知识产权申请管理办法篇1
一、加大专利法宣传力度，提高知识产权保护意识
为应对“入世”，通过广泛的普法宣传，广大的企事业单位的职工和群众的专利意识普遍增强。累计举办各类培训班、讲座XXX多场次，有XX多万人次先后参加学习培训；举办知识产权工作者培训班XX多期，帮助企事业单位培训了XXX多名合格的知识产权工作者；有XX多个企业被先后列入专利工作试点和专利工作重点服务及知识产权战略实施和知识产权管理工作实施推进计划，这部分企业率先做到：明确专利工作机构和分管专利工作的领导，匹配合格的专利工作人员，建立专利管理工作制度，开展知识产权战略的研究和实施。
二、加强自主知识产权建设，专利申请量大幅度提高
XXXX年以来我市累计申请专利XXXX件，授予专利权XXXX件。进入XX世纪以来，专利申请量的增长幅度明显加快，近四年的专利申请量超过了XXXX年前十五年的累计专利申请量。XXXX年全市申请专利XXX件，XXXX年申请专利XXX件，比上年增长XX%；XXXX年申请专利XXX件，比上年增长XXX%；XXXX年专利申请量突破XXXX件，比上年增长XX%以上。一部分专利项目的实施，产生了很好的经济效益和社会效益，XXXX年对XX个专利产业化项目调查统计，当年新增产值X亿多元，利税X仟多万元。
三、知识产权工作体系逐步健全完善，专利工作得到了重视和加强
各级政府加强了对知识产权工作的领导和支持，市、县都建立了知识产权管理工作机构，XXXX年底前市政府批准成立了扬州市知识产权局，江都市在县（市）区中率先建立了知识产权局，仪征市、宝应县建立了知识产权办公室，高邮市、邗江区、维扬区、广陵区也在科技局内设立了知识产权办公室等相关机构，配备了相应的人员和经费。XXXX年，扬州市专利事务所进行了改制，成为具有独立法人资格的民营专利中介服务机构。为了鼓励专利申请，XXXX年以来，市级和县级都先后建立了专利申请资助资金并制订管理办法，加大对专利申请的支持。XXXX年，江都市从财政中拿出XXX万元，用于对专利申请、保护和产业化进行资助和奖励。
知识产权工作存在的问题
四、知识产权工作仍不能适应“入世”的要求
一是机关干部、企事业领导层人员参加专利法学习培训的人数，知识产权保护意识淡薄；二是企事业掌握和运用知识产权战略的能力和水平不够，具有知识产权战略的企业很少，绝大部数企业处于制造业的第一阶段，几乎没有自主知识产权，更谈不上知识产权战略，不能适应国际知识产权保护形势的要求；三是高新技术企业、支柱产业的自主知识产权少,XX%以上的高新技术企业至今没有申请过专利；四是知识产权管理机构不健全，人员少，力量薄弱，县（市）区科技局一般都只是配备了一个同志兼职知识产权管理工作；五是专利中介服务机构少，不能满足知识产权事业发展的需要；六是知识产权工作资金少，专利申请资助力度小。
今年及明后两年的主要工作目标
五、加大对企事业单位领导干部的专利法宣传普及，帮助企业培养高素质的知识产权工作人才，提高企业掌握和运用知识产权战略的能力和水平，充分运用知识产权制度来激励、保护技术的创新与进步。今年举办一到三期共XXX人参加的知识产权工作者培训班，重点由企事业领导干部和管理干部、科技人员参加，三年共为企事业培训知识产权工作人才XXXX人。
六、今年抓XX个专利工作试点企业，建立健全知识产权管理制度，建立知识产权信息平台，开展知识产权战略的分析、研究和实施。三年内帮助指导XXX个企事业建立健全知识产权管理制度，提高掌握和运用知识产权战略的能力和水平。
七、鼓励技术创新，加大知识产权保护力度，尽快形成核心竞争力。XXXX申请专利XXXX件，三年的专利申请总量争取达到前XX年专利申请量的总和。
八、加大专利行政执法力度，查处假冒、冒充专利，净化专利技术市场，积极开展专利纠纷调处，提高案件结案率，依法保护专利权人的合法权益。
对策措施
九、健全完善知识产权管理工作机构，市知识产权局要充实年青的技术骨干力量，县（市）区设立知识产权局，配备专职知识产权工作人员，增加、落实相应的知识产权工作经费，执行扬州市级专利专项资金管理暂行办法，加大专利申请资助力度。
知识产权申请管理办法篇2
论文论文摘要：对《企业知识产权管理办法学术建议稿》的总则、管理机构和职责、管理制度、具体规定、奖惩等六章共46个夸文进行说明．为构建企业知识产权管理办法提出建议并阐述其理由。【论文关键词】知识产权；企业知识产权；管理办法2007年11月6日，广东省人民政府发出《印发广东省知识产权战略纲要(2007—2020年)的通知》(粤府[2007]88号)，正式颁布并实施《广东省知识产权战略纲要(2007—2020年)》(以下简称《纲要》)。实施知识产权战略是广东贯彻落实科学发展观，提高自主创新能力，建设创新型广东的重要内容。本课题于2008年7月获广东省知识产权局软科学研究计划项目立项。经过调查和研究。在广泛征求河源市知识产权局、河源市科技局、河源市工商局、河源市版权局等单位的意见和建议的基础上，形成了该课题的阶段性研究成果——《企业知识产权管理办法学术建议稿——条文及说明》(以下简称《建议稿》)。专家组鉴定认为，建议稿以知识产权工作的创新及提升为主线，借鉴国内外知识产权管理工作的成功经验，将知识产权法律纳入企业组织管理战略之中，以促进技术创新能力的提高和经济结构的调整，实现优势互补、资源共享和区域知识产权协调发展；政府主管部门可以结合参考文本．拟定关于企业知识产权管理制度的指导意见：各类企业也可结合参考文本，根据本企业具体情况，拟定本企业知识产权管理的具体制度：建议稿对于指导和扶持企业通过知识产权战略的研究和运用．提高其自主创新能力，增强知识产权的创造、管理、运用和保护水平，有较强的指导作用。现就《建议稿》的几个主要问题作出说明。一、关于制定目的、调整范围和适用范围知识产权被视为是企业的生命线．企业应成为知识产权保护的主体。越来越多的企业已意识到建立运行良好的知识产权管理制度对于保护自身无形资产的重要意义。企业知识产权管理制度的制定与实施，将直接影响着科技产出和知识创新，从而影响企业乃至国家研发实力及核心竞争力。制定企业知识产权管理办法是为了规范企业知识产权管理．提高知识产权创造、运用、保护和管理水平；有效保护企业知识产权，防止无形资产的流失．激励企业员工发明创造和智力创作的积极性。对于企业来说．在经营过程中，其可能涉及到的知识产权包括专利权、商标权、著作权、商业秘密以及法律赋予的其他知识产权。因此，《建议稿》根据现行知识产权法律规定．将上述知识产权纳入企业知识产权管理办法的调整范围。关于企业知识产权管理办法的适用范围。课题组认为，它不仅适用于本企业(包括企业总部、分公司及各地的分支机构)的各级各类员工．还应适用于来本企业实习、进修或合作研究的有关人员。因为上述人员均可能因为职务或工作原因接触到本企业的知识产权，所以将其纳入企业知识产权管理办法的适用范围。二、关于企业知识产权管理机构和职责为了贯彻实施企业知识产权管理办法，达到规范企业知识产权管理，提高知识产权创造、运用、保护和管理水平的目的，企业须成立知识产权工作领导小组。领导小组由企业高级管理人员及相关部门负责人组成。领导小组作为企业知识产权工作的最高权力机构，其主要职责是：制定知识产权工作发展规划；审查批准知识产权管理工作的有关制度和计划；指导、检查、监督知识产权管理办公室的工作执行情况：指导处理与本企业有关知识产权的争议等。知识产权工作领导小组是企业知识产权管理的非常设机构，有必要设立知识产权管理办公室。企业知识产权管理办公室作为领导小组的常设机构．执行领导小组的决策，处理日常知识产权事务。《建议稿》第五条对知识产权管理办公室的性质、地位、组成人员以及机构职责作出了规定。三、关于企业知识产权管理制度的构建《建议稿》构建了企业知识产权评估、知识产权查新检索、知识产权工作备案、知识产权成果归属认定、知识产权档案管理、知识产权保密和承诺、知识产权合同、知识产权保护和知识产权宣传等制度。(一)知识产权评估制度对企业资产进行评估，是确保资产增殖保值的需要，是资产优化组合、规范和发展产权交易市场的必然要求。知识产权是企业的无形资产，是企业资产的重要组成部分，有必要对其进行评估。(二)知识产权查新检索制度建立知识产权查新检索制度是现代企业高度重视的知识产权的战略之一。通过知识产权查新检索，不但可以获取科技情报特别是核心技术情报，而且可以提供决策依据，降低创新风险，防止低水平重复，避免不必要的损失。(三)知识产权工作备案制度知识产权工作备案制度是对知识产权工作进行跟踪、监督并予以保护的制度。通过备案，使企业的一切知识产权工作都纳入企业的管理、监督和保护之中，做到凡事有人负责，凡事有案可查。(四)知识产权成果归属认定制度规定知识产权成果归属的目的在于明确智力成果的权属，划清产权界限，减少纠纷。《建议稿》第九条主要依据现行《专利法》的有关规定，将员工创作活动的智力成果分为个人知识产权创作活动和职务知识产权创作活动。对于个人非职务的知识产权创作活动产生的智力成果，权属归个人；对于职务知识产权创作活动的智力成果，归属本企业，企业给予创作者精神和物质奖励，并保护其署名权。(五)知识产权档案管理制度企业对知识产权档案进行集中管理，是对知识产权进行有效行政管理的工具之一。知识产权档案记载了创作研究的过程和最终成果，也是继续开展创作活动的条件。知识产权档案能起到维护企业、个人合法权益等作用。(六)知识产权保密和承诺制度建立知识产权保密、知识产权保护承诺制度可以减少因泄密而造成的损失。与企业的知识产权接触的人员包括企业的内部人员和可能的企业外有关人员。因此．需要针对各种情形和各种人员采取相应的知识产权保密和承诺措施。(七)知识产权合同制度经济生活中，不可避免地要运用到合同。知识产品的产生、使用和处分过程比较复杂．尤其需要合同来进行规范。知识产权合同既可详细地约定当事人的权利义务，又能作为权利义务的证明。(八)知识产权保护制度的原则性规定企业之问的竞争在很大程度上是知识产权的竞争，建立知识产权保护制度可以降低竞争风险。(九)知识产权宣传制度为普及知识产权法律知识．增强知识产权保护意识，培育知识产权文化观念，企业应设立知识产权宣传、保护基金，用于知识产权培训和宣传工作。四、关于企业知识产权管理的具体规定(一)关于专利管理(1)专利申请管理。企业的各类发明创造，应遵照专利法及其实施细则的规定来确定专利申请权的归属。(2)专利申请人的确定。委托研究项目和共同研究项目，专利申请人的确定按合同约定执行。第一申请人是本企业的，专利申请工作由企业知识产权管理办公室直接管理。(3)专利申请审查程序。设置专利申请审查程序，可以确定其专利是职务发明还是非职务发明，避免日后纠纷，也有利于企业对员工的发明进行指导和管理。(4)专利申请审查结果。知识产权管理办公室对企业员工的专利申请进行审查后会产生不同结果。对符合专利申请条件的发明创造，由知识产权管理办公室负责办理专利申请手续；不适合申请专利的，应当向发明人说明理由。(5)专利法律状态调查。通过专利法律状态调查，可以确定研究成果的可专利性：专利引进时的专利法律状态调查，还可以确定引进的专利是否合法有效，增加谈判筹码。(6)专利文献检索。专利文献检索是企业知识产权查新检索制度的具体运用。通过专利文献查新检索，不仅可以获取科技情报特别是核心技术情报，也提供了决策依据，降低创新风险，防止低水平重复。(7)技术引进。技术引进是企业利用他人知识产权的重要途径。通过技术引进，可以加强企业的竞争力，甚至推动经济增长模式发生转变。在技术引进中，为确保所引进技术的合法有效性。应在事前要求许可方提供专利项目清单，并进行相应的专利文献检索和法律状态调查，避免造成不必要的经济损失。技术引进协议，要尽量避免限制自身发展、改进引进技术和有碍申请改进专利等不合理的限制性条款，以便于企业在消化吸收引进技术的基础上积极开发新的专利技术。