交通管理的目的和意义篇1
关键词：信息强制披露；公司管理；股权
引言
美国联邦最高法院法官Louis.D.Brandies(布兰狄西)在其《他人的金钱》一书中说："公开制度作为现代社会与产业弊病的矫正政策而被推崇，阳光是最好的防腐剂，电灯是最有效的警察。"[1]这是对信息披露的形象描述和充分肯定。英国1985年《公司法》、美国1934年《证券及证券交易法》和日本《证券交易法》等都对证券交易采取了完全的公开主义（disclosurephilosophy）。素有"蓝天法"之称的美国各州证券法，虽大多数采用规制主义（regulatoryphilosophy），但亦确认信息公开制度。我国《证券法》、《公司法》亦有信息披露规定[2]。人们通常认为，信息强制披露的基本功能在于保护投资者避免因不知道信息而作出不利的交易决定。如台湾学者陈春山认为，企业公开制度，系以对一般公众公开有关资料，以保障投资人，而达证券交易法第一条所揭示之宗旨。[3]然而，很少有人注意到，信息强制披露的另一基本功能在于其在许多方面都可以促进公司管理。
在本文中，"信息强制披露"，是指上市公司的管理者有法定义务提供其不愿提供的信息。"公司管理"，是指激励、约束、禁止公司管理者作出决策的各种机制。
尽管信息强制披露通过影响诸多利益，如劳工利益、公司运营所在社区的利益从而影响公司管理，但本文仅关注其通过影响股东利益从而影响公司管理。同时，本文关注的是股份已经上市交易并且没有控股股东或股东集团的已经成立了的上市公司的管理。具体讲，信息强制披露对公司管理的促进作用主要表现在：
一、信息强制披露有助于股东有效行使股权
在股权中，对股东最有价值的莫过于自益权中的股利分配请求权和公益权中的董监选举权，前者可满足股东的经济需要，后者则可满足股东对公司经营管理阶层人事控制的需要。而这两种权利之行使莫不以股东表决权之行使为前提。信息强制披露对公司管理的影响的最明显之处就在于其有助于股东有效行使表决权。如果股东在行使公司董事选举表决权时能够获得更多的信息，他们就很可能知道是否保留或者解聘现任董事；如果股东在行使股利分配表决权时能够获取更多的信息，就更利于保护其股利分配请求权，限制董事会"虚构股利"（即没有可资分配的利润却仍然分配股利）等滥权行为。取决于股东表决权的特别提案，如公司章程的修改或者公司管理者获利的交易的批准，同样如此。信息强制披露对股东有效行使表决权具有明显影响，当然，对股东有效行使其他股权亦同样具有影响。
然而，如果信息不能随意免费获得，股东并不十分热衷于去获取信息，因为其信息渠道有限，且不愿意独自承担搜集信息的费用。而且，如果让股东自己去搜集信息，会造成处于不同地位的大股东和小股东之间，个体股东和机构股东之间的信息分布之不对称。信息不对称的直接影响是不同股东获得信息的时间、成本和在同一时点上获得信息的数量都存在差异或很大差异，这使得部分股东不能在作出决策前对各种因素进行充分权衡。另外，要求每一个股东去搜集信息成本较大，而要求上市公司披露其信息成本则相对较小。同样的信息对所有股东都有用，上市公司一次提供，而不是根据单个股东的请求而向其分别提供信息的作法，可使上市公司产生规模经济效益。信息强制披露使需要提供的信息以公开的方式而使股东行使股权更为有效，更为经济，更为公平。
二、信息强制披露有助于股东迫使管理者履行信托义务
信息强制披露还可通过帮助股东迫使管理者履行信托义务而影响公司的管理。首先，上市公司的所有权与经营权相分离，股东与管理者通过订立合同，授与管理者某些决策权并代表其从事经营活动，形成信托关系。但是，由于股东无法象管理者一样了解经营活动，并且很难找到证据来证明管理者的偷懒行为（其付出的努力小于他所获得的报酬）和机会主义倾向（管理者付出的努力是为了增加自己而不是所有者的收益）。在这种情况下，管理者在处理涉及自身利益之事务时，或基于人类之天性，可能利用自己的信息优势（股东的信息劣势）追求自身效用的最大化目标而置股东利益于不顾，甚至可能做出有损股东利益的行为。同时，在处理涉及第三人利益而该第三人之利益可能间接影响其利益之事务时，管理者亦可能因为某种原因而图利他人。为此，股东一方面必须给予管理者适当的激励，将管理者的努力诱导出来，以克服偷懒行为；另一方面必须通过信息强制披露制度，将管理者的"隐蔽知识"逼迫出来，从而促进股东和管理者的信息对称以提高监控的有效程度，防止管理者的机会主义行为，迫使管理者忠实履行信托义务。而且，前者的有效实现，必须以后者的切实建立为条件。
其次，如果没有信息强制披露规定，即使表明管理者违反信托义务，其也不愿提供信息。没有提供的信息，股东通常不可能知道潜在的违约。对此我们举例说明。第一，美国1934年《证券及证券交易法》规定的定期进行信息披露的焦点是对管理者有利的上市公司的交易。一旦利益冲突的交易的事实被公开，股东就会强迫管理者承担为使交易有效而产生的义务。为此，管理者必须表明，冲突的特性要么通过交易授权而消除了，或者交易的条款对上市公司而言已十分公正。如果股东不知道这一交易，美国公司法规定管理者承担此义务就毫无意义。我国《公司法》第六十一条亦规定："董事、经理不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动。从事上述营业或者活动的，所得收入应当归公司所有。董事、经理除公司章程规定或者股东会同意外，不得同本公司订立合同或者进行交易。"但是，如果股东不知道此类营业或者活动以及合同或者交易，该条规定就难以落实，毫无意义。第二，信息披露规则的另一个焦点是分阶段报告制，它要求上市公司对从事的每一经营行业作统计分析。因为分阶段报告制，股东要发现管理者的决策是如此糟糕以至表明其违反了忠实义务的情况，就容易得多。但是，与通常的成功交易的累计数字相比，这种失败的决策远远没有揭示。
三、信息强制披露有助于提高管理者的管理意识
美国学者布坎南认为，没有合适的法律和制度，市场就不会体现公平，更不会体现任何价值最大化意义上的效率。[4]信息强制披露通过强迫管理者更加注意现实从而促进其对管理义务的履行，进而促进股东和管理者之间的公平，以及公司经营效率的提高。当管理者有某种法定义务披露某种信息时，他们就必须搜集和分析他们会忽视的信息。提高这种注意将增加基于两种法律推论的股东福利。首先，没有信息强制披露，管理者就不会搜集和分析能够搜集和分析的信息，尤其是不会搜集和分析对其不利的信息，而对股东保护的重点恰恰在于不利信息。用一种成本-效益的流行说法，这些信息有助于追求其自身的目标功能。其次，管理的目标功能应充分与股东的最大利益相一致。管理者是否因为信息强制披露决定如何更好地追求其目标功能，其所采取的行为还将有助于增进股东的福利。
管理的目标功能和股东的最佳利益从理论上讲是一致的。公司管理者象任何人一样，可能希望注意其薪水、补贴、尊重、权力、情感、正直感和职业保障等。这些有价项目来源于公司现实和将来的现金流量、公司规模和公司的成长。为了使这些来源最大化，管理者必须使公司现有的每一个设备运转，从而使公司现金流量的当前贴现值最大化，以及必须按照等级序列实施尽可能多的有发展前景的新项目。两种行为都是股东想要管理者实施的行为。
信息强制披露能够增强管理者履行上述第一个行为的能力，而且没有理由认为其会阻碍公司管理者履行第二个行为的能力。通过揭示公司运营中未能公开的的问题，信息强制披露通过外部力量对管理者实现持续控制，从而有助于管理者实现其目标功能，并且同时对股东也有帮助。更为重要的是，典型管理者的自尊部分依赖于其公共形象。正如郭锋等译之《证券管理与证券法》一书指出：上市公司一旦如实公开自己的真实情况，就得接受社会大众的监督，而不愿去做那些使自己陷于困境的事情。[5]因此，信息强制披露使管理者努力设法避免会产生负面信息的行为。
四、信息强制披露对公司管理的间接影响
很少有人承认，但是十分重要，信息强制披露对公司管理的影响是间接的。信息强制披露主要通过影响四大经济机制来实现对公司的管理：公司管理市场化机制，以股份价格为基础的管理报酬机制，资本成本机制，资金外部来源的监管机制。通过对这些机制的影响，信息强制披露有利于人们经济地选择新的投资项目和公司现有生产能力的运营。
a、公司管理市场化机制
公司管理市场化是公认的控制管理的成本的手段。在这种管理中，所有权与经营权相分离，上市公司是其典型。更多的信息和更精确的价格会增强公司管理市场化效果。例如，为了确定是否收购一家经营管理不善的目标公司，收购人必须弄清楚目标公司是否值得收购。这种评估绝对是有风险的，而且收购方的管理者是不愿冒此风险的。但是，通过大量的信息披露来增加股价的准确性能降低评估风险。因此，信息披露越多，现任管理者的决策和以股份价值最大化为目标的意向收购人的决策之间的差异就会更小。
同时，信息披露越多，恶意收购越容易实现。现任管理者将越不愿意实施负的净现值项目来维持或扩大其企业，或者以牺牲利润来满足其个人目标的方式经营现有企业。相反，如此行为的管理者更可能被撤换。
B、以股份价格为基础的管理报酬制度
通过广泛使用以股份价格为基础的管理报酬制度，大量的信息披露还可以降低管理的成本。以股份价格为基础的报酬制度是有风险的。正因为有风险，不愿冒风险的管理者就不能获得以公司的股份价格为基础的所有报酬。信息披露越多，股份价格就越准确，报酬的风险就会越小。由此，以确定的期望值来获得一定总量的报酬进行交易的管理者将愿意以股份形式进行更多的交易。
C、资金分配
信息强制披露，由于其增加了股价的准确性，还能够通过直接影响私人企业的投资行为从而促进公司经济地选择新的投资项目。当规划项目以募股方式融资，这种效果显而易见。通过持续的阶段性的信息披露从而提高股价的准确性，即使公司以其他某种方式进行项目融资也能够产生同样效果。在供方，股价通过影响中介人愿意扩大融资方式的条件而影响项目的成本。在需方，股价能够影响管理者以几种方式使用资金实施一个新项目的意愿程度。它还能够影响管理者使用借贷融资的意愿程度，因为公司由此能够以新的股份融资方式维持债务-股份最佳比例而对新的债务进行平衡。更通常的是，因为关注公众的看法，低的股价能够限制外部和内部股份资金的使用。
综合供方和需方的情况，如果股价非准确性地低，管理机构可能决定不去实施相对有希望的业已规划的投资项目。如果股价非准确性地高，就可能实施相对没有希望的上述规划项目。信息强制披露，通过提高股价的准确性来降低上述情形发生的可能性。
D、提高使用外部融资方式
信息强制披露能够减少管理者愿意选择内部融资方式而不愿意选择外部融资方式的偏见。而使用外部融资方式对公司管理具有有利影响，减少对内部融资方式的偏爱对社会有利。
在大多数国家，销售上市证券要求进行以信息披露为基础的上市登记。这个过程涉及到披露管理者不愿披露的一些信息，这就是信息披露需要法律强制性规定的原因。通过内部融资方式对新的项目进行融资，管理者能够规避这些规定。这种选择对他们有利，但是只有在他们不需要因其他某种原因而披露相同信息时才存在。因此，根据信息强制披露，要求此种信息披露得越多，以不愿意披露信息而避免外部融资的动机就越小。
结束语
本文表明，信息强制披露有助于股东有效行使表决权、迫使管理者忠实履行信托义务和提高管理者的管理意识。它还积极影响控制公司管理的四大经济机制：公司管理市场化机制，以股份价格为基础的管理报酬机制，资本成本机制，以及资金外部来源的监管机制。为此，它能促进业已规划的新的投资项目的选择和公司现有生产能力的运营。因此，信息强制披露对公司管理具有重要作用。在我国进行企业制度改革向股份制迈进的今天，加强法律对信息披露的管理，完善信息强制披露制度是完全必要的，十分重要的
参考文献：
[1][美]L.D.Brandies,otherpeople'smoneyandHowtheBankersUseit[m].(ed.1967)at62.原文是:(Sunlightissaidtothebestofdisinfectants;electriclightthemostefficientpoliceman).
[2]见1993年12月29日通过的《中华人民共和国公司法》第三章、第四章、第五章、第六章等有关规定，1998年12月29日通过的《中华人民共和国证券法》第三章、第十一章等有关规定.
[3]陈春山著.《证券交易法论》[m].台湾：五南图书出版有限公司.1980.27.
[4][美]布坎南著.《自由、市场和国家》[m].北京：北京经济学院出版社.1988.8
[5]郭锋等编译.国际律师协会商法分部证券发行处交易委员会编.《证券管理与证券法》[m].北京:群众出版社，1989.215.
