财务廉洁风险防控总结篇1
一、加强政治理论学习本人认真学习领会新时代中国特色社会主义思想和党的精神，积极参加了在线考学及线下应知应会知识点学习，组织支委会召开10次专题会议，专题学习了全国国有企业党建工作会议精神、谈《治国理政》、《梁家河》、《新时代中国特色社会主义思想三十讲》、关于意识形态工作的主要讲话精神、对广东的重要指示精神、集团公司印发的《中国移动综合领域人员廉洁从业行为规范》、同志7.2讲话精神等理论知识，并主动学习党支部工作条例、如何全面提升基层党组织的组织力等最新知识。
二、周密部署学习宣传贯彻工作结合具体工作实际，对财务部、全省财务线条学习宣传贯彻工作进行部署。2月份，以自律、诚信、逐优为主题讲党课；3月份，在全省财务工作会上提出，以“党建财务双促进”为目标，深化学习，提高觉悟，落实党建党廉主体责任，贯彻一岗双责，加强党建党廉工作的精细化管理，打造廉洁从业环境；2018年召开约30次党总支支委（扩大）会议，进行宣传贯彻。
持续增强政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，与党中央及公司党委保持高度一致，不折不扣地落实公司党委各项管理要求，坚定道路自信、理论自信、制度自信、文化自信，践行坚决维护党中央的核心、全党的核心地位，坚决维护以同志为核心的的党中央权威和集中统一领导，严肃党内政治生活的情况，严格参加2017年度组织生活会，严格落实三会一课制度，狠抓党建工作质量。
三、在财务领域大力推进“四位一体”党廉工作体系全面从严治党和履行主体责任，尤其是推进教育、防控、惩治、问责“四位一体”的党风廉政建设和反腐败工作体系与嵌入式廉洁风险防控工作。
5月7日，带领党总支支委成员，学习魏明书记在党风廉政反腐败工作会议上的讲话，部署党风廉政建设和反腐败工作的总体要求，一是要坚持用好监督执纪“四种形态”，二是要加快推动党风廉政建设和反腐败工作体系落地实施，三是要坚决减少问题线索存量、重点遏制增量。
5月24日，带领党总支支委及各支部书记，学习2018年党风廉政建设和反腐败工作会议要点，宣贯公司党委印发的《中国移动广东公司党委2018年深入推进党风廉政建设和反腐败工作体系建设的实施方案》（粤移党委[2018]49号）。坚决落实全面从严治党战略部署，深入学习领会党的、中央纪委二次全会、中央企业党风廉政建设和反腐败工作会议精神，准确把握全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争面临的新形势新任务。
用好四种形态，对财务领域发现的问题及时进行谈话提醒及问责，针对省市财务涉财问题开展通报批评，责令相关单位确定责任人、实施问责：
4月12日，省公司财务部根据《中国移动广东公司财务工作违纪违规问责管理办法》（粤移财务通〔2017〕330号）规定，对近期发现的3例涉财违规问题开展通报批评，责任单位为湛江分公司财务部、梅州分公司财务部。
7月6日，财务部问责委员会审议“我部发现存在逾期未抵扣增值税进项税的情况”事项，一致同意将该事项移送公司纪检部门进行问责处理。
8月21日，省公司财务部党总支纪检委员针对增值税进项发票逾期未抵扣行为违反公司发票认证管理制度，对收入核算室全体员工开展提醒谈话，合计约10人次。
8月21日，全球通大厦29楼大会议室，党总支支委及各支部党员骨干，通报2018年党建、党廉工作检查中发现的问题，部署整改落实任务。根据机关党委《关于开展2018年机关党的建设、党风廉政建设责任制落实情况约谈的通知》（粤移机关党〔2018〕22号）要求，财务部党总支书记带头落实、党总支支委集中专题研讨、支委会扩大会议部署落实，将机关党委2018年党的建设、党风廉政建设责任约谈精神传达至部门内全体员工。党总支纪检委员组织相关人员逐一对照检查发现党风廉政建设相关问题，研究整改方案，将整改工作层层落实，具体至每一位负责人。
