合规管理重要性的认识篇1
一、统一思想、转变观念，提升军人保险规范化管理的严肃性
自军人保险制度实施以来，随着相关配套政策的不断出台，规范化管理理念也不同程度地被引入我军保险领域，但就目前来看，军人保险工作规范化管理仍然处于摸索阶段。有的对军人保险工作促进军队全面建设和解决广大官兵的后顾之忧等重大意义认识不足；有的认为军人保险管理抓与不抓一个样，抓好抓坏一个样；还有的认为抓管理是徒劳，是走形式，甚至认为抓管理就是花钱，没有把保险管理作为财务部门分内工作来做，等靠要思想严重，制度形同虚设，抓落实的力度不够，没有拿出切实有效的管理措施和手段，使部队军人保险管理工作十分被动。要走出这种认识上的误区，必须抓好以下两个方面的工作，以有效维护军人保险规范化管理的严肃性。
（一）注重宣传，统一思想，提高认识
军人保险规范化管理有利于促进军队财务正规化建设，有利于深化军队社会保障制度体制改革，有利于军人保险制度的贯彻落实，有利于提高军人保险管理质量，有利于促进军队稳定和提高部队战斗力。认识是实践行动的先导。各级必须统一思想，提高认识，自觉把军人保险工作纳入议事日程，把各项政策制度落到实处。具体分管保险管理工作的人员要充分利用信息网络等载体加大宣传力度，加强相关保险制度的政策学习；教育全体人员充分认识军人保险规范化建设的重大意义，形成积极参与，齐抓共管的良好氛围。
（二）转变观念，完善机制，赏罚并举
军人保险规范化管理包括计划、组织、控制、监督、考评等管理活动，各环节紧密相扣，任何一个环节出现疏漏都会影响后续环节的规范运行。因此，无论是军人保险制度的决策者、组织者还是具体的业务操作人员必须转变观念，不断增强做好军人保险管理的责任感和紧迫感。只有这样，军人保险管理工作才会脉络清晰，基础扎实，才能真正实现管理的规范化。当前，军人保险规范化管理工作除了思想认识出现偏差和宣传不到位外，另一个重要的原因就是保险管理的考评体系不完善，责权制度不明确，造成"保险管好管坏一个样"的认识误区。因此，各级要与时俱进，切实转变观念，努力克服思想认识上的误区。在建立健全考评监督机制和问责机制的同时，还要进一步完善激励机制，通过严格实施奖惩，反复推动军人保险规范化的落实。
二、紧扣关键、严把关节，突出军人保险规范化管理的实效性
（一）落实"三级审核"，规范伤亡保险审批
审批军人伤亡保险金申请，是开展军人保险业务的日常工作，工作质量的好坏，办事效率的高低，直接关系到官兵切身利益，反映各级财务部门的面貌在这方面，坚持做到：一是落实三级审核制度。严密手续、严格把关是伤亡保险金给付的关键，因此，在审批每一笔伤亡保险金时，必须经过分管助理员、财务主管、后勤部长三级审查批准，切实做到"符合条件的一个不漏，不符合条件的一个不办"，确保办理的每一例给付都能够准确无误。二是特事特办。军人伤亡保险金给付时间性强，一旦发生军人伤亡事件，尤其是在因公牺牲情况下，如果保险金审批发放不及时，很可能会影响所在单位善后事宜的处理。各级财务部门急基层之所急，想当事人所想，对符合伤亡保险金给付条件的，及早介入，及时掌握情况，靠前做好工作，以最快的速度办理申报和给付工作。
（二）严密管理手续，规范个人帐户管理
个人账户范围符合规定、数据完整准确、更新及时是提高账户管理质量的重要指标，也是账户管理工作的主要目标。新建、注销、冻结、封存以及账户转移是账户管理的经常性工作。为此，坚持严密管理手续，强化账户动态管理。对调出人员，财务部门依据同级军务、干部等部门审验的有效调动手续，认真填制《军人调动保险基金转移介绍信》、《军人保险个人账户（对账单）》，随《人员调动供给介绍信》一并办理转移；对调入人员，对保险基金转移介绍信、对账单进行审核无误后，建立军人个人账户。对新提干部和新改选士官，财务部门依据军务、干部部门的命令等，认真进行核查，摸清建账对象情况，完善账户信息，保证新建账户的准确性。
（三）落实政策制度，规范保险金支付转移
一是把紧给付退还关。各级要在这个环节上重点把住三个方面：（1）依据要充分，转业、复员、退伍命令，审批批复退还的申请表等，都必须作为给付的原始凭证。（2）金额要准确。退伍义务兵退役医疗保险金按照服役的年限计发；干部、士官按不同情况，分别给付，一定要准确；统计表和发放表不一致的，按照金额较大的发放；伤亡保险金给付严格按照上级的批复金额执行。（3）时间要及时，既可确保官兵待遇制度的落实，又可从源头上杜绝给付过程的差、错、漏等问题。二是把紧关系转移关。严格按照制度规定，规范地使用系统软件，完成支付转移操作，该冻结的冻结，该封存的封存，该支付的支付，该转移的转移。特别是义务并退役医疗保险金，必须通过管理系统进行，严禁手工发放，以确保金额统计准确。三是把紧决算核销关。决算核销是军人保险基金给付的最后一道关口，能否把住把好，对军人保险工作将起到直接而全面的影响。为此，要紧密结合决算评审，坚持做到"五查五看"，即：查标准，看有无超标准或扩大享受范围；查手续，看有无发放程序不符规定，手续不全；查核对关系，看有无虚报冒领；查资料，看是否支出有据；查系统，看有无自行调整和缺漏单位现象。
三、积极协同、密切配合，增强军人保险规范化管理的顺畅性
（一）强化财务部门与相关职能部门的协同配合
军人保险制度自建立之日起，就不是财务部门一家的事，不论是政策的制定、标准的建立，还是保障实力的管理、保障基金的转移给付，都需要军务、组织、干部、卫生等多个部门的共同配合。如，军人伤残性质认定需要军务或干部部门配合，由组织部门具体操作；军人伤残等级鉴定需要军务或干部部门配合，由卫生部门来具体操作。军人保险实行规范化管理，如果没有其他相关业务部门的积极配合协作，只能是一句空话。各级财务部门一定要提高思想认识，自觉摆正位置，紧紧依靠党委首长的统一领导，充分调动各个有关业务部门的积极性，才能形成齐抓共管军人包厢规范化管理工作的良好氛围。
（二）强化军人保险管理机构与地方社保机构的协同配合
军人保险作为国家社会保障体系的重要组成部分，随着军人保险事业的不断发展，军人保险与国家社会保险制度衔接得越来越紧密。军人退役医疗保险、军人养老保险等险种的贯彻执行，最终都必须落实到与地方社会保险相应险种接轨的问题。因此，各级军队保险管理机构与地方社保机构必须建立良好的工作关系，在政策制订、职责分工、操作细则等诸多方面取得一致，紧密协作；同时，还可以利用较为成熟的地方社会保培训机制，有计划地培训军队保险管理人员，以提高军队保险管理人员的社保理论水平，增强军队保险管理人员对地方社保政策制度的了解。这既是军人保险规范化管理工作的要求，同时，对于完善军人保险制度，保持军人保险工作可持续发展能力也是十分必要的。
（三）强化军人保险规范化管理与生活费规范化管理的协同配合
军人保险待遇和生活费待遇都与广大官兵切身利益密切相关，都具有政策性强、覆盖面广、数据量大、周期性长等特点，因此，军人保险规划化管理与生活费规范化管理从形式、内容和手段上都有其相似之处。生活费规范化管理已在全军开展多年，各级财务部门都积累了许多行之有效的管理经验，打下了良好的管理基础。这都是军人保险规范化管理可以充分利用的宝贵财富，可以使军人保险规范化管理少走弯路，快出成效。但同时，我们又必须看到两者既有联系又有区别，军人保险事业正处于快速成长阶段，其管理内容日益丰富，管理特点和管理规律尚待摸索，军人保险规范化管理必须坚持与时俱进，力争建立一个具备自身特点的不断发展完善的供管机制。
四、锻造队伍、提升素质，确保军人保险规范化管理的持续性
人才兴，则事业旺。任何一项事业的发展，都离不开相应一支人才队伍的有力支撑。军人保险工作业务新、政策性强、业务繁重、责任重大，对相关保险管理人员的政治素质、业务素质、职业道德要求高，必须下大力抓好保险人才队伍建设，努力提升军人保险管理人员的综合素质，以推动军人保险规范化管理的持续性发展。
（一）要不断提升思想政治素质
军人保险工作的突出特点是政策性强，对军人保险管理人员来说，尤其要具有更高的政治觉悟。理论是行动的指南，保持理论上的清醒才会有政治上的坚定性。因此，各级加强思想政治建设必须重视理论学习。要通过学习"三个代表"重要思想和科学发展观，牢固树立正确的世界观、人生观和价值观。在实践中牢牢把握正确的方向，不断增强顾全大局、廉洁奉公、全心全意为官兵服务的意识，确保抓好军人保险制度在末端得以有效落实。
（二）要不断提升保险业务素质
军人保险是一项专业性强、业务量大、情况复杂的工作。当前，部队财务部门人少事多的矛盾相当突出，大多数师、旅、团级单位财务助理员都是身兼数职，素质参差不齐，尤其是军人配偶随军未就业社会保险制度的实施，军人保险与社会保险的联系更加密切，不少保险业务人员对社保知识了解甚少，直接影响着军人保险工作的顺利开展，从而使军人保险管理质量不高。各级必须引起高度重视。一是抓好业务培训和在职学习。要把业务培训作为推动军人保险工作发展的重要基础来抓。要建立和完善培训制度，形成定期轮训和不定期培训相结合、岗位轮训与专业培训相结合、系统学习与专题讲解相结合的培训机构，努力培养一批能参、善谋、会管的"复合型"军人保险人才队伍。二是要不断提高管理人员素质。各级军人保险管理人员，要认真学习军事经济理论和现代管理知识，以及法律、金融和其他相关知识，加强保险理论研究，不断提高业务技能，熟练掌握和运用现代化管理手段，积极改革军人保险管理方法，使之更好地适应部队实际工作需要，确保高质量地完成军人保险工作任务。
合规管理重要性的认识篇2
【关键词】农村信用合作机构操作风险道德风险
一、当前农村信用合作机构内部管理工作存在的问题
从前期开展的各类检查情况看，普遍存在对内部管理认识不足、制度缺乏系统性、执行力度不够、业务素质不高、会计主管履职缺位等问题，导致一些问题屡查屡犯，甚至将违规操作习惯化。
（一）内部管理认识不足
对内部管理工作的重要性、紧迫性和责任性缺乏认识。一是认为复核性的流程化操作既是对同事的不信任，又降低了工作效率，而怠于按章操作；二是误解业务拓展和内部管理的关系，认为严厉的内部管理制约阻碍了业务发展；三是错误认为内部管理只是决策层和职能部门的事，存在上有政策，下有对策，我行我素的现象，致使违规操作屡禁不止。
（二）制度缺乏系统性
制度建设中零散性印发的文件多，缺乏有序、统一的规划，同时存在制度覆盖不全面，重此轻彼的现象，影响了执行效果。
