科学技术成果管理办法篇1
南京市科学技术奖励办法实施细则最新全文第一章总则
第一条为做好南京市科学技术奖励工作，体现科学技术奖评审的公平、公正性，保证评审质量，根据《南京市科学技术奖励办法》(以下简称《奖励办法》)制定本实施细则(以下简称细则)。
第二条本细则适用于市科学技术奖(包括市科技功臣奖、市科学技术进步奖)的推荐、评审和授予等各项活动。
第三条《奖励办法》第一条中所称的个人和组织是指在本市从事科学研究、技术创新、技术开发、成果转化以及产业化等科技活动的自然人和法人。
第二章奖励条件与评审标准
第一节科技功臣奖
第四条《奖励办法》第七条(一)、(二)中首席实施者、科技项目的第一完成者是指热爱祖国、具有良好的科学精神和职业道德，从事科学研究、技术开发或以科技成果创办科技型企业，取得重大经济效益或社会效益的科技人员，并具备下列条件之一：
(一)提出和确定项目的总体技术方案;
(二)在解决项目关键技术和疑难问题中做出技术创新;
(三)在实施高新技术产业化、成果转化与推广应用过程中做出重要贡献。
第五条《奖励办法》第七条(一)所称在技术创新、科技成果转化和高新技术产业化中，为本市创造特别重大经济效益或社会效益的是指所从事的科学技术活动中，取得重大技术创新，拥有自主知识产权，技术上达到国际先进或国内领先水平，并积极推动科技成果转化，创造了重大经济效益、生态效益或社会效益，对促进经济发展和社会进步作出重大贡献。
重大经济效益：是指完成的科技项目(或多个科技项目)自科技成果鉴定、验收或投产之日起的五年内，技术达到国际先进水平以上的，须在本市累计上缴税金1000万元，其中有一个会计年度内上缴税金500万元以上;技术达到国内领先水平以上的，须在本市累计上缴税金20xx万元，其中有一个会计年度内上缴税金1000万元以上。
第六条《奖励办法》第七条(二)所称在本市的环境保护、公共安全、医疗卫生、城市建设以及其他社会事业中有重大突破并取得特别显著社会效益的科技项目是指近五年内在上述社会公益性科学技术事业中取得的重大技术创新成果，技术上达到国际先进或国内领先水平，并已推广应用，产生了重大社会效益的可持续发展项目。
社会效益：包括环境效益、保证公共安全和提高人民身体健康水平的作用等。
第二节科学技术进步奖
第七条市科学技术进步奖候选项目，应符合下列条件：
(一)技术创新性突出：在技术上有重要的创新，特别是在高新技术领域进行自主创新和引进消化吸收再创新，形成了产业的主导技术和名牌产品;或应用高新技术对传统产业进行改造，通过技术创新，增加产业的技术含量，提高产品附加值;或技术难度较大，解决了行业发展中的共性技术、关键技术和技术难点问题。
(二)经济效益、生态效益或者社会效益显著：项目经过一年以上较大规模的实施应用，产生了显著经济效益、生态效益或者社会效益，实现了技术创新市场价值或社会价值，为经济建设、生态建设、社会发展作出了较大贡献。
(三)推动行业科技进步作用明显：项目实施后，发挥了良好的示范、带动作用，促进了产业结构的调整、优化、升级和产品的更新换代，提高了行业的技术水平和创新能力。
第八条《奖励办法》第八条(一)所称技术开发类项目，是指在科学研究和技术开发活动中，研究开发出的具有重大市场价值的产品、技术、工艺、材料、设计和生物品种及其应用推广。
《奖励办法》第八条(二)所称社会公益类项目，是指在标准、计量、科技信息、科技档案等科学技术基础性工作和环境保护、医疗卫生、自然资源调查和合理利用、自然灾害监测预报和防治等社会公益性科学技术事业中取得的重大成果及其应用推广。
《奖励办法》第八条(三)所称重大工程类项目，是指列入国民经济和社会发展计划的重大综合性基本建设工程和科学技术工程。重大工程类项目奖励只授予组织。
《奖励办法》第八条(四)所称技术发明类项目，是指获得了技术发明专利，并经过实施、创造了良好的经济效益、生态效益或者社会效益的应用技术成果。
《奖励办法》第八条(五)所称国际科学技术合作项目，是指列入南京市市级及市级以上的国际科技合作计划，且在宁实施并取得了显著的经济效益和社会效益的项目。项目的承担者包括在宁的公民、组织和外籍专家。
第九条市科学技术进步奖授奖等级的评定标准如下：
(一)在技术上有重大创新，技术难度大，总体技术水平和主要技术经济指标达到国内领先水平，成为行业共性技术和关键技术，成果转化程度高，对科技和社会进步或产业结构调整有重大作用，并创造了重大的经济效益、生态效益或社会效益，可以评为一等奖。
(二)在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平和主要技术经济指标达到国内先进水平，成果转化程度较高，对科技和社会进步或产业结构调整有较大作用，并创造了较大的经济效益、生态效益或社会效益，可以评为二等奖。
(三)在技术上有一定创新，有一定技术难度，总体技术水平和主要技术经济指标达到省内领先水平，成果转化程度较高，对科技和社会进步或产业结构调整有一定作用，并创造了一定的经济效益、生态效益或社会效益，可以评为三等奖。
第十条市科学技术进步奖的申报单位应当是项目的主要完成单位。
主要完成单位是指：项目主要完成人所在的单位，并在该项目方案设计、论证、研制、生产、应用或转化推广过程中提供技术、经费和设备等条件，对该项目的完成起到了重要的作用。一般情况下，主要完成单位及其顺序是和主要完成人所在单位及其顺序是一致的。
主要完成人是指：直接参加成果的方案设计、论证、研究和实施全过程，并作出主要贡献。主要完成人的确定和顺序应根据其在成果中的贡献而定。
第十一条 市科学技术进步奖单项授奖人数和授奖单位数实行限额。原则上每个一等奖项目的授奖人数不超过7人，单位不超过5个;每个二等奖和三等奖项目的授奖人数不超过5人，单位不超过3个。
第三章申报和推荐
第十二条符合《奖励办法》第七条或第八条和本细则规定条件的个人或组织均可在市科学技术奖申报受理期限内，通过具有推荐资格的组织或个人向市科技行政主管部门申报。申报时须附有《奖励办法》第十一条规定的具有推荐资格的组织或个人签署的统一格式推荐书及其它相关材料。
第十三条《奖励办法》第十一条(三)中所称的组织是指经南京市科学技术行政主管部门认定、具备推荐条件的中央、省属各部门在宁单位以及其它特定的机关、企事业单位和社会团体。
《奖励办法》第十一条(三)中所称的个人是指国家最高科学技术奖获奖人、中国科学院院士、中国工程院院士、省和市科学技术最高奖获得者等。
上述个人可和1名具有高级技术职称、不在同一单位的同行专家，在其所熟悉的专业领域内共同推荐1名南京市科学技术奖候选人或1个候选项目。
第十四条凡在知识产权以及有关完成单位、完成人员等方面有争议的，在争议未解决前不得推荐申报市科学技术奖。
在科学研究、技术开发项目中仅从事组织管理和辅助服务的工作人员，不得作为南京市科学技术奖的候选人。
法律、行政法规规定必须取得有关许可证，且直接关系到人体健康、公共安全和公共利益的项目，如动植物新品种、实验动物、食品、药品、基因工程技术和产品等，在未获得主管行政部门批准之前，不得推荐申报市科学技术奖。
涉密的科技项目不得推荐申报。
已参加过评审而未予授奖的项目，若无新的创新不得再重新推荐申报。
第四章评审和异议受理
第十五条市科学技术奖评审委员会成员不得少于17人，其中专家人数不得少于三分之二。主任委员由市政府主管科学技术的副市长担任，副主任委员由市科学技术行政主管部门的负责人担任，秘书长由市科学技术行政主管部门分管科技奖励工作的负责人担任。评审委员会的其他委员由科技、经济等领域的专家、学者和行政部门领导组成，由市科学技术行政主管部门在各有关单位推荐的基础上，提出具有代表性的委员组成人选。
第十六条根据评审工作的需要，市科学技术奖评审委员会可下设若干专业评审组。市科学技术行政主管部门可根据具体情况聘请专家组成专业评审组进行初评，也可委托社会的专业团体替代专业评审组进行初评。
各专业评审组负责各自专业范围内的市科学技术奖初评工作，并将初评结果报市科学技术奖评审委员会。
第十七条市科学技术奖评审委员会及各专业评审组委员应当符合下述条件：
(一)熟悉本专业领域国内外科学技术发展动态，有较强的综合判断能力，具有高级专业技术职称或相当职务;
(二)认真负责，具有良好的科学和职业道德;
(三)身体健康，年龄一般不超过60岁;
(四)热心科技事业，能全程参加市科学技术奖励评审等有关活动。
第十八条市科学技术奖评审委员会的主要职责是：
(一)根据各专业评审组的初评结果、公示情况和一、二等奖拟选项目的考察答辩情况，评定市科学技术进步奖获奖项目、奖励等级和提出科技功臣奖拟奖人选;
(二)为完善市科技奖励工作提供政策性意见、建议和指导;
(三)研究解决市科技奖励评审工作中出现的其他重大问题。
第十九条市科技行政主管部门负责受理推荐申报材料，并对受理的申报推荐材料进行形式审查和知识产权审查。对不符合规定的材料要求申报推荐单位在规定的时间内补正，逾期不补正或者经补正仍不符合要求的，不提交评审。
市科技行政主管部门可根据需要组织财会、税务、审计等有关方面人员和专家对受理的申报推荐材料进行核实。
第二十条市科技行政主管部门将审查合格的推荐申报材料提交给相应的专业评审组进行初评。
专业评审组按评审标准，科技功臣奖以会议等形式进行评审，通过无记名投票表决产生候选人选并进行实地考察，形成初评结果，提出的科技功臣奖候选人一般不超过五人。科技进步奖以网络等形式进行评审，网上独立打分，系统自动统计排序，形成科学技术进步奖一、二、三等奖拟奖项目的初评结果。
第二十一条市科技行政主管部门将专业评审组的初评结果在指定媒体向社会公示，公示时间15日。对公示后无异议的科技进步奖二等奖以上拟奖项目提交专业组现场答辩评审。
第二十二条自公示之日起15日内，受理异议事项。提出异议的单位或者个人应当提供书面异议材料，并提供必要的证明文件。提出异议的单位或个人应当以真实身份，同时明确联系地址和电话。个人提出异议的，应当在异议材料上签署真实姓名;以单位名义提出异议的，应当加盖本单位公章，否则不予受理。异议的提出者必须对所提出的事实和证明文件承担法律责任。
第二十三条异议分为实质性异议和非实质性异议。凡对涉及候选对象所完成项目的创新性、先进性、实用性等以及推荐材料的真实性所提的异议为实质性异议;对候选对象排序的异议，为非实质性异议。
推荐组织、推荐人及项目的完成人和完成单位对评审等级的意见，不属于异议范围。
第二十四条实质性异议由市科技行政主管部门负责核实，有关推荐组织或者推荐人应积极协助市科技行政主管部门做好核实工作。非实质性异议应由推荐组织负责协调，各完成单位和完成人协商处理，提出处理意见后报市科技行政主管部门。
涉及异议问题的候选人，应当按市科技行政主管部门的要求，及时提出申辩理由，提交有关异议的补充材料和旁证文件。申报单位放弃奖项须提供书面申请。
第二十五条 异议自南京市科学技术奖初评结果公布之日起30日内处理完毕的，可以提交本年度评审。逾期未处理完毕的，待异议处理结束后，再重新推荐。
第二十六条 市科学技术奖评审委员会对专业评审组的初评结果和经核实的异议情况及处理意见一并进行综合评审。
市科学技术奖评审委员会以会议方式进行综合评审，以无记名投票表决产生评审结果。科技进步奖、科技功臣奖需经市科学技术奖评审委员会到会委员的三分之二以上(含三分之二)多数表决通过，科技功臣奖提出的拟奖人数不超过5人，按得票多少取舍。
第五章授奖
第二十七条市科学技术奖评审委员会做出科技功臣奖拟奖人选和科学技术进步奖获奖项目及奖励等级的决议，报市人民政府批准。
第二十八条科技功臣奖、科学技术进步奖由市人民政府颁发证书和奖金。奖金额度根据实际情况适时调整确定。南京市科学技术奖是政府授予个人和组织的荣誉，授奖证书不作为确定科学技术成果权属的直接依据。
第六章附则
第二十九条本细则由市科学技术行政主管部门负责解释。
第三十条本细则自公布之日起施行。原20xx年12月25日公布的《南京市科学技术奖励办法实施细则》同时废止。
科学技术奖励奖励范围和评审标准奖励条例第八条第一款(一)所称在当代科学技术前沿取得重大突破或者在科学技术发展中有卓越建树，是指候选人在基础研究、应用基础研究方面取得系列或者特别重大发现，丰富和拓展了学科的理论，引起该学科或者相关学科领域的突破性发展，为国内外同行所公认，对科学技术发展和社会进步作出了特别重大的贡献。
奖励条例第八条第一款(二)所称在科学技术创新、科学技术成果转化和高技术产业化中，创造巨大经济效益或者社会效益，是指候选人在科学技术活动中，特别是在高新技术领域取得系列或者特别重大技术发明，并以市场为导向，积极推动科技成果转化，实现产业化，引起该领域技术的跨越发展，促进了产业结构的变革，创造了巨大的经济效益或者社会效益，对促进经济、社会发展和保障国家安全作出了特别重大的贡献。
科学技术成果管理办法篇2
第一条为了奖励在xxx范围内推动科技进步，促进科技成果转化，提高社会效益和经济效益方面做出一定贡献的集体和个人，根据国家广播电视总局科技创新奖励暂行办法和xxx省广播电视局科技创新奖奖励办法，制定本办法。
第二条本办法适用于xxx内的集体和个人。
第三条本办法奖励的范围包括：广播电视技术领域内科技创新成果及与广播电视事业有关的新的科学技术成果的应用、推广及转化等。
第四条申报总台科技创新奖的项目，应符合下列条件之一：
（一）应用与广播电视事业有关的新的科学技术成果（包括新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计等）并同时具备以下条件：
1、省内首创的；
2、本行业先进的；
3、经实践证明具有较大经济效益或社会效益的。
（二）在推广、转化已有的科技成果工作中，做出较大贡献并同时取得较大经济效益或社会效益的。
（三）在工程建设、设备研制和技术改进中，采用新技术，并同时取得较大经济效益或社会效益的。
（四）在广播电视技术运行、维护、管理中，编制科学的、先进的规范、规程、标准，并取得较好的经济效益和社会效益的。
第五条申报科技创新奖的项目，必须应用于实践一年以上，证明其功能和性能可靠，并持有使用单位、部门出具的证明。
第六条拟申报科技创新奖一等奖的项目，应经过有关部门鉴定。
第七条对成果有明显争议的项目，在争议未解决前，不得申报总台科技创新奖。
第二章奖励标准及办法
第八条总台科技创新奖按其所奖励项目的科学技术水平和技术难度，经济效益和社会效益分为一等奖、二等奖、三等奖三个等级：
一等奖项目在技术上有重大创新，技术难度大，总体技术水平和主要技术指标应达到或接近同类项目的省内先进水平，推动行业科技进步的作用很大，并取得重大的经济效益或社会效益；
二等奖项目在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平和主要技术经济指标应达到或接近同类项目的省内领先水平，推动行业科技进步的作用显著，并取得了较大的经济效益或社会效益。
三等奖项目在技术上有创新，有一定的技术难度，总体技术水平和主要技术指标应达到或接近同类项目的台内先进水平，推动科技进步的作用较大，并取得了一定的经济效益或社会效益。
第九条获得广播电视科技创新奖的项目，由xxx授予奖状、证书和奖金。奖金如下：
一等奖：8000元
二等奖：6000元
三等奖：4000元
第十条获得一等奖的项目由总台择优推荐申报省局科学技术进步奖。
第十一条广播电视科技创新奖获得者，其业绩记入本人档案，作为业绩考核、职务晋升、专业技术职称评审的重要依据之一。
第三章申报和评审程序
第十二条申报科技创新奖，由总台内各部门按照本办法规定择优申报；总台下达或委托的项目可直接申报。申报单位每年于7月1日至7月31日向总台技术管理部申报本年度科技创新奖项目，逾期不予受理。
第十三条凡申报总台科技创新奖的项目，须打印填写《xxx技术创新奖申报书》（见附件），报齐应有附件，同时以电子文档格式储存于软盘中。技术管理部审查合格后予以受理。
第十四条几个单位共同完成的项目，由第一完成单位组织联合申报。
第十五条总台科技创新奖由技术管理部归口管理。评审委员会由主管台长、技术管理部主任和各专业评审小组组成，评审委员会主任由主管台长担任，技术管理部主任任评审委员会秘书长。