9月19日，省公司财务部根据《中国移动广东公司财务工作违纪违规问责管理办法》（粤移财务通〔2017〕330号）规定，对中山公司财务部进行点名通报及财务考核扣分，取消中山公司财务部2018年财务评先资格，取消中山公司财务部负责人2018年财务评先资格。
11月19日，召集党总支支委及各支部组织集中学习《中国移动综合领域人员廉洁从业行为规范》，宣贯集团公司对所属各单位综合领域人员从业行为规范要求，促进综合领域廉洁诚信建设。
12月14日，组织各支部委员、预算组全体人员、关键岗位人员开展廉洁风险防控谈话，部署具体要求，主要涉及宣贯中央八项规定、廉洁从业各项要求，督促各支部履职尽责落实主体责任，严肃组织纪律，杜绝官僚主义等内容。
四、持续完善嵌入式廉洁风险防控4月，组织召开党总支支委会，讨论2018年财务部党建工作要点，强调落实“一岗双责”主体责任，集体审议财务部2018年嵌入式廉洁风险防控方案，并向公司分管领导汇报审议通过后，于2018年5月21日《关于《2018年财务线条嵌入式廉洁风险防控机制整体实施方案》的通知》（粤移通〔2018〕114号）。
指导《关于开展全省财务线条嵌入式廉洁风险集中梳理工作的通知》（粤移财务通〔2018〕151号），召集省公司财务部7个室组嵌入式防控建设负责人及21个地市相关同事审议风险点信息，会议重点关注财务线条“权力集中、资金密集、资源富集、资产聚集”等领域，特别是《中国移动党风廉政建设及系统性预防和惩治腐败工作体系实务手册》（粤移党委〔2018〕24号）中嵌入式廉洁风险防控监督模板涉及各专业的问题点、场景点，确定新增或修订财务信息管理、差旅费管理、档案管理、发票管理、收入收款管理、系统管理、银行账户管理、资金存放管理、资金支付管理9个领域廉洁风险防控内容，新增或修订风险点共计15个。
财务部通过《关于开展全省财务线条嵌入式廉洁风险攻防测试工作的通知》（粤移财务通〔2018〕178号），联动省公司财务部8个室组及13个地市公司于7月19日下午2:30至7月20日开展7大领域风险点的集中攻防测试以及风险等级评定，制定对应的防控措施及违规行为处罚措施，完成部门分册初稿修订。
通过将更新后的18年管理分册提交财务部党总支支委会专题审议讨论，将分册内容汇报公司分管领导，财务部于2018年9月公文《关于更新财务部嵌入式廉洁风险防控手册的通知》（粤移通〔2018〕233号），新增财务系统管理、报账审核管理、收入收款管理三个分册。
2018年2月及9月新增及修订的风险分册中，已于10月底前完成差旅费管理、收入收款管理、固定资产管理、资金管理等领域12项制度流程的更新固化工作，其余分册涉及的6项制度流程，均在按计划开展更新固化，将在分册一年之内完成制度流程优化。
五、深入落实重要事项向公司分管领导请示汇报机制2月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向公司分管领导汇报财务部嵌入式风险点更新情况，根据集团财务部嵌入式手册，财务部修订了广东公司财务线条嵌入式风险点，向分管领导汇报财务部18年财务部嵌入式手册设置情况，并重点介绍资金管理方面a级风险点的嵌入式防控措施和处罚措施的制定情况。新增风险点18个，修订风险点8个，删除风险点19个。
4月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向分管领导汇报财务部针对湛江、梅州2例涉财违规问题启动问责情况。
6月，带领收入核算室主任、梁雅文、董海兵、陈治鹏，向分管领导汇报《关于咪咕发票逾期未抵扣事项清查情况的报告》，根据禄总相关工作指示立即组织召开党总支支委扩大会议进行部署。
7月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向分管领导汇报嵌入式风险点梳理排查情况，共新增9个风险点（B级3个，C级6个），修订4个风险点的个别字眼（a级2个，B级2个）。
