干部人事档案管理风险点篇1
一、指导思想
以党的十七大和十七届三中全会精神为指导，以科学发展观为统领，按照“打基础，利长远，促发展”的要求，建立全面反映农村情况的村情档案，及时增补每个村的发展动态，梳理一批群众关心的、存在不稳定因素的村情，实行镇、办事处、村三级联动，推行等级风险管理，责任化解，限期解决，及时销号，张榜公布，动态管理，失职问责，为领导决策服务，为社会和谐稳定服务，为干部队伍建设服务，为党风廉政建设服务，为社会主义新农村建设提供有力保障。
二、档案基本内容
1、固定档案，主要包括：
（1）村居概况。主要包括本村地理位置、人口、土地、名称变更、历史沿革、重要史实、群众主要经济收入来源，集体主要经济收入渠道，村级主要特点或特色。
（2）组织建设。村党支部（党委、总支）、村民委员会及群团组织的年度工作计划、总结、报告、会议记录及在选举、换届、人员任免、奖惩等活动中形成的文件材料，各项民主管理活动和制度建设以及村规民约等资料。
（3）计划生育。主要包括各村已婚育龄妇女调查统计、计生指标分配、流动人口管控、人口学校建设及使用，农村计划生育家庭奖励、独生子女费发放等情况。
（4）村级经济。主要包括村集体经济、农林牧副渔的各种基本数字统计表、农民人均收入、经济合作组织、农民专业合作社发展等内容。
（5）资源管理。主要包括土地、山林、荒坡、河坝、坑塘的证件发放登记表以及协议书，土地征用补偿及分配、宅基地审批，集体土地的经营、发包等情况。
（6）资产管理。固定资产购建情况、农田水利基本建设情况、农村道路修建情况、购置农机具情况、农村集体资产处置情况等。
（7）财务管理。主要包括村财务计划，集体各项收入、支出、债权、债务、每月财务收支明细，收益分配、财务公开，村级一事一议，兴办公益事业向农民筹资筹劳等情况。
（8）政策补贴。主要包括各级党委政府支农惠农政策，如种粮直接补贴、购置农机具补助；退耕还林款物补助；兴修水利人畜饮水补助及国家其他补贴农民、资助村集体的政策落实情况等事项。
（9）社会保障。主要包括农村社会养老保险、老龄、优抚、五保、低保资金分配，新型农村合作医疗情况、被征地农民安置情况、村级补贴、生活补助等福利发放；救灾救济款物发放、残疾人、低保户、困难户、伤残复员军人等特殊群体的保障和待遇落实，生活困难家庭的救助帮扶等情况。
（10）稳定。主要是指辖区范围以内发生的事关全局和社会稳定的社情动态，特别要关注苗头、突发倾向及发展态势；宗族、派系斗争；上访户、涉军、涉诉、原民师等不稳定人员思想动态、群体行动等内容。
（11）综合治理。主要包括人防、物防、技防情况，治安防范和被采取治安刑事处罚人员、原人员、暂住流动人口管理以及后进区域整治情况，村里发生的刑事案件、有影响的治安案件结案情况等内容。
（12）安全生产。主要包括村内企业、矿山、危险品、森林防火、防汛、卫生防疫等危险性大、易发事故部位的监管情况，各类安全隐患日常排查、整改等情况。
（13）户情档案。主要包括姓名、家庭成员及相互关系、出生年月、政治面貌、从事行业、婚姻状况，家庭及成员的主要社会关系、家庭经济状况等，家庭成员犯罪记录等。
2、动态档案，主要包括固定档案中没有包含的内容，固定类档案中需要变更的内容，风险类村情。
三、建档方法步骤
1、资料来源。村情档案资料主要来源于村级自报和包村干部调查、问询、摸排。各村两委负责人要本着既要对上级党委、政府负责，又要对自己、对群众负责的原则，严格按要求收集整理、如实上报。包办事处领导干部、机关包村干部要自觉坚持执行“一岗双责”，随时注意村情动态变化，及时摸排第一手资料，保证搜集的信息准确、及时、管用；要高度重视涉及群众切身利益的重大村务活动，尤其是新发生的村情变化和突发矛盾纠纷。包村干部要切实增强抓落实的责任意识，及时将有关内容记入村情动态档案调查表并迅速上报。
2、审核把关。重点把好两道关：
一是核实关。对收集上来的原始资料，首先由镇村情档案监督管理办公室进行初审，并征求村“两委”班子成员、党员干部和村民代表的意见，查漏补缺，完善修正。在此基础上，由镇分管领导牵头召开组织、司法、、综治、经管、民政、计生等相关部门碰头会，逐办事处、逐村、逐档、逐卷进行印证核实。
二是会审关。镇党委、政府定期逐办事处召开村情民意汇报会，分管领导、包办事处领导以及组织、司法、、综治、经管、民政等部门负责人以及了解该片情况的老同志共同参加，听取镇村情档案监督管理办公室汇报，与会人员逐个就有关情况进行核实，对有纰漏的地方重新完善。
3、整理建档。村情档案以行政村为单位建立，根据内容分类标准，对搜集的情况资料进行整理和归档，按照市委、市政府工作意见要求，对整理归档以后的村情档案，要按照统一格式，分别由村、镇、市三级建立档案，实行市、镇两级联网。村级要建立全面的纸质固定档案和动态村情台账；镇级要建立全面的电子档案和风险村情监控处置档案，搞好动态管理维护；市级重点监督风险村情档案及三级风险监控处置档案，市档案局负责对村情档案归档管理工作进行督导和指导。
4、充实完善。实行动态管理，建立随时更新制度，及时将村级每天发生的重大事项全部补登归档。同时，根据市委、市政府不同时期的要求及工作重点和社会稳定形势，确定不同时期的重点问题、关注的重点人员和推进的重点工作，对照固定档案进行复核，及时将有关情况和工作动态修改充实到村情档案中。
四、风险村情控制
1、风险评估。对已收集的村情档案进行评估，针对村情档案中，在事实、依据、程序上存在不合法的问题，虽合理合法但可能引起矛盾纠纷和不稳定的问题，损害群众利益的问题，群众反映强烈的热点难点问题，群众诉求的问题，群众要求解决的涉及群众切身利益的事项和问题，以及工作中因调整利益关系所带来的矛盾和问题、重大突发性事件等不稳定隐患列入风险村情，重点监控处理，按涉及区域范围和紧急危险程度划分出“一、二、三”级风险村情。其中，一级风险村情是指矛盾和问题所涉及的利益关系在本村范围内的风险村情；二级风险村情是指矛盾和问题所涉及的利益关系在本镇范围之内的风险村情；三级风险村情是指矛盾和问题所涉及的利益关系超出本镇范围，以及出现特殊紧急情况和事关全市大局的风险村情。
2、预警控制。为确保一级风险村情不出村，二级风险村情不出镇，各办事处、各村要密切注意村情档案的发展变化，在科学分析、超前预测、严谨研判的基础上，按照风险级别，及时发出预警并采取针对性措施进行防控、处置。同时，还要将风险村情及时专报镇党委政府主要领导，以便了解实情、统筹运作、督促落实。
3、分级化解。实行“分级化解、属地负责、三级联动”运作机制，一级风险村情由村级负责及时消化解决处理，二级风险村情由镇负责组织解决处理，三级风险村情由市里协调相关部门解决处理。对于不能立即处理的，要制定应急预案，密切注意、严加控制，待条件成熟时及时彻底解决。
4、挂牌销号。风险村情处置，采取挂牌督办方式办理，根据风险村情具体情况，各村、各办事处要明确责任人、责任单位、协作部门，确定办结时限，有针对性地落实“防、控、稳”等措施。坚持“一改一销”、“不改不销”的原则，只有风险村情处置完毕成效明显，方可解除预警，销号具结，整理归档。
五、严格责任追究
1、问责对象：村情档案监督管理工作分管和包办事处领导干部，办事处主要负责人，全体包村干部，各村“两委”班子成员及有关责任人员。
2、问责事项范围。
（1）没有及时搜集、整理、上报并建立村情档案的；
（2）没有及时对风险村情审核评估进行预警控制的；
（3）因掌控不到位导致分管范围内出现违法乱纪、群众上访、等问题的；
（4）没有完成挂牌督办任务的；
（5）擅自更改档案资料，制作虚假档案；
（6）档案移交不及时的；
（7）不能定时听取、分析研究、安排调度风险村情而导致严重后果的。
3、追究方式。主要包括，诫勉谈话、通报批评、免职（罢免）、党政纪处分、移送司法机关依法处理。
五、组织领导
1、加强领导。为保障村情档案动态监督管理工作的有效实施和贯彻落实，镇里成立村情档案监督管理工作领导小组，由镇党委、政府主要领导任组长，各成员单位要依据职能分工，全面参与，齐抓共管，及时解决和处理工作中遇到的问题。领导小组下设办公室，办公室设在镇纪委办公室，宗成伟同志兼任办公室主任，具体负责风险村情的建档、管理、上报、督办、协调、反馈等工作。
干部人事档案管理风险点篇2
为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系—20__年工作规划》和市局《全市质监系统岗位廉政教育活动实施方案的通知》，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，制订本预案。
一、指导思想
实施岗位廉政风险防范工作的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实科学发展观，坚持更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设；坚持教育在前、制度在前、监督在前、预警在前；坚持改革创新、重在建设、体现业务、促进发展；坚持突出重点、立足当前、着眼长远、统筹推进，努力实现权力运行安全、资金使用安全、干部成长安全，为全局改革、发展、稳定提供有力的体制、机制、制度、纪律保障。