第十六条评审工作按下列程序进行：
（一）将所有项目分类为广播中心、电视中心、无线发射与传输、网络传输四个专业。
（二）在总台科技项目评审专家库中按专业抽取5—7人组成评审小组，组长由评审委员会主任指定。
（三）评审小组组长向评审小组成员介绍情况，若需要项目完成人代表应到会答辩。
（四）评审小组应根据项目的水平和取得的社会经济效益写出评审意见及建议等次，报评审委员会评定。
（五）技术管理部对评审结果复核后行文上报主管台长批准。
第四章附则
第十六条经评审委员会评定和主管台长批准的拟授奖项目即在总台内予以公告，项目异议受理期为自公告之日起五个工作日。若无异议，即行授奖。
第十七条获奖项目，如发现有弄虚作假或剽窃他人成果者，经查明属实，即撤消其奖励，追回其奖金，并建议有关单位、部门视情节轻重给予行政处分。
第十八条本办法由总台技术管理部负责解释。
第十九条本办法自公布之日起实施。
科学技术成果管理办法篇3
第一条为了奖励在xxx范围内推动科技进步，促进科技成果转化，提高社会效益和经济效益方面做出一定贡献的集体和个人，根据国家广播电视总局科技创新奖励暂行办法和xxx省广播电视局科技创新奖奖励办法，制定本办法。
第二条本办法适用于xxx内的集体和个人。
第三条本办法奖励的范围包括：广播电视技术领域内科技创新成果及与广播电视事业有关的新的科学技术成果的应用、推广及转化等。
第四条申报总台科技创新奖的项目，应符合下列条件之一：
（一）应用与广播电视事业有关的新的科学技术成果（包括新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计等）并同时具备以下条件：
1、省内首创的；
2、本行业先进的；
3、经实践证明具有较大经济效益或社会效益的。
（二）在推广、转化已有的科技成果工作中，做出较大贡献并同时取得较大经济效益或社会效益的。
（三）在工程建设、设备研制和技术改进中，采用新技术，并同时取得较大经济效益或社会效益的。
（四）在广播电视技术运行、维护、管理中，编制科学的、先进的规范、规程、标准，并取得较好的经济效益和社会效益的。
第五条申报科技创新奖的项目，必须应用于实践一年以上，证明其功能和性能可靠，并持有使用单位、部门出具的证明。
第六条拟申报科技创新奖一等奖的项目，应经过有关部门鉴定。
第七条对成果有明显争议的项目，在争议未解决前，不得申报总台科技创新奖。
第二章 奖励标准及办法
第八条总台科技创新奖按其所奖励项目的科学技术水平和技术难度，经济效益和社会效益分为一等奖、二等奖、三等奖三个等级：
一等奖项目在技术上有重大创新，技术难度大，总体技术水平和主要技术指标应达到或接近同类项目的省内先进水平，推动行业科技进步的作用很大，并取得重大的经济效益或社会效益；
二等奖项目在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平和主要技术经济指标应达到或接近同类项目的省内领先水平，推动行业科技进步的作用显著，并取得了较大的经济效益或社会效益。
三等奖项目在技术上有创新，有一定的技术难度，总体技术水平和主要技术指标应达到或接近同类项目的台内先进水平，推动科技进步的作用较大，并取得了一定的经济效益或社会效益。
第九条获得广播电视科技创新奖的项目，由xxx授予奖状、证书和奖金。奖金如下：
一等奖：8000元
二等奖：6000元
三等奖：4000元
第十条获得一等奖的项目由总台择优推荐申报省局科学技术进步奖。
第十一条广播电视科技创新奖获得者，其业绩记入本人档案，作为业绩考核、职务晋升、专业技术职称评审的重要依据之一。
第三章 申报和评审程序
第十二条申报科技创新奖，由总台内各部门按照本办法规定择优申报；总台下达或委托的项目可直接申报。申报单位每年于7月1日至7月31日向总台技术管理部申报本年度科技创新奖项目，逾期不予受理。
第十三条凡申报总台科技创新奖的项目，须打印填写《xxx技术创新奖申报书》（见附件），报齐应有附件，同时以电子文档格式储存于软盘中。技术管理部审查合格后予以受理。
第十四条几个单位共同完成的项目，由第一完成单位组织联合申报。
第十五条总台科技创新奖由技术管理部归口管理。评审委员会由主管台长、技术管理部主任和各专业评审小组组成，评审委员会主任由主管台长担任，技术管理部主任任评审委员会秘书长。
第十六条评审工作按下列程序进行：
（一）将所有项目分类为广播中心、电视中心、无线发射与传输、网络传输四个专业。
（二）在总台科技项目评审专家库中按专业抽取5—7人组成评审小组，组长由评审委员会主任指定。
（三）评审小组组长向评审小组成员介绍情况，若需要项目完成人代表应到会答辩。
（四）评审小组应根据项目的水平和取得的社会经济效益写出评审意见及建议等次，报评审委员会评定。
（五）技术管理部对评审结果复核后行文上报主管台长批准。
第四章 附 则
第十六条经评审委员会评定和主管台长批准的拟授奖项目即在总台内予以公告，项目异议受理期为自公告之日起五个工作日。若无异议，即行授奖。
第十七条获奖项目，如发现有弄虚作假或剽窃他人成果者，经查明属实，即撤消其奖励，追回其奖金，并建议有关单位、部门视情节轻重给予行政处分。
科学技术成果管理办法篇4
一、“科技成果”、“评审”和“领先”、“先进”：中国特色的科技管理概念
“科技成果”一词在中国的文献中出现得极其频繁，最新出台的《科学技术评价方法（试行）》（2003年9月22日颁布，以下简称“评价方法”）中也同样使用这个概念。但是，查阅《中国百科大词源》、《实用科学名词术语词典》、《词源》、《辞海》、《现代科学技术词典》等国内工具书，均找不到对“科技成果”一词的表述。从字面意义上理解，“科技成果”无非是科学技术研究成果的简称，当然，它应该是指某项科学技术研究活动取得的具有价值的结果。据此来看，未经过科研活动，借用甚至剽窃来的结果肯定不是科技成果；同样，虽经过了研究活动，但取得的结果不具有价值也不能被称为科技成果。
“科技成果”一词在中国的各种场合事实上被泛化地使用，造成了许多不良影响，也错误地引导着科研活动的方向。许多项目或课题在尚未完成结果鉴定之前就自称为“科技成果”；各种“科技成果”鉴定会、报告会、评审会宣传得不亦乐乎，听起来好像并不是某个项目要进行结果鉴定，而是某个“科技成果”正在做宣传，专家到场是为了替这个“成果”作宣传，越是有名望的专家到场越是能为这个“成果”增光，于是不明就里的媒体便一哄而上，结果不是成果的“科技成果”就真的成了成果。何况，由于存在着评审失败以及评审腐败等诸多因素，即使经过鉴定、评审的项目也并不全是真的科技成果。
国际上通用的与中国特色的“科技成果”相对应的概念只有项目、技术、专利，而且国外的项目一般都是使用它本身的具体称呼，不使用“成果”这一层次的统称，中国本来完全应该参照这一做法进行管理。既然“科技成果”这一概念已经被滥用，中国的有关管理部门应该做出规定，慎用以致于取消“科技成果”一词，用其他更为准确的词来代替[1]。实际上，科技成果这个概念带有很强的行政认可色彩，却不具备任何法律意义，它与国际上知识产权领域的专利、版权概念有着本质的差别。未申请专利、也不受版权保护的中国式“科技成果”在国际上得不到法律上的承认，这不利于中国参加国际技术贸易与竞争[2]。
“科技成果”一词与中国管理科研技术开发活动的行政体制有很深的渊源。中国的“科技成果评审制度“是科技成果管理体系的重要组成部分，这种制度是在计划经济体制下建立的，与计划经济下科技成果的非商品属性相适应。在计划体制下，科研和技术开发计划由政府下达，经费由政府拨付，研究结果归政府所有，由政府负责推广，所以政府必须管理和参加科技成果的“评审”工作。
“评审”是另一个极具中国特色的词，在英语或其他语言中很难找到与之对应的词。它具有评价和审定的双重含义，指由国家有关管理机构对取得的成果、成就以及某种资格进行评价、审定并最终给予某种形式的确认。科技评审的组织者一般是国家各级科技管理机构，包括政府机构、非政府的国家基金机构、直属政府的事业单位等，由这些管理机构根据国家的有关管理办法组织或委托专家评审小组对科技项目或成果进行评审。本文分析的主要是科技项目的事后评审。
最早的科技成果评审始于50年代，当时的评审主要采用鉴定的形式。1955年10月31日，国务院批准建立农业科学研究工作协调委员会，规定其任务之一是“负责鉴定科研成果”，这是最早的关于“科技成果鉴定”的说法。1958年开始“”后，“科技成果”迅猛增长，良莠不齐，在这种情况下，急需建立一套有效的评判标准和方法来辨别“科技成果”之真伪。当时国家科委开始了科技成果的鉴定工作，并在1959年初步形成工作程序。1961年4月，国务院通过了《新产品、新工艺技术鉴定暂行办法》。1994年国家科委颁布了《科学技术成果鉴定办法》。此文件规定，“科技成果鉴定”只用于列入国家和省、自治区、直辖市以及国务院有关部门科技计划内的应用技术成果，以及少数科技计划外的重大应用技术成果；换言之，不属于这个范围的“科技成果”可以“评审”，但不组织“成果鉴定”。经过40多年的发展，中国已经形成了一个“科技成果评审”方法体系，其中除了奖励评审外，其他评审形式多是从上述的鉴定制度演变发展而来。
目前，中国科研单位的课题（项目）来源主要有4类。第一，科技主管部门根据科技发展规划和计划提出的指令性和指导性课题（项目），称为科技发展规划和计划内项目，包括各级科技计划和基金项目。其中部级的科技计划包括“国家高技术研究发展计划（即863计划）”、“国家科技攻关计划”、“国家重点基础研究发展计划（即973计划）”、“基础研究重大项目前期研究专项”、“星火计划”、“火炬计划”、“软科学研究计划”、“科技成果重点推广计划”、“国家重点新产品计划”、“科技型中小企业技术创新基金计划”等。各部委、省市也都根据自身重点扶持的情况建立各级科技计划。至于各种基金项目，部级主要有“国家自然科学基金”和“国家社会科学基金”，各省相应也有由省财政拨款建立的省级自然科学和社会科学研究基金。第二，科研机构与其他部门通过横向联系形成的联合开发课题（项目）。第三，科研机构接受某些部门或企事业单位的委托进行研究开发的课题（项目）。第四，科研人员通过长期的积累和实地调查后自己提出的课题（项目）。
这些课题或项目研究结束后，成果的确认分别有不同的方式。第一，科技计划或者基金项目，属各级财政支持的项目，按照国家的规定必须评审并登记科技成果。其中应用性技术成果必须有科技成果鉴定；而基础性研究成果由于主要表现为学术论文的形式，其评价本着“公开发表，自由评议”的原则获得认可，但是执行中还须提供由研究者所在单位学术委员会做出的评定意见，从而形成了学术委员会的评审。第二，政府或者企事业单位委托的项目结束时，往往采用委托单位组织专家评审或验收的方式。近几年，有少部分项目已经开始由评估中心或国家认可的评估机构来评估[3]验收，通过专业化的评估程序对委托项目进行判断，提供给委托方最后的评估结论，但这种方法还不成熟。第三，某些有重大影响的自由研究项目，经过有关部门的批准也要进行鉴定或评审。第四，联合开发的课题（项目）按照主要完成单位为第一负责人的原则，由第一负责人申请鉴定或评审。第五，上述各项目在取得一定的评价之后，得由所在单位推荐向各级政府申报奖励，于是评奖的过程中又形成了评奖评审。
目前中国科技管理部门通常用“国际领先、国际先进、国内领先、国内先进”等概念划分成果级别。这种概念的含义是把科研项目成果与以往科学成果对比，从而评价其创新程度及意义。但是，一项新的科学成果的真正价值不只是体现在它是否比以往科学知识的积累前进了一步，还要看未来它能给学术界、技术经济界和教育界带来什么创造性效用。而这后一点需要相当长的时间才能得到证明。可是中国的国家自然科学奖评奖却规定：所谓“得到国内外自然科学界公认”，是指主要论著在国内外公开发行的学术刊物上发表或学术专著出版一年以上，其重要科学结论已为国内外同行所引用或应用。学术成果发表后短短几年里被引用数次，岂能妄称被“公认”为“国际领先或国际先进”？一项科学成果发表以后，多数情况下其价值是否在该领域内领先只有经过同行的普遍认可才能定论，而同行们在认可其价值之前往往会展开学术讨论和评价，不同观点、不同发现、不同结论之间的讨论耗时经年，多年讨论后一项成果被之例亦屡见不鲜。“国际领先或国际先进”之评语是不能轻易判定的。进一步看，国际学术界评价一项新成果的价值，是由科学家们个体分散和自发地进行的，只有当个体的承认积累到相当数量之后才形成共识，尽管其中可能不同学派仍会有不同看法。这个过程很可能比该成果提出者个人的生命还长。如此来看，中国的许多科研结果公布之后就很快被“评审”为“国际公认”的“领先或先进”成果，其实更大程度上是国内人的自说自话，如果不是借助于行政权力，甚至未必能在这么短的时间里真得到国内学术界的公认。中国的科技成果评奖结论的声望不高，与这种“中国特色”的评价概念及评价方法有很大关系[4]。
科技成果的管理是科研和技术开发活动的行政管理之重要一环，欲改革“科技成果评审”的方法和制度，就必须改革科技管理体制。科技管理体制与管理方法的法制化、国际化，是适应市场经济及国际大环境的必然结果，将知识产权概念引入成果管理，还科技成果的本质属性势在必行。
二、中国现行的科技成果评审制度：内容与问题
中国现行的科技成果评审形式主要包括：科技成果鉴定及项目验收评审、评奖评审、学术委员会评审等。另外，由于软科学及社会科学与自然科学的特点不同，这两类成果的评审有各自单独的规定，下面一一介绍。
1.科技成果鉴定
在中国，科技成果鉴定是科技成果的主要评审形式。科技部发展计划司公布的“2001年全国科技成果统计年度报告”显示，该年全国共登记科技成果28,448项，其中采用鉴定方式确认的成果数为21,124项，占评价项目数的74.25%，比重很高。根据现行的《科学技术成果鉴定办法》[5]，科技部归口管理、指导和监督全国的科技成果鉴定工作；省、自治区、直辖市科学技术管理部门归口管理、监督本地区的科技成果鉴定工作；国务院各有关部门负责管理、监督本部门的科技成果鉴定工作；这些管理部门（以下简称组织鉴定单位）负责组织鉴定，或委托有关单位（以下简称主持鉴定单位）主持鉴定。主要有检测鉴定、会议鉴定和函审鉴定三种形式。采用检测鉴定时，由组织鉴定单位或主持鉴定单位指定经过省、自治区、直辖市或者国务院有关部门认定的专业技术检测机构进行检验、测试，必要时，组织（或主持）鉴定单位可以会同检测机构聘请3至5名同行专家，成立检测鉴定专家小组，提出综合评价意见。采用会议鉴定时，由组织鉴定单位或主持鉴定单位聘请同行专家7至15人组成鉴定委员会。采用函审鉴定时，由组织鉴定单位或主持鉴定单位聘请同行专家5至9人组成函审组。参加鉴定的专家由组织鉴定单位从国家科委或本省、自治区、直辖市科委、国务院有关部门的科技成果鉴定评审专家库中遴选。鉴定的程序是，由科技成果完成单位或个人根据任务来源或隶属关系向其主管机关申请鉴定；若符合鉴定办法第八条规定的条件，经组织鉴定单位批准，组织或主持鉴定单位将被鉴定科技成果的技术资料送达承担鉴定任务的专家；参加鉴定的专家收到技术资料后进行审查，提出鉴定意见；组织鉴定单位和主持鉴定单位对鉴定结论进行审核，并签署具体意见；经鉴定通过的科技成果，由组织鉴定单位颁发《科学技术成果鉴定证书》。
在这种科技管理体制下，科技成果之产权归国家所有，不是商品，一经鉴定便向社会公开，任何单位均可无偿使用，科技人员获得的报答与成果的推广应用无关，通常是由成果完成单位根据成果鉴定给成果完成人员待遇、奖金、职称、晋升等。由于科技人员往往不关心科技成果的开发利用，许多成果通过鉴定、颁发奖励之后就被束之高阁。中国科技人员众多，但科研成果开发利用的情况却相当落后，这种科技管理体制是一个重要原因。科技成果鉴定的目的在于正确判别科技成果的质量和水平、促进科技成果的完善和科技水平的提高、加速科技成果推广应用。然而，对于（绝大多数）应用技术成果来说，得到市场承认的项目才是有意义的、高质量的，市场的接纳也就宣布了它广阔的推广和应用前景，引入市场竞争才能真正促进这类科技项目研究水平的提高，而应用型技术成果本身也非常适合于在市场上进行评价。所以，成果鉴定的目的通过市场完全可以完成，而且会完成得更好、更有效率，从这个意义上说单纯的由行政部门组织的鉴定其意义其实相当有限，只不过是满足了科技管理行政部门自身的需要。
