规划设计方案审查要点篇1
关键词：国土空间规划；建筑方案；建筑设计；方案审查
早期的国土空间规划主要局限在小尺度范围内，随着城市的演进及国家制度的进一步确立，国土空间环境、人文环境都发生了重大的变化。尤其是进入21世纪，随着全球化、数字化、信息化的不断深入，大城市空间密集程度不断提高，为保持空间发展的协调性、整体性和战略性，越来越多的国家将国土空间资源规划作为国家发展的基础战略，开展协调部署和战略式的管理。
1国土空间规划概述
1998年国务院改革机构，设置国土规划的专门职能部门，2009年，我国又启动了福建、重庆中部地区以及其他多个省份的国土规划编制工作。在此之后，2017年，我国正式颁布《全国国土规划纲要》，标志着国土空间规划工作打开了崭新的局面。总的来说，国土空间规划是对国有土地空间进行全方位的规划，以保障资源的可持续建设，对完善规划体系、形成规划合力有着重要的影响。一方面，国土空间规划强调对领土领空领海的全面管辖和规划，既是对自然要素的规划，又是对人文要素的规划，作为社会空间发展的物质条件，国土空间规划具有明显的整体性；另一方面，国土空间规划形成的过程是指向未来的，是面对全体国民整体的，因此其规划的执行具有强制性，必须在统一用地分类标准、统一调查、统一评价的基础之上，形成具体的规划纲要。
2建筑方案审查现存问题
2.1违反建筑设计规划的要求
建筑设计方案审查主要是对强制性、条件性及建议性的设计内容开展审查。但是，部分建筑方案不符合强制性规定，例如与地质条件不相符，容积率、绿化设计、日照、采光要求不达标等。建筑设计也需要符合地方性的法规和国家的相关管理框架。建筑院呈现的效果图，往往只注重建筑主要立面的呈现，缺少对建筑次要立面的呈现，如果审查不够全面彻底，就会丢失细节，影响审查的精准程度，形成“阴阳脸”的情况。
2.2建筑设计缺乏内涵
在进行建筑设计图纸设计时，根据建筑项目的内部情况、外部情况，通过审查的方法了解图纸设计的实现度。在未能真正投入之前，设计图纸只能是一种预期，因此需要对建筑设计效果的整体方案内容进行核查。目前，很多地区审查上报的建筑设计方案的过程不够民主，不够科学，涉及的建筑设计内容比较简单，不能够达到良好的效果，因此也影响了审查的规划和落实。
2.3建筑设计方案存在漏洞
当前法律框架制度不够完善、实际操作流程存在缺陷，现有的相关规章、框架、制度，对这些漏洞的修补作用还比较有限，因此影响了建筑设计审查工作的推进。部分建筑设计人员缺乏责任意识和使命意识，将规划审查员当成设计的“校对员”，缺乏自纠自查的能力，忽视设计当中的一些指标或者瞒报指标，存在侥幸心理，影响了方案的实际效力。部分审查部门人员流动性较高，有经验的审查人员较少，对于一些隐蔽性强的漏洞无法识别，也会影响综合审查的效果。
3国土空间规划管制下的建筑方案审查对策
3.1完善审查工作管理机制，加强对违规行为的惩处
（1）设计部门应以相关法律为基础进行框架的构建，开展有效的设计审查工作，在现有的工作框架之内，调整工作的流程，完善审查工作，此外，设计单位在内部也要强化监督机制的建设，促进审查工作机制的不断完善。（2）不断完善审查机制，使总体规划布局与用地类型、建筑物功能性质、经济发展等相适应，避免审查不够彻底而造成不公平的现象，损害合法权益者或扰乱市场的运行。例如，某地区在审查的过程中过于疏漏，造成用地性质改变，将原有的工业用地用作公寓住宅性项目，这种违规操作诱发的风险极大。针对此现象应进行清查，严肃处理审查不到位现象，对已经出现的违规行为进行公示，上传到综合信息平台当中，起到警示效果。（3）审查机制的完善，还要注重国土空间、公共空间的布局和配套措施的落地，例如建筑退缩和间距，应满足国土空间规划布局的相关要求；项目基础地区的规划条件和选址意见需要统一呈报，空间和景观设计的规划必须与周边环境相协调，整个规划的上传要满通组织的相关要求，完善约束机制，加强审查和落地配套。
3.2保障审查工作的公平、公正
（1）在建筑方案审查设计时，按照相关规定进行审查，保障当前的审查工作，接受公众的监督，发现建筑审查工作开展过程中工作人员自身存在的问题，对工作人员进行严格把关，提高审查的效率。对周边环境造成不利影响，要责令设计机构重新设计建筑方案。建筑设计需要做好公共空间的配套落实，在国土管制空间规划的背景之下，符合相关要素的规定，做好竖向设计，征求相关管理部门的意见。（2）完善审查条件，满足土地使用条件的要求之后，才能够对审查的内容进行下一步的管理，如用地面积、容积率、建筑密度、建筑高度等一系列的量化管理指标，项目的容积率和合同约定的条件也要符合上传的规定内容。我国目前在国土空间信息统一规划平台建设的过程中，要求各个地区全面落实建筑工程规划管理的要求细节，但是一些建筑方案提交的步骤没有按照设计方案与管制指标的衔接及统一性要求进行，影响了规划的有效性。未来需建设更加完善的数字化管理平台，提升综合信息沟通效果，增强审查的一致性。利用大数据技术，开展建筑设计方案的自动抓取、自动存储、自动分析，建设设计方案数据库，开展对比分析，了解设计方案当中不符合规定的细节。建设信息统一上传归口，方便不同地点的信息员统一录入信息，提升审查信息管理效率。（3）完善标准体系，坚持公平性、公正性和服务性的原则，在审查的过程中做到一视同仁，满足配套实施的条件，兼顾效率性和公平性，在设计方案审查时，要积极与原设计单位进行有效的沟通，推进项目的落地，提高系统覆盖的范围，尽可能完善现有的标准和体系。在国土空间管制规划推进的过程中，如何落实新时代建筑设计方案审查的规划许可制度、保障必备环节能够与现有审查机制有效衔接起来，是各部门需要统一探讨和协调的问题。在强化体系构建的同时，提升各个部门之间的系统性，提升审查效率，建设良好的内部沟通体系。（4）国土空间管制规划背景之下，建筑方案审查面临的问题增多，要想推进曲线管控体系的建设，就需要深入结合新技术，尤其是物探技术、远程识别技术、数字化技术，要打破现有空间规划体系对设计规划审查带来的问题，不断地提升技术，应用综合技术手段，提升建筑方案审查的精准性，降低成本，有效识别潜在的风险，并开展细节导向的审查管理，适应国土空间规划管理要求。
3.3完善建筑审查相关法律基础
修补当前与建筑方案审查相关的漏洞，及时地解决现有工作存在的问题，避免风险的发生，不断完善相关的法律法规基础，强化有效的管理，根据实际情况进行立法建设、司法建设和执法建设。（1）未来在建筑空间许可上，应不断完善法律法规，完善相关审查机制，落实工作管理系统。建筑设计方案审查通过以法律、法规、条例、规范及规章制度作为有效的运行基础，各部门严格执行城乡规划相关法律、配套法规政策以及部门规章制度，落实法制监管方案和意见，做好方案审查工作的系统执行。一个地区在落实空间管制规划时，如何实施差异化的土地政策，如何配合精细化的财税制度，如何健全精细化的投资政策以及产业的政策，以改善营商环境，是各地区政府需要面临的一个主要的问题。在未来的审查管理上，重点协调该问题，强化多样化手段的联合应用，开展精细化审查管理，识别风险，强化协同性建设。（2）在审查上还要跟随经济发展，时代进步的方向，应用新的技术，提升审查的效果。在数字化的管理运行上，保障监督机制的高效运行，受理范围、受理地点和办理依据的灵活调度，共同应用法律监督、群众监督和舆论监督，提高综合审查的实际管理效果。规划设置条件也是需要各地区在执行国土空间规划标准时做好协同调度的一个主要问题，“做好生态环境保护红线，坚持底线思维，强化底线管控”，提高三条底线的科学性。落实双评价，真正做好覆盖范围界定划、定时限和边界内容，处理好管控对象，但是各地区条件不同，面临的外部环境不同，因此设置规划条件时不能一刀切。
4结束语
综上所述，国土空间综合管制规划背景下，建筑规划管理需要不断细化，以建筑相关法律机制为设计基础，保障建筑设计审查公平、公正。同时，完善审查管理机制，逐渐解决管理当中存在的问题，避免出现违反规定条件或规定的设计标准存在漏洞的现象出现，提高管制的精准性。
参考文献：
[1]王兆明,郭云,刘云庆,等.水泥工厂建筑结构设计方案选择的策略与方法[J].水泥技术,2021(3):22-26.
[2]胡民,邓文来.施工组织设计(方案)编制审查和动态管理要点探讨[J].建筑经济,2020,41(S1):123-125.
