入的掌握和了解，把握城建档案的工作规律，提高城建档案干部工作的能力和水平。加强城建档案工作的规章制度建设，促进纳入城建档案管理的综合档案馆工作平衡发展。运用奖励机制，对在业务研究领域有重大贡献和业绩的同志给予奖励。例如我局的做法是鼓励进行科研项目、发表专业论文、在各类型媒体发表文章、结合年终考评与评优相结合的方法加强业务建设。
三、城建档案纳入综合档案馆管理后，要加强协作意识和行业标准的灵活运用
1.积极主动争取各级领导和相关部门的支持。加强与各部门的沟通协作，依法加大对城建档案工作的监管力度，促使建设项目档案工作整体水平有较明显提高，使其逐步走上依法管理的轨道。要加强与规划局、质检站等与城市建设相关部门的联系与沟通，准确把握地方相关标准规定的信息畅通、灵活运用。共享某一时间段内本地区的建设项目的开竣工情况。为加强城建档案的统一管理，提高管理水平，做好城建档案编制归档工作，统一城建档案的验收标准，建立完整、准确、规范的城建档案。
2.加强城建档案前期业务指导。由于受行政事项审批制度的改革，各地区都在简化办事程序。以我区为例，为方便投资者办事，提高行政效率，我区取消了《辽宁省城建档案责任书》签订工作，这样就对城建档案的业务指导工作提出了较高的要求。我们采取提前介入，跟踪指导，对建设项目档案工作实施全程管理。在项目开工建设前，深入现场发放城建档案归档标准、采取在项目开工密集时间段统一辅导城建档案编制标准、来馆现场手把手传授城建档案编制标准及网络、电话指导等方法确保业务合并后工作正常高效开展[3]。
3.制定适合于本地区的城建档案标准体系。从研究国家、辽宁省建设项目档案标准入手，以完善城建档案信息资源为工作重心，制定适合于本地区城建档案事业发展要求及符合国家、省、市的规范性标准体系，为城建档案在综合档案馆中的发展奠定基础。以《中华人民共和国档案法》为宏观指引，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300）、《建设工程文件归档整理规范》（GB/t50328）、《建筑工程文件编制归档规程》（DB21/t1342-2004）及国家、省、市相关标准规范，结合实际制定本地区具有可操作性的城建档案各专业的归档规范。例如在《建设工程文件归档整理规范》（GB/t50328）市政工程文件归档标准中可以将工程准备阶段文件拆迁安置意见、协议、方案等作为选择性归档内容，不作为强制性归档内容，适当增加城建档案影像、照片档案的归档比例。
四、城建档案纳入综合档案馆管理后，要创新管理制度实现档案信息化建设多元化管理
1.信息化建设要实现由单一管理向集成管理转变。大连金普新区数字档案综合管理平台从资源建设上来讲，也与浦东新区档案馆大致相同，提供了文书档案、城建档案、声像档案、计划生育档案、财务档案和资料等各类档案的综合管理功能包括数据著录、修改、查询、统计、编研以及相应的自定义档案数据等[4]。该平台能集成管理各门类数字档案资源，具备收集、元数据捕获、登记、分类、著录、存储、检索、利用、鉴定、统计、命名、移交、审计、备份、灾难恢复、用户管理、权限管理等基本功能，灵活扩展、简单易用。根据辽宁省档案局对分布式档案异构数据库的研究，立足于当前档案部门分布式档案异构数据库的发展现状，通过分析不同层次与不同类型的档案异构数据库[5]，建设我区档案数据内网与办公网、政务网的数据交换实现物理隔离，分层授权，专人负责，保证数据的安全。搭建安全、稳定、高性能、跨平台、跨系统、跨应用的信息交换平台，从而实现异构数据交换的快捷、方便、安全，并且具有良好的稳定性、安全性及可扩展性，提高了档案社会服务的现代化服务质量与水平。
2.引进iSo9001质量管理体系和iSo14001环境管理体系管理城建档案。城建档案管理工作是对全区基本建设档案验收、整理、借阅及保管工作，对档案资料提供利用、查询、复印等服务。两个体系的引进，使城建档案管理工作迈向更高台阶，推进城建档案的规范发展。我区建立iSo体系文件18项，适用法律、法规11条，保持质量和环境工作目标体系的同时，在职能、岗位上分解较为细致，对每个人的职责、权限及分工较为明确，有效实施体系与本部门相结合，对受控文件及相关规定予以程序化管理模式。其中在建设项目接收工作中，对工程档案认真检查、逐件、逐条目录进行核对，发现问题及时调整，从接收、整理、分类、编号、入库，这些一项项必不可少的环节，以体系控制文件程序、步骤形成的纸张、数据为重要管理手段，确保进馆档案的连续性、完整性和规范性的标准体系。对建设单位工程档案现存的问题进行整体评价，运行过程中坚持监督检查、分析，保证无遗留问题和不符合项目产生，顺利通过每年的管理评审及内部审核，加强体系指导工作提高工作效率，为区建设单位做好服务，切实加快城建档案工作的创新步伐。
3.探索城建档案合同管理制度的应用。在国内一些发达地区和城建档案管理成熟地区，已经将城建档案纳入项目档案合同管理制度。即在与中标单位签订合同时，做出专门的档案文件内容，规定出相关的项目文件收集整理条款，条款中给出了具体的标准或提出对归档文件的质量要求。合同可以以建设项目合同中的档案管理条款形式表现，也可以单独签订建设项目档案管理合同、建设项目竣工档案合同、建设项目设备仪器文件归档合同、建设项目监理档案管理合同等。比如在与施工方签订施工（安装）合同时，可以在合同中列出专门条款规定施工（安装）方所承担的工程项目应形成的施工档案归档内容。
参考文献
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[4]张向东.浦东新区档案新馆建筑特点与主要功能[J].中国档案，2010（3）.