（三）执行力度不够
从监督检查曝露的问题来看，制度执行力差是导致问题屡禁不止的首要因素。一是明知如何正确操作，但怕麻烦、图方便而违规操作。如临时离岗时未退出操作系统、未按规定进行联网核查客户身份证件、逆程序存取款、一日三碰库制度执行不严、款项交接手续不严密等问题；二是工作责任心不强、注意力分散而造成违规。如挂失业务未认真核对客户身份证件是否有效，提前支取业务未核对客户身份等；三是不讲原则、怕得罪人，自我保护意识淡薄，缺乏风险意识，有意无意为犯罪分子提供了可乘之机；四是不注重学习，应知不知，应会不会，导致违规行为发生。
（四）业务素质亟待提高
从整体来看，员工对业务知识的学习氛围不浓厚，对各项业务操作达不到精、准、全、懒、散、漫等厌学情绪普遍存在。尤其在业务操作系统更新后，从核算到操作再到交易变化极大，一旦放松学习，势必对业务操作吃不透、搞不懂、干不熟，影响工作效率，甚至会因错误操作酿成风险或损失，危害极大。
（五）会计主管履职缺位
近年来随案防工作的不断深入，会计主管的岗位职责是加强了而不是弱化了。作为室内工作和事前防范、事中控制的责任人，会计主管对本单位内部管理组织的好与差起着重要作用。分析显示，一个坐的住、管得严、懂得多的会计主管所在网点的业务差错少，违规问题少，否则，违规问题多，内部管理差。因此，加强会计主管履职管理就抓住了提升营业网点内部管理质量的“七寸”。
二、强化农村信用合作机构内部管理工作对策
鉴于当前农村信用合作机构内部管理存在的问题和不足，加强内部管理工作刻不容缓，突出做好五项工作。
（一）以人为本，调动全员工作积极性
制度执行的主体是人，企业管理的核心是人的管理。为此必须始终坚持人本管理，加强员工教育，规范员工行为，从源头上防控风险。要切实关心员工生活，密切关注员工的思想和行为动态，对苗头性问题及时采取应对措施，防患于未然。要坚持唯才是用的原则，选好人、用好人、管好人，同时本着公平、公正的原则完善干部任免机制，以竞争出人才，以竞争促业务。
（二）梳理制度，健全完善有效的制度体系
一是坚持全面、审慎、有效、及时、独立的原则，不断完善内控机制以及各项规章、规程等制度规定，提高内控制度的适用性和有效性；二是结合业务发展实际，由省联社牵头，统一梳理、制定业务管理制度及操作规程，解决制度多造成执行难的问题；三是坚持“内控先行”的原则，要在“三个成熟”，即业务成熟、流程成熟、制度成熟的基础上推广新业务新产品，同时明确各单位各部门的责任，并在实践中不断完善。
（三）加强培训，促进业务知识与时更新
一是对浅显易懂，系统性不强的业务知识和文件要求，由各网点会计主管组织柜员学习，检查辅导员对包片范围内各网点柜员学习和掌握情况进行验收、督导；二是对较难理解，系统性强的业务知识，由联社适时组织业务培训，按照培训时间服从培训质量的原则对柜员进行系统培训，同时要注意增加互动环节，帮助柜员理解、消化受训知识；三是按就近原则，城区按3～4个网点、乡镇2～3网点组成互助组，每半月由检查辅导员或指定会计主管负责组织召开学习交流会，对业务知识组织补充学习的同时，重点是解答操作过程中遇到的疑难问题，对不能解答的问题形成纪要上报上级管理部门，以扩大培训效果。
（四）防范风险，逐级提高执行力
疏于风险防范、监督检查流于形式、责任追究不力是违规违纪行为不断发生、制度执行力不高的重要原因。对违规违纪行为，要一手抓监督检查、一手抓责任追究，做到从严管理、从严执纪，违规必究。一是落实内控责任。坚持“一把手”负责制，将基层营业网点内部管理工作质量与网点负责人的考核挂钩，提高网点负责人对加强内部管理工作重要性的认识，落实其管理责任。对问题较多的基层单位，由管辖行（社）逐一对网点负责人进行约谈，强化对管理者的思想教育，提高中层干部的工作能动性；二是加大内控检查力度。会计部门要定期开展检查辅导活动，审计部门要履行内控检查职责，事后监督部门要加强监督力度，形成多头、立体查防格局，夯实案防工作；三是加大对违规行为的查处力度。建立违规问题台账，将每次内控检查发现的问题以营业网点为单位进行登记，明确整改责任人和责任追究人，问题整改和责任追究到位后销号。如在内外部检查中发现在违规问题台账中有同类同质问题的，对责任人进行加倍处罚。对严重违规违纪问题、重大风险隐患问题，依照相关程序提交有关职能部门处理、处罚。通过强化制度执行力和约束力，营造“人人认识风险，事事考虑风险，时时不忘风险”的良好氛围。
（五）科学考核，激发履职积极性
一是实行责权利相结合的考核制度，使会计主管履职由被动变主动。按问题多少、问题性质、危害大小、网点业务量情况以及民主评议情况定期考评会计主管，实施末位淘汰。二是对问题较多的单位由管辖行（社）约谈会计主管，摆查问题成因，本着“有则改之，无则加勉”的原则提出整改落实意见。三是对普通柜员从工作质量和业务量两个方面逐人进行量化考核打分，按得分情况相应奖惩，调动柜员合规操作积极性。
三、结语
合规管理重要性的认识篇3
一、高度重视，组织领导到位
自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育，培训学习到位
为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到“内控优先，制度先行”的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐XX名员工进行了合规知识竞赛；11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。
三、强化基础管理，岗位责任制落实到位
加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网点XX个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生XX名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造“流程银行”。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。
四、狠抓制度执行，监督检查到位
重点人员XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整；X名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查XXX社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新；新安装更换报警器X台、维修警器具XX社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。
五、建立问责机制，责任追究到位
我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件“一把手”负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立“双向”问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1-10月，受诫勉谈话的信用社班子X社次，通报批评的XX社次（含分社、储蓄所），经济处罚XX人次、罚款金额XX元，待岗X人，免职X人，除名X人，待给予政纪处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了“红牌”，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。
银行合规自查报告（二）
今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况，述职如下：
一、学习《守则》的基本情况。
为切实提高依法合规经营的自觉性，转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。三是参加学习《守则》的考试。通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。
通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。
通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。
二、执行《守则》情况
1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念。加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
2、严于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我严格要求自己，以《守则》的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事处处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要限时解决。在同事中积极倡导互相监督互相提醒，构建和谐团队。
3、加强内控管理，坚持两手抓
从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。所以，平时注意不断完善各种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。
4、组织实施本部门的合规工作。
以《守则》为依据，高标准要求员工。在对照部门岗位职责和相关规章制度，认真对工作进行自查时，发现问题及时研究解决；对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。