规划设计方案审查要点篇2
一、关于会议审查：
（一）设计竞选范围调整为二环线以内用地面积超过4公顷，二环线以外用地面积超过10公顷的修建性详细规划和单栋建筑面积超过5万平方米或建筑高度超过100米的单栋综合楼项目的建筑设计方案，按照竞选中标方案进行深化设计和报审的，原则上不再组织会议评审；农民安置项目和工业项目不进行设计竞选。
（二）用地面积超过2公顷、小于4公顷的建设项目，其总图和单体方案（含交通影响评价报告和管线综合）实行会议合并审查；其中工业项目不另审总图，凭我局用地规划管理处签章确认的总图直接进窗办理报建图审查，总图及单体的并联审查意见一并征求。
（三）用地面积不超出2公顷、建筑高度不超过50米的住宅小区以及建筑高度不超过100米、未临城市主次干道的住宅项目，经处例会审议后可不组织会议审查。
（四）凡符合简易程序适用范围的建设项目一般采用相关处室会签审查方式，如需召开会议评审，其总图和单体方案（含交通影响评价报告和管线综合）可一并审查，在完成会议评审或方案签报后直接进窗办理。
（五）涉及控规非重大调整（包括规划支路调整）的项目原则上不召开咨询会，由相关处室会签审查。
二、关于报建审查：
（一）已报市政府审定的项目，拟调整方案的容积率、建筑密度在规划要点核准范围内调整幅度不超过5%，且建筑高度、立面效果和绿地率指标基本不变，经局领导同意，可直接进入项目报建阶段。
（二）净用地面积不超过3公顷的建设项目如容积率调整幅度不超过10%，不超出规划要点10%的，由相关处室会签审查，不再审总图；容积率调整不超出规划要点5%的，由经办处室直接办理。
（三）凡在道路上线资料有效期内申请规划要点及蓝线延期、建设用地规划许可证延期的项目和已取得蓝线及建设用地规划许可证的项目名称变更，可由我局用地规划管理处签审后转综合处（窗口）加盖局业务审查章，不另进窗办理。
（四）对历史遗留问题和主体竣工的违法建设补办项目，可根据实测结果在最新道路上线图（含现状地形叠加）手工绘制建筑定位红线图。
（五）已取得建设工程规划许可证（副本）的项目局部设计变更不涉及建筑占地面积改变或总建筑面积变化不超过3%的，经审查同意后可酌情免除放线、核面等手续；设计变更内容或调整范围较小，经审查，符合相关部门原审意见的，可不另征相关部门意见，直接进窗办理，一个阶段办结。
（六）已取得建设工程规划许可证（正本）的项目使用性质变更或局部调整不大的，可由经办人直接提交处例会讨论，在落实处例会意见后，直接进三阶段办理。
（七）如建设项目实际建设情况与我局审批图纸有极小微差，确需我局予以认定办理产权的，可由我局建筑规划管理处和法规处共同签审后转综合处（窗口）加盖局业务审查章，不另进窗办理。
（八）住宅小区建筑环境设计审查范围按用地面积超过3公顷控制（3公顷及以下项目如对临街建筑夜景亮化有特殊要求的，附建筑夜景亮化设计专篇随三阶段建筑卷一并报批存档）。
规划设计方案审查要点篇3
关键词：配套工程；工程审批；备案。
中图分类号：K826.16文献标识码：a文章编号：
1.引言：
本文房屋建筑工程配套市政管线工程（以下简称配套工程）主要是指房屋建筑工程（住宅小区、公共设施等建筑工程）规划用地红线范围内的配套市政公用设施，主要是自来水、雨水、污水、中水、电力、综合通信、燃气、热力和其他特殊工艺设施及管道。
近年来，房地产业迅速发展，区域开发强度加大，北仑区住宅小区、公共设施等建设项目如雨后春笋一般，配套工程则是此类项目的重要组成部分，保障房屋建经济与社会效益的重要物质基础，保障居民生存与生产的正常运行的重要基础设施。因此，区政府对配套工程的管理工作都非常重视，通过开展配套工程规划管理工作，保障地下管线的安全和地下空间的合理利用，健全城市地下管线动态信息系统，推进北仑区城市经济与社会又好又快发展。
为规范地块内部管线建设，宁波市规划局于2004年颁发了《关于规范建设项目配套市政管线工程规划管理的通知》（以下简称通知）。近几年北仑区建设项目配套工程建设初步取得了一定的成绩，但实际建设过程中建设单位、设计单位、监理单位、施工单位职责不明，存在施工图纸未达标、管线接入口位置随意、违法建设等问题，致使规划管理过程中须解决规划审批前所有滞留问题，且项目审批程序繁杂，一定程度上阻碍了建设项目的交付使用。本文结合实际工作情况和需求，探讨房配套工程规划审批采用备案制度。
2北仑区配套工程规划管理现状
配套工程规划管理的重点是审查配电房、化粪池等配套设施的平面布置，管线接入口位置，及内部综合管线布置等是否满足相关法律法规要求。按照《通知》其规划管理程序为：建筑工程规划方案——市政工程规划方案——建筑工程规划许可证——市政工程规划许可证——建筑（管线）竣工测量——建筑（管线）竣工测绘验收——管线规划竣工验收——建筑规划竣工验收共八个规划审批流程，并要求各建设项目规划总平布局阶段时统筹考虑配套市政公用设施布置的要求，规定市政工程规划方案未获批准前不予受理建筑建设工程规划许可证，管线规划竣工验收未获批前不予受理建筑建规划竣工验收。
3北仑区配套工程建设与规划管理存在的问题
3.1建设单位未落实资料提供、施工图报审等前期工作职责
《建设工程质量管理条例》规定建设单位必须向有关设计、施工、工程监理单位提供与建设工程有关的真实、准确、齐全原始资料。但实际操作中建设单位工作职责未到位，在未与相关管线单位协商明确管线接入口的具置情况下，明示或暗示设计单位按照其自身意向接入口位置进行设计，导致地块内部配套工程设计与周边实际情况脱节，造成工程浪费，阻碍工程的顺利进行。
《建设工程质量管理条例》规定建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查，施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。而国家相关法律法规未明确要求须对配套工程的施工图设计文件进行审查，使得建设单位往往忽视配套工程的施工图设计文件审查工作，既不进行单位内部审查，也不要求监理单位或施工单位对其进行审查，更不会报相关审图机构进行审查，导致部分低劣的施工图纸进入现场，无法保证工程质量，存在安全隐患。
3.2设计单位缺乏社会责任
设计单位与建设单位缺乏沟通交流，对自身设计文件缺乏社会责任。设计单位往往在对项目周边现状情况掌握不清或不全，亦或未进行现场踏勘的情况下，进行“纸上谈兵式”设计。设计单位出图前未进行单位内部审查，导致部分未按照强制性标准要求进行设计，或设计粗糙，达不到规定的编制深度要求，降低了工程必要的安全储备。
3.3监理单位协调监查不到位
对建设项目实行全过程、全方位的工程咨询管理是监理单位的主要职责，但实际上工程监理单位基本上只进行施工阶段的协调监查服务。前期设计过程中监理单位与设计单位缺乏沟通交流，未能向建设单位提供设计准备阶段、设计展开阶段和施工图审核阶段的技术审查服务，致使设计是否适合建设单位要求，是否经济合理，只能听任设计单位的水平和职业修养。
3.4各管线权属单位管线接入口管理与规划管理重叠
建设单位在取得规划管理部门核发的《建设工程规划许可证》后，尚需到自来水公司、供电局等各管线权属单位报送管线接入口手续。几个部门管理范围相互重叠，相关审批手续繁锁，加重建设单位前期工作负担。
3.5相关规范、规定要求不一致
根据《宁波市城乡规划测量管理技术规定》，管线竣工测量范围不包括建设入户管道及企事业单位用地范围内部生产专业管线。但是各管线施工图中全面表达了项目用地范围内所有管线的设计内容。相关规定要求内容不一致，导致测绘单位提供的管线竣工验收资料缺失地块内部部分管线内容，导致规划管理工作存在无可奈何等尴尬情况。
3.6规划审批程序繁杂，流程排序有待完善，配套工程规划管理工作压力大
建设项目规划审批程序较复杂，建设单位一般情况下须报送设计方案、建设工程规划许可、测绘竣工验收、规划竣工验收各两个，共八个规划审批手续。房屋建筑工程和配套工程分属两个不同责任科室进行管理，在实际操作过程中不利于建设项目总体平面布置的统一考虑、同步设计。例如中央风景大厦等中提升项目往往注重房屋建筑工程，忽视配套工程，导致建筑总平面布局确定后，在配套工程规划方案中化粪池、隔油池等地下构筑物不能满足建筑退红要求等情况。
规划审批流程排序有待完善，市政工程规划许可证审批流程在建筑工程规划许可证之后，进一步深化了建设单位重房屋建筑轻配套工程的观念，激化了建设单位未取得市政建设工程规划许可证擅自开工建设的行为。例如中河丽园三期项目，建设单位在房屋建筑工程和配套工程建成后申请建筑规划竣工验收时，被告知须先获得配套工程的规划竣工验收方可报批建筑规划竣工验收，建设单位须走违法处罚程序后方可进入正常流程，这加剧了配套工程规划管理工作的被动性。