(8)产品出口。出口产品时，应事先进行专利文献检索，以免侵犯他人知识产权。(9)专利实施与许可贸易。专利实施可使专利价值最大化，或者在现有技术的基础上通过技术改造而获得新专利。许可贸易包括转让或受让已申请专利的技术，许可或被许可专利技术及与专利(申请)相关的技术秘密(Know—how)。(10)专利实施与许可贸易合同。专利实施与许可贸易合同是知识产权合同制度的具体体现，企业在进行专利实施与许可贸易时，应与当事人签订专利实施与许可贸易合同。(11)专利转让合同。凡是准备申请专利的项目，应在取得专利申请号后再签订专利转让合同，不得在专利申请前签订技术转让合同。(12)在职员工的保密义务。企业的知识产权无论是在研发阶段还是在研发成功后，保密工作都异常重要，一旦泄密，就会使企业丧失竞争优势。在职员工接触到企业的知识产权，需要其承担保密义务。(13)非在职员工的保密义务。与企业的知识产权接触的人不仅包括本企业的在职员工．也包括非在职员工，某些企业外的人员也需要承担保密义务。(14)知识产权保护义务。企业的任何机构和个人，知道或应当知道侵权行为发生或者可能发生侵权行为时．都应采取积极措施，配合知识产权管理办公室在行政执法机关和司法机关的指导下处理侵权纠纷。(二)关于商标管理(1)商标管理工作的范围。商标管理工作是涵盖商标工作战略规划、具体计划、商标工作管理制度、商标注册和商标专用权终止的全过程管理。其范围包括商标事务咨询、商标注册、商标续展、商标纠纷调处、商标监督、商标专用权引进与转让等。(2)新产品商标管理。开发新产品需使用新商标的，应于新产品投放市场前申请商标注册，以获得商标专用权。新产品出口也应调查产品出口所属国家(地区)的商标法律状况。(3)商标续展。注册商标的有效期届满前，如果该注册商标的商品仍有市场前景，则应及时办理注册商标续展手续。(4)商标转让和受让。转让企业注册商标和受让他人注册商标，必须在企业知识产权管理部门报请企业知识产权领导小组批准后，方可办理有关合同事宜。(5)注册商标保护。企业员工应注意保护本企业注册商标专用权，发现存在仿冒、假冒和淡化等侵权行为时，应及时向企业知识产权管理办公室报告，以便调查处理。(三)关于著作权管理(1)《建议稿》第三十四条是关于著作权管理中所涉及的相关术语的解释。(2)《建议稿》第三十五条是关于企业及其员工取得职务或非职务软件著作权的法律依据的规定。(3)职务软件著作权可按照《计算机软件著作权登记办法》的规定进行自愿登记。(4)《建议稿》第三十七条是关于职务软件著作权转让的规定。(5)《建议稿》第三十八条是关于软件著作权保护的规定(四)反不正当竞争管理竞争对手有损害本企业利益和声誉的不正当竞争行为的，企业有权根据《反不正当竞争法》的规定，采取相应措施，维护企业的合法权益。五、关于奖励和法律责任(一)署名权和获得荣誉、奖励的权利智力劳动成果的完成人员．有在相关成果文件上注明自己是该成果完成人并获得相应荣誉、奖励的权利。(二)发明人的权利被授予专利权后，发明人或设计人有权按照专利法等有关法律规定请求专利权持有企业发给奖金：专利技术实施后，发明人或设计人有权按照专利法及其它有关规定请求企业支付酬金或提成。(三)知识产权泄密的法律责任对于违反企业知识产权管理办法，造成知识产权流失的，依法追究其行政责任、民事责任或刑事责任。(四)相关工作人员的法律责任企业相关工作人员因工作疏忽等原因未及时申请专利、商标注册、软件著作权登记或未采取其它保护措施，给本企业权益造成损失的．企业追究直接责任人和主要负责人的责任；必要时，给予行政处分；触犯刑法的，依法追究其刑事责任。六、附则附则部分是关于企业知识产权管理办法未决事项的处理原则、办法的解释权和实施日期的规定
知识产权申请管理办法篇3
（一）商标的概念
根据《民法通则》第63条的规定，是指人在权限范围内，以被人的名义从事民事法律行为，所产生的法律后果直接归属于被人。
商标是民事委托的一种，即商标人在其权限内以被人的名义从事商标事务的法律行为，是社会法律中介服务的一个重要组成部分。
（二）我国法律法规对商标的有关规定
《商标法》及相关的行政法规、部门规章均对商标作出了明确的规定。《商标法》第十条规定：“外国人或者外国企业在中国申请商标注册和办理其他商标事宜的，应当委托国家指定的组织。”《商标法实施细则》第三条将其进一步明确为：“外国人或者外国企业在中国申请办理商标注册或者办理其他商标事宜，应当委托国家工商行政管理局指定的商标组织。”该条还规定：“申请商标注册、转让注册、续展注册、变更注册人名义或者地址、补发《商标注册证》等有关事项，申请人可以委托国家工商行政管理局认可的商标组织，也可以直接办理。”
以上规定表明，我国商标法律对中国企业办理商标事务是否委托采取的是自愿原则，而对外国人和外国企业采取的是强制原则。做出这种规定的原因主要有两条：第一，本国国民没有语言上的障碍，而外国人则不同；第二，本国企业一般设有专门从事知识产权管理的专业部门和人员，他们比较熟悉本国的知识产权法律，而外国企业一般对申请国的知识产权法律体系不够了解。因此，从维护主权国家的尊严，保护外国申请人的合法权益、保证商标法律事务的质量和提高商标注册管理机关的工作效率的角度出发，一般国家都对外国申请人规定了强制委托原则。如美国商标法规定，外国申请人必须指定在美国的商标人商标事宜。俄罗斯商标法规定，俄罗斯国民可以委托在俄罗斯专利局登记的专利人办理商标申请注册及其他有关商标事务，不在俄罗斯居住的外国法人或自然人要取得商标注册，应通过在俄罗斯专利局登记的人办理。
（三）《商标管理办法》
依据《商标法》及《商标法实施细则》的规定，国家工商行政管理局制定并颁布了部门行政规章《商标管理办法》（以下简称《办法》），对全国商标行业进行统一管理。
l.商标人
为提高商标人的素质和质量，同时加强对商标的管理，《办法》实行考试、考核获得商标人资格制度及人资格证书和执业证书两证分离制度。
《办法》第十八条规定：“具有法学专科以上学历或者其他专业本科以上学历及具有同等学历的人员，参加商标人资格考试合格的，由商标局授予商标人资格，颁发《商标人资格证书》。具有法学硕士以上学历、有一定商标法律工作经验，或者长期从事商标法律教学研究及商标行政管理工作的人员，申请从事商标工作的，经商标局考核批准，授予商标人资格，颁发《商标人资格证书》。”
《办法》第十九条规定：“具有商标人资格的人员，在商标机构实习满一年，并继续从事商标工作的，可以申请取得《商标人执业证书》。”同时《办法》第二十二条还规定：“未取得《商标人执业证书》的人员，不得或变相商标事宜。”
2.商标机构
《办法》对商标机构的组成条件、审批程序作了明确规定。根据《办法》，凡有3名以上专职商标人、负责人或者组建负责人已取得《商标人资格证书》的，可以申请成立商标机构。申请人应当先将申请书件报送国家工商行政管理局，获得批准后持批准文件到其所在地工商行政管理机关申请登记，领取《企业法人营业执照》或者《营业执照》。申请人已领取《企业法人营业执照》或者《营业执照》的，应当持国家工商行政管理局的批准文件向其登记机关办理营业范围变更登记。申请人办理企业登记手续或者变更登记手续后，报国家工商局领取《商标机构证书》，并自领取证书之日起开展商标业务。
为防止非法商标行为，维护商标申请人的合法权益和正常的商标秩序，《办法》第三条规定：“未经国家工商行政管理局批准，任何机构不得开展商标业务。”
此外，《办法》还对商标机构的业务范围、分支机构的设置条件及审批程序、商标人和商标机构违法违纪行为的查处等作了明确规定。
二、商标的特点和作用
（一）商标的专业性和特殊性
商标作为知识产权法律中介服务的重要组成部分，具有很强的专业性、技术性。首先，商标权并非依法自然产生，只能通过法律规定的特殊程序进行申请确权。申请人进行商标注册确权正是商标工作的主要的、实质性的内容。取得商标权的法定程序非常复杂，包括商标申请注册、转让注册、续展注册、变更注册、使用许可合同备案、异议和评审事宜等，时间长，环节多，连续性强。商标人需要非常熟悉商标注册的各个程序。其次，相当一部分商标业务属于非法律性的专业事务。商标人需要准确把握商品和服务的分类，透彻掌握商标审查准则。仅以商品分类为例，按照《商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定》，共有42个大类，涉及几万种商品，我国又将其分为485个类似群，体系庞杂，内容琐细，且还不断更新变化，对商品类别和类似群的判断，需要专门知识和长期实践经验才能准确地把握和判别。而企业由于缺少对于商标知识全面了解的人才，很难靠自身力量完成以上任务。经参加国家组织的考试成绩合格后获得资格的商标人可以凭借其较丰富的商标法律专业知识，高质量、高效率地为企业办理商标事宜，帮助企业注册商标，维护企业商标专用权，同时又有助于商标管理机关提高工作效率，发挥联系企业与国家商标主管机关的桥梁和纽带的作用。随着我国社会主义市场经济的深入发展以及中国与外国的贸易交流活动越来越广泛，商标在企业生产经营活动中的作用日益凸现，商标人的作用也日益重要。
（二）商标人的主要业务范围
商标人主要为企业从事以下活动：
l.商标申请人进行注册申请前的商标查询，确定其商标是否可以注册，商标所有人进行使用未注册商标进入市场前的查询，确定该商标是否侵犯他人的在先商标权。
2.商标申请注册、商标驳回复审、商标异议、异议答辩、异议复审、商标争议、争议答辩、商标注册不当或3年不使用撤销、撤销答辩等有关商标确权程序中的法律事务。
3.续展注册、转让注册、许可使用合同备案、变更注册人名称或地址、补发注册证等有关事务。
4.中国申请人到国外办理商标国际注册以及在申请注册过程中的各种法律事务。
5.商标权海关备案。
6.解决商标侵权纠纷，商标侵权投诉等法律事务。
知识产权申请管理办法篇4
第一条、为切实保护专利权，规范交易行为，促进专利实施，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》和相关法律、法规，制定本办法。
第二条、国家知识产权局负责全国专利实施许可合同（包括专利申请实施许可合同，以下简称专利合同）的备案工作。
经国家知识产权局授权，各省、自治区、直辖市管理专利工作的部门（以下简称地方备案部门）负责本行政区域内专利合同的备案工作。
第三条、本办法所称的让与人是指订立专利合同的专利权人或专利申请人或者其他权利人，受让人是指订立专利合同的另外一方当事人。
第四条、让与人应当是合法专利权人或专利申请人或者其他权利人。
一项专利或专利申请有两个以上的共同专利权人或者专利申请人的，让与人应当为全体专利权人或专利申请人。
第五条、当事人应当自专利合同生效之日起3个月内办理备案手续。
第六条、已经备案的专利实施许可合同的受让人有证据证明他人正在实施或者即将实施侵犯其专利权的行为，如不及时制止将会使其合法权益受到难以弥补的损害的，可以向人民法院提出诉前责令被申请人停止侵犯专利权行为的申请。
独占专利实施许可合同的受让人可以依法单独向人民法院提出申请；排他专利实施许可合同的受让人在专利权人不申请的情况下，可以提出申请。
经过备案的专利合同的受让人对正在发生或者已经发生的专利侵权行为，也可以依照专利法第57条规定，请求地方备案管理部门处理。
第七条、当事人凭专利合同备案证明办理外汇、海关知识产权备案等相关手续。
第八条、经过备案的专利合同的许可性质、范围、时间、许可使用费的数额等，可以作为人民法院、管理专利工作的部门进行调解或确定侵权纠纷赔偿数额时的参照。
第九条、当事人应当以书面形式订立专利合同。
第十条、订立专利合同可以使用国家知识产权局监制的合同文本；采用其他合同文本的，应当符合有关法律规定。