8月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向分管领导汇报财务部18年嵌入式攻防演练结果及管理分册情况。向分管领导汇报财务部针对发票认证逾期未抵扣问题开展提醒谈话情况。
9月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向分管领导汇报财务部针对中山公司财务部出纳违规将公司资金转移到帐外等涉财违规问题启动问责情况。
10月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向分管领导汇报财务部18年嵌入式防控建设年度工作总结。
六、落实对财务领域监督检查指导财务部党总支部纪检委员与各基层财务部纪检委员签署监督责任书，并通过财务工作要点检查开展嵌入式廉洁风险点的检查，a级风险点全覆盖、检查至县区，B\C级风险点按要求进行检查。
2月公文《关于在全省范围内常态化开展财务检查工作的通知》（粤移通〔2018〕24号），组织开展以嵌入式防控为主要内容的自我监督检查。此次常态化财务检查由省公司财务部牵头组建小组，在2018年年度内分三批次对相关单位开展实地检查，检查内容涵盖总部与省公司每年更新的《财务基础工作检查要点》、财务管理领域嵌入式廉洁风险点、差旅费管理情况、前期内外部审计检查发现问题的整改落实情况等。
针对检查发现的薄弱环节，财务部公文《关于落实2018年常态化财务检查发现问题整改工作的通知》（粤移财务通〔2018〕266号）,反馈实地检查发现问题清单，推动相关单位及时整改，加强财务管理领域基础工作风险防控。
七、认真推进巡视问题整改对巡视组交办的立行立改问题转办单，反映湛江公司差旅费管理存在薄弱环节，部分员工存在违规报销差旅费市内交通费等问题。我带领财务部高度重视，根据公司党委要求认真对待、马上成立专项整改工作组落实巡视组要求，并于10月17日和10月22日召开专题会议对问题整改方案进行审议，公司党委审议指导后，我立即组织召开财务部党总支扩大会议进行讨论，并联合行政管理中心，最终形成整改工作方案。
10月30日提交公司党委专题审议通过自查整改方案，10月31日我组织财务部向全省正式自查整改方案，要求各单位在一周内完成自查整改。我组织各位财务部门领导分别前往肇庆、佛山、汕头和云浮进行了抽查督办。11月12日我带领财务部相关公司党委汇报了关于违规报销差旅费市内交通费问题自查整改工作的报告，并通过审议。后续我将带领财务部门举一反三、以点带面，持续优化管理办法和报销规范，切实做好政策解读及宣贯，不断完善差旅费管理工作。
八、坚决抵制四风本人认真学习贯彻重要指示精神，对照“四风”特别是形式主义、官僚主义新表现，在组织生活会上进行了深入的批评与自我批评。针对加强去地市单位调研等问题，2018年我前往深圳、佛山、梅州、云浮等市公司深入了解一线问题，并推动解决。针对进一步向部门内部传递从严治党的压力方面，我2018年多次组织支委扩大会议传达公司党建党廉的各项管理要求。针对党建检查中提出的党建基础工作问题，我对财务部党总支部的党务工作进行了全面梳理，在组织架构上、工作模式、分工、人员配置等方面进行了系统性的优化，促进工作质量提升。
不存在侵害客户和员工利益的情况。
九、及时掌握分管领域党员领导干部的思想状况8月，省公司财务部党总支纪检委员针对增值税进项发票逾期未抵扣行为违反公司发票认证管理制度，对收入核算室全体员工开展提醒谈话。
9月，召开财务部总经理沟通会，倾听全体部门人员的心声。同时，带领部门全体党员及群众，开展“全面从严治党”专题学习，增强落实主体责任的严肃性和严密性，坚持失责必问、问责必严。带领全体员工共同学习省纪委编印的《正风反腐警示录（2018）》及公司印发的《广东公司2018年违法违纪违规典型案件情况通报（第1期）》（粤移党委〔2018〕55号）、《广东公司2018年违法违纪违规典型案件情况通报（第2期）》（粤移党委〔2018〕77号）材料，加强廉洁教育。