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交通管理的目的和意义篇2
关键词：期货市场；期货法；多层次商品市场；多层次资本市场
Doi：1013939/jcnkizgsc201548033
我国期货立法首要解决的一个问题就是期货市场的边界如何界定，而期货市场边界的界定涉及期货交易概念的界定，以及在实际监管执法中期货交易如何认定的问题。要界定清楚期货交易的概念、明晰期货交易的认定标准，就必须厘清期货交易与远期交易、期货交易与证券交易、场内期货交易与场外期货交易之间的区别与联系。
一、厘清期货市场边界的法律意义
从衍生市场发展的历史角度来分析，期货首先出现在商品交易市场，它经历了商品现货批发市场、商品远期市场到商品期货市场的演变过程。而随着期货基础产品的范围不断扩大，期货市场又经历了有形商品期货到无形商品期货的演变过程，即期货基础资产逐步从农产品发展到大宗原材料、贵金属，并进一步扩大到包括证券、货币、利率、汇率以及各种商品篮子与指数等无形资产等金融商品。与此同时，产品创新与市场创新进一步模糊了期货交易与场外远期交易、期货交易与证券交易之间的界限，从而给打击非法期货交易与其他非法的场外衍生交易不断带来新的挑战。
期货交易认定本质是要明晰期货市场边界，准确适用法律和确定监管管辖，其目的是让所有期货交易都能够得到有效和适当的监管。一方面是消除存在于监管的空隙的灰色市场，即逃避场内交易监管的场外的变相期货交易和与游离于证券市场与期货市场边界进行监管套利的金融衍生交易；另一方面是要取缔存在于黑色，即地下市场的非法期货交易。我国立法意义上变相期货交易主要是为了规避场内交易和监管，而证券交易与期货交易的区分则主要是解决产品与市场交叉与重叠所带来的监管重叠与冲突。
由于立法通常都要求期货合约和期权合约交易必须在受到严格监管的场内进行交易，为防止规避场内监管，立法上对于期货合约定义通常都是采取比较宽泛的定义或解释，同时为防止过分宽泛定义或解释不当地侵蚀场外远期市场和已经置于其他法律体系调整和监管的证券市场和其他场外市场，因此，立法上通常又采取豁免或排除的规定，将远期合约、证券合约以及结构性产品及其他兼具远期合约与期货合约特征的商品交易排除在外，这就为规避场内监管、进行监管套利的场外非法期货交易提供了激励，因此，变相期货交易本质上是为逃避场内监管而以豁免或排除的远期交易、证券交易或结构性产品以及其他场外衍生交易等形式而进行的非法场外期货交易。
从现行立法技术发展以及理论研究所取得成就而言，确定期货交易的认定标准主要有三个路径可供选择：一是形式意义上的方法；二是功能意义上的方法，或实质意义上的方法；三是形式意义与实质意义相结合的方法。形式意义上的方法就是期货交易的技术特征和法律特征作为认定标准，如标准化合约、对冲平仓（取代基础商品的实际）、保证金交易、逐日盯市、中央对手方清算等。而实质意义上的认定标准则是以合约的功能，即交易的目的作为认定标准，即期货合约的功能是转移风险或投机，交易的标的实际上是合约，而非合约基础商品；而远期合约功能是转移基础商品的权属，交易目的是为了满足商业上的实际需求。而形式意义与实质意义上相结合的方法则是兼顾合约特征、功能及交易目的总体情况来进行判断与认定。
随着商品交易的金融化①，期货合约、远期合约与证券合约之间的界限不仅在形式上日渐模糊，而且在其功能上也逐渐有趋同的趋势。采用传统形式意义上的认定标准、或实质意义上的认定标准以及同时将两套标准结合起来使用，都难以准确将它们准确区分开，也无法有效遏制各种变相期货交易的泛滥。在此种情况下，有些国家选择统合立法、统一监管的方法来解决所有这些问题，即统一期货交易与远期交易、证券交易与期货交易的监管，消除场内期货交易与场外商品衍生交易之间的监管差异，以便从根本上消除投机者利用场外变相期货交易规避监管、进行监管套利的激励，以达到根除违法场外期货交易的目的。
二、多层次商品市场体系下的期货市场与中远期市场为厘清期货交易、远期交易、证券交易、场外交易与场内交易的关系，有必要把期货交易认定及法律规范放到了多层次商品市场体系和多层次资本市场体系框架内去分析。即把商品交易市场看成是一个由即期现货市场、中远期市场和期货市场（也即场外市场与场内市场）构成的多层次体系，把资本市场看作是一个由现货市场、期货市场及场内与场外市场构成的多层次体系（见图1）。
图1多层次商品市场体系
表1多层次商品市场比较大宗商品批发市场大宗商品中远期市场商品期货市场功能流通、价格发现流通、价格发现、风险管理价格发现、风险管理、投资市场参与者与商品有关的生产商、加工制造商、零售批发商大的商业终端用户商业终端用户、银行和金融机构交易特点有实体交易场所；交易是个性化一对一谈判达成；强制性以实物商品进行交割；即期交易目前普遍采取电子交易系统；交易方式有多种，有集中竞价，电脑撮合的，也有通过私下谈判，通过电子交易系统成交；合约可能标准化，也可能是个性化一对一谈判达成的；通常采取杠杆交易（保证金交易）；商品延期交付；实物交付进行交割，也有通过相反交易进行抵消，或通过其他方式对冲进行对冲平仓集中场内交易、集中中央清算，合约高度标准化、保证金交易并采取逐日盯市，交易交割通常采取对冲平仓续表大宗商品批发市场大宗商品中远期市场商品期货市场监管重心主要是市场垄断、欺诈，因金融化程度不高，无过度投机之虞，监管主要是维护市场公平竞争和保护消费者主要是市场操纵与欺诈，因为采用杠杆交易，金融化程度比较高，比较容易导致过度投机，相对方信用风险具有传染性，可能诱发区域性或行业性系统性风险主要是防范内幕交易、市场操纵、欺诈，因为金融化程度非常高，因为是集中和高杠杆交易，流动性比较强，但也便于投机，过度投机导致风险积聚，存在引发系统性风险的隐忧
第一，大宗商品多层次市场体系是服务于实体经济要素流通、价格发现、风险管理等不同功能要求的一个完整的市场体系，它主要由大宗商品现货批发市场、中远期市场和期货市场构成。
第二，不同层级市场因功能定位不同，对金融化（虚拟化）包容的程度也就不同；金融化程度越高，市场就更容易滋生投机、欺诈与操纵，金融风险就更容易积聚，对法律规范和监管标准的要求也就越高，不同层级市场法律规范与监管上既有趋同部分，又需要有差异化的安排，宽严必须适度。
第三，法律对市场滥用规制主要有两个路径。一是对过度金融化（虚拟化）进行控制；二是审慎监管与行为规范（ConductofBusiness）。金融化控制手段包括对合约标准化、现金对冲平仓、集中交易、杠杆交易（保证金）、交易大额交易报告、大额头寸控制以及市场交易头寸总额加以控制等手段。审慎监管与行为规范主要是对市场运营者（交易所）、清算机构、交易商的金融风险进行管控，包括欺诈、操纵、内幕交易的禁止。
第四，中远期市场是实体经济风险与虚拟经济风险相互传染的通道，中远期市场的规范与监管是阻断彼此风险传染的关键环节。通常，在中远期市场持有中远期头寸的生产商、经销商会通过期货市场的相反交易来对冲这些头寸的风险，而其在期货市场交易对手方通常是各类金融中介机构和机构投资者，所以，通过期货市场与中远期市场，实体经济与虚拟经济的风险就可以实现跨行业传导，导致风险相互传染，中远期市场就成为切断相互传染的一个关键的环节。
第五，为防止中远期市场成为实体经济与虚拟经济之间风险传染通道，对其进行有效隔阻，法律制度设计与监管上就必须要防止中远期市场异化为投机盛行、虚拟化的期货市场，因此，要求实物交割，限制通过现金结算（CashSettlement）冲销取代买卖商品的实际交付（physcialSettlement）就成为中远期市场监管所坚持的政策底线。
第六，要防止监管套利，就必须让中远期市场法律规范与期货市场法律规范监管相互衔接、协调统一。
从发达国家的经验来看，在路径选择上，对多层次商品市场的法律规范与监管归结起来，主要有两种模式：一是新加坡为代表的统合立法与统一监管模式（以下简称新加坡模式）；二是美国为代表的统分结合、分头监管的模式（以下简称美国模式）。新加坡统合立法与统一监管就是将商品期货交易、远期交易与现货交易等所有商品合约交易都纳入《商品交易法》进行调整，统一由单一监管机构统一监管。而美国联邦《商品交易法》实际上是一部调整多层次商品市场体系的统一立法。在该立法中，尽管它通过豁免或排除的方式豁免了远期交易，但此类豁免只是限于场内监管的豁免，《商品交易法》禁止操纵和欺诈规则仍然适用于豁免交易。实质上，对于场内期货交易和场外远期交易分别采取了直接监管和间接监管的方法。与此同时，对于豁免的能源市场，美国又通过专门调整该行业的立法对电力、燃气、石油等商品市场交易（包括现货交易和豁免的商品衍生交易）进行规范，并授权能源监管委员会、联邦贸易委员负责这些立法的实施，这样，能源市场实际上同时受到行业主管部门和期货交易委员会的多头监管。
新加坡模式通过统一立法、统一监管消除了远期市场与期货市场监管套利空间，从而从根本上消除了变相期交易滋生的土壤。这种解决办法干脆利落，但可能的缺陷是忽视了各层次市场功能上差异与特点，不利于创新。美国模式需要在各层次市场边界区分上建立一套认定标准，以便能够准确对多层次商品市场中远期交易与期货交易加以严格区分，防止在期货市场与远期市场边界形成一个逃避监管的灰色期货市场。这可以充分照顾到不同层次市场差异与特点，但由于理论上和立法技术上难以为期货交易认定提供一个精准而且极富包容性的认定标准，因此，监管机构和法院在具体个案裁决中无法保持连贯性和一致性，产生诸多法律上的不确定性，从而为变相期货交易的滋生提供便利。
三、多层次资本市场下的期货市场与证券市场
图2多层次资本市场体系
证券市场与期货市场原本是两个不相干的市场，各国对证券市场与期货市场采取分别立法和分别监管体制，但随着20世纪70年代、80年代金融期货的出现，有两类金融创新改变了这一格局。一是传统证券嵌入期货形成结构性证券（或被称之为混血工具或结构性产品）；二是越来越多证券产品作为期货基础商品形成了各种证券期货产品，这就导致证券市场与期货市场越来越多地相互交叉和融合，导致了法律适用和监管管辖上的冲突。
证券期货市场是多层次资本市场的延伸和发展，证券期货市场与传统证券市场（证券现货市场）形成一个多层次资本市场体系。但证券期货市场与证券现货市场的交叉与融合导致了法律适用与监管管辖上的冲突。在解决此类冲突的路径选择上，主要有以下三种模式。
（一）新加坡模式
新加坡模式的主要特点与多层次商品市场模式类似，在传统商品期货与金融期货分业经营与分别监管的体制基础上，对证券与金融期货采取统一立法和统一监管，颁布了《证券与期货法》，并由金管局统一负责该法实施，负责证券市场和金融期货市场的监管。
表2证券期货市场与传统证券市场证券期货市场传统证券市场一级市场二级市场场外市场（私募）场内市场（公募）功能定位价格发现、风险管理融资流动性满足创业、成长性企业融资和合格投资者投资需求满足成熟阶段企业融资和公众投资者的投资需求
图3多层次商品市场体系与多层次资本市场体系
（二）美国模式
美国模式的显著特点就是对衍生市场采取统一立法和统一监管，对证券与期货则采取分业经营与分业监管的体制，通过建立协调机制协调由于证券期货和结构性产品引起的管辖冲突。
（三）澳大利亚模式
澳大利亚模式特点是对证券与衍生品实行统一立法和统一监管模式。2001年《公司法》在金融产品划分上采取了二分法，即将金融产品分为证券与衍生品。它采取了更为宽泛的“衍生品”的概念取代了原来“期货合约”的概念，衍生品包括商品类衍生品和金融类衍生品，也包括场内交易的期货和场外交易的柜台衍生品。对衍生品与证券监管不仅管辖上实现了统一，而且在监管标准上也基本上实现了统一。同时，它还明确规定，证券与衍生品如在定性上如产生竞合，则证券定义优先适用。
值得关注的是，新加坡最新立法修订，将《商品交易法》所有商品衍生交易都转移到《证券与期货法》，由金融局负责统一监管，并采用了“衍生品”的概念取代了现行《证券与期货法》的“期货合约”概念。衍生品的定义涵盖无形商品和有形商品为基础资产的所有期货、远期、期权与互换。
四、我国期货立法的解决方案
本部分从以下四个方面进行分析。
（一）期货交易的定义
立法上关于期货交易的定义实际上涉及好几个概念的定义：一是期货合约的定义；二是期货市场的定义；三是关于商品的定义。期货交易的定义可以通过这三个概念的定义加以明确，无须单独对期货交易下定义。
我国将来的期货立法可以对这三个概念加以定义，不再单独对期货交易下定义。期货合约的定义除应把期货“将来债务”、“价值性”的特征、“合约标准化”和合约与期货市场的关系阐述清楚。更为重要的是，应将交易的目的（交易的功能），即避险作为期货合约的构成要件。目前《期货交易管理暂行条例》的定义遗漏了这一重要特征，可以将其修改为：“期货合约，是指根据期货交易所或期货交易市场统一规定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量商品并允许在合约到期时按照期货市场交易规则或惯例通过对冲平仓方式取代实际交付的标准化合约”。
对于期货市场的定义，则可借鉴新加坡的立法，将期货市场定义为：“期货市场是指能够接受多边买卖期货合约的报价并按照事先确定的程序和交易规则自动对报价进行撮合和匹配的场所或设施（包括电子交易设施）。但不包括下列设施或场所：①只为一个人使用的进行买卖报价或接受买卖报价；②当事方能够对合约重要条款（除价格外）进行谈判，合约重要条款（除价格外）不是由该场所或设施事先根据交易规则或惯例拟定好的。”
对于“商品”，则可定义为，“是指任何可以作为期货合约标的物的资产、比率（包括利率和汇率）、权利与权益。”
（二）立法上区分期货交易与远期交易、证券交易、场外交易的解决方案
立法上区分期货交易与远期交易、证券交易、场外交易的解决方案从以下三个方面进行分析。
1对于期货交易与远期交易、场外期货交易及变相期货交易的认定
立法上可以授权期货监管机构将某些商品合约交易纳入到期货交易的范畴或排除在外。如可以在期货合约的定义后紧接着规定一个限定条款，它规定：“期货监管机构可以通过制定规章，将符合上一款规定的合约排除，或将不在上款规定范畴内的合约认定为本法意义上的期货合约。”
这样，立法上仍可维持形式意义上的定义方法，但同时也允许期货监管机构在实际监管执法中在期货交易、远期交易与变相期货交易的认定标准上，采取实质意义上与形式意义上的相结合的认定标准。从形式意义上来说，主要审查合约是否具备标准化和场内交易的法律特征（即采取了具有场内交易典型特征的交易机制，如集中交易、保证金交易、中央对手方清算、平仓对冲等）。从实质意义上来说，除了审查合约是否具备标准化和场内交易特征外，还要结合当事人的身份、地位以及履行实际交付或接受实际交付的能力与意图分析当事人交易目的，以此作出更为准确的认定。就目的认定而言，除上述合约标准化和场内交易特征外，还可借鉴国外普遍采用的目的测试标准，即：①当事人是否具有交付或接受交付能力；②是否具有实际需要对冲的风险；③合约约定是否具有交付或接受交付的意图。
2证券与期货交易的区分
在证券与期货的区分上，可以有两种选择：①如果是将来允许证券交易所与期货交易所交叉上市证券期货产品，则可以在《证券法》第2条第3款后增加一款，即在“证券衍生品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法原则规定”后增加一款，规定：“不包括在期货市场上市的期货合约”。②如果仍然沿袭目前市场分开、立法分开与分别监管的体制，则可以在《证券法》第2条第3款后增加一款规定，即“上款规定的证券衍生品，不包括期货合约”。
3监管协调机制的建立与健全
在监管执法协调机制建立健全上，可在2011年清理整顿基础上让期货监管机构作为牵头方，建立健全协调机制，建立和完善明晰期货交易、远期交易、证券交易、场内交易与场外交易的认定标准，建立健全协调监管机制。
（三）期货交易的法律规范
期货交易与远期交易、证券交易、场内与场外的区分本质上要解决它们之间法律适用与监管协调的问题，在这方面，应坚持一个基本原则，即功能相近的产品也应该在法律适用和监管上采取统一的标准，这样才能消除监管套利。
一是，在现有体制下，在法律适用与监管上，明确期货交易或场内交易优先原则。首先，期货交易、远期交易与证券交易发生重叠与交叉时期货交易优先。所谓期货交易优先，就是该交易应优先作为期货交易来监管。其次，场内与场外发生交叉和重叠时，场内交易优先。场内交易优先是指凡适合场内交易的适格衍生品，应要求必须进场交易，不能在场外进行。在场外与场内衍生品区分及管辖划分上，可以采取凡是适合场内交易的足够标准化和具有足够流动性（主要依据交易量、价格发现功能）的适格衍生品（无论是期货，还是互换等柜台衍生产品）都必须在组织化交易平台（交易所）进行交易，所有组织化交易平台都应纳入统一立法和统一监管的体制下。
二是，明确交易所或其他负责场内交易执行的交易设施的概念与外延，逐步实现组织化交易平台法律与监管上的协调统一，开放组织化交易平台在产品上交叉上市，活跃市场竞争，促进金融创新。
三是，从长远来看，建立健全多层次商品交易市场和多层次资本市场法律体系和监管，确保其协调统一才是最有效解决期货交易、远期交易、证券交易、场内与场外交易因监管差异所导致各种监管套利问题，无论我国今后选择美国模式，还是选择新加坡或澳大利亚模式，期货立法、金融衍生立法、商品交易立法、证券立法都必须有整体的构思、整体的设计，在监管执法上应该有完善的运转高效的协调机制。
注释：
①简单地说，金融投资者对商品进行投资，就被称之为商品金融化。JohnBaffes，tassosHaniotis，placingthe2006/08CommoditypriceBoomintoperspective，（July2010）。也有学者从商品市场与金融市场之间关系角度来定义商品金融化。金融化是指金融动机、金融市场、金融参与者、金融机构在国际与国内经济运行中的作用不断扩大，在商品市场中作用日渐突出。投资者在商品衍生市场投资日益增多引发了我们称之为商品市场“金融化”的过程。金融化的结果是商品市场与金融市场关系更加密切。michaFalkowski，FinancializationofCommodities，http：//ssrncom/abstract=2168172（2011）。
参考文献：
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交通管理的目的和意义篇3
关键词：项目管理服务(pm)城市轨道交通实践意义工程建设管理水平
引言
随着我国国民经济的持续发展，城市化进程的逐步加快，城市人口与机动车数量急剧增长，人员出行和物资交流日益频繁，在我国大城市及特大城市，普遍存在着交通道路阻塞、交通秩序混乱、交通事故频发、交通污染严重等问题。为此，大城市发展大运量城市轨道交通成了必然选择。但是高昂的工程建设造价，限制了我国城市轨道交通事业的快速发展。围绕着降低城市轨道交通的工程造价，业内人士进行了大量的探索与研究。影响城市轨道交通工程造价的因素是多种多样的，相应地降低下工程造价的措施也是多方面的。除优化设计方案、积极推行车辆及机电设备国产化、改善运营管理等以外，从工程建设管理的角度，推行国际通行的工程项目管理，也不失为一条有效措施。
一、什么是“项目管理服务(pm)”?