第十一条、在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国办理专利合同备案的，应当委托国家知识产权局指定的专利机构办理。
中国单位或者个人在国内办理专利合同备案的，可以委托专利机构办理。
第十二条、当事人应当依据合同条款，填写专利合同备案申请表并签字盖章。
第十三条、办理专利合同备案应当提交下列文件各一式两份：
（一）备案申请表；
（二）合同副本；
（三）专利证书或者专利申请受理通知书复印件；
（四）让与人身份证明；
（五）其他文件。
第十四条、当事人提交的各种文件应当使用中文，用a4纸单面打印。提交的文件是外文的，当事人应当在指定期限内附送中文译文；期满未附送的，视为未提交。
第十五条、下列情况不予备案：
（一）专利权终止、被宣告无效，专利申请被驳回、撤回或者视为撤回的；
（二）未经共同专利权人或申请人同意，其中一方擅自与他人订立专利合同的；
（三）同一专利合同重复申请备案的；
（四）专利合同期限超过专利权有效期限的；
（五）其他不符合法律规定的。
第十六条、地方备案部门受理备案申请后，应当按照规定形式及时将备案申请表报送国家知识产权局，确认专利权、专利申请权的法律状态。
第十七条、对符合要求的专利合同备案申请，地方备案部门在7日内向当事人出具准予备案证明；不符合要求的，向当事人发出不予备案通知。
第十八条、地方备案部门在备案手续办理完毕后3日内，将其备案意见、当事人提交的申请文件等报送国家知识产权局。
第十九条、国家知识产权局设立专利合同备案数据库，管理备案数据，并提供公众查询。
第二十条、专利合同备案的有关内容由国家知识产权局在专利登记簿上登记，并在专利公报上公告以下内容：合同案号、让与人、受让人、主分类号、专利号、专利申请日、授权公告日、合同性质、备案日期、合同履行期限、合同变更等。
第二十一条、当事人提前解除专利合同的，应当在订立解除协议后10日内持协议、备案证明和其他有关文件向原备案部门办理备案注销手续。
未按期办理提前解除手续的，原备案继续有效，直至原专利合同履行期限届满。
第二十二条、延长专利合同履行期限的，当事人应当在原合同履行期限届满2个月之前，持变更协议、备案证明和其他有关文件向原备案部门办理备案变更手续。
变更专利合同其他内容的，参照前款办理。
第二十三条、正在履行的专利合同发生专利权转移的，对原专利合同不发生效力。当事人另有约定的除外。
第二十四条、专利申请被批准的，当事人应当及时将专利申请实施许可合同名称及有关条款变更为专利实施许可合同。
专利申请被驳回或者视为撤回的，当事人应当及时办理专利合同备案注销手续。
知识产权申请管理办法篇5
（一）商标的概念
根据《民法通则》第63条的规定，是指人在权限范围内，以被人的名义从事民事法律行为，所产生的法律后果直接归属于被人。
商标是民事委托的一种，即商标人在其权限内以被人的名义从事商标事务的法律行为，是社会法律中介服务的一个重要组成部分。
（二）我国法律法规对商标的有关规定
《商标法》及相关的行政法规、部门规章均对商标作出了明确的规定。《商标法》第十条规定：“外国人或者外国企业在中国申请商标注册和办理其他商标事宜的，应当委托国家指定的组织。”《商标法实施细则》第三条将其进一步明确为：“外国人或者外国企业在中国申请办理商标注册或者办理其他商标事宜，应当委托国家工商行政管理局指定的商标组织。”该条还规定：“申请商标注册、转让注册、续展注册、变更注册人名义或者地址、补发《商标注册证》等有关事项，申请人可以委托国家工商行政管理局认可的商标组织，也可以直接办理。”
以上规定表明，我国商标法律对中国企业办理商标事务是否委托采取的是自愿原则，而对外国人和外国企业采取的是强制原则。做出这种规定的原因主要有两条：第一，本国国民没有语言上的障碍，而外国人则不同；第二，本国企业一般设有专门从事知识产权管理的专业部门和人员，他们比较熟悉本国的知识产权法律，而外国企业一般对申请国的知识产权法律体系不够了解。因此，从维护主权国家的尊严，保护外国申请人的合法权益、保证商标法律事务的质量和提高商标注册管理机关的工作效率的角度出发，一般国家都对外国申请人规定了强制委托原则。如美国商标法规定，外国申请人必须指定在美国的商标人商标事宜。俄罗斯商标法规定，俄罗斯国民可以委托在俄罗斯专利局登记的专利人办理商标申请注册及其他有关商标事务，不在俄罗斯居住的外国法人或自然人要取得商标注册，应通过在俄罗斯专利局登记的人办理。
（三）《商标管理办法》
依据《商标法》及《商标法实施细则》的规定，国家工商行政管理局制定并颁布了部门行政规章《商标管理办法》（以下简称《办法》），对全国商标行业进行统一管理。
l.商标人
为提高商标人的素质和质量，同时加强对商标的管理，《办法》实行考试、考核获得商标人资格制度及人资格证书和执业证书两证分离制度。
《办法》第十八条规定：“具有法学专科以上学历或者其他专业本科以上学历及具有同等学历的人员，参加商标人资格考试合格的，由商标局授予商标人资格，颁发《商标人资格证书》。具有法学硕士以上学历、有一定商标法律工作经验，或者长期从事商标法律教学研究及商标行政管理工作的人员，申请从事商标工作的，经商标局考核批准，授予商标人资格，颁发《商标人资格证书》。”
《办法》第十九条规定：“具有商标人资格的人员，在商标机构实习满一年，并继续从事商标工作的，可以申请取得《商标人执业证书》。”同时《办法》第二十二条还规定：“未取得《商标人执业证书》的人员，不得或变相商标事宜。”
2.商标机构
《办法》对商标机构的组成条件、审批程序作了明确规定。根据《办法》，凡有3名以上专职商标人、负责人或者组建负责人已取得《商标人资格证书》的，可以申请成立商标机构。申请人应当先将申请书件报送国家工商行政管理局，获得批准后持批准文件到其所在地工商行政管理机关申请登记，领取《企业法人营业执照》或者《营业执照》。申请人已领取《企业法人营业执照》或者《营业执照》的，应当持国家工商行政管理局的批准文件向其登记机关办理营业范围变更登记。申请人办理企业登记手续或者变更登记手续后，报国家工商局领取《商标机构证书》，并自领取证书之日起开展商标业务。
为防止非法商标行为，维护商标申请人的合法权益和正常的商标秩序，《办法》第三条规定：“未经国家工商行政管理局批准，任何机构不得开展商标业务。”
此外，《办法》还对商标机构的业务范围、分支机构的设置条件及审批程序、商标人和商标机构违法违纪行为的查处等作了明确规定。
二、商标的特点和作用
（一）商标的专业性和特殊性
商标作为知识产权法律中介服务的重要组成部分，具有很强的专业性、技术性。首先，商标权并非依法自然产生，只能通过法律规定的特殊程序进行申请确权。申请人进行商标注册确权正是商标工作的主要的、实质性的内容。取得商标权的法定程序非常复杂，包括商标申请注册、转让注册、续展注册、变更注册、使用许可合同备案、异议和评审事宜等，时间长，环节多，连续性强。商标人需要非常熟悉商标注册的各个程序。其次，相当一部分商标业务属于非法律性的专业事务。商标人需要准确把握商品和服务的分类，透彻掌握商标审查准则。仅以商品分类为例，按照《商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定》，共有42个大类，涉及几万种商品，我国又将其分为485个类似群，体系庞杂，内容琐细，且还不断更新变化，对商品类别和类似群的判断，需要专门知识和长期实践经验才能准确地把握和判别。而企业由于缺少对于商标知识全面了解的人才，很难靠自身力量完成以上任务。经参加国家组织的考试成绩合格后获得资格的商标人可以凭借其较丰富的商标法律专业知识，高质量、高效率地为企业办理商标事宜，帮助企业注册商标，维护企业商标专用权，同时又有助于商标管理机关提高工作效率，发挥联系企业与国家商标主管机关的桥梁和纽带的作用。随着我国社会主义市场经济的深入发展以及中国与外国的贸易交流活动越来越广泛，商标在企业生产经营活动中的作用日益凸现，商标人的作用也日益重要。
（二）商标人的主要业务范围
商标人主要为企业从事以下活动：
l.商标申请人进行注册申请前的商标查询，确定其商标是否可以注册，商标所有人进行使用未注册商标进入市场前的查询，确定该商标是否侵犯他人的在先商标权。
2.商标申请注册、商标驳回复审、商标异议、异议答辩、异议复审、商标争议、争议答辩、商标注册不当或3年不使用撤销、撤销答辩等有关商标确权程序中的法律事务。
3.续展注册、转让注册、许可使用合同备案、变更注册人名称或地址、补发注册证等有关事务。
4.中国申请人到国外办理商标国际注册以及在申请注册过程中的各种法律事务。
5.商标权海关备案。
6.解决商标侵权纠纷，商标侵权投诉等法律事务。
7.外国申请人到中国申请商标注册及其他商标法律事务。
除上述法律活动以外，商标人还可以接受聘请，担任企业的知识产权顾问或根据协议担任企业的知识产权总人，利用其丰富的专业知识，为企业提供有关商标的各种咨询服务。咨询内容主要包括：企业如何设计商标、注册商标、使用商标、管理商标、保护商标，如何培育驰名商标和利用商标开拓市场，如何利用商标提高企业的知名度，树立企业形象以及一切与商标有关的咨询服务。
一名合格的商标人，应当以对其委托人高度负责的态度，将自己丰富的专业法律知识和工作实践经验运用到其活动，即每一项商标权利请求中去。对于主管当局的每一项法律决定，如补正、修正、驳回、有条件的授权等，人都应该进行分析，看引用的法律条款是否正确，提出的要求是否合理，做出的决定是否合法。在向被人转达主管当局的这些法律行为时，应当附上人自己的意见、看法和主张供被人参考，同时还要附上解决问题的办法供被人选择。对被人的要求或主张，也要加以分析，看其是否合理合法，有无被主管当局认可的可能性。因此作为人，在实践中，应当从正确地理解法律、运用法律、维护被人的权益出发，在其授权范围内，运用自己的知识和经验，依法实施行为，为委托人提供最佳的服务。
下面我们从一个案例中，看看商标人是如何运用专业知识为其委托人提供服务的。在80年代中期，德国aGKuhuleKopp＆Kausch公司委托中国贸促会专利商标事务所向中华人民共和国国家工商行政管理局商标局申请注册商标。该商标申请在实质审查中被商标局驳回，其理由是，人们看到该商标会联想到美国的三K党KUKLUXKLan，易在我国引起误解，产生不良影响。人将这一驳回通知转告了申请人。申请人对驳回理由不服，但是提供不出强有力的能够克服驳回的理由，但是最终指示人申请复审。人接到复审指示后对此进行认真的研究，并查阅了有关资料。经过分析研究，发现三K党的标志与该商标无任何联系。该商标中3个K字是申请人公司名称中3个字的第1个字母。于是人根据查到的资料结合自己的专业知识撰写了一份内容详尽、理由充分的复审申请书，提交给商标评审委员会，并附有有关证据、资料。此外人还到商标评委会作了口头说明。经过人的努力，最后终于使该商标获得了注册。
三、我国商标制度的历史沿革
（一）商标核转制度
中华人民共和国成立以后，由于长期实行计划经济体制，商标被作为各级政府监控产品质量和管理经济运行秩序的手段。在1991年以前，国内商标的申请注册必须经各级工商行政管理机关的核转，这种方式被称为“商标注册核转制”，一直沿用了近40年。在核转制下，申请人申请注册商标，都必须经过其所在地区、县工商局，转市、地工商局，再转省、自治区、直辖市工商局，最后报呈国家工商行政管理局商标局。因此从本质上说，核转制实际上也是一种制，是一种非民事委托的、由各级政府工商行政管理机关进行的强制行为。
商标注册核转制的实行具有历史的必然性。在我国实行计划经济时期，核转制有力地指导了企业的商标工作，同时培育了新中国一代商标法律人才，发挥了重要的历史作用。
（二）由核转制向制的转换
