自然科学基金管理篇1
1.1项目申报过程中培养了大批科学人才1993年以来，辽宁省共有2209人累计2777人次获得了省级自然科学基金的资助。1993年以来，辽宁省有25名院士累计48人次获得了自然科学基金的资助。2003年至2012年，共有院士35人次获批自然科学基金项目，是1993年至2002年（13人次）的2.7倍。在中科院属高端人才③中，共有106位学者先后获得251项自然科学基金的资助，其中18人21次获得省级自然科学基金的资助，占中科院属各类高端人才总数的17%。
1.2科技产出成果促进了科技进步和经济社会的发展2001~2011年，辽宁省自然科学基金项目获得部级和省级科技进步奖共616项，其中国家科技进步奖25项，省级科技进步奖591项，分别占全省获奖总量的4.1%、95.9%。“十一五”期间获得国家、省级科技奖励能力显著提高，分别获得部级奖励15项，省级奖励283项，与“十五”期间相比，分别增加了5项和23项。
2辽宁省自然科学基金发展存在的主要问题
2.1基础研究认识存在误区当前我国地方科技管理部门，虽然提高了对以自然科学基金为主要代表的基础研究工作重要性的认识，但还是普遍存在着一些认识上的误区，不能全面认识基础研究的社会功能，缺乏对基础研究厚积薄发特点的深刻认识，在科技投入上存在急功近利、急于求成的倾向。
2.2管理制度有待完善目前，辽宁省没有针对自然科学基金出台过管理办法，2005制定的《辽宁省科学技术基金项目管理办法》已远不能适应当前辽宁省自然科学基金管理工作需要；基金资助项目单位日常规章制度不健全，激励措施不到位，影响了科技人员积极性。辽宁省自然科学基金资助模式相对单一，没有与国家自然科学基金资助体系中的重大、重点项目、青年基金项目等相匹配，灵活性明显不足。
2.3资助数量不足自辽宁省成立自然科学基金以来，批准项目数逐年提高，近年年均资助数量已达到300项。据不完全统计，我国年度资助项目数超过400项的地区已达到6个，由高到低依次是广东、江苏、浙江、山东、湖北、广西；有一半省份年度资助项目数在200~400项，辽宁省目前处于第二梯队的中部。④随着辽宁省科学技术的迅猛发展，科研队伍的不断壮大，从事科研的人员数量快速增长，需要省自然基金扶持的项目和人才层出不穷，但每年自然科学基金的限项申报数量却没有明显增加，各科研单位对增加省自然科学基金资助数量的需求十分迫切。
3辽宁省自然科学基金发展的对策与建议
3.1在强调研工作基础上制定发展规划围绕省级科学基金与基础研究工作实际，将调研工作常态化、制度化，在调研的基础上，出台《辽宁省自然科学基金管理办法》，进一步实现管理工作的科学化、规范化，增加基金工作公开、公正程度。完善省级自然科学基金资助体系，建议增设重点资助项目和杰出青年人才基金项目，并适当增加自然基金项目支持数量，扩大覆盖领域。
3.2大幅提高经费投入力度一是保障财政经费稳步提高。适当提高基础研究和应用基础研究在财政科技拨款中的比例。二是努力拓宽经费来源。扩大联合基金试点范围，积极引导省内各市科技行政部门、大型骨干企业和龙头企业、重点高校和科研院所与省自然科学基金建立省市、省校、省所、省企等联合基金，建立和完善以财政拨款为主、社会各界共同参与的多元化基金投入体系。
3.3科学修订评价体系根据《国家自然科学基金条例》和辽宁省自然科学基金管理办法,对自然科学基金评价体系进行系统的研究,修改完善自然科学基金的评价体系。一是完善评审专家库和评审专家选择机制，建立专家库信誉评价机制。二是推行通讯评审中“双盲”评议办法,积极推进网上评审,完善同行评议制度,维护自然科学基金项目评审过程的公正性。三是建立有别于传统同行评审的评审机制,关注可能产生新思想的前沿性研究,关注有创新潜能的人才培养,实现基金项目立项评价的科学性。
自然科学基金管理篇2
[关键词]福建省自然科学基金管理自主创新
根据国家与地方对科技中长期发展的战略定位的不同,自然科学基金拟资助的对象也不同。国家自然科学基金主要用于资助基础研究和自由探索,扶持各学科全面均衡发展;省级自然科学基金主要以资助应用基础研究为主,兼顾基础研究。福建省也不例外。福建省自然科学基金从1986年成立开始,就明确了要定位在以资助应用基础研究为主。但不管是国家基金还是省级基金,都是要资助科学研究,培养壮大科技队伍,为提高自主创新能力奠定基础。本文立足我省自然科学基金的设立和发展情况,着重分析对省级自然科学基金的管理创新,最后对下一步如何更好地发展省级自然科学基金、促进地方自主创新能力的提高提出若干对策建议。
1福建省自然科学基金的设立、发展及其主要成效
原福建省科学技术委员会于1986年决定并设立了“福建省自然科学基金计划”,出台了试行管理办法,主要是对自然科学基金计划项目的申报和受理处室等有关工作流程问题进行规范。
从1990年代初到2007年,针对省基金的试行管理办法,研究出台了一系列管理细则,主要有基金计划项目的学科分类、项目申报、立项评审、过程管理等方面的规则,对基金计划项目的各个方面都进行了规范化的管理。至2007年底,经多年实施和经验总结,省基金计划根据资助目的和发展重点形成了三个资助类别,分别是重点项目、面上项目和自由探索项目。通过20多年的持续规范管理,省基金计划以其客观公正和科学决策的典范在全省科技队伍中树立起了很好的权威,很多高等院校、科研单位把承担省基金计划项目作为评价科研人员研究水平的重要依据,也是评聘科技人员正高职称的重要条件之一。
省自然科学基金实施以来,以科研项目为载体,培养了一大批我省经济社会发展急需的科技队伍,涌现了一批在国内外都有一定知名度的科技领军人才和学术技术带头人,也为其它各类科技计划提供了大量项目源,同时促进了我省学科领域的全面发展和一些优势学科的跨跃式发展。一些基金项目成果经过中间试验后直接转化为工业化生产,产生了较好的经济社会效益。如由省自然科学基金计划重点项目资助的、由中国科学院福建物质结构研究所科研人员完成的煤制乙二醇项目不仅培养了一批科研人才,重点项目得到了升级,而且还取得了非常重要的科研成果。该成果在内蒙古通辽金煤化工公司进行转化,设计年产20万吨煤制乙二醇产品,2009年12月全线工艺流程顺利开通,生产出了合格乙二醇产品。中国科学院和工业与信息化部曾专门在北京人民大会堂召开了世界首创万吨级“煤制乙二醇”工业化示范项目的新闻会。该项成果转化标志着我国在世界上率先实现了全套“煤制乙二醇”技术路线和工业化应用,是一项拥有自主知识产权的世界首创技术,对国家的能源和化工产业将产生非常重要的积极影响,具有重要的科学意义、突出的技术创新性和显著的社会经济效益。
总之,省自然科学基金计划的实施培养锻炼了我省科技队伍,整体提高了我省从事科学技术研究的能力和水平。
2福建省自然科学基金的主要创新内容
在省自然科学基金的有关管理规则实施多年并经广泛征求意见和多次修改讨论之后,省科技厅于2008年底修订出台了《福建省自然科学基金管理办法》。管理办法对省自然科学基金设立的目的与定位重新作了规定,并对计划项目重新进行分类,分为三类,分别是面上项目、青年科技人才创新项目(简称“青年创新项目”)和杰出青年科学基金项目(简称“杰青项目”)。项目实施期限不超过三年,杰青项目实施期限为三年。同时,对基金要重点支持的研究内容及项目申报、评审与立项、过程管理等有关问题进行了规范。
2.1目的与定位
基金计划设立的目的是:重点资助对我省科技、经济、社会发展有重要影响的自然科学领域应用基础研究;加快高层次学术、技术带头人的培养和人才团队的形成;推进我省优势学科和优势技术领域的发展;培育拥有自主知识产权的科研成果。
基金计划定位:福建省自然科学基金是我省为促进自然科学基础性研究而设立的科技专项基金,是我省科技创新体系的重要组成部分。主要资助应用基础研究,兼顾基础研究。
2.2适应重点支持的研究方向
(1)具有重要科学意义和技术创新价值,对科技、经济和社会发展有重大作用的应用基础研究;
(2)适应我省经济建设和社会发展需要,有助于发挥我省自然资源优势的应用基础研究;
(3)能推动我省有优势及特色的学科建设和发展,立足学科发展前沿开展的基础性研究;
(4)有利于科技人才的培养,特别是科技人才群体培养的基础性研究;
(5)有助于促进国际科技合作与交流的基础性研究。
2.3申报条件
基金计划项目对申报条件进行了规定,主要有:具有中华人民共和国国籍,在我省有固定的受聘单位且聘期覆盖该基金项目的执行期限,也就是说,基金计划只资助中国人(含港澳台),是我省企事业单位的固定人员,不是兼职人员或客座教授。
各类基金计划项目的申报都要符合上述条件,同时不同类别的项目申报还必须满足其它条件。其中面上项目申请者所申请的研究项目完成时间不应超过其法定退休年龄。青年创新项目的申请者必须具有博士学位,申请立项当年的年龄不超过35周岁,尚未主持过省级各类科技计划项目。杰青项目申请者还应具备以下条件:申请立项当年的年龄不超过40周岁,具有博士学位或高级专业技术职称,主持过省部级或以上科技计划项目,未主持过国家杰出青年科学基金项目或省杰青项目。同时杰青项目申请者特别注重申请者已有的成就,如已取得省内外同行承认的创新性科技成果,或对本学科领域的发展有推动作用,或对我省经济、社会发展有较大影响的。这些条件非常
重要,关系到杰青项目是否真正给予有重大成绩或贡献的青年科技人员。
2.4申报要求
省基金项目申请每年集中受理,具体受理时间在福建科技网。申请者应登录福建省科技项目管理系统,填写、提交项目申请书,经所在单位审核、主管单位推荐提交。2010年起,面上项目、青年创新项目不要求提交书面材料;杰青项目要求提交书面材料,但不要求提交查新报告。总之,主要是想尽量简化手续。当然,主管部门还是要报送申报项目的汇总表。
2.5评审与立项
省基金项目立项实行专家评审机制。收到项目后,首先要进行形式审查,主要是审查项目申请者是否具备申请资格,申请手续是否完备或申请书填写是否符合要求,申请项目主体内容是否符合省基金资助范围。申请经费超出省基金项目资助范围且未对资助不足部分做出自筹承诺的,也不能通过形式审查。省基金项目的立项评审采用网络评审的的方式进行。杰青项目还要结合会议评审,评审专家委员会要在听取申请者汇报和充分质疑、讨论的基础上投票产生。
科技项目立项实行专家评审的决策机制,是国际上的通用做法,也是各国科技政策的重要组成部份。例如,英国科技项目的立项与评价情况是:(1)要成立科技项目评估委员会,由本领域的著名专家和有关政府、工业产业界代表组成。(2)开展三方面的评价,对申请科研项目要进行评价;项目实施过程中要进行评价;对已完成的科研项目成果也要进行评价;有时还要对某一科技计划实施若干年之后对该计划进行总体评价,一般是委托中介机构或第三方进行评估,以便确定政府是否继续拨款实施该计划。(3)在评价指标方面,对于基础性研究项目主要以发表的论文数量和质量作为评价依据,对于应用研究项目主要参照项目合同所规定的内容和项目所产生的经济社会效益为主要评估标准,政府各部门为此制定有一系列评价指标。(4)评价所需要的经费主要从科技计划项目经费中列支,一般不超过研发投入的1%。严格的评价制度保证了研究与发展经费投入的有效性和经费投入的公正性、客观性。
2.6实施与管理
一旦承担了省基金项目,负责人就要承担接受管理和监督的义务。我们要求项目负责人每年度都要上网填写、提交省自然科学基金项目年度执行情况表,并经主管单位审核通过后集中报送省科技主管部门。承担单位负责本单位基金项目的日常管理。项目主管单位应于每年底前报送本系统或本地区省基金项目年度执行报告。
杰青项目实行中期检查制度。省科技主管部门组织或委托组织进行检查,也可以采用集中汇报的方式进行。同时,青年创新项目和杰青项目在项目实施期间不得更换项目负责人。项目实施过程中主要研究人员变动、研究内容调整、中止实施、延长研究期限等情况,都要上网填写变更申请并写出书面报告,经主管单位审核后报省科技主管部门审批。
基金项目产生的知识产权成果归属按国家和省有关规定执行,但应标注“福建省杰出青年科学基金资助项目”、“福建省青年科技人才创新资助项目”或“福建省自然科学基金资助项目”和项目编号。
结题方面,比以前做了些简化。面上项目和青年创新项目通过网上申报审批,最后以批复验收方式结题,全年进行但要在项目到期的年底前全部完成。杰青项目以评审方式结题,要组织专家评审委员会评审。
2.7监督
监督实际上是两方面的,对管理人员和项目承担者都要监督。管理人员要严格按照管理办法开展项目的各项管理工作。项目承担者也要严格遵守管理规定,认真开展项目任务书所规定的各项工作。
3进一步创新省级自然科学基金管理的若干建议
省自然科学基金,经过20多年的实施,为我省的经济社会发展提供了大量项目源,培养了大批科技人才队伍,为建设海峡西岸经济区的区域创新体系发挥了重要作用。根据我省提出建设海峡西岸经济区的实际情况,省科技厅于2008年修订出台了基金管理办法,提出了若干管理创新的内容。2009年5月,国务院出台了支持福建省加快建设海峡西岸经济区的若干意见,中共福建省委出台了贯彻落实意见,明确了要加快建设海峡西岸经济区的区域创新体系。为此,本文提出创新省自然科学基金管理的若干对策建议。
第一,要进一步增加省自然科学基金立项项目的资助范围,尽量让所有从事科学研究的科技人员都能从中受益。与社会财富的分配状况类似,科技界在科技资源分配方面也存在着:少数科技人员拥有多数科技资源,而多数科技人员则仅拥有少数科技资源。这种状况对发挥多数科技人员的研发主动性和积极性都不利,因此我们必须从项目资源分配方面进行创新,扩大基金项目支持的资助面,让多数科技人员都能争取到项目,都能从中受益。