因建设单位、设计单位职责不明，监理单位监查不到位，配套工程施工图设计文件审查等相关规定的空缺，致使配套工程施工图设计文件审查工作全都积压到规划部门的规划审查中。同时配套工程是集给排水、电力等专业于一体的复杂项目，要求审查人员需掌握相关强制性设计要求和施工工艺等专业技术知识，这大大加重了规划管理部门的工作压力。
4.对应措施
4.1明确建设单位责任，落实配套工程资料提供、方案内审、施工图报审、竣工资料备案等工作职责
在方案设计阶段前，建设单位熟悉、掌握相关审批流程，收集相关基础资料（如向规划管理部门购买相关地形资料），将相关资料和意见提交给设计单位进行配套工程方案设计，并负责对内部管线设计方案进行审查。
在房屋建筑方案和配套工程初步设计审查后，建设单位主动与各管线权属单位沟通，现场明确内部各管线接入市政公用管线的具置，并委托相应资质测绘单位（最好与管线竣工测量是同一家单位）进行现场放样，形成配套工程放线测绘资料，作为施工图设计的依据。
施工图设计完成后，建设单位须将建设项目（包括配套工程）的相关施工图设计文件报送政府认定的审图机构进行审查，审查通过后方可向规划管理部门申请建设工程规划许可证。
建设项目竣工后，建设单位须将配套工程管线竣工资料报送规划管理部门进行备案，成功备案后方可申请建筑规划竣工验收。
4.2引人审图机构，规范设计单位设计
将配套工程施工图设计文件纳入施工图审查范围，审图机构根据国家的法律、法规和技术标准与规范，对配套工程施工图的结构安全和强制性标准、规范的执行情况等进行审查。设计单位根据审查意见进行设计修改完善，达到相应施工图设计标准。
4.3监理单位提前介入设计阶段服务建设单位
监理单位提前介入设计阶段，提供技术审查服务，协助建设单位做好内部管线综合设计方案和施工图设计文件审查工作，作为保证建设项目工程质量的“第一卫士”。同时推进建设单位与设计单位交流沟通，充分调动相应参建方的积极性，为完善深化施工图设计打下扎实基础。
4.4各管线权属单位提前介入，并负责管线接入口审批管理。
各管线权属单位提前介入，在房屋建筑方案审查后与建设单位现场明确内部管线接入口的具置，并出具书面认同意见，作为建设单位向各管线权属单位报送建设项目管线接入口手续的必要资料。即由各管线权属单位负责管线接入口审批管理。
4.5明确配套工程施工图设计深度和要求
鉴于建设项目内部入户管线相对独立，配套工程的施工图设计文件深度和要求宜与《宁波市城乡规划测量管理技术规定》中规定的管线竣工测量范围一致，即配套工程管线竣工备案资料不反映建设项目入户管线及项目用地红线范围内部生产专用管线设计内容。
4.6精简、优化规划审批程序，推行配套工程规划审批备案制
精简规划审批程序，取消配套工程规划方案和市政工程规划许可证审批流程。将配套工程中的配电房、给水泵房、化粪池、隔油池等建构筑物平面布置纳入房屋建筑的总平面布局中，由房屋建筑工程责任科室一并审发建筑工程规划方案，有利于项目用地范围内的建筑和配套工程的同步设计，同步审查，同步施工，彻底扭转建设单位重房屋建筑主体，轻配套工程得传统观念，规范配套工程建设，杜绝配套工程违法建设现象。
取消市政工程规划竣工验收审批流程，推行配套工程规划竣工资料备案制。即建设单位在建设项目竣工后，将建设项目内部管线的竣工测绘资料报规划管理部门备案，备案后方可申请建筑规划竣工验收。既简化了规划审批程序，又完善地了下管线动态信息系统。
5.为进一步推进城乡规划区内配套工程的规划管理，精简规划审批程序，促进城市又快又好发展，本文探讨配套工程规划审批采用备案制，并根据有关法律、法规，结合实际工作需要，从规划管理范围、审批程序及内容两方面优化完善规划管理工作。
5.1规划管理范围为城乡规划范围内所有住宅小区、公共建筑建设项目，建设项目内部配套工程须进入规划备案的管线如下：
1、给水管：市政管道接入口至项目加压泵房及内部主要管道，且管径大于等于100mm。
2、雨水管：内部主要管道至排出口，且管径大于等于200mm。
3、污水管：自化粪池、隔油池等污水处理设施至市政管道接入口；不设污水处理设施的管径大于等于200mm。
4、燃气管：市政管道接入口至调压柜（箱）及内部主要管道，且管径大于等于63mm。
5、热力管：市政管道接入口至各单体建筑的所有管道。
6、电力管：市政管道接入口至内部配电房或环网站，电压等级大于等于10KV的主要管道。
7、综合通信管：各类通信电缆自市政管道接入口至内部相应机房的管道，且电缆孔数大于等于2孔的主干管。
8、其他：其他主要接入（排出）管线，或用地红线范围内非仅为本地块配套的管线。
5.2精简规划流程，取消市政工程规划方案、市政工程规划许可证和管线规划竣工验收三个审批程序，由原八个规划审批流程缩减为五个规划审批流程；同时推行配套工程备案制，具体程序及内容如下：
建筑工程规划方案——建筑工程规划许可证——建筑（管线）竣工测量——建筑竣工测绘验收
建筑工程规划方案
配套工程中的配电房、给水泵房、化粪池、隔油池等建构筑物平面布局纳入房屋建筑工程规划总平方案，由房屋建筑规划方案审查科室负责一并审查。将建设单位须与各管线权属单位协商明确的配套工程放线测绘资料作为报件的必备材料。2、建筑工程规划许可证
建设单位将配套工程施工图设计文件、放线测绘资料和建筑工程施工图设计文件等材料一并报送政府认定的审图机构，审核合格的，审图机构出具《施工图技术审查合格书》，作为申报建筑工程规划许可证的必备材料。
建设单位再将建筑项目（包括配套工程）施工图设计文件、《施工图技术审查合格书》等材料一并报送规划管理部门申请建筑工程规划许可证，规划管理部门只核发一个建设工程规划许可证，即建筑工程规划许可证。
3、建筑（管线）竣工测量
详见《宁波市城乡规划测量管理技术规定》和《宁波市管线工程竣工测量验收实施细则》
4、建筑竣工测绘验收
建设单位向规划管理部门申请配套工程管线竣工资料备案后，方可申请建筑竣工测绘验收，规划管理部门只核发一个建设工程规划核准确认书，即建筑建设工程规划核准确认书。
规划设计方案审查要点篇4
pDCa循环法是全面质量管理的科学有效方法，在企业生产经营全面质量管理中，它将质量管理控制过程分为四个阶段:plan(计划)阶段，即根据要求分析现状，制定审计计划，提出审计目标;Do(实施)阶段，即把制定的计划认真执行的过程;Check(检查)阶段，即对计划实施的过程进行监视和测量，确定是否达到预期的效果;action(处理)阶段，即实施的效果总结，把成功的经验进行总结并整理成标准，同时把本工作循环没有解决的问题或出现的新问题，提交下一个工作循环去解决。这四个阶段始终不间断地进行，循环往复，故简称pDCa循环。pDCa循环法具有对质量全面管理、全部过程管理、由全员参加和全社会推动等特点。pDCa循环法同样也适用于建设项目全过程审计质量管理，全过程审计质量pDCa循环管理由审计计划制定、审计执行、审计检查和审计后评价处理四个阶段组成，每个阶段发挥着不同的功能，共同组成全过程审计质量管理完整的pDCa循环系统。
二、我国建设项目全过程审计质量管理现状
虽然在审计质量管理方面取得了一些成绩，积累了一定的经验，但在质量管理方面还存在以下问题:一是管理制度不健全;二是审计机构和审计人员素质良莠不齐;三是审计过程的检查、监督不到位;四是审计项目的质量评价体系缺失。这些因素都严重影响建设项目全过程审计质量。
三、建设项目全过程审计质量管理的pDCa循环
企业产品全面质量管理主要包括市场调查、产品设计、采购、制造、检查、销售、服务等主要环节。与此类似，建设项目全过程审计全面质量管理主要包括:立项调查，审计计划;勘察、设计、监理、采购、招标、施工、财务管理等实施过程审计;审计质量控制、监督检查;审计成果跟踪，审计后评价等环节。与企业质量管理的各环节具有对应性。比如:企业产品质量管理的市场调查主要是了解用户对产品质量的要求，建设项目全过程审计的审前调查主要是了解项目情况，制定审计质量控制计划，工程审计过程中存在的难点和问题。建设项目全过程审计全面质量管理按照pDCa循环，审计立项调查、审计计划属于p阶段，审前准备、现场实施、审计报告属于D阶段，审计质量检查属于C阶段，审计成果跟踪处理属于a阶段。建设项目全过程审计质量pDCa管理的四个阶段如下:
(一)p阶段即审计计划阶段，包括审计立项调查、审计计划和影响审计质量因素分析，是建设项目全过程审计质量管理的中心环节。建设项目全过程审计计划阶段是对全过程审计工作质量管理和控制的总体设计，是全过程审计质量工作的行动指南。因此，在制定全过程审计计划时，应遵循统一性与灵活性、预见性与现实性、科学性与重要性相结合原则，拟定措施计划，使审计计划工作对全过程审计工作真正地起到指导作用。1、审计立项调查审计立项调查的内容包括被审项目所处的经济环境、政策环境，被审项目的必要性、可行性、效益性、建设规模、投资总额、资金来源及建设条件等。通过审计立项调查掌握项目的基本情况，为制定年度审计计划、实施审计打下基础。2、制定年度审计计划和审计目标内部审计机构负责人根据审计调查结果制定年度审计计划、确定审计目标。年度审计计划是对年度的审计任务所作的事先规划，审计目标是指完成审计项目所应达到的预期效果。制定好年度审计计划，并认真组织实施，定期对年度审计计划的执行情况进行检查和考核，可以保证审计工作顺利开展，有利于年度审计任务的完成和审计目标的实现，有利于合理利用审计资源，提高审计效率。年度审计计划包括以下基本内容:(1)内部审计年度工作目标。(2)需要执行的具体审计项目及其先后顺序。(3)各审计项目所分配的审计资源。(4)后续审计的必要安排。3、影响审计质量因素分析影响审计质量的因素有外部因素和内部因素，主要包括以下几个主要方面:(1)自愿审计需求不足。(2)审计需求者的错位。(3)审计监管体制的缺陷。(4)审计人员专业素质和执业水平。(5)审计人员的政治与职业道德意识。(6)审计方法和手段的应用。(7)审计收费。
(二)D阶段即审计实施阶段，包括审前准备、审计实施、编写审计报告和审计资料管理，是审计质量管理的关键环节。1、审前准备根据年度审计计划，对需要开展全过程审计的工程项目成立审计组、进行审前调查、制定审计方案、下发审计通知书、召开审计进点会。2、审计实施审计组人员根据审计方案按分工开展建设项目全过程审计工作，包括:项目前期及可行性研究审计、勘察与设计审计、招投标审计、项目合同签订与执行审计、项目实施过程造价审计、项目竣工结算审计、项目财务决算审计等。其中项目实施过程造价审计包括:对施工现场进行测量、拍照和记录，对进场材料进行检查或抽查，对主材价格进行询价定价，对合同及文件进行审签，对工程进度款进行审核，对工程变更、现场签证、施工索赔进行确认，并收集各类审计资料(包括会议纪要、工作联系单、变更通知、隐蔽工程签证、材料签价、索赔资料等)，编制审计工作日志、审计周报和阶段性总结，召开工程审计例会等，该阶段审计质量管理的关键环节。3、编写审计报告和审计资料管理审计组人员在实施现场审计的同时，汇总审计资料、撰写审计工作底稿、征求被审计单位意见、出具审计报告(工程量清单和招标控制价审核意见、竣工结算审计报告、财务决算审计报告和全过程审计报告等)、并签发审计文书、整理审计资料并档案等。在审计实施过程中需特别注意以下三个方面:1、由于工程审计所涵盖的专业有工程、经济、管理、审计、法律、计算机等方面，在确定审计组人员时，要根据项目情况挑选具备专业技术知识、胜任工程审计工作的人员。2、要根据全过程审计的投资立项、勘察设计、招投标、施工管理、竣工结、决算等不同阶段，针对各阶段进行审计任务分工和人员调配，并在每个阶段审计实施前确定具体的审计事项、责任人、审计方法、需要收集各种资料和数据，并对收集的数据进行分析、整理等。3、在签发审计文书环节，审计组在出具招标工程量清单和招标控制价审核结果报告、项目阶段性总结报告、竣工结算报告、财务决算报告、建设项目全过程审计报告等成果文件时，应向派出审计组的审计主管部门报送。为充分利用审计成果，审计部门可与建设单位或其相关单位建立协调机制，扩展审计成果利用渠道，将报告以抄送等形式分发至各单位。审计项目执行阶段是影响审计质量好坏的实质性阶段。主要按以下三个方面的要求开展审计工作:一是遵循既定目标。必须全面按审计计划规定的数量、质量要求和时间节点完成审计任务。二是严格审计程序。要按照《审计法》和国家审计准则的各项程序性规定实施必须的审计程序和方法，并对所有已完成的工作都以审计日记、周报、现场经济签证、材料价格签证和工作底稿记录备案。三是谨慎原则。审计工作是一项专业性很强的工作，需要依靠审计经验作出专业的判断并进行认真核实，因此，审计人员应保持严谨的工作态度，不能重程序轻实际，不能让存在的问题在眼皮底下“溜”走，防止“执行”走过场。
(三)C阶段即审计检查阶段，包括制定审计质量管理制度、定时检查、及时修正，是审计质量管理的保障环节。1、制定审计质量管理制度。在建设项目实施审计前，内部审计机构要熟悉并严格把握国家、行业协会等对工程造价咨询机构和从业人员管理的有关规定，建立健全各项审计质量管理制度，形成完整、规范、操作性强的审计质量管理工作程序、流程，明确审计质量检点，特别要加强对委托审计合同签订、审计过程监督、审计报告审核、审计质量检查评价等重点环节的制度建设，以明确职责、规范管理、确保建设项目全过程审计工作质量。如建立项目审计小组岗位职责和管理制度、确定项目重点审计环节的工作流程、建立项目审计小组向委托部门(审计处)工作报告制度(周报、阶段报告、审计结果报告)、审计交叉复核制度、审计质量考评制度等。使质量管理有章可循、有规可依，确保审计质量的有效追溯，提高全过程审计质量。2、定时检查。审计组长应随时检查审计小组成员的审计日志、审计周报、各种签证、会议纪要和工作底稿等;审计机构质量监督员要定时检查各关键点的质量控制:审计人员是否能胜任项目审计工作，能否严格执行国家审计准则和执业道德规范，审计程序是否符合要求，运用的审计技术方法与手段能否揭示审计项目存在的主要问题，审计的处理定性是否符合法律法规的要求，检查审计项目是否按规定的工作目标和任务完成。通过定时检查，及时发现审计中存在的质量问题。3、及时修正。审计计划和审计方案是一种事前质量控制程序，但它也是一种动态的质量控制程序，它应随审计进程中发现的新情况、新问题及时调整，在审计过程中不断完善。要充分发挥全体员工的主动性、积极性和创造性，尤其在不合格项控制和预防措施控制上，要改变过去沿袭的老思想、老方法、老传统，采用符合国际质量标准要求的管理程序，使审计工作程序规范、合理、可操作，真正起到控制审计质量的作用。
(四)a阶段即审计处理，包括审计质量分析总结、找出问题、提出整改措施，是审计质量管理提高环节。1、审计质量分析总结。审计处理是通过实施p、D、C三个阶段后，对审计的主要过程和重点环节的质量管理方法、程序、效果进行统计、分析、整理，找出计划目标与审计实际的差距，审核审计质量是否满足了要求，追踪审计建议是否可行并得到政府及被审计单位的采纳，检查是否建立后续审计、检查和评价机制。2、找出问题。审计质量是审计工作的生命线，关系到审计工作的兴衰存亡，体现依法审计的能力和服务大局的效果。在审计处理阶段找出影响全过程审计质量的主要问题，并加以整改，为新一轮的审计项目提供帮助。全过程审计质量管理中一般存在以下主要问题:(1)审计程序不合规;(2)审计调查了解不深入;(3)审计实施方案缺乏指导性;(4)审计质量管理和控制不严;(5)审计成果反映不突出;(6)对审计整改的督促与检查不到位等。3、提出整改措施。针对审计质量控制中存在的问题，要进行反复的论证和修改，征求多方面建议，提出切实可行的整改措施。要使全过程审计质量管理目标尽可能量化、具有可操作性，有利于改善、优化下一个pDCa循环。保证审计质量的措施有:扎实做好审前调查、制定切实可行的审计实施方案;制定各项审计质量管理制度，形成完整、规范的审计质量管理工作程序和流程并严格执行;提高审计人员的专业胜任能力、做好各项审计记录;定时检查，发现审计中的质量问题并督促整改落实。
四、审计质量pDCa循环管理中应重点注意的几个方面
(一)实行审计组长招投标制度
要打破原有审计组组长用人模式，规定审计组长(或主审)任职资格，以确保其专业胜任能力，同时还要明确审计组组长的职责和权限。探索实行组长招投标制，可选择一定数量的重大工程项目试行审计项目审计组长招投标，中标者聘为审计项目组长，审计组成员则采用审计组长与组员的双向选择确定。通过招投标，优选审计组长，使审计组长更具有责任感，有利于提高审计质量。
(二)建立审计方案论证制度
首先要建立重大工程项目审计方案评估论证制度，对重大工程项目审计组编制的审计实施方案在一定范围内进行评估论证，讨论审计方案的可行性，解决好审计目标、审计重点内容、审计手段和方法等问题。通过审计方案论证，可以达到以下目的:一是论证审计风险是否属于可接受的范围，要根据审计目标、重点，选择最小风险方案予以实施;二是论证选择的审计技术方法是否恰当。三是论证审计的内容是否完整，重点是否突出;四是论证审计组人员与工作内容是否匹配。