1978年以后，我国实行改革开放的政策，政治、社会、经济等方面均发生了翻天覆地的变化。特别是1987年以后，我国开始建立社会主义市场经济体制，实行多年的核转制已不再适应经济体制发展的要求。一是不符合《民法通则》的规定；二是政府行政管理机关既是管理者又从事行为，其双重角色不符合行政机构改革的要求；三是与国际惯例相违背，不利于日益频繁的商标领域国际合作的需要。为了适应形势的发展，1988年修改的《商标法实施细则》对商标作出了明确的规定。国家工商行政管理局于1990年5月22日了《关于试点建立商标事务所，推行商标制的通知》，随即在沿海经济发达地区上海、江苏等地试点建立了商标事务所。实践证明可行之后，经国家工商行政管理局批准在全国许多城市设立了商标事务所。1994年6月29日，国家工商行政管理局了《商标组织管理暂行办法》，就商标人资格的取得、职业道德及商标组织的设立条件、业务范围、审批程序及人和组织的违规行为的处罚等方面作了比较全面的规范。该办法的颁布，标志着我国商标制的正式确立。截至1995年底，我国已有商标组织100家，商标人约600名；商标机构分布于全国70余座城市及香港特别行政区，形成了比较完整的、基本满足企业商标法律事务需要的商标服务体系。
（三）商标体制向社会开放
知识产权申请管理办法篇6
1．完善区人民政府知识产权办公会议制度建设，加强知识产权工作的统筹和协调。办公会议统一指导和协调全区知识产权宏观管理工作，分析和通报知识产权工作形势，研究决定全区知识产权发展的战略、规划、重大政策和措施。办公会议成员单位要各尽其责，密切配合，共同推进知识产权事业发展。
2．充分认识专利工作的重要性，切实加强对专利工作的组织领导，把专利工作作为一项重要内容纳入科技进步考核目标责任制，将专利申请量、专利授权量、专利实施量等指标，作为衡量当地专利工作成效和科技竞争力的重要依据。
二、加强管理机制建设，促进专利工作的健康发展
3．建立健全区专利工作管理服务体系。一是建立健全街道、开发园区专利工作联络制度。各街道、开发园区要提高认识，做好对专利工作的指导、协调、监督和服务，建立健全专利工作管理网络和制度，明确主管领导，确定专利工作联络员，完善和落实工作责任制度；二是建立驻区高校知识产权工作联系制度。引导和推动高校开展知识产权制度建设，加快驻区高校专利申请和专利技术在区内的转化应用。
4．建立健全专利考核评价体系。一是纳入有关资质评价体系，将专利创造与实施情况列入企业技术中心、工程技术研发中心、高新技术企业和民营科技企业等认定与评价的重要指标和条件，将有效专利权的数量和质量作为区科技进步奖评审的重要指标；二是纳入科技项目管理体系，将取得专利权的数量和质量作为科技计划项目的立项要求和评审指标。
三、强化政府引导和扶持，促进专利成果的转化实施
5．设立专利工作专项资金。区科技局在科技三项经费中设立区专利工作专项资金，用于专利申请资助和奖励、专利技术实施、专利工作试点示范、专利知识宣传培训、专利执法、专利战略制定与实施、专利公共信息服务平台建设、对专利工作成绩突出的单位和个人进行表彰奖励等，各街道、开发园区要相应设立此项工作扶持经费。专利工作专项资金管理办法另行制定。
6．资助和奖励专利申请、授权。鼓励区内各企事业单位、学校、科研院所和个人积极开展专利申请并取得专利权，每年按照发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种类型分类进行资助；积极鼓励区内中小学在校学生开展发明创造活动，对其发明创造申请专利的费用实行全额资助。对年专利申请量达20件和100件以上的专利申请大户分别给予重点资金奖励。
7．培育专利工作试点示范企业。制订专利示范企业认定标准和管理办法，选择具有一定代表性的科技型企业开展试点示范工作，建立企业知识产权管理机构，探索有利于企业开展专利工作的具体实施办法。进行重点领域、行业和产品的专利战略研究，以点带面，点面结合全面推动企业专利工作的开展；鼓励企业积极申报各级专利试点（示范）企业，凡被列入各级专利试点（示范）的企业，给予相应配套经费扶持。
8．扶持专利产品开发和专利技术转化应用。对市场前景好、竞争力强、技术水平高的优秀专利技术实现产业化的项目优先立项扶持，重点推荐申报各级专利实施项目和科技进步奖；对已经进入产业化的专利权人、专利技术，优先推荐申报各级优秀专利发明人、优秀专利奖等奖项。
9．鼓励企事业单位增加研究开发专利的投入，其专利研究开发经费按照国家和省市有关规定计入成本费用，享受相应优惠政策。
10．加强专利信息资源的开发利用。一是建设区知识产权信息网，并纳入区科技局网站体系；二是积极利用专利信息数据库和专利文献检索平台，对技术引进、技术创新或改造项目、高新技术产业化项目立项报批的专利进行检索，避免低水平重复建设或侵权行为的发生，同时促进企业在创新活动中积极利用专利信息资源，降低创新成本，缩短科研周期，提高研发效率。
四、加强宣传普及，提高全社会的专利保护意识
12．加强专利相关法律法规的培训学习。把专利法律、法规的宣传列入全区普法教育计划，纳入干部培训、专业技术人员继续教育计划。重点对领导干部、企事业单位科技管理干部、项目负责人员分批分期、长短期结合进行培训。
知识产权申请管理办法篇7
申请管理类别上调的条件
a类企业申请适用aa类管理，应当符合以下基本条件
■进出口货物收发货人应当符合《办法》第六条第（一）项、第（二）项的规定。即已适用a类管理1年以上；上一年度进出口总值3000万美元（中西部1000万美元）以上。
■报关企业应当符合《办法》第十二条第（一）项、第（二）项的规定：已适用a类管理1年以上；上一年度申报的进出口报关单及进出境备案清单总量在2万票（中西部5000票）以上。
B类企业申请适用a类管理，应当符合以下全部条件
■进出口货物收发货人应当符合《办法》第七条的规定。即已适用B类管理1年以上；连续1年无走私罪、走私行为、违反海关监管规定的行为；连续1年未因进出口侵犯知识产权货物而被海关行政处罚；连续1年无拖欠应纳税款、应缴罚没款项情事；上一年度进出口总值50万美元以上；上一年度进出口报关差错率3％以下；会计制度完善，业务记录真实、完整；主动配合海关管理，及时办理各项海关手续，向海关提供的单据、证件真实、齐全、有效；每年报送《经营管理状况报告》；按照规定办理《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》的换证手续和相关变更手续；在商务、人民银行、工商、税务、质检、外汇、监察等行政管理部门和机构无不良记录。
■报关企业应当符合《办法》第十三条的规定。即已适用B类管理1年以上；企业以及所属执业报关员连续1年无走私罪、走私行为、违反海关监管规定的行为；连续1年报关的货物未因侵犯知识产权而被海关没收；连续1年无拖欠应纳税款、应缴罚没款项情事；上一年度申报的进出口报关单及进出境备案清单等总量在3000票以上；上一年度申报的进出口报关差错率在3％以下；依法建立账簿和营业记录，真实、正确、完整地记录受委托办理报关业务的所有活动；每年报送《经营管理状况报告》；按照规定办理注册登记许可延续及《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》的换证手续和相关变更手续；在商务、人民银行、工商、税务、质检、外汇、监察等行政管理部门和机构无不良记录。
C类企业申请调整为B类管理，应当符合以下全部条件
■C类进出口货物收发货人，自海关作出类别调整决定之日起满1年未再发生《办法》第八条所列情形之一的，可以申请适用B类管理。第八条所列情形为：有走私行为的；1年内有3次以上违反海关监管规定行为，或者1年内因违反海关监管规定被处罚款累计总额人民币50万元以上的；1年内有2次因进出口侵犯知识产权货物而被海关行政处罚的；拖欠应纳税款、应缴罚没款项人民币50万元以下的。
■C类报关企业，自海关作出类别调整决定之日起满1年未再发生《办法》第十四条所列情形之一的，可以申请适用B类管理。第十四条所列情形为：有走私行为的；1年内有3次以上违反海关监管规定的行为，或者1年内因违反海关监管规定被处罚款累计总额人民币50万元以上的；1年内报关的货物因侵犯知识产权而被海关没收达3次的；上一年度申报的进出口报关差错率在10％以上的；拖欠应纳税款、应缴罚没款项人民币50万元以下的；报关的货物涉嫌走私、违反海关监管规定拒不接受或者拒不协助海关进行调查的；被海关暂停从事报关业务的。
D类企业申请调整为C类管理，应当符合以下全部条件
■D类进出口货物收发货人，自海关作出类别调整决定之日起满1年未再发生《办法》第九条所列情形之一的，可以申请适用C类管理。第九条所列情形为：有走私罪的；1年内有2次以上走私行为的；1年内有3次以上因进出口侵犯知识产权货物而被海关行政处罚的；拖欠应纳税款、应缴罚没款项人民币50万元以上的。
■D类报关企业，自海关作出类别调整决定之日起满1年未再发生《办法》第十五条所列情形的，可以申请适用C类管理。第十五条所列情形为：有走私罪的；1年内有2次以上走私行为的；1年内报关的货物因侵犯知识产权而被海关没收达4次以上的；拖欠应纳税款、应缴罚没款项人民币50万元以上的。
申请管理类别上调需要提交的材料
a类企业申请适用aa类管理，应当提交以下材料：
《适用aa类管理申请书》；
《经营管理状况报告》；
会计师事务所出具的上一年度审计报告；
《适用a类管理决定书》复印件；
《报关注册登记证书》复印件。
B类企业申请适用a类管理，应当提交以下材料：
《适用a类管理申请书》；
《经营管理状况报告》；
《报关注册登记证书》复印件；
《企业管理类别调整决定书》复印件（发生过类别调整的企业提交）。
C、D类企业申请适用B、C类管理，应当提交以下材料：
《企业管理类别调整申请书》；
《企业管理类别调整决定书》复印件；
《报关注册登记证书》复印件。
申请管理类别上调的办理步骤
符合申请条件的企业，可以通过当地海关互联网站下载申请书等固定格式文本，或直接向海关领取，如实填写，以书面形式通过注册地海关（一般为海关内所设的企业管理部门）向直属海关提出申请。
注册地海关收到企业申请后，经审核企业提交的材料齐全、有效、符合法定形式的，当场制发《企业分类管理申请受理决定书》送达企业。
经审核不符合申请要求的，注册地海关对申请予以退回，并一次性告知企业需要补正的内容和材料。
注册地海关将申请材料报直属海关审定。
直属海关作出决定后，对企业实施相应的管理措施，并制发决定书，通过注册地海关送达企业。
管理类别上调的工作时限和决定
a类企业申请适用aa类管理，直属海关自受理之日起6个月内作出适用或者不予适用决定。海关制发《适用aa类管理决定书》或《不予适用aa类管理决定书》。
B类企业申请适用a类管理，直属海关自受理之日起3个月内作出适用或者不予适用决定。海关制发《适用a类管理决定书》或《不予适用a类管理决定书》。
C、D类企业申请适用B、C类管理，直属海关自受理之日起1个月内作出调整或者不予调整决定。海关制发《企业管理类别调整决定书》或《企业管理类别不予调整决定书》。
以上，均由注册地海关在决定作出之日起10个工作日内送达企业。
管理类别上调的注意事项
申请人资格是在海关注册登记的进出口货物收发货人、报关企业和在海关登记的加工企业。
管理类别的上调必须按照D、C、B、a、aa的顺序逐级上调，不能越级上调。
申请材料必须齐全、有效、符合法定形式。
知识产权申请管理办法篇8
关键词：农业科研单位；知识产权保护；现状；存在的问题；对策
在我国农业现代化进程中，农业科技创新发挥着重要的支撑作用，知识产权作为重要衡量指标之一，在科技创新中的地位日趋重要。农业科研单位只有进一步重视知识产权创造，占领知识产权战略高地，才能在农业现代化进程中占有一席之地。加强对农业知识产权的保护，将大力促进农业科技创新，推动农业产业化、规模化发展，提高农业生产经营的市场竞争力，为现代农业发展提供强有力的科技支撑[1]。