档案合规管理篇6
（一）缺乏对档案进行管理的重视
在对城市规划建设项目进行管理时，管理者只是注重项目施工之前与施工期间的工作，想要缩短时间并提升进度，能尽快完工，所以只是注重项目的建设而忽略了建设期间对项目档案及资料的管理。部分城市规划管理审批档案在建设过程中，未安排专门的档案管理者及储存档案的场所；部分城市规划管理审批档案的档案管理者流动性强，且未经培训，缺乏有关的档案技能及知识，使得档案的记录、整理工作无法很好地进行，致使在建项目没有相关严谨的档案记录。此外，查阅及应用档案期间，由于时常被人翻看和使用，就会给纸质档案带来一定的破坏，更有部分初始资料没有储存在档案部门中，给档案的管理增加了困难，导致记录不全面、跟踪不到位[1]。
（二）缺乏管理档案的有关制度
大多城市规划管理审批档案的管理制度都有环节繁杂、时间较长、涵盖范围太广等问题，关系到建设、财务、招标、会计等许多部门，而这些部门间又缺乏健全的记录及管理在建项目档案的相关制度，档案管理的职责及范围分配不确切，无法使用合理的管理手段及操作方法，也没有执行监管、检查等职责。不管是文字资料还是图片、音频等多种形式的档案在记录、整理期间都没有一个既定的标准，也没有全面的管理制度。由于每个部门的档案产生的时间不一致，档案涉及的内容也有差别，这给材料的全方位整理和记录带来了困难，很多档案都分散到了不同工作者的手中，没有合理制度进行制约，致使对档案管理与在建项目的进度间产生了差距。
（三）档案的记录不全面，建立不合理，提交不准时
所有项目档案都产生于建设与管理项目的过程中，是对各种有储存价值的资料进行的记录。近些年，各大城市进行的改扩建越来越多，参与到建设中的有关部门很多都不注重对在建项目的档案进行管理。由于档案存放的期限较久，部分资料在施工期间会有改变，如合约文件、监测文件等。而且有些时候档案管理者在进行管理时没有很好地归类并整理，乱丢乱放，致使相同性质的档案间没有相应的连接性，无法维持整体性、正确性、系统性，从而降低了档案的作用及质量。
（四）管理人员意识落后
部分城市规划管理审批档案管理人员的思想观念落后，对于城市规划管理审批档案管理的动态认识不足。此外，对城市规划管理审批档案的宣传不足，导致很多城市的居民都不了解城市规划管理审批档案的意义。
二、城市规划管理审批档案的动态管理策略
（一）政府应加大动态管理的重视程度，提升档案管理的完整性
城市规划管理审批档案管理工作对于一个城市的行阶段性的知识灌输，在工作之余学习如何更好地工作。审批档案管理对于信息资源管理方面要求比较严格，要求工作人员要有良好的综合素质以及道德修养。通过建立一个高素质的城市规划管理审批档案管理团队，才能更好地为城市规划管理审批档案动态管理工作服务。
（二）加强网络技术的运用，加强管理中的控制
城市规划管理审批档案动态管理的具体实现依赖于基础硬件设施的运作，档案动态管理包括档案资源共享与档案信息交换两个必要程序，利用网络作为途径，建立信息资源数字化系统，而档案管理工作人员则对档案文件的归档和鉴定进行监督，使得档案及时归档并且保证档案信息的规范和完整。通过网络的形式对信息资料进行收集、整理、储存以及资料的提取，而这些环节是通过网络动态技术才能得以实现的。除此之外，还需要利用数据扫描仪、数据打印设备等硬件设备进行数据的动态管理，为城市规划管理审批档案动态管理奠定基础。此外，还需要加强审批的控制，许多工程项目进行立项申请时要进入收件窗口，在这个过程之中，就会自动生成相应的条形码，这样不仅能够反映档案内容之间的联系，还能进行动态跟踪，有利于管理。
（三）加强档案管理团队的建设
城市规划管理审批档案动态管理最关键的元素还是人的管理，要提高管理团队的综合素质，建立专业的培训机构对管理人员进行针对性的培训，从工作能力、工作理念、道德品质三个方面对管理人员的工作素养进行提升。城市规划管理审批档案管理是一份具有相当大延续性的工作，所以对于管理人员而言要保证工作人员的稳定。由于城市规划管理审批档案动态管理所涉及到的知识较为广泛，因此要对工作人员进管理机制与管理标准的完善是城市规划管理审批档案动态管理的重要保障，城市规划管理审批档案管理范围比较广泛，包括城市建设中规划、设计以及施工等各种档案的管理，在对城市规划管理审批档案的管理过程中必须有规范化的管理程序，而动态的管理工作中更是涉及到更多高端的技术和管理方法，这对管理人员在工作中的协调配合能力有着更高的要求，城市规划管理中审批档案管理部门应该对管理过程中的规范和标准加以落实，让动态管理中的分工协作与技术运用有着统一的规范。使用计算机及相关设备同纸质型档案之间相关联，并形成一种对应的文件格式、档案模块、文件种类，合理科学地记录、查找、储存并管理与建设项目有关的档案，确保这些档案的准确性、全面性及长时间的可读性。同时，还应增强安全方面的管理，可设置一定的查阅权限、密码等，避免对档案与电子档案中的有关内容及材料进行随便改变。新时期对城市规划管理审批档案进行动态管理已经势在必行，将城市规划管理审批档案的动态管理工作做好，必须要完善档案管理基础设施，还要对网络与计算机技术加以合理地利用。工作人员在与城市规划管理审批档案的动态建设需求相适应的同时，还需要增强自身专业素养的学习，以促进城市规划管理审批档案动态管理工作更加平稳快速的运行。