11月，组织召开财务部室组负责人述职述廉报告会议，听取各室组负责人的党建党廉及思想汇报，对全年情况进行总结了解，为后续工作安排打下坚实基础。
十、严格执行“六项纪律”、遵守党规党纪、执行领导干部个人有关事项报告制度本人严格遵守各项纪律，今年按公司人力部门要求对领导干部个人有关事项如实进行了详细报告。
遇有重要情况及时向机关党委书记及公司党委书记请示报告。
财务廉洁风险防控总结篇2
一、加强财政监督检查，切实推进重大决策贯彻落实
1、加强对政治纪律执行情况的监督检查。严明党的政治纪律，加强对政治纪律和工作纪律的监督检查，坚决纠正有令不行，有禁不止的行为，确保政令畅通。
2、加强对财政政策贯彻落实的监督检查。加强对“民生工程”、“三农”、教育、就业、社保、医疗卫生、公共文化等重点工作、重点领域的监督检查，加大对财政政策执行和资金使用情况监管，严肃查处各类违法违纪行为。
3、加强对领导干部的监督检查。认真贯彻执行党内监督条例，推行“三重一大”决策程序化，加强对民主生活会、述职述廉、诫勉谈话、函询、党员领导干部报告个人有关事项、廉洁自律等制度落实情况的监督检查，全面推行领导干部问责制，开展建立科级干部电子廉政档案工作。
二、加强党风廉政责任制落实，切实推进惩防体系建设
4、加强责任制落实。全面履行“一岗双责”，加强局领导班子对党员廉政建设和反腐败工作的领导，“一把手”负总责，班子成员明确分工，部门各负其责，落实党风廉政建设和反腐败的各项工作。
5、加强责任制考核。将履行党风廉政建设责任制情况纳入年度考核和绩效考评的重要内容，对我县2008年-2012年惩防体系财政承担任务完成情况进行自查总结，认真落实领导干部公开述职述廉制度。
三、加强廉政宣传教育，切实营造深入人心的廉政氛围
6、强化教育管理。大力开展理想信念教育、党性党风党纪教育和从政道德教育，深入推进示范教育、警示教育和岗位廉政教育，积极探索财政廉政文化建设。
7、增强宣传教育合力。进一步细化工作部署，明确部门与单位的责任，健全工作机制，改进工作方法，形成人人有责、人人参与的宣教工作新格局。
四、加强廉政风险防控和党务公开，切实促进权力规范透明运行
8、探索廉政风险防控机制。组织开展“廉政风险防控工作回头看”活动，积极构建权责清晰、流程规范、风险明确、制度管用、预警及时的廉政风险防控体系。
9、深化党务工作。认真落实党务公开工作实施办法，建立健全党务公开工作的长效机制。
五、加强干部作风建设，切实促进党员领导干部廉洁从政
10、认真落实“五个大力”要求。大力保持党员干部思想纯洁、队伍纯洁、作风纯洁、清正廉洁、大力加强监督、加强理论学习，注重实践锻炼。组织开展“保持党的纯洁性主题教育实践活动”和“民生工程大家谈”活动，并适时组织明查暗访。
11、认真落实廉洁从政相关规定。严禁财政干部以各种名义接受管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的礼金和各种有价证券、支付凭证。
12、认真落实党员领导干部报告个人事项制度。局领导干部要按规定报告个人有关事项，把住房、投资、配偶子女从业等情况列入报告内容，对隐瞒不报、弄虚作假的要严肃处理。
六、加强源头治理工作，切实建立源头防腐机制
13、健全预算管理制度。继续深化部门预算改革。建立完善预算编制与预算执行、结合结转资金管理和行政事业单位资产管理有机结合的制度，将预算外资金纳入预算管理。继续推进政府采购制度改革，全面深化政府非税收入收缴管理改革。
14、规范财政管理行为。加强财政部门内部监督，着力构建科学规范、行之有效的内部监督工作机制。