《守则》检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。在开展《守则》检查教育活动的同时，一是配合开展案件专项治理工作，对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为，合规操作。二是将《守则》检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合，根据工作的实际情况，对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。
三、存在问题及努力方向
一是对运用科学发展观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。二是执行各项规章制度有时有松懈现象，合规管理还存在一定的问题。
三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好。四是执行力不够强，精细化管理不到位：表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。
在今后工作中，我要认真总结和分析以往的过失，进一步解放思想，转变观念，加强管理，努力提高执行力及精细化管理水平，依法合规经营，努力搞好本职工作，为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡献。
银行合规自查报告（三）
为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显着位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共。防，和谐共赢”通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
第三，加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。
第四，整改措施及今后工作思路今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。
（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
合规管理重要性的认识篇4
（一）对档案管理现代化建设的缺乏深刻认识。在一些单位中，领导的档案管理意识较为薄弱，工作中并没有给予高度重视。他们尚未意识到档案管理属于一项硬性的工作任务，从而在现代化建设方面更缺乏深刻性的认识。他们认为档案管理的现代化建设只是一个服务和辅助的工作。正因为对档案管理现代化建设重要性的缺乏认识，才导致在今后管理中该工作一直没有落实到实处。特别是关于人力、财务及物质等问题，都没有得到有效的解决。在档案管理中工作人员甚至产生误区，认为档案工作就是简单的抄写和保管工作，对档案管理工作的认识与现代管理发展已经不相适应。
（二）档案管理的基础工作不规范，亟待完善。不规范、不标准等问题，在一些单位的档案管理工作中不同程度的存在。这些问题主要体现为：案卷整理的质量不高；关于案卷的目录或者文件目录的命名较为简单和概括的笼统不细致；档案内容不科学，出现重复、错误以及漏掉等问题；档案管理中使用的检索工具与格式不统一；一些档案内容的字迹模糊，而且尚未进行修复，也未进行技术处理；一些工作人员身兼数职，在工作中投入的精力不足，严重影响到档案管理的水平。
（三）档案室中硬件等环境设施建设不齐全。当前，档案管理工作中的条件较为落后，在某些单位中甚至没有专用的档案室，而且出现档案多、档案室狭窄潮湿的现状。因为投入经费不足，管理设备不齐全，很容易导致档案材料在储藏过程中出现霉变、蛀虫等现象，严重影响到档案的美观性、整洁性以及完整性，环境设施的落后成为档案管理现代化建设的重要瓶颈问题。
（四）档案管理工作人员的综合素质水平亟待提升。当前，档案管理工作的现状来看，档案管理工作人员过于保守、墨守成规，缺少与时俱进的创新精神，特别表现为不了解和不善于使用现代化设备与技术。在管理工作中，既具备专业知识，又熟练的掌握现代管理技能的专业人才少之又少。
二、关于解决档案管理现代化建设问题的对策
（一）大力宣传档案管理现代化建设的重要性，提高各级领导的认识。在档案管理工作中，要大力宣传现代化建设的重要性及优势，以让各级领导提高认识，并高度重视档案现代化的建设。只有领导对档案管理现代化重要性加强，才能自觉引导和组织加强档案管理现代化的建设。增强责任感，更积极主动的投入精力和经费，加强档案管理现代化的建设。
（二）档案管理现代化建设统一规划，实现全面协调发展。关于档案管理现代化建设，主要内容包括思想观念、管理手段、硬件配套、服务方式以及工作人员的综合素质能力等多方面的内容。因此在建设过程中，要统一规划，实现这些方面的协调发展。此外，实现档案管理现代化建设的目标，不仅需要各级单位领导的支持与重视，内部各个部门工作人员之间的紧密配合，而且还要以来同级党委与政府以及相关部门对工作的支持和帮助。因此，这项工作属于一个复杂和系统的大工程。因此，档案管理现代化建设一定要以本地区、本行业以及本单位的实际情况相结合，从全局现状统一规划制定发展战略，实现全面协调发展。
（三）强调档案管理现代化建设中的标准与规范。在档案管理工作中，规范化、标准化是实现科学管理的重要手段，也是实现档案管理现代化建设的基础条件。如果在档案管理工作中缺少统一的标准，那么工作就缺少依据，从而导致工作中各个部门各自为政，那么最终出现结果不统一，缺少协调性和衔接性等现象。因此，要加大力度建设基础工作，解决基础薄弱的问题，促使基础工作建设尽快适合和满足档案管理现代化的需求。
（四）加强对管理队伍的培养，全面提升工作人员的综合素质和能力水平。强化对档案管理人才的培养，全面提高工作人员的综合素质和能力水平，这是档案管理现代化建设中最为重要的。我们可以根据档案管理现代化建设的需要，有计划、有目的的提高档案管理人员的在思想观念和业务水平方面的素质能力，培养他们的专业知识和现代化技术，培养这些复合型人才成为档案管理现代化建设的主干力量，最终实现健康持续稳定的发展。
强化他们的服务意识，提高服务水平和创新能力，在档案管理现代化建设中，为他们树立良好的职业道德标准，以便发挥档案信息资源的重要作用，并未社会主义现代化建设做贡献。
合规管理重要性的认识篇5
[论文摘要]知识管理对于企业的竞争和发展非常关键，因此研究企业知识管理问题具有重要的理论和实践意义。知识管理具有综合性、创新性、不易模仿等特点。在知识经济时代，知识管理越来越为企业所重视。本文从企业的角度出发探讨知识管理的相关内涵和重要性，以及在知识管理背景下企业如何应对。
彼得·杜拉克在《巨变时代的管理》中指：“在当今礼会中，知识是个人乃至整个经济的主要资源。土地、劳力和资金这些经济家所认为的传统生产要素，现在虽然没有式微，只不过变成第二顺位。只要有知识，这些要素皆可轻而易举取得。”简言之，未来世界的经济发展将取决于知识的累积和应用。知识已经成为经济发展的关键资源，而人类社会的脚步也已迈入知识经济时代。如此，未来的经济活动将是以专业及服务为主的知识经济。知识是企业的主要经济资源，而知识工作者就是其主要资产．企业要从现有知识中创造出新资源，就必须对知识加以管理。dcg(2002)调查显示，有九成以上的美国企业对其抱以正面评价，认为它可以提升企业竞争力。而根据相关机构的调查报告。美国大约有超过1／3的主要高科技公司，均已正式成立或计划成立知识管理系统。(theknownetwork)>杂志2000年的调查显示，全球令人赞赏的知识密集型公司由于推行知识管理．业绩大部分都能持续成长，呈现m高盈利能力、高成长性的特点。知识经济时代，企业要想取得竞争优势，首先应考虑如何找到一种有效的知识管理方式，以累积、应用企业知识，增强企业实力。面对日益复杂的竞争环境，当代企业如何管理内部的知识，就成为非常重要的话题。
一、知识管理的定义
知识管理(knowledgemanagement，km)诞生于知识经济逐渐兴起，信息技术飞速发展。商业竞争日益加剧的环境中。知识管理与信息技术密不可分，共同构建企业商务智能，并成为企业核心竞争力的源泉。知识管理是信息管理的进一步发展。第一代信息化管理的是数据；第二代信息化管理的是信息；而知识管理将信息化推进到第三阶段，第三代信息化管理的对象是知识。知识管理就是为企业实现显性知识和隐性知识共享提供新的途径，它是利用集体的智慧提高企业的应变能力和创新能力。知识管理包括几个方面工作：建立知识库；促进员工的知识交流；建立尊重知识的内部环境；把知识作为资产来管理。
知识管理在知识资产管理、学习型组织、人力资源管理和信息化4个方面进行深化和突破。知识管理是企业在面对非连续的变化所致的重大变革之际，将资料、信息技术与整个组织流程、企业精神等加以整合的过程及成果，其中包含了全体员工的创新力和创造力。
二、企业实施知识管理的原因
知识是影响企业创新能力的核心资源．关注知识如何推动创新有助于帮助企业充分有效地利用知识资源。资源7~(resourcebasedview)认为．组织中不同资源的积累和转化，为组织提供了独特的资源和竞争优势。在相关研究中，把知识作为一种核心资源的提法已经得到普遍认可，tang(1999)更提出知识是影响企业创新能力的九大因素中最重要的一个因子。当知识能够自由流动时。其潜在的价值就会变得具体起来；若能适当运用既有知识，或提出新的想法，不仅能使生产力获得提升，更能激发创新。21世纪企业的成功越来越依赖于企业所拥有知识的质量，利用企业所拥有的知识为企业创造竞争优势和持续竞争优势对企业来说始终是一个挑战。
企业实施知识管理的原因在于：(1)竞争加剧：市场竞争越来越激烈．创新的速度加快，所以企业必须不断获得新知识，并利用知识为企业和社会创造价值。(2)顾客导向：企业要为客户创造价值。(3)工作流动性增强：雇员的流动性加快，雇员倾向于提前退休，如果企业不能很好地管理其所获得的知识，企业有失去其知识基础的风险。(4)环境的不确定性加大：环境的不确定性表现在由于竞争而导致的不确定性和由于模糊性而带来的不确定性，在动态的不确定环境下，技术更新速度加快，学习已成为企业得以生存的根本保证，组织成员获取知识和使用知识的能力成为组织的核心技能，知识已成为企业获取竞争优势的基础，成为企业重要的稀缺资产。(5)全球化的影响：全球化经营要求企业具有交流沟通能力以及知识获取、知识创造与知识转换的能力。知识创造、知识获取和知识转换依赖于企业的学习能力，学习是企业加强竞争优势和核心竞争力的关键。