这种体制的另一个问题是，科技管理部门既是鉴定的管理者又是鉴定的组织者，同时还是鉴定的监督者，这充分显露出计划经济的特征──政府是裁判员又是运动员。在对政府机构及其官员的监督付诸阙如的情况下，从项目审批到项目评审各个环节上的腐败就日益猖獗。此外，这种成果鉴定方式的质量在很大程度上依赖于评审专家的选择，而参与鉴定的专家并不承担任何法律责任\字号(3){[6]，鉴定的整个过程中都没有监督者存在。在这样的状态下，鉴定的派生利益可能成为参与鉴定者的动力，由此又导致国内普遍存在的所谓“学术腐败”。
国家计划内项目及基金项目结项后，除了规定要实行鉴定的以外，其余项目都要验收，于是验收评审成为科技成果评审的又一种方式。验收是指由验收单位按计划任务书或所规定的验收标准和方法进行测试、评价，并做出结论。其一般步骤是，先由项目首席科学家和项目专家组负责课题验收，编写项目结题总结报告及课题验收报告，会同依托部门向科技部业务主管司提出项目验收申请，然后由科技部组织验收专家小组进行项目验收。由于验收工作是从鉴定发展而来，验收中的专家评审过程大体与鉴定一致，此处不再赘述。
2.科技奖励评审
科技奖励评审往往在鉴定或者其它评审的基础上进行。现有的科技奖励体系有官方和民间奖励二个层次，以前者为主，这里的讨论也以政府的科技奖励体系为对象。这个科技奖励体系是一个上下对应的垂直体系，中央层次有国务院设立的“国家科学技术奖”，包括“国家最高科学技术奖”、“国家自然科学奖”、“国家技术发明奖”、“国家科学技术进步奖”及“中华人民共和国国际科学技术合作奖”，除最后一项的受奖对象是对中国科技事业做出重要贡献的外国人或外国组织，其它奖项均为国内科技工作者而设。省、自治区、直辖市人民政府设立了省一级科学技术奖（其中又分设自然科学奖、技术发明奖和科学技术进步奖等），省以下地方政府不再设立科学技术奖。国务院所属各部中仅国防科学技术工业委员会、公安部和国家安全部设立了部级科学技术奖，其奖励范围是涉及国防和国家安全、不便公开的项目。
根据1999年4月28日通过并的《国家科学技术奖励条例》，科技部负责科技奖励的评审组织工作，为此专设了“国家科学技术奖励委员会”（以下简称“奖励委员会”），其主任委员由科技部部长担任，科技、教育等有关部门的领导和著名科学家及有关专家15至20人为委员。“奖励委员会”聘请有关领域的专家学者组成各个奖项的评审委员会，评审委员会委员每届任期3年。国家自然科学奖评审委员会下设9个学科评审组，国家技术发明奖和国家科学技术进步奖评审委员会下设29个专业评审组，负责各自学科（专业）范围内的奖项初评工作，并将初评结果报相应的评审委员会。
科技奖评审对象指国家科技奖推荐项目的完成人、完成单位或国家科技奖推荐人选。“国家最高科学技术奖”每年授予人数不超过2名，授予对象是在当代科学技术前沿取得重大突破或在科技发展中有卓越建树者以及在科技创新、成果转化和高技术产业化中创造巨大经济效益或社会效益的人。“国家自然科学奖”授予在基础研究和应用基础研究中阐明自然现象、特征和规律，做出重大科学发现的科学家。“国家技术发明奖”授予运用科技知识做出产品、工艺、材料及其系统等重大技术发明的人。“国家科学技术进步奖”授予在应用推广先进科技成果，完成重大科技工程、计划、项目等方面做出突出贡献的人或组织。后三种奖每年奖项总数不超过400项。
“国家科学技术奖”的评奖程序如下：个人申报－有关部门推荐－奖励办公室形式审查－学科（专业）评审组初评－异议公布－评审委员会复审－奖励委员会决议－科技部审核－国务院批准。其候选人由推荐产生，遵循“逐级上报推荐”的原则，申报与推荐相结合。奖励办公室对推荐材料进行形式审查，审查合格的推荐材料提交相应评审委员会学科（专业）评审组或组织具有评审资格的同行专家进行初评。初评由学科（专业）评审组以会议方式或书面方式进行。“国家科学技术奖”各评审委员会以会议方式进行评审，记名投票表决产生评审结果，并向奖励委员会提出获奖人选和奖励种类及等级的建议。奖励委员会以会议方式对各评审委员会的评审结果进行审定[7]。
在现行评奖体制下，奖项设立过多，奖励对象分散，单项奖金数额小，这是平均主义观念的产物。奖励因其崇高性与稀缺性而对科学家产生吸引力，奖金额高才会对社会产生影响力，激励科技工作者向难度大、周期长的项目挑战。目前的奖励方式对获奖者的激励作用不足，在社会上产生的荣誉导向效果也有限。此外，评奖过程有明显的行政化色彩。比如申报和推荐要按行政级别层层上报，一项科技成果若因各种原因在基层单位得不到承认，就失去了“参赛”机会。前一段时间为社会各界所关注的“蒋春暄”现象决不是偶然发生的\字号(3){[8]。其实，完全可以进一步放宽推荐人的资格，允许权威性学会组织或著名刊物出版机构推荐参与科研成果评奖者，或制定复合量化标准（如发表的刊物质量、被引用次数达到一定数量等），允许达到这个标准的成果完成者自荐参评。
3.学术委员会评审
这里讲的学术委员会是指在研究院所、高校、学会等从事科学研究活动的组织内设立的由教授、专家的代表组成的学术审议机构，其主要职能之一是评审各类科学研究成果。在高等院校里，除校学术委员会以外，还设有院级和系级学术委员会，一般由本单位的“一把手”兼任学术委员会主任，学术委员会的成员相当一部分是单位的中层领导，如高校中的院长、系主任、所长，也有一部分是老教授。这种制度本身是集权体制和审批经济的产物，违反学术发展的规律。教授与教授之间的地位本来应该是平等的，但在行政权力的支持和背书下，学术委员会的存在人为地把教授分为两类，一类（多数人）的命运掌握在另一类（少数人）手中，前一群体中每一位教授的权力利益都要受制于后一群体，从而允许后者垄断支配前者的命运。
即使学术委员会的成员均能做到公正，它也缺乏行使权力的能力。因为学术委员会要评审几乎所有学科的成果，而选自每个学科的委员人数非常有限，在隔行如隔山的情况下，只有被评审项目相关学科的少数委员在具体的评审过程中有发言权，多数委员往往是门外汉，所有评审过程易被少数人控制。事实上这种委员会只能进行形式上的审查。学术委员会下设的分学科委员会没有最终决定权，后者的决议时常被学术委员会所否决。假如院系的分委会起决定性作用，则校级学术委员会就没有必要存在了。
按照目前的科研管理体制，各院校完成的政府各级计划内项目的基础研究成果一般要由校学术委员会出具评价意见书，这是校学术委员会承担的评审功能之一。但是，现实中各单位学术委员会对这种研究成果实际上根本不是认真严格地评审，而是把“评审”变成了促进该成果通过验收的过程。由做项目的单位出具对项目的评价书，无论如何这个评价书都不会是客观的，因而也没有实际意义，这种形同虚设的评审早就应该取消。
4.软科学项目评审
自从中国科学院撤消了哲学社会科学部，政府将该部另设为中国社会科学院以后，中国科学院和国家科委只管辖自然科学学科的研究。由于自然科学某些学科的发展已经越出了传统的自然科学边界，而中国科学院和国家科委又不愿意把这些新学科的管理权交给中国社会科学院，于是就在其管辖范围内另设了一个独特的介于自然科学与社会科学研究之间的“软科学”研究领域。由此在中国的科研管理上出现了自然科学、软科学、社会科学3大领域的界分，这也是“中国特色”，世界上没有别的国家实行这样的管理模式。在中国，软科学研究是指用自然科学、社会科学和工程技术的多门类多学科知识，运用定性和定量相结合的系统分析和论证手段，研究决策和管理实践中提出的课题。
目前，科技部归口管理全国的软科学研究，其政策体改司软科学处为软科学研究管理的具体执行机构，各级政府机构相应设有软科学管理机构。软科学成果评审由各级软科学管理机关聘请同行专家，按照规定的方法、程序和标准，对软科学成果的质量、水平等进行审查、评价，并做出相应结论。其评审程序与管理方式与鉴定相似，只是在具体的评审标准和评审时侧重考查的指标方面，由于软科学自身的特点而有所不同[9]。
由于软科学研究的对象是各种社会发展问题，其成果主要是一些咨询意见或政策备选方案，这些成果是否具有实用性和可行性要由政府有关部门或经济部门来判断，而不应当只由同行内的学者专家从学术角度判断。所以，从其特性考虑，软科学研究成果的评审应以政策被采纳的部门或委托咨询机构评审并奖励，而不必由科研管理部门自行评审，政府不必再设软科学方面的评审。
5.社会科学评审
目前社会科学界尚没有一个关于社会科学项目评价的条例，包括“国家社会科学基金会”和中国社会科学院的项目结项都采用鉴定的办法。不久前中国社会科学院刚出台了《中国社会科学院重大课题鉴定结项办法》，对2000年以来立项的院重大课题的结项鉴定工作做出规定。其程序包括：重大课题的成果定稿后由课题主持人向所在研究所提出召开课题结项报告会申请，经研究所同意并由所科研处组织课题结项报告会；报告会后由研究所向社科院科研局提出鉴定结项申请，科研局组织成果鉴定，核定成果鉴定等级，并将结果报院里审批；科研局公布课题最终结项结论，下达院重大课题结项证书或院重大课题终止通知书[10]。按此办法，一项课题结项实际上要分别举行结项报告会和专家鉴定会。前者邀请研究所内外同行专家、所学术委员、院科研局和财计局的有关人员，报告内容包括研究概况、成果主要内容、成果在学术上的贡献和创新等，报告会上要求有质询程序。后一个会由院科研局主持，请专家就课题成果进行评议和鉴定。
社会科学研究的特点是对于一个问题的研究结论可以多种多样，百家争鸣，一个结论是否正确或可行，要在长期的社会发展中进行检验，绝非一个鉴定会或几位到会学者就能断言并辨明其成果等级或优劣，何况在这种鉴定会上很可能会得出主观的、不负责任、迎合某些意图的鉴定结论。因此，社会科学研究成果的鉴定可以取消。如果课题属于基础理论研究，可利用其发行量、引用次数、发表或录入的刊物等级以及同行评价等作为学术评价的辅助手段；如果课题属于应用类研究，则应由应用者来评价。
三、应当如何改革中国现行的科技项目“评审”制度
1.逐步减少乃至最终取消“评审”，对不同的科技项目采用不同的评价方式
“评审”并非评价科技项目唯一可行的方式，也不是最有效的方式。“评审”本身属于有目的、有组织地在短期内强制性地对某项研究结果做出评价，由于其人为性、短期性、强制性，所以并不适合所有类型项目的评价。一个真正的成果必然会得到学术界的广泛认同或市场的承认，无需官方组织的“评审”；相反，由政府部门介入的“评审”过程未必能“评”出真正的成果。世界上绝大多数国家从来不组织什么由政府机构参与的层层上报的“科技成果”“评审”，这丝毫不妨碍各国的科学研究和学术成果。从根本上来说，中国的“科研成果”“评审”制度源于集权体制下政府包揽一切、控制一切、决定一切的管理需要，改革20多年了，却从未触动这种科研管理制度，以至于到现在这种落后的管理方法和制度依然如故。尤其需要注意的是，在腐败日益泛滥的情况下，现实证明，多一种政府机构参与的“评审”就可能多一种寻租的机会，如此则“评审”的正当性就更成问题了。在一些情况下，组织“评审”可能会成为有关政府机构、事业单位里某些人获取不当利益或学术圈某些人瓜分学术研究资源的途径，这些人为了从中上下其手会千方百计地维持这种“评审”制度。
严格控制“评审”的数量直至取消“评审”这一方式势在必行。科技部最近颁布的《评价办法》也开始考虑到这一问题[11]。欲逐步乃至最终取消“评审”，代之以更为有效的评价制度，应该考虑包括以下方面的工作：
首先，应当逐步乃至最终取消“科技成果鉴定”制度。这是目前中国“科技成果”“评审”的主要形式，它只适用于评价政府科技计划的结果。在市场经济条件下科技开发项目结果的评价完全不必依赖于上述的“鉴定”形式。从科研发展的趋势、成果推广应用的要求、政府职能的转化、成果保护各个方面来看，“科技成果鉴定”制度是早晚要取消的，何况它还助长了学术腐败。随着经济的市场化，企业正在成为科技创新的主体，大量科研活动尤其是应用性技术的研发将主要由企业推动支持，政府组织的各类科技计划不应该仍然占据主要地位。评价应用性科技项目结果的目的是转化推广，必须为推广应用者提供切实可信的专家意见，而不是为满足主管科技的政府部门文档管理的需要“走过场”，现行的鉴定制度只提供过于简单又十分抽象的鉴定结论，并不能满足对应用性科技成果评估的专业性需要。上述“鉴定”制度切断了科研与技术开发之间的必要衔接，只有取消这种制度，让市场机制来评价科研项目的结果，科研人员与科研机构才会真正关心技术开发和面向市场需要的研究课题，才能大大减少科研项目立项和研究过程中的盲目性。从保护知识产权的角度来看，上述“鉴定成果”不符合鉴别知识产权的法律要求，无法获得产权法的保护，申请鉴定方因为担心其知识产权在“鉴定”过程中或“鉴定”之后受到侵害，不敢在“鉴定”会议上提供核心技术细节，因此参与“鉴定”的专家事实上无法了解关键性内容，如此“鉴定”的质量也就可想而知了。
其次，科研活动包括基础研究、应用研究和开发研究3大类，对这3类科研项目应采用不同的评价方式。评价基础研究项目的标准应该是学术影响，其客观依据是研究成果在国内外学术刊物或学术会议公开发表后被同行学者引用的次数以及是否被国际上权威性文摘所摘录。在一项研究结果尚未获得国内外同行自发的评价之前，政府的科研管理部门匆匆忙忙地找几个专家组织“鉴定”“验收”，其实缺乏学术意义上的权威性。这种“中国特色”的“评审”结论并不为国际学术界所承认，不过是“关起门”来“孤芳自赏”而已。至于应用研究和开发研究项目的评价则应当向专利管理靠拢。中国早在1985年就颁布了《专利法》，专利申请与审查程序比现行的“科技成果鉴定”办法既科学又有效，也可以减少“鉴定”过程中的不正之风，中国应该与国际接轨，用专利申请和审查代替应用类“科技成果鉴定”。为此科技管理部门应该指导研究者申请专利，鼓励获专利权的单位对获得职务发明专利的研究者先给少量物质奖励，专利投入应用后获专利权的单位从所得收益中按比例给与发明人提成，效益越高、社会贡献越大，个人收益越多。这样的做法与市场经济直接挂钩，不再拘泥于行政性“评审”的名额限制和奖金分配。以专利管理代替“科技成果评审”之后，科研人员的注意力就会从关心政府部门的“重视”和国内“评审”给的“国际领先”虚衔，变成关心一项获得专利的应用型技术成果能不能带来收益。另外，以著作、电脑软件为形式的科研项目可以用发行量的大小作为其成果的评价依据，这种成果评价方式向版权管理靠拢，以版权费作为智力劳动的主要报酬。而软科学项目则可由委托或采纳项目结论的收益部门根据项目产生的社会效益之大小给予评价[12]。
2.釜底抽薪──减少政府部门对评审的需要
“科技成果”“评审”之所以会在中国成为占主导地位的科研评价方式，根本原因是科研管理部门依赖于它，计划项目的完成验收需要“评审”，政府奖励工作也需要“评审”；一旦政府部门参与的“评审”成为主要的科研评价方式，连科研机构完成自选课题后也会主动要求上级部门“评审”，以获得政府部门的承认。要减少乃至取消“评审”，就必须减少乃至消除政府部门对“评审”的需要，同时减少政府部门对科研活动的直接控制，这就必然涉及到科技体制改革。
首先，应当加快国有科研院所的民营化步伐。在科研院所国有化的状态下，科研院所与政府是隶属关系；政府的计划项目以指导或指令性计划方式下达到科研院所，经费由政府拨付，项目完成后成果属于政府。这样，政府对国有科研院所的管理就是理所当然的，而国有科研院所也只能通过政府组织的“评审”结果取得评价和奖励。对科研院所来讲，通过评审、获得奖励的项目越多，下一年度能申请到的经费就越多，因此，为了激励研究人员多申请立项，多数科研院所把政府“评审”的结果与参与项目研究人员的各种待遇、福利挂钩。正是这种体制本身产生了日益膨胀的对“评审”的需求，也导致扭曲的“评审”结果和科研激励机制。假如科研院所是民营机构，政府部门委托科研机构承担研究项目，二者之间就是一种契约双方之间的合同关系，政府部门不能以“上级领导”的身份对民营科研机构处处约束、发号施令，在这种情况下，由政府机构出面主持项目“评审”并决定项目成果的“等级”就不再是公允的安排了，那时会需要由信誉良好的中介机构承担项目评估。