（四）规范审批档案的动态管理
重要程度是不可忽视的，城市审批档案管理部门应该创新宣传手段、加大宣传力度，与当地政府进行有效沟通，获得政府的关注与支持，以加大对城市规划管理审批档案动态管理的经费投入。要实现动态管理必须解决管理硬件设施上的问题，比如修建城市建设档案馆以及建立档案动态管理人员的专业培训机构，增加对科研项目的资金与人力资源的投入，将城市规划管理审批档案工作的支出纳入当地政府的财政预算当中[2]。除此之外，需要加强前端控制，完善归档制度，统一档案数据格式，将审批作为重要内容之一。在文件的形成过程之中，需要将相关数据应用其中，协调好各部门之间的关系，充分发挥好政府在城市规划管理中的作用。
作者:郑少娟单位:广东省广州市规划局建设档案管理处
参考文献：
档案合规管理篇7
城建档案是城市规划建设和管理的主要依据和条件，城建档案的管理水平是城市管理水平高低的衡量标准之一，是城市管理科学化的主要渠道[1]。城建档案优化管理，是城市人们正常生活的保障，人们生活中所涉及到基础设施建设档案的正确性与完整性，直接作用于人们的正常生活。城市档案是预防自然灾害，减少城市损失的重要基础。城建档案在社会主义经济发展过程中，占据举足轻重的地位，完整的城建档案是城市在破坏后及时恢复与重建的依据[2]。城建档案从科学的角度反映城市的发展规律，是城市科学研究与发展的重要信息资源。城建档案集中反映城市规划建设和管理的过程，对于城市规划与发展以及城市建设科学研究水平具有重要作用。1960年在城市建设基本建设档案规划中，明确城建档案范围包括工业建筑工程、民用建筑工程、交通运输工程、市政工程以及城市规划五分方面[3]。其中国城市规划档案包含城市基础设施建设档案、城市规划档案以及国土整治规划档案三大方面。城建档案管理工作具有综合性、完整性、专业性以及特殊性的特点，城市的本身就是一个综合体，城市规划的各项工作以城市为基础展开。基础设施项目在建设过程各项内容相互交错，通过单行工程互相配合，实现城市规划以及城市规划管理工作。基于城市规划的综合性，城建档案管理工作必须要与城市规划需求相符合。工程项目建设项目众多，涉及内容甚广，城市规划发展与建设需要基于城市的历史情况开展，因此档案在管理过程中应注重其完整性。城镇档案项目具有专业性特征，因此在开展管理工作时，必须要注重档案的专业区分，保证其专业性特点。城市规划中，以特殊性事件为对比，规避传统规划过程中存在的弊端[4]。因此城镇档案管理工作在开展过程中，应注其特殊性，为城市规划发展奠定基础。
2城建档案管理在城市规划中存在问题
2.1城建档案利用意识不强
城建档案伴随着城市的发展而产生，在城镇规划中发挥着重要作用。档案管理不仅在于保存，发挥档案信息价值才是档案管理工作的真谛。当下社会人们对档案利用意识较低，一定程度上影响城市现代化建设与发展。城建档案管理工作是城市现代化建设、改进以及管理的依据，在城市规划建设之前，将城建档案作为参考依据，避免及建设过程中产生不必要的浪费。由于我国城镇档案管理工作起步较晚，相关系统建设处于发展阶段，导致档案意识不强的现象产生。档案利用意识不强直接影响城镇档案作用的有效发挥，对城市规划产生一定负面影响。
2.2城建档案管理制度不健全
城建档案管理制度不健全的根本原因在于城建档案并没有形成行之有效的档案管理机构，导致档案管理的各项工作无法落实，行政执行力缺乏，档案管理组织系统与工作任务内容不符，难以形成上下统一，兼具系统性以及全面性的管理系统。基于此种管理体系，难以对城建档案管理工作进行专业的指导，使之与城市规划需求不匹配，难以发挥城建档案管理工作在城市规划中的重要作用。
2.3城建档案信息化建设落后
智慧城市的建设，对城市管理各项工作提出新要求。城建档案作为促进城市现代化发展的重要信息基础，其信息化建设的重要性不言而喻。然而在实际建设过程中，由于决策层的不重视、设备配备不到位、城建档案管理专业性、规范性以及标准化等不达标，导致城建档案管理信息化建设相对滞后。
3改进城建档案管理在城市规划中应用对策
3.1加强宣传引导，强化档案利用意识
扩大档案的影响力，使群众了解城建档案在日常生活中的重要性，以此强化群众档案利用意识，提升城建档案在城市规划中的利用率。档案是依法治国的重要基础，强化人们的档案意识是提升人们法律意识的方法之一。基于法律保证，宣传档案正确利用的重要意义，强调忽略档案利用而造成的经济损失现象，通过对比的方式强化人们的档案利用意识。在此过程中，城建档案管理部门应充分挖掘城建档案信息资源，发挥城建挡在城市规划中的作用，让人们在利用档案的过程中受益，以此强化人民的档案管理意识，促进城市档案的利用，推动城市规划建设发展。
3.2依据法律法规，健全档案管理制度