二、实施步骤
实施岗位廉政风险防范工作，主要采取以下步骤：
（一）清权查险。一是清权明责。根据“三定方案”，将岗位职责分解，理清行政处罚、行政监管等业务权责；将权力和责任落实到岗到人，重新审定岗位职责、规范权力流程，通过有效方式向社会公开，接受群众监督。二是排查风险。通过“自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审”的方式，梳理行政决策、食品安全监管、特种设备安全监管及人财物岗等四个方面21个岗位廉政风险点，建立岗位廉政风险点台账，集中公开个人风险点，接受监督。综合各类风险点，明确风险危害程度，划分风险类别，确定风险等级，找出防范措施，从源头上防控腐败的发生。
（二）监督防范。从自我预防、科室联防、社会群防三个方面进行监督防范，建立腐败风险防控网络。通过自我学习、组织教育、相互帮助、自身日常思想和行为约束，开展自我预防；通过明确岗位职责、完善工作流程、健全规章制度、建立重大事项廉政报告制度、定期述职述廉和推行政务公开、开展内部各项检查、设立预警机制等方式开展科室联防。通过行风监督员进行日常监控和定期评议，接受服务对象和人举报，不定期进行民意调查，接受上级组织的专项检查和巡视督查等，开展社会群防。
（三）预警控制。通过收集预警信息，确定预警对象，及时进行预警处置，落实预警处置的督查和反馈，建立一套完善的腐败风险预警机制，将腐败风险消灭在萌芽状态。通过投诉举报、党风廉政监督员评议反馈、内部预警信息员采集信息等多渠道收集预警信息。在各科室设立预警信息点，明确各科室负责人为各预警点的预警信息员，明确信息员具体工作职责。建立预警信息采集制度和报送制度，明确采集内容和信息报送要求；建立信息分析制度，对已采集信息进行汇总和分析，为今后预警防控工作方向提供依据；制定预警分级管理办法，针对科室和个人问题的不同程度，及时有效地采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改的不同预案处置办法；开展预警处置的督查和处置结果反馈，确保预案处置的时效性和有效性。
（四）考核评责。主要采取科室自查、日常督查和年终检查三种方式进行考核。坚持岗位廉政风险防范考核工作与行政管理和稽查执法考核相结合、与公务员年度考核相结合、与落实党风廉政建设责任制考核相结合，将岗位廉政风险防范工作的考核结果纳入日常和年度绩效考核之中。三、防控措施岗位职责风险点是从分局重点部门、重点岗位的工作职责流程入手查找出来的。分局主要职能有行政处罚、日常监管以及内部“人、财、物”等公共管理，根据这些职能，将分局岗位职责风险点划分为四类三级：
四类：一类为行政处罚类；二类为监督检查类；三类为行政事务管理类；四类为公共类。
三级：一级为行政处罚、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。按分类分级防控办法，制定防范措施如下：
（一）一类(一级)：行政处罚类风险防控措施行政处罚类风险点是指分局执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和
行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。1、发挥“案审会”作用，对上会案件严格把关，监督办案人员按法律法规和执法程序办案，发挥督导职责，半年进行一次案件回访，对重大案件及时回访。
2、执法办案人员要认真掌握办案技能，熟练运用办案系统，精通法律、法规、法理。在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，发现需要登记保存、查封、扣押的，应采取强制、保全措施。
3、执法办案人员、案审会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的钱财和好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生，防止以案寻租。
4、办案中要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝“挂名”现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生。
5、在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性、裁量准确。
6、严格执行案件处罚裁量权标准，行政相对人根据处罚决定、复议决定或诉讼判决履行处罚，杜绝擅自收取罚没款。
7、办案人员对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生。
（二）二类(二级)：监督检查类风险防控措施监督检查类风险点是指分局承担监督检查职能的工作人员在日常监督检查、生产许可证年审及办理其他业务工作中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。
1、从事日常监督检查工作的人员要强化责任心，严格执行各项法律法规，对辖区内企业情况做到底数清，情况明，特别是食品、特种设备安全监管要到位，真正做到管到边、管到底、不留死角，及时发现违法隐患，防止重大安全事故的发生。
2、对日常监督检查中发现的案源线索等及时登记、上报，认真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果。
3、从事生产许可证年检的工作人员要严格执行年检程序，不能故意刁难企业或设置不必要条件，不得违规私自给予年检。4、生产许可证年审期间，应及时准确地公开审验程序，广泛接受社会各界的监督，发挥督导组作用，加强督察。利用多种形式，对干部进行廉政教育，防止索要好处，不准利用年检强行收取企业费用，防止乱收费现象的出现，引起企业的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。
（三）三类(一级)：行政事务管理类风险点行政事务管理类风险点是指分局在人事管理、财务管理、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。
1、人事管理风险防控措施：
（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，按照规定要求，制定人[文秘站:]事工作流程，在各个环节上体现相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假。
（2）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。
（3）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核评先挂钩，与定岗定职挂钩。
（4）严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。
（5）按照有关工资福利待遇的政策进行工资管理工作，保证工资套改等各项业务不出差错，使工作人员享受到应有的福利待遇。
2、财务管理风险防控措施：
（1）结合分局实际，精心制定年度预算，各项经费开支纳入预算管理。认真执行年初的财经预算，不挪用、误用财政资金。
（2）在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确有效。
（3）严格执行国家会计基础规范及市局财务制度规定办理财务收支业务，坚持会计出纳分设、银行印鉴分管和按月监督核对的原则，加强财务印章的管理和使用，定期与银行核对，确保系统资金安全管理使用。
（4）严格执行会签报销程序，有效防止乱报、虚报现象，按照程序审核帐目、报销凭证，做到帐目清，财务明。杜绝私设“小金库”的现象发生。
3、资产管理风险防控措施：
（1）购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。
（2）分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。
（3）固定资产管理要到位，建立固定资产管理台账，新增固定资产要及时录入，明确购置时间、原值、使用人和负责人，每年进行账实核对，加强对固定资产使用的监管，防止分局国有资产丢失。
（4）固定资产不得随意处置，要按照严格的处置程序进行报废，同时及时做好报废登记。
（五）四类(三级)：
公共类风险防控措施：公共类风险点是指分局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性