第二,在项目源的培育方面,要注重与海峡西岸经济区的产业发展规划相衔接。目前,省基金的资助是根据科技人员申报项目情况来决定资助数量的。这种情况有助于提高全省整体的科学技术研究水平,培育创新资源,对于提高我省的科学技术水平和培养科技队伍都十分重要。但是,同时也要注重与产业发展相衔接,培育产业发展急需的关键共性的科学技术问题。
第三,完善立足于科技创新平台基础上的科技创新团队的培养。近年来,国家和省直有关部门都十分注重建设各类科技创新平台,安排了较多建设经费补助,部分创新平台的有关实验设备等与国外同类型的平台相比已不逊色,但对于其中的科技创新团队的培养壮大则往往重视不够,一个和谐的、梯次合理的科技创新团队对于科技研究至关重要。此外,还要重视加强海峡两岸科技创新团队在应用基础研究方面的合作与交流,取长补短,互惠互利,合作共赢,让海峡两岸共同的科学研究活动促进两岸的和平统一。
第四,要进一步创新科技项目经费的支出模式。我们目前的状况是,科技项目经费支出中用于购买仪器设备和试验材料等比例较高,而用于科技人员加班补贴、奖励等方面的费用比例则较低,同时科技项目结题时往往要求项目经费不能留存,也要支付完毕。而实际上,科研工作更重要的是要发挥科技人员的主观能动性和创造性,同时科技人员要申请新的项目立项必须有一定的前期研究,这部分研究也需要经费支撑,其主要来源应该是前一项目结题时留存的经费。随着社会进步和人民生活水平的不断提高,科技人员所需要的体面的生活水平也是不断提高的,我们应该创新科技项目经费的支出模式,让科技人员在为全社会进行科技创新时也能不断提高自身的生活水平,使科技活动有长期的内在的活力和动力,这样才会有长效机制。
自然科学基金管理篇3
关键词：国家自然科学基金；科学基金共同体；共同规则；规范体系
中图分类号：G311文献标识码：a
《国家自然科学基金条例》（以下简称《条例》）于2007年4月1日起正式施行，至今已有五年。这是依据《中华人民共和国科学技术进步法》（以下简称《科技进步法》）制定的我国第一部规范国家自然科学基金（以下简称科学基金）使用与管理的行政法规。《条例》对于维护科学基金评审与资助的公开、公平、公正原则，更好地发挥科学基金制在国家创新体系中的作用，加快创新型国家建设，促进我国科技法律体系的进一步建设与发展具有十分重要的意义。2012年5月22日，国家自然科学基金委员会（nSFC，以下简称基金委）和国务院法制办共同举办纪念《条例》公布实施五周年座谈会。中共中央政治局委员、国务委员刘延东出席会议并发表了《加强科技法制建设依法保障和推动科技创新》的重要讲话，明确指出科技法律法规能够发挥对科技管理体制机制、科技资源配置、科技创新活动的引导工作，有利于科技事业的长期稳定发展，有利于创新活力的调动和激发；要从全面落实依法治国基本方略、加快建设创新型国家的战略需要出发，立足我国基本国情，借鉴国际先进经验，遵循科技发展规律，及时总结科技改革创新和贯彻落实有关科技法律法规的好做法好经验，特别是充分发挥《条例》公布实施的示范带动效应，根据发展需要，健全相关法律法规，不断完善中国特色科技法律体系。
2011年7月，基金委《国家自然科学基金“十二五”发展规划》，特别提出加强包括各方面参与者在内的科学基金队伍系统化建设，努力建设一支具有共同理念、追求共同事业、相互联系、相互制约的科学基金管理队伍；完善以《条例》为核心，组织管理、程序管理、经费管理和监督保障相衔接和协调的行政法规和规章体系，形成比较完善的科学基金法律法规和规章制度体系；积极探索科学基金依法管理机制改革，落实科学基金依法管理责任制，切实维护依托单位、科学技术人员、评审专家的合法权益。有鉴于此，本文尝试从共同体与共同规则的内涵界定出发，结合《条例》的实施，探讨和分析科学基金共同体规范体系特别是制度规范体系的构建和完善，以期对基金委科学基金管理规章制度的建设和实施提供一些有益探索。
1科学基金共同体与共同规则
共同体（community）一般是指人们在共同条件下结成的集体。任何共同体，本质上都是利益共同体，这个利益可以是经济利益、政治利益，也可以是文化利益、心理利益等。但“要成为共同体中的一员，就要付出代价。共同体体现了安全感，但同时也剥夺了我们的自由。”共同体的每位成员应当认同并遵守共同体的共同规则，规范和约束个体的自身行为。
最早运用科学共同体（scientificcommunity）概念的是英国科学家和科学哲学家坡兰依，其在1942年发表的《科学的自治》一文中指出，科学家不是孤军奋战的，而是与他的专业同行一起工作，各个不同专业团体合成一个大的群体，并把全社会从事科学研究的科学家作为一个具有共同信念、共同价值、共同规范的社会群体称作“科学共同体”，以区别于一般的社会群体与社会组织。后来，美国科学史和科学哲学家库恩在其代表著作《科学革命的结构》中赋予科学共同体更新的涵义和具体内容，他把科学共同体作为研究科学发展模式的逻辑起点，认为范式和科学共同体这两个概念是密切相关的，范式是科学共同体成员的共同信念，科学家们由于具有共同的范式而构成一个科学共同体。因此，科学共同体内部具有趋同的科学思想和研究范式。而当代科学社会学的研究和实践，又从科学共同体进一步引申出学术共同体的概念，如韩启德认为，学术共同体就是一群志同道合的学者，遵守共同的道德规范，相互尊重、相互联系、相互影响，推动学术的发展，从而形成的群体。综合可见，科学共同体是指具有共同信念、共同价值并遵守共同科学规范的科学家所组成的群体。科学共同体的核心，就是具有共识的学术规范和公认的学术价值观。“规范是科学世界的游戏规则。凡是身处这一世界和将要加入这一世界的人，都必须了解规则，严格遵守规则。遵守规则不是为了得到奖赏，而是参加游戏的必要前提；违反规则，必须受到惩罚――要么出局，要么承认并改正错误。”
科学基金共同体在一定意义上是科学共同体概念的延伸。科学基金的制度设计，决定了其本质上是由科学家群体进行自我管理、评价、分配的基金。科学基金的参与者包括研究人员、评审专家、管理人员等多个方面的主体，大都有着相近的文化背景、科学道德和价值取向。因此，基于对这一群体共同特质的认识和理解，科学基金共同体可以界定为由所有直接参与科学基金工作的各方面组织机构和人员队伍分工协作、有机联系形成的泛科学基金组织。科学基金共同体包括“四支队伍、三类机构、两大系统”。其中，四支队伍是指研究专家队伍（包括项目申请者、参与人、承担人）、评审专家队伍、基金委干部队伍和依托单位、联络网、地方科技主管部门，以及联合资助机构中的有关管理人员队伍；三种机构是指作为科学基金四支队伍来源的三种组织机构，包括依托单位及其联络网、地方科技主管部门和联合资助机构、自然科学基金委员会；所谓两大系统，一个是专家系统，由研究专家队伍和评审专家队伍组成，另一个是管理服务系统，由基金委干部队伍和依托单位等有关管理人员队伍组成。科学基金共同体拥有以发展中国基础研究为使命的共同的科学基金事业，坚持引领基础研究创新的共同理念，追求促进基础研究的共同目标，遵循基础研究和科学基金管理的共同规则。
综合分析共同体、科学共同体及科学基金共同体三个相关的概念，我们认为按照共同体及科学共同体的一般界定和理解，共同体都应在共同条件下遵守共同的规则。由此可见，科学基金共同体不仅拥有共同的事业、坚持共同的理念和追求共同的目标，还应遵守共同的规则，这也是科学基金共同体作为一个具有目标多重性和管理间接性的泛科学基金组织实现其共同目标和完成其共同事业的基本保障。因此，研究和健全科学基金共同体的共同规则应属必然。此外，科学基金共同体与传统科学共同体的构成有明显的差异和本质区别。科学共同体是遵守同一科学规范的科学家特定集团，更多涉及的是相对松散的科学家群体，而科学基金共同体由专家（科学家）系统和管理服务系统构成。因此，科学基金共同体的共同规则不仅包括具有共识的科学规范和公认的科学道德，还应包括管理服务层面的职业道德和制度规范。
综上所述，共同的规则是科学基金共同体构建的必然基础，是科学基金共同体共同的科学规范、道德要求和行为活动准则。而根据科学基金共同体概念的界定，科学基金共同体各成员应遵守的共同规则从规范性质上可以归纳为以下三种类型。①共同的科学规范。美国著名社会学家默顿在《科学界的规范结构》一文指出，科学的精神特质是指约束科学家的有情感色调的价值和规范综合体，科学规范是一套支配科学活动的文化价值和惯例，“四种制度上必需的规范――普遍主义、公有主义、无私利性以及有条理的怀疑主义，构成了现代科学的精神特质。”从这个意义上讲，科学基金共同体所遵守的共同科学规范亦应包括以上四个方面的内容。而《条例》关于科学基金资助工作遵循公开、公平、公正的原则，实行尊重科学、发扬民主、提倡竞争、促进合作、激励创新、引领未来的方针（第4条）；采取宏观引导、自主申请、平等竞争、同行评审、择优支持的机制（第5条）等规定，也体现了科学基金共同体应当遵守的共同的科学规范的原则要求。②共同的道德准则。从科学基金共同体的构成来看，道德准则包括科学家应遵守的科学道德与基金管理者应遵守的职业道德。其中，科学道德是科学家从事基础科学研究活动时所遵循的道德规范和行为准则，包括诚实守信、杜绝学术腐败、摒弃学术造假等；职业道德则是承担基金管理和服务职能的人员在履行本职工作中所遵循的行为准则和规范，包括恪尽职守、廉洁自律、自觉维护科学基金的公正性和公信力等。③共同的制度规范。制度规范是指在科学基金的组织管理过程中借以约束科学基金共同体成员的行为，规定工作程序和工作职责，明确权利义务的条例、规章、管理办法等的总称，是科学基金共同体有效运行的法律基础。科学基金共同体的制度规范主要包括组织规范、管理规范和监督规范三种表现形态，如《国家自然科学基金面上项目管理办法》属于项目管理规范，而《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》则属于监督管理规范的范畴。
2科学基金共同体有效运行的法律基础
科学基金共同体共同规则所包含的三种类型规范所具有的效力和作用是不同的。简单而言，科学规范与道德准则大多没有确定的形式，通常体现为观念、习惯、信念、惯例等，主要依靠共同体成员的文化、科学认知、内心信念和习惯，通过成员的自律得以实现，没有实质意义上的法律约束力和强制力。而制度规范从一般的意义来看，属于法律规范性质，具有普遍的法律约束力和强制力。科学基金共同体不同于一般意义上的科学共同体，其构成并非单纯的相对松散的科学家群体，还包括科学基金的管理者，其活动不仅仅是科学基金的基础研究活动，还包括科学基金的管理组织和监督实施。科学基金共同体在一定意义上也体现了科学基金研究共同体和科学基金管理共同体的综合内涵。因此，科学基金共同体的有效运行仅仅依靠科学规范和道德准则是远远不够的，必须建立完善的制度规范，以弥补科学规范和道德准则的不足，保障科学基金共同体的健康高效运行。
由此可见，以《条例》为立法依据所制定的科学基金组织、管理及监督方面的各类制度规范是科学基金共同体有效运行的法律保障，也是科学基金的组织实施和管理监督的基本依据。
制度规范是法治国家、法治社会的根本要求。特别是在依法治国、依法行政、依法管理的法治环境下，制度规范的建设对于遏制科学基金共同体运行当中可能出现的学术不端和科学道德失范有重要的意义，是保障科学基金共同体有效运行的法律前提。
科学精神与法治理念是现代文明的重要精神内核，也是科技事业发展必须坚持的重要价值取向。《条例》是规范科学基金管理的根本法律制度，是在科学基金工作中倡导科学精神、维护科研诚信的重要制度规范，也是科学基金共同体有效运行的根本法律基础。“要在科学基金管理中树立规则至上、法律至上的理念，坚决维护《条例》的权威性和严肃性。”《条例》明确规定基金委负责管理科学基金，监督基金资助项目的实施。《条例》对于规范科学基金共同体各成员行为，规范科学基金的使用与管理，提高科学基金使用效益，促进基础研究，培养科学技术人才，增强自主创新能力，奠定了坚实的法律基础。
《条例》公布实施五年来，以其规范管理、激励创新、保障权益、维护诚信等方面的鲜明立法理念和科学制度设计，为提高自然科学基金使用效益、促进基础研究发展、培养科技人才发挥了重要作用。随着《条例》的实施，以《条例》为核心的科学基金法规体系日臻成熟，科学基金共同体的制度规范日趋完善，科学基金管理工作有了更加准确的法律定位，有了更为明确的法律授权，有了更加规范的法律约束，这为科学、高效的基金管理工作提供了稳固的制度保障。同时，随着《条例》的实施，科学基金共同体各成员在基金项目的组织与规划、申请与评审、资助与实施、监督与管理等科学基金重要管理环节的一系列管理行为将更加规范，基金管理工作的科学性、民主性和公正性都会得到极大提升，这为科学、高效的基金管理工作提供了坚实的实践基础，也为科学基金共同体的健康高效运行提供了有力的法律保障。
制度规范在一定意义上也是科学基金共同体共同的学术规范和科学道德的法律化和规范化。如《条例》依法确认了依靠专家、自主申请、平等竞争、同行评审、择优支持的科学基金项目遴选机制。同时，《条例》为加强科学道德和科研诚信建设，特别规定了基金委应当建立项目负责人、评审专家和依托单位信誉档案，以加强科研信誉管理，并具体规定学术不端行为处罚措施，以遏制科研不端行为。所有这些，直观地表明了《条例》是科学基金共同体有效运行的法律基础，科学基金管理的相关制度规范是科学基金共同体有效运行的制度保障。
3我国科学基金管理制度规范体系之构建
3.1科学基金管理制度规范体系的基本框架