1知识产权保护的现状分析
1.1专利据统计，江西省农业科学院2010年以前专利申请量仅为18件，2011～2015年专利申请量为155件，申请的专利数量虽然不多，但是随着对知识产权保护工作的日益重视，专利申请量逐年增加，尤其是近3年来的专利申请量增长较快，每年的专利申请量均达到了40件左右（见图1）。同时，专利的授权率也大幅度提升，2010年全院专利授权量仅为5件，2011～2015年专利授权量为54件，尤其是2014年和2015年分别达到了20件和22件。1.2植物新品种权自1987年以来，江西省农业科学院共有169个品种通过国家及江西省品种审定或认定，2002年开始申请植物新品种权保护，共申请保护23个，其中，16个获得授权（见图2）。从历年的统计数据分析，江西省农业科学院品种审定数量总体呈上升趋势，但获得品种权的比较少，究其原因是成果缺乏新颖性、创造性，难以申请到植物新品种权。1.3其他知识产权主要包括著作权、计算机软件著作权等。著作权是农业科研单位科技人员非常熟悉和重视的知识产权，其一直都是科研单位综合实力评估、科技人员职称晋升、业绩考评的重要依据之图1江西省农业科学院专利申请与授权情况一。长期以来，科技人员都非常重视论文和著作的发表，2015年江西省农业科学院在省级以上刊物正式217篇（其中，SCi论文20篇），主编和参编著作7部。自2011年开始，江西省农业科学院开始申请计算机软件著作权，截至2015年年底，已经取得计算机软件著作权9件。
2知识产权保护存在的问题
2.1认识上有偏差，未形成重视知识产权的氛围知识产权是一种新型的民事权利，是一种有别于财产所有权的无形财产权[2]。农业科研单位由于知识产权战略意识的缺乏，导致对知识产权的重视程度不够，知识产权保护工作止步不前。长期以来，由于认识上出现的某些偏差，科研活动缺乏一定的市场导向和激励机制，导致科研人员知识产权保护意识不强，没有真正把知识产权作为财产权来看待[3-4]。大部分科研人员比较注重研究、论文以及科技奖励，主要因为科研项目结题的主要考核指标是发表的论文，然后是申请鉴定的成果或申报的科技奖励。这些认识上的偏差在一定程度上导致了农业科研单位研究成果产权的流失，农业科研单位知识产权总量不足。以江西省农业科学院为例，2015年承担各类科技项目405项，公开217篇（其中，SCi论文20篇），出版著作7部，鉴定或验收成果68项，获得各种科技奖励15项，而专利申请量仅为44件。2.2管理制度不完善，知识产权保护力度不够自我国实行知识产权制度以来，农业科研单位对知识产权的管理也开始重视起来，出台了一系列管理办法，但知识产权管理制度还不够完善，没有形成与农业科研单位自身发展需要相适应的知识产权管理体系。绝大多数农业科研单位制定出台的知识产权管理办法过于原则化，操作性不强，过于偏重知识产权创造而忽视了知识产权运用和保护等问题[5]。例如，江西省农业科学院2009年制定的《江西省农业科学院知识产权管理办法》，虽然明确了知识产权保护、开发和转让的内容，但缺乏具体的操作实施细则，科研人员在进行知识产权保护、开发和转让时没有统一的规范。知识产权管理部门对新形势下出现的新情况、新问题没有进行及时的调查研究，没有出台相关的管理措施，在一定程度上导致知识产权在研究、交易等环节上出现不少漏洞和问题，在客观上也加剧了科研单位知识产权的流失[6]。2.3激励机制不完善，知识产权产业化水平较低知识产权激励机制不完善，农业科技人员通过知识产权交易所获得的经济收益不高，农业知识产权激励机制对鼓励农业科技人员发明创造的作用不大[7]。例如，江西省农业科学院的科技创新奖励条例中虽然对获得的知识产权有一定的奖励，但奖励形式较为单一且幅度不大，激励效果有限，没有最大限度地反映知识产权的价值，不利于知识产权的整合，不能产生集聚效应。同时，大部分农业科研单位的知识产权管理主要是知识产权申报、统计等事务性管理工作，缺乏知识产权开发利用和商业化运作的意识，没有专门的知识产权产业化运营团队，导致农业科研单位知识产权转移转化效率总体偏低，知识产权产业化水平不高，未能最大限度地发挥知识产权的经济效益和社会效益。
3加强知识产权保护的对策
3.1加强宣传教育与培训，营造重视知识产权的氛围结合《国家知识产权战略纲要》、《农业知识产权战略纲要》和《江西省知识产权战略纲要》的实施，从提高单位综合科研水平和竞争力的高度，确立知识产权的战略地位，形成崇尚创新和保护与尊重知识产权的文化氛围，积极引导科技人员学习一些构成和涉及农业知识产权的法律法规[8]。同时，加大对《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国植物新品种保护条例》等相关法规的宣传力度，紧密联系实际，制订切实可行的培训计划，开展培训工作。农业科研单位的知识产权管理部门要通过网站、宣传单页、专家讲座、培训班等多种形式开展宣传，使科技人员对知识产权的相关政策法规有一定程度的了解，熟悉本单位的知识产权保护、交易等相关程序，清楚本单位的知识产权转移转化收益的分配办法等，牢固树立职务成果归单位所有的法律观念，从而调动科技人员知识产权转移转化的积极性。3.2建立健全管理制度，促进知识产权管理规范化农业科研单位要树立知识产权战略意识，建立健全相关的知识产权管理制度。一是成立知识产权管理部门，全面负责知识产权申请、维护及侵权案件的分析处理，统筹管理知识产权的创造、运用和保护，配备相关知识产权管理人员进行相应的知识产权规划、挖掘、完善和申报工作。结合农业行业特点和本单位的实际情况，建立专业化的知识产权管理体系，健全知识产权管理的各项规章制度。二是加强农业科研项目的知识产权全程管理，将知识产权管理贯穿于项目立项、项目实施、项目验收、项目评奖等科研管理的全过程[9]。为了避免低水平的重复研究，科研项目立项前要加强科技检索查新，对项目的知识产权状况进行全面分析和评估。三是立足农业知识产权管理的特点，积极探索创新农业知识产权的管理办法。加强对知识产权的档案管理，及时修改完善科研档案管理制度，建立知识产权档案管理的长效机制[10]，为知识产权后续维权工作提供依据。3.3制定资助政策，解决知识产权申请保护的经费难题农业科研单位要设立知识产权保护专项资金，对发明专利和植物新品种的国内外保护申请所需的申请费、审查费、维持费、费等进行全额资助，帮助科技人员解决经费难题，调动知识产权申请的积极性。对知识产权申请、授权、维持有效给予资助，进一步改变过去知识产权申请、放弃由科研人员自行决定的现状[11]，杜绝因经费困难而造成知识产权流失的现象。例如，江西省农业科学院从2012年开始实行知识产权申请保护资助政策，当年的专利申请量为15件，而2015年增长至44件。3.4完善激励机制，充分调动科技人员的创新创业积极性根据国家、省有关科技创新、促进科技成果转化、技术市场管理等有关的法律法规，建立科学的知识产权激励体系，进一步完善相关激励机制。在科技人员科研绩效评价体系方面，把知识产权作为科技人员科研绩效定量考核指标，并将知识产权尤其是发明专利、植物新品种权等作为科技人员职称评聘的重要业绩条件之一。同时，建立职务发明的奖酬制度[12]，制定相关奖励和收益分配办法，把知识产权作为要素参与收益分配，明确适用范围、奖励时间和金额、报酬支付标准等。科技人员既可以通过创造拥有自主知识产权的科技成果来获得相关科研奖励，又可以获得将科技成果转移转化后的一定比例经济收益，极大地激发广大科技人员的创新创业热情，调动创新创业积极性。3.5加大成果转化力度，提高农业知识产权产业化水平农业科技创新的成果只有转化为现实生产力，才能凸显其积极的社会作用，知识产权只有进入产业化、市场化过程，才能真正实现其价值。农业科研单位要注重知识产权的经营绩效，有效地运用和实施好知识产权，建立健全知识产权转移转化制度，进一步完善公益性科研成果的技术转移机制。有条件的农业科研单位要设立知识产权评估、转移转化机构，加强知识产权管理与技术转移、科技成果产业化的结合。通过加强与农业龙头企业的合作，搭建产学研一体化合作平台，加大农业科技成果转化应用与示范推广力度，提升产业化水平[13]。同时，配合知识产权执法部门加大对侵权假冒等违法行为的打击力度，维护好自身的合法权益，营造公平、有序的市场竞争环境[14]。在我国农业现代化进程中，知识产权日益成为增强农业自主创新能力的重要支撑和掌握农业发展主动权的关键[15]。农业科研单位要充分发挥其在农业领域的科技支撑与引领作用，进一步加强科技自主创新、科技成果转化和推广运用，提高农业知识产权管理水平，更好地服务于现代农业发展。
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知识产权申请管理办法篇9
[关键词]国立科研机构知识产权管理机制
[分类号]G322.2
国立科研机构是由国家(中央政府)建立和资助的各类研究机构，包括国家大型科研机构、部门所属研究机构和其他各类研究机构。国立科研机构是知识创新和技术创新的重要力量，主要承担与国家使命有关的基础研究和关键竞争前沿技术的开发，在国家创新体系中具有不可替代的作用。
我国国立科研机构每年产出大量的科研成果，但是对这些科研成果及相应知识产权的管理状况却不尽人意。在调查我国国立科研机构知识产权管理现状的基础上，分析其中存在的问题，然后借鉴国际著名科研机构的知识产权管理举措，为完善我国国立科研机构的知识产权管理机制提出对策和建议。
1 我国国立科研机构的知识产权管理现状和存在的问题
1.1 知识产权管理机构情况
目前，我国国立科研机构设置知识产权管理机构主要采取了挂靠式和独立式两种管理模式。挂靠模式下，知识产权管理部门一般都挂靠在科技主管部门内，没有专门的知识产权办公室或专业管理人员。管理人员一般管理科研成果的奖励、鉴定等，并在原有管理模式之下兼管知识产权管理。独立模式是成立专职的知识产权管理机构，配备必要的设备和一定的经费，并确定一定数量的专业管理人员。智力成果的产生及知识产权的形成、转移、许可和转化都由知识产权管理机构来统一管理。
笔者对我国64个国立科研机构的调查显示，设有专职知识产权管理机构的单位有7个，占总数的11％左右；由科技部门(如科研开发处、科技处、计划财务处、科技投资管理处等)管理的46个，约占总数的73％；由外事部门兼管的4个，占6％；由科技部门和外事部门共管的3个，占4％；由其他部门兼管的4个，占6％。关于知识产权管理人员的配备，在被调查的科研院所中，配备专职管理人员的有5个，占8％；配备兼职人员的单位有42家，占66％；个别单位既有专职人员，又有兼职人员，专兼职人员都没有的单位有17家，占总数的26％。有许多知识产权工作量大、面广、任务艰巨的科研机构也没有设置专门的管理机构和专职的管理人员。根据访谈中了解的情况，目前许多科研机构所从事的知识产权工作都是停留在专利统计、奖励申报和审查等流程性、事务性的管理层面。知识产权管理兼职人员往往未经专门学习和培训，缺乏工作经验，并且常因人员变动而难以保证。
1.2 知识产权管理制度建设
根据笔者调查，在64家国立科研单位中，制定了知识产权管理内部规章制度的有20家，占31％，这说明，有2／3以上的调研对象正在建立或根本没有建立单位内部知识产权规章制度。根据对科研机构的管理制度所做的具体调研，除了少数知识产权工作开展较好的科研机构制定了知识产权管理规章制度，且内容比较全面之外，其他绝大多数科研机构的知识产权制度本身存在很多问题，如制度建设滞后、修订不及时、偏重知识产权的申请和授权等。以某科研机构为例，其关于科技成果的管理制度，基本上都是20世纪90年代末制定的，部分内容亟待更新。