(三)建立审计项目质量审查制度
目前审计方案制定、执行、处理等环节集中于同一个审计业务部门，甚至同一个审计组。为降低风险，提高审计质量，应建立审计项目审查制度，成立审计质量审查组，将建设工程项目审计的执行与检查分开。审计质量审查组主要负责对各审计业务部门的审计计划、执行及提交的资料和结论性文件进行检查，并督促审计结论的整改和落实。同时，审查组有权对认为有必要的有关事项交由业务部门进行补充审计或者直接进行补充审计。
(四)建立项目后评估制度
规划设计方案审查要点篇5
一、指导思想
全面贯彻党的十七大精神，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，依法依规管理建筑行业各项事务，保障我县建筑市场健康发展。
二、组织机构
成立“县进一步规范建筑市场行为领导小组”，由县政府分管领导任组长,发改委、经贸委、外经委、国土、规划、建设、房管、城管、环保、消防、气象（防雷）、人防、国投、工业园等部门负责人为成员，抽调有关人员组成检查督查组。
三、工作目标
涉及到行政审批和行政处罚的部门要各负其责，协调配合，确保建筑行业法津法规得到贯彻实施。
四、适用范围
本县县域范围内的所有建筑行为都必须遵守本实施意见。
五、管理措施
（一）行政审批。加强环节控制，严格执行法定基本建设程序，上一个环节审批部门必须明确告知建设单位到下一环节办理手续，下一个环节审批部门必须以上一环节所办手续作为前置条件，切实做到一证管多证，后证管前证，实行完整的闭合管理。
规划选址，立项环评。在项目工程实施前，要认真做可行性研究分析，从经济、技术、未来发展和环保等方面分析，在符合土地性质的前提下，提出最佳选址意见，并办理好立项、环评等相关手续。
规划审批。用地规划要符合控制性详细规划的要求，工程规划要保证在标高、平面布置、层高、总高度以及外形均要符合要求。项目开工前，建设单位(业主)必须取得《建设工程规划许可证》和相关审批手续，并报城管局备案；在建设过程中，城管应加强监管，发现问题及时处理。
土地审批。国土资源局要严格把关，确实提高土地的价值和土地的利用效率，发放土地权属证明前，建设方一定要先取得规划用地红线图、规划设计条件书和《建设用地规划许可证》。
房屋拆迁许可。城市房屋拆迁必须符合城市规划，有利于城市旧区改造和生态环境改善，保护文物古迹。房屋拆迁必须由有资质的拆迁公司负责，拆迁公司取得房屋拆迁许可证后，方可实施拆迁。拆迁没有到位的不准开工建设。
方案设计和施工图设计审批。规划方案或初步设计要通过规划局组织的专家小组评审；施工图设计要经有资质的审查机构的技术审查和建设局的行政审查通过，做到高标准设计。同时必须满足节能、消防、绿化、排水、防雷、水文、地质、抗震等的要求。
项目的招投标实施。根据招投标法的有关规定，县工程建设招投标办要加强监督管理。外来施工（监理）企业必须办理进赣进饶备案手续，并加强项目经理（建造师）、五大员持证上岗监管。
合同管理。加强合同的备案管理工作，勘察、设计合同应规范备案。施工单位必须严格按图施工，保证原材料的质量，根据规范操作，监理单位必须为建设单位（业主）提供技术上的服务，实施旁站管理，并做好记录。
施工许可。投资总额在30万元人民币以上或者建筑面积在300平方米以上的各类房屋建筑工程，要先申请办理《施工许可证》，方可开工建设。建设局负责审查各方责任主体的资质资格，建设程序是否符合要求，设计图纸是否通过专家审查。在取得施工许可证后，规划部门负责定位放线。
建筑工程质量监督和安全文明施工。建设工程质量（安全）监督机构加强行政监管职能，从原材料的质量，施工技术，样品的抽样检测，隐蔽工程的验收等方面入手，保证项目工程质量和施工过程中的安全。
验收备案。竣工验收备案制度是保证工程质量和房屋结构安全的重要手段，建设局要加强验收备案的管理力度，严禁对不具备备案条件的项目工程备案。
房产预售，产权证办理。房管局要加强对房地产管理，维护人民群众的切身利益。
建设单位必须认真贯彻执行建筑方面的法规法律，并自觉地遵守。建设（业主）、设计、施工、监理、勘察单位必须严格执行国家的有关法律法规和标准，确保项目建设经济、美观、节能、实用。项目开工前，实行严格的开工审查；在建设过程中，自觉接受有关部门的监督管理；项目竣工后，建设单位应向建设行政主管部门申请整体综合验收，验收时要邀请规划、建设、发改委、经贸委、国土、房管、消防、人防、环保、绿化、通讯、防雷等部门参加，严格验收备案制度。以达到土地利用合理，规划指标落实，建筑市场有序，保证工程质量和文明施工安全的综合效果。各有关部门要依法行政，既要认真做好本职工作，又要互相支持，相互配合。国土局在发放土地使用权证时，要查验规划选址意见书、规划设计条件书、建设用地规划许可证；规划局在发放工程规划证时，要查验土地使用权证、绿化审批表；放线定位时，要查验施工许可证。建设局在发放施工许可证时，要查验土地证、拆迁许可证和建设用地、工程规划许可证。房管局在发放房产证时，要查验土地证、规划证、施工许可证、工程竣工验收报告、竣工验收备案表。
（二）项目监管。“三分建设，七分管理”，在规范建筑市场各方主体行为、提高工程规划设计水平和强化工程质量安全的同时，进一步加强对建筑行业审批后的管理工作，项目开工前，建设单位(业主)应当将办理完毕的相关审批手续报执法部门备案；执法部门要切实履行受委托的职责，应当遵照自身职权范围加强巡查，做到及时发现、及时制止、及时处理，将问题控制在萌芽状态。对应当进行行政处罚的违法违规行为，执法部门要及时将有关情况报相关委托机关审批，在取得相关委托机关同意后，可对当事人或单位进行相关处罚。建工委、县政府法制办和相关委托机关负责对建筑市场行政执法行为进行监督管理。
（三）行政处罚。为了进一步规范建筑市场办理行政案件程序，保障执法部门在办理案件中正确履行职责，保护公民、法人和其他组织的合法权益。我县县城规划区内建筑市场行政执法实行联动执法，由县城市管理联合执法大队按万府发[2008]9号文件执行。
1、简易程序。对违法事实确凿并有法定依据，对个人处以五十元以下、对单位处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚，可以由办案人员当场作出行政处罚决定。当场处罚,应当按照下列程序实施:
(1)二名以上执法人员向违法行为人表明执法身份，口头告知其拟作出行政处罚的事实、理由、依据及其依法享有的权利;
(2)对违法行为人的陈述和申辩,应当充分听取。违法行为人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳;
(3)填写处罚决定书并交付被处罚人;
(4)当场收缴罚款的，同时填写罚款收据，交付被处罚人；不当场收缴罚款的，应当告知被处罚人在规定期限内到指定银行缴纳罚款。
适用简易程序处罚的，可由办案人员直接作出行政处罚决定，办案人员当场作出的行政处罚决定，应当于二日内报所属委托机关备案。
2、一般程序。除简易程序规定的可以当场作出行政处罚的，其他行政处罚案件按一般程序处理。具体程序如下：
（1）立案。执法部门应及时发现建筑市场违法违规行为，并进行初步调查取证，填写立案申请单，提交所属委托机关审批。相关委托机关对应当立案的，应同意立案，立案时应填写立案审批表。
（2）调查取证。立案后，执法部门应及时进行调查，收集证据，必要时所在地乡（镇）政府应派相关工作人员作为见证人全力配合调查取证。调查，收集证据，应遵循合法、客观、全面、及时的原则，即收集对相对人不利的证据，也收集对相对人有利的证据。调查取证应当有当事人在场，对所提取的物证要开具物品清单，由执法人员和当事人签名或盖章。调取原始凭证有困难的，可以复制，但应当标明“经核对与原件无误”，并由出具书证人签名或盖章。各执一份。
询问。询问当事人及证明人，应当个别进行。询问应当制作笔录，笔录经被询问人核对无误后，由被询问人逐页在笔录上签名或盖章。如有差错、遗漏，应当允许补正。
勘查。进行实地勘查时，应当制作勘查笔录，并有当事人在场，由执法人员、当事人及见证人签名或盖章。
鉴定。涉及专门性问题的，由相关法定部门鉴定。
先行登记保存证据。在证据可能灭失或者难以取得的情况下，可以对证据先行登记保存。先行登记保存证据，必须当场清点，开具清单，清单由执法人员和当事人签名或盖章，各执一份。
案件调查终结，案件承办人员应当书写案情调查报告。案情调查报告的内容包括：当事人的基本情况、违法事实等。