1993年7月经全国人大常委会颁布并于2007年12月修订的《科技进步法》明确规定了科学技术在我国现代化建设中优先发展的战略地位，确定了我国发展科学技术事业的基本方针和政策，并确定了推进科技进步的主要制度，全面规定了我国科技发展的目标、作用、资金来源、科技奖励制度等，从而成为指导我国科学技术发展的基本大法。2007年国务院依据《科技进步法》制定颁布的《国家自然科学基金条例》，则成为我国第一部也是唯一一部规范科学基金使用与管理的行政法规。因此，构建我国科学基金管理制度规范体系，应当以《条例》为基础和依据，并以《条例》为统领。科学基金共同体制度规范体系从总体而言，主要包括两个层面的法律规范，一是国务院颁布的《国家自然科学基金条例》，二是基金委依法颁布的各类规章办法。
根据科学基金共同体的“四支队伍、三类机构、两大系统”的构建设想，结合基金委已经颁布执行和正在制定的规章办法，科学基金共同体制度规范的构建可以按照“三个效力等级、四类调整对象、五个细分序列”的架构进行梳理和完善，具体概括如下：①“三个效力等级”包括全国人大常委会颁布的相关法律（主要体现为《中华人民共和国科学技术进步法》）、国务院颁布的行政法规（主要体现为《国家自然科学基金条例》）和自然科学基金委颁布的相关规定、管理办法等规章；②“四类调整对象”即四支队伍包括研究专家队伍、评审专家队伍、基金委干部队伍和依托单位、联络网等有关管理人员队伍；③“五个细分序列”包括组织管理规范（如国家自然科学基金委员会章程、国家自然科学基金依托单位管理办法等）、项目管理规范（如国家自然科学基金面上项目管理办法等）、行为准则规范（如国家自然科学基金委员会工作人员职业道德与行为规范、评审专家工作管理办法等）、监督保障规范（如学术不端行为处理办法等）和经费管理规范（如国家自然科学基金项目资助经费管理办法等）。
上述法律、行政法规和规章共同构成了科学基金共同体制度规范体系（见图1）。
3.2科学基金管理制度规范体系建设现状
在上述制度规范体系框架中，基金委相关规定及管理办法自成一体，构成科学基金共同体制度规范体系的核心和主体。据此意义而言，科学基金共同体制度规范体系应当是以《条例》为核心和依据，以基金委为立法主体的国家自然科学基金委员会规章体系即科学基金管理制度规范体系。表1归纳和总结了基金委自1986年成立以来有关科学基金管理方面正在实施的重要规章办法以及相关制度规范的制定和完善的基本状况。
考察表1所列基金委已经颁布实施的规章办法，整体而言，已基本涵盖科学基金共同体制度规范体系所细化的组织管理规范、行为准则规范、项目管理规范、监督保障规范及经费管理规范等五个细分序列，涉及包括研究专家队伍、评审专家队伍、基金委干部队伍和依托单位、联络网等有关管理人员队伍在内的四类调整对象，形成了以《条例》为核心的行政法规和国家自然科学基金委规章体系。这表明，在我国，一个结构相对科学、内容基本完整的科学基金共同体制度规范体系已初步形成。
根据表l所列基金委已经颁布实施的规章办法的基本概况可以看出，《条例》颁行五年来，基金委根据《条例》的具体规定和原则要求，对有关的组织管理规范、相关项目管理办法和行为准则规范开展了较大规模的立法修法工作，其中修订完善已有规章办法4个，包括2007年7月重新修订《科学部主任基金项目管理暂行规定》、2008年5月重新修订《国家自然科学基金委员会章程》、2010年5月重新修订《国家自然科学基金委员会监督委员会章程》、2012年7月重新修订《数学天元基金项目管理办法》；制定颁布新的规章办法9个，如2007年10月颁布实施《依托单位注册管理暂行办法》、2009年1月制定《国家自然科学基金委工作人员职业道德与行为规范》、2009年9月制定后又于2011年4月重新修订的《面上项目管理办法》、《重点项目管理办法》和《青年科学基金项目管理办法》等。上述立法修法工作的完成使得科学基金管理制度规范体系的架构更趋于科学和完善，具体规章的内容更符合《条例》的规范性要求和原则性规定。
3.3科学基金管理制度规范体系建设存在的主要问题
综合分析科学基金管理制度规范体系建设现状，我国科学基金管理制度规范体系建设主要存在以下不足和需要进一步完善的问题。
1）基金委现行规章办法中，有部分规章办法是在2007年4月1日《条例》公布实施前制定颁行的，其中有些规章办法的具体规定存在与《条例》不符或不相适应的内容。如《条例》第36条规定依托单位不履行保障基金资助项目研究条件职责或存在《条例》规定的不端行为的，由基金管理机构给予警告，责令限期改正；情节严重的，通报批评，3～5年不得作为依托单位。而2005年颁行的《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法（试行）》第6条规定，对项目依托单位不端行为的处理种类包括书面警告、内部通报批评及通报批评3种形式，这与《条例》规定的警告、通报批评和停止依托单位资格3种法律责任形式相比较，缺少“停止依托单位资格”的责任承担形式，因此需要进一步修订完善。
2）基金委现行规章办法已基本涵盖科学基金制度规范体系所细化的组织管理规范、行为准则规范、项目管理规范、监督保障规范及经费管理规范等5个细分系列，但在具体细分系列中仍然还有需要增加的调整范围和规范对象。如《条例》第3条规定，国家鼓励自然人、法人或者其他组织向国家自然科学基金捐资。截止至2011年底，自然科学基金委与国内有关部门先后设立了17项联合基金和若干项联合资助项目，联合对象主要为中央及相关行业管理部门、地方政府部门和企业部门，目前联合资助方已达20余家。联合基金在实践中已成为自然科学基金的项目类型之一，而关于联合基金项目至今尚未出台针对性的管理办法，需要制订《联合基金管理办法》，以加强联合基金资助工作的规范化管理。
3）基金委现行规章办法涉及依托单位管理的相关制度规范较为零散，包括2007年4月和10月分别颁发了《关于加强依托单位对科学基金项目管理工作的意见》和《依托单位注册管理暂行办法》。截止至2011年年底，基金委在册依托单位共有2691个。依托单位作为科学基金共同体的构成，是科学基金管理体系的重要组成部分，《条例》第8、第9、第36条等相关条款更是明确规定了依托单位作为科学基金管理体系重要组成部分的法定地位，从行政法规层面赋予了依托单位在科学基金项目管理工作中的管理、服务和监督的法定职责，充分体现了依托单位在科学基金依法管理过程中的重要地位。由此可见，重视和加强依托单位科学基金项目管理，是规范科学基金管理的需要。因此，需要整合基金委现有关于依托单位管理相关办法和政策，制订统一的《依托单位管理办法》。
4）基金委现行规章办法中关于经费管理规范包括2002年颁布实施的《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》、《国家杰出青年科学基金项目资助经费管理办法》及《国家基础科学人才培养基金项目资助经费管理办法》等，其中有关资助经费监督审计的规定较为原则。而科学基金从1986年设立至今的26年时间里，基金资助规模日益扩大。据统计，2011年度国家自然科学基金财政拨款140.43亿元，资助项目批准经费182.75亿元，比1986年设立之初的0.8亿元增长了228.5倍；2011年资助涉及全国1350个依托单位的各类项目34836项。快速增长且规模庞大的资助经费额度、数量巨大和种类复杂的依托单位及项目类型需要科学、规范和高效的经费管理和审计监督。因此，制订和完善科学基金资助经费审计监督管理制度规范，加强科学基金资助经费的监督审计工作，对于提高我国科学基金资助经费的使用和管理水平，具有重要的现实意义。
3.4完善科学基金管理制度规范体系建设的基本思路
《国家自然科学基金“十二五”发展规划》特别提出进一步完善以《条例》为核心，组织管理、程序管理、经费管理和监督保障相衔接和协调的行政法规和规章体系，努力形成比较完善的科学基金法律法规和规章制度体系，使科学基金资助管理有章可循。根据《科学基金“十二五”发展规划》的基本要求，结合科学基金管理制度规范体系建设现状，针对存在的问题和不足，完善我国科学基金管理制度规范体系建设可以遵循以下基本思路。
1）以《条例》为依据，全面梳理《条例》实施前颁布的规章办法，重新修订和完善与《条例》规定要求不相符合的规章办法。截止至2012年9月，基金委已经颁布实施的现行的规章办法共29个，其中《条例》公布实施前制定颁行但在2007年4月1日《条例》颁行后未进行过修订的规章办法共有16个，例举如下：①组织管理规范系列的《国家自然科学基金委员会学科评审组组建试行办法》（1995年颁布）；②行为准则规范系列的《国家自然科学基金委工作人员公务活动八项规定》（2005年修订）；③项目管理规范系列的《国家自然科学基金重大项目管理办法》（2002年修订）；④监督管理规范系列的《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法（试行）》（2005年颁布）；⑤经费管理规范系列的《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》（2002年制定）。因此，应当对有关规章办法进行全面梳理和审查，针对其中存在的与《条例》不符或不相适应的内容，根据《条例》的具体规定和原则要求，重新修订和完善已有规章办法。
2）以《条例》为核心，结合科学基金管理制度规范体系建设需要，根据《条例》规定和现实工作要求，制订新的规章办法。《条例》对科学基金管理所涉及的组织规划、申请评审、资助实施、监督管理以及申请人、项目负责人、评审专家、依托单位和基金管理机构工作人员违反《条例》规定应当承担的法律责任等事项进行了全面具体的规定。因此，应当根据《条例》的具体规定和要求，结合科学基金管理制度规范体系框架内容，按照构建科学完善的科学基金共同体制度规范体系的要求，对科学基金共同体制度规范体系所细化的五个细分序列进行全面研究和分析，针对科学基金实际工作的需要，增加新的调整范围和规范对象，如属于组织管理规范序列的《评审专家工作管理办法》、《依托单位管理办法》，属于项目管理规范序列的《委主任基金项目管理办法》、《联合基金项目管理办法》，属于监督保障序列的《科学基金项目复审办法》、《学术不端行为处理办法》等，合理安排立法计划，循序渐进，制订和新的规章办法，进一步完善科学基金管理制度规范体系。
3）细化《条例》关于依托单位管理的具体规定，整合基金委现有关于依托单位管理的相关办法和政策，制订对依托单位的管理办法，规范和指导依托单位的管理工作及行为。依托单位制度是《条例》规定的科学基金项目管理的重要制度。按照科学基金共同体制度规范体系构成，对依托单位的管理办法属于组织管理规范的范畴。《条例》共43条，其中有18个条款涉及“依托单位”的规定，这些条款凸现了《条例》在依托单位制度设计上的基本框架，即包括在逻辑上紧密相连的三个层面：依托单位准入制度、依托单位职责制度和依托单位责任制度，其中依托单位职责制度是核心。我们认为，对依托单位的管理办法不仅需要充分体现《条例》的精神实质，还要切实保障《条例》有关规定和原则在办法中得到进一步的细化并具有可操作性。同时，通过制订依托单位管理办法逐步贯彻实施《条例》的相关规定，能够更好地规范和保障依托单位在科学基金资助项目申请、实施以及结题等工作中依法承担和履行好管理、监督和服务职责，更好地发挥依托单位作为联系基金委与基金项目申请者、基金项目评审者和获基金资助者等科学基金共体成员之间的桥梁和纽带作用。
4）借鉴国外科学基金在审计监督制度建设方面的先进经验，研究和完善科学基金资助经费审计监督管理制度规范建设，加强科学基金资助经费的监督审计工作。美国国家科学基金会（nSF）作为美国资助科学研究的联邦政府行政机构，在审计监督制度建设方面具有成功的实践和成熟的经验。其审计监督制度的重要特征在于由国家审计、内部审计和社会审计三个层次的审计主体所组成的完整的审计监督体系，其中美国国家审计总署（Gao）行使国家宏观审计职能，nSF总监察长办公室（oiG）行使综合内部审计职能，是nSF审计工作的主要承担机构，执行经常化、制度化的日常审计，同时主要依靠社会审计机构审计项目依托与合同单位，加强科技经费的管理。完善的审计监督法律法规体系是nSF审计监督体系构建的基础和保障，oiG依据《1988年总监察长法案修正案》于1989年设立，与我国政府部门的内审机构相比，法律法规为oiG有效行使职责提供了充分的制度保障。我国可以借鉴nSF在审计监督制度建设方面的有益经验，协同国家审计署、财政部、科技部等相关部门，研究和完善科学基金资助经费审计监督管理制度规范，构建科学完善的国家审计、内部审计、社会审计三个层次的审计监督体系，加强科学基金资助经费的监督审计工作。
4结论与建议
综上所述，科学基金共同体在一定意义上体现了科学基金研究共同体和科学基金管理共同体的综合内涵，其构成并非单纯的从事基础研究的科学家群体，还包括科学基金的管理者，其活动不仅仅是科学基金资助项目的基础研究活动，还包括科学基金项目资助的管理组织和监督实施。因此，科学基金共同体制度规范的建设与实施必须是在建立完善的制度规范前提下，依靠科学规范和道德准则，加强规范和引导，以保障科学基金共同体的健康高效运行。
1）在探讨科学基金队伍系统化建设的理论基础和运行机制的背景下，应深入加强对科学基金共同体共同规则的研究，特别是开展对科学基金共同体制度规范研究，研究和借鉴国外科学基金在制度建设方面的先进经验，以《条例》及相关法律法规为依据，进一步整理、修订和完善基金委有关科学基金管理的规章办法，有针对性地制订和新的规章办法，以构建科学、高效的科学基金共同体制度规范体系，实现科学基金的依法管理和卓越管理。