特征。1、科级及以上干部要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，履行层层签定的责任书权力义务，局领导严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署，防止本单位发生严重违法违纪问题。
2、全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律方面的各项规定，在行政处罚、日常监管等过程中，遵守法律和纪律规定，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等好处防止不廉洁的事情发生。
3、科室负责人对本单位发生的重大问题，按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。
4、科级及以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，平时加强教育，多提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。
5、稽查执法人员在工作中，要按规定着装，注重礼仪、服务态度和言行举止，防止因出现仪表问题引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害质监形象。
6、机要文件收发人员要严格执行相关制度，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息，防止出现失密，给分局带来影响。
7、从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，（包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等），防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。
干部人事档案管理风险点篇3
关键词：电子档案；风险；预防
当前，人们生活中越来越离不开电子计算机，具有多种多样的功能，这为企事业单位、政府机关的办公带来了巨大的变革，提高了效率，使政府机关、企事业单位办公变得更加方便快捷。在信息技术时代，最新的档案管理方式就是电子信息档案的管理，它对政府机关、企事业单位在高科技方面的创新意义重大。但是根据具体情况来看，电子信息档案并不全是优化，它也有自己的不足，比如与传统的纸张档案相比，具有更大的风险性，如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致政府机关、企事业单位的数据被盗，所以，政府机关、企事业单位在使用信息档案时一定要注意信息的安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。
一、避免风险的措施
提前预防，在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式，也是最有效的方式，对于电子档案来说，应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理，来保证内部信息的安全可靠，主要措施有：
1.及时消除风险。为了确保信息档案数据的安全性，及时消除潜在的风险是非常重要的，在计算机维修期内，政府机关、企事业单位尤其要注意随时可能存在的风险，主动采取应对措施。因为计算机网络的的复杂性，使得控制风险工作也极其的不容易，不过，只要及时且做到全面看待问题，那么就可以把问题解决掉。比如，对于那种对计算机激进主义异常敏感的机构来说，为了应对潜在的危险，那么采取一定的措施是非常必要的。
2.积极引进最新技术。计算机在工作过程中要同时结合多种措施，而规避风险的最好的办法就是引进新的技术，新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码，这是现代操作系统最常运用的方式，在对电子信息档案实施密码设置后，要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制，避免信息资源被一些外界因素干扰。
3.及时进行预防和保护。为了消除危险电子信息档案的因素，其中一个很重要的措施就是安全防护，其可以有效的避免信息数据受到外界因素的破坏，保证信息的安全可靠。
4.制定管理制度。为了保证信息资源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企事业单位、政府机关要主动制定一些有针对性的制度来进行预防，也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度。
二、缓解风险的措施
电子信息档案在遭到外界的干扰后，为了把危险降到最小，就需要管理人员尽最大的努力把危险掌控在一定的范围内，那么管理人员应该怎么做才能使风险得到缓解？目前，许多单位开始利用风险转移的策略进行缓解，电子信息档案管理的风险缓解就是通过制定实施应变计划、灾难恢复计划、电子信息档案相关资产重新布置等手段来减小电子信息档案及相关资产价值本身或风险的后果或影响。常见的风险缓解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在损失发生前为减少损失程度执行的方案；后者是在损失发生后为减少损失执行的方法。需要强调的是，在进行电子信息档案的管理时如果发生危险，那么不管是什么情况，企事业单位、政府机关都要积极主动的进行及时的处理，这才是最为关键的。
三、分散风险的措施
在电子信息档案管理中，还有一种经常使用的规避风险的措施就是转移策略，所谓转移策略实质上是一种风险的分散，即把风险转到其他的地方，以此来把已经存在的风险降到最低，一般而言，能够从多个角度对风险转移的方法实施修正，如：修改配置模式、购买保险、外包给其他机构、或者与提供商签署服务合同等等。经过这样的处理之后，我们可以把复杂的风险问题进行简化，再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进，创造更加先进的电子信息档案管理系统。此外，还可以与网络供应商互相协调，让供应商的安全服务符合电子信息档案的使用需要。另外，还要强调的是，外包同样隐含着风险，如果外包人员不符合合同的标准，那么后果会很严重。所以为了预防人为因素给企事业单位、政府机关造成损失，那么那些使用电子信息档案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。
四、评估风险的措施
当风险来临后，企事业单位、政府机关最需要做的就是积极采取措施进行处理，为了把风险造成的影响控制在最小的范围内，还要积极与其他措施相结合使用。风险评估的目的是为了能够使预防计划更加科学合理，在对电子信息档案实施全面分析的基础上，探究引起风险的因素以及其带来的后果。需要实施分析评估的基本内容是：发生危险的概率，危险带来的后果有多大，危险的成本探析，有哪些合适的控制防范办法等等。此外，企事业单位、政府机关管理者要树立风险观念，积极主动的制定一套体系完善的针对多种风险的预防计划。需要强调一点，如果机构中每个已被识别的弱点通过承认得以控制，这说明企事业单位、政府机关在安全防范工作中未能给予足够的重视。企事业单位、政府机关防范风险的最大弊端在于，许多经营管理者错误地认为电子信息档案无危险性，在使用档案资料时未采取针对性的安全管理方案，这对于电子信息档案带来了诸多不便。而对于档案管理人员来说，其在管理期间要控制好各个环节的工作，这对于档案管理是极为重点的。在进行评估中，为了确保档案信息的安全性，档案管理人员就必须要非常警觉，对于潜在的风险能够及时发现，并把其扼杀在萌芽状态，对于已经发生的风险要积极采取措施，力求使风险造成的损失最小。
总之，管理者或管理部门在对电子信息档案管理时，一定要有这样的意识，即电子文件的风险不是主观的，而是客观存在的，这种风险不是确定的，而是不确定的，而且还可能带来很大的危险，所以一定要有对风险的警觉度，把预防风险看做所有工作的重中之重，积极制定风险防范办法，使电子信息档案的管理水平得以提高，这对于有效规避风险和降低损失有重要的意义。
参考文献
干部人事档案管理风险点篇4
【论文摘要】目前,计算机技术的不断普及使一些传统的文件载体不断消失,而计算机办公自动化正逐渐被很多企业推广运用。办公自动化最明显的标志就是信息档案的建立,这种记录信息的手段对企业来说更加方便和快捷,避免了传统的纸张档案的弊端。但是有利必有弊,计算机自身也存在着一些缺陷,导致企业在使用信息档案这一手段时也存在一些弊端,针对这个问题,企业在运用此技术时一点要做好风险的防范措施,力求使风险降到最低。基于此,本文主要对电子信息档案管理的风险控制方法进行了探讨。