基于城建档案的重要性，我国已经出台关于城建档案管理的相关法律法规，如《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国城市规划法》、《建设工程质量管理条例》、《科学技术档案工作条例》等。城建档案管理工作在开展时应以国家相关法律法规为基础，健全城建档案管理制度，保障档案管理工作的制度化、专业化以及规范化。加大城建档案法律法规的宣传，普及城建档案的法律意识，将档案管理工作上升至法律层面，落实档案管理工作人员的责任以及工作内容，保证档案管理的专业性和完整性质。政府在这一过程中应充分发挥自身职能，强化档案管理工作的权威性，降低社会上违反城建档案法律法规现象的产生。
3.3拓宽应用渠道，完善档案信息系统
城建档案管理信息化、智能化建设是智慧城市建设的重要体现，也是城建档案适应社会发展与进步的关键。城建档案信息化建设，需要转变传统档案管理观念，以现代化城市规划与建设需求为基础，建立城建档案信息化平台管理。档案信息化建设实现办公自动化，强化档案管理、收集以及利用各个方面。强化城建档案宣传力度，拓宽档案管理应用渠道，实现城建档案信息资源共享，有效发挥城建档案在城市规划中的重要作用。城建档案信息化管理，强化档案管理质量效率的同时，提升城建档案管理工作的服务水平，满足城市规划的实际需求。
4结语
在城建档案管理工作中，结合城市规划的具体情况，促进城市现代化以及信息化建设。在档案建设过程中，强化管理效率和管理质量，使城建档案管理工作与城市规划发展相符合，进而推进智慧城市建设与发展。
参考文献：
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档案合规管理篇8
关键字：城建档案行政执法
城市建设档案馆是集中统一管理城市建设各类专业档案的国家专门档案馆。集中保管全市重要的城市规划、勘察、设计、公用、民用建筑、城市基础设施管理等重要档案，在城市规划、建设、管理乃至经济建设中发挥了重要作用。从八十年代以来，全国各市先后设立了城建档案馆，是市政府下属的科技事业单位，本身不具备行政管理职能。但在履行城建档案馆法定职能的过程中，因为没有行政管理职能，城建档案馆工作的开展遇到很大困难。
1998年前，由于受城建档案保证金制度制约，建设单位能够在工程竣工验收后主动向城建档案馆报送城建档案。1998年以后，国家取消了档案保证金，在缺乏有效制约的情况下，如何保证城建档案正常移交归档，成为摆在各地城建档案馆面前的一个重大课题。
一、城建档案依法管理工作存在的主要问题
（一）城建档案法制意识、责任意识有待提高。个别单位主管部门对城建档案工作认识不到位，重视程度不高，部分建设、施工单位建立城建档案不完善，应当立卷归档的文件材料没有及时收集、归档，散存在部门的现象比比皆是。
（二）建设系统各行业主管部门协调配合不够。在道路、管线、住宅小区工程的规划许可、施工许可、规划核查、竣工验收等环节上，规划部门、建设部门、管线产权单位、档案管理机构就管线竣工测绘、档案收集移交没有协调一致，造成管线档案分散保管甚至缺失，给城市规划建设管理工作带来很大麻烦，给城市安全留下不应有的隐患。
（三）城建档案执法工作还不到位。没有将城建档案法规规章纳入城乡规划管理、工程质量安全、建筑市场、房地产市场等执法检查的内容，对各类工程档案的违法违规行为依法及时查处不够，实质性处罚偏少、偏轻。
（四）城建档案工作基础亟待强化。一些单位保管条件不符合要求，档案库房和基本的防护设施欠缺，有的还存在安全隐患。
二、设立城建档案管理处的积极作用
依法治档首先要从加强法规建设入手，为此，各地城建档案管理部门做了许多有益的探索。要求各建设单位在工程开工前必须到所在地城建档案馆（室）签订《报送工程竣工档案责任书》，但制度的落实情况却不容乐观，移交滞后或不移交时有发生。
以前城建档案馆管理全市城建档案是以委托授权的组织部门，虽然在委托范围内也可以行使国家行政职权，实施某些行政行为，但它们不能以自己的名义对外开展活动、承担法律责任。而是以委托它的行政机关的名义实施的，因而被委托的组织不属于行政主体。为改变此局面，特别是大中城市城建档案馆都相继增挂“城市建设档案管理处”或“城市建设档案管理办公室”的牌子，赋予城建档案馆事业机构以行政管理权，履行市政府管理城建档案工作专门机构的职能。
青岛市机构编制委员会以青编办字【2009】127号通过了关于市城建档案馆加挂市城市建设档案管理处牌子的批复。城建档案管理处成立是我市城建档案事业发展史上的又一重要里程碑，更加突出了城建档案管理的行政职能，标志着我市城建档案管理工作将步入一个新的发展时期，也是我们真正落实建设部明确提出：“全面履行城建档案事业和城建档案保管利用两种职能”的具体体现。扭转过去过分依赖城建档案保证金的约束作用，忽视依法治档的局面，着重依靠法制手段，城建档案服务城乡建设，服务全社会的功能将更为突出，必将较大的推动我市城建档案事业的发展。
实行“两块牌子，一套机构”归口市建设行政管理部门管理，业务上受市档案行政管理部门指导。这是目前全国各城市大多采用的管理模式，它有以下优点：第一、符合城建档案按专业管理的原则，体现城建档案工作与城市建设工作密不可分的关系，同时管理机构也有适当的行政权威；第二，行政、事业机构合一，符合“精简、高效”的机构设置原则，更有利于城建档案工作统一标准、统一要求，也有利于相互间的协调配合与工作安排。第三，有利于城建档案归口建设部门管理，档案行政管理部门对城建档案工作的监督、指导，使城建档案工作既有专门机构去具体落实、具体管理。城建档案馆负责城建档案工作日常的具体管理，城建档案管理处负责加强城建档案的立法和执法，查处档案违法现象与行为。