自然科学基金管理篇4
论文关键词：国家自然科学基金；形势分析；基础研究
国家自然科学基金成立于1986年，年度财政拨款从8000万元起步，到2011年，拨款已超过120亿元。国家自然科学基金始终牢牢把握在国家创新体系中的准确定位，为国家创新体系建设积淀了雄厚的知识和人才储备。最近三年，为深入贯彻《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》和国家自然科学基金“十二五”发展规划，国家自然科学基金的形势发生了很大变化，本文拟从以下三个方面去分析解读最新的变化，以供广大科技人员在申报国家自然科学基金时参考。
一、明确科学基金定位，加强战略导向
国家自然科学基金在国家创新体系中有明确的定位：支持基础研究、坚持自由探索和发挥导向作用。这一定位有利于充分发挥科技人员好奇心驱动的探索和创造精神，提高自主创新能力；同时能够引导科技人员从事国家需求的重大基础科学问题研究，为经济社会发展服务。
战略引导是在基础研究资助多元化格局中把握定位的战略需要。国家自然科学基金制定了三个战略导向：更加侧重基础、更加侧重前沿、更加侧重人才。把三个更加侧重的战略导向贯穿于科学基金评审、资助及管理的全过程，实施原始创新战略、创新人才战略、开放合作战略、创新环境战略和卓越管理战略，形成更具活力、更富有效率、更加开放的中国特色科学基金制度。从近三年的国家自然科学基金项目指南来看，基金委从资助模式和资助格局等方面都进行了较大调整，贯彻了这三个战略导向。
二、优化资助模式，完善资助格局
（一）增加医学科学部
为更好地支持医学基础研究，适应人民群众日益增长的医药卫生需求，国家自然科学基金委医学科学部经过10年筹划，于2009年底成立，国家自然科学基金委由原来7个科学部变为8个科学部，部门设置更趋合理。成立医学科学部，有利于我国医学创新能力的提升。同时，对于不断提高人民群众健康保障水平具有重大意义，更是贯彻科学发展观、促进经济和社会全面协调可持续发展的必然要求。从2010年起，医学科学部正式受理医学相关项目申报，此举也解决了以前生命科学部受理量过大等带来的管理问题。
（二）经费资助快速增长，资助年限总体增加
在国家自然科学基金“十二五”发展规划中，有三条保障经费投入措施：争取财政投入、吸引多元投入、规范财务管理。加上国家自然科学基金声誉不断提升，成果不断涌现，极大地推动经济社会发展，并且考虑国际基础研究形势和我国现状，国家近几年连续大幅度增加财政投入。近三年财政投入：2010年财政投入104亿元（包含投入新设立的国家重大科研仪器设备研制专项20亿元经费）；2011年财政投入124亿元；2012年预计财政投入150亿元。
随着国家对基础研究投入的不断增加，国家自然科学基金委在近几年对部分类型项目的资助强度和资助期限作了一些调整。近三年资助强度变化：面上项目由30万元增加至80万元，重点项目由200万元增加至300万元，青年科学基金项目由20万元增加至25万元，地区科学基金项目由25万元增加至50万元，科学仪器基础研究专项保持在300万元，重大国际（地区）合作研究项目由200万元增加至300万元。
从2011年起，部分类型项目资助期限做了相应调整。面上项目、地区科学基金项目、科学仪器基础研究专项三类项目的资助期限由原来3年延长为4年；重点项目的资助期限由原来4年延长为5年；重大国际（地区）合作研究项目由原来3年延长为5年；青年科学基金的资助期限保持不变，仍为3年，但是对申请人年龄作了调整：女性申请人的年龄限制推迟至未满40周岁，男性申请人的年龄限制维持未满35周岁不变。这不仅体现了国家基金委对女性科技人员的尊重，也体现了国家基金委管理决策的科学性。
（三）简化限项规定
在2011年以前，国家自然科学基金针对申请人既有主持项目数的限制，也有参与项目数的限制；既有高级职称的限制，也有非高级职称的限制；既有项目总数的限制，又有不同类型项目总数的限制；既有纳入限项范围的项目类型，也有不纳入限项范围的项目类型。关系错综复杂，很多申请人没有弄清限项要求，以致要不断咨询单位管理人员，导致依托单位管理成本增加，即便如此，因为超限而被撤销的项目也不在少数。从2011年开始，国家自然科学基金委针对限项规定作了简化，据了解，目前申请人针对限项规定疑问减少了很多，因为超限被撤销的项目也在逐年下降。
（四）加强在站博士后申请基金管理
从2012年起，国家自然科学基金委要求依托单位应提交本单位在站博士后人员的项目申请清单并对清单所列项目统一提供书面承诺：保证在站博士后人员获得项目资助后，延长其在站期限至项目资助期满并负责解决其延长期间的生活费用；或者出站留在依托单位继续从事相关研究。否则，自然科学基金委不受理在站博士后人员的项目申请。
（五）完善资助格局
国家自然科学基金委目前已确立了研究项目、人才项目和环境条件项目三个项目系列，其定位各有侧重，相辅相成，构成了国家自然科学基金资助格局。其中，研究项目系列以获得基础研究创新成果为主要目的，着眼于统筹学科布局，突出重点领域，推动学科交叉，激励原始创新，从而提高基础研究水平；人才项目系列立足于提高未来科技竞争力，着力积蓄基础研究后备人才队伍，支持青年学者独立主持科研项目，扶植基础研究薄弱地区科研人才，造就拔尖人才，培育创新团队；环境条件项目系列主要着眼于加强科研条件支撑、促进资源共享、优化基础研究发展环境以及增强公众对基础研究的理解。近三年针对资助格局作了一些调整：研究系列项目增加“青年基金-面上项目连续资助项目”，人才系列项目中增加“优秀青年科学基金项目”和扩大地区科学基金项目资助范围，环境条件系列项目中增加“nSFC-新疆联合基金”、“nSFC-河南人才培养联合基金”、“国家重大科研仪器设备研制专项”。我国的基础研究之所以能取得长足进步，是因为有一大批为之奋斗的科学家，因此，在可预见的将来，国家自然科学基金委仍会加强完善人才项目的资助。
三、完善规章制度，改进资助管理
（一）完善规章制度
根据《国家自然科学基金条例》，制定科学基金规章体系，其中最为广泛关注的有以下六部管理办法：面上项目管理办法、重点项目管理办法、青年科学基金项目管理办法、地区科学基金管理办法、杰出青年科学基金项目管理办法、国际（地区）合作研究项目管理办法。
（二）改进资助管理
1、比对申请书内容，防范学术不端
为防范学术不端行为，避免重复资助，国家自然科学基金委自2011年起将通过计算机软件对申请书内容进行比对，特提醒申请人注意：
（1）不得将内容相同或相近的项目，向同一科学部或不同科学部申请不同类型项目的资助。
（2）受聘于一个以上依托单位的申请人，不得将内容相同或相近的项目，通过不同依托单位提出申请。
（3）不得将内容相同或相近的项目，以不同申请人的名义提出申请。
（4）不得将已获资助项目，向同一科学部或不同科学部提出重复资助申请。
2、2012年度申请书采用在线和离线两种方式
采用离线撰写申请书方式的项目类型包括：面上项目、重点项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目。除上述类型以外的项目类型均采用在线撰写申请书。随着信息化不断完善，将来的趋势是所有的项目都采用在线撰写，结合数据挖掘等先进信息采集技术，申请人撰写申请书将更加方便。
3、试行“申请代码”、“研究方向”和“关键词”规范化选择
2012年部分学科领域拟试行“申请代码”、“研究方向”和“关键词”的规范化选择，包括地理学（D01及其下属申请代码）、电子学与信息系统（F01及其下属申请代码）和肿瘤学Ⅰ（H1601至H1614申请代码）。上述学科领域项目的申请人在填写申请书简表时，应参考“试点学科领域申请代码、研究方向和关键词一览表”准确选择“申请代码1”及其相应的“研究方向”和“关键词”内容。此举能方便基金委更科学选择评审专家，有利于评审的公平公正。
四、结语
自然科学基金管理篇5
关键词高等学校国家自然科学基金命中率
中图分类号：G644文献标识码：a
科学研究是高等学校的重要活动，是实现高等学校三大职能（发展科学技术、培养高级专门人才和服务社会）的重要途径，也是衡量高等学校水平的重要标志。自1986年国家自然科学基金委员会成立以来，国家自然科学基金委员会始终坚持“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”的资助原则，高等学院和科研单位已把承担国家自然科学基金项目的数量和质量看作衡量自身科研能力和科学管理水平的重要标志。在如今竞争比较激烈的环境下，怎样才能提高国家自然科学基金项目的命中率，已成为了科研人员和科研管理人员必须面对和研究的一个重要课题。下面结合近几年科研管理工作的经历，就抓好科研项目的管理工作，谈谈自己的几点体会。
1领导重视、积极组织，层层落实
学校一直把科研项目立项作为科研管理工作的永恒主题，学校和各有关院、系（所）对此都给予足够重视。在每年3月国家自然科学基金项目申报工作结束后，学校主管科研的校长就下一年的国家自然科学基金项目申报工作开始了积极准备，亲自部署，广泛动员。各有关院、系（所）根据国家、学校的要求进行动员并层层落实。让广大教师充分认识国家自然科学基金项目的重要意义，并全面分析去年国家自然科学基金项目的申报和获得资助的整体情况和取得的成绩，让科研人员充分的树立信心、积极准备、争取机会。申报项目前期，主管科研的校长多次亲自率领科学技术与产业部各处室负责人及相关人员先后赴各有关院、系（所）等地推进基金申报工作，要求各有关院、系（所）精心组织所在单位的申报工作，严格把好质量关；要求科学技术与产业部科学技术处做好组织，协调和服务。经过保姆式三阶段跟踪指导、信息咨询等服务，在广泛动员的基础上，根据课题指南要求和学校的优势，将建议指标下达给各院、系（所），同时动员有实力、又有较好前期研究基础的教师重点申报。在领导的重视和大家共同努力下，近五年来，我校申报项目数出现快速增长的势头，2008年国家自然科学基金委受理我校申请基金项目为320项，2009年受理435项，2010年我校科研项目申报数量明显增加，受理项目为722项，2011年受理888项，2012年受理1097项，2013年受理1047项，连续两年突破1000项，成为2013年江苏省集中受理期申报数量唯一超过1000项的申报单位，为争取更多项目的立项资助奠定了基础。
2提高项目申请书的质量
申请书的质量好坏是决定是否获得立项的关键。申请者在确定科研思路以后，应认真考虑怎样用最简练、准确、易懂的学术语言把自己的科研思路在申请书中准确地表述出来。目前，学校引进了很多优秀的海外留学人员，有些教师由于刚从国外回来，虽然他们有很好的科研思路和工作基础，但是他们在基金项目的内容表述上还不简练、准确，往往申请项目很难获得批准。就此情况，学校举行了一系列关于国家自然科学基金项目书写的讲座，并聘请专家进行保姆式的指导。通过这些方式，教师觉得受益匪浅，避免了不必要的失误，提高教师申请的命中率。
3提高申请者自身科研水平，加快人才队伍的建设
人才培养也是提高国家自然科学基金命中率的关键，学校大力引进国内外优秀人才，特别是最近3年来，我校科学研究水平取得了长足的进步，高水平的增多，高水平的科研成果增多。这也为后期的国家自然科学基金项目申请工作打下了坚实的基础。学校同时也加强了对现有师资队伍的培养，并设立了校级的预研项目，对有一定工作基础和有较好科研思路的教师给予一定经费支持，为教师提供更好的科学研究的平台。学校在多方面的努力下，近五年来，我校科学研究水平出现了快速增长的势头，从获得国家自然科学基金项目来看，2008年获批准68项，2009年获批准95项，2010年获批准176项，2011年获批准232项，2012年获批准265项，2013年获批准310项。连续两年经费超过1亿元，2013年经费突破3个亿。
4加强科研项目的管理
严格的形式审查也是提高命中率的重要环节，管理部门在项目申报前对各个学院的科研秘书进行专门的形式审查培训，并制作标准的申请书写格式供申请老师和科研管理人员参考。在项目申报期间要求科研管理人员认真做到对每一份申请项目书的形式进行全面审核，在审查过程中重点审查大家容易忽视的内容，如：合作单位有无盖章，章上的内容是否与标书里合作单位的名称是否一致；申请人、课题组成员有无签字，签字是否标书上名字一致；严格检查是否有超项申请；电子版是否与纸质版内容一致；须推荐但无推荐意见或推荐人不符合要求，在职博士生有无导师同意函等问题。对不合适的地方，提出修改意见。对经审查合格的申请书进行统一录入。力求保证形式审查通过率达到100%。
项目获批立项后的管理也是很重要的，好的管理制度有利于提高科学研究的产出率，发表高水平的科研论文，多出高水平的科研成果，为社会服务。同时高水平的科学研究产出率也有利于基金项目的再次申报，形成了项目申请与高质量的科研产出率的良性循环。
自然科学基金管理篇6
关键词：政府管理创新公共和社会服务职能美国国家科学基金会国家自然科学基金委员会
abstract:thepaperdiscussthepublicandsocialservicefunctionofnationalsciencefoundation—themajoragentofgovernment,andmakesomesuggestionsaboutthedevelopmentofublicandsocialservicefunctionofnsfc.