1.3 知识产权管理激励机制
1.3.1 经费支持知识产权机构健全的科研机构每年都有一笔经费(大约在10万至30万元)，用于申请国内专利以及维持专利所需的年费。一般课题组支付专利申请费，科研机构支付维持费。有的研究院所每3年进行一次专利评审，如果某专利有效益，则继续支付专利维持费，否则研究院所就不再支付专利维持费了。根据调研结果，在对专利申请的激励方面，64个参与调研的国立科研机构中有48个制定了支持专利申请的经费补助政策，并且政策的规定比较具体，操作性强，基本上的得到了落实。
1.3.2 科技奖励在对科研人员的奖励(主要是专利法规定的针对获得专利授权的奖励)方面，调研结果表明，绝大部分的科研机构对科研人员获得知识产权都进行了奖励，一般是针对不同的成果方式事先制定不同的奖励标准，并定期兑现。
1.3.3 利益分配在知识产权利用(主要是专利的实施)过程中，科研机构通过对知识产权的转让或许可使用可以获得相应的报酬，这部分报酬一般可以按照一定比例在科研机构和科研人员之间进行分配，不同单位有不同的规定。但是，关于支付科研人员专利实施报酬方面不容乐观。许多科研机构都没有落实对科研人员报酬的支付，只有少数科研机构以变通的方法进行了一定程度的支付。这一方面是由于国家相关法律规范的缺失；另一方面也不能排除资金限制和部分科研机构管理方面存在的问题。
1.4 我国国立科研机构知识产权管理机制存在的问题分析
1.4.1 知识产权管理意识偏颇 我国国立科研机构在知识产权管理中呈现重数量、轻质量，重申请、轻利用的特点。之所以重视知识产权，一方面，在很大程度上是因为科学论文和专利数量正在成为科研人员升职、晋级、评聘的关键要素，也成为科研机构彰显其科研实力的重要指标。因此出现了科研人员为求数量而将一些市场前景不明，价值不大的成果申报专利，或者将一个专利分拆成多个专利的情况。另一方面，目前我国国立科研机构的知识产权管理在很大程度上还停留在专利统计、奖励申报和评审等事务性工作方面，而对知识产权的开发利用和产业化等知识产权管理下游阶段的工作还远没有提上日程，导致我国专利技术应用转化率远低于发达国家水平，从整体上来说影响了我国的科技竞争力。这些简单化的认识曲解了知识产权制度的社会意义。
1.4.2 缺乏专职知识产权管理机构和专业知识产权管理人才 目前我国国立科研机构的知识产权管理通常属于科技处的职能，科技处工作内容繁多，对知识产权管理重视程度不够，这就使知识产权工作往往局限在成果管理的工作层面，缺乏对知识产权的申请、保护和利用上中下游管理工作进行有机结合的统筹考虑，难以进行全过程的管理。此外，负责知识产权管理的工作人员中很多都没有法律背景，也不具备相关专业知识，难以实现知识产权的高层次管理。
1.4.3 知识产权管理制度不健全 根据上文对国立科研机构知识产权制度建设情况所作调查，目前2／3以上的科研机构还没有形成规范的内部知识产权管理规章制度。而在已经制定规章制度的科研机构中，除了少数几个单位制度建设比较成熟、可操作性强之外，其他绝大多数科研机构的知识产权制度本身也存在诸多问题，有待完善。
2 国外著名科研机构的知识产权管理策略
2.1 德国马普学会(mpG)
马普学会(themax-planek―Gesellschaft，mpG)是德
国也是国际知名的综合性学术科研机构，成立于1948年，旨在推动科学领域的研究，下设80个科研机构和一些临时研究中心。
mpG在众多研究计划中积累了相当多的研发成果，其中不乏有商业价值者。因此，mpG在1970年设立了马普学会专利办公室，后转制为嘉兴创新公司(GarchinginnovationGmbH，Gi)，负责对研发成果的管理和知识产权的应用。
Gi的工作人员包括科学家、经济和法律专家以及专利工作人员，主要任务是：向研究所提供知识产权应用方面的信息；向科学家提供知识产权方面的建议；评估发明人的知识产权及其商业价值；聘请专利律师确定专利申请范围、谈判专利许可和优先协议；引导发明人与企业合作；在评价发明人思路、风险基金申报、支持的获取等方面给予指导；在知识产权应用过程中提供数据库、保护期限、商业利益划分、会谈和发明人联系方面的帮助等。
Gi非常重视专利申请的审查与评价，认为专利申请的审查有利于对专利转化的可行性进行研究和审查，从而可以促进专利的后期转化，同时也有利于对非专利信息和专利信息的收集和分析，并借此判断专利是否能反映技术发展的趋势。Gi的知识产权管理工作在实际操作中取得了很好的效果，不仅提高了mpG的专利申请数量和质量，而且通过专利技术许可和创办新公司等方式加快了专利技术的产业化过程，实现了专利技术的经济效益。
2.2 法国国家科研中心(CnRS)
法国国家科研中心(CentrenationaldelaRecher―cheScientifique，CnRS)成立于1939年，是欧洲最大的基础研究机构，下辖7个学部和2个国家研究所。
1992年，CnRS协同其他国家科研机构成立了法国科学发明和转化公司(FiStS.a)，作为管理其科研成果的专门机构。FiStL6j的服务包括：评价和选择创新项目、制定和执行保护战略，并将新技术进行直接的或在线的产业合作研究、资金注入和技术转化合同谈判、帮助发现和管理初创企业等。
CnRS采取了一系列措施来促进知识产权的应用，包括：①制定创新法(innovationLaw，1999)，以此来鼓励研究人员成为企业家，并通过孵化器和其他鼓励措施对其进行支持；②建立信息中心，促进实验室研究信息的传递，鼓励向缺乏研发能力的中小企业进行技术转让；③进行专业培训，通过对科技人员与产业界的合同关系、知识产权管理和其他相关培训来增强实验室创新成果向私营部门的转化应用。
2.3 美国国立卫生研究院(niH)
美国国立卫生研究院(nationalinstitutesofHealth，niH)是世界上最大的医学研究及资助机构，成立于1938年，目前共拥有27个研究所及研究中心。
niH非常重视科技成果的管理和转化，专门成立了技术转让办公室(theoffice0ftechnologytransfer，ott)，对niH的发明资产进行评价、保护、监控和管理。ott的职责包括对每个研究项目进行评估、跟踪和管理，监督专利实施、谈判、许可证合同，提供合作研究和开发合同(cRaDaS)政策回顾等。
在niH中，otr占有重要地位，直接受niH主任管辖。ott的办公室虽然设在niH总部，但实际上所有的运作却是渗透到niH每一个组成机构之中。otr在niH的每一个机构和研究中心都设有“技术发展协调员”，负责与具体项目科学家进行联系，了解项目情况。为了促进技术转让，otr在美国的许多大学都设有自己的技术转让办公室，如加州大学、马里兰大学、华盛顿大学等。技术转让成功后，ott会给予大学一定比例的许可费收益。
在经费支持方面，与马普学会各研究所承担专利申请费用不同，nii-i的专利中请费用不需研发机构承担，而是由ott统一负责，而且对于任何有商业应用价值的产品，otr都会尽力促进其商业化运作。另外，为促进研发机构的成果产出，ott还规定，成功实现技术转让后将技术转让费的15％或25％返还给技术研发机 构，但不得超过15万美元。
从以上案例可以看出，国际著名科研机构非常重视知识产权管理工作，都设立了独立的知识产权管理机构，这些机构逐渐发展演化成专职的知识产权管理公司，配备了具有多种学科和知识背景的管理人才。一方面对科研机构的科技成果产出进行评估，选择合适的知识产权保护方式；另一方面积极开展科技成果和知识产权的商业和产业转化与利用，促进先进科技在各创新单元之间的流动，既实现了自身的经济利益也发挥了知识产权的价值。
3 完善我国国立科研机构的知识产权管理机制的对策建议
3.1 树立正确的知识产权管理意识
要积极开展对科研人员和其他管理人员的教育和培训，一方面要明确保护知识产权的重要性；另一方面也要树立正确的知识产权价值观。政策制定者也要从有利于科学发展和技术创新的角度来制定政策，引导科研机构以更加合理的方式来评价科技成果和知识产权在机构科技评估和人员竞聘中所发挥的作用。
3.2 加快建立专职的知识产权管理机构
知识产权管理机构是知识产权管理的“作战部”、“参谋部”和“后勤部”，设立专职的知识产权管理机构有利于集中人力、物力和资金从整体上规划和组织知识产权的创造、申请、保护和利用的全过程，有利于充分调动管理人员的积极性，使其集中精力专职服务于知识产权管理工作。
3.3 实行知识产权管理人员从业资格证书制度
知识产权管理人员的素质能力直接决定了知识产权管理水平的高低。随着科技发展和新型科研合作方式的形成，科技成果产出和知识产权管理工作将变得越来越复杂，特别是在全球研发网络背景下，知识产权管理工作可能会涉及多国利益，因此要求知识产权管理人员不仅要具有法律背景和相关专业技术知识，还要能够灵活处理涉外知识产权事务。实行从业资格证书制度有利于培养更高层次的综合型知识产权管理人才。
3.4 完善知识产权管理制度
对知识产权的有效管理依赖于合理的知识产权管理制度，知识产权管理制度应该包括以下方面：科技成果登记制度；评估、选择申请专利的种类及保护方式的制度；科技成果及专利资助和奖励制度；知识产权质量评估制度；科技保密制度；对职工调入和离职人员签订知识产权保护协议制度；职工离职后的竞业限制制度等。此外，知识产权管理制度的建设是一个不断完善的过程，应该与时俱进，根据实际操作情况及时进行调整和补充。
3.5 为知识产权管理提供充足的资金支持
知识产权管理费用主要包括专利申请费、审查费、维持费和费以及对专利申请人和单位的奖励费用和用于知识产权管理工作的办公费用等。充裕的知识产权管理资金能够激发科研人员和知识产权管理人员的热情和积极性，保障知识产权管理工作的顺利开展。
知识产权申请管理办法篇10
关键词:知识产权;专利资助政策;政策评估
专利资助是政府运用公共财政资源鼓励自主创新和促进专利事业发展的重要举措。近年来,我国大部分省市相继出台了专利资助政策,这些政策对鼓励发明创造和专利申请起到了积极的作用,但是也还存在政策导向不明确、专利申请质量不高、政策监督不力等问题。为此,国家知识产权局于2008年1月专门颁发了《关于专利申请资助工作的指导意见》(国知发管字[2008]11号文件),要求各地按照指导意见精神,适时制定或修订当地的专利申请资助政策.
开展科学的政策评估是专利资助政策制定、继续或调整的前提和依据,但是国内对这一领域的研究和实践还很少见①。只有姜胜建简要分析了我国专利资助机制的不足及改进的建议[1];管煜武从专利价值的角度分析了上海市专利资助政策实施的效应[2],这些文献并没有设计系统的政策评估指标体系,也没有涉及政策的制定和实施等重要环节的评估;其他文献主要是介绍各地出台的专利资助政策的内容,或者对专利价值的评估(例如:万小丽、朱雪忠对专利价值评估指标体系的研究[3]),并不涉及政策评估的问题.
即使是知识产权政策评估这一更宽泛的领域,国内的研究也还刚刚起步,现有文献大多是对知识产权政策的介绍和述评[4][5],或者对知识产权政策实施效果的评估。例如:黎运智、孟奇勋介绍了韩国知识产权政策运行的绩效[6],齐欣、张继东评价了政府支持企业发展自主知识产权政策的效果[7]等,这些研究只针对知识产权政策实施效果的评估,评估面过窄,并非严格意义上的、规范的政策评估。从实践操作来看,政府相关部门主要是统计每年用于专利资助的金额、专利申请量与授权量的变化,缺乏对资助政策制定、实施及其效果等政策全过程的系统思考。可见,必须从知识产权政策与公共政策评估交叉的理论视角,尽快构建专利资助政策评估的理论体系并积极开展评估实践活动,这对规范各地政府资助申请知识产权工作、充分发挥专利资助政策的作用、提高公共财政资源配置的效率等都具有非常重要的意义.