三、行政执法的措施及成果
我们依照国家《档案法》、《城乡规划法》、《建设工程质量管理条例》中对建设工程档案的归集管理规定，建设部《城市建设档案管理规定》和《城市地下管线工程档案管理办法》。2009年以来，山东省政府颁发《山东省房地产开发项目竣工综合验收备案办法》（鲁建发[2009]11号）、并在《关于切实做好住房城乡建设档案工作的意见》（鲁建发[2010]7号）中对工程档案作了明确规定。在运用行政执法权的过程中，我们不断拓展依法治档的思路，着重从以下几个方面加大执法力度：
1、规范建筑市场检查
2008年我馆首次参加了市建管局组织的全市建筑市场执法检查，对市内四区在建项目约150个工程的档案情况进行摸底检查。有了城建档案管理处后，便以独立执法主体形式执法，对违法违规在建项目下达《档案责令整改通知单》，在一定程度上，增强了建设、施工、监理单位的城建档案意识，规范了各单位的档案管理。
2、档案员培训
历年来，我馆在全市范围内实行建设工程档案人员业务培训，不仅提高了工程档案管理人员的素质，从源头上加强城建档案管理工作，促进了城建档案归档质量的提高。
3、积极落实"两书一证"
实行《建设工程档案移交合同书（责任书）》、《建设工程档案预验收意见书》和《山东省建设工程档案合格证》（简称"两书一证"）制度，将城乡建设档案归集纳入工程建设程序，在规划许可、施工许可、竣工验收备案、房屋产权初始登记等关键环节严格把关，使档案齐全、完整、准确进入城建档案馆集中保管，服务于城乡规划建设管理和经济社会发展的重要保证。青岛市建委在市行政审批大厅施工许可窗口代办"建设工程竣工档案移交合同书"，将"建设工程竣工档案验收意见书"作为申报竣工验收备案的必备要件，鲁建发[2009]11号文件下发后，市国土房管局将《山东省建设工程档案合格证》作为办理房屋产权初始登记的必备要件，市区正规报建工程竣工档案归集进馆率达到100%。
4、规范执法公开、细化量化
档案合规管理篇9
关键词：高校成人教育档案管理制度科学信息化
高校成人教育档案是高校从事成人教育、科研及其他各项管理活动中形成的具有保存价值的文件材料，是高校成教管理工作的重要组成部分，是衡量其教育质量、办学效益和管理水平的重要依据。做好成人教育档案管理工作，促进成教事业发展、提高成人教育管理质量、展示成教业绩具有十分重要的作用。随着高校成人教育工作的开展，成人教育管理部门及社会对成人教育档案利用需求不断增长，对成教档案管理提出了更高的要求。然而，高校成人教育档案的管理并不尽如人意，而且成人教育档案管理工作滞后，严重影响到高校成人教育的发展。因此，我就高校成教档案管理存在的问题作如下探讨。
一、高校成人教育的特点及档案材料的形成
随着成人教育的发展，成人教育已经形成自己办学模式和办学特点，概括起来有以下几点：（一）办学的开放性。（二）办学层次的丰富性①。（三）学习方式的灵活性②。（四）教学的分散性③。（五）学员层次的差异性。成人教育教学的特殊性，使教育教学管理，档案材料来源面较广，种类繁多。有文书档案，主要包括：教育行政主管部门下发的有关成人教育工作的政策、法规等文件；有成人教育学院制定的教学管理、专业设置、培养计划、学籍管理及有关规章制度等方面的文件；有学校制定的成人教育发展规划、实施计划、经费安排、奖惩措施等方面的文件；有学籍材料，学员入学登记、学员学籍卡片、学员成绩总册、在校学员名册、学员转专业、休学、延长学制④等材料；有教务方面材料，包括成人教育各专业教学计划、教学大纲、教学方法、课程设置要求及安排、学期教学进度表、教材选用、试卷、考试安排、各专业授课教师简历、学术研究成果、学术交流、教学名师的精品课程及授课情况反馈等内容；有招生方面材料，包括招生简章、招生计划、招生有关的政策、招生情况比较分析⑤、招生工作总结等材料；有毕业学员档案等。
二、高校成人教育档案管理存在的问题
（一）成人教育档案管理在认识上存在的误区。当前高校成人教育档案管理工作普遍存在认识上的误区，缺乏科学的、系统的思考，缺乏管理成人教育档案工作的长效机制，认为成人教育档案管理工作无足轻重，无非就是整理资料之类的事情，只要不出差错就可以了；认为成人教育等于普通高等教育，成教档案管理应由学校考虑，轻视成人教育档案管理在成人教育管理中的地位和作用，把成人教育学院当作一个创收的部门和增加教师收入的途径。这些都是造成高校成人教育档案管理落后的重要思想根源，造成成人教育的自身发展与成人教育档案管理认识上的不协调。