（3）审核审定。对可进行行政处罚的，执法部门应将案情调查报告连同案件材料，及时提交所属委托机关审核，相关委托机关对案件审核通过后，报建工委领导审定。审核审定的主要内容和重点包括：①对案件是否有管辖权。②事实是否清楚，证据是否充分。③定性是否准确。④适用法律、法规、规章是否正确，处罚是否适当。⑤程序是否合法。⑥有关执法文书是否符合规范；文字是否简明扼要、通俗易懂；文句是否遵守语法、合乎逻辑；是否正确使用标点符号、文中有无错漏等。对建工委和相关委托机关提出的意见，执法部门应予采纳。
（4）告知。对应当进行行政处罚的，相关委托机关出具行政处罚告知书，执法部门应及时将行政处罚告知书送达当事人，处罚告知书的内容包括：①当事人的名称或者姓名；②违法的事实和证据；③拟作行政处罚的种类和依据；④当事人享有的权利；⑤作出行政处罚告知书的机关和日期。对适用听证程序的，应当告知当事人有要求举行听证的权利。
（5）组织听证。符合听证条件，且当事人在告知后三日内提出申请要求听证的，执法部门应当在15日内组织听证，并应当在举行听证的七日前将举行听证通知书送达听证申请人，听证通知书的主要内空有：举行听证的时间、地点、听证主持人等有关事项。公开举行听证的，应当在举行听证3日前公告当事人姓名或者名称、案由以及举行听证的时间、地点。
（6）作出行政处罚决定。执法部门根据所属委托机关审核审定的意见，结合听证情况，拟定行政处罚决定书，报所属委托机关主要领导审批，加盖所属委托机关印章。行政处罚决定书的内容包括：①当事人的名称或者姓名、地址;②违法的事实和证据;③行政处罚的种类和依据;④行政处罚的履行方式和期限;⑤不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限;⑥作出处罚决定的机关和日期。行政处罚决定生效后，任何人不得擅自变更或解除。
（7）送达。执法部门送达行政处罚决定书或有关文书，应在七日内直接送交当事人。送达必须有送达回执。当事人应在送达回执上签名或盖章，并注明签收日期。签收日期为送达日期。当事人拒绝接受行政处罚决定书或有关文书的，送达人应当邀请有关基层组织的代表或其他人到场见证，在送达回执上注明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或盖章，把行政处罚决定书或有关文书留在当事人处，即视为送达。
规划设计方案审查要点篇6
关键词：ppp模式；大型运动场馆；审计质量控制
一、ppp模式的大型运动场馆建设的必要条件
（一）政府强有力的支持
在经济社会发展时，政府部门强有力的宏观调控与资金支持是不可或缺的。ppp模式的大型运动场馆建设，同样离不开政府强有力的支撑。由于所谓ppp模式是政府与社会的资本合作，政府与社会双方都不可或缺。ppp模式区别于传统模式，是以市场竞争为主要途径来提供相关服务的。ppp模式的大型运动场馆建设，需得到政府部门的支持和鼓励。考虑到ppp模式的大型运动场馆建设，需承接较多的大型运动赛事，实际的资金投入相对较多，政府部门除了为ppp模式的大型运动场馆建设提供必要的政策扶持外，还需为其提供相应的资金和资源。
（二）健全的法律法规
任何行业的发展都离不开健全的法律法规，完备的法律法规同样是ppp模式的大型运动场馆建设的必要条件。在法律法规的内容覆盖面方面，ppp模式的大型运动场馆建设应有相对应的法律法规内容。尤其是对于大型运动场馆建设时可能出现的突发问题等，法律法规中应有所提及。而在法律法规的内涵延展性方面，ppp模式的大型运动场馆建设，区别于纯政府投资的大型运动场馆建设，建设难度较大，建设风险系数也相对较高。法律部门应针对ppp模式的大型运动场馆建设需求，为之提供完备的法律法规，法律法规的内涵延展性也应及时跟进。
（三）专业的人才队伍
近年来，三大产业格局的调整，使得复合型人才的需求逐步加强。ppp模式的大型运动场馆建设，同样需要有专业的人才队伍为之提供支撑。一方面，ppp模式的大型运动场馆建设，需要有完备的管理人才队伍。这些管理人才主要负责制定大型运动场馆建设的宏观方案，确保大型运动场馆建设的相关细节能够处理到位。另一方面，ppp模式的大型运动场馆建设，还需配备有完整系统的审计人才队伍。审计人才需要有扎实的专业知识储备，通过专业技能的提取和释放，真正服务于大型运动场馆建设。由于专业的人才队伍是ppp模式的大型运动场馆建设的必要条件，及时的人力资源补充及储备是不可或缺的。
二、ppp模式的大型运动场馆建设审计质量控制的要求
（一）制定审计质量控制计划安排
ppp模式的大型运动场馆审计质量控制的第一要求是，制定审计质量控制的计划和安排，明确审计质量控制的目标。对于大型运动场馆而言，大型运动场馆建设需综合多重要素。无论是政府部门的要求还是法律法规的限制，都应该有所考虑。在制定审计质量控制计划安排前，大型运动场馆建设的相关负责人须基于ppp模式，判断大型运动场馆后续的建设方向及建设需求。在基本明确大型运动场馆建设的宏观架构后，大型运动场馆建设的负责人需分阶段、分时期，制定不同节点的计划目标。倘若在ppp模式大型运动场馆建设过程中，存在时间点冲突的审计质量控制计划，则应该结合事情的轻重缓急做有序调整。
（二）着手审计质量控制的各项准备
对于ppp模式的大型运动场馆而言，审计质量控制是系统全面的过程，它需要大型运动场馆投入大量的人力资源、物力资源和财力资源，审计质量控制的各项准备均不可或缺。在人力准备方面，ppp模式的大型运动场馆建设负责人应加紧人力资源补充，确保大型运动场馆审计人才的数量是充足的。当大型运动场馆建设的审计人才数量不足以支撑审计工作的有序开展时，大型运动场馆应积极招聘审计人员。在物理资源和财力资源方面，大型运动场馆则应基于ppp模式，确定审计质量控制的硬件设施和软件系统，确保ppp模式的大型运动场馆建设的资金和资源是完备的
（三）明确审计质量控制的实施过程
审计质量控制的实施，需呈现出良好的审计报告。因此，ppp模式的大型运动场馆建设审计质量控制的要求，还包括明确审计质量控制的实施过程。在审计质量控制实施之前，ppp模式的大型运动场馆建设的负责人员，就应该优先制定出具体的审计计划安排，并着手审计质量控制的各项准备，随后，结合审计质量控制实施的需要，确定审计报告模板。而在审计质量控制实施过程中，大型运动场馆建设的负责人与审计人员展开密切沟通与联系，确保审计人员在审计质量控制时，能将相关信息及时对接给大型运动场馆建设的负责人员，实现双方的信息沟通。对审计质量控制实施过程的明确，包括对实施环节及实施流程的明确等。
三、ppp模式的大型运动场馆建设审计质量控制存在的问题
（一）审计质量控制计划不科学
基于目前的发展，ppp模式的大型运动场馆建设审计质量控制计划不科学，主要体现为，大型运动场馆的审计目标不够明确，在落实相关审计质量控制工作时，大型运动场馆建设的负责人及工人会存在工作盲目随意的问题。尤其是对于正承接重大项目的运动场馆而言，大型运动场馆的社会价值较大，ppp模式下的大型运动场馆建设理应精准到位，审计质量控制计划的制定，也应该高度遵循国家标准乃至国际标准。但从审计质量控制计划的实际制定来看，控制计划及控制目标的选定相对模糊，对审计工作本身的管理也较为松散，在审计质量控制计划不够科学时，相关人员无法做好及时地调整和完善。
（二）审计质量控制准备不充分
ppp模式下大型运动场馆建设，还存在审计质量控制准备不充分的问题。ppp模式是大型运动场馆建设较特殊的模式，大型运动场馆建设的相关负责人员需根据当地的场馆建设需求，判断ppp模式是否适用于当地的大型运动场馆建设。但从实际的发展来看，ppp模式的大型运动场馆建设缺少深入的调查研究，所制定的审计方案是脱离实际的。尽管ppp模式的大型运动场馆建设已制定了相关审计方案，但由于审计方案与现实操作间的联系不强，操作指导性并不足以支撑大型运动场馆的系统建设。在审计质量控制准备不够充分时，审计工作的重点也是不够突出的。
（三）审计质量控制实施不到位
对于大型运动场馆而言，采用ppp模式需要兼顾多重要素，对宏微观环境的考量也是不可或缺的。结合ppp模式的大学运动场馆建设现状，审计质量控制实施不够到位，是限制大型运动场馆整体建设的一大问题。在审计工作开展初期，审计取证及编制的相关工作人员缺少对审计工作的严格管制，审计取证与编制工作底稿等都缺乏规范样稿，审计工作随意性较明显。而在审计工作开展到一定周期后，审计质量控制的真实性相对较低，ppp模式的大型运动场馆建设的负责人对重大问题也没有深入探查。尽管大型运动场馆建设时面临了较突出的问题，大型运动场馆建设的负责人也会大事化小、小事化了。