什么是“项目管理服务(pm)”?项目管理服务(pm)是工程项目管理的主要方式之一。根据建设部“建市(2003)30号”文件，工程项目管理主要有如下方式：pm方式，即项目管理服务方式；pmC方式，即项目管理承包方式；其他项目管理方式(如eC／a方式等)。工程项目管理的具体方式及服务内容、权限、取费和责任等，由业主与工程项目管理单位在合同中约定。关于项目臂理方式的详细情况如下。
1．项目管理服务(pm)
项目管理服务是指工程项目管理企业按照合同约定，在工程项目决策阶段，为业主编制可行性研究报告，进行可行性分析和项目策划；在工程项目实施阶段，为业主提供招标、设计管理、采购管理、施工管理和试运行(竣工验收)等服务，代表业主对工程项目进行质量、安全、进度、费用、合同、信息等管理和控制。工程项目管理企业一般应按照合同约定承担相应的管理责任。
2。项目管理承包(pmC)
项目管理承包是指工程项目管理企业按照合同约定，除完成项目管理服务(pm)的全部工作内容外，还可以负责完成合同约定的工程初步设计(基础工程设计)等工作。对于需要完成工程初步设计(基础工程设计)工作的工程项目管理企业，应当具有相应的工程设计资质。项目管理承包企业一般应当按照合同约定承担一定的管理风险和经济责任。
3．pm与pmC的e别
(1)合同内容：项目管理服务(pm)，不负责初步设计工作；项目管理承包(pmC)，除完成项目管理服务(pm)的全部工作内容外，还负责完成工程初步设计。
(2)合同风险：项目管理承包(pmC)的合同风险，比项目管理服务(pm)大。
(3)合同收益：项目管理承包(pmC)的合同收益，比项目管理服务(pm)大。
(4)对项目管理企业的要求：项目管理承包(pmC)对项目管理企业的资质与能力等要求较高。
(5)工程应用：在目前阶段，pm方式与pmC方式相比，更容易被我国城市轨道交通项目业主所接受。
二，项目管理服务(pm)在我国城市轨道交通领域的实践结合上述项目的实践活动，对城市轨道交通设备系统项目管理服务的内容、项目管理单位的义务和责任、业丰的义务和责任，总结如下。
1．项目管理服务内害
负责各设备技术规格书的审查、设备接口设设计联络、主要设备制造过程的中间检查、设备出厂试验、验收和设备供货管理。
负责施工安装管理、系统内部接口处理与其他系统接口协调、组织系境调试验收，并参加全线综合联调及试运行。
协助业主参加系统设备采购、安装招标工作，并以项目管理单位的身份与业主一起和供货商签订供货合同。
2.填目管理单位的义务和责任
(1)帮助业主实现合同预定的目标，公正地维护各方的合法权益，协助业主与项目有关的外部协调。
(2)在任何情况下，凡涉及项目变更、索赔、处理事故、改变供货期、改变技术标准、改变重大实施方案等问题，项目管理单位必须及时书面给出合理化建议报业主，由业主决定处理方法。
(3)所管理项目的设备质量实行供货商自检，项目管理单位监督管理。
(4)合同约定的与服务有关的事宜，项目管理单位始终作为业主的忠实顾问。在与施工承包商和供货商的交往中，始终支持和维护业主的合法利益。
(5)项目管理单位必须对其系统内、外部所有接口的设计及实施负责。
(6)项目管理单位必须对系统联词负责。
3．业主的义务和责任
(1)业主负责做好工程建设外部环境的协调工作，为项目管理工作提供必要的工作环境和外部条件。
(2)业主在双方规定的方式、时间内，向项目管理单位提供为履行本合同开展项目管理服务业务所需要的有关工程建设的文件资料。
(3)业主应在合同条款约定的时间内，就项目管理书面提交并要求做出书面决定的事宜做出书面决定，并及时送达项目管理机构。
(4)业主应将项目管理负责人和主要管理人员名单以及赋予项目管理机构的权限等内容，在工程开工前书面通知工程建设的供货商、施工承包商，保证其服从并执行项目管理单位根据本合同规定发出的指令。
(5)业主按合同的约定支付项目管理单位的费用。
(6)业主应当维护项目管理机构工作的独立
性，不干涉项目管理机构项目管理业务的开展。
(7)业主应当履行项目管理合同约定的责任、义务，如有违约，应赔偿因违约给项目管理单位造成的经济损失。
4，项目管理单位的权力
(1)参与系统设备采购、安装招标工作，包括：协助业主编制招标文件，提出建议和修改意见。
(2)项目管理有关事项的建议权。
(3)对与项目有关的设计技术问题，具有向业主的建议权。
(4)具有与供货合同有关组织对设备供货商进行检查、协调的主持权。重大事项应事先向业主报告。
(5)按供贷合同规定，对设备供货商付款的审枝权，设计变更和合同变更的审查权。
(6)系统设备使用材料和系统设备质量的检验权。
(7)项目进度的检查、监督权。
(8)项目质量事故的调查和处理建议权。
(9)业主违约时，按合同约定获得有关赔偿。
5．业主的权力
(1)业主有选定设计、设备供货商、主要原材料供应商、施工承包商，以及与其订立合同的决定权。
(2)业主有对项目设计变更的审批权。
(3)业主有权要求项目管理单位更换不称职的人员，直至合同终止。
(4)有权依据本合同对项目管理机构和项目管理人员的项目管理工作进行检查。
(5)业主有权要求项目管理单位提交工作报告及项目管理范围内的专题报告。
(6)业主有权不接受项目管理单位的意见或建议，但必须给出书面理由。如项目管理单位的意见与业主有分歧，以业主的最终意见为准，项目管理单位必须执行。业主对其最终意见的执行结果负责。
(7)业主有权否定任何项目管理单位做出损害业主利益的决定和行为，并有权向项目管理单位索赔。
(8)项目管理单位违约时，业主可按合同约定获得有关赔偿。
三、在我国城市轨道交通领域推行项目管理服务(pm)的意义
1．提高我国城市轨道交通工程建设管理水平项目管理
作为城市基础设施重要组成部分的我国城市轨道交通领域，与其他行业一样，其工程项目管理模式，也在随着国家经济及工程建设模式的发展而发展。广州、南京、武汉的业主已经引入了“项目管理服务pm”；重庆业主采用了“设备采购+施工安装”(p—C)总承包；深圳罗湖站已采用了’设计+施工’(D—B)总承包；长春二期工程及上海杨浦线，将部分采用”设计+施工”(D—B)总承包；上海m0工程也将采用’设备采购+施工安装”(p—C)总承包。
我国城市轨道交通工程建设模式，已经从适应单一计划经济的管理模式，发晨到基本适应社会主义市场经济的管理模式，并将进一步走向发达国家普遍采用的国际模式。相应地，其工程项目管理模式正逐渐从由业主自身进行管理向委托他人进行管理转变，即工程项目管理逐步由非专业化向专业化和社会化转变。
但是目前这种转变还很不充分。目前正在开工建设城市轨道交通的有10个城市，19条线路，但采用项目管理服务(pm)的只有3条线路，并且项目管理服务的内容也仅仅局限在供变电系统和信号系统。在这种情况下，积极推行项目管理服务(pm)，将极大地提高我国城市轨道交通工程建设管理水平。
2．保证城市轨道交通工程质量和降低工程造
工程项目管理的价值在于以下各方面：
(1)质量控制：减少返工，降低维修；
(2)采购：有助于降低价格，避免纠纷和索赔；
(3)设计审查：避免返工和进度的延误；
(4)材料管理：使因为质量、损耗、延误、丢失
恶意损坏或偷盗造成的开支降低到量小；
(5)施工进展监理：避免返工和进度的延误；
(6)安全：减少保险费的开支；
(7)优化工程：识别不必要的开支，使每一项开支均取得最大的效益：
(8)施工可行性分析：识别能够降低成本及提高效率的设计变更；
(9)运行及维护的分析：提高效率和安全，使每一潜在的收益最大化；
(10)信息管理：提高交流、档案管理、信息处理的效率。
工程项目管理是同际通行的工程建设项目组织实施方式。项目管理服务(pm)，作为项目管理的一种主要方式，在我国城市轨道交通领域中积极推广应用，将为城市轨道交通工程质量和投资效益提供有力保证。
3．为进一步走向pmC项目管理承包及epC工程总承包奠定基础(1)设计总体工作是贯穿初步设计、施工图设计、施工及设备采购、联调、竣工验收各阶段，直至试运营结束。
(2)设计总体单位的任务是自始至终对设计方案、设计质量、设计进度、设计接口、限额设计、设计工作内外协调、设计工作全面管理等工作负总责。
(3)设计总体单位的总包管理工作包括；合同管理、质量管理、计划管理、信息管理、后勤服务。
(4)负责工程总体筹划。
(5)提出全线地铁运营管理模式。
(6)参与各项试验工作。
(7)参与业主主持的设备引进谈判，统一产品的规格与型号，配合业主设备选型，负责引进设备技术参数与设计要求的一致性，协调全线工程各系统设计技术接口。
(8)要求设计总体单位对单项设计的标段划分提出建议。
以上情况说明，不少业主已经建立起对“项目管理服务”的需求，广泛推行国际通行的工程项目管理，已经具备了一定的市插条件。前面已经说过，pm方式项目管理比pmC方式工作量小、合同风险低，对项目管理企业的要求也低，目前更容易被业主所接受。因而，项目管理服务（pm）在我国城市轨道交通领域被广泛推行的可行性极大。
项目管理服务(pm)的推广，其意义在于为城市轨道交通领域的工程项目管理熟悉规则、培养人才、积累经验，为我国城市轨道交通工程建设管理进一步走向pmC项目管理承包及epC工程总承包奠定基础，最终实现我国城市轨道交通工程建设管理模式与国际接轨。这也是贯彻党的十六大关于“走出去”的发展战略，积极开拓国际承包市场，带动我国技术、机电设备及工程材料的出口，促进劳务输出，提高我国企业国际竞争力的有效途径。
参考文献
1.于松伟．关于城市轨道交通工租总承包建设模式的思考
交通管理的目的和意义篇4
关键词：油田交通，安全文化，意义和策略
abstract:theoilfieldoftheimportanceoftrafficsafetycultureconstructionhasbeenoilfieldmanagementdepartmentattention,andactivelyengagedinthisareaofwork,nowalreadyquiteseeresults.thispaperexpoundsthetrafficsafetycultureconstructionsignificanceofoilfield,andproposesthecorrespondingstrategies.