其次，要减少政府资助科研项目的数量，消除各种计划项目、基金项目的重复设置。目前，“国家社会科学基金”每年资助的项目有上千个之多，如2003年确定的资助项目中，除教育、艺术、军事3个单列学科外[13]，其余22个学科的总资助项目数为987项。其实，与自然科学研究相比，绝大多数社会科学研究并不适合以基金资助形式进行，因为无法在事前或项目完成后的短时期内清晰地判定研究成果本身的价值，因此也不易判断预定目标是否确实实现。此外，社会科学研究项目本身不需要多少设备和实验费用，除了进行社会调查之外，其主要的资料收集方法是查阅资料，许多重要的社会科学研究成果可以在没有多少资助的条件下完成，而通过基金支持提供大量研究经费给社会科学研究项目，却未必真能在学术上取得重要进展。所以，我们认为可以基本上取消“国家社科基金”，只保留对考古学、历史学等极少数学科及社会调查的资助，将“国家社科基金”改造为国家社科奖励基金，对于成果突出的，给予奖励。自然科学领域的政府资助项目也同样存在着大量的重复设置现象。例如在“国家自然科学基金”中已经设立的资助领域，在“863计划”、“973计划”中又重复设立，评审验收则由不同部门管理，互不沟通，有的项目可能既申请“自然科学基金”又申请“863”或“973计划”，造成资金浪费。重新构建中国的科技项目管理框架，重新设计科技项目的资助体系和评价体系是减少“评审”需求的有效方法。
目前政府所设科研奖励看来还需要“评审”，但可以通过减少奖项来抑制对评奖“评审”的需求。而且“评审”中不少工作完全可以交由各类专业学会或评估中介机构来做，政府的任务是制定严格的评价规则，监督这些中介机构的工作。如此政府部门才能从它并不擅长的专业性管理工作中解脱出来，实现职能上的转变，而评估机构则应当对评估结论承担法律责任。
3.改善中国的科研成果评价体系
目前中国现行的科研成果评价体系仍然是政府主导、行政型运作为主，需要通过改革逐渐形成另一种科研成果评价体系。同时，2003年以前，由于没有一部完整的关于科技成果如何评价及评价原则的法律法规，评价办法不完整，各种规定相互之间不协调，漏洞很多，十分混乱。比如有对应用性技术成果评审的鉴定办法，有软科学评审办法，却未规定对基础研究项目的评价办法，也没有对社会科学项目评价方法的明确规定；又如，研究成果应当如何归类也没有明确规定，只能由管理部门进行经验性操作，结果有些边缘性学科的成果无法正确归类。此外，没有关于对“评审”实行监督的机制，这大大影响了评价结果的质量。还有，有关“评审”的各种条例、办法一改再改，不利于科技管理工作的稳定。
在科技和社会各界的呼唤之下，中国在2003年5月15日颁布了《关于改进科学技术评价工作的决定》，对当前科技成果评价工作中存在的问题提出了原则性、指导性的意见和决定。同年9月22日，又颁布了《科学技术评价方法（试行）》，明确了评价目的、原则、分类方法、评价准则及监督机制等。但是，由于评价工作的复杂性和法规本身的不完备性，这两部法规显然是远远不够的，科研成果评价体系需要有完善的法律体系的支撑。
发展各种学会组织作为科技成果评价的中介机构，有助于构建新的评价体系。专业学术学会组织有着知识优势和人才优势，组织专家进行科研成果评议正是它们的长项。学会组织也能较为客观、独立和公正地进行评价，它作为非政府组织的独立法人，具有对所作评价结论承担法律责任的能力。目前，中国的各个学会组织基本上是政府机关的附属品、一些退休官员的“养老院”。要让专业学会组织发挥科研成果评价的新功能，就要实现学会组织真正的独立运营，其组织的内部管理和结构要重新改造，学会成员的组成、选举要向自治的方向发展。
由评估公司进行科研成果评估是国际上比较成熟的一种方法，而中国到目前为止还没有真正独立的评估公司。国家科委于1995年、1996年曾分两批组织国内部分省市以及产业部科技计划管理人员赴法国考察科技评估情况，学习国外科技评估经验。1996年又成立了“国家科技评估中心”，此后，科技评估工作在大部分省市陆续展开。由于科技评估机构是政府创立的，所以现阶段科技评估工作主要是为各级科技行政管理部门服务，这使评估工作不可避免地受到科技管理部门的影响，不能真正独立进行。此外，科技评估机构在许多省市都是独此一家，缺乏竞争，因而评估水平难以提高。今后中国应当培育民间的评估中介机构，让它们承担大量的成果评价工作，政府则进行政策性引导，扶持有信誉的评估中介机构。
对于不得不保留的极少量的科研奖励的评审工作，应当加以改良。评奖的质量在很大程度上依赖于评审专家，所以首先要科学化地形成评审专家库。科技部新公布的《评价办法》对评审专家的遴选做了规定，提出了全面性、随机原则、回避原则、更换原则、公开性及开放性等要求。今后，为避免专家库的固化并增加其对创新的容纳力，还应吸收各种学派的专家和非资深专家加入，而不应用一些硬性的指标如职称等加以限制。在组织具体的评审组和委员会时，除了随机原则外，还应综合考虑学科构成、性别构成、年龄构成等，使结构更加合理。专家的资格方面还应设立限制条件，如年龄、健康状况、近几年学术活跃状况等；在参加某项评审时，亦应确定评审期间专家的时间保证，如现在正在承担项目的专家不要进入评审专家的行列。在评审方法上可采用国际上的一些常见方法，如“双盲法”等。评审材料可以是书面材料、视听材料、实物材料等，评审组织方式可以是通信评审、会议评审，还可以是互联网的网上评审。
目前中国科研成果评审中的一个大问题是缺乏监督，无法保证评审的公平性。新的《评价办法》第53条规定：委托方可以根据需要建立科学技术评价监督委员会。但这样的监督委员会能否独立是关键问题。建议建立独立的监督机构，而不单是有依附于委托方的可有可无的监督机构。更为重要的是，应当利用社会力量的监督作用，严格评审过程的明示制度，特别是评审结论的明示制度，这会使专家对自己的评审结论负责，让评奖处于更加透明的状态中。
【注释】
[1]尽管笔者不赞成“科技成果”一词的滥用，但是为了说明中国现有的评审制度的体制特征以及便于与其他文献的比较，本文中仍沿用时下的“科技成果”这一名词。
[2]王中云，“成果鉴定及奖励中存在的问题及对策探讨”，《青岛化工学院学报（社科版）》，2000年第2期。
[3]参见邓心安、王世杰编著的《现代科技管理》，经济管理出版社2002年出版。
[4]曹裕波、夏萍、马跃良，“影响科学奖励声望的若干因素剖析”，《科学管理研究》，2000年第3期。
[5]程桂枝、唐五湘，“我国科技成果鉴定问题探讨”，《北京机械工业学院学报》，2000年第12期。
[6]科技主管部门已经意识到这方面的缺陷，在新出台的《评价办法》中对评审专家和各参与方的法律责任作了规定，但是执行情况如何还有待进一步观察，至少到目前为止笔者没有听说过有专家被追究责任的情况发生。
[7]参见《国家科学技术奖励条例》及细则，刊登于科技部网站。
[8]张浩、宋正海，“令人深思的‘蒋春暄现象’”，《南方周末》，2003年7月3日。
[9]详见科技部颁布的《软科学成果评审办法》。
[10]“‘中国社会科学院重大课题鉴定结项办法’出台”，《中国社会科学院学报》，2003年9月16日。
[11]其中第46条规定：委托方（一般是各级科技主管部门）应减少直接组织的成果评价数量，特别是面向市场的应用技术类成果的评价数量。
[12]出处同注[2]。
[13]按照《国家社会科学基金项目管理办法》，教育学、艺术学、军事学三个单列学科的课题分别由全国教育科学规划办公室、全国艺术科学规划办公室、全军哲学社会科学规划办公室管理。
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《国家社会科学基金项目申报、评审和审批实施办法（试行）》，1996年11月。
科技部，《973计划项目结题验收办法》，2003年。
科学技术成果管理办法篇5
一．基本原则
推行政务公开制度的基本原则是：
（一）依法行政，公平、公正；
（二）完善制度，公开、透明，接受群众监督；
（三）突出重点，讲求实效，方便群众；
二．组织机构
（一）政务公开领导小组
组长：*
副组长：*
成员：*
（二）政务公开领导小组办公室
主任：*（兼）
成员：*
三．办事纪律
（一）严格执行有关廉洁自律的各项规定，依法行政，不徇私情。
（二）接待服务对象文明礼貌，做到热情、耐心、细致、周到。
（三）严禁受贿、索贿等行为，对违纪者严肃查处。
（四）不准接受可能对公正执行公务有影响的宴请、娱乐活动和礼品、礼劵、礼卡。
四．投诉程序
我局将认真实施政务公开制度，当事人或知情人若发现本局工作人员有违反政务公开有关规定的，可向我局纪检组投诉。
投诉电话：*
五．公开事项和办事程序
（一）行政许可审批事项（共计1项）
科技类民办非企业单位设立前置审批。
（1）服务对象
企事业单位、科技人员、社会团体和其他社会力量及公民个人。
（2）办事依据
《民办非企业单位登记管理暂行条例》（中华人民共和国国务院令第251号），《民办非企业单位登记暂行办法》（中华人民共和国国民政部令第18号），科技部、民政部关于印发《科技类民办非企业单位登记审查与管理暂行办法》的通知（国科发政字[*]209号），《*民办非企业单位管理暂行办法》（*政府令第172号）。
（3）审批程序
①主办单位提出书面申请；
②市科技局审核；
③市科技局出具核准文件；
④主办单位凭核准文件到市民政局办理注册登记。
（4）办理时限
收到完备申报材料后15日内。
（5）办理科室
成果科，电话：*
（二）政务公开事项（共计4项）
1.*市高新技术项目投资风险金管理办法（全文略）；
2.*市人民政府关于加强专利工作的若干意见（全文略）；
3.*市科学技术奖励办法（全文略）；
4.*市技术研究开发中心组建与认定管理办法（全文略）；
（三）办事公开事项（共计30项）
1．*市科技局职能配置和内设机构（全文略）。
2．首问责任制。
①首问责任制是指首位接待来单位办事人员的机关工作人员应承担的责任。当事人到单位办理有关事务，第一位接待当事人的工作人员（或接受来电询问的人员）为首问责任人（简称责任人）。
②责任人应做到热情接待，详细解答当事人提出的有关问题。
③责任人应耐心听取办事人员的陈述，了解来访人员所办事项，并对办事人员提出的办事事项及其它有关内容进行登记。对属于责任人自身职责范围内的事务，责任人应负责处理、答复，并一次性告知相关的办事程序及要求，能办的事项，应及时处理。条件不符合或手续不全的，应耐心地做好解释、说明、指导工作。
④对不属于责任人本职范围的事务，要明确告知其承办部门、科室和承办人；对承办单位和承办人尚不明确的，应主动与有关科室联系，或请示局领导，以积极帮助落实承办单位和承办人，并及时引导或介绍来访者前往承办科室和承办人处接待办理。
⑤责任人对来访人员提出的事项属手续、材料不全的，要一次性告知其所需补办的手续和补充材料。如办理的事项涉及两个以上职能科室，由主办人所在科室负责协调办理，并做好跟踪落实，按规定在承诺时间内向来访人员答复办理结果。
⑥责任人确因当时公务繁忙，无法及时办理事项时，要主动说明原因；也可负责转交其他经办人办理。若遇有紧急事项，应尽量给予办理。
⑦各科室要切实执行首问责任制，把首问责任制作为改进工作作风、树立形象、强化服务的有效形式，并与年度考核相结合。对不执行本制度，或执行不力的，要视具体情节，按照《*市机关工作人员效能责任追究办法》的有关规定追究责任。
3．一次性告知制
①一次性告知制是指当事人到单位办理有关事务或咨询有关事项，因手续、材料不完全需退回补办的，或不完全具备条件暂时不予以受理的，责任人应当一次性告知需办理的材料、手续和不予受理的理由。
②责任人对当事人需办理的有关事务或咨询的有关事项负有一次性告知的责任。能办理的事项应及时办理；条件不符或手续不全的，应一次性告知相关的要求、条件和应提交的材料；条件不完全具备的，要说明暂不受理的理由等，并填写《一次性告知书》。
③责任人对当事人需办理有关事务负有负责到底的责任。在当事人补齐手续或材料后，应予以受理，并按有关规定及时办理。
④对当事人所办事项，法律法规或规范性文件规定不明确，或情况比较特殊的，责任人应当在详细了解的基础上，及时请示部门领导，共同研究确定应提交哪些材料，并告知当事人。
⑤责任人违反本制度的，要进行严肃处理。对没有做到一次性告知，造成当事人反复多次上门咨询的，视情节轻重，按照《*市机关工作人员效能责任追究办法》的有关规定追究责任。
4．限时办结制
①限时办结制是指当事人到单位办事，在符合法律法规和有关规定、手续齐全的前提下，应当根据服务承诺，在规定期限内办结当事人提出的有关事项。
②各科室必须认真负责地受理本科室职责范围内的各种事项；热情主动地接待到本科室来办事的人员。
③对外来办事人员提出的属于本科室职责范围内的各类事项，能办的要马上办，急事急办，特事特办；需要会同其它科室的或须经研究后办理的事项，要有时限要求；对于不符合政策规定或因其它原因不能办理的，也要耐心地说明理由和原因，并在一定时间内作出明确的答复。
④限时办结的具体期限
a．对于单位和个人提出的具体办理事项，只要符合规定、手续齐全的应马上办理；确因公务繁忙不能当即办理的要说明原因，并告知来访者何时办理，一般均应在5天内办理，最迟不能超过10天。
B．对于需要同其它部门办理或会同几个部门办理的事项，应在受理之日起15天内办理完毕。
C．需要本科室研究后办理的事项，在5天内办理完毕。
D．由职能科室提交有关会议研究的事项，在10天内办理完毕。
e．遇有紧急事项或特殊情况，应及时向本科室分管领导汇报，或由科室负责人向局长请示。
⑤各职能科室要切实遵守限时办结制度，并建立限时办结制度登记簿。对所受理的事项均要进行登记，并明确主办人。主办人负责对承办事项要在承诺期限办结，并给予答复；不能办理的也要向对方告知原因。
⑥未按时限办理或对应办事项造成延误的，均要视情节轻重，《*市机关工作人员效能责任追究办法》的有关规定追究责任。
5．专利补贴、专利实施奖励评选
①服务对象
企事业单位和公民个人。
②办理依据
《*市人民政府关于加强专利工作的若干意见》（东政发（20*）127号）。
③申报条件
a.专利授权补贴：对进入实质性审查的发明专利、当年授权的实用新型和外观设计专利进行补贴。
B.专利实施奖励：对重视专利技术实施，其专利（包括受让专利）实施后，连续一年内（时间自申请日到授权后三年内可任取一年）新增税金20万元及以上或新增销售额500万元及以上的单位，可申报奖励。
④办理程序
a.申报专利申请补贴，需填写《*市专利补贴申请表》，并附专利证书、专利缴费凭证等相关复印件，常年受理申报。
.申报专利实施奖励，需填写《*市专利实施奖励申请表》，并提交专利证书复印件、资产负债表、损益表、纳税申报表、专利产品销售明细帐页等相关材料。由市科技局和财政局审核、考察后进行评选，报市政府批准、授奖。
⑤办理时限
a.申报专利申请补贴，常年受理，次年1月份发放补贴。
B.专利实施奖励，于每年12月份申报，次年上半年评选、授奖。
⑥办理科室
成果科，联系电话：*。
6.*市专利示范企业认定
①服务对象
企事业独立法人单位。
②办理依据
《*市人民政府关于加强专利工作的若干意见》（东政发（20*）127号）。
③申报条件
企业具有备较好的专利工作基础和条件，技术创新对企业发展产生明显的推动作用；企业专利管理制度健全；没有侵犯他人知识产权的行为；拥有各类专利8项以上或发明专利2项以上；专利实施成效明显，专利产品实现年销售收入500万元以上。
④办理程序
a.申报企业应填写《专利示范企业认定申报表》，并提供企业专利工作概况、专利证书复印件、专利实施效益证明等相关资料。
B.市科技局成果科初审。
C.市科技局会同财税部门进行核查。
D.市科技局认定并发文。
e.授奖、授牌。
⑤办理时限
每年12月份申报，次年上半年认定、授奖。
⑥办理科室
成果科，联系电话：*。
7、金华市专利示范企业
①服务对象
企事业独立法人单位
②办理依据
《金华市专利示范企业认定与管理办法》（浙知发[20*]39号）
③申报条件
企业具有良好的专利工作基础和条件，技术创新对企业持续、快速发展的推动作用明显；专利管理工作制度健全，并有效实施；拥有各类授权专利10项以上或2项以上发明专利；专利产品实现年销售收入800万元以上，并占企业销售总收入的30%以上；遵守知识产权制度，没有侵权行为。