七、加强专项治理工作，切实解决群众反映强烈的突出问题
15、做好党政机关厉行节约工作。严格控制“三公”经费管理，推进节约型机关建设，严格控制因公出国（境）经费和公务接待经费预算管理，进一步规范公务用车管理。
财务廉洁风险防控总结篇3
为进一步提升财务人员拒腐防变能力和廉洁从业自觉性，根据公司《关于印发财务系统《“我的廉洁我负责你的廉洁我有责”主题教育方案》的通知》要求，现就公司开展“我的廉洁我负责你的廉洁我有责”廉洁从业主题教育制定以下方案。
一、指导思想
以新时代中国特色社会主义思想和党的精神为指导，深入贯彻中省纪委四次全会、集团公司、财务中心和矿业公司党建暨纪检工作会议精神，强化“四个意识”，坚定“四个自信”，围绕“我的廉洁我负责你的廉洁我有责”主题，扎实开展党规党纪学习、廉洁文化宣传和警示教育活动，充分发挥宣传教育引导作用，逐步增强财务从业人员遵规守纪意识,积极营造崇廉尚廉、风清气正的浓厚氛围。
二、组织机构
本单位
三、活动内容
（一）集中开展学习党纪法规活动。组织财务人员认真学习关于全面从严治党重要论述、来陕重要讲话重要指示精神、关于国有企业工作系列重要论述，以及《中国共产党章程》《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《党委（党组）主体责任规定》等党规党纪为重点，通过学习、交教育党员干部加强党性修养、强化法纪意识，切实增强修身律己、廉洁从业的自觉性和坚定性。
（二）开展警示教育活动。观看一部警示教育专题片，警示教育财务从业人员明晓法度、心存敬畏、廉洁自律。
（三）深化革命传统教育。汲取红色基因，强化党性锻炼，组织财务人员到爱国主义教育基地进行革命传统教育，通过缅怀革命先烈、追忆艰难岁月感悟延安精神、重温入党誓词，让党员接受一次思想教育洗礼,在学习教育中不忘初心、牢记使命，使廉洁从业更加自觉,理想信念更加坚定。
（四）召开专题座谈会。通过理论知识的学习，结合今年财务工作的实际，组织召开“廉则安、贪则危”专题座谈会，通过主题发言，引导财务工作者明确价值取向，确立不损害企业利益、不损害自己人格和不损害制度规定的理念，养成主动廉洁的习惯。
（五）开展对照检查活动。财务人员不仅要抓好自身和本部门工作人员的廉洁自律工作，还要积极主动接受他人监督；每位财务工作者不仅要自觉廉洁从业，还要及时提醒他人遵守廉洁方面的制度，即每个人在廉洁方面都负有“双责”，形成“人人自觉廉洁、人人监督廉洁”的良好局面。通过书面意见征询、个别谈话和设立意见箱等形式，积极查找自身在廉政方面的风险和问题，并进行定期互相提醒和反馈，让大家知道时刻有人在监督自己的廉洁情况。同时要查找症结所在，制定整改措施，完善风险防范管理，有效化解廉政风险，提高应对和防范廉政风险的能力和水平，真正将“我的廉洁我负责、你的廉洁我有责”的岗位廉洁理念渗透到财务工作的方方面面。
（六）开展“明职责、控风险”活动。进一步明确部门、岗位的职权，对职权行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式等内容，特别对涉及人、财、物等关键岗位的职权要进行梳理、规范，查找廉洁风险点，编制各类职权运行流程图，对应制定风险防控措施，确保关键岗位人员明职责、知风险、有规依、守纪律，在办理具体业务过程中规范运行，重视“职业安全”，筑牢反腐防线。
（七）开展财务人员廉洁从业承诺践诺活动。每个财务人员结合岗位实际形成“个人廉洁从业承诺书”，由财务工作分管领导与每个财务人员签订。
四、工作要求
财务廉洁风险防控总结篇4
关键词：高校财务工作者廉政风险声誉模型
基金项目：中央高校基本科研业务费中央财经大学党建和思想政治工作理论研究课题（DJw16005）高校重点领域廉政风险防控机制研究――以财务管理和科研管理领域为例。