Keywords:oilfieldtraffic,safetyculture,meaningandstrategy
中图分类号：te34文献标识码：a文章编号：
0.引言
近几年来，随着油田开采量的日益增大，油田交通的运输压力也在逐渐增大，有效保证油田交通安全是道路交通安全的一个重要组成部分，而油田安全意识的增强及交通安全的真正实现，不是个人所能够改变的，它与社会、企业交通安全文化建设的大环境息息相关。油田交通安全文化建设的重要性已经被油田管理部门所重视，并积极从事这一方面的工作，目前已颇见成效。
1.什么是交通安全文化
交通安全文化是看不到、摸不着的非物质因素所形成的一种氛围、一种环境，是无法用度衡量的；也是在社会法律、法规制度引导下的，或社会行为制约的一种群体的交通安全文化空间，它是在长期而漫长的交通运输实践中逐渐累积而形成的，它反映了人们的交通安全观念，体现了人们的交通安全意识，它的形成是与社会环境、相应的交通安全法律、法规及局部区域的人们的思想意识和交通安全方面的行为方式等的因素有直接或间接的关系，是长期积累沉淀所形成的。交通安全文化分别是作为物质形态的、社会规范引导的以及行为规范影响的三个主要方面，它是具有特殊形式和实现方法的物质文化、制度文化以及精神文化的综合。
2.油田交通安全文化建设的现实意义
油田交通安全文化建设是油田文化建设的重要组成部分，也是交通安全能够高效、有序进行的有力保障，特别是在油田特定的地域环境中，对交通安全事故的预防有着极其重要的作用和现实实意义。其重要意义我们从以下几个方面进行详细分析。
2.1油田交通安全文化建设的有效加强，是构建和谐社会生活环境的根本要求，也是有效促进交通安全的保障，交通安全的文化气氛浓厚了，自然对人们安全意识的提高有更好的促进作用，而人们普遍的交通安全意识的提高反过来也从不同程度上促进交通安全文化建设的发展。两者具有明显的相互促进，相互影响作用。两者的提高与改善从根本促进社会的和谐化程度。
2.2减少油田交通事故的发生，最根本的一条是对于交通安全的有效管理以及在此基础上的交通安全文化建设能力的加强。近年来，随着油田开采量的日益增大以及油田新的技术的出现和油田业务范围的扩大，油田交通的运输压力也在逐渐增大，油田内交通安全事件也频有发生，这已经引起了有关部门及管理层的重视。而对于交通安全的有效管理是从根本上减少交通事故发生的一条最主要的途径。这就要求有关部门从根源上做起，这不仅要培养驾驶员的强烈的交通安全意识及交通安全责任感，还要培养油田区域内居民的交通安全意识，建立油田内人人懂交通法规、人人遵守交通安全法规的良好的社会环境，这无疑是加强油田交通安全文化建设的重要组成部分。
2.3强化交通安全管理部门责任，是强化油田交通安全文化建设的有效手段。强化驾驶员及居民安全意识，其中交通部门的宣传教育也是必不可少的，是最贴近居民生活的一种形式，也是很好实现的一种方式。交通安全宣传部门可以不定期地将发生的典型交通事故现场张贴在宣传栏上，以血的教训引起大家的震撼，也可以定期对油田驾驶员及居民举办讲座，通过多种形式，促进油田交通安全文化建设的深入、持久地开展。当然这是交通安全管理部门的职责所在。
2.4交通安全文化建设也是体现油田整体素质的一个重要方面。目前，经济社会的快速发展，驾驶员及油田居民的交通安全意识总体上落后于经济社会的发展步伐，具体表现在交通违法现象的普遍发生、交通事故的频繁发生、社会求助观念的淡薄以及肇事逃逸现象的持续存在等，种种不良现象的存在表明，社会的公德水平还有待于进一步提高。而交通安全文化建设的进一步加强，有利于公众共同参与到交通安全监管的行列中来，这种监管行为对他人、对社会、对自己都是非常有益的，对于促进全社会交通安全水平的提高，起着极其重要的作用。
3.加强油田交通安全文化建设策略
3.1充分发挥交通安全管理部门的示范、导向作用，从管理层带动，以保证该项工作强力推行。根据油田部门的实际情况，创建符合油田实际的交通安全文化，以此告诉职工，交通安全和生产安全一样，是一项长期而艰巨的任务，意义深远。只要管理部门领导起到带头表率作用，交通安全文化建设才能取得更好的效果。
3.2制订符合油田实际的交通安全管理制度，从机制上为更好地加强交通安全文化建设做好服务工作。任何一件事物能够推行，进而持久、深入的展开不仅取决于它的合理以及对社会的有益促进，更要求社会能有这件事物成长的环境以及有力的制度保障，对于交通安全文化建设这种现象也不例外，对于它的有力促进，同样需要来自制度方面的强有力的保障。油田交通安全文化建设的大力推行，有利于促进整个社会交通安全的发展，这就要求交通安全管理部门及时修订不符合社会发展实际的法规，制订制订符合本部门实际的交通安全管理制度，从而在制度上让人们能够“有法可依，有法可循”，有效树立全民交通安全意识，增强人们的法制观念，达到促进人们交通安全文化建设发展的进程。一
3.3明确部门职责，针对目前各部门职责不分的现象，加大工作力度，明确各部门职责分工，形成各负其责、团结合作的交通安全文化建设氛围。油田交通安全文化建设的进一步加强，需要油田各职能部门的统一协调的工作。在交通安全文化建设中，不仅需要交警部门的发挥主力作用，积极协调各部门，使其充分发挥职能，还同样需要交通宣传部门部门进行正确导向，积极进行各种形式的宣传，当然司法部门也要把交通法规的宣传当作日常工作，常抓不懈，有效推进交通法律法规的深入展开，安全监督部门也要对交通运输业宣传安全工作制度，把交通安全纳入个人考核管理，教育部门也要对学生大力开展交通安全教育，有效减少油田内学生交通安全事故的发生，所有职能部门都行动起来，油田交通安全文化建设将会迈上一个新的台阶。
3.4创新交通安全宣传手段，这也是营造良好交通安全文化建设环境的重要举措。在交通安全文化建设宣传上不要局限于讲座、宣传栏的形式，要采取形式多样的方法进行宣传教育，如在公共场合放幻灯片、模拟事故现场、参加交通事故庭审等活动，从根本上推动交通安全文化建设工作全面深入的展开。地方政府也要最大限度地发挥新闻媒体作用，广泛制造舆论，传播交通安全文化，创建交通安全文化建设的新环境。
参考文献：
[1]刘晓惠.油田企业安全文化建设之思考[J].中国市场，2009，（13）：120～121
交通管理的目的和意义篇5
近年来，随着机动车辆的增加，交通拥挤状况也迅速加剧，交通拥挤已成为城市管理的一大难题，这对公共交通的管理提出新的要求。我们知道，公共交通管理是一个高度综合而复杂的问题，涉及到政策、机构、体制、管理、收费与价格、基础设施建设和投资等各个方面。而解决这一问题的关键，首先应从公共管理的法规建设入手。公共交通法规建设的必要性有以下几点：
（1）加强交通法规建设是建设有中国特色社会主义法律体系的一部分。中共十五大提出“2010年形成有中国特色社会主义法律体系”的立法目标,这一立法目标是我国建立社会主义法治国家的前提。有中国特色社会主义法律体系的构成,必须门类齐全、结构严谨、内部和谐、体例科学。其中门类齐全就是指在经济、政治、文化等社会生活各方面起到调节的作用。交通行业尤其是公共交通对于经济发展、社会秩序和人民生活方面起到越来越重要的作用。因此，交通法规理应是中国特色社会主义法律体系的重要组成部分，理应健全和完善。
（2）加强交通法规建设是依法治国、依法治交通的需求。随着依法治国和依法行政观念的不断深入，充分发挥法律的导控功能已成为公共交通管理部门加强交通管理的一个重要手段。依法行政和依法管理交通的一个前提是“有法可依”。目前公共交通管理部门执法依据数量很少，几乎没有成文的法律法规，其中还有相当数量是计划经济体制下制定的，已经远远不能适应市场经济条件下道路交通管理执法的实际需要，所以要尽快加强交通管理法规的建设。
（3）加强交通法规建设是交通运输实现大发展的需求。目前，随着市场经济的日益完善，交通行业也已经开始向市场经济转轨，交通体制改革也在社会主义市场经济原则指导下进一步深化，以提高效率为主要的目的。因此，公共交通的管理中引入了竞争机制，允许私营部门可以在公共交通服务的供给和经营领域中补充和替代现行的政府职能，公共交通服务的合理定价、公共交通企业的所有权、经营权和管理法规等方面都会出现很大的变动，这对公共交通管理而言既是挑战也是机遇。竞争机制的引入必定会使得我国的交通运输出现大发展的局面，而如果想要成功地跨越这道坎，实现大发展，交通法规建设势必先行。
2我国公共交通管理的立法现状
新中国成立以来，党和国家就开始重视交通法制工作，特别是党的十一届三中全会以来，在党的路线、方针和政策的指引下，交通事业和交通法制工作已得到迅速发展。目前，全国人大常委会、国务院、交通部分别制定颁布的交通法律、行政法规、规章共1100多个，各地方人大和政府也制定了一批地方通法规和规章，使交通行业行政管理基本上做到了有法可依、有章可循，依法治交通的局面正在逐步形成。但是随着社会主义市场经济的不断完善，依法治国目标的提出，我国公共交通立法方面已经跟不上我国公共交通建设、管理的步伐，与社会主义现代化建设要求有了很大的距离，其存在的问题可以概括为以下几点：
（1）交通法规体系尚不完备，多数法规系统缺口明显。依法治交通是依法治国的具体实践活动，是交通法制建设的基本目标。毫无疑问，实现这一原则的前提条件是有法可依。虽然交通法规的研究和制定逐步走向科学和规范，并且初步形成了交通法规体系的大框架，但是仍有一些交通法规体系不完备。在公路、水路交通法规体系表现明显。一个完整的法规体系必须是不同的法律规范的系统和不同法的层次组成的相互联系、相互作用、统一和谐的有机整体。纵观我国现行有效的公路、水路法律规范,还不能说已经形成了完整体系,只是“初步搭起了交通法规体系框架”。公路、水路交通法规体系是由不同公路、水路交通法律规范系统组成的,这些系统有的尚有缺口,有的尚不明确。
（2）部分交通法律规范系统的立法层次偏低。交通管理涉及的社会关系十分广泛，就需要多层次的立法，但是我国目前多数的交通法规体系缺乏普通法律，法律体系不完善，权威性很差。在现有执法依据中，除《中华人民共和国治安管理处罚条例》属于法律外，其余均为国务院行政法规，而《中华人民共和国治安管理处罚条例》仅有两条关于交通管理的内容，其余都是数量庞大的部门规章和内部规范性文件，缺乏正规法律的统率和支撑，使得法律效力大打折扣。
（3）交通立法工作在某些方面跟不上改革开放和社会主义市场经济体制建设的需要。社会主义市场经济不断发展，我国的城镇化脚步也在不断加快，交通市场的许多方面也要求开放，这就对公共交通的管理提出新的要求，特别是需要发挥法律的引导和控制作用。但是这些市场急需的交通法律却迟迟没有出台，这势必会影响改革的进度，从而影响经济的发展，立法工作的滞后已经成为我们必须注意的问题。
（4）交通法规的缺失影响国际化的进程。我国加入wto之后，各方面都要逐渐和世界接轨。国外公共交通较发达的国家都有比较完善的公共交通法规，而目前我国城市公共交通的立法除上海、武汉、大连等几个大城市外，许多城市没有立法。在法规不完善的情况下，公共交通的发展依赖于政府的行政手段，公共交通的发展和相关政策很难用法律的形式确定下来。无法可依的现象影响了城市公共交通事业的健康发展，也影响了我国国际化的进程，与我国加入wto的原则冲突。
3公共交通管理法规建设相关对策和建议
交通法规建设是我国社会主义法律体系建设的重要组成部分，是实现依法治交通的前提和基础性工作，也是依法治国的具体实践。完善公共交通管理法律法规体系是适应国民经济和社会发展的需要，也是促进和保障交通运输大发展的需要。上面分析了公共交通管理立法的必要性和现状，我们可以看出我国目前建立和完善交通管理法律法规体系势在必行，针对这一点，笔者有以下的建议：
（1）按照建立社会主义市场经济体制的要求，统一立法的指导思想。我们不仅要加快法规建设的步伐，而且要建立起一个完备的适应和促进交通运输事业发展需要的，体现人民利益和意志，符合客观规律，具有中国特色的交通法规体系。实现这一目标，交通立法工作就必须以邓小平民主法制思想为指导，遵循“依法治国,建设社会主义法治国家”提出的要求，从我国交通运输管理的实际和发展需要出发。明确这一要求和指导思想才会使其他的工作有所依据。
（2）要理顺在道路交通管理中各部门的职权分工，明确任务，协同作战。在法规不完善的情况下，公共交通的发展依赖于政府的行政手段，在某些问题的处理上依赖政府机关的协调和行政干预，对交通管理发展不利。加强交通立法工作就是要改善这一状况，使得交通管理部门有法可依。同时交通管理纷繁复杂，规范、管理公共交通企业的经营服务质量、价格政策、投资渠道和经营方式，保护公平竞争都尤为重要。这就要理顺管理各部门的权限分工，各司其职，使公共交通的发展进入良性循环。
（3）研究制定交通立法规划，提出道路交通近期远期立法项目，有计划、有步骤地加快立法进度。交通法规体系建设是一项宏伟的系统工程，应以统筹安排、全面规划、重点突出、急用先立、分项实施、逐步配套为原则，争取在“十五”规划内建立起较为完整的交通法规体系。这就要求加强交通法制工作的领导，完善各级法规建设的领导机构，做好法规建设规划、年度计划和具体任务的部署，分清楚近期和远期目标，并且及时协调和解决计划实施中的问题，力求按期完成，要有计划、有步骤地把立法工作做好。
（4）立法要搞好调查研究，更好地发挥地方交通法规的规范作用，保障促进地方经济发展。由于现行道路交通管理法规尚不能满足城市交通管理的实际需要，在国家难以及时制定适用于全国的有关法律法规的情况下，根据《立法法》的相关规定，再加上各地的具体情况不同，及时制定符合城市实际的交通管理地方性法规就显得十分必要和迫切。要在调查研究的基础上，从各地的实际情况出发，科学地制定各种地方规划，使地方立法一定程度上解决了交通管理执法依据不足的问题，保障交通畅通和安全，促进当地经济的发展。