（二）成人教育档案管理队伍薄弱。成人教育学院在许多高校中属于基层学院，教育教学管理上比较成人教育与全日制教育的不同而具有相对的独立性，人员编制比较紧张，对成人教育档案管理岗位的界定模糊，多数管理人员身兼多职，档案管理成为附带工作，由于本职工作繁忙，只能挤时间管理档案，甚至只能利用双休日等业余时间，突击处理档案管理业务，而且档案管理人员业务能力不强，队伍不稳定，无法深入开展各项档案业务工作。以红河学院远程成人教育学院为例，在职教工加合同制员工共计16人，有三个兼职档案管理员，只有一人受过档案专业知识培训，有三分之二的兼职档案管理人员无档案专业知识，在实际工作中无法鉴定材料的价值，比如：永久材料、长期材料混淆归档，还有大量反映成人教育发展进程的文件材料都散落在各职能部门的负责人或具体的操作人员手中，没有及时归档，档案材料丢失现象严重，直接影响档案的开发利用，档案的教育及历史凭证功能没有在成人教育教学和科研工作中发挥出来。
（三）档案管理制度不健全。由于档案工作得不到应有的重视，因而没有形成完整的成人教育档案管理制度，导致成人教育档案管理处于无序状态。归档材料范围不明确、管理工作不规范、管理人员职责未落实等现象都制约着成人教育文件资料的整理归档工作，在没有查档阅档等方面机制与制度约束的情况下，造成成人教育档案管理低质量p低效率运作。
（四）成人教育档案信息化管理薄弱。当前，成人教育档案资料基本上还停留在手工操作阶段，使用计算机网络技术、档案管理软件的很少。
三、高校成人教育档案管理的思考
（一）加强领导，提高成人教育档案管理意识。针对上述问题，首先，要摆正成人教育档案管理在成人教育管理中的位置，强化成人教育档案管理意识。成人教育档案管理工作要顺应成人教育的发展规律，要以科学发展观为指导，充分发挥成人教育档案作用，以方便各部门利用为目标，完善管理体制，提高成教档案管理人员的素质，实现成教档案管理的科学化，从而摆脱传统的管理模式，开辟成教档案服务利用工作新局面，完善服务功能。其次，高校成人教育档案管理要得到学校行政部门的支持，列入学校工作的议事日程，在经费、设备、人力等方面给予充分的保证，真正从行政上支持成人教育立卷归档工作，保证高校成人教育档案管理工作的健康持续发展，根据《高等学校档案管理办法》规定:“高等学校应当将高校档案工作所需经费列入学校预算，保证档案工作的需求。还进一步规定高等学校应当设立专项经费，促进档案信息化建设，加快数字档案馆(室)建设，提高档案工作服务学校和社会的能力。”加大对成人教育档案管理的投入力度，使高校成人教育档案管理走入正轨。
（二）提高成人教育档案管理者的业务素质。高校成人教育档案管理工作是一项专业性、技术性很强的工作。档案人员不仅要熟悉成人教育工作，而且要熟悉档案业务工作的各个环节、步骤，掌握档案收集、整理、鉴定、保管；档案编目和检索、统计；档案编辑和研究；档案提供利用的相关知识和技能。可目前高校成人教育档案管理人员文化程度偏低，专业出身较少，大多是未经正规训练，半路出家，其学历结构、专业水平难以适应所承担的任务需要。因此，要提高高校成人教育档案管理质量，提高档案管理人员的专业素质刻不容缓。我认为可通过以下途径提高业务素质：一是可参加学历进修，获取相关的学历证书；二是可走出去，到档案馆参观、实践、进修和培训；三是培养成人教育档案信息处理和应用能力；四是掌握档案管理现代技术。如：光盘存贮、缩微技术及多媒体技术、网络技术，提高档案管理和利用的效率；五是培养档案人员的职业道德素质，以及履行职责、保护历史资料、保守机密、周到服务的素质。
（三）制定高校成人教育档案管理的制度。要根据《中华人民共和国档案法》、《高等学校档案管理办法》和《高等学校档案工作规范》等法律法规，制定成人教育档案管理的规章制度。规范成人教育档案管理程序，完善管理体制，实行规范化管理，使成人教育的行政文件、教学、科研、培养计划、学籍、考试、学员管理等归档工作有章可循，档案保管、查阅利用工作规范有序，保证档案资料的系统性和连续性。我提出以下几点建议：第一，规章制度要符合成人教育发展规律及工作特点，符合高校档案管理的有关法规，符合成教档案管理实际，适应成教档案管理的需要；第二，规章制度应以科学合理、简便易行、可操作性强为目标，发挥规章制度的指导和规范的作用；第三，坚持制度执行的严肃性。档案部门既是制定档案规章制度的部门，又是规章制度的执行部门，在规章制度的执行过程中，要做到有功必赏、有过必罚，充分体现制度的权威性。
（四）利用现代远程教育网络技术、办公自动化系统管理成人教育档案。随着信息技术、网络技术在成人教育教学中的运用，成人教育档案管理应借助现代远程教育网络平台，对档案管理进行技术对接，利用现代远程教育网络收集教育信息存入档案库。比如：成人教育文件、教学管理、学籍管理、培养计划、学员成绩、学员电子档案p科研信息、名师精品课程等档案化，实现成人教育档案的信息化管理，提高成人教育档案的利用效率，更好地为成人教育工作服务。我建议：首先，应提高档案信息化管理意识，转变传统档案管理模式，以网络信息管理为主，加快成人教育档案的数字化、网络化建设，为成人教育评估、远程教育教学工作的开展提供方便快捷的服务。其次，要投入一定的技术力量，建立档案数据库。比如，目录数据库、全文数据库、多媒体数据库、精品课程数据库，致力于教育数字资料、信息收集、存储、鉴定和开放利用，可利用互联网技术把分散在不同地理位置（各教学工作站）电脑组成一个超大计算机，有利于成人教育档案资源共享。最后，要加强与学校档案部门、科研部门、图书馆及社会各方面的横向联系，争取得到技术上的指导和物质上的支持，只有吸引、聚合学校和社会力量参与成人教育档案信息开发与服务，才能从根本上改变成人教育档案管理的落后状况。