keywords:governmentmanagementinnovation,publicandsocialservicefunction,nsf,nfsc,
党的十六届四中全会提出构建社会主义“和谐社会”的伟大构想，成为党和国家的一个政治纲领，社会发展的一个根本目标。作为坚持“执政为民”理念的政府，把管理创新作为实现和谐社会的重要保证。2006年9月4日，总理在加强政府自身建设、推进政府管理创新的电视电话会议上的讲话中，重申要全面履行政府职能，强调政府要在更好地履行经济调节和市场监管职能的同时，切实加强社会管理和公共服务职能，为全体人民提供更多更好的公共服务。［1］
新时期政府管理创新与职能的转变为我们深入思考政府管理科学技术的职能提供了新的视野和思路。本文对政府管理科学技术的公共和社会服务职能的依据和内容做一初步探讨，并深入探讨政府支持科学的重要载体——国家科学基金的公共和社会服务职能。
一、政府支持和管理科学技术事业的公共和社会服务职能
1．政府支持科学发展不仅要根据市场失效原理 而且要依据公共失效原理
近几十年的历史发展表明，科学技术对于国家的经济和社会发展、国防事业、环境保护以及提高人民的质量等都起十分重要的作用。作为国家管理者和公共利益维护者的政府自然有责任支持和管理科学技术事业的发展。几十年来，学术界对政府支持科学发展的理论依据做了许多的探讨，其中被普遍接受的是市场失效（marketfailure）原理：政府对科学技术的干预只有在市场不能充分促进私营企业进行投资时才有效的。市场失效原理是基于科学技术的公共物品性质，最初被用于论证支持基础研究，[2]后来被推广到更广泛的领域（如通用技术、农业研究和小企业创新等）。
市场失效原理对于判断科技投资领域、采取什么样的政策工具及效果评价都提供了坚实的基础。但是，它是以科学技术对经济增长的贡献为背景的，即从市场的角度来考虑资源分配，而对于科学技术对社会发展、对公民生活质量等方面的影响涉及不足，因此对于思考政府支持科学技术发展的根据是不充分的。因为，解决了市场失效问题并不一定会带来公共利益，使社会大多数人受益。其中最著名的就是艾滋病药物例子，政府的最初介入，解决了市场失效问题，带动了私营企业的投资，开发出比较有效的药物，并且取得相当的利润，但大多数艾滋病患者并没能从中获益。bozeman和sarewitz指出，政府对科学的投入不仅要面向市场失效，还要面向公共失效（publicfailure）。所谓公共失效是指市场和公共部门都未能为实现核心的公共价值提供物品或服务，公共价值是指公民的权利、伦理标准、社会的支持等维系社会发展和人民生活的一组价值。bozeman和sarewitz列举了美国科技政策实施中存在的公共失效，包括公共价值的表达受到压抑、该政府垄断的事项没有去垄断、提供者稀缺、短期目光、对资源的不可替代性重视不够，只有益于部分人而不是全体公众的“利益窖藏”（benefithording）等。［3］公共失效现象表明，政府支持科学技术发展，不仅要解决市场失效，而且要解决公共失效。
2．政府支持和管理科学技术发展的公共和社会服务职能
尽管关于科技政策的公共失效原理还不像市场失效原理那么成熟，但对我们思考科学发展与公共利益之间的关系提供了新的视角。政府支持和管理科学发展不仅要考虑投入多少，而且要考虑投入到什么领域、为谁投入。政府的科技投入目的不仅要促进经济发展，而且要为人民服务：第一，更关注公共和民生领域（人民的需要和需求、资源环境等），面向全体科技工作者；第二，加强科研基础设施建设，并把研究成果保持在公共领域，增强科研基础设施和研究成果的共享性；第三，利用现代科学研究的成果和手段提高各个层次人才培养的水平和素质；第四，使公众介入科学研究，使更多的民众享受现代科学的好处，提高公众的科学素养。我们把政府从以上几个方面支持科学技术的发展定义为政府支持和管理科学技术发展的公共和社会服务职能。
二、国家科学基金是政府支持科学的公共和社会服务职能的重要体现
“二战”以后，发达国家开始建立以科学基金制为基本运行机制的科学研究资助机构，使用政府和公共资金支持基础研究、科学教育和人才培养，如美国的国家科学基金会(nsf)、德国研究联合会(dfg)、日本学术振兴会（jsps）、澳大利亚研究理事会（arc）等。
科学基金制的特征可以归为几点：①支持科学全面、协调的发展；②坚持自由探索，以科学家的首创精神为主；③通过同行评议评估科学项目的价值，作为分配资源的依据。
与政府部门支持的科学研究局限于实现部门的职能任务不同（如美国的国防部、农业部等），各国科学基金机构支持几乎包含所有自然科学的各个学科，有些国家的科学基金机构还包括社会科学的主要学科，例如，nsf资助的学科包括数学、物质科学、生物科学、地球科学、计算机与信息科学、工程科学、社会、行为科学与经济学，而jsps、dfg、arc等机构的资助范围覆盖了自然科学（含理、工、农、医）、社会科学和人文学科的所有学科。科学基金以支持科学家的自由探索研究为主，符合基础研究的探索性，尊重和激励科学家的创造性。同行评议是指所资助研究工作是由该领域的科学家或邻近领域的科学家以项目的科学价值为标准决定的。
科学基金作为政府履行科学发展职能的载体，以支持创新思想和优秀人才为宗旨，并通过严格的同行评议程序保证研究的质量，充分体现了政府支持科学发展的公共性、服务性和以人为本的性质：
第一，科学基金充分体现了对科学研究支持的“公共性”。科学基金是最公开的支持基础研究的制度，面向全国范围公开申请，没有自己的研究机构；科学基金制是最公平的支持基础研究的制度，它依靠专家群体进行民主管理，把公平竞争机制引入基础研究，积极鼓励创新，打破了部门和地区限制与干预，最大限度地扩大了优选项目和发现人才的范围，使科学资源得到最好的配置。
第二，科学基金能够实现研究与教育的有效结合，把科学发现的新思想广泛地应用到所有层次的教育中并扩散到社会，充分体现了科学基金的社会服务功能。
第三，促进合作。与地方政府、企业、社会团体以及国际组织建立不同类型的广泛的联系，开展积极的合作。
三、美国国家科学基金会（nsf）的社会和公共服务职能
世界各国科学基金组织的情况不同，但都表现出管理科学事业发展的公共性和社会性职能。我们以nsf为典型案例，对其公共和社会服务职能做一分析。
1．nsf的社会和公共服务目标
nsf自1950年成立起，就把为社会和公共服务作为其一个主要目标。在其后发展中，这一目标得到不断的重申［4］［5］，包括以下几个方面：
——支持全国竞争性的基础研究；
——开展各层次的教育项目，提高美国公民的科学素养；
——设立研究生奖学金，培养后备科学人才；
——建造支持科学研究的仪器与设施；
——开展科学服务；
——推动国内外科学信息交流；支持科学方法发展及其社会应用；增强研究和教育中的创新；开展增强妇女、少数民族和其他特殊团体参与科学技术活动的行动计划。
2．工作原则
（1）发挥政府职能的作用 虽然nsf的预算只占联邦政府研究和发展经费的4％，但是，它的资助发挥了催化剂的作用：nsf集中资助学术研究机构，学术研究机构中25％以上的基础研究工作是由nsf资助的。这一资助重点使nsf和学术机构间建立了长期的、互相促进的协作关系。
（2）评议准则体现公开性和和社会服务性nsf的评议标准除了要考虑项目申请的学术价值（intellectualmerit），还要考虑项目申请产生的广泛影响，包括是否有利于相关的教学、培训和学生的学习，是否有利于“弱势群体”（女性、少数族裔、残疾人、偏远地区等）的参与，在多大程度上有利于研究和教育基础设施（如设备、仪器、网络和协作关系等）的发展，其结果是否能够得到广泛的传播并提高人们对科学和技术的理解能力，该项目对全社会有何益处等。[6]
3.nsf的公共和社会服务的领域
除了支持基础研究这一公共物品，nsf的公共和社会服务领域很广，主要包括：教育、人才培养、科学普及，研究基础设施，知识转移和科学技术合作等，下面就前两部分做一介绍。
(1)教育和人才培养nsf自成立起，一直把培养国家科学技术的优秀人才当作一个重要的目标，把很大一部分经费通过多种形式用于支持从学龄前儿童一直到专业发展的各级教育与培训项目，促进公众对科学、数学、工程和技术的了解。
第一，培训科学和工程学劳动力。nsf在帮助教育机构为所有层次上的学生提供高质量的科学和数学教育起着重要的作用，并帮助提高国家中小学教师的水平，鼓励和支持年轻人从事高水平的科学技术职业。方式是通过课程改革、培养教师员工、为学生提供研究经验等。从1954年开始，nsf就开始资助培训中学教师计划，1955年开始设立中学课程改进计划。［7］
第二，通过科学研究培养高级人才。对科学家和工程师等高级人才培养主要是通过研究计划的组成部分和专项人才培养计划来进行的。而且，nsf把对科学家和工程师培训中的经验灵活地推广，来培养适应面更广的高级人才。从成立伊始，nsf就开始设立研究生助学金计划，后来又陆续增加了博士后助学金计划。在整个nsf的资助中，对研究人员和学生的资助占很大比例。
第三，科学普及。nsf把科学普及作为一项重要的任务，认为提高全体美国人民的科学技术素养对于全球竞争来说是一个关键的因素，对于提高人民生活的质量也是重要的。方式包括促进研究成果的扩散，使它们获得公民和立法者的理解，创造性地运用博物馆、动物园、广播、电视、图书馆和其他非学术组织，开展科学普及活动。
nsf教育项目跨越所有的学部，不仅通过教育和人力资源部（ehr）支持，而且各个学部也单独支持或与教育和人力资源部联合支持教育项目。基金会水平上的优先资助领域，也支持教育项目。另外，nsf还通过中心计划支持教育项目，使研究、教育和知识转移结合在一起。［8］
(2)研究基础设施研究基础设施（researchinfrastructure）是指科学和工程学研究人员从事研究所需的工具、服务和装置。［9］在美国联邦政府部门中，nsf在为学术研究界提供最先进的研究基础设施方面处于主导地位，其他部门资助完成其特殊任务所需的基础设施。
nsf支持的研究基础设施，不仅有益于科学家，而且常常对社会发展产生重要的影响。其中，最著名的例子是nsf在把互联网推向为整个社会服务中起到了重要的作用。
近些年，nsf适应科学技术发展的趋势，加大了对研究基础设施的支持，特别是加强了对信息网络基础设施的支持，目的是从根本上加强科学与工程研究以及相关教育。2005年7月，nsf设立了赛博基础设施办公室（officeofcyberinfrastructure，oci），直接对主任负责。
nsf的发展表明，国家科学基金在公共和社会服务方面所能作的工作是很广阔的，并且能够切实地对促进社会和谐发展和提高人民生活质量方面产生重要影响。
四、关于中国国家自然科学基金委员会的公共和社会服务职能及其发展的探讨
中国国家自然科学基金委员会成立于1986年。它是借鉴国外经验，适应中国科技发展、特别是基础研究发展的需要而取得的科技体制改革的重要成果。自成立以来，科学基金在推动中国基础研究和促进关键科技项目获得突破方面取得了巨大的成绩，在资助基础学科和发现、培养科技人才方面发挥了很好的作用。目前，自然科学基金已成为我国基础研究资助工作覆盖面最广的渠道，并成为广大科技人员参与民主管理的一项科研管理事业。
1．国家自然科学基金的社会和公共服务职能
国家自然科学基金依靠公开、公正、公平的原则，采取“尊重科学、发扬民主、提倡竞争、促进合作、激励创新、引领未来”的工作方针，具有科学基金所共有的公共和社会服务职能，例如资助公共性研究、促进科研与教育结合、促进合作等。除了面向全国资助基础研究之外，国家自然科学基金的公共和社会服务的工作主要体现在对科技人才的发现和培养等方面。
国家自然科学基金委员会是国内最早把资助科学人才作为主要任务的机构，建立了以青年科学基金、国家杰出青年科学基金和国家基础科学人才培养基金、创新研究群体等构成的人才培养基金体系。自成立以来，自然科学基金持续稳定支持了一支高水平的基础研究队伍，发现、培养和吸引了一批高层次的青年科技人才。国家杰出青年科学基金10余年来资助了一千余名优秀青年学者，我国近年来新增选的中国科学院和工程院的的年轻院士中，大部分都获得过国家杰出青年科学基金的资助。1997年正式启动的国家基础科学人才培养基金，在改进基础教学设施、改革教学内容和模式、培养青年学生的科学研究能力等方面发挥了较好的作用，被赞誉为“雪中送炭”。人才培养计划取得了明显成效。一批处于创新高峰年龄段的中青年学者成为承担科学基金项目、从事基础研究的主力，一些人成长为学科带头人。
另外，在科研网络、数据中心、科学会议等公共性、公益性科学方面，自然科学基金做了大量的工作。
与美国科学基金会等国际上著名的科学基金机构相比，中国国家自然科学基金委员会成立只有21年，它的公共和社会服务性职能远远没有发挥出来，还有一些需要改进和发展的地方：思想上认识不足，没有把公共和社会服务方面的内容纳入发展目标中；措施方面，对于促进科学与教育的结合、科学普及、数据资源的共享等公共和社会服务领域需要加强支持力度。
2．关于新时期国家自然科学基金委员会公共和社会服务职作用及其发展的探讨
政府向更加注重履行公共和社会服务职能转变以及强调以人为本的全面、协调和可持续的发展观，意味着政府管理科学技术的方式更加强调公共性和公益性、强调以人为本，这为科学基金工作提出更高的要求和发展机遇。
从国家管理科学技术发展的角度来看，国家自然科学基金委员会的工作属于全面履行政府职能需要更加关注的范畴。国家自然科学基金面向全社会受理申请，采取公开、公平、公正的评审原则。在政府各项科技投入中，体现着提供更为广泛、更为有效、更为公平的公共服务。国家自然科学基金实施“以人为本”的发展策略，通过自由申请，科学家自由表达个人对科学发展的选择，充分引导、激励科技工作者创新的意愿和积极性。国家科学基金采取了处理公共事务有效的工作程序：引入竞争机制，公正合理，择优支持。在保证公正、公平的基础上提高工作的质量和效率，向社会公开工作程序，公开指南，接受全社会监督。在围绕建设和谐社会的目标，推进政府管理创新与职能转变的形势下，国家应该进一步加强、发展国家自然科学基金委的工作，加大对自然科学基金的政府财政投入。
对于国家自然科学基金委员会来说，在发展战略思想和措施方面应该加强其公共和社会服务职能。
（1）发展战略
在坚持源头创新和科技人才创新战略的同时，按照“以人为本，全面、协调和可持续的科学发展观”，逐步适当纳入“提高全社会创新能力”和“全社会公民科学素质提高”的发展目标。
（2）具体措施
——发展和完善科学人才培养和教育制度。逐步加强“为国家经济社会发展、国防建设、科技进步，为全社会培养人才，提升全社会创新能力”的理念。在高度关注顶级人才、帅才的同时，重视对更具有广泛性的“科学与教育的结合”和“以承担研究项目锻炼造就人才”给与充分的支持，使之制度化。探索以研究项目为载体的培养研究生的有效模式，例如，在研究项目经费使用中，明确特定经费支持，提高支持力度。切实提高研究生和博士后质量，保证基础研究队伍的源头供给。切实加强支持项目与人才培养和基地建设的结合。
——加强对科学仪器和设施的资助 促进科学资源共享。加强对于促进我国基础研究的原始创新能力起重要作用的科学仪器和设施的资助，适当加强资助公共性、公益性强的科学事业，例如公共科研互联网环境建设等。采取多种方式，向受资助单位和科学界宣传和弘扬科技基础条件资源共建共享的理念，提高公共科技资源的共享意识。促进基金项目获取与积累的科技资源性结果的汇集和纳入公共科技资源。资助项目与国家科技基础条件平台结合，重视发挥公共科技资源作用，促进共享。
——更加重视作为政府科技发展政策与社会沟通的窗口和平台作用。要加强公众理解科学（科学知识、科学研究、科学方法和科学态度）的工作，例如，加强科普工作。让公众及决策者了解科学研究，了解科学研究对国家经济发展的重要性，获得公众对政府科技发展战略、发展政策与科技投入的理解和支持，推动全社会科学素质的提高。