（5）积极借鉴国外公共交通立法经验。西方公共交通较发达的国家都有比较完善的公共交通法规，而我国这方面还存在很大差距。我们要积极学习发达国家的立法经验，特别是我国加入wto之后，更要缩小差距，向发达国家看齐。例如法国在公共交通法中明确规定了“城市公共交通的发展要体现优先的特点，鼓励公众采用公共交通”。在票价政策上制定了“考虑低薪阶层、边远区域和交通不便地区国人的承受能力”。为发展公共交通，在必要时地方政府可依据特殊法律向国有和私人企业征收公共交通税”等等。还有日本在法规建设上依据《城市规划法》分别制定了《道路法规》、《轨道交通企业管理法规》、《电车法规》和《停车场法规》等，把城市交通法规严格置于《城市规划法》之下。这些都是值得借鉴的。我们要结合中国的实际国情，做到“他山之石。可以攻玉”，努力完善公共交通管理的立法。
摘要：近几年来，我国的公共交通立法工作已经取得了一些成绩，但是同现化建设的要求、同建立完备的交通法规体系的要求还有不小的距离，尤其不能适应市场对公共交通的管理提出的新要求。针对这一问题作了分析，并提出相应的对策。
关键词：公共交通管理；立法；对策
公共交通是城市重要的基础设施，是国民经济中具有先导性的行业。科学地搞好城市的公共交通系统对于建立现代化城市，适应高速的经济发展，具有十分重要的作用。
改革开放20年来，公共交通特别是城市公共交通，随着社会经济的高速发展，得以相应的发展，城市居民的出行逐步改善。但长期以来，公共交通没有明确的发展政策，也没有完善的法律法规作保障，这在一定程度上影响和制约了的经济发展。中国作为一个经济持续高速增长的发展中国家，对于公共交通管理的立法，是一个值得认真研究的问题。
参考文献
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交通管理的目的和意义篇6
随着我国信息科技的飞速发展，信息技术对道路交通行业带来了重大影响。本文主要指出了道路交通信息化管理的意义，分析了现阶段我国交通管理信息化存在的问题，并提出了一些针对性的具体措施和建议。
关键词:
交通管理;信息化技术;分析
研究近年来，由于我国交通管理建设存在很大的不足，与经济社会需求的持续增长产生了很大矛盾。针对交通管理信息化在管理机制、资金投入、长远规划等方面存在的问题，我们只有依托现达的信息技术，推动交通管理信息化进程，才能不断适应和满足现代城市交通管理的发展需求，这对提高交通管理水平有着重要意义，也是当前我国交通管理行业建设发展的必然要求。
1推进交通管理信息化建设的现实意义
众所周知，道路交通管理是城市发展建设的重要因素，对提高人们日常生活质量有着至关重要的意义。近年来，由于我国城市道路交通量的大幅增长，形成的交通堵塞拥挤问题，给交通运输行业带来了重大影响。城市交通运输需求的不断增长与交通管理现实水平之间存在一定的矛盾，这就要求我们必须提高信息服务水平，提供准确及时的交通统计信息，强化道路交通管理信息化建设。目前来看，道路交通管理信息化已成为推动交通安全管理的一种必然趋势。如何改善现阶段的城市交通管理现状，在交通信息管理中运用现代化的计算机和网络技术，能够有效提高交通运输效率，可以为交通运输管理决策提供可靠准确依据。建立完善的交通枢纽信息系统，为社会提供及时准确的交通信息服务，不仅能满足人们日常交通出行的需求，而且能进一步促进交通事业的发展。
2现阶段交通管理信息化存在的问题
2.1对交通管理信息化建设的认识不够。现阶段，很多政府和交通管理部门对交通管理信息化建设的认识不够，缺乏系统性和科学性，直接导致了信息系统的功能得不到充分发挥。有的对交通管理与执法管理认识不清。有的过分依赖信息技术，以为计算机系统可以很容易地解决业务问题，管理者的管理思维和理念得不到转变，会造成交通管理信息化水平的严重落后。
2.2信息化建设缺乏资金保障。一些道路交通管理信息技术研究缺乏资金保障，自主开发的交通管理信息化水平低下，许多信息化建设项目往往由于资金的不稳定而被强制终止。未合理科学的进行交通管理规划，导致道路交通管理信息化建设资金足，有的甚至交通管理信息化发展非常落后。很多地区的交通管理信息化建设项目未进行具体规划，或有的地区或城市规划设计深度浅、投入少，根本不能满足当地交通管理信息化建设的实际需要。
2.3人员素质不到位。人才技能水平的高低直接影响着交通管理信息化建设水平。提高道路交通信息化管理水平，对操作人员的计算机信息技术水平要求较高，同时也需要精通交通管理方面的业务。从实际来看许多交通管理部门人员的信息技能还不能适应信息化发展需要。受人为因素影响，交通统计数据难以满足更高的需求。信息系统缺乏整体规划和设计，信息共享无法实现，导致信息资源综合利用率低。
2.4信息化技术水平低。现阶段我国交通管理信息化技术设备落后、水平较低、缺少维护。一些道路交通管理信息内容较少、不全面，有的具体内容不及时更新、严重滞后，设备陈旧和设备信息管理不到位、改造困难，导致一些交通流参数不准确，这些都是交通管理信息系统的主要问题。
3推进交通管理信息化建设的几点建议
3.1科学规划交通信息化管理。科学规划组织是保证交通管理信息化实施的基础。科学制定“骨干网和基层网络建设”的交通管理信息化建设规划，注重实用性和领导的统一性，避免建筑和浪费的重复。交通管理部门要建立专门的组织机构，负责落实规划论证、设备维护管理，确保资金来源保障、避免浪费过多。完善交通管理信息化建设要求，必须统筹规划，在权威性、全面性的规划和实施方案中，明确交通信息化建设基本原则、建设重点，实施统一的建设标准和规范。明确各阶段的建设目标，以保证公路交通管理信息化建设的有序和可持续发展。
3.2建立专门的综合协调机构。建议建立一个政府领导、相关职能部门参与协调的综合协调机构，实现全面管理、整合完善各单位信息网络，避免重复建设和浪费资金，扩大信息资源的使用和共享，从而提高信息管理水平具有积极意义。同时综合协调机构要负责更新交通信息管理设备，加强信息系统建设的硬件设施，通过及时淘汰旧设备和设备更新，改变低水平的技术状态，保证信息系统的准确性、有效性。
3.3加强信息化专业人才培养。提高信息技术人员专业技能，是交通管理信息化建设的关键任务。在信息化建设过程中，必须注重交通运输管理和信息技术人才培养，通过开展各种培训和交流活动，善于管理和掌握现代通信技术，提高现有人员的专业技能，为交通信息化建设提供人才支持。积极引进专业技术人才，丰富团队知识和技能结构，形成技术和人才优势。
3.4建立健全经费保障机制。政府应考虑将交通信息网络建设纳入基础设施建设中、列入年度预算，作为交通设施、科技投入专项资金，推动交通管理信息系统提供资金支持。同时要鼓励银行、民间金融机构等参与交通管理信息化建设。随着交通信息管理的持续推进，要从经济和社会发展的角度，将交通信息网络建设纳入区域规划和城市规划中，相应建立专门的交通管理信息建设基金。
4.结语
综上所述，现代信息技术已广泛应用到交通管理行业中，是提高交通管理水平的重要手段，给我国交通安全管理带来了深刻的影响。但还应看到交通管理信息化建设仍受到人员素质、软硬件条件及管理意识等制约，必须认识到信息化建设过程还存在诸多问题，采取有效措施，推进交通信息化发展，更好地为社会提供良好的服务。
参考文献：
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[2]周溪召，李朝阳。大城市交通发展的研究[J]。规划师，1999（1）：15.
交通管理的目的和意义篇7
关键词：交通管理；培训考试；改革
我国的机动车驾驶人培训考试制度是在改革开放不断深入和经济社会快速发展的基础上一步步完善起来的，制度的本身有着鲜明的时代特色和行政管理印记。随着公安改革的全面推进和社会主义法制化进程的不断完善，机动车驾驶人培训考试制度越来越受到关注。
一、机动车驾驶人培训考试制度改革的背景和意义
（一）机动车驾驶人培训考试制度改革的背景
我国机动车驾驶人培训考试制度从1987年公安交通管理体制改革后并不是一成不变的，从培训考试政策到驾驶证申领规定一直处于动态变化之中。最初采取的是我国计划经济体制延伸下完全由公安交通管理部门组织并负责的驾驶人集中培训集中考试的模式，这种模式的特点是驾驶人学习培训时间长、驾校设置的培训课程全面，存在的主要问题是驾驶人学习培训需求远远大于供给，因此在当时出现了机动车驾驶人学习培训名额一票难求的局面。20世纪90年代中期，随着经济社会和道路交通系统的快速发展，公安交通管理部门采取了扩大驾校培训规模、压缩驾驶人学习培训时间、出台实习驾驶证管理规定等措施来解决驾驶人学习培训需求与供给之间的矛盾，这种模式的特点是驾驶人学习培训的周期压缩、学习培训内容更注重实际操作，存在的主要问题一是驾驶人培训质量的下降，这一点在当时道路交通事故统计数据中能够得到充分反映；二是在社会上也出现了公安交通管理部门“既当教练员，又当裁判员”的说法，这主要表现在公安交通管理部门对于驾驶人培训考试的行业垄断缺乏监管，也表现在驾驶人考试过程中出现的考官主观性作用强和违法腐败问题。上世纪末到本世纪初，驾驶人培训考试制度经历了一次重大转变，采取驾驶人培训和考试实行行业分离的模式，驾驶人学校培训引入社会资源，驾驶培训学校的审批与建设权力移交道路运输管理部门，公安交通管理部门完全负责驾驶人考试场地和考试要求标准化，各级公安交通管理部门都开展了标准化考验场建设，驾驶人考试业务权力也逐步下放到了县级车管所，这种模式的特点是在引入社会资源办驾驶培训学校的基础上，驾驶人培训学习机构供给可以满足需求、驾驶培训机构之间存在竞争、公安交通管理机关原则上只需要严把考试关即可，这种模式存在的主要问题一是由于考试场地的局限，驾驶人培训考试之间的供给出现不平衡，各地普遍出现了约考难的问题；二是考试过程的监管问题仍然没有得到有效解决，全国发生了多起因考试出现的民警职务犯罪案件。[1]从上述三个阶段可以看出，机动车驾驶人培训考试制度围绕着需求和供给之间的矛盾一直处在调整与变化过程中，这种变化在国家行政管理机制持续完善和公安交通管理工作不断探索创新的背景下，比较适应当时整个社会经济的发展趋势，也符道路交通管理工作的实际情况。
（二）机动车驾驶人培训考试制度改革的意义
在进入“十二五”后，随着道路交通系统井喷式的发展和我国汽车时代的到来，原有的机动车驾驶人培训考试制度逐渐显现出了一些问题，这些问题已经由机动车驾驶人培训考试需求与供给之间的显现矛盾演变成为中央提出的社会管理创新和构建和谐社会主旨下较为深层次的矛盾，主要表现在四个方面。1．保障道路交通安全是改革应当明确的核心目标在保障公民出行权的前提下，保护公民的人身和财产安全应当是绝对的核心，设想一下在道路上交通事故频发，造成大量的人员伤亡和财产损失，那么机动车驾驶人培训和考试就失去了意义，因此提高培训质量、严把考试关口、严守考试标准、提高公民的安全出行意识和文明出行素养、全面保障道路交通安全是机动车驾驶人培训考试制度的核心所在。2．最大限度地提供便民利民服务是改革应当遵循的根本理念在保障行政公权对于广大公民平等的基础上，在中央强调社会管理创新和新一届政府大力开展简政放权的思路下，公安交通管理部门应当顺应时展的趋势和国家全面深化公安工作改革的要求，提供多样化、人性化、自助化的培训考试服务，优化培训考试程序、提高工作效率，总体来说就是最大限度地提供便民利民服务，这一点是公安交通管理部门需要认真思考和亟待解决的问题。3．系统全面的权力制约和行业协调机制是改革应当完善的重要内容在我国社会主义法治化进程不断健全和完善的过程中，广大公民的法治意识迅速提升，机动车驾驶人培训考试涉及到以公安部、交通运输部为主的包括财政部、、人力资源和社会保障部、教育部、保监会、国土资源部、安监总局、中央文明办等多个部委，仅在公安部涉及管辖权限内的就包括公安交通管理、治安户籍管理、刑事侦查等多个业务部门，因此全面改革机动车驾驶人培训考试制度，需要各个行业以及公安机关内部各个业务部门打破传统的权力壁垒、创新改革思路、完善权力制约机制、加强权力配套协调，使机动车驾驶人培训考试改革真正达到政策公开公平、行业间有效对接、制度落实便于操作的目标。4．公开、公正、透明、廉洁是公安交通管理机关必须坚持的基本原则在国家行政权力监督体系和倒查问责制度日益健全的背景下，由于机动车驾驶人培训考试造成的交通民警违法违规和职务犯罪案件数量整体上呈现出下降趋势，但是仍有极少数交通民警因此触犯法律法规在全国范围内造成了较为恶劣的影响。因此在机动车驾驶人培训、约考、考试、发证每一个环节，必须严格坚持公开、公正、透明、廉洁的原则。随着公安机关内外部监督机制的进一步健全，对于培训考试过程中的任何违法行为将严格问责，这对于保障公安交通民警职业健康显得尤为重要，也是提高公安交通管理机关公信力和群众满意度的重要支撑。由此可见，机动车驾驶人培训考试制度改革，对于优化驾驶人培训考试供需要求、转变公安交通管理工作思路、整合社会培训考试资源、完善公平竞争机制具有重要的现实意义；也对于全面深化公安改革、积极推进简政放权、提供便民利民、提高政府公信力具有深远的政治意义。
二、机动车驾驶人培训考试制度改革的目标导向
公安交通管理部门在机动车驾驶人培训考试过程中，主要任务是制定考试标准并组织开展驾驶人考试，从机动车驾驶人报名参加培训到最后取得驾驶资格整个流程来讲，交通民警承担的角色定位应当是制定标准并在考试过程中衡量标准，确定驾驶人是否具备资格的裁判员。因此机动车驾驶人培训考试制度改革，应当坚持以流程中出现的问题为导向、以全面改革为动力、以群众需求为对象、系统确立改革目标。具体地讲，机动车驾驶人培训考试制度改革的目标体现为以下四个方面。
（一）要坚持以公开透明为前提
按照中共中央全会精神，各级公安机关要在“十三五”期间全面落实便民利民服务，驾驶人培训考试制度改革是提供便民利民的重要措施之一，因此在改革的过程中必须保证各项具体内容公开透明：一是驾驶人培训考试政策制度的制定和实施要公开透明，驾驶人培训考试涉及到多个行业和行政管理权限，因此在制度改革过程中要协调各行各业以及公安机关各业务警种，突破权力管辖拘束，从源头上消除行业和部门间无形的障碍，以完善培训考试流程为主要目标，让人民群众切实感受到培训考试政策的公开透明；二是驾驶人培训考试流程的制定和实施要公开透明，驾驶人培训考试针对不同的情形有不同的业务操作流程，并不是所有培训考试流程会完全按照设想的情况进行，这中间就出现了驾驶人培训考试供需双方的矛盾，因此在制度改革过程中要以群众的需求为前提，确保不同情形下的驾驶人培训考试流程公开透明，让人民群众能够结合自身情况找准应当采取的培训考试模式[2]；三是驾驶人培训考试的监管要公开透明，公安机关交通管理部门应当按照驾驶人培训考试的工作逻辑关系和行政管理方式，系统全面地做到各个环节的监管公开透明，在优化监管制度和完善培训考试监管环节的基础上，全面建立公开透明的监管体系，使培训考试制度真正发挥正向效应，促进其健康发展。