（五）加强成人教育档案管理的协同配合，做好档案材料立卷归档工作。首先，要使高校成人教育档案管理逐步走入正轨，规范管理，必须做好成人教育各基层单位协调配合工作。成人教育档案涉及学校成人教育管理工作的方方面面，产生于教学管理、学生行为管理等各项工作之中，需要各管理部门协同配合，完成成人教育档案材料的立卷归档工作。我建议：一是成人教育学院档案管理应实行分级负责制，成人教育学院兼职档案员要与各部门兼职档案员的协调配合。取得各部门配合和支持，主动督促、指导、检查本单位各部门，各教学站点现行文件的管理和立卷归档情况；二是成人教育学院领导之间的协调和配合十分重要。立卷归档工作应取得领导的重视和支持，督促领导做好文件材料的保管移交工作；三是成人教育学院的立卷归档工作，要主动接受学校档案部门的检查和指导，配合学校档案部门的工作，按照学校的统一要求做好本单位的立卷归档工作。
高校必须加大成人教育档案管理工作的力度，从档案形成部门的源头抓起，改革传统管理思维，变被动管理为主动管理。
注释：
①有专科、本科甚至硕士、博士等学历教育，也可以根据岗位的需要开展岗位技能培训、转岗培训、职业教育、继续教育等非学历教育.
②学员可以选择函授、电大等不同的学习方式，选择脱产、半脱产、不脱产的学习方式.
③学员可以异地辅导，可选择校本部、各成教工作站、电视、网络辅导授课等.
④学员不能按时修完教学计划规定的内容，延长毕业时间，重修学分.
⑤当年实际招生与计划招生差额对比分析、纵向年度分专业招生对比分析.
参考资料：
［1］张航.科学高效地管理学籍档案是提高成人教育质量的重要保证.陕西师范大学续教育学报，2004，21.
［2］杨江华.成人教育面临的挑战和对策.西南民族大学学报（人文社科版），2003，10.
［3］教育部、国家档案局.高等学校档案管理办法，2008，9，1.
［4］罗剑丽.浅议高校教学档案的管理模式.兰台世界，2006，1.
［5］蒋纪蓓.档案化与档案化管理及归档［J］.档案学通讯，2006，3（转）.
档案合规管理篇10
档案行政执法自由裁量权是由档案法律法规授予档案行政执法机关的职权。按照档案法律法规的规定，在档案行政执法工作中，档案行政执法自由裁量权有以下主要内容。
1.对行政处罚幅度的选择。《中华人民共和国档案法实施办法》第28条规定：《中华人民共和国档案法》第24条第2款、第3款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。这里规定行政处罚的罚款数额具有一定的幅度。这就使档案行政管理机关在档案行政执法中对档案行政相对人作出行政处时，处罚款数额可在一定幅度内选择裁量。
2.对违法事实性质的认定。《中华人民共和国档案法实施办法》第29条规定：违反《中华人民共和国档案法》和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。《河南省档案管理条例》第34条规定：违反本条例造成档案损失，能够确定档案损失价值的，按照档案损失价值予以赔偿；不能够确定档案损失价值的，由县级以上档案行政管理部门组织档案专家、鉴定人员评估确定后予以赔偿。这里规定了对违法行为性质或者被管理事项的性质认定的自由裁量权力。也就是说，档案行政相对人的行为是否造成档案损失，需要档案行政管理机关自由裁量。由于对造成档案损失要进行档案相对人赔偿的金额没有标准，所以，如果造成档案损失，需要赔偿的金额也需要档案行政管理机关自由裁量。
3.对违法情节轻重的认定。《河南省档案管理条例》第35条规定：档案行政管理部门工作人员有下列行为之一的，由其所在部门或者上级主管部门视情节轻重给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。这里没有具体规定档案行政管理部门工作人员违法情节轻重的标准，因而，需要有关档案行政管理机关对档案行政管理部门工作人员的违法情节轻重进行认定，而这种认定就是有关档案行政管理机关的自由裁量权力。
要对档案行政执法自由裁量权进行控制，使其既符合立法的本意，又不使档案行政执法自由裁量权滥用，必须遵循以下原则。
1.合法性原则。合法性原则指档案行政管理机关的自由裁量的行政行为只能在法律法规规定的范围内实施。档案行政管理机关在档案行政执法中行使自由裁量权时必须既要依照实体法，又要依照程序法。具体要求：一是档案行政执法自由裁量权必须有法律法规的规定授权。二是档案行政执法自由裁量权的实施要依照法律法规的规定。三是档案行政执法自由裁量权的内容和程序必须符合法律法规的规定。
2.合理性原则。合理性是指档案行政管理机关在法定的职权范围内行使档案行政执法自由裁量权应当合理适当，档案行政管理机关在法律法规规定的条件、种类和幅度内作出的行政决定应当符合立法的本意和目的。