高校财务工作者廉政风险即高校财务工作者在行使财务职权或职责时，违反国家法律法规或财务管理制度，诱发腐败甚至造成经济损失的可能性。从经济理论看来，高校财务工作者即从事投资管理、财务资金管理等相关工作的高校工作人员，包括校院各级领导及基层工作者，也是在给定约束条件下最大化自身效用的“经济人”个体，在行使公共权力的过程中，本身就会有公共利益最大化和私人利益最大化的双重价值取向，又由于信息不对称和机会主义倾向等原因，不可避免地会发生财务工作者的廉政风险。本文通过声誉对高校财务工作者廉政风险防范的理论分析，利用Kmpw声誉模型进一步证明声誉对高校财务工作者廉政风险防范的影响，为预防高校财务工作者廉政风险提供新选择。
一、现有研究述评
现有研究一般包括高校财务风险成因、财务廉政风险点分类、风险评价和预警、内控制度机制优化四个方面。朱蓉（2015）、陈奕钰（2016）、沈菲（2016）等认为高校财务廉政风险重要成因是内部思想根基不正，风险意识淡薄，所以应强化风险意识，提高财务风险管理水平。鲁晓峰（2015）、张启龙（2015）等则从财务廉政风险点分类入手，涵盖了思想道德、财务岗位、制度机制、外部环境、业务流程五大类，提出相应防控措施。王莹（2015）、张秋（2016）等从获利能力、偿债能力、运营效率和发展能力四个方面进行研究，构建高校财务风险评价指标体系，以达到防范高校财务工作者廉政风险的目的。刘迎春（2015）、黄海兰（2016）、晋荣敏（2016）等则从内控制度建设着手，提出防控高校财务工作者廉政风险的措施和实践。
纵观以上研究，学者们要么通过提升高校财务工作者道德修养来控制风险，要么通过制度机制的规范与完善来实现控制风险，难以真正从根本上控制高校财务工作者的机会主义行为。那么如何从根本上约束其行为，给予廉洁从业的内在激励？笔者认为，声誉激励可以成为高校财务工作者廉政风险控制的新尝试。本文正是基于事前控制的思想，利用Kmpw声誉模型来分析声誉对高校财务工作者廉政风险防范的影响，提出对高校财务工作者进行声誉激励的途径和方法。
二、声誉对高校财务工作者廉政风险防范的博弈分析
KmRw声誉模型作为表明声誉对人的行为决策的影响以及经营者声誉机制作用机理的经济学模型，也被称为声誉激励理论。声誉激励理论认为，声誉是影响人们决策行为的一个重要影响因素。按照博弈论的分析，当博弈次数重复的足够多，且参与人有足够的耐心，理性的参与人出于对未来预期的追求就会克服机会主义而注重维护自己的声誉，纳什均衡就会出现合作解。高校财务工作者在博弈中具有信息优势，会在眼前和未来利益之间进行权衡，从而影响博弈结果。由于声誉作用的存在，高校财务工作者发生不廉洁行为时会有所顾虑，可能会伪装廉洁建立声誉，给高校留下好的印象换取长期收益，从而约束腐败行为。
（一）博弈双方的确定及基本博弈策略
假设博弈双方为高校和高校财务工作者，后者与前者签约履职。这里简化的假设高校的行动空间为保留聘用和解除聘用，而财务工作者作为社会中的个体，有追求个人利益的属性，将财务工作者分成两种类型：一类定义为有较低廉政风险的廉政型财务工作者，另一类定义为有较高廉政风险的非廉政型财务工作者。出于严谨考虑，本文假设参与对比的财务工作者其职位等级相同，权力、薪酬待遇等条件相同。高校财务工作者凭借掌握的信息优势及自身道德特点，选择是否诚实履约。由于高校与财务工作者从“理性经济人”角度看，都是以自身利益最大化为目标，因此，前者一旦发现后者有不廉洁行为，就会采取惩处措施甚至解雇后者。
高校与财务工作者具有共存不易变动且多阶段重复博弈的特点，作为主要用于分析不完全信息下重复博弈行为的KmRw声誉模型正好与此相契合。基本博弈策略为：博弈初始阶段，若财务工作者廉洁从业，不违反约定，则双方都会得到收益；但其实签约后的财务工作者会有不违反约定或者机会主义两种行为选择的，此时最优选择则是签约后采取机会主义行为。假设高校因为不知情而与财务工作者首次签约，后者选择了机会主义行为，在经过几次重复博弈后，高校就会识别出财务工作者的真实类型，从而会采取惩罚措施。通过应用KmRw模型来分析高校与财务工作者之间的博弈，从而总结出声誉的作用和保障机制，讨论如何建立财务工作者长期的声誉激励。