（二）要构建出权责清晰的管理模式
权力是实现职责的必要手段，实现职责是行使权力的目的，不存在无责任的权力，也不存在无权力的责任。不承担任何责任或者权力大于责任，就会导致特权或权力滥用，同样不赋予任何权力或权力赋予的不适当，也会导致责任消减或责任推诿，因此在合理配置权力的时候，要遵循权责相称的原则[3]。驾驶人培训考试制度改革，要按照警察法哲学的设置规范，全面构建出全责清晰的管理运行模式：一是要构建公安交通管理部门在驾驶人培训过程中权力围绕服务的行政管理模式，上世纪末到本世纪初由于公安交通管理机关培训考试权力设置不完善，给公安机关和民警造成了很大影响和损失，究其原因主要是权力设置没有以服务作为出发点，造成的结果是驾驶人和公安机关交通民警从根本上没有处在同一个层面上，在驾驶人和交通民警之间无形的造成了一个不对等的门槛，因此在制度改革过程中，要按照现代行政管理的先进思想和先进方法，合法、合规、合情、合理地设置公安交通管理机关的权力；二是要构建公安交通管理部门在驾驶人培训过程中责任围绕问题的行政管理模式，在驾驶人培训考试过程中由于责任划分不明确、责任主体不落实、责任追究不到位而诱发行政渎职、失职和其他职务犯罪案件教训深刻，因此公安交通民警要根据不同的环节、不同的岗位、不同的行政层级和不同的情形承担不同的责任，系统全面的责任划分体系对于驾驶人培训考试制度改革具有明显的正激励效应，同时也会对公安交通民警起到较好保护作用；三是要构建公安交通管理部门在驾驶人培训过程中权力与责任相配套行政管理模式，驾驶人培训考试改革作为公安交通管理机关来讲，应当建立完善健全的权力和责任相互影响相互制约、权力与职责清晰明确的行政模式，这也是深化公安改革落实、全面依法行政、建立完整行政运行机制的重要内容。[4]
（三）要凸显运转便捷高效的特征
随着社会动态化、信息化带来的巨大变化，现行的驾驶人培训考试制度出现一些不相适应的问题。这些不适应既有公安交通管理部门思想理念上的滞后，也有公安交通民警能力素质上的差距；既有当前驾驶人管理体制机制上的制约，也有开展驾驶人培训考试配套要素的不足。要破解这些长期困扰和影响驾驶人培训考试发展进步的难题，必须适应当前社会发展趋势，加快驾驶人培训考试制度改革以显现出培训考试制度运行的方便高效：一是驾驶人培训考试制度改革的内容要全面体现出便民利民的宗旨。目前我国驾驶人已接近3亿，预计未来10年机动车驾驶人仍将以每年2000多万人的速度快速增长，传统的驾驶人培训考试模式将不能满足发展的需求，公安交通管理部门驾驶人考试和管理工作效能也将受到很大影响，群众的不满意和工作效能的低下将会严重影响公安交通管理部门培训考试业务的正常开展，也会严重影响公安改革进程，因此驾驶人培训考试改革要给予驾驶人更多选择自，从政策规定、程序设定、环节把握到与其他业务的延伸配套，都要以便民利民为主旨，最大限度地使群众感受到培训考试制度改革的方便与快捷；二是驾驶人培训考试制度改革要建立并完善规范化的运行标准和机制，驾驶人培训考试制度改革涉及的政策、法规、标准众多，要实现培训考试制度的高效运转，必须将涉及的相关内容做系统、全面、规范的梳理和细化，涉及到驾驶人培训的要素要协商其他行业部门做好政策的配套延续、涉及驾驶人考试场地的要素应当统筹考虑现有场地资源，涉及驾驶人考试标准的要素应当制定具有实践意义的细化条目，涉及驾驶人培训考试车辆的应当出台规范的国家安全监测标准，在涉及培训考试所有环节标准规范统一协调的基础上，建立培训考试流程的完善运行机制，保持每个环节涉及标准规范的动态性和灵活性，使培训考试流程在规范化的机制运行要求下发挥最大的效率，同时对各项规范标准和运行机制保持合理及时的优化提升，尽可能为驾驶人培训考试提供便利，这样驾驶人培训考试制度改革的成果才能真正被群众所感受到，改革的意义才能得到充分的体现。[5]
（四）要把公正廉洁作为红线
驾驶人培训考试制度改革应当在公开透明的前提下，实行权责清晰的行政管理模式，这样才能发挥便捷高效的特点，在每一个环节公安交通民警都要严格保持公正廉洁的工作作风，一是健全反腐败和其他职务犯罪的预防机制，打破部门利益藩篱，斩断或明或暗的利益链，杜绝诱发从事驾驶人培训考试的公安交通民警腐败或其他犯罪的各种因素；二是加强公安机关内部监督，实行岗位轮换机制，使参与驾驶人培训考试的交通民警建立严把考试质量关的工作思路，从根源上消除产生腐败和其他不公正不廉洁的土壤，公安交通管理部门也应当加大对从事驾驶人培训考试民警的关注度，通过内部监督保护民警；三是加大社会的外部监督，通过全社会和广大群众对培训考试每个步骤和每个环节的监督，全面实现驾驶人培训考试制度公开、公正、透明，这也是把好道路交通安全的源头关的一项重要内容。由此可见，建立公开透明、权责清晰、高效便捷、公正廉洁的驾驶人培训考试管理体制是改革的中心目标，因此，改革的实质应当围绕中心目标细化内容、落实责任、加强监督，在大数据背景下依托“互联网+”思维模式，从根源上解决现有培训考试制度不便利、不规范、不经济的现状。
三、机动车驾驶人培训考试制度改革需要注意的问题
（一）既要树立全国一盘棋的思想又要结合各地实际情况
我国东西部经济社会发展差异大，各地道路交通系统有不同的特征和侧重，驾驶人培训考试和公安交通管理部门之间的供给和需求复杂多变，机动车驾驶人培训考试制度改革是全面深化公安改革提供便民利民服务的重要举措，也是满足人民群众迅速增长的驾驶培训和考试需求的重要途径，国家已经提出了2016年开展驾驶人培训考试改革试点，2017年总结试点经验，2018年全面实现改革目标的宏观战略构想，因此要树立改革一盘棋的思想，全国坚持一个改革思路、执行一个改革标准、努力实现统一的改革目标。在改革过程中还需要认真结合本地实际情况，破解改革中出现的难题，充分整合各方资源运用智慧，依法、规范、稳妥、有序的推动驾驶人培训考试改革的每个步骤得到有效落实，提高改革每个环节的操作性，使改革的成果真正为群众所认可。
（二）完善配套保障机制，畅通协调沟通渠道
按照驾驶人培训考试制度改革时间推进表要求，公安部已经制定下发了《机动车驾驶证自学直考工作规范（试行）》和公安部第139号令，因此为了方便群众自主学驾、自助报考，公安交通管理机关车管、秩序、事故等部门要形成完善的配套保障机制，结合自身情况提前划定学习驾驶的路线、时间，按要求设置道路交通标志，积极协调现有的驾驶培训考试场地，为自学驾驶人提供充足的服务。公安交通管理机关同时要会同其他相关部门加强自学车加装副制动、辅助后视镜等安全装置的监督管理；要和交通运管部门之间形成畅通的协调渠道，建立日常会商、信息共享、重大事件共同决策的工作模式；要和保险行业加大沟通力度，系统落实自学直考过程中发生交通事故的理赔相关工作[6]；要与质监部门加强协调，对加装安全辅助装置的自学用车进行安全技术检验。
（三）广泛开展媒体宣传，针对性地进行舆论引导
机动车驾驶人培训考试制度改革是社会各界关注的热点焦点，公安交通管理部门应当重视宣传工作，利用传统媒体和互联网媒体大力开展这项工作的宣传，要权威解读各项政策规定的意义、定位和法律责任；要细致宣传业务流程、学习要求和权利义务。同时为了防止一哄而上的误解和炒作，公安交通管理部门应当针对性地开展舆论引导，要与公安法制、网络安全等部门建立协商机制，提前排查预判各类舆论风险、加强舆情跟踪分析、化解网络舆情热点，为改革提供良好的舆论环境。
（四）加强信息化监管，建立大数据分析平台
如何实现对固定的车辆和陪练人员在固定的时间、线路，按照要求的学时进行监控，是自学直考过程中亟待解决的问题，填报材料、签署告知文书、设立交通标志这些手段达不到监管的目的，监管的职责和目的应当是确保自学直考的顺利开展，因此应当利用信息化手段建立学员、陪练人员、直考车辆、时间、线路、学时的相互牵制绑定机制，实现自学直考全程的物联网全程监管，一旦发生违规操作，系统将及时记录并将违规结果纳入考评机制，这样才能使自学直考的各项规范具备可操作性和监管约束性。公安交通管理部门要根据实际情况建立大数据分析平台，将直考学员信息纳入直考数据信息分析平台，追踪直考学员取得驾驶证后的驾驶违法数据，建立常态监管机制，实现直考机制的完善和试点工作的科学化评估。
作者:李亚军李攀单位:甘肃警察职业学院东南大学
参考文献：
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交通管理的目的和意义篇8
论文摘要：证券监管既是经济学问题，亦是法学问题，在经济分析法学和社会法学的思想中有其法学的理论基础。从法律意义上讲，证券监管指国家证券监管机构对证券市场依法进行的监督和管理。证券监管的法律制度是以社会公共利益为本位的公法与私法的融合法，属于经济法的范畴，其法律价值主要表现为秩序、效益和公平，它是证券市场健康稳定发展的必不可少的强心剂。
证券监管是一个经济学的问题，在管制经济学和公共选择理论、市场失灵理论中有其经济学理论基础。同时，证券监管也是一个法律问题。证券监管必须以法律为依据，证券监管机关的设立及其监管权力的取得和行使都离不开法律的规定和授予，离开了法律，不仅证券市场将失去控制、规范、指引、和保障，而且证券监管机关也失去了监管的标准、权威、手段和基本前提。
一、证券监管的涵义
从广义上来说，证券监管指的是立法机构、行政机关、行业组织等证券监管机构，为了维护证券市场的秩序、公平、效率，消除证券市场价格扭曲、垄断、外部性、信息不对称等缺陷，提高资本配置效率，保障其有序运行，利用行政的、法律的、经济的手段，对证券发行、交易等各个环节的活动及各市场主体实施监督和管理的行为总和。狭义上仅指的是国家证券监管机构对证券市场依法进行的监督和管理，即法律意义上的证券监管。当今世界，证券监管的模式一般分为三种：以美国为代表的政府主导型和以英国为代表的自律主导型，以及以法国为代表的中间型监管模式。我国实行的是以政府为主导的集中统一监管模式。
证券监管的主体广义上包括国家的立法机构、行政机构和行业组织，立法机关制定监管法律法规，行政机关负责执行法律法规，而行业组织主要通过制定行业规则对自己行业的成员进行自律监管；狭义的监管主体指政府行政机构。各个国家根据自身经济发展特点，授权不同的政府部门对证券市场实施监管。
证券监管的对象是证券的发行、交易等各个环节的活动和证券市场活动的主体。各国对证券发行的监管主要是通过证券发行审核制度和证券发行信息披露制度来实现；而对证券交易则通过证券上市制度和上市公司信息持续披露来实施监管；同时采取禁止操作市场、禁止内幕交易和禁止欺诈等禁止性规范来规制证券市场。证券市场活动的主体一般包括证券发行人、证券投资人(机构投资者、个人投资者)、证券交易所、证券市场中介(证券承销机构、证券公司、证券投资咨询公司、证券信息公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券登记结算机构等)等。
证券监管的目的是提高市场效率，减少市场风险，充分发挥市场机制配置资源作用，保证合法的证券交易活动，督促证券经营机构依法经营，禁止违法行为，防止少数机构垄断操作和扰乱证券市场，从而保护投资者和社会公众的利益，维护证券市场秩序，保障证券市场的健康发展。
二、证券监管的法理基础
证券监管的法理基础主要体现在经济分析法学派和社会法学派的思想中。
1．经济分析法学派。经济分析法学派的奠基人科斯在《社会成本问题》一文中运用交易成本理论分析了法律制度对资源配置的影响，其结论被人归纳为科斯定律。科斯定理的第一律是假定交易无费用，不管怎样选择法律、法规，权利分配的最终结果与规则无关，法律权利的任何分配都能到达理想的有效益的结果。这种理想状态事实上是不存在的。第二律是交易成本为正，有效益的结果不可能在每个法律规则、每种权利配置方式下发生。这种情况下，合意的法律规则是使交易成本的效应减至最低的规则。这些效应包括交易成本的实际发生和避免这种交易成本而做出的无效选择即机会成本。科斯定律无疑表明，经济活动中的交易成本是实施监管必须考虑的，而且对不同的市场要应用不同的调整方式。在零交易成本的市场中，法律没有必要以任何特殊的方式和措施来配置资源，仅需要民法调整；在正交易成本的市场中，为了把交易成本减至最少而获得最大的效益，政府必需实施其他行政和法律监管措施。证券市场是一个正交易成本的市场。发行者需要支付会计师事务所、律师事务所、承销机构等各种中介费用，投资者需要交纳交易佣金、印花税、交易税等费用。因此，应用科斯理论，证券市场不仅需要一般的民法调整，而且需要实施行政手段和法律手段加以监管，以降低交易成本，保证证券市场效率。
经济分析法学派的代表人物波斯纳认为，法的宗旨是效益，即以价值最大化的方式来分配社会资源，一切法律的最终目的在于提供一种资源配置的激励环境来增加社会财富；社会公平即是效率，判断行为、制度是否正义或善的首要标准在于它们能否使社会财富最大化，但也容许效率、自由、平等等价值原则之间相互协调；法律必须是具备可行性、公开性以及与其自身目的相适应的规定权利和义务的者命令，所有的法律制度和法律活动归根到底是通过法律提高利用社会资源的有效性，增加社会财富。_3从波斯纳的观点来看，市场需要制度上的效率和公平，效率比公平优先；制度(主要是法律)ife用于权利分配，从而影响效益。由于证券市场自身的弱点和复杂性，如信息的不完全性和不对称性往往致使投资者受害；存在着垄断和操纵行为从而导致不良竞争降低市场运行效率；过度投机现象扭曲价格信息、抑制资源有效配置等等，市场的自我调节的功能受到极大制约，权利和资源在市场中的分配往往背离社会效益与公平。因此，制定证券监管法律制度，依法实施证券监管，合理分配权利和充分利用资源，是充分保护投资者合法权益、保障信息公开与交易公平、提高证券市场效率的必然要求。