④办理程序
a、申报企业向市科技局提出认定申请，并提供下列申报材料：《金华市专利示范企业认定申请表》；授权专利证书复印件；专利技术及产品转化实现效益的证明材料。
B、市科技局进行初审同意后，上报金华市知识产权局；
C、市知识产权局组织实地核查；
D、市科技局组织专家评审后向社会公示；
e、报金华市政府批准公布；
F、授予“金华市专利示范企业”称号并发牌。
⑤办理时限
每年评选一次，4月底前申报。
⑥办理科室
成果科，联系电话：*
8、*专利示范企业
①服务对象
企事业独立法人单位
②办理依据
《*专利示范企业管理暂行办法》（浙知发[20*]39号）
③申报条件
企业必须具备较好的专利工作基础，技术创新对企业发展产生明显的推动作用；专利管理制度健全；企业的近二年中，没有侵犯他人的知识产权；企业累计拥有各类专利20项以上或拥有发明专利5项以上；专利产品年产值5千万元以上，专利产品销售额占企业总销售额50%以上。
④办理程序
a、申报企业向市科技局提出申请，并提供下列申报材料：
⑴《*专利示范企业申报表》；
⑵企业专利工作概况，内容包括企业情况、专利管理制度建设情况、专利成果转化实施效益和企业发展计划等；
⑶授权专利的有关证书复印件；
B、经市科技局初审同意，并经金华市知识产权局同意盖章后，上报省知识产权局；
C、省知识产权局组织考核评选；
F、授予“*专利示范企业”称号并发给适当奖金。
⑤办理时限
每年评选一次，常年申报。
⑥办理科室
成果科，联系电话：*
9.*市企业技术研究开发中心
①服务对象
市级以上高新技术企业和市骨干企业。
②办理依据
《*市技术研究开发中心组建与认定管理办法》（东科（20*）18号）。
③申报条件
申报单位原则上是市级以上高新技术企业或行业骨干企业；企业在市内同行中具有综合优势；中心建设方向明确，目标可行。在市内同行中具有先进的试验条件、检测分析手段和工艺设备等；中心有合理的组织机构，健全的制度和管理办法；中心有稳定的技术人员，研究开发能力较强，科研开发经费来源有保障。
④办理程序
a.填报《*市企业技术研究开发中心建设项目申请书》（*）
B.市科技局进行初审和实地考核。
C.市科技局核准并下发批文，授牌。
⑤办理时限
常年受理，分批审批。
⑥办理科室
成果科，联系电话：*。
10.*高新技术研究开发中心
①服务对象
企事业独立法人单位
②办理依据
《*省级高新技术研究开心中心组建与认定管理办法》[浙科计发（*）310号、浙财行（*）125号]
③申报条件
申报企业须是省级高新技术企业；企业在省内同行中具有综合优势，并具有国内一流的产品；中心建设方向明确，目标可行；在省内同行中具有先进的试验条件、检测分析手段和工艺设备等；中心有合理的组织机构，健全的制度和管理办法；有稳定的技术人员，研究开发能力强，科研开发经费来源有保障。
④办理程序
⑴申报单位填写《*省级高新技术企业研究开发中心申请书》；
⑵经市科技局、金华市科技局初审签署意见后报省科技厅；
⑶省科技厅初选、论证审核，批文下达。
⑤办理时限
常年受理申报，每年5月底、10月底各审批一次。
⑥办理科室
成果科，联系电话：*
11.*市高新技术项目投资风险金
①服务对象
企业事业独立法人单位。
②办理依据
《*市高新技术项目投资风险金管理办法》（东政办（*）*号）。
③申报条件
市高新技术项目投资风险金（以下简称风险金）重点支持本市内各类企业向大专院校、科研院所等单位引进符合国家产业政策，有较高创新水平、较强市场竞争力并有望形成新兴产业的项目，优先支持产学研联合攻关和共建技术创新载体项目，优先支持网上技术市场难题招标后达成的签约项目和本市组织的有关科技合作洽谈会上的签约项目。
④办理程序
a.填报《*市高新技术项目投资风险金使用申请书》，并附技术合同书文本、项目经济技术可行性报告等有关资料；
B.市科技局组织相关专家对项目的先进性、可行性等进行评审，提出资助项目方案；
C.市科技局核准，并下发文件；
D.使用单位与市科技局签订投资风险金使用合同书。
⑤资助方式
根据项目的投资额度及其预期的经济社会效益情况，给予适当资助，最高不超过其技术转让费或开发费用的30%。
⑥办理时限
每年12月份。
⑦办理科室
成果科，联系电话：*。
12.*科技型中小企业
①服务对象
中小企业。
②办理依据
《关于*科技型中小企业认定工作实施意见》（浙科发高[20*]2*号）。
③申报条件
企业具备较强的技术创新能力，在职从业人员原则上不超过500人，其中科技人员占职工总数的比例要达到20%以上，企业的技术开发经费占销售收入的比例要达到3%以上。企业的专利产品、市级以上新产品的销售收入和技术收入之和占全企业销售总额的50%以上。企业有二年以上营运期，企业经营状况良好。
④办理程序
a.填报《*科技型中小企业认定申请书》及相关资料；
B.市科技局初审后，组织专家进行评审；
C.在征求市财税局意见后，由市科技局提出认定意见；
D.将认定结果上报省科技厅；
e.省科技厅对上报的认定结果向社会公示征询异议，并进行审定；
F.对无异议的申报企业，由省科技厅发文公告，授予《*科技型中小企业》称号，并颁发相应证书。
⑤办理时限
常年受理，分批认定与审定。
⑥优惠政策
a.鼓励已认定的省科技型中小企业到中国浙江网上技术市场进行难题招标和网上签约，对其已在网上签约的项目，优先给予省科技型中小企业技术创新专项资金的支持。
B.根据浙委[20*]11号文件的规定，经认定的省科技型中小企业参照享受高新技术企业的优惠政策。
⑦办理科室
成果科，联系电话：*。
13.科技进步奖评审
①服务对象：
企事业单位和个人。
②办理依据
《国家科学技术奖励条例》、《*科学技术奖励办法》、（*人民政府令138号）、省科技厅《关于印发〈*科学技术奖励办法〉实施细则》的通知（浙科发政[20*]171号）、《*市科学技术奖励办法》（东政办发[20*]65号）。
③申报条件
通过各级科技部门组织鉴定（评审）且有明显经济、社会效益的前三年科技成果。
④办理程序
a.填报《科学技术奖申报书》，并附完整的附件材料；
B.对申报项目进行形式审查，并予以公布征求异议；
C.组织行业评审组对通过形式审查的项目进行评审；
D.市科技局根据初评结果提出奖励方案；
e.提交科技进步奖评审委员会审定后，报市政府批准；
F.择优推荐金华市、*科技进步奖项目评审。
⑤办理时限
市科技进步奖每年评审一次，申报时间为每年2月份，金华市级以上科技进步奖根据其要求办理。
⑥奖励标准
*科技进步奖
重大贡献奖每人50万元；
一等奖每项10万元；
二等奖每项5万元；
三等奖每项1万元。
金华市科技进步奖
重大贡献奖100000元；
一等奖每项50000元；
二等奖每项30000元；
三等奖每项10000元。
*市科技进步奖
市科学技术突出贡献奖每人50000元；
一等奖每项10000元；
二等奖每项6000元；
三等奖每项4000元。
⑦受理科室
成果科，联系电话：*。
14.科技成果鉴定（评审）
①服务对象
拥有以下科技成果的申请鉴定单位和科技人员：列入国家、省、金华市和本市级科技计划的应用技术成果，部分没有列入国家和省、市科技计划的重大应用技术成果；
②办理依据
（原）国家科委《科学技术成果鉴定办法》（国家科委令第19号）、《*科学技术成果评审试行办法》（浙科成发[95]298号）等。
③申请鉴定（评审）条件
a.已完成合同约定或计划任务书规定的内容；
B.不存在科技成果完成单位或人员的名序异议和权属之争；
C.资料齐全并按规定建立科技档案；
D.应用技术成果已经过必要时间试产、试用考核阶段，其测试数据准确完整，符合有关要求。
④办理程序
a.国家和省科技计划的科技成果和计划外重大应用技术成果，由完成单位或个人提出；按统一表式填写《*科技成果鉴定申请书》附全套提交鉴定的技术资料；经市科技局审核同意后报省科技厅；省科技厅组织专家、主持或委托市科技行政部门主持鉴定。
B.金华市和本市级科技计划的科技成果和计划外的应用技术成果，填报《*科技成果评审申请书》，并附全套提交评审的技术资料，经市科技局审核同意后，报金华市科技局组织评审。本市级科技成果由市科技局组织评审。
⑤鉴定材料
按不同成果特点而定，一般需包括：计划任务书、技术研究总结、试制工作总结、检验报告、产品标准及标准编制说明、标准化审查报告、科技查新报告、实施条件、用户使用报告、技术经济分析和环境影响评价、已发表一年以上的主要论著等。
⑥办理时限
常年办理。收到完备的鉴定申请材料后5日内，做出是否同意组织鉴定的答复。
⑦办理科室
成果科，电话：*。
15．*市科技计划项目立项
①服务对象
企业事业独立法人单位
②项目申报条件
a.先进性。研究成果应具有较高的学术或技术水平，所开发的新工艺、新材料、新产品应显著的优于以往；
B.创新性。选题要新颖，在一定范围内属首次提出或处于行业、学科领域的技术前沿；
C.适应性。所研究的成果确实为市场所急需，有较好推广价值和前瞻性，经济效益、社会效益明显；
D.可行性。承担单位应具备技术、人才和相关物质条件及环境等方面的优势，研究成功率较大。
③办理程序
a.单位申报（表格在*市科技信息网下载），填写有关计划项目申请材料；
B.材料上报市科技局计划科；
C.计划科初审，经局务会议审定；
D.以文件形式下达计划项目。
④办理时限
常年受理，每半年下达一次。
⑤办理科室
计划科，电话：66557*
16．金华市级科技计划项目立项
①服务对象
企业事业独立法人单位
②项目申报条件
a.科技攻关计划项目（重点科研项目和一般科研项目）：符合金华市科技发展计划和年度计划项目申报指南的要求，是我市经济和社会发展中的共性技术和关键技术研究以及引进技术和消化吸收专利的项目实施的条件和目标可行。
B.科技成果推广项目：技术先进、成熟，在金华市有较好的推广前景。
③办理程序
a.单位申报（*），填写有关计划项目申请材料；
B.由市科技局初审汇总，报金华市科技局；
④办理科室
计划科，电话：*
17．金华市高新技术企业、产品认定
①服务对象
市内登记注册、独立核算的企业法人（企业认定）和企事业法人（产品认定）。
②办理依据
企业：《金华市人民政府关于印发金华市高新技术企业认定与管理办法的通知》（金政发[20*]136号）
产品：《金华市高新技术产品认定办法》（试行）
③基本条件：
企业：企业上年度产品销售收入500万以上（软件企业200万以上），利税率10%以上，高新技术产品销售收入与技术性收入之和占企业销售收入的5%以上；用于高新技术产品的研究与开发经费占企业销售收入的3%以上；大专以上学历和中级以上职称人员占职工人数的15%以上，其中从事高新技术产品研究开发的科技人员占职工人数的7%以上。
产品：知识产权明晰，产品属高新技术领域、技术成熟、利税率不低于10%，生产工艺符合环保要求。
④办理程序
企业：
a．申请单位填写《金华市高新技术企业认定申请书》；
B．由市科技局汇总初审，报金华市科技局。
产品：
a．申请单位填写《金华市高新技术产品认定申请书》；
B．由市科技局汇总初审，报金华市科技局。
⑤办理科室
计划科，电话：66557*
18．省级科技计划项目立项
①服务对象
企业事业独立法人单位。
②办理依据
《*科技计划与项目管理暂行办法》（浙科发计[20*]79号）、《*省级科技项目经费管理暂行办法》（浙财教字[20*]20号）、《关于〈科技项目招投标管理暂行办法〉的实施意见(试行)（浙策发[20*]2*号）、《*星火计划管理办法》（浙科发农[20*]99号）、《*“火炬计划”项目管理办法》（浙科火发[93]68号）、《*科研院所专项科技经费使用管理实施细则》（浙科发条[20*]295号）。
③项目申报条件
a.重大高新技术研究发展项目：符合省科技发展计划和年度计划项目申报指南的要求，以高新技术领域的创新性研究为重点，以解决我省高新技术产业发展中关键技术、共性技术总是为主要目标的研究项目，申报单位具备承担项目的能力和条件。
B.科技攻关计划项目（含重大科技攻关项目、重点科研项目和一般科研项目）：符合省科技发展计划和年度计划项目申报指南的要求，是我省经济和社会发展中的共性技术和关键技术研究项目以及引进技术的消化吸收与创新项目，实施的条件和目标可行。
C.火炬计划项目：能推动高新技术产业发展，有明确的产业化目标，申报单位具备高新技术成果产业化的条件。
D.星火计划项目：能推动农村科技进步的科技成果转化和开发项目。
e.科技成果推广项目：技术先进、成熟，在全省有较好的推广前景。
F.新产品试制计划项目：符合国家产业政策、技术政策；符合产业结构调整和发展方向；产品具有新颖性和较高的技术含量，并有良好的市场前景。
④办理程序
a.单位上网申报（*），并上交与网上填报内容一致的文本申请材料；
B.由市科技局初审汇总，报省科技厅；
⑤办理科室
计划科，电话：66557*
19．省高新技术企业、产品、产业化项目认定
①服务对象
独立核算的企业法人（企业认定）与企事业法人（产品、成果、产业化项目认定）。
②办理依据
企业：《*人民政府办公厅转发省科技厅关于*高新技术企业认定工作实施意见的通知》（浙政办发[20*]20号）。
产品、产业化项目、成果：《关于大力推进高新技术产业化的决定》（浙政[*]1号）、*科学技术厅关于印发《*高新技术产品认定办法（试行）》的通知（浙科工发[*]365号）、《*高新技术产业化项目认定办法（试行）》（浙科工发[*]346号）、《*鼓励技术要素参与收益分厂的若干规定》（浙政[*]17号）。
③基本条件
企业：R＆D投入占企业年度总销售收入5%以上；企业高新技术产品销售收入与技术性收入占企业当年总收入的50%以上；大专以上学历的科技人员占企业职工人数的30%以上等。
产品：知识产权明晰，产品属高新技术领域，技术成熟，利税率不低于20%；生产工艺符合环保要求。
产业化项目：该产业化项目属高新技术领域，其中成果的技术水平达到当前同类国际先进或国内领先；产业化项目已批准立项，资金、人员、设备已落实等。
④办理程序
企业：
a.企业委托有资质的科技评估机构评估；
B.科技评估机构出具评估意见；
C.通过评估的企业填写（《*高新技术企业认定申请书》），向市科技局提出认定申请，经市科技局征求市财政局意见并进行初审后，报省科技厅。
产品：
a.申请单位填写《*高新技术产品认定申请书》；
B.市科技局审核上报省科技厅；
产业化项目：
a.申请人申报，填写《*高新技术产业化项目认定申请书》；
B.科技局初步审查、签署意见，报省科技厅；
⑤办理时限：
企业、产品：常年受理，每季度认定一次。
产业化项目、成果：常年受理，收到完备材料后的30日内给予认定或不认定的结论。
⑥办理科室
计划科，电话：66557*
20．省科技型中小企业技术创新资金项目
①服务对象
中小型企业。
②办理依据
省政府《关于大办推进高新技术产业化的决定》（浙政[*]1号），省科技厅、财政厅《厅*科技型中小企业技术创新资金管理办法（试行）》（浙科计发[*]338号、浙财行[*]138号）。
③办理程序
a.企业申报；
B.市科技局审查推荐，报省科技厅。
④办理科室
计划科，电话：66557*
21．国家科技攻关计划项目立项
①服务对象
企业事业独立法人单位。
②办理依据
《国家科技计划项目管理暂行办法》（中华人民共和国科学技术部令第5号），科学技术部、财政部《关于印发〈国家科技攻关计划管理办法〉的通知》（国科发计字[20*]429号）。
③项目申报条件
符合国家的发展战略和产业的发展方向，对产业技术升级、新兴产业形成和社会可持续发展带动性大；项目目标集中、具体，技术先进，具有较强的应用发展前景；申报单位现有基础条件较强，三年内可以完成项目确定的目标。
④办理程序
a.单位申报，填写有关计划项目申请材料；
B.市科技局初审，报省科技厅；
C.省科技厅审核，符合条件的推荐上报科技部；
D.由科技部审批立项下达计划文件。
⑤办理科室
计划科，电话：66557*
22．国家地方科技攻关项目立项
①服务对象
企业事业独立法人单位。
②办理依据
《国家科技计划项目管理暂行办法》（中华人民共和国科学技术部令第5号），科学技术部、财政部《关于印发〈国家科技攻关计划管理办法〉的通知》（国科发计字[20*]429号）及当年度科技部有关国家科技攻关计划引导申报通知精神。