三、企业实施知识管理的步骤
davenpo~和prusak认为知识创造是公司为了增加知识库存，所采取的特定行动与计划；认为其目的在于增加知识库 存。nonaka提出5种适合组织创造知识的条件，分别是意图(intention)、自(autonomy)、波动／仓ⅱ造性混沌(fluctuation／chaos)、重复(redundan．cy)、必备的多样才能(requisitevariety)。创造知识的方法主要包括达文波特提到的收购、融合、适应以及知识网络等。收购提供了获得某个组织知识的方法．此种方法的好处不仅是获取知识，若是组织要扩充生产线、多角化经营这都是最方便、快速的方法；但是收购的方式依然可能造成知识的流失，或对组织造成影响。融合为组织特意建立复杂与冲突的环境，使组织在混乱、冲撞的情境之下创造出新的工作模式，并在此模式下产生新知识。适应是指组织为了适应环境的变化，而努力适应环境并追求进步，使得环境变化的威胁成为知识创造的媒介。知识网络为组织内非正式的群体构成，即由共同志趣的人员组成团体，并在频繁的对话中创造新知。
对于企业而言，整体产业内创造新知的手段。主要得依赖于融合、适应以及在行业内部建立知识网络等方式来实现，而收购往往因为行业的特殊性，其实施的可能性较低。为了实现企业竞争优势的提升，其有效的方式是在行业内实现有效的知识管理。来提升其新知识的创造能力。知识管理可以通过以下几个步骤实施。
第一步：认知
认知是企业实施知识管理的第一步，主要任务是统一企业对知识管理的认知，梳理知识管理对企业管理的意义，评估企业的知识管理现状。帮助企业认识是否需要知识管理，并确定知识管理实施的正确方向。主要工作包括：全面完整地认识知识管理，对企业中高层进行知识管理认知培训，特别是让企业高层认识知识管理；利用知识管理成熟度模型等评价工具多方位评估企业知识管理现状及通过调研分析企业管理的主要问题；评估知识管理为企业带来的长、短期效果，从而为是否推进知识管理实践提供决策支持：制定知识管理战略和推进方向等。
该阶段是企业接触知识管理的第一步，因此需要注意：企业文化和管理模式对知识管理采用何种实施方法有着决定性的作用，因此应特别注意不要忽略企业文化和管理现状；知识管理的推广需要企业流程、组织、绩效等管理机制的配合，同时也需要深入企业业务层，必须得到高层重视，并将知识管理提升到战略高度，才能保证知识管理在企业中顺利推进：由于知识管理需要长期推进，需要对知识管理的效益进行准确量化评估，才能转化为长期发展的动力。
第二步：规划
知识管理的推进是一项系统工程，在充分认知企业需求的基础上，详细规划也是确保知识管理实施效果的重要环节。本环节是通过对知识管理现状、知识类型的详细分析，并结合业务流程等多个角度，进行知识管理规划。在规划中，切记知识管理只是过程，而不能为了知识管理而进行知识管理。只有把知识管理充分融入企业管理之中，才能充分发挥知识管理的实施效果。主要工作包括：从战略、业务流程及岗位来进行知识管理规划；企业管理现状与知识管理发展的真实性分析；制定知识管理相关战略目标和实施策略。并对流程进行合理化改造；知识管理落地的需求分析及规划；在企业全面建立知识管理的理论基础。
规划阶段的难点主要包括：知识管理和企业战略目标与流程的结合：知识管理与其他管理制度如人力资源管理的结合及管理思想的转变：以知识管理思想为基础的业务流程的改造；知识管理的文化氛围的建立；知识管理规划与企业实际情况结合，建立适合企业自身特点的实践形式。
第三步：试点
此阶段是第二阶段的延续和实践．按照规划选取适当的部门和流程依照规划进行知识管理实践。并根据短期效果来评估知识管理规划，同时结合试点中出现的问题进行修正。
主要工作内容：每个企业都有不同的业务体系。包括生产、研发、销售等，各不同业务体系的任务特性均不相同，其完成任务所需要的知识亦有不同，因此需要根据不同业务体系的任务特性和知识应用特点．拟订最合适、成本最低的知识管理方法，这称为知识管理模式分析(kmpa)。另外，考虑到一种业务体系下有多方面的知识，如何识别关键知识，并判断关键知识的现状，进而在km模式的指导下采取有针对性的提升行为，这可以称为知识管理策略规划(ksp)。所以，此阶段的重点是结合企业业务模式进行知识体系梳理，并对知识梳理结果进行分析，以确定知识管理具体策略和提升行为。
本阶段是知识管理从战略规划到落地实施的阶段，根据对企业试点部门的知识管理现状、需求和提升计划的分析．应该考虑引入支撑知识管理落地的知识管理it系统。根据前几个阶段的规划和分析，选择适合企业的it落地方法．如带知识管理功能的办公协同系统、知识管理系统、知识门户落地等。可以说，本阶段在知识管理系统实施中难度最大，需要建立强有力的项目保障团队，做好业务部门、咨询公司、系统开发商等多方面协调工作。其难点为：选择合适的部门进行试点；知识体系的建立及知识管理模式和策略分析：针对性地提升行动计划。
第四步：推广和支持
在试点阶段不断修正知识管理规划的基础上，知识管理将大规模在企业推广，以全面实现其价值。推广内容：知识管理试点部门的实践，在企业中其他部门的复制：知识管理全面融人企业业务流程和价值链；知识管理制度初步建立：知识管理系统的全面运用；实现社区、学习型组织、头脑风暴等知识管理提升计划的全面运行，并将其制度化。难点为：对推广造成的混乱进行控制和对知识管理实施的把握：知识管理融人业务流程和日常工作；文化、管理、技术的协调发展；知识管理对战略目标的支持：对诸如思想观念转变等人为因素的控制以及利益再分配：建立知识管理的有效激励机制和绩效体系。
第五步：制度化
制度化阶段既是知识管理项目实施的结束，又是企业知识管理的一个新开端．同时也是一个自我完善的过程。要完成这一阶段，企业必须重新定义战略，并进行组织构架及业务流程的重组，准确评估知识管理在企业中实现的价值。在本阶段，企业开始意识到知识管理是企业运作的一种战略。而且有必要成为企业综合运作机制的一部分，从而把知识管理全面融人企业战略、流程、组织、绩效等管理体系。在此基础上，知识管理将逐渐演变为企业核心竞争力的一部分。有力促进企业每一位员工的发展。其重点为：知识管理深入业务体系；知识管理的广义推广：知识管理提供战略支持；知识管理新实践的创新。其难点为：知识管理深入业务体系的流程调整：知识管理思想推广到其他管理体系中：知识管理文化氛围的建立：知识管理新实践和方法的创新。
合规管理重要性的认识篇6
关键词：合规文化；内控执行；建设；强化
中图分类号：F270文献标识码：a文章编号：1001-828X（2013）02-00-02
银行的经营管理主要讲的是安全性，业务的每个细节操作和环节处理上都要始终坚持在合规的前提下来进行。在农业银行的发展过程中，因为制度执行不严、操作不规范而造成种种不良后果不在少数。经验教训我们要吸取，农行要进一步稳健发展，必须积极构建合规经营理念和强化风险防范机制，把合规操作的理念贯彻和渗透到经营管理和操作的每一个环节和细节中，不断构建和牢固形成农业银行经营管理中全新的合规文化和合规理念。
银行业属于高风险行业，制度健全、管理到位、操作规范是银行业稳健发展的基础，发生在操作人员身上，表现在具体操作环节的大量的操作风险，实际是某些操作环节还存在着不合理性，某些操作人员的合规守法意识还不够好。意识决定行动，这说明合规经营的理念在广大员工头脑中还没有生根发芽，合规文化理念还没有深深渗透到我们各项管理的工作和决策中。
一、农业银行合规文化建设现状
1.员工合规认识还未完全到位
一是员工对合规风险管理的深刻内涵理解不够全面，重要性认识不足。部分基层单位的管理还存在着以信任代替制度、以情面代替考核、以习惯代替纪律的现象，个别基层领导甚至忽视规则和准则，示范作用不但没有发挥，还让下属违规操作。部分员工合规意识不强，对一些基本制度、规定和操作程序了解不透彻，制度执行不给力，凭经验、习惯操作办业务，存在很大的风险隐患。二是员工对合规风险管理的要求认识不够深刻。有的管理人员认为，自己负责把总行有关合规风险管理制度传达给下属员工，具体落实则由员工完成；甚至部分行职能部门对应履行的职责相互推诿，放任不管；还有的员工认为合规风险管理是领导的事，与自己没有多大的关系。三是员工对合规与发展关系的把握存在片面化。部分认识不到银行发展要靠合规来保障，往往把合规和发展对立起来，认为合规是思想过于拘泥的表现，要创新发展必须突破条条框框的束缚。
2.合规风险管理机制和内控制度体系有待完善
一是合规风险管理机制不完善。部分基层行，虽然有总行的有关合规风险管理制度，但自己的合规风险管理制度设计还有或多或少的漏洞，系统性、严密性不够。在实际业务管理上也是发展在先，规范在后，一些基层单位领导说咋干就咋干，领导的意志代替管理制度，随意性很强，粗放型风险管理屡见不鲜。二是内控制度体系不完善。一些基层单位在会根据实际情况制定一些内控制度，这是非常好的，但不少制度规定又存在着模糊化。由此，涉及操作层面的各个业务环节时导致对制度的理解和执行存在较大的差异。同时，单位以及部门内控信息交流欠缺，贯彻落实不力；不同分支机构间的信息沟通不畅，内控管理内容存在盲区。
3.合规部门的作用有待进一步发挥
从实际来看，银行在内控合规方面普遍要求员工不能做什么，但在具体怎么做或者应该怎么做方面强调不多，监督检查发现问题多以处罚为主，对一些员工好的做法奖励少，在教育示范工作方面做的少。如果平时我们重视预防，注重员工的正面思想教育，对应该做什么多示范多辅导，员工更容易接受，也不容易出错。如果经常进行的是反面教育，天长日久，即使没有做过或者不会做，也有可能做或者可能学着去做。因此，当员工业务操作出现差错时，教育批评是应该的，但应婉转地讲述该做什么就能避免错误，业务操作应该注意什么，多用正面的典型的例子，正确引导员工学习其他人优秀的做法。我们这样做既是对员工的尊重，更是对合规文化的培育。另外由于体制机构的原因，合规管理部门还不能总揽全局，对一些基层行在快速发展中并未起到检查和督导作用，导致一些额外风险影响到业务经营。
二、合规文化建设存在薄弱环节的原因