目前,人们生活中一个非常重要的,必须的工具的就是电子计算机,其具有多种多样的功能,这为企业的办公带来了巨大的变革,使企业办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代,最新的档案方式就是电子信息档案,它对企业在高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看,电子信息档案并不全是优化,它也有自己的不足,比如与传统的纸张档案相比,具有更大的风险性,如果没有积极制定防范风险的措施,那么很容易导致企业的数据被盗,所以,企业在使用信息档案时一定要注意信息的安全性,积极主动的制定一些避免风险的措施,以使信息资源更加安全。
一、避免风险的措施
提前预防,在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式,也是最经济的方式,对于电子档案来说,应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理,来保证内部信息的安全可靠,主要措施有:
1.积极引进最新技术。计算机在工作过程中要同时结合多种措施,而规避风险的最好的办法就是引进新的技术,新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码,这是现代操作系统最常运用的方式,在对电子信息档案实施密码设置后,要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制,避免信息资源被一些外界因素干扰。
2.制定一些制度。为了保证信息资源的安全性,那么必要的管理制度是必不可少的,所以企业要主动制定一些有针对性的制度来进行预防,也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度,例如:可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控,而无关的人员没有权利操作系统等。
3.及时消除风险。为了确保信息档案数据的安全性,及时消除潜在的风险是非常重要的,在计算机维修期内,企业尤其要注意随时可能存在的风险,主动采取应对措施。因为计算机网络的的复杂性,使得控制风险工作也极其的不容易,不过,只要及时且做到全面看待问题,那么就可以把问题解决掉。比如,对于那种对计算机激进主义异常敏感的机构来说,为了应对潜在的危险,那么采取一定的措施是非常必要的。
4.及时进行预防和保护。为了消除危险电子信息档案的因素,其中一个很重要的措施就是安全防护,其可以有效的避免信息数据受到外界因素的破坏,保证信息的安全可靠。
二、缓解风险的措施
电子信息档案在遭到外界的干扰后,为了把危险降到最小,就需要管理人员尽最大的努力把危险掌控在一定的范围内,那么管理人员应该怎么做才能使风险得到缓解?目前,许多企业开始利用风险转移的策略进行缓解,电子信息档案管理的风险缓解就是通过制定实施应变计划、灾难恢复计划、电子信息档案相关资产重新布置等手段来减小电子信息档案及相关资产价值本身或风险的后果或影响。常见的风险缓解方法包括:事前措施、事后措施。前者是指在损失发生前为减少损失程度执行的方案;后者是在损失发生后为减少损失执行的方法。需要强调的是,在进行电子信息档案的管理时如果发生危险,那么不管是什么情况,企业都要积极主动的进行及时的处理,这才是最为关键的。
三、分散风险的措施
在电子信息档案管理中,还有一种经常使用的规避风险的措施就是转移策略,所谓转移策略实质上是一种风险的分散,即把风险转到其他的地方,以此来把已经存在的风险降到最低,一般而言,能够从多个角度对风险转移的方法实施修正,如:修改配置模式、购买保险、外包给其他机构、或者与提供商签署服务合同等等。经过这样的处理之后,我们可以把复杂的风险问题进行简化,再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进,创造更加先进的电子信息档案管理系统。此外,还可以与网络供应商互相协调,让供应商的安全服务符合电子信息档案的使用需要。另外,还要强调的是,外包同样隐含着风险,如果外包人员不符合合同的标准,那么后果会很严重。所以为了预防人为因素给企业造成损失,那么那些使用电子信息档案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。
四、评估风险的措施
当风险来临后,企业最需要做的就是积极采取措施进行处理,为了把风险造成的影响控制在最小的范围内,还要积极与其他措施相结合使用。风险评估的目的是为了能够使预防计划更加科学合理,在对电子信息档案实施全面分析的基础上,探究引起风险的因素以及其带来的后果。需要实施分析评估的基本内容是:发生危险的概率,危险带来的后果有多大,危险的成本探析,有哪些合适的控制防范办法等等。此外,企业管理者要树立风险观念,积极主动的制定一套体系完善的针对多种风险的预防计划。需要强调一点,如果机构中每个已被识别的弱点通过承认得以控制,这说明企业在安全防范工作中未能给予足够的重视。企业防范风险的最大弊端在于,许多经营管理者错误地认为电子信息档案无危险性,在使用档案资料时未采取针对性的安全管理方案,这对于电子信息档案带来了诸多不便。而对于档案管理人员来说,其在管理期间要控制好各个环节的工作,这对于档案管理是极为重点的。在进行评估中,为了确保档案信息的安全性,档案管理人员就必须要非常警觉,对于潜在的风险能够及时发现,并把其扼杀在萌芽状态,对于已经发生的风险要积极采取措施,力求使风险造成的损失最小。
简而言之,管理者或管理部门在对电子信息档案管理时,一定要有这样的意识,即电子文件的风险不是主观的,而是客观存在的,这种风险不是确定的,而是不确定的,而且还可能带来很大的危险,所以一定要有对风险的警觉度,把预防风险看做所有工作的重中之重,积极制定风险防范办法,使电子信息档案的管理水平得以提高,这对于有效规避风险和降低损失有重要的意义。
参考文献
[1]冯惠玲.论电子文件的风险管理[J].档案学通讯.2005(3):8~11
[2]王兆新,裘洁.浅议电子文件信息的安全与保密[J].浙江档案.2004(1):36~37
[3]邹生.开放网络环境下的信息安全问题[J].信息安全与通信保密.2004(4):28~29
干部人事档案管理风险点篇5
关键词：电子信息；档案管理；风险；有效控制；方法
目前，人们生活中一个非常重要的，必须的工具的就是电子计算机，其具有多种多样的功能，这为单位办公带来了巨大的变革，使办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代，最新的档案方式就是电子信息档案，它对高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看，电子信息档案并不全是优化，它也有自己的不足，比如与传统的纸张档案相比，具有更大的风险性，如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致数据被盗，所以，我们在使用信息档案时一定要注意信息的安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。
一、避免电子信息档案风险的措施
提前预防，在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式，也是最经济的方式，对于电子档案来说，应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理，来保证内部信息的安全可靠，主要措施有：
1、积极引进最新技术。
计算机在工作过程中要同时结合多种措施，而规避风险的最好的办法就是引进新的技术，新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码，这是现代操作系统最常运用的方式，在对电子信息档案实施密码设置后，要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制，避免信息资源被一些外界因素干扰。
2、制定一些制度。
为了保证信息资源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以我们要主动制定一些有针对性的制度来进行预防，例如：可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控，而无关的人员没有权利操作系统等。
3、及时消除风险。