----进一步开展联合资助工作，提高全社会各部门对科学研究工作的深入理解与支持。充分发挥科学基金的导向作用，进一步加强科学基金与其他有关部门的互动与联合，针对国民经济与社会发展的战略需求的基础科学问题，按照目标趋向和资助者感兴趣的研究领域，运用科学基金的运行机制，开展目标导向型的基础研究。为国家经济和社会的可持续发展提供科学基础与人才储备，从而推动国家自主创新能力和综合国力的提高。
参考文献
［1］.强政府建设推进管理创新——2006年9月4日在加强政府自身建设推进政府管理创新电视电话会议上的讲话.新华网
［2］nelson,r.r.thesimpleeconomicsofbasicscientificresearch.journalofpoliticaleconomy(j),june1959:297~306
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［4］nationalscienceboard.nsfinachangingworld:thenationalsciencefoundation'sstrategicplan(r), apublicationofthenationalsciencefoundation,1995
［5］nationalscienceboard.nationalsciencefoundation'sgprastrategicplanfy2001－2006(r),sept.30.2003
［6］国家自然科学基金委员会.关于美、日、德、澳、捷五国国家科学基金组织情况的调研报告(r).2005
［7］fortenberry,norman,ljamesj.powlikandmaricelquintana-baker..journalofsmeteducation(j),1&2january-august,2001:1-5
自然科学基金管理篇7
关键词：青年人才；创新；基金管理；模式
一、问题前言
自20世纪末卫生学环境医学研究所创立“青年人才创新基金”以来，研究所不断加强对青年人才的培养，薄弱的学科被广泛的扶持，研究院所创新能力不断增强，在开辟科研新领域的同时对前沿科学技术的研究也不断深入。“青年人才创新基金”十多年来资助了无数青年人才，一批又一批的青年在基金的资助之下不断成长，成为国家顶级的科研人才，壮大了我国各个科研研究院所的人才队伍。许多非常重要但是没有受到国家重视的学科也开始苏醒和发展起来，基金资助这些薄弱学科在硬件和软件方面逐渐改良和完善。另外，基金还资助了无数新兴领域和非常具有市场前景的科研项目的启动和发展，不断开拓科研领域，推动新技术的研发和投产，并且帮助这些领域的科研项目更具深度，更具实践性。
近年来，通过卫生学环境医学研究院所不断的分析、摸索，总结十多年来基金管理的经验教训，基金管理基本形成比较稳定体系和模式，而且相对之前更具自主灵活性、更加规范、管理力度更强。然而，随着时代的不断推移，世界管理理念也时时刻刻变化着，对创新基金的管理方面也不例外。因此，现阶段分析和研究青年人才创新基金的新型管理模式具有十分重要的现实意义。
二、青年人才创新基金现状分析
每年卫生学环境医学研究所向“青年人才创新基金”拨出专项资金，资助目前科研院所正在开发研究的项目。在经费有限的情况下，基金主要在两个方面推动科研的发展：帮助和刺激刚刚步入科研道路的青年人才提高自己的科研水平，锻炼研发能力，在长期的科研中积累工作经验，为科研事业和国家的未来贡献力量；资助新兴领域和具有市场前景的学科和科研项目的启动和推动工作，不断提高各个科研院所开拓市场、科研创新的能力和水平。为了完成这两个神圣的任务，“青年人才创新基金”自创建十多年来为国家人才的培养、科研的进步创造了不计其数的贡献。
1.培养了大量的青年科研人才。青年的发展是国家未来的希望，“青年人才创新基金”创建的第一目标就是为国家培养高精尖的青年科研人员，为国家造就更多的栋梁之才。基金首先资助科研院所进行开发研究工作的硕士和博士研究生日常学习和生活，鼓励刺激他们进行科学研究工作，申请更多的部级项目，不断的积累和提升科研和带领团队的经验和能力，最后由一名普通的科研工作者转变成经验丰富的课题负责人。另外，研究工作者们在申请基金资助的过程中，不但由于足够资金的帮助完成了一项项科研项目的启动、研究和投产，而且在一次次的申请中积累了丰富的经验，为研究生未来申请和操作基金的管理工作奠定了基础。到目前为止，受到资助的科研工作者大多数已经成为国家知名的科研明星，而且其中有些已经成为该研究领域的掌门人或是带头学者，有些获得了国家高级科研项目的资助，有些成为了高级技术人员，有些成为了科研院所的主任或副主任等等。这些现状说明了创新基金自创建以来已经帮助国家造就了无数的高级科研人员，不断地为国家贡献力量。
2.扶持了许多被忽视的薄弱学科。虽然目前我国已经投入了很大精力在科研和学术上，但是由于国家发展侧重方向有所取舍，对不同科研和学科的规划不断变化，而且学科与学科之间的竞争日趋激烈，受到国家重视的学科更容易吸引人才等原因，薄弱学科和项目容易被国家和社会所忽视，在短时间的发展和深入研究方面受到很大的阻力。所以，为了让这些学科和项目能够在狭缝中获得生存和发展，“青年人才创新基金”在设立之初也决定根据社会的需要为这些学科投入适当的资金，帮助这些重要的学科度过困境，进行切合时机的转型或是调整，最后转向良性发展的道路。例如，由于国家和军队的需要，在高寒地区需要跟进更高技术的医学和环境研究专家，创新基金就会投入更多资金在环境医学学科和项目中，这样不但拯救了一门学科，而且还能实时的满足国家的需求。
3.推动新兴领域的发展。科学研究最大的特点就是站在世界的最前沿，不断跟踪世界热点，根据热点进行科学领域的扩展和深入。所以，创新基金也不断进行这一方面的努力，对世界前沿的科学领域进行探索和展望。首先，基金资助各个研究领域的人才对世界最新发生的热点进行资料的收集，让研究人员自由选择研究题目和方向，根据这些热点形成初步思路后再申请更高等级的项目基金。其次，创新基金的管理人员还针对世界热点设立了专项研究领域，还成立了专项基金专门推动这些关键项目的研究和发展。例如在国家突发禽流感事件之后，创新基金马上拨出专项资金对甲型流感进行第一时间的研究和探索，而且对相关课题也进行了及时的投入。
4.帮助具有前景的高新技术投产使用。知识的最终目标就是转化为生产力，投入使用，为国家和社会贡献力量。除了以上的几个重要目标之外，创新基金还帮助很多具备市场前景的先进技术投入了生产和应用。在投产使用的过程中，有些技术甚至大大促进了生产力的发展，受到了更多后续资金的资助。例如，创新基金资助的卫生检验技术，该项技术对检测材料和生物传感技术有突出的表现和突破，受到了国家和军队的关注，从而受到了国家和军队更高额度的项目资助。在后续资金的帮助下，该项目获得了更伟大的成就，有机会帮助军队进行设备的技术更新，提高国家的综合竞争力。
三、创新基金的管理经验
青年人才创新基金成立十多年中，管理人员不断摸索，总结大量成功与失败的教训，分析得出了一套相对完善的关于创新基金的管理经验。
1.充分利用专家的指导和审查作用。青年人才创新基金的每一次评审和审批都要借助该领域专家的帮助，必须经过专家的同意才能通过，而且申请人还要在研究项目的过程中听取专家的意见和建议，只有借助这些领域掌门人成年累月在该研究领域内不断探究的经验和对未来该领域发展的方向和空间的正确把握，才能保证每一笔资金都能得到合理的利用。而且该领域的专家在申请人进行研究时对其进行指导和错误的纠正，这种方式十分有利于申请人利用最少的资金成功地完成科研项目。最后，项目基金的评审采用会议答辩的方式进行，答辩过程中，领域专家会针对该项目的创新点、研究方法等研究内容向申请人提问，然后各个专家打出分数，根据分数评定申请能否通过。
2.研究项目要尽量满足国家和社会的需要。科学作为第一生产力，必须要能够满足国家和社会的需要，否则也只会是一纸空文。虽然青年人才创新基金不限制专家和学者的选题自由，鼓励研究工作者进行积极的创新，同时也会帮助引导科研人员向服务国家和大众的方向发展。只有将创新基金进行有重点的合理分配，根据国家和社会的形势不断的调整资助的重点和方向，才能真正将科学技术用到实处，实现知识与实践的实时对接。例如，创新基金连续3年资助了快速检测环境卫生的技术，并且帮助研发出了新型设备，最终应用到了医学和军事领域。另外，基金还一直资助自然灾害快速救援方面的方法和技术，在汶川地震中及时派上了用场。基金对这些项目的投入，不但提高了国家的综合科研能力，而且在关键时刻能够帮助国家和社会解决许多特殊问题，满足大众的特殊需求。
3.不断更新管理经验，为将来完善基金管理创造了条件。对青年人才创新基金的管理是一个长期需要重视的问题，基金在创立之初虽然已经确立了其存在和发展目标，立志帮助所有青年人才走向自己的科研之路，发挥自己的才华和能力，资助学科的完善和项目的深入发展，但是在基金的管理方面则需要长期的积累和创新。所以，创新基金的所有管理人员一直在不断的摸索和思考如何能够建立更科学合理地管理体系，旨在探究出新型的基金管理模式。这段时间，虽然创新基金的管理方面也曾经出现过种种失败和难以解决的情况，但是管理人员经过不懈的努力，不断的调整和改变资助的范围和方向，完善基金的发放和审批模式，并且根据需求设立的核心资助对象，合理的安排每一批资金。在此基础上，基金管理人员获得了丰富的管理经验，为将来更加高效、合理地对创新基金进行管理打下坚实的基础。
四、完善创新基金管理的对策
十多年以来，青年人才创新基金帮助了无数的青年人才完成了科研成果，取得了十分显著的效果和成绩，为国家的科研和人才培养事业奠定了良好的基础。但是基金的管理仍然存在许多问题需要解决，完善对策大致可以分为以下几点：
1.设立更加丰富的资助评审制度。自创新基金创立以来，评审制度一直采用领域带头人面试、打分，最后得出评审结果。但是随着时代的推移，很多专家和领域带头人趋于老龄化，对世界最新热点问题的思考和开发开始落后，跟不上科研的前沿，而且某些学科内分支众多，学科领头人很难把握所有分支的内容，各种主客观原因导致评审结果可能出现偏差。所以，创新基金的评审制度必须要走向多元化的道路。比如，评审制度还可以采用小组讨论形式，或是模仿代表大会的投票形式。这样的制度不但可以听取更多专家的意见和建议，保证整个评审的公平性，还能够达到宣传本次基金申请过程的效果。另外，还可以采用项目投标/招标的形式进行课题的发放，申请者可以根据自己的学科进行选题，旨在有效的提高课题完成的质量。
2.延长课题或项目的专家负责时间。这方面的缺陷主要体现在未获得国家后续资金资助问题。创新基金成立以来，虽然资助了无数的项目和课题，有些受到国家重视或者满足社会需要的项目已经得到了国家或者军队的后续资助，但是仍有少部分课题由于各种问题，无法满足国家或社会的需要，也就得不到后续资金的支持。这些项目的负责专家也慢慢进入老龄化阶段或是转投其他领域，导致基金资助过的项目无疾而终，浪费了很多无谓的资金，这就充分的说明基金管理存在缺陷需要解决。经过分析发展，出现项目无疾而终的主要原因就是因为负责的专家对这个项目受不到后续资助而失去信心，最终导致课题或项目的失败。针对这种情况，在项目负责人的选定方面应该重新考虑，而且要建立一套更加完善的项目多重负责制度，不但对项目的负责人进行严格的筛选和把关，而且要在项目启动前设立多个负责人。这种负责制度不但可以保证项目不会因人为因素而失败，而且提高了创新基金经费的管理效率和合理利用使用率。
3.鼓励学科之间交叉合作，互相促进。大多数情况下研究人员申请到基金资助之后就开始进行单独的科学研究，很少重视与其他学科之间的交流，这种现象非常普遍。国家一再强调要促进学科之间的交叉与融合，但是目前科研领域缺乏这方面的重视。所以，创新基金应该从每一个项目启动阶段开始重视学科之间的交叉合作和互相促进，把握各个学科之间以及学科内各个分支的优势和特色，刺激并促进不同研究科室和研究专家之间的协作和交流。这样不但有机会发现新的科研领域，而且学者之间互相帮助可以提高项目和课题完成的效率。
五、总结
综上所述，青年人才创新基金的创建为国家人才的培养和科研能力的进步提供了一个积极向上的平台。在基金创立十多年来，为国家造就了一批又一批的栋梁，获得了一项又一项的课题和科研的成功，在基金的管理方面也取得了长足的进步，所以未来基金的评审、发放、实施等过程中，还需要不断地总结和探索，逐步建立更加完善，符合新时代要求的科研创新管理体系。
参考文献：
自然科学基金管理篇8
20世纪90年代，国外对自然资源的管理发生了重大变化.对于单一自然资源的管理方法和管理模式失效且遭到公众的质疑，生态管理理论出现了，并在美国等国家得到了实际应用.生态管理是综合运用生态学、经济学、社会学原理去管理生物和自然资源系统，以实现长期的生态可持续性、生物多样性和自然资源的地域生产能力.生态系统管理的最初目标是保护、恢复和保持生态的整合性、生产力和生物多样性；另一方面，可持续的生态系统提供鱼类和野生物的栖居地，为社区提供清洁的饮用水、木材、饲料和自然资源可再生的机会.国内专家学者对生态管理做了大量研究，取得的成果主要集中于：（1）对生态系统管理的内涵、目标、基本框架、管理理念及一般方法进行了探讨[1-2]；（2）生态系统的生态学完整性与边界和时空尺度，生态系统的结构、功能与生态系统整体性，生态系统演替与系统动力学特性，生态系统的干扰与系统稳定性，生态系统的复杂性与不确定性，生态系统多样性与可持续生态系统，生态系统模型与数据收集与监测，人类活动对环境影响的双重性等生态学基础问题探讨[3-4]；（3）流域生态系统、农田生态系统、草地生态系统、海洋生态系统管理的主要内容及其措施、管理模式研究[5-9]；（4）产业转型与复合生态管理机制研究[10-11]；中国科学院生态环境研究中心王如松研究员主持完成了国家自然科学基金重点项目“区域城市发展的复合生态管理”（70433001），对城市复合生态系统管理模式及评估体系进行了系统研究；中国科学院生态环境研究中心施晓清博士先后主持完成了国家自然科学基金项目“生态系统可持续性管理研究”（79900021）、“工业生态系统资源生态管理的理论与方法研究”（70773109），对生态系统管理理论和方法进行了系统研究[11]；（5）不同生态系统的应用研究[12-13].国外对生态管理的概念、理论和管理模式进行了大量的研究[14-15]，并在实践中得到了广泛的应用[16-17].很多专家、学者还探讨了国家公园、淡水资源、近海渔业资源、野生资源等生态系统的管理方法，以及生态管理经验、政策和其它相关问题[18-20].Scottparsons[21]总结了最近几年生态系统管理方法在渔业管理中的应用和发展.tissott[22]对夏威夷半岛海洋生态系统进行案例研究，提出了生态管理所遇到的挑战及其策略.文献[23]探讨了生态系统管理的内涵，并从科学、法律和政策方面研究了大海洋生态系统的应用问题.DavidLindenmayer[24]分析了澳大利亚温带林地管理所涉及的生态学，管理学和政策方面的问题，提出了适应气候变化和人口增长而保护、管理温带林地的生态系统方法.文献[25]分析了实施有效的陆地生态系统管理所面对的问题，给出了跨界实施陆地生态管理的建议.文献[26]分析了基于生态服务功能的有贸易等人为扰动的生态系统评价方法.文献[27]认为自然资源管理的核心在于管理支撑系统的资源、经济、人类、文化所集成的生态系统，提出了多学科的管理知识框架，建立了基于自适应管理的使系统有效运行的概念模型.