（二）声誉博弈模型的构建
1、博弈模型设定与分析
用代表财务工作者的类型：=0代表廉政型财务工作者，=1代表非廉政型财务工作者。V表示财务工作者不合作的概率，V；即机会主义行为的概率，代表高校预期财务工作者实施机会主义行为的概率。财务工作者的单阶段效用函数可以表示为：
式中，V为财务工作者选择不合作的概率；为采取机会主义行为的概率。
若=0，则单阶段效用函数w是关于V的减函数，因此当V=0时其效用w达到最大。也就是说对于廉政型财务工作者，不是他的最佳选择。
若=1，则。由于01，故要使成立，只需充分足够小。在单阶段博弈中，理性预期下高校对财务工作者的预期腐败率为1。
在单阶段博弈中，对以上函数求解一阶导数，得出非廉政型财务工作者的最优选择率V*=1=，此时效用水平是，也就是说，在一次性博弈中理性的非廉政型财务工作者没有必要维持声誉。
假定=0的先验概率是p0，则=1的先验概率是1―p0，即在t=0阶段，高校认为财务工作者不腐败的概率是p0，腐败的概率是1―p0。t阶段进行重复博弈时，令为t阶段的财务工作者选择维持声誉的概率，为高校认为财务工作者不会存在廉政风险的概率。均衡条件为=。如果在t阶段没有发现财务工作者有违约行为，根据贝叶斯法则，高校认为在t+1阶段财务工作者是廉政型的后验概率是：
其中，是在t阶段财务工作者是廉政型的概率，1表示廉政型财务工作者选择维持声誉的概率。简言之，若财务工作者在这一阶段出现机会主义行为，则在t+1阶段，高校认为此财务工作者为廉政型的概率就会上升。
反之，若财务工作者在t阶段出现了机会主义、违规行为，那么高校认为财务工作者在t+1阶段选择维持好的声誉的后验概率是：
如果财务工作者在t阶段选择了违规行为，高校就知道他是非廉政型的，那么在下一阶段仍然会认为他是腐败的，将会选择解雇该财务工作者。
分析（t―1，t）最后两个博弈阶段。在最后的t阶段，对于理性的财务工作者而言，没有必要再维持其声誉，此时最优选择是V*=1=，高校对此阶段财务工作者发生腐败行为的预期是，此时，财务工作者的效用水平是：
因为，可知腐败型高校财务工作者最后阶段的效用是声誉的增函数，如果t阶段之前，财务工作者选择了机会主义的违规行为，为0，在t阶段财务工作者的效用就会为负，因此财务工作者会在t阶段之前积极维护自己的声誉，这也是为什么非廉政型财务工作者积极建立声誉的原因。
再来分析t-1阶段的行为选择。假定非廉政型的财务工作者在阶段之前没有违规行为，一直都在建立与强化自己的声誉，那么高校对非廉政型财务工作者的道德风险的预期判断是：
其中，（）代表财务工作者为非廉政型的概率，（）表示高校认为财务工作者会出现廉政风险的概率。令为财务工作者的贴现因子，张维迎的博弈论中将贴现因子解释为参与人的耐心程度，取值在，取值越接近1，说明参与人的耐心程度越高，若是等于0则说明参与人完全没有耐心。在本文模型中贴现因子表示腐败者表示出不腐败的耐心程度，一般来说，在制度和监管严格的情况下，腐败者假装廉洁的耐心程度越高，即贴现因子越大；否则贴现因子越小。为了简单起见，我们仅考虑纯战略问题，即=0，1的情况。下面分两种情况比较非廉政型财务工作者的效用。
若非廉政型财务工作者在阶段选择不诚实履约（即=0，=1），那么=0。即在t-1阶段，高校发现财务工作者的不道德行为后，会在t阶段也认为其是非廉政型的。给定高校在t―1阶段对财务工作者出现道德风险的预期为，那么非廉政型财务工作者在两阶段的总效用为：
也就是说，如果在阶段高校认为财务工作者是廉政型的概率不小于，此时非廉政型财务工作者就会假装是廉政型的，会像廉政型财务工作者一样实诚履约。反之，如果其声誉不佳，或者由于其机会主义违规行为破坏了原有的声誉，那么其就会更早、更频繁的出现违规行为。