③项目申报条件
符合国家科技攻关计划的方向和条件，对地方主导产业和社会可持续发展具有大的带动作用，或能提升地方科技创新能力；申报单位具有承担项目的能力和条件。
④办理程序
a.单位申报，填写有关计划项目申请材料；
B.市科技局初审，报省科技厅。
⑤办理科室
计划科，电话：66557*
23．国家重点新产品计划项目立项
①服务对象
企业事业独立法人单位。
②办理依据
国家科委《关于印发〈国家重点新产品计划管理办法〉的通知》（国科发计字[*]5*号）。
③项目申报条件
申报的新产品在全国范围内首次（或首批）研制并开发成功或同类产品中性能突出，具备国内先进水平；符合国家产业政策、技术政策和相关行业政策要求；具有显著的社会效益及市场发展前景；没有知识产权纠纷。
④办理程序
a.单位申报，填写有关计划项目申请材料；
B.市科技局初审，报省科技厅。
⑤办理科室
计划科，电话：66557*
24．部级火炬计划项目
①服务对象
独立核算的企事业法人。
②办理依据
科技部《关于印发〈部级火炬计划项目管理办法（试行）〉的通知》（国科发计字[1994]231号）。
③项目申报条件
申报的产品属于火炬计划重点支持的高新技术领域，且符合国家技术产业政策；项目采用先进成熟技术，已具备商品化生产条件；项目产品投产后能形成一定的经济规模等。
④办理程序
a.企业向市科技局提出申请，经初审后，上报省科技厅。
⑤办理科室
计划科，电话：66557*
25．国家火炬计划重点高新技术企业
①服务对象
独立核算的企事业法人。
②办理依据
科技部火炬中心《关于报送*年国家火炬计划重点项目和重点高新技术企业（集团）材料的通知》（国科火字[*]14号）、国家科委火炬办《关于组织实施部级火炬计划重点项目的通知》（国家科委火字[1995]30号）及每年科技部火炬中心相关的文件要求。
③项目申报条件
经认定的省级高新技术企业，已承担部级火炬计划项目，年销售收入逾亿元（软件企业除外），且其中60%为高新技术产品销售收入。人均销售收入20万元以上；年R＆D投入不低于当年销售额的5%；大专以上学历的科技人员占企业职工总数的30%以上。
④办理程序
a.企业向市科技局提出申请，经初审后，上报省科技厅。
⑤办理科室
计划科，电话：66557*
26．国家重点火炬计划项目
①服务对象
独立核算的企事业法人。
②办理依据
国家科委火炬办《关于组织实施部级火炬计划重点项目的通知》（国科火字[1995]30号）。
③项目申报条件
申报项目产品应是部级火炬计划项目，且处于国内领先水平；项目达产后销售收入不低于5000万元，利税率25%以上，全员劳动生产率20万元/人年，能出口创汇等。
④办理程序
a.企业向市科技局提出申请，经初审后，上报省科技厅。
⑤办理科室
计划科，电话：66557*
27．国家科技型中小企业技术创新基金项目
①服务对象
独立核算的企事业法人。
②办理依据
《国务院办公厅转发科技部财政部〈关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定〉的通知》（[*]47号），科技部、财政部《关于印发〈科技型中小企业技术创新基金项目实施方案（试行）〉的通知》（国科发计字[*]260号）。
③项目申报条件
企业职工人数不超过500人，企业每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%，大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的10%以上。申报的项目符合国家产业政策、有较高的创新水平和较强市场竞争力，有较好的潜在经济效益和社会效益，有望形成新兴产业的高新技术成果转化的项目。
④办理程序
a.企业申报；
B.市科技局初审，报金华市科技局；
C.由金华市科技局审查推荐。
⑤办理科室
计划科，电话：66557*。
28．部级星火计划项目
①服务对象
独立核算的企事业法人。
②办理依据
科技部《星火计划管理办法》（国科发农字[20*]1号）、科技部《关于印发〈星火计划科技燎原行动实施方案〉的通知》（国科星办字[20*]14号）、省科技厅《关于印发〈*星火计划管理办法〉的通知》（浙科发农[20*]99号）。
③项目申报条件
符合国家星火计划项目指南要求。
④办理程序
a.单位申报，填写有关计划项目申请材料；
B.市科技局初审汇总，报省科技厅。
⑤办理科室
计划科，电话：66557*。
科学技术成果管理办法篇6
第一条XXX优秀科技论文奖是总台学术成果的最高荣誉奖之一，每年评选和颁发一次。获奖者由总台颁发奖金，在总台刊物上公布获奖者名单。
第二条本办法适用于XXX内各有关单位从事广电技术工作的工程技术人员和科技管理人员。
第三条申请优秀科技论文奖的论文应是在：评奖年度前一年内在总台（或总台以上）举办的学术会议上发表的论文或在正式学术刊物上发表的论文(包括正式出版的学术著作)。
第四条优秀科技论文按广播中心、电视中心、无线发射与传输、网络传输、广电技术管理等五个专业分类，设一、二、三等奖：
一 等 奖奖金3000元
二 等 奖奖金2000元
三 等 奖奖金1000元
第五条优秀科技论文获奖得者，其业绩记入本人档案，作为业绩考核、职务晋升、专业技术职称评审的重要依据之一。
第六条具备以下条件之一的，可以申请优秀科技论文奖：
1．在学术理论上有创见、观点鲜明、构思新颖。
2．在科学技术上有突破。
3．在实践中解决技术难点，有推广意义。
4．文章论点明确，论证科学，逻辑缜密，表述准确。
5．对广播电视事业的发展有前瞻性指导意义。
第七条申报程序
申报优秀科技论文奖，由总台内各部门按照本办法规定组织申报，申报单位每年于10月31日前向总台技术管理部申报，逾期不予受理。
第八条评审程序
1.总台优秀科技论文奖由技术管理部归口管理。评审委员会由主管台长、技术管理部主任和各专业评审小组组成，评审委员会主任由主管台长担任，技术管理部主任担任评审委员会秘书长。各专业评审小组成员均应具有本专业高级职称。
2.申请工作完成后，评审委员会将申报的论文按专业组织各评审小组有关专家评审并提出初审意见。
3.评审委员会根据初审意见进行复审，采取综合讨论并无记名投票方式审定。
第九条参评论文发现有抄袭、他人等弄虚作假行为者，经查明属实，视情节轻重给予相应处罚。
第十条本办法由总台技术管理部负责解释。
第十一条本办法自公布之日起实施。
技术管理部
X年X月X日
科学技术成果管理办法篇7
政策内容
11月7日，科技部部长徐冠华签发了科技部第11号令《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》（以下简称《处理办法》）。该法规自2007年1月1日起施行。
《处理办法》对科研不端行为明确了如下定义：1.在有关人员职称、简历以及研究基础等方面提供虚假信息。2抄袭、剽窃他人科研成果。3.捏造或篡改科研数据。4.在涉及人体的研究中，违反知情同意、保护隐私等规定。5.违反实验动物保护规范，并附加了一个兜底条款。目前阶段，《处理办法》规定仅对科学技术部归口管理的国家科技计划项目的申请者、推荐者、承担者在科技计划项目申请、评估评审、检查、项目执行、验收等过程中发生的科研不端行为进行查处。
《处理办法》规定的处罚措施包括：警告、在一定范围内通报批评、限期整改、记过、禁止一定时期申请、执行国家科技计划项目、收缴科技计划项目经费、降职、解聘、开除等。此外，还对从轻、从重处罚的情形做了规定。
专家观点
还科研领域一片净土
对科研不端行为进行处理的流程化和法制化无疑是《处理办法》的重要特色。
“《处理办法》的出台使得科研不端行为事件的处理过程更为清晰，有利于对科研不端行为实施程序化管理。”北京科技大学管理学院教授梅绍祖认为，科技部对科研不端行为的法制化、规范化管理，划清了政府、单位和个人在科研不端行为问题上的三方责任；而允许被处理人申述的规定，更加体现了公平公正、合理合法的原则。
其实，科技部对科研不端行为的监督由来已久。早在2003年，科技部就曾《国家科技计划项目评审行为准则与督查办法》，规定对科技项目的立项、检查和验收等过程中组织或参与评估、评审活动的单位和个人进行监督管理。但是近年来，科研不端行为不但屡禁不止，反而出现了更加恶劣的势头。
科研不端行为泛滥的原因何在？专家认为，违规成本低、审查监管的不完善是科研不端行为泛滥的重要原因。而从根本上说，科研不端行为体现的是教育和社会问题。
“我国的科研不端行为导致的违规成本太低了。”梅绍祖表示，相比国外科研不端行为的高处罚成本，我国尽管对科研不端行为有所处理，但处罚力度还不够，这使得个别科研工作者心存侥幸心理；再加上互联网的发达，使科研不端行为人对信息资源的获取、剽窃他人成果更为容易，但是科研项目验收者对信息资源出处的审查和核对却相对困难。制度上的缺陷导致了科研不端行为的出现，但是梅绍祖认为，尽管科研不端行为是科研界的问题，但它仅是学术腐败问题的冰山一角，而其问题的根本所在，应该是个人品格方面的缺陷。“个人急功近利、学术考核任务压力大，这些都是次要的原因。就本质而言，科研不端行为是个人学风和个人品质的问题，一些不良的社会氛围也对科研工作者的诚信品德造成了很大的冲击。”
梅绍祖把个人修养的完善和制度规范双管齐下，看做是对遏制科研不端行为收效更为显著的策略。“一方面，我们必须有《处理办法》这样的政策法规来约束科研工作者的行为；另一方面，制造科研诚信的氛围和环境则是长远之策。在对科研工作者诚信感的培养方面，我们必须加强教育。”梅绍祖表示，科研是很辛苦的一项工作，有些基础性研究可能需要十几年的时间，科研人员必须能够忍耐功利等各种外来因素的诱惑。
用组合拳来打击科研不端行为的策略已经被科研界所公认，但是组合拳的力度如何，各种约束力量孰轻孰重，如何组合才能实现最大效果，尚有待磨合。
官方说法
惩治科研不端有法可依
《处理办法》的出台只是今年科技部对科研不端行为监管的一个缩影。
从2002年开始，针对科技评价和计划管理制度不健全、评价体系不完善、评价方法不规范等问题，以及科技界反映的学术浮躁、学术腐败等现象，科技部会同有关部门相继出台了《关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定》、《科技部落实建立健全惩治和预防腐败体系工作方案》、《国家重点基础研究发展计划专项经费管理办法》、《国家高技术研究发展计划（863计划）专项经费管理办法》等一系列政策性文件，旨在从多个方面加强科研制度建设，铲除滋生腐败的土壤，治理学术浮躁等不正之风，优化创新环境。特别是“汉芯”事件查处后，科技部进一步研究加大了惩治力度的措施，以保证出台的制度文件得到真正地落实执行。
科技部新闻发言人说，这次制定和《处理办法》的背景，一是我国社会各界都在进一步弘扬社会主义荣辱观，科技界应当率先垂范，成为道德建设的表率；二是为了贯彻落实好《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》，需要培养和造就一支诚实守信、意志坚强、勇于拼搏、敢于创新的科技人才队伍;三是“汉芯”等一些事件的出现，对进一步加强科研诚信建设提出了要求;四是对学术诚信问题的判定，涉及到复杂艰深的学术问题，必须通过健全的组织、规范的程序进行调查和处理。《处理办法》的颁布施行，将把对科研不端行为的调查和处理纳入法制化的轨道，也充分表明政府进一步端正学风的基本态度。
据了解，《处理办法》还借鉴了国外的许多有益经验，对有效预防和惩治科研不端行为，净化科研环境将起到重要的保障作用。
科研工作者看法
体制建设是关键
对于此次科技部出台的《处理办法》，科研工作者一致认为，《处理办法》出台很及时，体现了政府部门对科研不端行为的重视。国防科技大学计算机学院博士生导师、国家863计划软件专业孵化器顾问吴泉源表示举双手赞成：“像‘汉芯’这样重大的科技成果造假事件，不仅是当事人丧失人格的表现，更是对国家造成了重大的负面影响，确实应该加强管理。”
对科研项目的申报、审查、评估和鉴定在制度和程序上的不完善是科研不端行为屡现的重要原因。一位科研工作者告诉记者，现在不少的科研项目鉴定流程是，往往在一天的时间里评估小组就要对十几、二十个项目进行鉴定，这使得对科研项目的监控显得非常粗糙。而在“汉芯”事件中，立项和评审出现的漏洞，恰恰体现了制度上的漏洞。
科研不端行为在高校的频发，更可能导致恶性循环。北京航空航天大学机械学院教授刘继红表示，现在一些学生在和导师做科研课题的时候，就逐渐沾染了种种不端行为和习气，在他们走上正式科研岗位之前，科研不端行为就已经在他们身上体现了出来。“高校在对学生和年轻教师的教育环节方面还很不够。”
《处理办法》的出台能否对科研不端行为起到一个良好的警示作用？不少科研工作者认为，尽管《处理办法》对科研不端行为作出了比较清晰的界定和处罚规定，并起到了一定的威慑作用，但是其效果如何，是否确实具有可操作性，是否在实施过程中能够不走形、不变样，这些都要根据具体的实施力度和程度而定。
北京书生公司董事长、国家863文档可交换技术重大专项课题组组长王东临建议说，《处理办法》除解决程序上的问题外，更要解决实质性的问题；对于举报等信息的公开应充分透明化；类似的《处理办法》最好由国务院或几个部委联合颁布，使其更有效果；让科技真正转化成有效益的产品，从而推动国家生产力的发展。
在科技部监察之外，民间监督同样被视为打击科研不端行为的重要平台。一些科研工作者接受记者采访时，纷纷提到像“新语丝”这样的学术打假网站对制约科研不端行为的重要意义。事实上，诸多的科研不端行为被发现，确实有赖于民间学术打假之功。但是刘继红表示，在“新语丝”网站上被揭露的科研不端事件，却很少得到处理。
科学技术成果管理办法篇8
关键词:高校企业；体制改革；问题；对策；
theBasicResearchontheUniversity-operatedenterprisesDevelopmentmodel
abstract：theuniversityenterprisepromotedthehighereducationreformandthedevelopment，But，theuniversityenterprisehastheinvestmentmainbodysole，themanagementriskbigandthemanagementinsufficientstandardandsoonmanyquestions，mustsolvetheseproblems，promotionuniversityenterprisehealthydevelopment，mustimplementthereorganizationremanufacturetotheuniversityenterprise“throughtheremanufacture，establishestheperfectmodernenterprisesystem，thestandardbusinessmanagement，thereformuniversitypresentmanagerialpropertysurveillance，themanagement，theoperationsystem”implementtheschoolinternalmatterBusinessseparates，developsthehightechnologyandnewtechnologyenterprisevigorously，thepromotionuniversitydisciplinedevelopmentandtheindustrialstructureadjustment.theuniversityenterpriseremanufactureisultimately，implementationuniversityenterpriseremanufacture，musthavethecorrelationpolicyandtheorganizationguaranteed，positivesafe，Standardoperation.