（四）审计质量控制分析不透彻
一般来说，ppp模式的大型运动场馆建设需加强审计质量控制，以确保大型运动场馆所承接的各大运动项目能够如期开展。但由于大型运动场馆建设耗时耗力，审计综合分析不够透彻，也是限制审计质量控制的问题。目前，ppp模式的大型运动场馆建设的审计意见缺乏针对性和可操作性，尽管大型运动场馆建设的负责人员已针对ppp模式提出了新的升级方案，但审计方案的落实难度较大，审计报告又大同小异，无法充分呈现审计工作的有效性和真实性。当审计质量控制分析不够透彻时，ppp模式的大型运动场馆建设会处于缓慢发展阶段，审计工作开展是受限的。
四、ppp模式的大型运动场馆建设审计质量控制的具体措施
（一）细化审计质量控制计划及目标
由于计划及目标不够明确，限制了ppp模式的大型运动场馆建设，为了在后续发展时，努力提升大型运动场馆建设审计质量控制的效果，就应该细化计划及目标，确保审计质量控制能落实到位。对于审计计划的细化，主要是结合ppp模式的大型运动场馆建设需求，判断大型运动场馆承接的项目是否与ppp模式这一特殊模式相互适应。在明确二者的适应性后，大型运动场馆建设方可制定进一步的审计方案，对于审计质量控制目标不够明确的点，可通过网上抽样调查、个体访谈及市场调查等方式获取进一步的信息资料，以确保审计质量控制的目标能在层层细化后逐步明确。
（二）借助调查研究制定有效的审计方案
缺少调查研究的审计方案往往虚而不实，因此，为确保ppp模式的大型运动场馆建设审计质量控制能达到审计工作要求，大型运动场馆建设的负责人员应借助调查研究，制定有效的审计方案。初期开展审计工作时，大型运动场馆建设的负责人对调查研究的范围及深度等没有过多的了解，他们可通过简单的问卷调查，初步了解大型运动场馆周围人士对运动场馆建设的观念和看法。而在深入开展审计工作调查时，大型运动场馆建设的负责人则可通过民意调研的方式，召开大型运动场馆建设座谈会，以听取被调查者们尽可能多的观点和看法，确保最终形成的审计方案是系统完整的。
（三）加强对场馆建设重大问题的透彻审查
如上文研究，审计质量控制实施不到位，限制了大型运动场馆建设的实际效果。因此，ppp模式的大型运动场馆建设审计质量控制，应加强对建设重大问题的透彻审查。一方面，大型运动场馆建设的负责人员应加大对场馆建设的关注和重视，确保场馆建设中有专门小组用于重大问题的审查。尽管大型运动场馆建设的人员有限，大型运动场馆建设仍应在大型运动场馆建设突发重大问题时，由2-3人成立专门小组，负责跟进相关重大事务。另一方面，ppp模式的大型运动场馆建设，也应加强大型运动场馆与政府部门间的联系，从政府方面获取相应的资金和资源。
规划设计方案审查要点篇7
(1)关注工程排查鉴定。关注校安工程的排查鉴定。包括:鉴定及鉴定报告完成情况,鉴定机构资质情况等。审查排查鉴定资金是否到位,是否按期组织排查,鉴定机构是否具备相应资质,检测机构是否按有关技术标准和规定进行检测,是否对辖区内所有中小学现有校舍进行逐栋排查,是否逐栋出具鉴定报告并签字盖章,加固改造、避险迁移和综合防灾方案是否符合抗震设防要求及其他综合防灾标准和建设工程强制性标准。审查鉴定报告完成情况,是否全部出具鉴定结果,是否全部出具鉴定报告。
(2)关注工程规划和方案制订。审查三年工程总体规划及实施计划报批情况。包括:制定完成情况和报省(区、市)政府批复及全国校安办备案情况等。审查校全工程规划是否符合鉴定报告及加固改造、避险迁移和综合防灾方案的要求,是否与有关专项工程相衔接,是否重点突出;年度项目预算(计划)是否及时下达;是否存在未履行报批程序而随意调整规划和年度项目预算(计划)的情况。
(3)关注工程减免费政策落实。关注校安工程收费减免政策落实情况。包括:制定和落实收费减免政策情况等。审查校安工程建设是否执行《国务院办公厅转发教育部等部门关于进一步做好农村寄宿制学校建设工程实施工作若干意见的通知》(〔2005〕44号)有关减免行政事业性和经营服务性收费等优惠政策,行政事业性收费、政府性基金是否予以免收,是否根据当地实际情况制定经营服务性收费减免优惠政策;未落实的减免政策有哪些;摸清相关收费涉及的项目,已收费和已减免金额,应减免未落实的收费金额及原因;有无乱收费等问题。
(4)关注工程资金及债务。关注校安工程专项资金落实、使用、管理情况。包括:中央专项资金落实到项目及形成实物工作量情况,地方资金统筹、到位、使用情况等。了解校舍安全工程总体投资规模、资金筹措总体情况和到位情况,重点是中央财政资金、省、市、县配套专项资金、自筹资金和开发银行贷款情况。一是跟踪审计中央财政资金的分配管理使用情况,对涉及中央资金的项目调查和审核各项目的基本情况、资金到位情况、完成情况,重点关注专项资金是否专款专用,是否存在截留、滞留、挤占、挪用、套取专项资金的问题。二是跟踪审计地方财政配套资金、自筹资金等筹集分配管理使用情况。配套资金是否足额列入本级预算,资金拨付是否执行财政国库管理制度有关规定,专项资金是否实行分账核算,是否按进度拨款;社会资金来源是否符合有关规定,是否具体落实;有无因配套资金不落实、不到位,造成拖欠工程款和形成新的债务等影响工程建设的问题。三是跟踪审计开发银行贷款是否及时签订合同,项目建设资金是否及时拨付到位,资金管理制度是否健全。是否存在将专项贷款资金用于偿付过去拖欠工程款和其他债务,是否存在虚列专项资金支出、白条抵账和大额现金支付等问题。四是审查已完工程的设备投资、待摊投资、其他投资等费用的列支内容和核算情况,有无挤占成本、虚列投资提高工程造价或转移投资,以及损失浪费等问题。核实货币资金、库存材料、往来账款、有无隐瞒、转移、挪用结余资金和库存物资,债权债务清理不及时,未按规定收取质量保证金及质量保证金管理不规范问题。关注工程新形成的债务,审核市、县(区)、乡(镇)和村发生每一笔校安工程政府负有偿还责任的债务或政府负有担保责任的那个年度发生的债务,关注债务发生的合理性及债务规模。
(5)关注工程实施和进展。关注校安工程实施情况。包括:项目选址、可行性研究、立项、招投标、勘察、设计、施工、监理、竣工验收等程序执行情况,开工、完工项目进展情况,工程质量标准执行情况等。审查校安工程建设程序是否合规,是否按照先勘察、后设计、再施工、竣工验收合格后交付使用的程序进行,是否存在边勘察、边设计、边施工的“三边”工程;是否执行了项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制;工程勘察、设计、施工、监理单位的确定是否通过公开招投标。勘察、设计、施工、监理单位资质是否合规,是否存在借用资质或者转包、违法分包工程的问题。校安工程项目中纳入政府采购范围的设备、材料,是否按照政府采购有关规定执行;工程建设是否严格按照批准的投资计划和内容实施,是否存在擅自调整投资计划和扩大建设规模情况;是否制定校安工程安全生产规章制度、操作规程和质量安全管理制度,是否按照制度逐项落实。关注工程项目建设进展,审查项目是否按计划开工,工程建设是否顺利,是否存在影响、阻碍工程建设的突出问题,是否按照规定的时间保质保量完工;项目完工后是否及时进行竣工验收和交付使用。调查掌握未开工项目和已开工项目,已开工项目中在建项目和完工项目数量,完工项目中结算项目和决算项目数量。依据审查结果分析未开工项目原因、在建项目迟延原因、完工项目未能及时竣工验收并决算的原因。
(6)关注工程款的结算。重点审查校安工程价款结算是否符合国家有关规定和合同约定,有无高估冒算、虚报冒领工程款等问题;设计变更、施工现场签证是否合规、及时、完整和真实;工程价款结算手续是否完善,有无虚报工程量、多结工程价款,有无多付或欠付工程款等问题。
规划设计方案审查要点篇8
（一）“五大战役”重点项目；
（二）省级、福州市级重点项目，即：大型旧城改造、大型城市综合体、重大城市交通、城市园林等基础设施类的项目；重大教育、文化、卫生、体育、社会保障等民生和公益类的项目；在福州市设立独立法人机构的国内外著名大企业、大集团投资建设的项目；年度为民办实事的项目。
二、适用条件
属于上述适用范围内并符合以下条件的项目，在按规定程序办理项目审批时，纳入重点项目审批服务绿色通道：
（一）符合国家法律法规，符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准、水土保持、节约能源、技术法规和土地利用总体规划；
（二）符合国家宏观调控政策，地区布局合理，主要产品未对国内市场形成垄断，合理开发并有效利用资源，生态环境和自然文化遗产得到有效保护；