2基于能值分析的生态系统管理研究
能值理论和能值分析（emergyanalysis，ea）方法是由著名生态学家、克莱福奖得主、“系统生态学”之父odumHt为首创立的[28].物质和能流核算论（materialandenergyFlowaccounting,meFa）通过跟踪社会－经济物质和能流，评估与之有关的生态系统中的相关布局和作用过程的变化，来分析社会－自然互馈关系的重要方面[29].meFa的理论基础―社会－经济代谢，该观点对可持续科学的一个重要贡献是：从系统生态的角度，解释社会的生物物理结构，能够在社会－经济变量与生物物理格局和作用过程之间建立起一种联系[30].meFa模型可以分析物质和能流、土地利用、Hanpp以及其他许多与社会－生态系统内涉及可持续性的作用过程有关的变量之间的关系[30-32].国内学者运用能值分析方法对生态经济系统也进行了大量研究，取得了相关成果[33-36].中国科学院林业土壤研究所闻大中[33]在20世纪80年代中期系统提出了能值分析方法在农业生态系统中的应用.华南农业大学蓝盛芳曾师从能值理论创始人odumH.t.,将系统的能值理论带回国内[34]，而后运用该理论在农业生态经济系统、地区生态经济系统、森林生态经济系统开展了一系列研究工作.中国科学院地理科学与资源研究所严茂超和odumHt共同研究了生态经济系统及其可持续性，并于2001年对中国农林牧渔业主要产品的能值进行分析与评估，给出了分析采用的能值折算和能值转换率指标，为后来的研究者研究中国的生态经济系统提供了科学的依据[35].文献[36]也运用能值理论研究了不同领域的问题.到目前为止，未见有用该理论与方法对矿区生态经济系统分析的成果发表.
3矿区生态系统管理相关问题研究
20世纪90年代后期，国内学者开始对矿区可持续发展相关问题研究.北京科技大学李祥仪教授主持完成了国家自然科学基金项目“矿区资源开发中环境经济协调发展的理论及实证研究”（79770010），建立了矿区可持续发展评价模型，分析了系统动力机制，提出了矿区资源开发的有效途径.中国标准化研究院汤万金研究员主持完成了国家自然科学基金项目“典型矿区可持续性发展的生态规划理论及其实证研究”（79970109），对矿区生态规划理论与方法进行了系统研究.王广成教授主持完成了国家自然科学基金项目“矿区生态健康评价理论及实证研究”（70173034），对矿区复合生态系统理论、矿区生态承载力理论、矿区生态系统健康及综合评价理论及矿区生态系统健康预测理论进行了研究和探讨.中国矿业大学陆兆华教授主持完成了国家自然科学基金项目“典型矿区生态风险评价与风险管理及实证研究”（70273050），对矿产资源开发所产生的生态风险的识别方法及评价方法、控制策略进行深入探讨，综述了中国煤矿区的主要生态环境问题及治理方法、技术措施.国内学者对煤炭资源的优化配置问题也进行了持续研究.中国矿业大学魏晓平[6]博士主持完成了国家自然科学基金项目“可持续发展战略中矿产资源最佳耗竭理论的二元性研究”（79870051），探讨了煤炭资源的优化配置理论.中国矿业大学王立杰教授主持完成了国家自然科学基金项目“我国西部能源资源开发与优化配置研究”（70173046），提出了我国西部煤炭资源开发优化配置战略.矿区生态产业发展及产业转型问题也受到了高度关注.中国矿业大学王震声教授主持完成了国家自然科学基金项目“资源型矿区产业链延伸的机理与风险控制研究”（70273049），研究了煤炭资源开发产业链延伸机理及风险控制策略.大连理工大学武春友教授主持完成了国家自然科学基金项目“资源型城市的资源型产业转型与管理研究”（79970023），对矿业城市的产业转型战略进行了探讨.周德群教授主持完成了国家自然科学基金项目“矿业城镇演变规律与风险规避研究”（79970091），探究了矿业城市的发展规律及风险控制机制.中国矿业大学张青教授主持完成了国家自然科学基金项目“资源耗竭型企业发展演变机理及其蜕变战略研究”(70172038),对煤炭企业的演变规律进行了研究.辽宁工程技术大学王志宏教授主持完成了国家自然科学基金项目“矿业城市转型成本及转型风险规避研究”（70572071），对矿区环境可持续实现模式、产业转型效果进行了研究[38].仇方道博士先后参与了国家自然科学基金重点项目―东北地区矿业城市人地系统与可持续性研究（40635030）、国家自然科学基金项目―东北地区产业生态时空格局及优化调控研究（40571041）等有关产业生态系统课题研究，较系统地阐述了矿业城市产业生态系统适应性的内涵与理论分析框架、适应机制与模式[39].国内学者对矿区生态恢复与重建技术进行大量研究[40-41].通过分析煤矸石山对生态环境的危害机理，研究了煤矸石山植被恢复的演替规律，提出了生态恢复和生态重建的途径[42].采用多学科专业知识与技术方法，通过大量的实践研究，构建矿区土地复垦与生态重建的相关技术体系.针对神东矿区生态环境的特点，构建了生态环境脆弱性评价指标体系，运用灰色模糊评估模型对其生态环境脆弱性进行了评估，提出了改善生态环境的有效途径[43].
4矿区生态系统管理研究发展趋势
自然科学基金管理篇9
本文基于澳大利亚研究理事会(aRC)2009～2013年的战略计划，从aRC机构使命出发，研究分析了aRC制定战略目标的指导原则，主要发展目标，总体战略下“研究”领域战略目标，实施行动及衡量其结果的绩效指标。aRC投资战略制定过程及在实施行动计划中体现的“可行性”、“国际性”和“灵活性”值得我们借鉴和学习。
【关键词】
资助体系;项目投资战略;基金管理
2010年初，国家基金委委托开展了科学基金资助和管理绩效的国际评估工作。2011年国家自然科学基金资助与管理绩效国际评估专家委员会在报告中建议:为了支撑中国社会和经济的长期发展，建议在国家科研经费中不仅要大幅提高基础研究经费的比例，还要更加明确地把基础研究领域的更高经费比例以科学基金的方式进行分配。1986～2005年期间，我国在国家自然科学基金项目总投入为175．1亿元，而2012年投入为236．56亿元，2013年为235．24亿元，中国基础研究经费的绝对量增长迅速。澳大利亚无论科研投入还是科研产出距离英美等老牌发达国家都有一定差距，但其研究领域又呈现出往往是科技大国才有的多样性，也更接近于我国等发展中大国可能达到的情况。澳大利亚具有非常强的科学基础，在科学发现和技术创新的舞台上表现活跃，到目前为止已有7位澳大利亚科学家荣获诺贝尔科学奖。在某些程度上用以说明科学研究与技术创新关系的指标———专利对科学论文的引证，显示澳大利亚专利对物理学、工程学、化学以及生物学等学科的高质量论文有很高的引用率，且这些专利所引用的论文中有95%产生于公共资金资助的研究。因此澳大利亚的科技管理应当成为我们关注的研究对象。
一、澳大利亚研究理事会研究项目投资战略及行动计划
澳大利亚研究理事会(australiaResearchCouncil，aRC)类似我国国家自然科学基金委员会，是澳大利亚除医学外的基础研究管理机构，成立于1988年。2001年3月澳大利亚国会通过了澳大利亚研究理事会法案(aRC法案)，aRC成为独立咨询机构，主要就各高等教育机构开展的科学研究，向部长提供有关研究资助及研究政策的建议，并推动开展高水平、有益于澳大利亚全社会的科学研究与研究培训。aRC仅在2003年的科研投入所产生的社会性收益，将会一直持续到2018年。从微观方面来看，aRC的科研投入能取得如此可观的收益及回报，要得益于合理有效的科研资助与资助管理制度。合理借鉴其有关投资战略及行动计划的成功经验，对于提高我国的科学基金管理工作，将大有裨益。
(一)aRC项目资助体系。伴随aRC法案的实施，aRC对支持项目、人员、设备和机构的资助类型进行重新整合，形成新的“国家竞争性资助计划”nCGp体系。aRC在nCGp体系内予以资助的研究，分“发现”(Discovery)、“联合”(Linkage)、“研究中心”(ResearchCenters)及“专项研究计划”(SpecialResearchinitiatives)四个大类，每一个大类之下，又分别制定了多种具体科研项目资助计划。根据aRC公布的统计数据，2011～2013年，由aRC资助完成的发现类研究项目总计3，605项，资助金额约为16．14亿澳元，分别占期间资助项目总数量及资助总金额76%与65%。可以说由aRC资助的各主要研究类别中以整合本土杰出研究力量，增强本国科技与科研国际竞争力为宗旨的探索发现类研究，在nCGp体系中始终居于核心地位。因此深入了解和分析“发现”类研究项目资助办法对全面认识和评价aRC资助制度体系显得尤为重要。
(二)aRC研究项目投资战略及行动计划。aRC的使命是希望通过提供的项目资助和政策建议能促进澳大利亚科研和创新研究国际发展地位，从而达到服务社会经济的目的。从操作层面来说，aRC主要职责是管理nCGp项目，向部长提供研究政策建议，并负责澳大利亚的科研评估。aRC研究政策建议功能主要围绕项目资助战略展开。aRC的项目资助战略制定从机构使命出发，第一，明确制定战略的指导原则，第二，分年度设立主要发展目标，第三，总体战略分解为几个主要领域，结合经费预算，形成战略实施的行动时间表，然后提出衡量其结果的绩效指标。为完成使命，aRC制定投资战略的四个指导原则为“卓越”、“合作”、“效益”及“责任”，与之对应是“科研”、“能力”、“政策”、“评估”、“提升”及“绩效管理”等六个行动领域。每个行动领域又有具体的战略目标和行动计划。以下以“科研”领域为例，研究aRC投资项目战略及行动计划。“科研”领域的战略目标是“支持卓越的科学研究”，通过国家竞争性资助计划和严格的同行评议过程，支持科学研究和研究培训。aRC资助项目鼓励高校研究人员与国内外其他创新体系中个人或组织间的交流与合作。aRC“科研”领域总的战略行动是:通过竞争性资助计划支持优秀的研究;鼓励研究人员和研究团队之间的合作，以及研究人员和研究成果的包括工业在内的终端用户之间的合作以支持主要的研究政策和项目计划的实施;鼓励国际合作和流动;培育跨学科研究，以解决社会面临的一些复杂的挑战;确保同行评审程序的有效和透明;促进研究的负责任行为;2011年开始要求成果和数据的公开和宣传，将aRC工作置于政府和社会的公开监督之下。
为实现发展战略目标，aRC制定每年具体实施的行动计划。2009～2010年采取的行动是建立一个竞争性的项目资助计划，用以促进仿生眼的研究;审核nCGp同行评议过程;与利益相关者进行协商后，设立遴选aRC“卓越”研究中心标准;建立一个评估框架，给政府、行业、企业和更广泛的社会群体承诺保证在澳大利亚的高等教育机构中进行的研究的卓越性;在《澳大利亚负责任研究行为准则》制度下，审查aRC提供的信息。2010～2011年采取的行动是2011年成立新的aRC“卓越”研究中心;与国家健康与医学研究理事会一起成立澳大利亚科研诚信委员会。2011～2012年采取的行动是通过改进的申请分配系统，加强同行评议;参与国际同行评议过程的讨论;继续简化和标准化项目资助规则和资助协议;支持澳大利亚科研诚信委员会工作。2011～2012年采取的行动是新设“industrialtransformationResearchHubs”资助计划，并进行选拔;继续加强aRC同行评议过程监督，改进信息和通讯技术系统，以优化项目申请和选拔过程;基于国际惯例，实施数据公开政策等。
二、中澳基础研究项目投资战略比较研究
在自然科学基金的管理体系中，不仅包含对具体研究项目的资助与管理，同时包含对整体项目格局的规划与管理。从项目(流程)和组织层次比较，两国在基础研究项目管理方面大同小异，项目组织与规划、申请与评审、资助与实施、监督与管理、法律责任等按照各自国情都作了相应的规定。负责管理项目的管理机构职能也相仿，aRC和我国的国家基金委主要负责项目资助管理及提供基础研究政策建议，主要任务是在科研活动中引入竞争性资金，采取同行评议制度，来激励基础研究，通过资助自然科学基础研究和部分应用研究，发现和培养科技人才，发挥自然科学基金的导向和协调作用，促进科学技术进步和经济、社会发展。两国都注重项目信息化管理，2015年国家基金委也实现了项目全部在线填报，通讯评审使用计算机指派系统;经费预算编制注重劳务费支出;加大对人才计划的资助力度，获资助项目负责人年轻化趋势。评审制度完善，严格执行回避保密制度，有力保障评审工作的质量和公信力等。