1.合规文化缺失。合规文化宣传不够深入，先进的合规文化理念还没有深入人心，部分员工合规意识不强，对规章制度执行不严，对违规行为熟视无睹，对领导指示却盲目服从。2.合规制度缺漏。银行的规章制度多，但政出多门，内容存在缺漏重复、脱离实际、职责界限模糊等问题，制度的权威性差。3.合规手段缺乏。内部控制的计算机程序和系统还不能完全发挥作用，对员工的操作风险偏重事后监督检查，事中难以及时做出应对和防范。4.合规机制缺位。合规管理部门在人财物等资源保障和供给方面处于弱势地位，很难有效开展工作。内部控制风险管理缺乏独立性、客观性和强制性，缺乏总体规划，存在着“运动员就是裁判员”的逻辑悖论，部门相互制衡、监督的机制没有真正形成。内部控制在分支机构没有建立合规绩效考核问责机制。
三、合规文化建设的路径建议
1.加强合规教育学习，积极推行合规文化理念
合规文化的学习培训是合规文化建设的首要任务。一是加强对员工的思想道德教育和职业道德教育。合规文化确立的根本是讲诚信，员工具有良好的道德。员工职业道德操守丧失便容易发生收受贿赂，违章担保、内外勾结违法放贷等案件。通过合规文化的学习、培训，增强员工合规意识，培养员工职守情操，才能树立起农行的良好社会形象。二是倡导合规人人有责，让合规文化深入人心。各级管理部门要把合规文化建设的具体内容和要求渗透到各岗位职责和具体的操作环节上，强调合规的第一责任人就是每一名员工，经常学合规，讲合规，真正使合规文化深入人心。促进全行员工牢固树立合规人人有责的思想。三是合规从领导做起。领导干部要做好榜样，以身作则，严格遵守规章制度，带动和影响全行员工，积极努力建设合规文化。
2.建立合规责任机制，营造合规文化氛围
银行要不断改革和逐步完善绩效考核机制，建立合理合情、有效的合规评价制度。在考核、评价各部门的领导干部时，其合规风险管理能力应当与履职考核挂钩，与干部提拔使用挂钩，通过绩效考核的正确导向引导各级管理者加强合规管理，降低风险。建立严格的合规责任追究机制。强化政策和程序等规章制度的执行力，出现违规问题或隐瞒违规问题，造成单位资金损失和出现经济案件的，严格追究各级责任人的责任，从严处理。对违规违纪人员始终保持高压的态势和从重处理，提高违规成本，以期落实责任。同时要完善“四无”创建的奖励机制，重点加强激励机制的建设。对合规工作做得好、多年来无案件事故的机构，或者在违规积分管理中未被扣分的人员进行表彰奖励，调动员工积极性，让合规文化深入员内心，使每一位员工在办理业务时，自觉去防范和规避风险。对举报违规、抵制风险有贡献的，要按照总行有关规定，认真兑现，给予部门或者员工表扬或奖励，培育合规文化氛围。
3.规范日常操作，推进内控合规管理再上新台阶
要形成“指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度”的合规文化理念，就必须从银行的最基础的业务入手，把合规文化理念不断融入日常业务经营管理和办理业务中，使内控执行成为员工的一种自觉行为。因此，我们必须规范员工上岗的日常操作，抓重点风险点，防控风险环节，强化员工合规意识，树立合规文化理念。对此，我们一是要针对银行系统管理模式、业务操作流程、不断创新变化的业务品种，规范业务操作流程，及时清理、修订和完善相关规章制度，特别现金及凭证管理、账户管理、授权业务、联行汇兑业务、跨行通兑业务、贷款业务、人员交接、印章管理等重要环节要重点加以规范，以确保各环节控制有效。二是要实行动态管理，确保会计工作的合规有效。按系统类别、特点及业务品种分析研究并制定统一规范的业务操作流程，分析确定业务操作过程中的风险点，明确关键岗位、相互制约岗位及其控制要求，形成不同岗位分立、相互制约的控制关系。三是完善内控合规信息传导机制，建立健全风险动态报告制度，及时提出操作风险的控制重点，加强员工风险管理综合能力的培养，重点培养员工对各项业务的重要操作环节及风险关键点进行预测分析和解决问题的能力，从制度和管理上一次性解决问题，提高遏制违规、违章操作风险的有效性。
4.监督检查，巩固落实合规文化建设成果
内部控制和外部监管只有实现有效结合才能依法合规经营。从银行的发展来看，一方面要提高经营的透明度，健全信息公开制度，利用社会力量监督经营行为；另一方面，加强现场操作检查和非现场经营监管，整改落实，兑现奖惩，进一步巩固合规文化建设成果。建立合规检查的定期评价机制，上级组织要对业务部门、机构、网点有计划的进行不同层次的合规性检查，提高合规检查评价的作用和效能；建立合规风险管理的考评机制，在合规检查中，如果发现违法违规行为，要严肃追究相关责任人，对合规检查中发现的在合规方面做得比较好的要及时总结宣传并奖励；建立检查整改责任制，切实提高检查质量。要充分发挥合规督查职能。利用各种内外部审计、检查的成果，建立违规问题整改信息库，积极进行分析研究，加强督促各部门、各级机构整改违规问题。同时加强与外部监管部门和内部审计部门的信息沟通和工作联系，发挥合规部门的预警性，切实加强案件的隐患排查。针对内控管理的关键风险点和薄弱环节，把监管政策、同业规则、内部规章制度等方面作为重点开展合规检查，使合规检查从事后监督转变到事前预防、事中监控，提高案件的防查效果。要动态监测、评估和分析各类风险，做到合规风险模型管理和经验管理相统一，人力约束、技术约束和流程约束相结合。
总之，必须建立合规文化建设长效机制。坚持以人为本，通过合规文化管理，强化内控执行，创造一种民主和谐的合规平台和内控环境，使全体员工具有良好的职业道德操守，能认真履行岗位职责、养成自觉合规操作的良好习惯，推进各项业务稳步、稳健发展。古人云：矩不正，不可以为方；规不正，不可以为圆。也就是说：没有规矩，不成方圆。合规文化建设是一个不断积累的过程，需要不断去研究探索，不断完善提高。
参考文献：
[1]胡乔木.新时期农业银行合规文化建设策略[J].湖北农村金融研究，2012（5）.
合规管理重要性的认识篇7
开展合规文化建设大讨论活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化建设的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。
按照"一岗双责"的要求，认真履行岗位职责，要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。
同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。
一方面，要提高全体员工对合规文化建设大讨论活动的认识，全行干部职工是我行企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。从现实看，许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的熟悉和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。
在全员中开展合规文化建设大讨论，就是要通过学习、讨论，使大家认识到合规文化建设的极端重要性并积极参与其中。其次下大气力做好全员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，要使所有业务人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员、能手；通过系列活动，使全体员工正确把握企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控治理意识，狠抓基础治理，促进依法合规经营。
银行合规回头看心得体会650字（二）
通过学习，全员在思想上普遍形成了"合规操作、防范风险"的工作意识，在实际工作自觉从我做起，按章办事，相互监督，共同促进业务发展。我主要谈谈自己在学习过程中的几点感受：
一、学习氛围比较浓厚
信用社组织外勤与内勤人员，分两批进行集中学习，且每天都有专人负责带领大家学习，全员也都能自觉地参加每天的集中学习，不请假、不迟到，认真听讲、细记重点。正是基于信用社领导重视、员工充分认识到目前新形势下合规管理防范风险的紧迫性，大家学习观念才由被动变主动、由走走过场变深入认真，学习态度非常端正。通过一起学习，一起讨论，学习笔记相互比较、你追我赶，共同营造了良好的学习氛围。
二、合规意识得到提高
通过学习，全员再一次认识到违规经营不但会给信用社造成巨大的资金损失，而且还会严重影响到信用社的社会形象，必将束缚信用社的持续发展；充分认识到只有扎实开展好"三大专项"活动，全员才能进一步转变经营理念，工作中才能自觉地把"合法守规"作为一个最低标准，经手业务时心中应时刻高举"这面合规旗",真正以一个主人翁的姿态，严格照章操作，敢于接受群众监督，为信用社尽到责，为客户服好务。
三、抓好学习长效机制
"合规管理、防范风险"观念，是我们时时、处处、事事应坚持的一个原则，当然也是需要一定时间来塑造的，不是一朝一夕、一蹴而就的事情，不能简单地认为通过一个阶段的学习教育就能达到的，所以今后全员的学习一定要进一步加强，且要长抓不懈，大力开展岗位操作、业务技能、职业道德、社会公德等全方位地教育培训。要切实从提高学习兴趣点出发，改变一味单调的学习活动，积极通过采取多种形式，如组织"你问我答"、"你出题我考试"等活动，也可通过"拉家常"的方式将学习内容穿插其中，既活跃学习气氛，又增强学习效果。
四、合规管理从我做起
高级管理层要引导员工树立"违规就是风险"、"一人违规，全社遭殃"的理念，教育员工汲取教训，珍惜现在的工作岗位。但是，合规决不仅仅是高级管理层、合规部门以及合规工作人员的事，是要每位员工都要积极参与、认真履行职责才能达到的。只有全员参与，自上而下都深刻认识"合规从我做起、从现在做起",才能形成机构内部诚信守则的合规氛围。全员通过学习讨论，发现工作中存在什么问题、存在什么漏洞，并积极献计献策，共同去弥补漏洞，共同去健全制度和规程，共同去监督不良行为，共同去遏制违规行为。全员通过学习讨论，真正把现有的制度整合梳理成清晰和简明扼要的流程，易学、易懂、易操作、易检查，形成"一项业务一本手册，一个流程一项制度，一个岗位一套规定".