2．社会法学派。社会法学派的代表人物庞德认为，法律是一种社会工程，是社会控制的一种手段；应注重的是法律的作用，而不是抽象的内容，而法律的作用在于承认、确认、实现和保障利益。他把利益分为个人利益、公共利益、社会利益。个人利益是包括在个人生活中并以个人名义所提出的主张、要求和愿望；公共利益是包括在政治生活中并以政治生活名义提出的主张、要求和愿望；社会利益是存在于社会生活中并为了维护社会的正常秩序和活动而提出的各种主张、要求和愿望。这些利益都是应该由法律通过规定权利与义务、维护权利和强制义务的制裁方法来得以承认和保护。三种利益中社会利益是最重要的利益，公共利益与社会利益有时是重合的，当三种利益存在重叠或冲突时，更应强调的是社会整体利益。我国证券市场中显然也存在着各种利益的冲突，如发行人不及时披露信息造成投资者受损，机构投资者、庄家操纵市场损害个人投资者的利益，掌握内幕信息的人通过内幕交易捞取不正当利益等等，这种冲突达到一定程度就可能引起整个证券市场的混乱，扰乱整个国民经济秩序。当道德的手段不能调整和协调这种冲突时，这个任务就交给了作为社会控制的最重要手段——法律，于是证券监管法律制度就产生了。通过制定和执行证券监管法律制度，制裁各种侵害投资者利益的违法行为，使证券市场健康有序的运行，从而达到维护整个社会利益的目的。
三、证券监管法律制度的本质
一般来说，证券监管法律制度是调整国家在实施对证券业的监督和管理过程中所发生的社会关系的各种法律规范的总称。证券监管法律制度是公法和私法的融合法，即私法公法化和公法私法化的产物。私法公法化是指公法对私人活动干预的增强，从而限制了私法原则的效力，并导致私权自治范围的缩小，实质是要求国家从社会整体利益出发，干预、协调并参与社会经济生活，对权利滥用、契约绝对自由等所产生的弊端给予矫正，以谋求社会的公平与正义。而公法私法化则是指由于国家职能的扩大，国家直接作为私法主体的身份出现或者通过国家控制的企业按私法的原则来执行公共职能。公法与私法相互渗透和融合，是现代法律发展的一大特征。公法与私法相结合的结果，使得出现了一些以社会公共利益为本位法律部门，如经济法、社会保障法、劳动法、环境法等，有学者把这些法律法规称为社会法，证券监管法就是私法公法化和公法私法化融合的产物，是社会法的一种。它所调整的证券市场关系是市场关系的一种，原本属于私法调整的对象，而它的调整方法却主要是公法调整方法，如命令、禁止、许可、查封、冻结等。当然，对证券市场的监管也包括私法调整方法如自律监管。
证券监管法律制度属于经济法的范畴。经济法是国家为了克服市场调节的盲目性和局限性而制定的调整全局性的、社会公共性的、需要由国家干预的社会经济关系的法律规范的总称。证券市场作为市场经的重要部分，是国家干预社会经济活动和宏观调控的重要领域。对这个领域实施宏观调控即监督和管理其法律规范就是证券监管法律制度。因此证券监管法律制度属于宏观调控经济法的范畴，是经济法一个重要的部门法——证券法的分支。
证券监管法律制度是以社会公共利益为本位的法。法律本位，是指法的基本目的、基本任务或基本功能，反映了法的基本观念，昭示了法的逻辑起点和存在意义。证券监管法律制度就是以社会公共利益为本位的法律制度之一。具体主要表现在以下几个方面。(1)维护社会公共利益是证券监管法律制度的立法宗旨。各国证券立法中几乎无不把规范证券市场、保护投资者利益、维护社会公共利益作为其立法的目的和宗旨。(2)证券监管的各项法律制度如证券发行审核制度、信息披露制度等，其实质都是为了维护证券市场的有序状态，从而达到保护社会公共利益的目的。(3)证券监管机关的一切监管行为的出发点和归宿在于维护社会公共利益，证券监管机关应当依法履行其职责，不得侵犯证券市场中其他主体的合法权益。
四、证券监管法律制度的价值
对于法的价值，众说纷纭。但秩序、自由、平等、公平、效益、正义、人权作为现代法律制度价值的组成部分，无不得到认可。而最能反映证券监管法律制度本质特征的价值是秩序、效益、公平。
1．秩序。秩序总是意味着在社会中存在着某种程度的关系的稳定性、进程的连续性、行为的规则性，以及财产和心理的安全性。_6与秩序相对的是无序，也就意味着杂乱无章、难以控制、无法预测的状态。证券监管法律制度所蕴含的秩序价值在于以法律的形式建立和维护证券发行秩序、证券交易秩序，预防和制止无序状态的出现，实现证券业的稳定、健康和良性的发展。具体体现为通过法律明示证券市场上的各种合法和违法行为的法律后果，设定证券市场主体的作为或不作为的行为模式，发挥法的指引、强制、评价、预测、教育等功能，把人们的证券行为纳入合法的轨道。
2．效益。效益或效率从经济学上来讲就是资源的合理配置，利益的最大化，意味着以最小的投入换取最大的产出。法律的效率意味着权利、权力等社会法律资源的合理优化配置，从而实现效益的最大化。具体表现为：法律应当保障个人的物质利益并鼓励个人去追求合法的物质利益；法律应当确认和保护产权关系，鼓励人为了效益的目的而占有、使用，或转让财产；应当确认和保护、创造最有效的经济运行模式，使之容纳最多的生产力。证券监管法律制度的效益价值主要体现在以下三个方面：第一，通过审核、批准、许可、命令、指导、处置、鼓励、查封、冻结等调整方式，来规范证券的发行和交易等行为，以降低证券市场的交易成本，提高整体效益，并防范证券违规违法行为于未然，从而降低社会成本；第二，通过制定操纵市场、内幕交易、市场欺诈等禁止性规范来防止各类非法行为，以获得较高的社会效益；第三，在证券违规违法行为发生后，通过追究证券法律责任来补救或弥补违规违法行为所造成的危害，从而降低市场的负效益、提高证券市场的整体效益。
交通管理的目的和意义篇9
我国现行上市公司收购法律体系主要存在以下问题:首先,上市公司收购立法层次过多,而具有实际操作性的规范以行政规章为主,效力层次有欠缺。其次,尚欠缺关于反垄断的规定,而这与我国整体上欠缺反垄断法律制度有关。
上市公司收购的当事人
上市公司收购是一项复杂的交易,牵涉到收购人、目标公司、目标公司股东、目标公司董事会等各方当事人。这些当事人在上市公司收购中所处的地位和所起的作用各不相同,其中处于主要地位的是收购人和目标公司股东。
收购人是指通过受让上市公司股份获得或者试图获得上市公司控制权的人,包括法人、自然人或者其他经济组织。在上市公司收购中,收购人承担信息披露、发出强制性收购要约等义务。但收购人往往通过某种安排和其他人一起购买目标公司股份,以规避这些义务。为防止出现该情形,各国上市公司收购制度大都引入了一致行动人的概念。综观各国有关规定,一致行动人是指通过某种安排,互相之间积极合作,通过其中任何人取得某公司股份以取得或巩固对公司的控制权的人。一致行动人的概念存在以下特点:存在行动的合意、取得一个目标公司的投票权、积极地进行合作、以获得或巩固对目标公司的控制权为目的。
我国《披露办法》也对一致行动人做出了界定:通过协议、合作、关联方关系等合法途径扩大其对一个上市公司股份的控制比例,或者巩固其对上市公司的控制地位,在行使上市公司表决权时采取相同意思表示的两个以上的自然人、法人或者其他组织。可见我国在一致行动人定义中增加了对其在行使表决权时的“一致行动性”的要求,我们认为这样的限制固然可以增加一致行动人认定的准确性,但同时又可能造成困境。因为行使表决权是取得股份的结果,而认定一致行动人的意义在于其取得或者将取得股份时令其承担一定义务,但是此时其可能尚未行使过表决权,而等到行使表决权再认定其构成“一致行动人”,则认定意义已经丧失。因此,我们诊断不应把行使表决权时的一致意思表示作为认定一致行动人的必要条件。
被收购人是指上市公司收购所指向的目标,即被收购的上市公司。被收购人是一个比较笼统的概念,其内涵不是很明确。在我国《收购办法》中,被收购人有三种表述,即被收购公司、被收购人公司的股东和被收购公司的董事会,这种表述比较科学、合理。需要注意的是,无论是协议收购还是要约收购,交易标的虽然均为上市公司的股票,但收购人的交易对方为持有该等股票的股东,这属于两个不同层面的问题。此外,由于被收购公司、被收购公司的股东和被收购公司的董事会属于不同的民事主体,所以从理论上讲,应当对他们各自的权利、义务和责任严格区分,不能加以混淆。
上市公司收购的方式
综观各国上市公司收购制度,上市公司收购的方式主要有要约收购、协议收购和集中竞价交易收购,本文主要讨论要约收购和协议收购。
(一)要约收购
要约收购是指要约人通过向目标公司所有股东发出在要约期满后以一定价格购买其持有的股份的意思表示而进行的收购。收购人发出的收购要约具有以下特征:第一,是按照一定价格购买股份的意思表示。由于控制权本身具有价值,因此一般认为收购价格应该高于市场价格;第二,向目标公司所有股份持有人做出;第三,除收购失败的约定以外,要约不得附有条件。
根据收购人是否自愿发出收购要约为标准,要约收购可以分为强制要约收购和主动要约收购。前者是指收购人已经持有目标公司股份达到一定比例并拟继续增持或者从一定比例以下拟增持并超过该比例股份时,必须向目标公司全体股东发出购买其持有的股份的要约,以完成收购;后者是指收购人自主决定通过发出收购要约以增持目标公司股份而进行的收购。
根据要约收购的标的是否是目标公司股东持有的全部股份,要约收购可以分为全面要约收购和部分要约收购,前者是以目标公司全部股东持有的全部股份为标的的要约收购,后者是指以目标公司全部股东持有的全部股份的一部分为标的的要约收购。
强制要约收购是一个颇多争议的制度,采用的国家主要有法国、英国及其原属殖民地。支持该制度的观点认为,收购人在收购成功后可能会以其控股地位侵害少数股东利益。因此,有必要要求已获得控制权的收购人以不低于其为取得控股权所支付的价格向其余所有股东发出收购要约,为小股东提供退出机会。
反对该制度的观点认为,首先,强制要约收购不过赋予受要约人全部出售其股份的机会,不能消除要约过程中小股东的受“压迫”问题。其次,强制要约制度会大大增加收购人的收购成本,减弱了证券市场优化资源配置的功能。在我国,《股票条例》和《证券法》建立了强制要约收购制度,证监会颁布的《收购办法》对该制度进行了补充和完善,将触发强制要约收购义务的持股比例定在30%,规定收购人不论以何种方式从30%以下拟增持至30%以上,或者已持有30%而拟继续增持的,均应发出收购要约。
主动要约收购因其收购股份比例一般低于100%,因此各国在对待主动要约收购的态度上各不相同。如英国采取个案审批主义,《城市守则》规定,所有主动要约收购均应取得收购与兼并专门小组的同意。如果要约不会引致要约人持有目标公司30%以上投票权,该要约收购通常会获得同意。如果要约可引致收购人持有目标公司30%以上股份,则一般不能获得同意,在这种情况下一般要求进行强制要约收购。而美国等国家对此则采取法律许可主义,收购人可自由地进行要约收购,这些国家通常没有强制要约收购制度。
我国《收购办法》确立的主动要约收购制度和世界上大部分国家都不同,即如果要约收购30%以下的股份,采取法律许可主义;当收购方预定收购的股份超过被收购公司已发行股份30%,又只打算继续进行部分要约收购时,必须向中国证监会申请豁免强制要约收购。从这点看,这种情形则又采取个案审批主义。简而言之,我们认为,根据现行规定,收购人可以主动要约的方法收购目标公司30%以下的股份,也可以以主动要约的方法向全部股东的全部股份发出要约。但是如果要以主动要约的方式向全部股东介于30%-100%的部分股份发出要约,则必须事先得到中国证监会的批准。
(二)协议收购
协议收购是指收购人在证券交易所之外,通过和目标公司股东协商一致达成协议,受让其持有股份而进行的上市公司收购。协议收购具有如下特点:
第一,协议收购的主体具有特定性。协议收购的出让方为目标公司的特定股东,受让方为收购人。而要约收购方式和集中竞价交易方式的出让方都是不特定的。第二,协议收购以收购人和目标公司股东订立股权转让协议为形式要件。第三,协议收购的交易程序和法律规制相对简单,交易手续费低廉,可以迅速取得对目标公司的控制权。第四,协议收购方式可以和集中竞价交易方式同时使用,而要约收购只能单独运用。第五,虽然《收购办法》明文规定允许协议收购上市公司流通股,但在实践中协议收购的标的主要是上市公司的非流通股。原由在于:我国上市公司的大部分股份都是非流通股,往往只有收购上市公司的非流通股才能达到控股目的,而且其收购成本远较要约收购低。
《收购办法》还明确规定了协议收购流通股的相关程序,对《证券法》规定的协议收购的标的是否包括流通股做出了明确,体现了我国证券市场发展、监管与时俱进的精神。这些合理规定有必要通过《证券法》的修改,上升为法律。
收购中的信息披露
上市公司收购信息披露制度之价值目标在于:保证收购各当事人处于一个公平竞争的环境,尤其是保障目标公司中小股东免受收购人在收购过程中类似突袭行为以及有关当事人内幕交易、操纵价格等行为的侵害。因此,上市公司收购信息披露制度是整个上市公司收购法律制度中的重点,也是监管机关对上市公司实施监管的有效手段。
和证券发行、交易信息披露制度的基本出发点相同,上市公司收购信息披露制度目的也在于使投资者充分获得信息,避免因为证券市场信息不对称造成目标公司中小股东利益受损、操纵价格等现象发生。但是上市公司收购信息披露制度又具有不同于证券发行、交易信息披露制度的特点,其主要表现在以下两个方面:第一,信息披露义务人不限于发行人,上市公司收购人也承担信息披露义务;第二,在信息披露的具体制度上不仅要求收购人披露收购交易的详细内容,还要求收购人根据其持股情况逐步披露其持股情况,用以提醒目标公司股东上市公司收购的情况。