本文设计了专利资助政策评估的指标体系和权重,并且以上海这一全国较出台专利资助政策的城市为例,分析十年来上海市专利资助政策的变迁,通过现场访谈、问卷调查、统计分析等方式获取相关信息,对上海市实施专利资助政策十年来的绩效展开全面评估,分析该政策存在的问题,并提出完善的对策建议.
1 专利资助政策评估指标体系及权重的设计
1.1 专利资助政策评估指标体系的设计原则与方法
主要遵循以下原则进行指标的设计:(1)系统性原则。专利资助政策目标及效果的多重性决定了评估指标应当是多层次的体系,能够衡量该政策的经济性、效率性、效果性等综合绩效,将描述政策结果的常规静态指标和反映政策制定及实施的动态过程指标相结合。(2)实用性原则。应充分考虑指标数据的可获取性和可度量性,协调各种数据源,做到“来源可靠、度量一致”,避免评估主体实施评估时的主观随意性。此外合理控制指标体系的规模,兼顾技术先进性与经济合理性。(3)兼容性原则。指标体系要具有适当的可扩展性,能够根据不同层级或地域的政府部门、不同的评估要求和评估阶段灵活地增加或删减指标.
为确保质量,设计专门的流程来建立指标体系(见图1)。首先界定专利资助政策评估的目标:对专利资助政策的制定、实施、效果等方面进行综合的评估,为专利资助政策的去向(继续、调整、终结)、相关资源的合理配置提供依据。随后,在大量查阅国内外相关研究和实践成果的基础上,依据知识产权理论(尤其是专利制度)、政策过程及政策评估理论、利益相关者理论等多种理论,深入分析专利资助政策过程、政策绩效的形成机理和绩效特征,并据此建立指标体系。设计时主要借鉴三类逻辑框架:(1)“4e”评估框架[8],即经济性、效率性、效果性、公平性;(2)“输入-转换-输出”的系统论逻辑框架;(3)政策制定-政策实施-政策结果及其影响的政策过程框架[9]。这三类框架渗透于各个评估指标中.
图1 专利资助政策评估指标体系的设计流程与方法
依据指标设计原则和逻辑框架,构建指标体系的层次结构及初步的二级指标体系,通过专家调查进行修正,再逐层细化到三级和四级指标。随后,将初步建立的指标体系制成专家咨询表和访谈提纲,采用邮寄信件、电子邮件、现场访谈等方式,邀请来自高校、研究机构、企业的相关专家进行筛选①,删除隶属度低于0.4的指标,并综合专家意见进行指标调整,最终确定评估指标体系。此外,为每个四级指标建立指标操作系统,阐明指标的含义、权重、评估主体、评估方法及评分标准等,以便于实际操作.
1.2 专利资助政策评估指标体系的建立
依据上述设计流程,最终建立“五层叠加、逐层收敛”的评估指标体系(见表1)。其结构如下:第一层为总目标层,描述专利资助政策的综合绩效水平.
第二层为一级指标层,反映专利资助政策绩效的外显特征,包括专利资助政策的制定(a1)、专利资助政策的实施(a2)、专利资助政策实施的效果(a3)三个指标。第三层至第五层分别为二至四级指标层,将一级指标逐层细化为可测的指标,以反映政策制定、实施及效果的状况。整个指标体系共设二级指标6个,三级指标13个,四级指标39个。从指标类型看,成本指标与业绩指标相结合、定性指标与定量指标相结合、静态指标与动态指标相结合.
专利资助政策制定(a1)指标评估专利资助政策程序(b1)和政策方案(b2)两个方面。政策程序主要考察制定该政策的依据(c1,理论依据、政策问题严重程度、制定该政策的必要性等)、政策方案的拟制及论证情况(c2,调研及论证的充分性、参与制定人员的代表性、政策合法性等);政策方案主要考察政策目标的合理性(c3,目标的明确性、具体性、可行性、一致性等)、政策方案的具体内容(c4,方案的完备性、易理解性、公平性、政策手段的有效性等).
专利资助政策实施(a2)指标评估专利资助政策的实施机制(b3)、政策实施成本及效率(b4)两个方面。前者主要考察专利资助政策的传达(c5)和政策落实的情况(c6,政策配套程度、信息系统建设、政策手段、政策主客体的素质、政策稳定性等);后者主要考察政策监督与反馈(c7,政策监督机构、政策主体反应能力和纠错能力等)、政策资源投入(c8)(尤其是人力、财力投入)、资源利用效率(c9)等情况.
专利资助政策效果(a3)指标主要评估专利资助政策的直接效果(b5)和政策附带效果及效应(b6).
前者主要考察政策目标的实现程度(c10,如专利申请及授权量的变化等)、政策问题的解决程度(c11);后者主要考察专利资助政策的综合影响(c12,政策对地方综合竞争力、市场竞争机制、公众知识产权意识等多方面的影响)、政策各方的满意度(c13,政策客体、政策实施主体、公众等对政策的满意度).
1.3 专利资助政策评估指标权重的确定
主要采用以下方法:(1)通过层次分析法[10]确定前两级指标的权重。将指标体系分为目标层o(专利资助政策绩效)和若干准则层(如按指标层次分为a、b层)。采用1~9标度标准,综合考虑来自高校、知识产权局等8名专家的意见,构造o-a判断矩阵和a—b判断矩阵,进行层次单排序并通过一致性检验,再进行层次总排序得出前两级指标的权重。(2)通过专家评定法[8]确定三、四级指标的权重。由于指标数量较多,为便于操作采用专家评定法。先拟订各个指标的重要性评价表(五等级,a很重要、b比较重要、c一般重要、d不太重要、e完全不需要),再请专家进行选择。将专家分为理论组和实务组两类,理论组包括来自高校和知识产权局的专家共8名,实务组包括来自企业知识产权管理部门的负责人10名。将对照结果进行t检验及χ2检验,取平均值并检查误差,结果显示两组专家评分无显著差异,具有可信性。将全部专家评价累加求平均值,并取整处理,得出三、四级指标的权重(结果见表1).
2 上海市专利资助政策的评估
上海市1999年首次出台专利申请费资助政策,并于2001、2003、2005、2007等年度进行了多次修订①,今年将对政策再次修订。此政策对提高上海专利申请和授权数量起到了明显的促进作用,但是在专利资助质量、效率和公平性等方面也引起了一些质疑。作为国内最早出台专利资助政策的城市之一,对上海市十年来实施该政策的绩效进行评估,可以为政策的再次调整提供依据,也可为其他城市的政策制定或修改提供借鉴.
2.1 上海市专利资助政策评估的方法
评估组站在第三方的中立立场,通过资料和数据查阅、问卷调查、专家访谈等多种方式获取信息.
调查对象包括三类:企业知识产权管理负责人、知识产权和政策评估方面的专家、政策制定及实施部门的相关人员②。问卷中为各个四级指标制定了详细的五级评分标准③,以方便做答。问卷回收及访谈结束后,对三类对象的调查结果分别进行统计分析和对比,证实调查结果可信。对各类信息和调查结果进行综合评价得出四级指标的评分,经加权汇总后得到总分。随后,在对各指标详细分析的基础上,查找问题并提出改进的建议.
2.2 上海市专利资助政策评估的结论
经过评估,上海市专利资助政策的整体绩效良好,总评分为83.40分,前三级指标的评分见表2.
(1)对“上海市专利资助政策制定”的评价。此项指标的最终评分为80.73分。从政策程序(b1)看,制定该政策的理论依据和调查论证比较充分,程序合法。但是参与政策论证的对象主要是知识产权示范企业,中小企业和专利申请的个体代表参与不足。近年来该政策问题的严重程度有所缓解,1999年政策首次出台时上海的经济发展居全国前列,但在激励知识产权创造、拥有自主知识产权方面相对滞后①,近几年上海专利申请量及授权量稳定在全国第五名左右,政策问题严重度有所下降。此外,有专家指出,该政策与上海市其他系统的创新激励政策有所重叠,而且创新是企业或个体的自主行为,不需要过多地给予专利资助,尤其是专利申请资助费.
从政策方案(b2)来看,该政策目标清晰明确、政策方案比较完备,可行性较强。但是政策目标定位中对专利申请的质量考虑不足,政策方案的易理解性和公平性也有待提高。例如:有70%的调查对象认为该政策在专项资助对象的选择上对科研能力强的企业过分倾斜,造成对中小企业和个人的不公平.
(2)对“上海市专利资助政策实施”的评价。此项指标的最终评分为79.40分。从政策实施机制(b3)来看,该政策出台后宣传效果较好,政策目标群体认知度较高;制定了实施细则等配套政策,建立了基本的信息沟通机制,门户网站具备政策查询和表格下载功能,但整体服务功能有待提升;政策主体主要通过受理窗口、电子邮箱、信函、专题会议等方式了解相关的意见或建议,反馈速度较快,但是并未设立单独的监督机构;政策执行主体和客体的素质及表现均属于中上水平;此外,虽然政府能够根据形势变化及时调整政策,但两年一次的修订频率表明政策稳定性较差。从政策实施成本及效率(b4)来看,目前配备的工作人员基本能够满足需要,办理资助事宜的效率较高、态度好;在资金的投入和使用方面,该政策实施以来上海市专利申请数量从1999年的4605件大幅增加到2007年的47205件,每项专利申请的资助费从几百到几千元不等,再加上专项资助金额,以及主管机关在政策制定、宣传、实施等环节中支出的实际成本,政策总成本非常高。如此高的资金投入与产出之间是否存在明显的因果关系、资金的使用效率究竟如何还有待进一步的考证.
(3)对“上海市专利资助政策效果”的评价。此项指标的最终评分为86.45分。从政策直接效果(b5)来看,该政策实施以来,上海市专利申请量由1999年的4605件增长到2008年的52835件,年均增长率高达35.66%,专利授权量由3665件增长到24468件(各年度专利申请及授权的情况见下图),充分体现出该政策在促进专利申请与授权,尤其是职务专利申请方面的促进作用(职务专利年均增长率高达41.56%)。虽然这一结果是多种政策交互作用、政策对象自身努力的结果,但是该政策功不可没。政策实施十年来,已经较好地解决了上海市专利申请及授权量不高的问题。对于长期政策问题解决程度的预期,有75%的调查企业认为该政策会在相当长的时间内发挥作用②,但是绝大部分专家认为此政策的作用会逐渐减少,长期实施还可能产生负作用。此外,此政策对中小企业关注度不够,对专利申请质量的把关不足,有可能引发新的政策问题.
从政策附带效果及效应(b6)来看,79%的调查对象认为此政策对提高公众知识产权意识有一定的或积极的影响,且对改善上海投资环境、提高综合实力等方面有一定的促进作用。从满意度指标看,大部分调查对象认为该政策的内容基本合理,比较容易理解,但一些地方仍需完善。政策客体对政策执行情况及结果的满意度调查中,选择非常满意、比较满意、不太满意及很不满意的比例分别为22%、56%、22%.
2.3 上海市专利资助政策存在的主要问题
(1)专利申请的质量难以保证。目前该政策面临的主要困境就是如何在促进专利申请数量提升的同时保证专利申请的质量。虽然2007年将发明专利的申请资助费由原来的每件2000元调高到3000元,但是单凭此政策仍然无法保证专利申请的质量.
例如:1999-2008年上海市专利授权量年均增长率低于专利申请量年均增长率近九个百分点。由于缺乏对质量的把关,有些单位或个体盲目申请,造成质量低下的专利申请较多,资源低效使用和浪费,偏离了真正的政策目标。此外,由于未能兼顾专利申请数量和质量,在一定程度上导致政策的前瞻性和预见性不足、每两年就要调整一次政策的局面.
(2)重复资助难以预防。此政策面临的另一个重要问题是如何防止专利的重复申请。据调查,目前重复申请的现象仍然较多,包括一案二申请(将一个专利分解成两个或两个以上的专利进行申请)、一案多申请(一个专利项目同时申请发明专利和实用新型专利)、重复申请等,影响了专利资助资金的有效利用。虽然2007年在政策修订中专门增加了相应的条款,但是该问题仍然无法消除,其原因主要有两点:一是缺乏有效的信息系统,专利申请信息难以共享;二是专利申请的保密性和对审核人员的专业性要求,使得对专利申请难以开展审核.