银行合规回头看心得体会650字（三）
通过前一阶段的学习，我深刻的认识到，合规文化教育活动集中体现了农业银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。这次学习活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了自己的工作能力。下面，我汇报一下本次学习的心得体会：
一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。
二、加强合规文化教育，是建立长效发展机制的需要。企业合规文化教育建设是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的。合规文化应该包括企业精神、价值观念、企业目标、企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识等内容，形成有自已特色的文化经营理念。
三、加强合规文化教育，是提高经济效益的需要。加强合规文化教育的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。工作中，应该做到"三要".一要树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流动性，防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制建设的倾向。特别要防止企业炒银行的思想。一个项目必然会引起多家银行竞争，在竞争中企业肯定会提出一些不合理的条件让银行增加贷款风险，要很好权衡利弊，切忌为了
芝麻而丢了西瓜。宁愿不发展，不要盲目发展，而造成新的资金沉淀。二要建立健全各项规章制度。要始终把制度建设放在突出位置，注重用制度来约束人，用制度规范日常行为。为此，要结合工作实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不出现问题。要认真借鉴国际先进经验，积极运用现代科技手段，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风险提示，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险提示制度。要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我控制的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部控制制度，加强操作风险防范。四要坚持思想教育。要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，使全体职工始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。
银行合规回头看心得体会650字（四）
在实际工作中，人们往往把诚信服务理解为刻板的服务需要，即态度好就等于服务好，其实不然，服务有其更深刻的内涵，并且与严格执行规章制度之间有着密不可分的联系。
孟子曰：不以规矩，不成方圆。淮南子有训：矩不正，不可为方；规不正，不可为圆，合规管理是金融业的生命保障线，对作为上百年历史的银行业来说，客户是其发展的天然基石，质量是其分展的永恒主题，形象是其发展的亮丽衣裳，而制度是其发展的根本保障。
合规作为一门独特的银行风险管理技术，如今已得到全球银行业的普遍认同。合规风险也与银行的其他风险一道，纳入银行的全风险管理框架之中。如何真正体现商业银行应有的诚信与正直的价值观念，如何大力倡导建立银行自身的合规文化，都已成为各家商业银行探究的主题。
近年来，我行始终将完善制度、从严治行作为固本之策，以把握政策、诚信待客、建章立制、规范操作作为着力点，不断加强合规建设和风险管理，通过学习教育使我们深刻认识到：只有把风险扼杀在摇篮中，才能最大程度地维护我行利益，最终使每一位员工受益，因为稠州行的发展与繁荣关乎我们每一位员工的利益。
合规是我行内部的一项核心风险管理活动，合规操作是企业合规文化的重要构成要素。"合规"包含着两个层次的涵义：一是有一个"合格"的"规";二是大家都去"符合"这个"合格的规".在我行的内部控制检查中，曾发现了不少问题，例如授权流于形式，疏于审核相关信息；重控管理存在漏洞；查库管理不够规范；对账管理不够到位等等，从中揭示出我们日常工作中的有章不循，制度执行不严的现象，这些检查都给我们敲响了警钟，合规就像一个警示牌，时刻提醒着我们要严格遵守法律法规和各项规章制度。风险防范有时就在一念之间，有责任心的人就能把风险拒之千里，没有责任心的人是害已又害人，我们不能凭感情办事，违规操作，最终自食其果。
合规管理重要性的认识篇8
由于《药事管理学》是一门多学科交叉的学科，涉及了管理学、法学、经济学、社会学等学科，对于药学专业的学生来说，这些方面的知识没有接触过，学习起来难度很大。同时相对其所学的专业课程来说，不明确《药事管理学》的学习目标，认为其是管理者应掌握的知识，将来不从事管理就不用学习，进而没有学习的兴趣，因此在教学中，明确《药事管理学》的重要性，其不仅与我们今后毕业的职称和执业密切相关，同时在我们日常工作中也具有非常重要的作用。充分认识和把握《药事管理学》的教学内容，结合全面认识《药事管理学》课程体系和药师资格考试开展教学,在有限的学时内，既做到将所有的内容涉及到，同时做到突出药师考试重点。这要求代课老师优化教学内容，制订合理的教学大纲，明确《药事管理学》主要以药事管理相关知识和药事管理法规这两个方面为大纲。药事管理相关知识包括：医药卫生体制改革与国家药品安全规划、药事管理体制、药品质量及其监督检验、行政法的相关内容、中药管理、药学职业道德。药事管理法规：药品管理法、药品管理法实施条例、刑法等40多个法律法规。明确大纲有利于理清《药事管理学》这门课程的知识体系，从而系统全面的掌握该学科教学内容中涉及的众多国家药物政策及相关法律法规，有助于提高学生对理论知识的综合应用能力，为其药师考试奠定扎实的理论知识基础。同时结合有些法律法规更新变化频繁，教学中要及时更新教学大纲，避免误导学生[4]。
2制定科学合理的教学方法
发现和掌握《药事管理学》的教学规律，制定科学合理的教学方法，学生不断地由点向面转化，由法规的单个学习向体系学习转化。在教学中，可以采用多种教学方法相结合，如多媒体演示和计算机辅助教学法、pBL教学法和案例教学法、模拟教学法、网络课堂互动教学等。针对《药事管理学》学时少，知识面广的特点，常采用多媒体演示和计算机辅助教学法，教学涉及面全，掌握系统，突出重点。因此科学合理的《药事管理学》教学方法有助于学生消化、理解、记忆其基本内容，有利于把理论与实践相结合，提高分析问题和解决问题的能力，使学生适应药学实践发展的需要，成为合格的药师[5]。在教学过程中，针对药师考试大纲为主线，结合其典型例题建立《药事管理学》练习题库，在每一个章节讲授中，举一些经典例题，帮助学生理解和记忆、整理《药事管理学》的主要内容，巩固本章节的重点内容。经典例题能够正确指导学生学习和理解相关重点和难点知识点，节省学生的自学时间，加快掌握《药事管理学》的重点内容，从而有利于提高学生的学习兴趣。《药事管理学》的讲述和学习仅靠传统的授课方式已经难以胜任，必须采用一定的手段和技巧，激活学生主体学习动力，使他们在短时间内能够全面系统地学习《药事管理学》，接受大量的知识和信息，并能够全面掌握药师考试中的重点内容。因此，在《药事管理学》授课过程中，应结合药师考试大纲，针对重点知识点，以经典例题为例，对于学生巩固该知识点记忆是一个很好的办法。
3制定标准化的考核标准
该研究者调查发现，许多药学毕业的学生不知道药师考试的内容，或对考试的内容认识不全面、不系统，对考试的模式和考试题型和题量不清楚，对于药师考试知识点较为灵活的出题思路没有充分的认识，对标准化的药师考试很陌生，没有答题技巧。考试还是按照传统教条化、一板一眼的考试题型进行复习，认为只要突击背考试要点，也能获取较好成绩，不少考生依赖于报辅导班，突击考前的最后辅导。同时结合日常从事相关工作，单独学习专业课的时间很少，再加上大学学习《药事管理学》中，没有系统全面掌握药师考试的知识点，因此造成参加药师考试时，成绩就受到很大的影响，考试通过率不高。对于这种现象，我们学科针对药学专业毕业生，在其毕业考试的时候，安排一场《药事管理学》考试，试题形式与药师考试题全面接轨，试题为选择题，包括单项选择、配伍选择和多项选择，使学生进一步认识药师考试模式、题型、题量及主要知识点,提高毕业生将来参加执业资格考试的应试能力和通过率，促进学生在就业市场中的竞争力。
4教师应及时更新知识，提高素质