为了确保信息档案数据的安全性，及时消除潜在的风险是非常重要的，在计算机维修期内，我们尤其要注意随时可能存在的风险，主动采取应对措施。因为计算机网络的的复杂性，使得控制风险工作也极其的不容易，不过，只要及时且做到全面看待问题，那么就可以把问题解决掉。比如，对于那种对计算机激进主义异常敏感的机构来说，为了应对潜在的危险，那么采取一定的措施是非常必要的。
4、及时进行预防和保护。
为了消除危险电子信息档案的因素，其中一个很重要的措施就是安全防护，其可以有效的避免信息数据受到外界因素的破坏，保证信息的安全可靠。
二、缓解电子信息档案风险的措施
电子信息档案在遭到外界的干扰后，为了把危险降到最小，就需要管理人员尽最大的努力把危险掌控在一定的范围内，那么管理人员应该怎么做才能使风险得到缓解？目前，很多单位开始利用风险转移的策略进行缓解，电子信息档案管理的风险缓解就是通过制定实施应变计划、灾难恢复计划、电子信息档案相关资产重新布置等手段来减小电子信息档案及相关资产价值本身或风险的后果或影响。常见的风险缓解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在损失发生前为减少损失程度执行的方案；后者是在损失发生后为减少损失执行的方法。需要强调的是，在进行电子信息档案的管理时如果发生危险，那么不管是什么情况，我们都要积极主动的进行及时的处理，这才是最为关键的。
三、分散电子信息档案风险的措施
在电子信息档案管理中，还有一种经常使用的规避风险的措施就是转移策略，所谓转移策略实质上是一种风险的分散，即把风险转到其他的地方，以此来把已经存在的风险降到最低，一般而言，能够从多个角度对风险转移的方法实施修正，如：修改配置模式、与提供商签署服务合同等等。经过这样的处理之后，我们可以把复杂的风险问题进行简化，再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进，创造更加先进的电子信息档案管理系统。此外，还可以与网络供应商互相协调，让供应商的安全服务符合电子信息档案的使用需要。另外，还要强调的是，外包同样隐含着风险，如果外包人员不符合合同的标准，那么后果会很严重。所以为了预防人为因素给我们档案管理造成损失，那么那些使用电子信息n案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。
四、评估电子信息档案风险的措施
干部人事档案管理风险点篇6
关键词：电子信息档案管理;优点;风险控制;措施
随着国家《档案法》实施和教育管理科学化、规范化的进程和需要，各级教育、人事部门对人事档案管理工作越发重视。如何提高人事档案信息的管理与利用水平，更好地发挥档案信息资源作用，把人事档案信息的管理与利用从传统的手工方式转移到现代化的层面上来，尽快提高工作质量，其最有效的途径就是实现人事档案信息数字化和网络化。目前，人们生活中一个非常重要的，必须的工具的就是电子计算机，其具有多种多样的功能，这为工作人员办公带来了巨大的变革，使办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代，最新的档案方式就是电子信息档案，它对教育在高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看，电子信息档案并不全是优化，它也有自己的不足，比如与传统的纸张档案相比，具有更大的风险性，如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致数据被盗，所以，在使用信息档案时一定要注意信息的安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。
一、教育人事档案信息化建设的优点
(1)传统的教育人事档案管理模式，往往会在档案利用中出现“死档案”的现象，也就是我们在利用档案的时候，明明知道档案室(柜)保存着自己所需的档案资料，但是查找时却因为检索工具不全，或者其他方面的原因，而要浪费大量的时间与人力去找文件甚至无从查找。使用计算机管理的人事档案就不同了，由于计算机的运算速度快，存储信息量大、计算精度高，可以及时给决策人员提供准确、全面、快速人的人事资料和有关数据。既可避免手工抄写出现的失误，又可使档案人员从繁重的劳动中解放出来，节省时间，提高工作效益，对数据查询又快又准。
(2)利用计算机管理人事档案，有利于材料的完整保存，除了在信息输入时需要用档案原件外，很少再接触原件，延长了档案的寿命。
(3)利用计算机管理人事档案，可以把大量的档案材料存放在软盘、优盘、光存储介质及硬盘上，大大节省了资源。按传统的和理模式，要全面完整地保存好档案资料，仍需要改建的库房，增添大量的设备，这样不仅要投入大量的资金并增加人力，而且仍难避免霉变、氧化、虫蛀和鼠类的破坏。
二、从服务手段上来革新
建立档案馆(室)网页，开展网上利用服务。随着档案馆(室)内部局域网的建立，档案部门将充分利用企事业单位的网站制作自己的网页，积极组织上网数据和信息，使档案管理服务系统联上企事业单位网站，实现档案信息的网上检索，为用户提供更好的服务。国内许多单位档案馆(室)利用互联网开展的网上服务，已成为为社会和单位提供档案利用服务的一种重要形式。档案工作者要以网站为基础，进一步加快档案信息资源数据库建设，尤其是文件全文数据库建设，在网站上实现电子文件的实时管理与利用，实现档案信息资源数字化、数据库化，档案信息服务利用网络化，档案管理工作自动化，档案信息管理法制化。如：输入目录管理数据库，在网上公开部分档案目录，方便查询检索；档案棺(室)与宣传部门密切配合，可以将本单位重大活动中形成的新闻录像档案数字化并及时归档，建立数字化视频档案数据库，以便于宣传和利用。
三、避免风险的措施
提前预防，在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式，也是最经济的方式，对于电子档案来说，应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理，来保证内部信息的安全可靠，主要措施有：
1.积极引进最新技术。计算机在工作过程中要同时结合多种措施，而规避风险的最好的办法就是引进新的技术，新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码，这是现代操作系统最常运用的方式，在对电子信息档案实施密码设置后，要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制，避免信息资源被一些外界因素干扰。
2.制定一些制度。为了保证信息资源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企业要主动制定一些有针对性的制度来进行预防，也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度，例如：可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控，而无关的人员没有权利操作系统等。
干部人事档案管理风险点篇7
结合当前工作需要，的会员“数购网”为你整理了这篇医疗保障局关于巡察整改情况的报告范文，希望能给你的学习、工作带来参考借鉴作用。
【正文】
按照县委统一部署，2020年7月6日至7月31日县委第四巡察组对肇源县医疗保障局进行了巡察。2020年8月20日，县委巡察组向肇源县医疗保障局反馈了巡察意见。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改情况予以公布。
一、基本情况
县委第四巡察组《关于巡察县医疗保障局的反馈意见》下达后，县医保局迅速行动，立即召开班子专题会议研究落实，并召开全体干部会议动员部署，同时认真对照巡察出的各种问题，研究制定了《肇源县医疗保障局巡察反馈意见整改方案》，并制定了“一台账三清单”，坚持做到思想认识到位、措施落实到位、责任明确到位、问题整改到位。目前，通过全局上下共同努力，《反馈意见》指出的四个方面13个问题已整改完成，并取得明显成效。通过统一思想，推进落实整改，党员干部的政治思想觉悟有了新提高，工作作风有了新转变，各项工作都有了新改观。
二、问题整改措施及成效
（一）关于“基金风险管控不够有力”的问题
针对县政府有关医保工作要点落实问题，召开班子会议深入学习研究了县政府2020年医保工作任务，制订了“开展非公企业缴费稽核、加强定点医疗机构联合稽核、推进异地就医直接结算、加大异地就医政策宣传”等四项措施，明确了责任分工，分阶段推进实施，确保完成全年任务目标。针对基金调控失衡问题，严格落实总额预算制度，严密实施总额付费支付方式改革，深入全县定点医院开展了付费总额控制专题调研，并开展了总额控制风险评估测算和指标调整工作，全力规避基金运行风险。针对保障能力不强问题，与财政部门进行了沟通协调，保证了职工医保基金按月足额拨付。同时与税务部门召开了协调会，实施了非公企业用工保费征缴稽核工作。针对内审执行不严问题，重新制订完善了各股室业务经办规程、岗位工作职责、廉政风险台账、意识形态风险台账、权力清单台账，进一步明确了职责任务和风险防控清单。推进领导干部工作下沉，加强日常监督检查，避免失职失误行为发生，同时积极培养财务专业人员，强化工作力量，增配了基金财务人员1名。