Keywords:Universityenterprise;organizationalreform;Question;Countermeasure;
我国高校创办企业萌芽于20世纪50年代，起步于上世纪80年代，经过几十年的发展，己经成为一支重要的经济力量。其作用己经过初期学生的实验、实习场所过渡为推动高校科技成果转化和企业化的重要阵地，在科技创新、成果转化、人才培养、促进高新技术企业发展和弥补办学经费不足等方而的发挥了重要作用。但在发展过程中，校办企业的体制与学校机制发展不协调的矛盾和问题也愈发显现出来，因此，寻找解决对策，加快校办企业发展是一项十分重要的工作。
一、高校校办企业现状及运作模式
教育部科技发展中心2004年的统计资料显示，全国32个省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团的592所普通高校共拥有企业4563个。从这些企业的经营状况看，2004年度全国高校校办企业实现收入969.30亿元，比2003年度收入总额增加了142.63亿元。增长率为17.25%；实现利润49.93亿元，比2003年度增加6.95亿元，增长率16.17%。从资产状况看，2004年末高校校办企业的注册资金总额为394.33亿元，资产总额为17.62亿元，负债870亿元，全国高校校办企业2004年的资产负债率为57.3%，较2003年略有下降。从人员状况看，2004年末，高校校办企业在册职工人数共计2946万人(学校事业编制人数49233人)，其中有科技人员933万人，占校企人员总数的31.6%。[1]高校校办企业2004年接纳学生实习人数达75.93万人次，累计工时284661万小时。此外，校办企业还参与了硕士、博士的培养工作，2004年度参与培养博士生1488名、硕士生5589名。
（一）从近几年的统计资料看高校校办企业呈现出以下一些特点
1．科技型企业呈上升趋势成为高校校办企业的主力军
据2004年统计显示，科技型企业共2355个，占全部上报企业的51.61%。科技型企业2004年收入总额为806.78亿元，占全部校办企业收入总额的82.2%，比2003年增长了20.76%，实现利润40.98亿元，占全部校办企业利润总额的82.0%，比2003年度增长了48.4%。科技型企业的资产总额为1223.73亿元，占校办企业资产总额的80.6%。科技型企业向国家交纳税费38.48亿元。[2]占全国校办企业纳税总额的79.08%.增长率为30.88%。
2．校办企业在学校、学科、地域之间发展极不平衡
校办企业发展得比较好的是那些具有良好品牌、高科技成果突出的研究型理工大学，地区则以北京、上海最为突出。对一般院校而言，办得好的企业并不多。2004年北京、上海、江苏、浙江、辽宁五省市的校办企业收入共计69.24亿元，占全国高校校办企业收入总额的71.8%。全国高校校办企业实现收入总额过亿元的学校58所，实现收入746.45亿元，占高校科技型企业收入总额的92.5%，有12所学校的科技型企业收入过十亿元，这些学校都集中在规模较大的研究型大学。
3．高校校办企业中传统企业规模小、效益低
2004年统计资料显示，科技型企业之外的其他类型企业在数量上占48.3%。而销售收入仅占17.7%。利润仅占17.9%。高校传统企业经济总量偏低、其中数量多、规模小、效益差的企业，占了相当大的比例，知名企业和品牌产品不多。这些小规模企业效益低、抗风险能力差、竞争能力不强、发展后劲不足、很难形成规模效益。[3]
（二）高校企业的运作模式
1．“独立开发科技成果、直接创办高科技企业”模式
“独立开发科技成果、直接创办高科技企业”模式是指高校独家投入资金二次开发其技术成果、直接孵化为企业的高校高新科技企业创办模式。在该模式中，依据高校资本的介入程度，又分为两种具体的高校技术企业的创办类型。
北大方正集团公司是中国高校高新科技企业的一面旗帜，在企业创办阶段，该公司就是利用其成熟的技术成果，以四十万元学校拨款起家，从创业开始，走出了一条“独立开发、直接创办”的独资滚动式发展道路。而东北大学阿尔发派公司等则属于“吸引资金参股”方式。
2．“合作开发科技成果、共同创办高新技术企业”模式
“合作开发、共同创办”，是指高校利用本校与其他社会机构联合开发的研究成果，进一步孵化高新技术企业的创办的模式。其中又因科技成果的熟练程度，区分为“技术互补、成果配套方式”和“提高起点、联合攻关方式”两种类型。
3．“间接开发科技成果、投资创办高新技术企业”模式
“间接开发、投资创办”模式之的是高校利用其综合技术优势和资金运作能力，依据市场需求采用“带土移植”某一技术或先期培植某一技术的手段来创办高新技术企业的模式。其中又可以分为“独资投入方式”和“合伙投资方式”两种具体类型。
清华同方技术公司是一个采用“独资投入方式”创办企业的典型，。该公司是清华同方集团利用上市募集资金成立一个高新技术企业，其核心技术是清华大学1991年开始承担国家“八五”科技攻关项目——大型集装箱监测系统研究成果。[4]
综上所述，三种模式都是中国高校在高新技术企业创办过程中广泛采用的主要类型。高校选择高新技术企业创办模式的关键是确定采用何种技术成果和资金运作手段。
二、高校校办企业发展的重要作用
1985年《中共中央关于科技体制和教育体制改革的决定公布》之后，高校科技企业蓬勃发展，许多大学办起了高科技企业，传统的校办工厂经过产品结构调整和经营机制的转换，大多数也发展成为科技企业。
高校科技企业在科技成果商品化、企业化的过程中，把大学的科技优势转化为市场竞争优势，充分体现知识和技术的价值。反过来又加快了技术、市场对大学科研方向和内容的反馈，向科研提出了许多亟待解决的新课题，并为教学、科研提供重要的经费支持。
近几年，高校企业迅速发展，对我国经济和社会发展产生了较大影响。校办企业对促进学校的教学发展和科技成果转化，多渠道筹措教育经费方面具有积极的作用。高校有选择地办一些高新技术企业，是目前发展高新技术企业的现实需要，有利于科研与经济的结合，有利于教学、科研、生产的结合，有利于人才培养和科技成果向社会辐射。目前高校创办的高科技企业已经成为开发区重要支柱，为国家培育了一批国民经济新的增长点。
如对高校技术企业进行综合评定，以其所发挥的影响，作用可以归纳为五个方面:
第一，发挥了改造传统企业的渗透和辐射作用，成为中国高新技术企业的重要组成部分，对中国高新技术企业的发展具有向导作用。
第二，活跃了技术市场，提升了产品的档次。高校雄厚的技术支持，促进了高校高新技术企业不断地开拓市场，提升产品结构，创造了一些名牌产品，并在国家企业结构调整中发挥了重要的补充作用。
第三，有力地推进了高校科研工作的进程。一方面，扩大了高校科技成果的买方市场，形成了加大科研投入的外部需求导向；另一方面，为高校科研直接提供经费支持、便捷准确的信息，有利于高校加大科技研究的投入，改善高校科研工作环境。
第四，为培养适合社会需求的高素质创新人才提供有益的支持和重要补充。
第五，既为国家创造税收，又为高校汇报经费支持。
显然，具有较好经济效益的高校高新技术企业都能在以上诸方面发挥重要作用。除此以外，还在激活高校占有智力资源，为国家创造外汇收入，提高社会生产力水平，提高国家科技竞争力和人民生活水平等方面发挥作用。
（一）促进深化对高校科技企业的认识
高校科技企业是个新事物，对它的认识需要在实践中逐步深化。对大学科技企业的认识，焦点集中在大学科技企业与培养人才的关系上，关键是更新人才观念。新世纪现代化建设需要的是创新型人才，绝对不是只会简单应付考试的人所能胜任，大学科技企业正是高校师生参加实践的最好形式之一。90年代提出兴办高校科技企业是利国、利民、利校的事业。要按企业的发展规律办，现在我们认识到高校科技企业是国家创新体系中的重要组成部分，是培养面向21世纪创新型人才的重要途径。
（二）促进我国高新技术企业的发展
高校发展企业，应如何定位？我的意见是大学科技企业的本质是大学衍生企业。国际上一般定位在企业孵化器，把科技成果企业化。结合我国的国情，这一功能在一些大学里得到延伸，逐步抛弃了由科技链向生产链延伸的思维方式，而是把市场作为技术创新项目选择的最高标准，发展成为大型企业集团，建立现代化企业制度，进行投资主体多元化的股份制改造，建立法人治理结构，使企业成为经营的主体。这些企业以大学为依托，以市场为导向，以技术创新为中心实现产学研的紧密结合，能够创造大量具有世界领先或先进水平，具有可观份额的自主知识产权的高技术，成为我国高技术企业的重要生长点。[5]
(三)有力的促进高校自身的发展
大学科技企业不同于一般国有企业，高校科技企业的投资者是学校，企业的收益主要用于孵化科技企业，支持学校的改革发展，国家应对大学高技术企业采取特殊的奖励和扶植，建议国家按大学科技企业上缴税收的数额奖励学校，用于孵化科技企业和支持学校的改革发展。
三、高校校办企业发展体制上的问题
高校通过产学研结合，使大量科技成果转化为现实生产力，2000年全国400多所大学创办的近200家科技企业，销售总收入达452亿元，实现利润近32亿元，已有高校控股参股的上市公司39家涌现出北大方正、清华同方、东大软件等一批销售额超亿元的国内外知名高技术企业。[6]高校企业在弥补教育经费的不足分流学校人员承担教学科研试验和参与高校科技成果企业化方面做了大量的工作，促进了高等教育的改革与发展，成为经济设的重要力量和科技成果转化的重要基地。但是，高校企业的发展存在着不平衡，有些学校企业还存在较为严重的问题，要加快校办企业的健康发展，必须对现有的高校企业实施改组改制，结合高校企业改制的实践，对高校企业体制改革的若干问题提出一些自己浅显的看法。
（一）高校企业管理体制存在的突出问题
1．产权不明晰，产权关系不顺，学校直接承担企业运营风险
多数高校科技企业的出资人是学校、企业没有明确界定产权和明晰产权关系，无独立的企业法人财产权，不能独立承担自主经营、自负盈亏以及相关的民事责任，造成学校直接为企业承担运营风险和无限责任。校企业关系不协调、校企业产权、责权混杂、校企业的独资经营引发负债经营、高校体制创新进展缓慢等等。
2.校企不分、权责不明确、管理不规范
高校科技企业是学校以事业法人的身份直接创办的其人、财、物均隶属于学校事业法人。长期以来学校与企业在管理体制、资产管理、人员管理、校名使用场地使用等方面存在着严重的校企不分问题。学校像管理教学、科研那样以行政手段管理企业。企业经营缺乏创新、管理机制与现代企业要求存在差距。
3激励与约束机制不完善
多数高校企业缺少科学有效的激励与约束机制没有建立起体现以人为本、绩效挂钩，多种生产要素参与分配的激励的机制，无法激发和调动企业职工的积极性和创造性。上述问题严重困扰和制约着高校企业的快速发展。
（二）高校校办企业体制改革的必要性
1．推进国有企业改制和高等教育管理体制改革的需要
党的十五届四中全会通过的《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》使得国有企业改革风起云涌，目前正进入攻坚阶段“高校企业绝大部分是学校代表国家投资设立的全资企业，它是国有企业的一个组成部分”据统计，全国高校以学校事业法人全资创办的企业占高校企业总数的87.2%。[7]2001年底，国务院批准在北大、清华两校的企业改制试点工作，揭开了高校企业体制改革的序幕，部分省市高校也在参照国务院文件精神及本校实际，积极推进校企改制工作。
2．建立现代企业制度的需要
现代企业制度是指“符合现代化的社会化大生产的要求，适应市场经济体制需要，体现企业成为独立法人实体和市场竞争主体的要求而确立的制度规范，它以完善的企业法人制度为基础，以有限责任制度为保证，以公司企业为主要形态，以产权清晰、政企分开、管理科学为主要条件的新型企业制度”。“产权关系清晰，法人权责健全，出资的有限权力与责任相对称，政企分开和组织管理科学是现代企业制度的主要特征”。[8]
3．加快高校企业发展与规范管理的重要措施
高校企业是指以高校为背景或依托高校建立并发展的企业。1993年全国高校科技企业工作会议以来，高校以独资、控股或参股方式创办了一批科技企业，形成了具有中国特色的高校科技企业。但是，许多科技企业都是教授在办，他们并不懂市场管理，常常把公司当成课题组，把股本当作国家经费，不考虑经营成本。为了高校科技企业得到更好更快地发展，更好地保护学校的利益，必须对现有的高校科技企业进行规范和管理。
四、促进高校企业体制改革的一些对策
加入wto以后中国的经济、科技建设与发展面临着由小康到基本实现现代化以及直接参与国际市场竞争的双重考验。对于高校高新技术企业的而言，通过几十年的发展，已经在销售额、利润等方面取得了很大的成绩，但是在新的历史条件下必须改变过去的经营管理模式，改变管理模式以及体制，。需要从根本上解决这些制度上的缺憾，只有从文化层面上来，建立一种创新的、积极的、竞争的校园文化来影响校有企业的发展，同时，校企的企业文化也需要改革，不仅仅以企业利益最大化为原则，还要以社会利益为重，净化企业环境，促进校园文化的良性发展。[9]
（一）通过改组改制、理顺校企关系、理顺产权关系，建立现代产权制度
对现有高校企业进行现代化企业制度改造。管理是科学，也是文化。[10]所谓现代企业制度，就是以产权制度为核心，适应社会化大生产的需求，反映社会主义市场经济体制的内在要求，使企业能真正成为面向国内外市场的法人实体和竞争主体的一种企业制度。其主要特征表现在“产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学”四个方面。
1．实行“两权分离”理顺产权关系
高校企业是从高校事业单位脱胎出来的在起步和初创时期，学校依靠行政方式进行孵化。高校与企业在长期的科学研究、产品试制及科技成果企业化的过程中造成企业的产权归属不明晰。企业要发展壮大建立现代企业制度必须明晰产权实行“两权分离”即高校出资人所有权与企业法人财产权相分离。
2．理顺产权关系建立现代产权制度的基本模式
高校设立依法行使出资人权利的经营性资产管理委员会作为学校国有经营性资产的管理机构。同时设立资产经营有限责任公司专门从事学校经营性资产的投资管理和资本运作实现资产的保值增值。
3．界定权责，事企分开
高校校办企业建立现代企业制度，要求分清学校和校办企业的权利和责任范围，作为资产所有者学校的权责范围应该是：“有权对校办企业的经营进行决策，有权对校办企业经营的重大问题进行决策；有权对校办企业的经营者做出选择，有权根据需要选择服务内容；[10]有权对校办企业集体资产的流失进行干预和制止；学校不直接干预校办企业的经营活动，但应在资金、人员、条件、设施等方面对校办企业予以支持和扶持，学校作为股东按资产比例受益，当校办企业经营破产时，亦按比例承担有限责任”作为资产经营者的校办企业，其权责范围是：运用校办企业的法人财产，自主经营，自负盈亏，在国家法律和学校宏观目标的约束下，追求利润最大化，确保集体资产的保值和增值，重大事项的决策必须经学校批准后方可实施，有义务在经营服务中贯彻支持“学校育人”的原则，校办企业以其全部法人财产，独立享有民事权利，承担民事义务。[11]
（二）规范管理
构建管理校有资产的独资有限制公司。实现高校高新技术企业转制后，高校从企业的管理中撤出，可以实质类似于清华大学、西安交通大学的“企业集团”或“企业集团”，以此代表高校管理校有资产及高校所持有的企业股份。这样可以有利于高校与高校企业的之间权责明确，体制清晰。解决高校与校企两者互相冲突的本质问题是在文化层面基础上，构建和谐的高校文化与企业制度，促进两者共同发展。
（三）整合校企资源
根据现代企业理论，按照企业链和规模经济的要求，整合学校校企资源，形成相关的企业集团。规范校办企业投资行为，集中学校优势资源，实现企业扩张。
由于高校本身主体特殊性，高校校办企业管理体制的改革和构建需要国家给予政策和法律支持，如允许高校作为投资主体设立国有独资的有限责任公司，简化国有产权划转手续等。[12]我们相信，随着国有资产管理体制改革不断深入，国有资产管理相关法律、法规和政策的相继出台，高校校办企业管理体制的改革和构建成功，高校校办企业将会在国民经济和区域经济中发挥更大作用。
（四）建立有效的企业激励机制
人才是高校高新技术企业的根本，企业员工整体素质决定其市场地位。在相同的外部环境下，某个企业能否持续创新发展主要取决于该企业能否构建出员工创新的激励机制。[12]激励机制不仅仅是制度上的口号，更不是指以物质来激发员工的创新动力，而是激发员工实现自我价值，实现人生目标的需要。企业应当为员工提供宽阔的价值实现平台，高校来培养具有价值实现意识的高素质人才。两方面的努力，加上社会的帮助、员工的努力，其届果就是社会利益最大化，企业利益最大化，高校发展最大化。高校企业进行管理体制改革还要注重强化企业的激励与约束机制。特别是强化企业家的激励与约束机制。高校企业的企业家选用要实行市场化、公开化。逐步建立健全企业家人才市场和引入市场机制的企业家聘任制度。市场经济为企业经营者成长为企业家提供了肥沃的土壤和广阔的空间，只有将企业经营者置于统一、平等、规范、科学的企业家人才市场才能对经营者进行客观评价，实现优胜劣汰。