《药事管理学》教学是一个系统过程，多学科交叉，内容广泛。教师在教学过程中起着十分关键的作用。作为教学要素放在首位，教师要有相关学科的专业基础知识，对相关法律法规具有比较深入的认识，能够将各个学科和多个法律法规知识相互融合，使《药事管理学》的教学内容纲举目张，让学生一目了然。同时也应该使学生达到各学科和法律法规形成一个体系，能够系统、全面掌握《药事管理学》的教学内容，与药师考试全面接轨。同时，在教学过程中，教师应促进师生互动、激发学生学习兴趣、控制调节教学过程及策划反映教学结果的评价，有能力巧妙地教导学生完成教学计划，能够驾驭教材、驾驭课堂、驾驭学生。所以教师对学生的学习和发展起主导作用，尽可能在教学过程中以药师的角度去设计和分析教学案例，收到良好的效果。《药事管理学》教学过程具有教育性，其非单纯传授知识。在教学过程中，不但教师的人格魅力得到了提升，同时对于学生的影响和世界观的形成所体现的教育力量并非任何教科书所能替代。这是由该课程的内容和特性决定的，对于药师的执业道德以及相关的法律法规都有明确的限定，不仅有利于规范教师的日常规范，同时，对于将要走入和已经走入社会的药学工作者来说，也有利于规范其执业操作，避免走上犯罪的道路，正确树立自己的人生观和价值观。随着科学技术的高速发展，医药事业的发展速度也今非昔比。医药知识更新的速度十分快速，一些相关的法律法规也在不断的完善和变更。《药事管理学》是一门时效性、政策性非常强的学科，内容更新快。要想教好这门课程，教师必须不断接受继续教育，及时了解国家新政策、新法规。应经常到药品监督管理部门、药品生产和药品经营等单位去学习、调研，充实药学实践知识。还应参加各种学术交流和教学研讨会，不断更新知识，提高自身素质。在教学中不能拘泥于教材，对已过时的内容要及时更新，确保传授最新知识，汲取新知识，掌握新技术，与时俱进，实现终身教育，才能适应日益发展的《药事管理学》教学的需要。
5结语
合规管理重要性的认识篇9
调查显示需解决四大问题
我们发现,不同企业有关知识管理的风险意识,都会有自己的不同体会,比如:缺乏知识管理战略规划,没有将知识管理与企业战略结合起来,从而使知识管理失去驱动力;没有把知识管理与企业日常的业务流程结合起来,大家一忙,把知识管理给忘了;没有形成良好的知识共享的企业文化;缺乏交流导致用户缺乏了解;没有时间学习复杂的系统;缺乏技能方面的培训;用户无法看到个人的收益;缺乏管理层的认识和配合;缺乏有效的项目管理;技术实施上的失败等等。
最近,我们针对中国企业知识管理项目失败原因进行了调查(如图所示)。从调查中,我们发现中国企业在知识管理的建设中,有五大挑战需要引起特别关注:(1)缺乏高层的理解和推动;(2)没有融入业务流程;(3)缺乏必要的知识管理技能;(4)知识管理优先级不够;(5)缺乏激励共享的诱因。
为跨越这五大障碍,基于以往的知识管理实践经验,我们认为一个企业实施知识管理时需要渐进解决四个问题:
“想不想”的问题这是首先需要解决的问题,而这个问题很大程度上在于高层:高层“想不想”做知识管理这个事情,有没有真正地理解和支持知识管理这个事情。而从调查中我们发现,有60.07%的被调查者表示“缺乏高层理解和推动”。
“会不会”的问题解决了“想不想”的问题之后,机构需要解决“会不会”的问题。从调查中我们发现,有42.36%的被调查者表示“缺乏必要的知识管理技能”是推动知识管理的主要障碍。因此,在“会不会”这个问题上,适时、适当地引入外脑是很重要的。
“能不能”的问题外脑引入之后,可能交给企业一堆方案报告或者是搭建一套it平台,但是这些方案报告或者it平台是否真正能够转化为企业自己的生产力呢?还不一定,这就是“能不能”的问题。从调查中我们发现,“没有融入业务流程”、“知识管理优先级不够”被认为是两个非常重要的障碍,认同率分别达到48.48%和41.15%,而这两点也是经常导致企业“不能”实施知识管理的重要原因。比如:由于没有融入业务流程,就会让员工觉得知识管理工作和日常工作没什么关系,是一件附加事情,积极性不高;而“知识管理优先级不高”,则会导致员工在知识管理项目期间去做些贡献,而工作一忙起来就不管它了,因为知识管理优先级不够,有更紧急、更重要的事情去做。那么,在“能不能”这个方面,如何进行系统的知识管理建设规划,如何结合业务流程进行知识梳理,如何建立真正适合工作需要的it平台,是需要考虑和解决的关键议题。
“愿不愿”的问题即使企业能够解决“能不能”的问题,还是会碰到更大的一个难题,就是“愿不愿”的问题,就是每个员工是不是真正愿意主动、长期、不断地做这个事情。而调查中我们也发现,有35.94%的被调查者认为“缺乏激励共享的诱因”也是一个主要障碍。因此,配合知识管理建设的绩效和激励机制也是不可或缺的因素,企业需要在知识管理的制度建设和文化转变方面下功夫。
只有真正解决了“想不想”、“会不会”、“能不能”、“愿不愿”这四大问题,一个企业的知识管理实践才能从思维观念上的“意识到”,到工作中的“行动到”,只有持续坚持,知识管理才能真正内化成为企业的行为模式和工作习惯。
实施的基本原则
企业要想成功实施知识管理,必须遵循以下基本原则:
实施知识管理的动力源自组织内部的变革需求。知识管理的实施动力,与其说是来自外部的竞争压力,不如说是源于组织内部的变革需求更为妥贴。事实上,也只有源于内部组织和流程变革的需求,才能驱动组织从上而下去共享、积累和应用知识,不断向“核心知识型”的方向靠近。
实施知识管理必须要有明确的目标。在实施知识管理之前,组织应根据自身的现状,将最需要解决的问题和最期望获得的改变排出优先顺序,以此来确定实施目标。
知识管理it落地要先做知识管理规划。知识管理应贯穿于信息化的整个过程中,高效筛选出有价值的信息并实现信息创新和知识共享,是组织成功实现知识管理it落地的保障。
实施知识管理从业务流程入手。成功实施知识管理的另一个关键因素在于,知识管理是否与核心业务流程有机结合。在许多知识管理项目中,决策者和知识管理项目经理往往只注意知识本身的收集、分类、存储、查询和再利用。虽然信息的收集是知识管理项目不可或缺的内容,但信息的收集与再利用只有与特定的业务流程密切联系,才能有效地发挥作用。
实施路线
认知认知是实施知识管理的第一步,主要任务是统一组织对知识管理的认知,梳理知识管理对组织管理的意义,评估组织的知识管理现状,帮助组织认识是否需要知识管理,并确定知识管理实施的正确方向。
主要工作包括:全面完整地认识知识管理,对组织的中高层(特别是高层)进行知识管理认知培训;利用知识管理成熟度模型等评价工具多方位评估组织知识管理现状及通过调研分析组织管理的主要问题;评估知识管理为组织带来的长、短期效果,从而为是否推进知识管理实践提供决策支持,制定知识管理战略和推进方向等。
规划通过对知识管理现状、知识类型的详细分析,并结合业务流程等多角度,进行知识管理规划。
主要工作包括:从战略、业务流程及岗位等角度来进行知识管理规划;进行组织管理现状与知识管理发展的真实性分析;制订知识管理相关战略目标和实施策略,并对流程进行合理化改造;进行知识管理落地的需求分析及规划;在组织全面建立知识管理的理论基础。
试点此阶段是第二阶段(规划)的延续和实践,按照规划选取适当的部门和流程依照规划进行知识管理实践,并根据短期效果来评估知识管理规划,同时结合试点中出现的问题进行修正。
主要工作内容:根据不同业务体系的任务特性和知识应用特点,拟订最合适、成本最低的知识管理方法,这称为知识管理模式分析Kmpa。另外,考虑到一种业务体系下有多方面的知识,如何识别关键知识,并判断关键知识的现状,进而在Km模式的指导下采取有针对性的提升行为,这可以称为知识管理策略规划KSp。
推广和支持在试点阶段不断修正知识管理规划的基础上,知识管理将大规模在组织内推广,以全面实现其价值。
合规管理重要性的认识篇10
随着行政管理专业人才培养方案日渐成熟和社会发展对专业人才培养标准的明晰化，强化专业实习的任务也被明确提出。不过，除了为什么实习可以有大致明确的认识（使学生学到的专业理论知识得到实践的初步检验）之外，以什么方式实习、在哪些领域实习、在哪些岗位实习以及岗位实习的要求是什么、具体训练要求及其效果如何考量等问题，国内高校实际上均依据自身的特点和办学条件采取了不尽相同的做法，专业实习方式可谓多样化。行政管理专业实习须明确如下问题：第一，价值定位———专业知识的结构性设计向管理实践的功能性切换的初步尝试。作为应用型行政管理专业必备的人才培养环节，专业实习的目的是依据专业设置的结构性要求将理论知识通过初步实践而转化为实际能力。第二，范围与岗位定位———行政管理专业实习应该选择党政群团组织或其他社会公共组织部门具有简单管理功能的岗位。这种管理岗位对部门内部而言主要是技术操作性质的基础工作，对社会职能而言则是管理服务性质的工作。第三，内容定位———日常管理技能与信息整理。专业实习的具体训练要求除了按照专业人才培养规格进行标准化的日常管理技能设计外，还应加入适时性的专业课题调研，进行专项信息资料搜集整理，以强化学生专业针对性的综合素质培训。第四，评价方式定位———日常性考核与专项性考核有机结合。日常考核以实习单位与指导教师相结合的制度规定为依据，专项考核按照专业实习课题和学生自选调研课题的完成情况为依据，同时附加对专业实习单位跟踪回访的评价，从而使专业实习效果评价多元化和综合化。为此，黑龙江大学行政管理专业在哈尔滨市所属的城区党政群团及部分基层公共部门建立起公共管理类专业实习基地。这些专业实习基地主要包括哈尔滨市松北区、道外区、平房区、南岗区、香坊区和道里区等。在大三春季学期的下半学期，我们选派行政管理专业、公共事业管理专业、政治学与行政学专业、社会学专业、社会工作专业等学生分赴各实习基地进岗实习。从实习岗位的分布来看，一是从团区委下派到各街道团委担任挂职副书记，开展街道办事处辖区内群团工作；二是从区人事部门分派到区委区政府相关职能部门，从事常规的管理服务工作；三是承担各区政府的专项任务，如经济调查、民生状况调查、普法调查、执法检查、人口普查等；四是直接派往街道办事处和社区，承担基层日常服务工作。从实习的效果看，由于严格规定了实习期间的坐班制度、考勤制度、请销假制度和专项课题调研任务，实习学生的管理正式纳入所在实习单位的日常人事管理体系，较好地锻炼了学生的工作习惯和自我管理能力，增强了学生积极合作、服从规范、坚持原则和自主创新的意识，使他们有机会较为直观地了解城市公民的真实生活状况，并直接体验党政机关规范的工作流程和繁杂的日常管理内容，从而加深了对专业理论知识与管理实践关系的认识和理解，为走向社会铺垫了一定的经验基础。