（二）关于“基金监管力度不强、成效不明显”的问题
主要采取了以下措施：一是增强实践锻炼。推进实施季度稽核、两定机构专项治理，组织稽核股、招采股及相关分管领导开展了联合稽核，通过业务通办联办，提高稽核队伍工作能力；二是开展岗位练兵。开展了传帮带结对子、业务大讲堂以及“岗位大练兵、技能大比武”系列活动，通过传考试、测评等方式，共评选出岗位能手、学习强国标兵和党员先锋岗20名，并于11月18日举行了表彰大会；三是加强基金监管。开展了“定点医疗机构规范使用医保基金专项治理”工作，研究细化了方案措施，严格查处违规违法行为。共检查定点医院27家，定点药店75家，其中有22家医药机构存在问题，共扣缴基金35857.93元，约谈卫生院5家。
（三）关于“意识形态工作重视不足”的问题
领导班子召开了意识形态专题会议，重新深入学习了《意识形态工作责任制具体实施细则》、《意识形态工作调查研究制度》、《意识形态域风险点排查研判和监控管控制度》等一系列文件精神，并认真开展了座谈研讨。调整完善了意识形态工作领导小组、意识形态工作督查检查小组、网信领导小组三个领导小组，强化了工作力量，研究讨论了工作责任制实施细则。同时重新梳理了本部门意识形态风险点，并建立了台账，制发了《医疗保障局党组意识形态工作责任制实施细则》、《防控意识形态工作风险“十严禁”》等相关文件，召开全体干部大会进行了动员部署，并定期开展监督检查，切实加强工作落实。下步将按照“五纳入”要求推进实施。
（四）关于“政策宣传不广泛、不精准”的问题
充分运用网络自媒体平台，深入开展政策宣传工作。10月份应用微信小程序制作了宣传单，在党员干部的朋友圈、社区的居委会住户群、物业部门居民小区业主群、乡镇政府工作群等各类微信群中广泛持续转发，并通过《肇源融媒》app等官方媒体上进行了广泛宣传，有效扩大了宣传覆盖面，参保人数不断提升。同时依托乡村医生入户随访，一并开展政策宣传，面对面为贫困户讲解医保政策。
（五）关于“工作谋划缺乏前瞻性”的问题
主要采取了三项措施：一是协调市县征缴部门税务局，2021年参保工作推行了微信缴费、农商行柜面缴费、乡镇批量缴费等三种缴费方式，让群众不见面缴费、就近就便参保缴费。二是进一步理顺了相关股室经办规程，设定各环节工作时限，明确工作责任，保证20个工作日内结算。三是制发了《关于进一步推进异地就医直接结算、切实解决“报销慢”问题》的通知，设立了异地就医咨询电话，通过上下联动共同推进异地医地医院直接结算，有效缩短报销周期。
（六）关于“民主决策制度执行不严”的问题
主要采取了以下措施：一是召开领导班子会议研究制订了《医疗保障局领导班子议事规则》，明确了议事原则、议事内容、议事程序和议事纪律，规范了民主决策制度。二是进一步完善了《医疗保障局基金内部控制管理制度》，明确定点、试点等要情报告和集体决策事项，健全完善监管机制。三是坚持谈心谈话制度常态化，11月份再一次开展了全体党员干部谈心谈话活动，认真听取党员干部各方面意见建议，充分发扬民主。
（七）关于“内部管理水平不高”的问题
针对考勤制度执行不严问题，研究修订了《医疗保障局考勤管理制度》，成立干部风纪检查组，实行日常检查记实，主要领导带头执行了日常考勤等各项纪律。针对业务经办不规范问题，依据《黑龙江省新增医疗保险定点医药机构办理规程（试行）》等有关规定，修改完善了《关于新增医疗保险定点零售药店评估工作实施方案》，进一步规范了评估条件、标准及程序，并严格组织实施。
（八）关于“财务制度执行不规范”的问题
从健全完善制度入手，修订完善了《医疗保障局财务管理制度》，明确了预算编制执行、支出管理、固定资产管理等制度措施。研究制订了医疗保障中心财务管理制度，细化了基金内控制度、基金财务岗位责任制度、基金支付流程及财务结算管理制度等14项子制度，同时落实了内部监督审查责任，加强日常监督管理。
（九）关于“主体责任没有压实落靠”的问题
召开班子会议专题研究了党风廉政建设工作，认真梳理并制订了主体责任、第一责任、班子成员责任“三个清单”，制订了《廉政风险、意识形态风险、权力清单台账》，按高、中、低确定了风险等级，建立了风险防控措施，举办了党支部书记廉政党课，并于11月份开展了廉政提醒谈话工作。今后将按照既定的各项制度措施，形成常态化机制，一以贯之的推进落实。
（十）关于“政治理论学习流于形式”的问题
进一步修订完善了《医疗保障局学习制度》、《2020年医疗保障局学习计划》，按月制订了学习内容和学习方式。针对《谈治国理政》第三卷开展了集中学习研讨。并建立学习情况监督检查制度，由各支部委员负责对党员学习笔记、体会文章等定期检查，发现问题严肃处理。按照既定的的工作方案，组织开展了“学习强国标兵”评选活动，进一步调动党员干部学习积极性。
（十一）关于“抓党建工作不够扎实”的问题
进一步完善了《医疗保障局2020年党建工作计划》，逐月拟订工作任务，研究设计丰富多彩的活动内容，全年计划开展各项任务68项，并在全体干部大会上予以安排和部署，接受党员干部监督，目前，各项工作正在有序开展。严格落实了党务会议专题召开、专题研究制度，落实专人负责监督执行。组织党员干部开展了“换届选举知识”专题学习，严格规范换届选举工作。
（十二）关于“整改不及时、不到位”的问题
针对问题整改不到位问题，对各级各类问题整改情况进行了一次全面梳理，查缺补漏，确保问题全部整改到位。针对财务档案管理不规范问题，维修改造了标准化的档案室，配备了相应的设备设施，建立了档案管理制度和“十防”制度，落实了各股室档案管理人员。组织人员赴大庆市医保局学习考察档案管理工作，并集中开展了业务档案、财务档案全面整理工作，对基金财务以及各业务股室的历史档案资料全部归档立卷，目前档案管理工作得到有效规范。
（十三）关于“整改缺少长效机制”的问题
以此次巡察整改为契机，把已经形成的制度措施长期固化下来，不断丰富和完善，坚持不懈地推进实施，防止各类问题再次发生反弹。同时针对违规收费问题，进一步加大了监督检查力度，在全县定点医药机构深入开展了药品、高质耗材价格和医疗服务收费自查和抽查工作，对发现的问题按照《服务协议》有关规定给予严肃处理。同时积极鼓励民营医院公共平台采购，目前县内四家民营医院已完成注册工作。
干部人事档案管理风险点篇8
一、住房公积金贷款档案的作用
1.贷款档案是化解防范住房公积金贷款风险的凭证。住房公积金贷款档案是住房公积金管理机构在贷款工作中形成的文件材料,它保留了当事人的历史真迹,具有原始性,具备法律效用。在当事人违约、不能履行贷款权利与义务,致使住房公积金贷款存在还贷风险时,当事各方均可以贷款档案为凭据,采取相应的行为,使风险降到最低限度。同时,住房公积金贷款档案的完整程度直接决定着对逾期还款的催收力度。
2.贷款档案是住房公积金规范化管理的需要。住房公积金涉及千千万万缴存者的切身利益,因此,住房公积金规范化管理就成了各项工作的重中之重。住房公积金规范管理包括归集、支取、计息、贷款等相关业务。做好因贷款业务产生的各种材料而形成的贷款档案的管理,是住房公积金贷款工作主要组成部分,是住房公积金各项工作的基础。贷款档案管理规范与否直接决定了住房公积金管理的规范程度。
3.贷款档案是加强贷款后跟踪管理的依据。由于个人住房公积金贷款跨越的时间长,经办人员时常变动等因素,对贷款的管理就必须始终以原始档案为依据。否则,住房公积金贷后跟踪管理就无从着手。为强化风险意识,目前大多管理机构普遍推行贷款责任终身制,而贷款档案则是实现终身制的载体。
4.贷款档案是社会诚信体系的一部分。贷款档案真实地反映贷款各方,尤其是借款人履行合同的真实记录。是借款人诚信度的具体体现。当前全国各行各业都在努力营造一个良好的诚信氛围,有关部门也正在着手建设资源共享的诚信体系。住房公积金缴存和使用(包括借款),其实就是个人信用履行过程,住房公积金管理机构应该充分利用贷款档案这一有力形式,努力建立健全这一体系。
二、住房公积金贷款档案的特点
1.贷款档案形成的动态性。按一般理解,档案是在某项工作办理活动结束后形成的,而对贷款档案来说却并不如此。住房公积金贷款工作由贷前、贷中、贷后三个阶段组成。每宗个人住房贷款工作的完成,最长需要30年的时间(个人住房公积金贷款最长时限为30年),假如等贷款的所有工作都结束后,再来整理该档案,非常不现实。因此,贷款档案应该是在借款人提出贷款申请到获得借款后形成的。当然,贷款档案形成后并不意味着此项贷款工作全部完成,它还需要不断给该宗贷款档案增添内容,如还款情况,担保情况(包括抵押物、质押物状况、保证变更等)及违约涉及诉讼等直到借款人全部履行完还款义务为止。之后,贷款档案才可以纳入一般档案管理范畴。住房公积金贷款工作长期性的特点决定了贷款档案形成的动态性。