例如，在具有一定规模的企业中，可以加大企业管理层的持股比例。应为“通过向企业家提供期权，能够比较好的对他们激励和约束的对称关系，使他们的目标行为与企业的长期发展目标相一致，从而实现企业价值的最大化”。同时促进社会的进步，高校的发展。
（五）提高制度环境保障机制
努力实现制度环境创新制度环境创新的主体是政府。世界各国高新技术企业的发展中，政府的宏观调控政策、方式和手段必不可少。建立和完善高校高新技术风险投资机制，中国的风险投资起步较晚。1985年9月，全国第一家专营高新技术风险投资的“中国高新技术创业投资公司”成立，之后，广州、江苏等地也创立了此类风险投资机构。目前，全国已有20多个省市、市创办了此类公司100多家，具备40亿元的投资及融资能力。[13]
用现代企业制度改造高校校办企业现有的体制，是一种大胆的尝试，校办企业发展的不平衡，组织制度和内部管理制度不完善，企业内部约束机制尚未形成，解决所有这些问题的办法，就在于创造条件，促使其现代企业制度的建立。
理顺高校与校办起业体制的关键在于必须坚持两权分离和校企分开的原则。高校企业要发展壮大必须建立现代企业制度，以现代企业制度来规范高校企业，调整校企关系，要实现“两权分离”，即投资者所有权和企业法人财产权的分离，而“两权分离”要求校企分开，人员分流，企业实行规范的股份制。“校企分开”，有其特定的含义，就是肯定企业同学校有密切的经济、技术联系，但各自又须按不同规律独立运行管理。高校企业的快速发展是大势所趋，只有把良好的企业体制与高校体制有机结合，在良好的制度环境下、文化环境下才能实现两者的共同发展。
参考文献：
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[10]理查德.帕斯卡尔，安东尼.阿索斯，日本企业管理艺术[m].北京：中国科学技术出版社，1984
[11]（美）布鲁贝克著.高等教育哲学[m]，郑继伟,等译.杭州：浙江教育出版社，1987
科学技术成果管理办法篇9
关键词：科研事业单位 体制改革 激励办法
科学技术是第一生产力，也是科研事业单位的核心竞争力，科研事业单位转制后尤其需要加强科技队伍的建设，如何建设一套能够让科技人员充分施展才华、团结合作、不断创新的人文环境是转制科研事业单位必须解决的问题，本文主要通过组织管理、薪酬激励、人力资源开发、组织文化几个方面提出笔者对人才激励方法的一点看法。
1、科研事业单位转制后首先要建立科学的组织管理机制
科研事业单位转制首先要处理好科学与技术的关系，把技术从科学中分离出来，使之与经济紧密结合，建立起一个完整的技术工程体系，创造一个有利于技术创新的组织环境。
产学研合作一直被认为是提高科研效率，加快科研成果产业化的重要途径。科研事业单位企业化转制后，在企业还不足以承担创新主体的过渡期，推进技术创新更需要加强种创新所需要的创新要素的组合。这种机制应该建立在以产权为纽带的全面开放的基础上，包括资源的共享、人才的共享、研发基础设施的共建，并逐渐消除产学研在技术创新合作过中的各种壁垒。在运作机制上可从原来的科研成果购买制、项目开发委托制向课题制、招标制以及技术要素参与收益薪酬、技术股权、技术期权等方式转变。这些转变在科技管理体制改革实践中已经进行了试行，在加强产学研合作中取得了良好的效果。目前需要进一步突破的是在创新能力建设上进一步加强合作，以股份制等形式加快公共创新基础条件的建设，如孵化器、重点实验室以及区域支柱产业的技术开发中心等。
2、其次转制后要迅速建立灵活的薪酬激励体系
在长期计划经济条件下形成的“大锅饭”和“平均主义”是严重束缚组织活力的问题，在科研事业单位的人员分工不是非常细致科学的情况下，这一问题更是非常严重。转制后，科技型企业要解决这个问题，就要打破的原来的年功、等级薪酬体系，在薪酬体系的设计上，考虑更多由于促进科技进步，有利于技术创新的因素，譬如内在的激励因素：工作挑战性、技能挂钩工资和外在的激励因素：业绩挂钩工资、工作条件等。
重构科技人员的薪酬激励机制应从以下几个方面着手：
要研究制定明确、具体和规范的科技人员在其职务发明中享有的合法经济权益的政策和法规，以此作为技术成果实现商业价值后科技人员获取实际经济利益的政策和法律依据。在兼顾各方权益的情况下，应注意体现向技术创新者个人倾斜。
要深化人事制度改革，淡化学历、文凭、职称、称号、资历与个人待遇之间的一一对应关系，取消普遍性的政策规定，放开对企事业单位内部薪酬的审批管理，提倡以实际工作能力、实际工作业绩和竞聘的岗位确定待遇。
要在企业积极推行人力资本制度。激励制度改革的核心，就是科技人员个人利益的多少应主要依靠其科技成果商业价值的大小，即主要是靠企业支付，而不是靠政府奖励和给予。只有做到了这一点，科技人员技术创新的积极性才会充分调动起来，科技主攻方向才会更准确，低水平重复研究才会避免和减少，真正优秀的人才才会向科技生产第一线聚集。在产权激励方面，可从净资产增值部分提取一定额度，以股份的形式奖励给有较大贡献的在职科技人员和经营管理人员。鼓励本单位职工出资购买部分或全部国有资产。鼓励技术、管理要素参与薪酬，建立科技成果股权投资和收益制，积极推行股份期权制，以吸引人才和稳定队伍，调动科技人员和经营管理者的积极性。此外，积极探索课题费用承包制、年薪制等多种形式，实行多元投资主体的公司制改造，依靠体制创新，形成坚强的人才保证体系。
下面详细探讨了转制后科研单位的薪酬激励办法。
2.1.科研事业单位转为科技型企业的薪酬激励办法
科研单位转为科技型企业，这是目前市场经济环境对科研单位的要求，为了适应这个要求，运用人力资源开发与管理中的激励理论，在用人制度改革—实行全员聘用制后，提出了适合研究所特点的分配方案，并逐步推行，取得了一定的效果。
2.1.2.对最高管理者的分配激励—实行岗位补贴
在激励机制上保证最高管理者的责权利的统一，使他们在承担巨大的风险、责任之后，能够得相应的报酬，以保证他们的积极性和主观能动性的发挥，因此应该对所级党政领导实行岗位补贴。
2.1.3.对中层管理者的分配激励—实行岗位年薪制
目前，我国科研单位实行的是所长负责制，单位中层管理者均由所长实行聘任制，用人机制比较灵活，做到了中层管理者“能上能下”，在科研单位中，中层管理者起着承上启下的作用，其工作目标是明确的，在这种情况下，对中层管理者实行年薪制比较合适的。
2.1.4.对专业技术人员的分配激励—实行岗位报酬制
专业技术人员是科研单位最宝贵的人力资源，也是科研单位生存和发展最关键的因素，专业技术技术人员内部的分配必须引入竞争激励机制，切实把专业技术人员的知识、技能、责任、贡献、绩效等与其收入挂起钩来，并兼顾公平，实行岗位报酬的分配模式能较好地发挥分配的激励作用，调动专业技术人员尤其是骨干技术人员的积极性。
2.1.5.对技术工人的分配激励—实行按劳取酬制
科研单位的绝大多数工人技术比较全面，一专多能，不仅一个人能承担多工种的加工任务，有些工人还能根据科研任务的要求，进行技术革新，采用劳动定额与辅助奖励的方法能较好地激励工人多干活，且乐于钻研技术。
2.2.科研单位转制为股份制企业的激励办法
科研单位转制为股份制企业，这是科研单位的最终出路，在股份制的新型运作机制下，有必要运用科研单位转制后的激励机制模型，寻求适应此类科研单位的激励办法。股份制型的科研单位，其激励办法主要是运用经济作杠竿，实现对员工和管理者的激励。
2.2.1.员工的激励办法—员工持股激励
科学技术成果管理办法篇10
关键词:科技产业发展;校办产业
中图分类号:G47
文献标识码:a
文章编号:1672-3198(2010)15-0146-02
目前我校资产公司拥有全资、控股、参股企业共31家,主要产品领域涉及土木设计及建筑、出版、机械、汽车、电子、新材料、仪器仪表、计算机软硬件、生物医药、光电一体化等诸多产业,产业工作总体保持平稳发展的良好态势。这几年,在学校领导的领导下,资产经营有限公司主要进行了以下几项工作。
1以深入学习实践科学发展观活动为契机,积极探索,破解制约科技企业发展难题,谋划科技企业发展方向
资产经营有限公司领导班子深入校办企业,就有关校办产业重大专题开展调查研究,查找校办产业在科学发展上存在的突出问题和原因,及时与兄弟院校同仁交流调研成果,提高分析和解决实际问题的能力,更好的从理论和实践的结合上加深对科学发展观的认识。
在学习调研的基础上,结合校办产业工作实际和党员干部的思想实际,开展形式多样、特色鲜明的解放思想大讨论,把学习调研成果自觉地转化为科学发展的理念、思路和举措。围绕“积极发展、规范管理、改革创新”这一学习实践活动的主题,资产公司领导班子形成四点共识:
(1)坚持“积极发展、规范管理、改革创新”的高校产业发展方针,加速校办产业的规范化建设工作。以规范化建设工作为校办产业的建设目标和工作重点,尽快建立校办产业的新型管理体制,提高校办企业经营与法律管理能力,规避校办产业运营风险。
(2)坚持以学校的优势学科为依托,促进学校科技成果产业化工作。依托学校学科优势,促进产学研结合,为实现科技成果持续转化提供强有力的支撑,办好科技企业,是学校促进科技成果转化和产业化工作的重要渠道,是学校科技创新体系的重要内容。
(3)坚持改革创新,破解改革发展难题。现代企业制度的建立和完善,是高校产业的重大改革创新,是理顺学校资产关系、消除学校经营风险的基础,同时也是校办产业健康发展的原动力。
(4)处理好“稳定、规范、发展”的关系是建立和谐校园的重要保证。发展是硬道理,稳定是发展的基础,规范是为了更快地发展。本着有利于校办企业发展和调动各方积极性的精神,在规范化建设工作中坚持实事求是、以人为本,兼顾学校、企业、职工的利益,有计划、有步骤地组织实施校办企业的改组、改制。
领导班子在形成共识的基础上,对产业存在的问题进行全面总结并深刻剖析其原因。并根据新形势下的产业发展要求,明确工作思路、制定校办产业发展目标。针对长期制约学校产业发展的难题,寻找破解良策,重点从两方面有所重大突破。
(1)重新全面理解校办产业的社会定位和在大学功能中的重要地位,着眼自主创新能力的提升和技术创新体系的建立,制定学校关于产业发展的中长期规划。
(2)结合学校倡导的“工程基础厚、工作作风实、创业能力强”的人才培养特色,在大学生创业服务、产学研合作等方面,进一步提升学校服务社会的水平与质量、服务社会的广度与深度。
2以推进校办产业规范化建设工作为抓手,提升科技企业的综合竞争力
资产经营有限公司领导班子积极探索,不断提高对校办产业规范化建设艰巨性和重要性的认识。把这项工作看作是校办产业发展史上的一次历史性机遇,看作应对国际金融危机对我国经济的不利影响,强化学校企业风险管控的一个重要抓手。基于这样的认识,我们推进校办企业改制过程中,一方面充分估计困难和问题,另一方面始终坚定信心,严格按照教育部的要求,扎实深入地开展工作。抓重点、突难关、见成效。正确核准了我校企业的基本户数;正确核准了校办企业投资不到位、产权归属不清的企业户数和资产总量;全面核准了多年来校办企业所积累下来的不实资产状况;对清产核资专项审计报告中所披露的学校与企业之间产权不清、投资不到位和财务管理不规范等问题。
根据校办产业规范化建设的要求,学校于2005年组建了资产经营公司,学校74.6%经营性资产已划转到资产公司,学校80%的全资企业已改制。2009年成立学校经营性资产管理委员会,学校主要领导任主任委员。行使以下职能:履行资产经营公司出资人职能,行使资产经营公司股东权限。审议决定学校产业改革与发展战略与规划。制定对学校所投资企业的监督管理制度。制定学校国有经营性资产归口统一管理制度。确定国有经营性资产保值增值目标。向资产经营公司派出董事会、监事会成员。从组织体制上保证了学校企业规范化建设工作有效开展。
在经营性资产管理委员会的领导下,制定校办产业规范化建设实施办法,明确工作内容与要求;制定了《资产公司议事规则》、制定了《校有企业及其从业人员考核办法》、制定了《全资(控股)企业管理控制办法》;完成了《物业管理制度汇编》、《财务制度汇编》和《产业政策汇编》。通过政策措施的制定与细化,积极引导和推动科技企业遵循社会主义市场经济的客观规律和科技成果产业化的一般规律;通过规范管理、改革创新,全面推进科技成果转化和产业化,促进学校人才培养、科学研究和科技成果产业化协调发展,不断提升科技企业的综合竞争力。
3发挥学校行业特色,提升学校科技企业在技术创新和服务地方经济中的作用
作为实施科教兴国战略和人才强国战略重要阵地的高校,要充分发挥自身优势、积极推动产学研结合,成为国家技术创新体系的源泉,促进产业结构调整和经济增长方式的转变,肩负起推动产业更新换代、提升行业科技创新能力的重任。高校是国家知识创新的核心,是推动技术创新体系建设的生力军。依托人才和科技优势,培育、兴办科技型企业,特别是具有自主知识产权的科技企业,是高校实现综合性人才培养、加快高校科技成果向现实生产力的转化、提升高等教育的内涵、服务社会经济建设的有效途径。我校长期以来重视发挥学科优势,始终坚持科学研究面向经济建设主战场,以突出应用性研究、深化产学研合作、加强自主创新为主线,明确基础性研究与应用性研究并举、以应用性研究为主的科技工作方针。让一切有利于科技成果产业化的思想充分活跃起来,把一切有利于科技成果产业化的资源充分释放出来,使一切有利于科技成果产业化的积极性充分发挥出来,以科技的最新成果服务地方经济建设和造福社会。积极倡导把“论文写在产品上、研究做在工程中、成果转化在企业里”,推动并形成了鲜明的科研和产业特色。
近年来,我校依托优势学科的主要科技成果组建了一批科技企业:
(1)依托建筑与艺术学院、资源与环境工程学院、土木水利工程学院相关学科,进一步推进土木建筑类企业资源整合与结构优化,打造以建筑设计研究院为龙头的土木建筑类产业。
合肥工业大学建筑设计研究院持有多项甲级资质证书,被国家建设部确认为全国76家骨干设计单位之一。以设计院为龙头,带动岩土院、监理公司等相关单位,2007年产值过亿,利税近千万元。在承接并完成的大量工程勘察设计与监理项目中,许多曾获得国家和省、部级奖励,在全国建筑方案竞赛、投标中也多次获奖、中标。
(2)依托机械与汽车工程学院、电气与自动化工程学院优势学科,打造以安徽江淮自动化装备有限公司、合肥邦立电子有限责任公司为龙头的汽车制造装备及汽车零部件产业。
安徽江淮自动化装备有限公司主要从事汽车及其零部件自动化生产线、汽车整车及零部件试验装备、工业机器人集成应用系统等研究开发和销售,已形成一定规模,在全国的汽车制造业具有一定的知名度,现正进行股份制改造,为上市创造条件。
合肥邦立电子有限责任公司是科技部创新基金重点支持企业、合肥市首批科技创新视点企业,公司主导产品是汽车电子传感器及各类控制器。2007年公司在柏堰科技园区购置了24.81亩土地,计划用两年时间建成300万套汽车电子传感器及汽车电子控制系统的生产基地。
(3)依托电气与自动化工程学院、计算机与信息学院优势学科,打造以合肥工大高科信息技术有限责任公司为龙头的矿井安全生产技术装备和铁路信息化建设产业。
工大高科先后取得国家计算机信息系统集成三级资质、安徽省软件企业、省级科研单位、安徽省建筑业企业、安徽省安全技术防范设施设计、安装、维修资格等资质认定,产品主要面向我国煤炭、冶金、石化、矿山、军工等大型企业的铁路信息化建设及安全生产技术装备改造,已形成以企业地面铁路运输安全调度和矿井移动目标监测与控制两大系列产品,总体技术水平居国内领先,公司现正在做上市的准备工作。
(4)依托计算机与信息学院、电气与自动化工程学院相关优势学科,打造以合肥齐美检测设备有限公司为龙头的工业管道安全系统研究和检测设备制造企业。
合肥齐美检测设备有限公司成立以来,一直致力于信号高速精密无损检测与安全评估及工业管道安全系统的研究,现享有大口径钢管漏磁高速检测技术国家发明专利和其它管道检测技术专利多项,是我国唯一以钢管漏磁高速检测设备生产单位参与国家漏磁检测标准GB/t12606制定的成员。
通过多年积极推动产学研结合,我校逐步走出具有鲜明行业背景高校的特色之路,取得了较好的经济效益和社会效益。学校向科技企业源源不断地输送高层次工程技术人才,能更加便捷地将高新技术转移、辐射到科技企业,为行业技术进步服务;科技企业为学校科研工作提出了工程技术研究的新方向和新领域,为研究生的培养提供了科研项目和资金的支持;同时培养育了年轻教师的工程化经历,丰富其教学和科研经验。我校的人才培养、科学研究、服务社会的良性循环逐步形成。