(一)切实可行的投资战略。2011年开始aRC在年度战略计划中明确提出“发现”类项目具体的绩效指标:提供材料证明aRC资助项目成果产出的效益生对经济、社会、文化、环境或健康等领域的影响;结项时“发现”类科研基金项目必须达到既定目标的95%以上;由aRC资助的项目产出成果需达到国际标准，同时80%以上要用于业界共享;“发现类”项目立项的早期研究员的比例需达20%以上，确定培养参与研究的学术研究生的数量以发展科研培训;申请奖学金或助学金的外国人需达20%以上;“发现”类项目国际参与程度需达65%以上;85%的资助领域需为国家优先发展领域等。aRC承诺“联合”类资助项目合作单位需提供高于190%的经费投入;保证90%以上的合作单位受益;“联合”类项目国际参与要高于42%;“联合”类项目系列中的基础设施、设备项目中参与单位不能少于3．5个等。从这些指标的具体化程度可以看出，aRC的投资战略绝不是“泛泛而谈”或“言之无物”，每个战略目标都有可衡量结果的绩效指标，能够真正达到“宏观指导、微观操作”的目的。
(二)“国际性”目标下的投资战略。aRC“科研”领域战略行动鼓励国际合作和流动。鼓励国内项目国际参与，或者增加国际合作项目数量，直接资助国外研究人员，或者参与国际研讨会，或者与国外资助机构建立伙伴关系等方式加强科研国际合作，通过这些方式吸引全球专家来澳，使得其将各自先进的技术、技能和专长带到澳大利亚实现产业化，或者帮助澳大利亚的企业集团从事海外技术研究任务，目的是支持科学、工程和技术的战略性合作，尽量使澳研究人员和企业获得世界前沿技术，使得澳大利亚的科技贡献和受益最大化，在国际科研事务处理中取得话语权，成为科研成果的“领跑者”。通过nCGp资助计划，aRC给国外研究人员提供灵活多样的参与澳大利亚科研合作的机会。申报项目申请人海外身份不作限制;本土人员申报的项目，允许国外人员参与;资助的奖学金或助学金等项目中国外申请者所占比例不低于28%;资助的“发现”类项目中国际参与不能低于65%;这个比例已被列为塑造澳大利亚科研环境最具吸引力的一个考核指标;要求海外人员获取项目后在项目执行期内主要生活在澳大利亚;项目提供国际差旅支出;“发现”类项目系列中的“国际合作奖学金”提供全额国际差旅和生活补助;aRC的卓越研究中心办成具有国际声望，成为专家或者有科研潜力的学生向往的圣地。根据aRC2013～2014年度报告分析，截至2013年12月aRC投资约2．85亿澳元与44个国家106个部门新联合资助在澳成立了12个卓越研究中心，同时获得新注入资金3．922亿澳元。保证其国际竞争力，同时产生新的国际投资与合作等。我国近年来也在积极推动与周边国家及区域合作，加强实质性国际合作研究。迄今已与36个国家(地区)的74个境外科学基金组织或科研资助机构签署了合作协议或谅解备忘录。但我国基础研究经费投入和科研产出持续增长，目前在国际上已处于可与美国相比的位置，而2011～2014年由国家基金委资助各类国际(地区)合作与交流项目金额约23．26亿元，仅占基金资助总额905．23亿元的2．57%左右，且绝大部分属于专项国际合作项目。
(三)“灵活性”目标下的投资战略。1．投资研究人员“灵活”。aRC“科研”项目系列承诺资助所有不同研究层面(早期或中期)研究人员(包括女性、本土或国外研究人员等)。因家庭或其它原因而中断科研工作的早期研究人员(拿到博士学位五年内的研究人员)的申请，评委会考虑其科研经历及研究积累，而将申请条件时间限制放宽至八年内;保留对早期研究人员提出的创新性方法，还建立“联邦研究员”制度，向本土最优秀和最具创造力的研究人员提供长期项目支持;通过提供有国际竞争力的工资留住重要的研究人员;颁布新的技术移民政策，保留较多的名额给在澳iCt学生的永居申请，以吸引国际水平的研究人员来到并留在澳大利亚;鼓励全民参与科研活动，以提高澳大利亚国家整体研究实力等。2．资助方式“灵活”。在nCGp框架下保持“科研”领域的资助灵活性，满足不同学科群的需求，在广泛的研究领域内保证都有资助活动;保持与加强反应迅速的灵活资助机制，用来满足不同研究的需求，抓住新出现的研究机会;缩短项目申请处理周期，每年实行多轮受理与批准;鼓励国内研究员与国外研究员参与项目合作，鼓励澳大利亚研究员去国外调研，或者国外研究员到澳大利亚做项目;资助优先研究领域;通过提供研究的直接成本，确保aRC的资助达到可与国际竞争的水平等。3．人性化的考虑，注重研究培训，培养下一代研究人员。aRC投资战略目标之一就是澳大利亚科研能力构建，科研培训是科研项目绩效评价指标的一个重要考核内容。aRC注重科学研究培训，“发现”类项目每年资助的科研人员中，早期研究者所占比例不低于20%;早期研究员申请人限制以博士学位获得时间界定，并考虑家庭等其他因素适当放宽申请条件，不像我国青年科学基金项目申请从年龄方面限制，不利于年轻人创新性发挥;给中期研究员提供具有国际竞争力的经费，允许其根据项目或研究计划需求在全球范围内聘请科研助手，同时设立“国际合作奖学金”等项目用以资助科研助手工资和生活支出;每个项目必须要有一定数量的研究生参与，以达到培养下一代科研人员目的。
当然我国应该也已经意识到这些问题，2015年颁布的项目资金管理办法中劳务费预算取消了上限，但相对澳大利亚等西方国家，研究生教育作为一种职业教育，国家按照岗位重要性和人才能力公平定价购买学术人才，以项目形式给研究生提供工资和生活补助，让他们过着体面生活的做法，还是相差甚远。科研作为社会职业的今天，研究生培养已经成为“科研”职业的一种专业培训。而我国研究生考研动机真正以科学研究为职业导向的学生比例甚少，而且绝大部分高校研究生的助学金标准极低，其生活费用主要由导师承担，导师科研经费中劳务费比例不高，仅靠学校助学金、导师的科研补助，学生难以维持基本生存，更不用说体面的生活了。因此真正喜欢热爱科研的学生并不多，不利于国家科研可持续发展。
【参考文献】
［1］国际评估专家委员会．国家自然科学基金资助与管理绩效国际评估报告［R］．2011，9
［2］龚旭．澳大利亚科技政策研究与战略制定的范例分析［J］．研究与发展管理，2004，4
［3］唐伟华等．澳大利亚研究理事会资助管理办法概论［J］．中国科学基金，2009，6
自然科学基金管理篇10
金融学的研究对象及其职业发展一直是金融领域的重要研究课题，金融学是一门系统研究人们处于某种不确定环境时，对资源如何进行分配的学科。学金融的学生未来主要从事的职业多数与银行、信贷、保险理财以及其他的经济管理相关。
关键词：
金融学；研究对象；职业发展
金融学是一个范围很广的经济研究学科，在我们的日常生活中很多方面都会涉及到金融学，它属于实务性学科。金融行业的主要人才招聘也都是集中在高端市场。学金融的学生如果能获得一些专业的资格认证证书就可以拓宽自己的就业面，获得更好的薪资待遇。
一、金融学概要
金融学虽然貌似一门深奥的学科，但实际上，生活中我们熟悉的诸多领域和行为都属于金融学研究的范畴。从比较专业的角度来讲，金融学的定义是判断和研究价值规律领域的学科。但是我们熟知的银行、贷款、保险、投资这些都属于金融学。这就充分体现了每一种学科都可以在实际的生活中找到发源和具体体现。目前我国的很多知名大学都设有金融学学科，例如：清华大学、北京大学、上海财经大学等等。金融学的起源可以追溯到古代，金融学虽然是现代经济的产物，但其根源依然在古代社会，古代的农业经济文明时期，主要是物与物的交换和比较简单的货币交换，虽然当时的经济活动和研究完全没有金融这个概念，但是本质上已经涉及了最初的金融学研究课题。
二、金融学的研究对象
通过搜集专业的资料我们可以了解到，金融学的研究对象就是研究价值判断和价值规律。价值判断直白地讲就是对于一个东西是不是有价值，具体有多大价值都做出准确判断，对一个事物进行好坏判断。属于现代经济和现代社会不断进步发展的必然产物。金融学其实涉及我们生活中的多个方面，我们每天都有着各种各样的不同活动，其中很多活动都属于经济上的活动范围。比如我们每天都会购物，每天都会到银行存钱或者取钱，我们经常会借钱给朋友，我们每天上班，领工资，很多时候还要付话费或者到银行贷款等等，这些都是经济活动，也都是金融活动的重要内容。金融学的核心问题是资本和资产的配置效率，与此同时，金融学的研究也是在不同的汇率和不同制度环境下进行货币和证券的买卖和转让。金融学的业务培养目标较为明确，本专业主要培养的就是具备各种丰富的金融学科理论知识和各种专业业务技能的新型人才，能够培养他们在银行和投资以及保险等多个经济部门和企事业单位从事各种不同的经济类相关工作。毕业生应该具备以下几种知识和主要的经济学技能：对经济学的基本理论知识有一个较为系统的了解；能够更好地处理各种银行、证券以及投资的不同业务；对国家的各项基本经济方针和政策法规有一个系统的了解；对本学科的基本发展动态有一个清楚的认识和掌握；对学科的研究成果有所了解。
三、金融学科的职业发展方向
金融学科发展要求学习金融专业的人才要具有抗压能力，同时还要有长久学习的能力和决心，属于拥有发展潜力同时掌握多种能力的人才，中国的金融行业发展很快，学习金融的人才就业面也越来越广。金融学科属于一种比较实务性的学科，人才的需求在很多企业和金融领域里都集中在高端市场上，常见的比如银行和保险等。与此同时很多企业的经济管理部门和企事业单位也需求大量的金融学科人才。金融专业的学生可以从事的职业比如大型的企业和公司的市场分析员、投资项目经理等，如果学习金融的学生能够通过自己的努力获得一些资格认证就可以拓展自己的知识面，得到更好的待遇和更高的工资。金融学科的就业拥有多个方向，例如：（1）经济预测分析人员：这个职业很广泛，很多行业里都有，但一般在大部分的跨国公司和大型的企业里主要的经济管理和决策部门都会需要大量的金融专业人才，与此同时，金融学科人才也同时负责分析和收集市场数据，同时对重要的经济决策进行准确性的判断，所以涉及到决策环节的大部分都属于重要的岗位；（2）经济管理职位：研究生从事该职位优势明显，因为研究生在学校读研期间都会同时抽出时间参与很多的社会实践活动，所以工作经验会相对较为丰富一些，在正式进入社会后也可以更容易找到一些管理方面的工作，其中包括生产和销售的管理，人事和行政的管理等等；（3）基金经理：也是金融行业里的一个重要管理职位，我国近些年来基金项目和基金管理公司产生较快，在社会上对于基金管理工作领域的人才需求也越来越多，基金经理就属于这一金融服务行业领域里的高层岗位，职责较为明确，负责项目融资和管理，负责基金工作的运转和流通管理，负责基金的上市和在基金上市后的一系列监督管理工作。我国目前在金融基金行业领域的人才需求量较大，基金的项目经理有着很好的职业发展前景，基金行业里需求人才数量最大的就是基金经理人，基金经理人的要求较高，首先就是要有较高的学历，同时还要拥有基金风险控制领域的专业知识，同时还要具有跨学科和针对不同行业的分析判断的能力，对市场的敏感度较强，同时还要拥有丰富的实践基金管理经验；（4）证券经纪人：证券经纪人的素质要求较高，不光要求有丰富扎实的金融学科的基本知识，同时，作为一个合格的证券经纪人，必须要对证券市场的发展和变动趋势有一个准确的把握，对应有的经济学规律准确把握。与此同时，对可能会影响证券价格的可能性因素进行综合分析，最后需要不断地积累投资和金融管理经验，不断提高自己的实际金融投资经验和熟练的证券控制能力；（5）股票分析师：股票分析师的主要工作内容就是为股市的投资者提供专业的股票咨询服务，同时也应企业和各类公司要求举办不同的讲座、报告会以及股票分析会。很多的股票分析师都需要拥有一定的文字编写能力，需要在适当时机进行股票评论，同时还有可能通过多种不同的媒体进行股票的投资和服务的分析。通过专业的技能考试和测评后，符合条件的人员才有资格申请证券管理的资格证书，才能拥有实际的职业资格。金融学专业就是对价值判断和价值规律的研究。虽然金融行业目前拥有很多不同名目的职业，但是金融类的各种企业目前最为紧缺的还是三类人才。首先就是不仅仅懂得金融行业的具体业务，同时还要对信息化科技有一定的研究，因为目前我国的众多金融类行业领域开始广泛使用信息化管理模式，对于这一类较为核心业务不少的企业却因为自己企业内部缺乏这种复合型人才导致只能将此类工作交由外部人员处理，这会使得公司实际的信息管理成本大大增加，与此同时对于企业的核心信息技术也会有所威胁，很可能因此而泄露企业的核心信息和机密；第二类就是对企业各种不同类型的金融业务都十分了解的人才，能够独立设计金融产品并进行经营管理策划的新型人才；第三类就是金融行业的高级管理人才和职业经理人。以上这三种类型都是金融业需求的主要人才类型。
四、结语
伴随着社会的进步和经济的发展，金融学是这一大背景下的必然产物，通俗的讲就是研究例如银行、信贷和投资等一系列我们熟悉的经济领域和经济管理部门。经济学的职业发展方向多元，例如：基金经理、证券经理、预测分析员等多个不同职业发展方向，但是共同的要求就是需要金融学科人才要具备系统的金融学知识基础，同时也应该具备跨学科的各类专业知识，我国的金融学研究内容和职业发展方向的理论研究只有不断丰富才能促进金融业稳定发展。
参考文献：
[1]李安安,冯果.公司治理的金融解释——以金融法和金融学的科际整合为视角[J].法制与社会发展,2015,04:162-172.
[2]孙建强,罗福凯.论财务学的边界及其相关科学[J].山西财经大学学报(高等教育版),2008,02:30-35.