2.贷款档案材料的特殊性。贷款档案材料的特殊性,在于一宗个人住房贷款的完成,都需要履行较多的程序,涉及较多的部门,所形成的文件材料不统一。以一宗住房抵押贷款为例,在借款人提出书面借款申请后,至少需要经历贷前调查、房地产评估、抵押登记等过程,有的还要办理房屋保险、公证等。这些程序均要有书面材料。此外,贷款人还要查验首付款凭据、银行出具票据等。这些材料都没有统一的格式、纸质、纸型及书写工具各不相同,增加了贷款档案的整理难度和保管难度,也决定了对住房公积金贷款档案保护的高要求。
3.贷款档案使用的频率高。因为贷款工作的长期性,使该类档案调用频率远远高于其他如文书、财务、科技类档案。。
4.贷款档案类别的差异大。因为担保方式不同,使个人住房贷款需要的资料不同。目前,住房公积金个人住房贷款有抵押、质押、保证三种方式,担保形式的不同所需的资料自然不一样,在整理、保管时要区别对待。
5.贷款档案保管的责任大。住房公积金贷款涉及的金额大,牵涉到借款人、贷款人的切身利益,也直接牵涉到众多住房公积金缴存人的利益,贷款风险防范显得十分重要。而作为防范风险重要手段之一的贷款档案管理就承担着较大责任。另外,由于住房公积金贷款档案形成材料复杂,保管时间长,要求高,使贷款档案保管的责任亦加大。
三、贷款档案归集和管理
住房公积金贷款档案形成的阶段性和长期性的特点,决定一份个人住房贷款合同的完全履行往往需要多个部门和经办人共同来完成,从相互衔接,工作的连续性出发,要求对贷款档案进行规范化、制度化的管理。在档案归集、管理方面应遵循以下原则。
1.一宗一卷。一宗贷款归集成一卷档案是最基本的。不能因一些贷款材料少而将几宗贷款资料汇成一卷,这不利于档案的保管利用。当然在装盒时,可将若干卷档案集中在一个档案盒,在档案盒上做好记录。
2.即时归集。贷款工作的性质,使得信贷员在开展信贷工作时,往往要同时办理几宗贷款,易使贷款资料相互混淆,时间一长,一些贷款材料会丢失。要求信贷员要及时、即时收集贷款过程中形成的各种材料。需要针对各种担保形式的贷款制定档案收集目录(如抵押担保贷款、质押贷款、保证贷款等档案归集目录),按目录收集。在整理时此目录可作为该贷款卷内目录。
需要补充一点,因信贷员是贷款资料的第一审阅者和把关者,负有将资料收集齐全的责任,应是住房公积金贷款档案归集的第一责任人。
3.统一格式。贷款材料五花八门,给贷款档案整理带来难度。整理档案时,应遵循统一格式的原则。在制定合同格式时要统一按a4纸大小。装订时将其他的收款收据、银行凭证、保险单等不规则的材料统一粘贴在a4纸上,对以后还需要返还的材料如他项权利证等,要留下复印件备日后查询,为减少档案卷的拆开次数,在装订时,可附加空白的还款情况登记表或其他需要的附表,待日后需要时填写。
干部人事档案管理风险点篇9
纸质档案管理
长久以来，纸质档案一直是各单位存储相关信息不可或缺的手段。以纸张为载体的纸质档案，通过检索手段就可查询相应信息资料，无需使用科技设备，而且只要纸张防腐措施得当就能够实现长久保存，这点与电子档案存在较大的差异。地质单位的资料同样如此，通过建档相应地质资料，形成可供查询的地质资料信息库，能够为单位部门提供区域内各类地质资源信息。纸质档案具有可查询、可长久保存的特点，其管理特点也比较突出。纸质档案管理的特点具体可概括为三个方面：第一，纸质档案存储所需空间巨大，工作量大，管理难度高。纸质档案依托纸张的存储形式，决定了其需要投入相应数量的人力资源用以维持档案的日常维护。尤其是对于地质资源档案这类涉及信息门类复杂的档案来说，更加需要一定数量的工作人员保证各类资源档案的安全，同时，也需要保证相关地质资料信息能够被及时地获取。第二，纸质档案整理编修难度高，工作强度大。对于纸质档案管理者来说，最具挑战性的工作是整理和编修档案。从地质资料档案具体情况来看，当单位对某个区域的地质资料进行重新调研时，或者是勘探出新的资源储量、类型等信息之后，就需要对原有的纸质档案信息进行更新，这时就需要对档案进行重新整理乃至编修。由于纸质档案完全依托档案管理人员手动录入，在更新这些资料的时候也需要使用同样的手段，这时就必须根据新加入的地质资源信息资料的情况，对原存档的档案进行编修。第三，纸质档案管理涉及的预防性内容较多。例如，纸质档案涉及场所内防火、防腐、防盗等，在管理上都需要采取相应的措施，而这些也只是预防性基本措施，当不可抗力和意外事件发生时，对纸质档案造成的损害往往也是不可逆的，诸如地震、洪灾等都是无法采取有效措施的，只能在管理中设置相应预防性措施，这些都为纸质档案管理增添了难度。
电子档案管理
电子档案特点依托电子信息技术存在的电子档案，其本身的特点十分鲜明，一方面体现在内容的多样性，另一方面体现在存储空间的小型化。从内容上看，由于引入了电子信息技术，电子档案的内容存储不再局限于文字信息和纸质的图片信息，视频影像、音频成为电子档案存储信息的全新形式。全新的信息载体形式丰富了档案内容，让更多信息形式存入档案成为可能。以地质资料为例，过去纸质档案中收纳资源地貌、资源构成等方面的信息，只能通过文字和照片形式进行初步认识，要对地质信息进行深度了解，只能借助专家分析。而电子档案能够通过视频和音频形式存储当时专业的评价，这对获取地质信息之后对其进行二次加工具有重要帮助，增强了信息使用效率。而从存储空间上看，电子信息技术通过对信息的数字化，将占据大量空间的纸质资料信息转入磁盘中，极大地降低了存储空间，更降低了档案管理的难度。电子档案管理特点从电子档案的特点来看，电子档案的管理也具有一定的特色，可以从三个方面进行概括：第一，电子档案管理技术含量高，对管理人员素质有着一定要求。不同于纸质档案，电子档案管理除了要求具备档案管理基本职业能力之外，还需要有一定的信息技术使用能力。例如，地质资源电子档案在涉及相关地质资料更新时，需要管理人员具备对其中文字、图片、视频与音频的操作能力，以保障信息更新的准确性。第二，电子档案整理编修难度虽然降低，但工作量依然不小。由于电子档案涉及更多内容的承载形式，例如对文字图片与音视频信息的编修，不再是简单的文字编辑工作，涉及更多视频及音频的上传、下载、说明等编辑工作，这些在海量信息之下的工作依然是比较艰巨的。第三，电子档案管理涉及更多的是数据库的安全。尽管存储电子档案的数据库多是由专业技术人员指导，但档案管理人员也需要关注数据库安全问题，及时对存储档案数据库情况进行了解，检查是否存在漏洞乃至被入侵等问题。
纸质档案与电子档案管理比较
对纸质档案与电子档案的差异进行比较，有助于提高目前正处于纸质档案信息化阶段的各单位的风险意识，降低其存在问题带来的影响，从而更好地进行档案信息化工作。存储形式决定的管理环境的异同将纸质档案与电子档案差异置于同一视角进行比较，能够更加清楚地认识到两者之间的差异。从风险视角来看，纸质档案的存储是以实物空间实现的，这种存储形式受到纸张保存要求的限制，对其所在场所湿度、温度等都有一定要求，否则信息保存将面临很大的风险。电子档案尽管存储形式不同，不受限于物理空间，但同样面临这种风险，其内部的存储元器件对所处环境的尘埃、磁场等因素都有着要求，一旦存储元器件受到伤害，其保存的信息同样会面临巨大风险，这是两者在面临风险时的相似之处。而两者所面临风险的不同则较为直观，相对来说，纸质档案对物理环境的要求较高，需要在能够达到长久保存效果的物理场地进行持续的人为干预，即便采用某些设备进行温度和湿度控制，也依然需要人为的干预。而电子档案的存储元器件对防尘、防磁场等方面也有着一定要求，目前大部分场所基本都能够达到这种要求。也就是说，除了极端尘埃和磁场的场所外，电子档案存储元器件因受物理环境影响而消失的风险概率是很低的。从两者比较的结果来看，纸质档案对管理环境的要求更为严苛，而电子档案管理的要求则相对更为宽松。但同时必须注意到的一点是，传统纸质档案管理环境对纸张造成的影响是长时间的，不会瞬间导致信息湮灭，其发现问题是可以修复的，只是需要做大量的工作；但是电子档案如果受到极端环境影响，将会出现所有信息瞬间湮灭的可能，且难以修复。信息查询方式的异同从查询方式来看，纸质档案和电子档案的查询逻辑是一致的，两者都是通过一定的查询方式来定位信息所在存储位置，从而获取信息。区别在于纸质档案完全依靠人工的检索方式，需要耗费更多的时间和精力先定位信息位置，再获取信息。而电子档案依靠算力极高的计算机进行，其检索方式可以有多种，包括关键词、时间等定位信息的存储位置，进而获得所查询的信息。相较于纸质档案信息查询，电子档案信息查询能够短时间内定位到所需的信息，无疑是更为高效、精确的。当然，电子档案的这种高效、精准查询信息的优势也并非完全优于传统纸质档案的信息查询方式。这主要是因为传统纸质档案信息查询依靠人工实现，而人类具有机器所欠缺的“智慧”。以地质资源信息为例，若要查询“内蒙古地区”相关信息，计算机所定位的只是单纯的字段、指令，但是通过人工检索就能够甄别出信息中哪些更贴近查询者所想要了解的“内蒙古地区”的资料。