(3)专项资助设定有失公平。目前上海市的专利资助主要分为普通制的申请费资助、优惠制的专项费资助两种。专项资助的范围包括:自愿申报并经有关政府部门认可的企事业单位;承担国家或本市重大项目、重大工程的企事业单位;有关政府部门组织的重大创新活动的参加单位。这种专项资助上的差别待遇(即对示范企业和重大项目的倾斜)①,反映了上海市政府为提高本市综合竞争力、重点支持重点企业和重大项目的政策导向,但在一定程度上忽略了中小企业等迫切需要资助的对象,造成对这些客体的不公平待遇。专利资助政策本质上是一种补助性的、鼓励性的政策,其关注的对象不仅是重点企业,更应关注有创新潜力的中小企业或个体②.
(4)对申请国外发明专利的资助力度不足.
《办法》第五条规定只有在国外或港澳获得授权后的专利才能得到资助,且资助金额有限(上限分别为3万元和1万元)。这一规定主要是考虑到申请国外发明专利的费用高、风险较大,在未获授权前给予过多资助可能造成财力的浪费。实际上,相比数量庞大的专项资助而言,这一资助力度并不算高.
调查结果显示,相当的企业或个体因为难以负荷申请前期的高成本和高风险,放弃了向国外申请专利.
国家知识产权局2008年《关于专利申请资助工作的指导意见》中指出,向外国的专利申请应该作为专利资助的重点,因此,上海市可以考虑给予更大力度的资助或奖励③.
(5)专项资助初审的质量有待提高。在2005年修订的政策中就增加了专利申请初审的规定,现行《办法》第九条规定:申请专项资助的由有关政府部门初审后,再报市知识产权局审查办理。这一规定有助于主管部门及时了解本系统的专利申请动态,并减轻市知识产权局的审核压力。但是从初审的实践来看效果并不理想,其原因在于:负责初审的人员大多不具备相关的专业知识,难以准确判断申请专利的质量,而且负责初审的部门为了鼓励专利申请,对初审采取宽容的态度,导致初审流于形式,难以起到过滤的作用.
(6)政策的易理解性和便利性不足。现行政策包括《上海市专利资助办法》和《上海市专利资助办法实施细则》①,这两份文件在内容安排上不够合理,初次阅读政策的人需要花费较长时间才能找到目标内容,对于不同的申请对象也难以实现一查即明的效果。而北京市2008年出台的专利资助政策在内容编排上以申请对象为划分依据,在快速查询相关政策内容方面效果良好,一查即明,大大方便了政策对象.
2.4 国内其他城市专利资助政策的经验借鉴
(1)广东省的专利资助政策。广东省在2000年颁布了《广东省发明专利申请费用资助暂行办法》,并于2003年进行了修订。作为国内专利申请数量榜首的广东省,其专利申请资助政策在资助优先权、资助范围、资源分配等方面均有其独特之处:①列入各级政府计划的科技项目申请发明专利的,以及民营科技企业申请发明专利的,均可优先获得资助。②对科研单位、医疗机构和相关企业有关重大突发性公共卫生事件的发明专利申请,由省知识产权局给予申请费、实质审查费全额资助和费资助。其他专利申请需先申请本地资助(市级或更低),而且资助范围仅限申请费和实质审查费。③对经济实力发展不等的地方给予不同程度的资助,对经济实力相对越弱的地方给予越大的资助力度,这对于各地区专利申请的平衡发展起到了积极作用。其专利申请资助政策在鼓励科技创新、鼓励医疗专利发明、平衡地区专利发展水平等方面都具有鲜明的特色.
(2)北京市的专利资助政策。北京市于2007年修订出台了《北京市专利申请资助金管理暂行办法》,该办法对以下项目申请给予优先权:列入本市重点发展计划以及重点发展领域的项目;高新技术、技术改造项目;北京市专利试点单位、示范单位的项目;发明专利。该政策对不同的对象设定了不同的资助力度,重点扶持专利研发条件好的企业。例如:北京市专利示范单位可享受到的每项发明专利最高资助标准为5000元人民币,但非专利示范、试点的单位或个人能够享受到的最高资助标准为申请费950元人民币,实质审查费1200元人民币。在国外专利申请方面,北京市的单项资助力度比上海低(每项最多资助2万元,而上海市为3万元),但是最多可以资助5个国家的部分费用(上海的上限为3个国家)。此外,北京市为向国外申请专利的单位设置了最高资助限额(50万元),但上海市并未设置最高资助限额.
(3)浙江省的专利资助政策。浙江省于2006年修订出台了《浙江省专利专项资金管理办法》.
该办法的鲜明特点是采取补助而非资助的办法来支持专利申请,并且只对发明专利授权予以补助,即只有当企业、团体和个人等在取得国内发明专利授权或国外发明专利授权后才可以得到相应的资助。此外,该办法对授权后的专利实施过程中会给予补助,以促进专利技术的转移和专利产业化。该政策还规定专利专项资金的来源多样化,用途也并不仅限于专利的补助,还可用于对表现突出的单位或个人的奖励、关系浙江省行业或者产业重大利益的涉外专利诉讼案件协助调查、应诉准备等事项的补助等多个方面.
此外,还有一些地方的政策也较有特色,例如:湖南省每个年度的专利申请资助情况会在省知识产权局网站上予以公示。这一透明、公开资助金额的做法受到资助对象和公众的好评,也便于社会监督;四川省专利资助政策资助的重点是中国发明专利申请、优秀实用新型专利申请和重大的涉外专利申请;天津市近年来致力于知识产权优势企业的创建工程,因此其专利资助政策对知识产权优势企业的重大发明专利申请给予奖励,金额不受最高资助限额限制等等.
2.5 完善上海市专利资助政策的对策建议
(1)完善政策目标,注重参与政策制定主体的多元化。国知发管字[2008]11号文件明确规定了专利申请资助工作的目标为:促进专利申请质量的提升、促进自主创新成果知识产权化、促进我国国外知识产权拥有量的提高、促进公众对专利制度的了解和运用。可据此对现有的政策目标进行修订,兼顾专利质量和数量的提升,才有可能真正提高政策的前瞻性和稳定性。目前该政策每两年进行一次修订,在政策制定过程中应召开联席会议,并通过多种渠道广泛听取专家、企业体表(除大型企业或知识产权示范企业外,应包括中小企业的代表)、高等院校、科研院所、相关社会团体、专利申请个人代表,甚至部分公众代表等不同主体的意见,充分借鉴其他地方相关政策的可取之处,增强政策方案的科学性和公平性.
(2)按比例资助、以比例差异体现政策倾斜.
国知发管字[2008]11号文件明确指出,专利申请资助工作应遵循“部分资助”的原则,坚持以实际发生费用的一定比例给予资助,但上海现行的政策对专利申请实行全额资助,因此建议改为按比例资助,并通过比例的差异体现对重点扶持对象的倾斜。①对专利申请中实际发生的费用,采取申请人和政府共同承担的方式。为减少政策的不稳定性,建议短期内政府对发明专利、实用新型、外观设计三类专利申请的资助比例分别为70%、60%、50%,延续一定年限后再调整比例。②对资助对象进行细分,在基本比例的基础上进行适当的调整。例如:对申请专利质量高的重点单位的发明申请专利资助比例可提高到80%;对涉及地震、突发公共卫生事件等国计民生的专利申请,可采取全额资助的方式等。还可考虑重点资助以下对象:向国外的专利申请(包括香港和澳门);承担国家或本市重大项目、重大工程或参与本市重大创新活动的企事业等单位;国家知识产权局或上海知识产权局认定的、知识产权示范、试点、专利示范、试点类的部分企事业单位(需根据对这些单位的动态评估决定资助额度);发展势头良好、创新能力较强的部分中小企业;专利质量高但经济上确有困难的个体申请者等.
(3)逐步调整专项资助的内容,重视后期的补助与奖励。专项资助是专利申请实际发生费用之外的补助,不符合“部分资助”的原则,且该政策公平性不足,建议进行如下调整:第一,短期内(如五年)保留专项资助,但必须对资助对象进行细分和动态评估,不应将知识产权示范、试点、培育企业,或有关部门认可的高等院校、科研院所等作为认定的条件,而是对这些单位专利申请的数量和质量、未来科技创新计划及实力等进行综合评估,培训专项资助初审人员的培训,加强专利资助初审的质量,采取有差别的、动态的资助额度。此外,应逐步将部分有助于优化产业结构、自主创新能力较强的民营企业纳入专项资助的范围。第二,从长期来看逐步取消专项资助项目,将事前的专项资助改为事后的补助或奖励。例如:对取得发明专利的企业,通过贷款贴息等方式补贴其实施专利技术和产业化项目;对于具有自主知识产权和较高科技含量,已实现产业化并取得重大经济或社会效益的专利技术产业化项目,尤其是在国外取得发明专利授权、获得良好经济效益的单位,或者在知识产权管理、人才培养等方面做出突出贡献的单位,给予适当的奖励等等.
(4)改变资金的发放程序,改进政策文件的表述方式。目前国内专利申请的专利费资助在提交申请阶段即可获得全额资助,容易造成有些企业和个人追求数量忽视质量的行为,而国外专利申请的资助费用要在获得国外专利授权后才可取得。为此,在专利费资助的程序上可以采用分次发放的方法.
例如:对于国内专利申请,在专利申请阶段只发放第一笔资助费(按照一定的比例资助专利申请中实际发生的费用,如给予计划资助总额的50%),待专利申请获得授权之后再发放其余的专利资助费用(不能低于计划资助总额的20%)。此外,政策文件应考虑政策服务对象(申请资助的单位和个人)使用的便捷性,可在现有政策的基础上,按照政策客体进行分类整理,将针对不同对象或类型的政策规定单列出来,通过政府网站等渠道予以公布。使单位和个人、申请国内和国外专利的不同对象,能够根据自己所属的类别,快速查询到相关政策内容.
(5)建立有效的监督与反馈机制。尽快建立独立的监督机构,对政策制定及执行人员的工作绩效、资助资金的发放管理、政策实施情况等进行检查和监督。监督机构的成员构成应多元化,适当引入专家学者、公众代表、企业代表等。应建立对政策客体违反政策行为的惩罚机制。例如:发现重复资助的,在后续申请资助时首先要抵扣掉原先的资助额度.
还可以建立举报奖励政策,对举报重复资助或其他违规行为的单位或个体,一经查实,可以从追回的资助金额中拿出一部分用于对举报人的奖励。此外,必须增强政府网站的相关服务功能,例如:在网站上除了现有的政策查询、申请表格下载功能外,逐步提供网上申请预约、专利申请资助办理情况查询、在线问题解答、资助资金额度的及时公布等服务功能.
3 结 语
近年来我国各地政府相继出台了各自的专利资助政策,但是对这些政策制定及实施的绩效却较少关注,国内也很少有专利资助政策评估方面的研究成果。科学的政策评估是专利资助政策制定、继续、调整或中止的重要依据,国家知识产权局2008年专门发文要求规范政府资助申请知识产权工作,以充分发挥专利申请资助政策的作用。本文从知识产权政策与公共政策评估交叉的视角,基于“4e”理论、政策过程等逻辑框架,构建了包含3个一级指标、6个二级指标、13个三级指标和39个四级指标的专利资助政策评估指标体系,采用ahp方法、专家直接评定法等确定指标的权重,并且运用这一指标体系对上海市专利资助政策实施十年来的绩效进行评估,发现存在的问题并提出改进的对策建议。评估结果表明,本指标体系可操作性较强,能够较好地应用于专利资助政策评估的实践。当然,由于不同地域、不同层级政府出台专利资助政策的背景、实施环境等存在较大的差异,资助政策的目标和内容也不尽相同,因此难以设计一套放之四海而皆准的专利资助政策评估指标体系。实际运用时,可以此指标体系为基础,根据特定的评估目标、政策环境、资源限制等因素,灵活地选择和增减指标,调整指标的权重,并且选用恰当的评估模型与方法,才能真正科学地评估专利资助政策的绩效.
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