二、行政管理专业实习反映出的专业教学问题
专业实习为学生提供了解社会和体验公共管理部门工作的机会，同时也为高等院校专业教学反馈了诸多问题。概括而言，从行政管理专业实习反映出的专业教学问题主要有以下四个方面。
（一）行政管理专业教学必须反映专业基本知识体系的完整性
美国行政学者小劳伦斯•列恩认为，“在制度化程度不高的领域中，例如，行政、社会工作、计划（规划）、教育‘，基本知识’由什么构成的问题远未明确”，因此，“掌握基本知识被认为不如为了与实践相适应而对价值、规范以及态度方面进行整合那么重要”[1]。行政管理的“基本知识”更多为由价值、规范和态度等要素的整合倾向所替代，寻求“基本知识”的体系化是困难的。然而，作为一个被公认且普遍设置的学科或专业，无论如何也需要确定其基本的学习和研究范围，这样才可能将其作为“知识”进行传授。由于专业实习岗位往往都是一些从事具体管理服务业务的，在繁琐零碎的日常工作中去运用所学专业理论知识是比较困难的，换言之，一些具体工作岗位对专业知识的要求并非明显，这就使专业实习失去了专业性特征而弱化为一般性的实践素质训练。造成这种情况的根本原因主要不在于实习岗位选择的不当，而是关于专业基本知识体系规范不够明确，尤其是对专业基本知识体系完整性诠释得不够。“行政管理”（pub-licadministration）本身是一个存在争议的概念，通常我们将其定义在“公共”范围内并与公共目标实现直接相关，即它是公共生活领域的管理活动，所以它必然要关注国家政治、经济、文化、环境、传统以及社会问题的主要方面，构成其基本知识体系的理论、原理、规范、方法等内容也便主要涉及这些范围，并体现在具体的日常管理实践中[2]。专业实习的专业性缺失与专业教学没能有效贯通专业基本知识体系传授这一主线相关，这就需要在专业教学中进一步确认专业基本知识体系的核心主导地位，以此为课程教学和科学研究的统领，从而增强专业知识学习的完整性与针对性的有机统一。
（二）行政管理专业教学必须秉持服务于实践能力培养宗旨
行政管理专业教学在很大程度上是力图通过系统解读这些理论阐释的基本原理和方法来诠释并规范本土管理实践的本质与特征，探求具有宽厚专业理论知识基础和管理实践能力的人才培养途径。依此而言，无论学院派与实践派的分歧有多大，其直接结果必然是引导人们对专业实践能力培养的高度关注，亦即寻求“价值世界”（“价值知识”）对“事实世界”（“事实知识”）的阐释和把握能力[3]。在专业实习过程中，实习单位对实习学生的专业理论知识给予充分肯定，对具体工作的操作方法与本单位惯常做法之间的差异感到不够协调；实习学生明显意识到专业知识与实际工作之间存在距离，专业理论知识面对具体工作偶现的尴尬局面使其实际效用受到质疑，他们明确指出自己了解和掌握的管理知识和实践案例的不足，需要加大运用专业知识分析管理事实的比重。此现象是我们在开展专业实习之前就已预料到的，因此，每一轮次的专业实习之前，都将由教师进行专门的实习培训，重点进行基本管理知识和技能的强化，但是仍然反映出专业教学方案设计和实施中的某些偏差———长于理论知识的教师导致专业教学长于理论的结果，这要求我们有效解决将专业管理实践能力培养原则贯穿于整个专业教学过程始终的问题。
（三）行政管理专业教学应侧重于思维方法、学习方法和解决问题方法的训练
专业实习中反映出的问题，让我们进一步明确了专业教学的重点应放在方法论层面上，即专业理论知识是基础层面的问题，而培养学生的专业思维方法、学习方法和解决问题方法才是专业教学的关键所在！专业思维方法旨在运用行政管理专业基本理论知识形成观察问题、获取问题、剖析问题、定义问题和解释问题的符合理性精神的立场、观点及具体办法，这是我们理性地面对复杂社会问题的前提。专业学习方法强调认知性知识和感受性知识获得途径的快捷性和有效性，它包含着如何能够更深刻、更准确、更广泛和更自如地对“知识”问题理解、消化、整合与运用的能力，这是解决社会问题的能力基础。解决问题的方法则主要关注管理实践中具体问题解决的途径及其效度，它需要排列问题信息的次序、问题的关节点，找到破解问题的具体措施和技术，这是专业综合能力的集中体现。通过专业实习的考察，我们确信，行政管理专业教学的重点在于学生实际能力的培养，而这些能力体现在认识问题、分析问题和解决问题方法的获取过程中，这实际上也就是专业学习能力不断提高的过程。而这其中最重要的教学方法就是案例分析方法的广泛运用。
（四）行政管理专业教学必须体现综合性与典型性相结合的旨趣
专业实习的经验表明，复杂多样的行政管理实践给予人们的专业教育是课堂知识传授无法替代的，尤其是“第一线公务人员”或“最基层行政人员”的具体工作通常需要进行“精力分配的裁量”与“法律适用的裁量”的两难选择，工作的排序及其质量的评价等都需要在具体的实践经历中累积[4]。这些具体、细致而又繁琐的感受性知识的获得，主要依赖实际体验，要求在专业教学中强化综合性知识传授的基础上凸显典型性知识的普及。案例教学是目前普遍认同的公共管理类专业教学综合性与典型性结合效果较好的形式。它通过自我编导、模拟、表演、讨论、评价和深度思考等直接参与性环节，使学生根本转变学习角色，获取学习的主动性、自觉性、体验性和创造性，为专业实习实践搭建了必要的中介和桥梁[5]。因此，专业实习反映出的教学问题实际集中在案例教学方法运用的效度上，这其中非常重要的环节在于案例选择的适度性。教学案例的选择应该坚持综合性与典型性有机结合的原则，综合性反映行政管理实践问题的复杂程度，在于锻炼学生的综合分析和辩证思考能力；典型性反映行政管理实践问题的规范化和针对性程度，在于重点训练学生的专业知识运用技能和定义问题性质的基本能力。
三、行政管理专业教学计划合理化的实施路径
专业实习反映的专业教学问题可以通过不断完善并合理实施专业教学计划来修复。行政管理专业教学计划有效实施的过程主要包括计划设计、计划落实、内容安排、方式选择以及效果评价等环节，通过这些基本环节的有序排列组合可以摸索出较为合理的专业教学计划实施的有效路线。
（一）专业教学计划设计的科学化与动态化
专业教学计划设计是其有效实施并发挥良好作用的基本前提。这一设计首先是一个科学化的过程，即依据科学方法和手段，通过科学研究发现行政管理专业教育教学的内在规律而形成一种专业教育理论的过程。就信息源而言，这一方面需要行政管理实践探索的强力支撑，突出其“制度环境、实际工作者所需技能和专业问题处理技术”等整合的必要性，还需要“能改善专业实践的各个相关科学学科”的相互融通[6]。科学化的专业教学计划设计就是要体现行政管理专业的实践特点并在相关学科的融汇中完成对其特点科学阐释的任务。同时，行政管理专业教学计划设计还必须是一个动态的过程，即面对变化中的管理实践必须给予随其变化的理论诠释，因此就需要不断调整和更新教学计划的课程体系。
（二）专业教学计划落实的制度化与系统化
对专业教学而言，教学计划本身就是一种制度性质的纲领性文件，其落实也就需要通过制度化的形式来加以保证。制度工具是人们反映事物规律及实际需要的文明成果，其规范功能与效度在一定历史阶段的相应范围内具有独特性，它为行为确定了规则和标准。作为行政管理专业教学计划具体实施的制度体系应该是不断追求其整体系统化的过程，有关教学计划执行的目标、原则、程序或流程、效果以及执行主体的规格、执行内容、合作方式和权责分工等基本方面，均须在制度规范的框架内加以体现，以便使执行的秩序、效率与公平等核心价值可以在相同的标准衡量下求得一致性。
（三）专业教学内容关系的逻辑化与细致化
如果说科学、动态的计划设计和制度、系统的计划执行是行政管理专业教学计划有效实施的前提条件，那么专业教学内容安排的逻辑化与细致化则是其有效实施的核心所在。逻辑化强调专业教学内容之间的内在关联性，体现在知识结构上是通识性、基础性、专业性到专业延伸性（教学模块设计）之间的紧密衔接的排序关系，形成专业知识依次递进的逻辑序列；在知识类型上是理论性的认知性知识与实践性的感受性知识之间构成的内在逻辑线索。细致化突出反映的是专业知识结构与类型的具体课程教学大纲及其课堂教授内容之间实际安排的精确程度，它是实现专业教学内容逻辑化的具体要求。
（四）专业教学方式选择的多元化与创新化
教学方式是教学目和教学内容实现的基本工具。组织学习理论观点认为“：当创造的方法确实发生时，学习才发生。”[7]因此，创造方法的多样化就会为学习者提供更为广阔的求知路径。行政管理得益于多学科的滋养而生成，其教学方法与学习方法也自然得益于多学科教学与研究方法的借鉴。在专业教学内容的落实过程中，不断寻求多学科多元化的教学方法创新是保证准确传授专业知识的重要环节，这些方式除传统规范教学方式包含的主要方法和互动的案例教学方法外，现代化教学技术的恰当运用将逐渐成为关键的支撑要素。