档案管理信息化对策
通过对纸质档案与电子档案管理的对比可以看到，对于当前事业单位进行档案管理信息化而言，要进行高效的档案信息化建设工作，不是简单地将信息化技术引入档案管理工作中，而是需要在明确两者异同的基础上，同时考虑到当前档案管理在制度、管理人才方面的不足。对此，提出几条纸质档案管理信息化的对策。强化档案管理信息化建设目前，事业单位纸质档案管理的模式已经十分成熟，但是档案管理信息化程度有限，纸质档案管理在转向电子档案管理的过程中存在一定风险，因而各事业单位需要强化档案管理信息化建设力度。通过对比纸质档案与电子档案，得知应当在梳理目前事业单位纸质档案管理现状的同时，加强对电子档案管理的深刻认识，以便能有效、有步骤地将信息化技术引入当前纸质档案管理中，使其为本单位档案管理工作改革助力，这是当前档案管理信息化建设的重点。基于这种观点，事业单位档案管理信息化建设强化工作不仅是对单一信息技术的使用，更追求传统与新型管理模式的有效对接。一方面，事业单位传统纸质档案管理模式不能被抛弃，在向电子档案转型的过程中要考虑两者并行。以地质资源档案管理为例，要选择性地对部分类型地质资源档案进行电子化，尤其是一些传统纸质档案管理模式下查询比较费时费力的内容，同时，对于一些比较重要的地质资源档案，还是应以安全性为第一要务。另一方面，事业单位强化档案管理信息化建设。在加强纸质档案信息化建设的过程中，必须使档案管理全方位覆盖到整个管理周期，要求传统纸质档案管理模式与电子档案管理模式实现有效对接，即不仅要涉及传统档案管理模式存储和使用这两个主要过程，还要在建档、存储、销毁等所有环节实现衔接，通过信息化手段让传统纸质档案在所有环节欠缺的部分得以完善，这样才能发挥出档案管理信息化的作用。
强化纸质档案管理与电子档案管理的依存性
在事业单位档案管理信息化过程中，纸质档案管理不能简单地被电子档案管理模完全取代。从另一个角度来看，这意味着在工作推进的过程中两者必然是共存的，且存在一定的影响。要规避这种影响带来的风险，并且最大程度地发挥出两者的作用，就必须强化纸质档案管理与电子档案管理的依存性。以地质资源档案为例，地质资源纸质档案在信息化过程中，对极为重要的地质资料档案采用传统纸质档案管理模式的同时，要对部分档案进行电子化，这并不意味着两者完全不相关，而是可以将重要的纸质档案电子化当作新增备份，同时电子化的部分地质资料也并不是从纸质档案中完全剔除，而是管理重点有所侧重。未被电子化的地质资料档案侧重于纸质档案管理模式，电子化的则侧重于电子档案管理模式。信息检索过程同样如此，检索复杂的地质资源信息档案依托电子档案优势，实现检索流程优化，同时纸质档案也能够发挥出电子档案目前难以实现的作用，即前文提到的人工检索所具备的“智慧”，弥补计算机检索信息匮乏的不足。强化两者的依存性，让档案管理逐渐从传统模式向新的电子信息模式过渡，可以避免不必要的风险。提高档案管理人员素养通过纸质档案和电子档案管理的对比发现，管理人员的素养在档案管理信息化过程中极为重要。事业单位要想更好地实现档案信息化，必须拥有除掌握传统纸质档案管理技术之外的信息化管理人才。对此，研究认为目前各事业单位在档案信息化推进过程中必须重视从传统纸质档案管理人才队伍中挑选出业务精通、学习能力强、善于钻研的人员进行信息化管理培养。研究通过对比传统纸质档案与电子档案管理，提出档案管理信息化的对策。当下事业单位对档案管理信息化的重视程度越来越高，在充分考虑传统纸质档案与电子档案管理各自存在的风险的基础上，对两者进行直观对比，能够相对客观地认识到这一过程中的重点工作，并最大程度地规避工作开展过程中的不利因素。基于这一观点，当前事业单位在实际档案管理信息化工作推进中，应兼顾传统纸质档案与电子档案两者，根据自身实际情况进行调整。
参考文献
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干部人事档案管理风险点篇10
［关键词］人事档案人事管理人事档案现状建议
人事档案是人事管理等有关部门按照党的政策，在工作中形成的记载个人经历、政治思想、品德作风、业务能力、工作表现、工作实绩、工资待遇等内容的文件材料，是人力资源管理与开发的重要依据，是反映个人成长历史的凭证和依据。最近几年，在人事档案神秘性被打破的同时，社会上产生了一些擅自建档、擅自遣档、擅自扣档和擅自弃档等不正常的现象，很多社会媒体(报纸、杂志、互联网)围绕着人事档案的话题进行了广泛的讨论，究竟人事档案重不重要，应不应该规范管理，众说纷纭。
一、人事档案现状
1．企业人事档案不予重视，存在严重的抛档现象
很多企业轻视档案，两三页的个人简历人家都不见得会仔细看，更别说厚厚的个人档案，招工企业单位大多是以聘用的形式与求职者达成协议，而很少去查看求职者的档案，用人单位也基本是以个人在实际工作中的业绩来考评员工。虽然为了便于管理，单位会为员工办一份临时档案，考察他们在单位工作期间的业绩、能力及各方面表现，但考虑到人事档案的管理成本，多数用人单位都不愿接纳聘用人员的档案，也不愿意为人才建档，因而往往会出现已经毕业工作了好几年，人事档案却是一片空白的现象抛弃档案对于高校毕业生和部分求职者来说已不是个别现象，大部分毕业后自谋职业或长期未就业的学生，他们通常的做法是把档案留在学校，之后又被学校退回原籍。据某些从事学生档案管理工作的教师介绍，有些毕业生离校后档案存放在学校就不管了，可是毕业生档案在学校的保管期只有两年，保管期一过，人事部门就不再为这些档案出具接收手续，这些档案就会变成了所谓的“死档”。
2．流动人员断档现象严重
断档有以下几类：（1）随着人才流动性的增大，很大部分人的档案并没有随之流动，档案存与原工作单位，由于人才的流出，档案管理人员不再对此人的档案进行更新，流出后的工作经历一片空白。本人在整理人事档案的时候，就发现某些同志的档案不存在连续性，毕业分配后，有单位接收，但是接收后到来我单位之间这段时间档案就是空白，究其原因，就是在原单位辞职后，去了私营企业，后来应聘入我单位后，又去原来单位把档案调出，就存在了断档现象。（2）有很大部分企业没有人事档案管理资格，将人才引进后，人事档案挂在人才市场，人才市场人事部与个人签订协议后，每年交管理费给人才市场，但是档案没有更新，这也是造成断档的原因之一。
3．行政事业机关重视人事档案管理，普遍管理规范
由于行政机关事业单位本身的特性，人事档案受到档案本人及所在单位的重视，个人档案能系统全面地了解干部的历史情况、工作经历，优缺点及受过奖惩等，作为使用干部的依据之一。个人档案在转正定级、计算工龄、职位升迁、办理养老保险起着非常重要的作用。行政事业机关都有设专门的人事档案管理人员系统的管理干部档案，不论从人事档案管理人员的政治素质还是专业素质上都经过把关，在人事档案的管理过程中，从档案材料的分类、排序、编目都按照《干部档案工作条例》和《干部人事档案材料收集归档规定》进行，每个干部的档案都整理成册，用标准的干部档案盒保存。
二、对人事档案管理的建议
1．要解放思想，与时俱进
随着经济的发展，社会的进步，人事档案的作用也发生着变化，不能象以前一样，把人事档案当作阶级斗争的工具，目前的主要矛盾是人民日益增长的物质文化生活需要与落后的生产力之间的矛盾，因此，在现时期，人事档案对用人单位起参考作用，但是应该转变观念，人非圣贤，孰能无过？在处分类档案中，有的人受过刑事处分，但是改造好后，在今后的工作中也能发挥他的作用，所以用人单位不能排斥这些人，给这些人一些改过自新的机会。
2．加强个人对人事档案作用的认识
目前人事档案作为记录个人经历、政治面貌、品德作风等内容的文件材料，发挥着凭证、依据和参考的作用，很多关键的个人证明等手续都“绕”不开档案这一关。尤其对于求职心切的大学毕业生来说，计算工龄、工作流动、考研、报考公务员、转正定级、职称申报、办理养老保险以及出国、升学、结婚、生育等都离不开档案；特别是在行政机关和企事业单位，对人事档案是相当看重的。虽然现在有的单位可以补办新档案，但以前的经历、评价、身份等历史资料将不复存在。对求职者来说，一定要“善待”自己的个人档案，有些人不注意自己的档案投递去向，工作多年后忽然发现自己的人事关系仍无着落；有的虽然与工作单位签订了劳动合同，但没有到人才交流机构办理有关手续，这都使得工龄、档案、保险等受到影响，造成不必要的损失。
3.各级政府人事部门要高度重视流动人员人事档案管理工作
要加强督促，定期检查，发现问题，要及时查清事实，分清责任，严肃处理，决不能姑息迁就。对在档案管理中不认真审查或审查把关不严的人员，要视情节轻重，给予批评教育直至纪律处分；对伪造档案材料、出具假档案、假证明的人员，要依据有关规定给予党纪政纪处分，触犯法律的，要依法追究法律责任；对工作不负责任、违反职业道德规范等不适合做人事档案管理工作的人员，要坚决调离或予以辞退。对发生违纪违规行为的单位，要限期整改；问题严重的，要责令停业整顿，直至吊销许可证。