（三）未影响我国经济安全，未对公众利益、公共安全、质量安全，特别是项目建设地的公众利益、公共安全产生重大不利影响，并符合质量安全要求。
三、工作措施
重点项目审批工作包括政府投资项目审批、企业投资项目核准或备案,以及城乡规划、国土资源、环境保护、建设、消防、水利、林业、用海等与项目建设有关的行政审批等工作。凡符合本规定适用范围和适用条件的项目，各审批部门要在遵循依法审批的前提下，进一步简化审批环节，压缩办理时限，下放审批权限，全力做好服务。要采取特事特办、急事急办的方法，切实为重点项目审批服务开辟绿色通道。
（一）简化环节，优化流程
1、项目决策环节
（1）总投资1亿元以下的政府投资项目，实行项目建议书和可行性研究报告两阶段合并审批，只审批可行性研究报告。
（2）总投资1亿元以下5000万元以上的政府投资项目，建设单位直接报送具备相应资质的投资咨询机构编写的项目可行性研究报告，由行业主管部门组织审查，并出具审查意见（除另有规定外）；总投资5000万元以下的政府投资项目，建设单位按照国家规定的深度要求，自行组织编写可行性研究报告，并由行业主管部门出具审查意见；市政府确定建设的一般景观改造、城市道路改造提升、设备购置等简单且不会对环境产生不良影响的政府投资项目，建设单位根据建设内容自行编制可行性研究报告简易文本，并由主管部门出具审查意见。
（3）除跨江大桥、快速路、隧道、地下空间工程和重要景观改造项目及规定必须进行初步设计项目外，建安投资费用不超过5000万元并经市政府审定已列入年度重点建设计划的一般市政基础设施项目，可行性研究报告批复后，项目主管部门组织工程设计方案审查并完善设计方案，直接进入施工图设计审查阶段。
2、城乡规划环节
（1）鼓励建设单位规划总平面审查、建筑方案、施工图同时报审、同时受理，直接发证；建筑景观审查和核发《建设工程规划许可证》同时并联进行。
（2）总建筑面积1万平方米以下的建设项目，不再需要进行管线总平面规划会审，由建设单位提供管线总平面规划设计方案，规划部门审核通过后进入核发《建设工程规划许可证》环节；已办过总平面审查的一般地段项目和简单项目，在建审过程中需要调整总平的，不需要重新办理总平面调整审批，直接办理《建设工程规划许可证》。
（3）人防审批意见与规划部门核发《建设工程规划许可证》并联审批，人防审批意见作为建设部门核发《施工许可证》的前置条件。
3、土地管理环节
（1）涉及集体土地的棚户区（危旧房）改造项目，在集体土地报批转用工作完成后，即组织挂牌出让。
（2）开发建设单位已办理了用地批准手续，项目建成后，可凭房屋所有权证先行为权利人办理土地使用证。
（3）建设用地选址红线范围确定后，由拆迁人或委托拆迁单位自行开展拆迁摸底调查工作，并直接向房屋产权登记部门申请办理产权审查手续；同时，拆迁补偿安置费用审核不再作为拆迁许可审批的前置条件。
4、环境影响评价环节
规划设计方案审查要点篇9
此次灾后恢复重建审计涉及资金规模大、工程项目多、范围广、技术含量高，为做好这次审计，陕西省审计厅做了精心准备。一是提早动手，深入开展审前调查。6月5日，陕西省抗震救灾指挥部印发了《陕西省汶川地震受灾地区灾后重建规划编制工作方案》，要求省发改委等相关部门与汉中、宝鸡等五市政府编制全省灾后恢复重建方案，省审计厅及时确定专门处室，负责日常与各相关部门联系，了解灾后恢复重建规划编制和项目制定进度及资金落实等相关情况，并负责收集、整理国务院、审计署和省级有关部门关于灾后恢复重建及灾后恢复重建审计的相关资料，做好编制灾后恢复重建审计工作方案的准备工作。二是认真制定审计工作方案。在陕西省各类灾后恢复重建方案陆续出台，恢复重建项目逐步确定之后，省审计厅及时编制了《全省汶川地震灾后恢复重建审计总体方案(征求意见稿)》，派专人到审计署和对口援建陕西宁强、略阳的天津市征求意见，按照要求修改后，又分别征求了审计署驻西安特派办及省级相关部门的意见，已经省政府同意，批转全省实施。三是加强组织领导。陕西省审计厅成立了以屈方方厅长任组长、周新生副厅长李健副厅长任副组长，相关处室领导为成员的灾后恢复重建审计工作领导小组，全面负责全省灾后恢复重建审计工作，集中组织和监督指导全省审计机关开展灾后恢复重建审计工作，研究处理全省灾后恢复重建审计工作的重要问题。涉及灾后恢复重建审计的各市、县(区)局也相应成立了灾后恢复重建审计工作领导小组，全面负责本辖区灾后恢复重建审计工作。四是专门召开会议安排审计。8月21日至22日陕西召开了全省抗震救灾恢复重建审计工作会议，省审计厅有关处室领导、10个设区市、杨凌示范区和部分涉及灾后恢复重建审计的县、区审计局局长参加了会议，会议讨论了灾后恢复重建审计工作方案，选定了恢复重建审计项目，安排布置了恢复重建审计工作，明确了审计目标、对象、范围、内容、重点和要求。五是整合审计资源，配备骨干审计力量。省审计厅整合了社会保障、行政事业、农业、固定资产投资等四个口、六个业务处室和相关综合处室的审计人员，组成三个综合审计组和一个专项审计组，三个综合审计组分别负责对受灾的五个设区市灾后恢复重建审计的监督、指导、协调，并选择部分项目进行“上审下”，专项审计组对全省的水利、交通、城市基础设施建设选择部分项目进行“上审下”，并负责全省专项审计的监督、指导、协调。
此次审计的范围是从灾后恢复重建开始至结束的所有建设内容。包括在总体规划下的实施规划编制、建设标准确定的合规合理性；国家有关灾后恢复重建政策措施落实和执行效果；恢复重建资金统筹、分配和管理使用过程；恢复重建的农村民房、学校、基层医疗卫生机构、农村五保供养服务机构、水利设施、交通、城镇体系建设等项目的确立、实施和建设效果。
审计重点：一是灾后恢复重建政策实施情况。要注重对政府资金投入、税费、金融、土地、产业、对口支援、社会募集、转移安置等恢复重建政策落实情况的检查，重点放在政策的落实效果上。检查各级政府投入是否足额到位；政策优惠是否落实，执行效果是否良好，查找存在的问题，分析产生的原因，提出加强和改进的建议。二是灾后恢复重建规划落实情况。检查恢复重建工作是否遵循总体规划要求；是否执行了国家有关建设的强制性标准；是否按照批准的初步设计和施工图设计进行建设，有无擅自扩大建设规模、改变建设标准、搞计划外工程等问题。三是恢复重建工程质量。要对恢复重建中涉及影响质量的勘查设计、项目管理、施工、材料采购供应、工程监理、竣工验收等环节进行全面审计。重点关注农村民房、学校、基层医疗卫生机构、农村五保供养服务机构、城乡供水和水利设施、交通、城市基础设施等项目的设备、材料供应和工程质量达标情况。对审计中发现的重大建设质量问题，要分清责任，严肃追究。四是恢复重建资金使用情况。检查灾后恢复重建资金的统筹分配是否公平、合理、公开透明；分配计划和资金下拨是否及时，满足灾区重建要求；有明确意愿的捐赠资金是否优先安排用于意愿项目；是否有交叉、重复安排问题；资金是（下转第11页）(上接第4页)否专户管理，专款专用；是否存在截留滞留、欠拨少拨、挤占挪用、贪污私分克扣等违法违规问题。要全面检查和客观评价恢复重建资金使用效果。
规划设计方案审查要点篇10
一、指导思想
以党的十八届三中全会精神为指导，围绕县委“打造特色、扩张总量、优化布局、提质增效”的经济发展战略，结合党的群众路线教育实践活动和我局开展的“建设有规、服务无距”群众满意服务品牌活动，按照“提速增效、一站服务”的要求，积极推行微笑服务、廉洁服务、阳光服务，提升工作质量、办事效率，在规划许可、建设工程质量监督、房产办证等方面为我县企业发展提供优质服务。
二、基本原则
（一）“三位一体”的原则。推行“服务+管理+执法”三位一体的建设管理模式，把管理纳入执法，把执法纳入管理，将服务贯穿于管理全过程。
（二）“首接服务”的原则。对到住建各部门和各下属单位办理各种行政许可、建设工程质量监督、房屋产权登记、他项权证办理等各类事项实行首接服务原则。
（三）“菜单式”的服务指导原则。对到住建各部门和各下属单位各种行政许可、建设工程质量监督、房屋产权登记、他项权证办理等各类事项实行“菜单式”服务指导原则。
三、具体措施
（一）在企业建设工程质量安全监督管理方面。一是在企业自建厂房、办公设施的质量安全监管方面，可以在办理质量安全备案手续之前提前介入服务，对企业在建项目进行安全质量监管，为企业提供优质服务；二是在符合法律法规以及县政府有关文件精神的情况下，在保证工程质量安全的前提下，简化抽查抽测程序。做到“三个及时”：工程质量资料审查及时，监督抽查及时，技术交底及时，质量安全隐患排查及时，真正落实“零距离”服务，“无缝隙”对接。