3.公正性原则。所谓公正，就是在行使档案行政执法自由裁量权时要公平正义，一定要做到相同情况相同标准，不同情况不同标准。档案行政管理机关在行使档案行政执法自由裁量权时，必须从社会的公平正义出发，充分考虑档案行政相对人的违法行为的性质、情节和后果。如果考虑了一些不该考虑的因素而忽略了一些应当考虑的因素和情况，就会影响行使档案行政执法自由裁量权的公正性，同时也会影响档案行政执法的合理性，也就弱化了国家法律的尊严。档案行政执法自由裁量权的存在与行使是一把“双刃剑”。一方面，它可以提高档案行政管理效率，在档案法律法规没有具体规定的地方通过档案行政执法自由裁量权的行使以实现公正和效率；另一方面，它也为档案行政执法自由裁量权力的行使者为自己的“私利”而改变自由裁量权设立的初衷提供了可能。
具体来说，档案行政执法自由裁量权在实际行使中的负面影响主要表现在以下方面。
1.滥用档案行政执法自由裁量权。滥用档案行政执法自由裁量权是指档案行政管理机关的执法者不按照档案法律法规规定的自由裁量权限制而行使的违法行政行为。滥用档案行政执法自由裁量权是最典型的不正确实施自由裁量权的表现。如在档案行政执法中执法者为了达到某种目的，或或公报私仇，致使对一些已经违反档案法律法规的现象不纠正，也不处罚。或者在处罚中，考虑了不相关的因素，从而非法使用自己手中的档案行政执法自由裁量权，在认定事实、判定标准、处罚幅度上严重偏离公平正义等。
2.容易产生档案行政执法腐败。由于档案行政管理机关及执法者在行使档案行政执法自由裁量权时或多或少地都有一定的主观性。因而，档案法律法规对档案行政执法自由裁量权规定的自由裁量的范围越大，档案行政执法者利用行政自由裁量权的概率和可能性也就越大，在档案行政执法工作中就越容易出现滥用档案行政执法自由裁量权假公济私、等腐败现象。另外，由于档案行政执法自由裁量权是在法律法规规定的范围内行使的。因此，在档案行政执法过程中有些执法者就有可能钻法律的空子，冠冕堂皇地谋取私利，从而可能使形式上合法的档案行政执法腐败现象愈来愈多地发生。
3.侵害档案行政相对人的合法权益。由于档案法律法规对档案行政执法自由裁量权只规定了一定的范围和幅度。因而，在行使档案行政执法自由裁量权的行政行为时，很大程度上就必须依赖于档案行政执法者对档案法律法规和政策的理解与把握，具体实施则具有较强的主观性和较大的灵活性，这导致在行使档案行政执法自由裁量权的过程中由于执法者的个人主观因素而使档案行政执法的结果有很大差异，极易造成不同情况相同对待或相同情况不同对待，从而构成对档案行政相对人合法权益的侵害。
为防止档案行政执法中自由裁量权的滥用，加快档案法制建设，保障档案事业的健康发展，必须对其进行严格的法律监控，建立完整的法律监控体系，力求使行政自由裁量权做到公正、合理运行。具体来说，有以下控制措施。
1.完善档案立法体系。一是健全档案法律法规体系，将应由档案法律法规调整的比较稳定的社会关系和档案事务及时纳入档案法律法规的调整范围，使档案行政管理的各个方面都有法可依，减少无法可依的“空白地”，以制约自由裁量权的滥用。二是各级档案行政管理机关要根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《河南省档案管理条例》规定的行政权限和自由裁量权权限等制定相应的实施细则，实施细则要尽量减小自由裁量的幅度，使其更具可操作性。
2.加强制度建设。为合理地行使自由裁量权，确保具体的档案行政执法行为符合法律目的，防止不当的动机的出现，保证权力的公正、公平使用，必须对档案行政执法中权力行使的方式进行制度规范。一是行政公开制度。这里的行政公开包括依据公开与程序公开两个方面。二是指明事实依据制度。档案行政管理机关行使自由裁量权时必须对作出决定的事实依据予以说明，以防止档案行政管理权力超越管理范围，督促档案行政执法部门慎重考虑问题。三是行政执法责任制度。行政执法责任是在档案行政管理机关内部采取的相应的保证措施，行政执法责任制度的确立是通过行政内部责任的落实，促进档案行政管理机关及其工作人员更好地履行职责，避免争功诿过现象的发生。四是行政执法回避制度。档案行政管理机关在档案行政执法中行使自由裁量权时，如果执法活动与执法者存在利害关系，那么该执法者应实行回避。行政执法回避制度可以防止偏私，保障档案行政执法实体结果的公正和程序形式的公正。
3.加强档案行政执法队伍建设。档案行政执法人员素质的高低直接关系到自由裁量权行使的准确程度，关系到档案法律的正确运用及执法目的的实现。加强档案行政执法队伍建设，提高档案行政执法人员的政治素质和业务素质是改善档案行政执法环境，防止行政自由裁量权滥用的重要环节。为此，一要加强档案行政执法人员的思想政治教育，使其树立全心全意为人民服务的思想，增强公仆意识。这是控制主观滥用自由裁量权的保证。二要加强对档案行政执法人员的培训，使档案行政执法人员熟练掌握档案法律法规和与档案行政执法相关的法律法规，切实提高档案行政执法人员的法律素养，为履行好自己的职责奠定坚实的基础。三要实行档案行政执法人员考核制度，对档案行政执法人员的考核做到常规化、制度化。