和国外相关制度比较,我国上市公司收购信息披露制度存在以下一些问题。首先,信息披露制度缺乏弹性,更多地采取一刀切的方式。例如,在信息披露的持股信息披露制度中,未根据披露人是否具有取得控制权的意图对股东持股变动的披露义务做出区别。投资者在购买股票时不一定是出于获得控制权的意图。再加上由于我国上市公司的股权结构非常集中,使得对于不具有取得控制权意图的股东来说,根据持股变动报告书的规定所作的信息披露似乎过于严格。因此,本文认为可根据购买股票的意图确定披露内容,一方面既可以提高信息披露的效率,同时也节约整个社会信息披露的成本。
其次,信息披露制度在遵循重要性原则方面有待进一步完善。所谓重要性原则主要是指信息披露不是越全面越好,而应将那些足以影响投资者决策的信息予以披露。这一方面有利于投资者及时准确地获知信息,而不至于很多重要信息被湮没在信息的海洋中;另外从整个社会的角度和收购过程来看,则可以达到节约成本与提高收购效率的双重目标。
第三,在收购信息披露制度的一些具体规定方面,仍然存在一些问题。例如在确定收购人意向阶段,潜在收购人是否应当披露有关信息,这些信息的具体内容如何规定等。
第四,目标公司董事会信息披露制度中,没有规定在发生收购活动时,目标公司董事会应在可知晓的范围内披露自身利益与要约收购成功与否之间的关系。而《被收购公司董事会报告书》规定:董事会应声明公司全体董事没有任何与本次收购相关的利益冲突,如有利益冲突,相关的董事已经予以回避。这一规定令人费解,因为出具董事会报告是一项披露义务,并非就一项决议进行表决,有利益冲突的董事应当重点披露,何来回避之说?我们认为应予以完善。
最后,我国现行上市公司收购信息披露法律制度对违反有关收购信息披露规定的法律责任问题内容涉及比较少。《收购办法》涉及上市公司收购信息披露法律责任的规定只有两条,而且这两条主要是针对收购人的,而对其他信息披露义务人的法律责任没有涉及。我们认为,应当就进一步细化收购信息披露的法律责任。
上市公司收购的监管
国外对上市公司收购监管的模式大体可分为集中型、自律型、综合型三种类型。所谓监管模式一般包括监管法律制度体系、监管主体设置及监管方式等。集中型监管体系模式是政府设有专门的证券监管机构,它是以统一的证券监管立法为基础,以权威的证券监管机构为中心,以规范管理为特色的体系。美国是该模式的典型代表。自律型监管体系模式指政府相对较少对证券市场进行集中统一的干预,而对证券市场的监管主要依靠证券交易所、证券商协会等组织实施自律性监管。它是以非独立性的证券立法为基础,以自律组织为中心,以自律监管为特色的体系。英国是该模式的典型代表。综合型监管模式是介于集中监管型与自律型监管体系模式之间的一种监管模式。既强调集中统一的立法管理,又注重自律约束。实施该模式的国家以德国为典型,其特点是证券监管既有立法管制的成分,又不失自律管制的色彩,而两者的结合又不同于集中管理的美国模式与自律管理的英国模式。
证券市场监管的法律框架是以各国的证券法为主,各个相关法律以及证券交易所的章程和业务规则为辅,形成对证券市场的全面覆盖。从国际范围来看,证券监督管理委员会(以下统称“证监会”)与证券交易所在证券市场监管方面的职责已经越来越明确,证监会和证券交易所之间的监管分工的一般模式是:证监会主要监督整个证券市场的法律执行情况。证券交易所则负责上市公司信息的持续披露、防止市场价格的异常波动、对市场参与者的一般违规行为按照交易所规则进行处罚。
《收购办法》中对于监管主体在上市公司收购中的定位是,证监会依法对上市公司收购活动实行监督管理;证券交易所和证券登记结算机构根据中国证监会赋予的职责及其业务规则,对上市公司收购活动实行日常监督管理;中国证监会可以设立由专业人士组成的专门委员会,就具体交易事项是否构成上市公司收购、当事人应当如何履行相关义务、具体交易事项是否影响被收购公司的持续上市地位以及其他相关实体、程序事宜提出意见。但是,依据上述法律法规对上市公司收购进行监管仍然存在以下问题:第一,上市公司收购监管中缺乏反垄断的内容。我国现行法律规范在上市公司收购的反垄断方面依然是盲区,处于无法可依的阶段。第二,证券交易所一线监管的效力还有待进一步加强。证券交易所对上市公司收购的监管主要体现在监督证券交易、对会员和上市公司进行监管以及管理和公布市场信息等三个方面。在实践层面,证券交易所的监管权限还有待明确。例如,在上市公司收购过程涉及到非上市公司或者上市公司的股东,证券交易所是否有权监管,如何监管,能采取什么样的监管行动。只有解决好此类具体问题,才能有效发挥证券交易所对上市公司收购活动的监管职能。
针对这些问题,我们认为可以从以下方面着手改善,第一,制定反垄断法,并在此基础上制定专门针对收购过程中有关市场垄断的禁止收购规则。第二,在证券交易所成立收购与兼并专家小组,该小组主要由金融、证券、会计、财务以及法律等方面的专家以及交易所有关部门人员共同组成,属相对松散型的。其主要职能是对具体的上市公司收购个案中涉及到有关问题进行分析并做出决定,从而在一定程度上缓解现行制度跟不上实践的矛盾。第三,设立一个基于收购人及其实际控制人的收购信用管理系统。由于证券交易所在上市公司收购过程中存在一定的裁量权不清和效力不足的局面,交易所通过其先进的信息披露系统,可以建立一套专门针对收购人及其实际控制人的收购信用管理系统,主要收集收购人及其实际控制人在收购过程中所发生的信用记录,并定期或不定期予以披露。
收购监管的法律冲突和国际协调
各国证券市场正在经历着前所未有的国际化过程,随着证券市场的国际化,上市公司收购过程常常涉及外国因素,导致多个证券监督管理机构试图对同一项收购予以监管,由于各个国家关于上市公司收购的法规在收购程序、信息披露、会计准则等方面存在不同之处,因此会不可避免地导致上市公司收购监管法律之间的冲突,这种冲突带有公法冲突的性质。为了促进收购以更低成本、更高效率进行,同时使收购各方特别是投资者的利益得到妥善安排,各国证券监管机构试图协调其监管职能,消除法律冲突带来的消极影响。
交通管理的目的和意义篇10
关键词：工程；管理；合同交底
中图分类号：tU723.1文献标识码：a文章编号：
abstract:theconstructionprojectcontractmanagementistoensurethatparticipateinprojectconstructioncontractpartieswillfully,orderlyfulfillmentofthecontractresponsibilityandobligation,toexercisethelegalrightsofthecontractofaseriesofmanagementactivities.inrecentyears,projectconstruction,assomepartieslackofcontractmanagementtalent,contractmanagementweak;technicalmanagementpersonnelcontractmanagementconsciousnessisnotstrong,thatthecontracttoperformthedisputesintheprocessanddefaultfrequentlyoccurred,tothepartiescausedmanyeconomicloss.thispaperdiscussesthemanagementofengineeringworkcontracttheimportantmeaningofthecontract,theprogramandthemaincontentofthework.
Keywords:engineering;management;Contractwork
项目合同管理就是为保证参与工程建设的合同双方全面地、有秩序地完成合同规定的责任和义务,行使合同赋予的合法权利所进行的一系列的管理活动。
合同是平等主体的自然人、法人和其它组织之间设立、变更终止民事权利义务关系的协议。建设项目合同管理就是为保证参与工程建设的合同各方能够全面地、有秩序地完成合同规定的责任和义务，行使合同赋予的合法权利所进行的一系列管理活动。近年来，工程建设中，由于一些参与方缺乏合同管理人才，合同管理工作薄弱；技术管理人员合同管理意识不强，致使合同履行过程中的纠纷和违约现象时有发生，给当事人造成了许多经济损失。如某项目部的材料员因不熟悉合同,发生安装材料采购不符合合同规定导致重大损失的事故,就是因为项目部缺乏合同管理人员并且事先未进行严格的合同交底所造成。
一、合同交底的重要意义
1、合同交底有利于提高项目部全体成员的合同意识,使合同管理的程序、制度及保证体系落到实处。合同管理工作包括建立合同管理组织、保证体系、管理工作程序、工作制度等内容,其执行过程是一个随实施情况变化的动态过程,也是全体项目成员有序地参与实施的过程。每个人的工作都与合同能否按计划执行完成密切相关,因此项目部管理人员都必须有较强的合同意识,在工作中自觉地执行合同管理的程序和制度,并采取积极的措施防止和减少工作失误和偏差。
2、合同交底是规范项目部全体成员工作的需要。界定合同双方当事人的权利义务界限,规范各项工程活动,提醒项目部全体成员注意执行各项工程活动的依据和法律后果,以使在工程实施中进行有效的控制和处理,是合同交底的基本内容之一,也是规范项目部工作所必须的。由于不同的公司对其所属项目部成员的职责分工要求不尽一致,工作习惯和组织管理方法也不尽相同,但面对特定的项目,其工作都必须符合合同的基本要求和合同的特殊要求,必须用合同规范自己的工作。要达到这一点,合同交底也是必不可少的工作。通过交底,可以让内部成员进一步了解自己权利的界限和义务的范围、工作的程序和法律后果,摆正自己在合同中的地位,有效防止由于权利义务的界限不清引起的内部职责争议和外部合同责任争议的发生,提高合同管理的效率。
3、合同交底是项目部技术和管理人员了解合同、统一理解合同的需要。合同是当事人正确履行义务、保护自身合法利益的依据。因此,项目部全体成员必须首先熟悉合同的全部内容,并对合同条款有一个统一的理解和认识,以避免不了解或对合同理解不一致带来工作上的失误。由于项目部成员知识结构和水平的差异,加之合同条款繁多,条款之间的联系复杂,合同语言难以理解,因此难于保证每个成员都能吃透整个合同内容和合同关系,这样势必影响其在遇到实际问题时处理办法的有效性和正确性,影响合同的全面顺利实施。因此,在合同签订后,合同管理人员对项目部全体成员进行合同交底是必要的,特别是合同工作范围、合同条款的交叉点和理解的难点。
4、合同交底有利于发现合同问题,并利于合同风险的事前控制。合同交底就是合同管理人员向项目部全体成员介绍合同意图、合同关系、合同基本内容、业务工作的合同约定和要求等内容。它包括合同分析、合同交底、交底的对象提出问题、再分析、再交底的过程。因此,它有利于项目部成员领会意图,集思广益,思考并发现合同中的问题,如合同中可能隐藏着的各类风险、合同中的矛盾条款、用词含糊及界限不清条款等。合同交底可以避免因在工作过程中才发现问题带来的措手不及和失控,同时也有利于调动全体项目成员完善合同风险防范措施,提高他们合同风险防范意识。
三、合同交底的程序
合同交底是公司合同签订人员和精通合同管理的专家向项目部成员陈述合同意图、合同要点、合同执行计划的过程,通常可以分层次按一定程序进行。层次一般可分为三级:
一是公司合同管理人员向项目负责人及项目合同管理人员进行合同交底,全面陈述合同背景、合同工作范围、合同目标、合同执行要点及特殊情况处理,并解答项目负责人及项目合同管理人员提出的问题,最后形成书面合同交底记录。
二是项目负责人或由其委派的合同管理人员向项目部职能部门负责人进行合同交底,陈述合同基本情况、合同执行计划、各职能部门的执行要点、合同风险防范措施等,并解答各职能部门提出的问题,最后形成书面交底记录。
三是各职能部门负责人向其所属执行人员进行合同交底,陈述合同基本情况、本部门的合同责任及执行要点、合同风险防范措施等,并解答所属人员提出的问题,最后形成书面交底记录。
各部门将交底情况反馈给项目合同管理人员,由其对合同执行计划、合同管理程序、合同管理措施及风险防范措施进行进一步修改完善,最后形成合同管理文件,下发各执行人员,指导其活动。这三个层次的交底内容和重点可根据被交底人的职责有所不同。
合同交底是合同管理的一个重要环节，需要各级管理和技术人员在合同交底前，认真阅读合同，进行合同分析，发现合同问题，提出合理建议。避免走形式，使合同管理能有一个良好的开端。
三、合同交底的主要内容
合同交底是以合同分析为基础、以合同内容为核心的交底工作,因此涉及到合同的全部内容,特别是关系到合同能否顺利实施的核心条款。合同交底的目的是将合同目标和责任具体落实到各级人员的工程活动中,并指导管理及技术人员以合同作为行为准则。合同交底一般包括以下主要内容:工程概况及合同工作范围;合同关系及合同涉及各方之间的权利、义务与责任;合同工期控制总目标及阶段控制目标,目标控制的网络表示及关键线路说明;合同质量控制目标及合同规定执行的规范、标准和验收程序;合同对本工程的材料、设备采购、验收的规定;投资及成本控制目标,特别是合同价款的支付及调整的条件、方式和程序;合同双方争议问题的处理方式、程序和要求;合同双方的违约责任;索赔的机会和处理策略;合同风险的内容及防范措施;合同进展文档管理的要求。
任何一项建设工程的实施阶段,都是以委托监理合同、施工承包合同为媒介把业主、监理、承建单位联系在一起,组成了相互联系、相互制约的机制,为实现建筑项目的投资、进度、质量目标而共同努力。因此,“合同”对于任何一方都是至关重要的文件。合同管理都是建设管理中最重要的日常管理工作。在合同履行中,合同一方因对方不履行或不适当履行合同或所约定的任务而遭受损失时,向对方提出工期和经济赔偿的索赔就构成了合同管理的核心。在我国建筑业发展的现阶段,施工项目管理中的合同交底已成为一项非常重要的工作,它关系到建设项目能否顺利进行并完成,以及对项目完成后的质量水平的检测也起着极为重要的作用。
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