2、小结
Kmpw模型证明了在不完全信息条件下的有限重复博弈中，声誉可以抑制高校财务工作者机会主义行为。首先表现为财务工作者的效用是声誉的增函数。其次，通过声誉信息的传播，高校根据财务工作者以往行为对其未来的行为特点进行更加准确的预期。同时，现实生活中是多阶段博弈，理性的财务工作者为了获取长期效用最大化，不会一开始就选择机会主义等违规行为，而是在博弈t阶段之前保持自己的行为倾向于廉政型。最后，外界环境的完善程度影响着财务工作者的临界贴现因子，也就是说若其被发现机会主义行为的概率较低、处罚较轻，则会导致其缺乏维持声誉的动力。
三、对高校财务工作者声誉激励的建议
在高校财务部门工作与监管过程中，非廉政型财务工作者在博弈过程中会选择廉洁行为，从而获得效用最大化，声誉越高的财务工作者，越会积极地维护其声誉。新制度经济学将个人声誉视为一种良好的意识形态资本，它可以通过激励从而减少个人在社会经济活动中的廉政风险。因此，高校在防范财务工作者廉政风险时，既要加强监管力度，又要注重对财务工作者声誉的肯定、鼓励和宣传。我们可以从以下三方面着手。
（一）结合财务廉政风险的主要特点，强化财务风险防范意识
高校财务工作者的廉政风险源于权力，根据所处不同级别规范权力运行，有针对性的提升风险防范意识十分必要。对财务管理者，要注重将财务廉政风险意识灌输到关乎学校改革发展的各项重大决策中，将财务风险控制纳入高校财务规划和财务决策范围，降低财务决策失误率，确保高校财务风险处于可控范围。对财务风险问题线索要引起足够重视，采取有效措施防范风险。对于财务工作人员，一方面要不断更新其专业知识结构，提升职业道德水准，提高财务风险研判能力，另一方面要严格划分财务工作人员的岗位职责，细化专业培训，增强所在岗位的财务责任意识和风险控制能力。
（二）内部监督与外部监督紧密结合，加强高校财务内控机制建设
高校财务工作者的廉政风险防范工作，需发挥多方力量，构建和完善校内外紧密结合的财务风险防控监督体系。一方面，高校应当加强常规监督检查和内部审计，充分发挥高校纪检监察审计专项监督和工会民主监督作用，建立责任到人制度，一级抓一级，层层抓落实、抓问责。监察、审计、财务等部门通力合作，对高校财务廉政风险形成事前、事中、事后监控的完整体系，并定期进行信息公开，将高校内审与监督功能落到实处。另一方面，借助对高校有较强约束力的诸如教育部、财政部、社会大众等外部力量进行有效监督。建立纵向的财务监管体系，通过加强对会计师事务所等中介的监管，间接提高财政部门对高校财务状况的监管水平。最后，构建信息监督平台，普通民众通过报纸、广播、高校网站、微信、微博等载体对高校财务情况进行信息监督，无形中提升高校财务管理透明度，保护相关群体的利益。
（三）配套完善奖惩制度，建立健全激励制约机制
减少财务工作者对未来预期的不可预见性，还需要将其职务晋升与个人勤奋程度、诚信水平所产生的业绩结合起来，这是发挥声誉机制“预期”作用的重要手段。可以考虑将财务工作者的努力、诚信等私人信息转化成为职务晋升可量化的衡量指标，同时还应该拓宽财务工作者晋升渠道。就笔者所知，高校财务部门人数较多，财务工作者晋升空间有限，很少能够交流到财务部门以外的其他系统，也难以到其他行政岗位任领导职务。如果将职务晋升作为建立声誉机制的重要途径，还需要提供有力的外部支撑，增加财务领导岗位干部职数或者享受领导待遇职数，从而激励财务工作者建立良好声誉。同时，也要加大对机会主义行为的惩处力度，建立多边惩罚机制，尤其高校内部纪检监察、审计、工会不能偏袒，发现违纪违法行为属实，要按照国家法律法规移交司法机关，做到对其他财务工作者的警示教育，从而保障声誉机制的有效运行。
当然，本文研究也存在一些不足，文章只运用了单边的非完全信息的博弈分析，与现实的情况比较还有一定的距离，但它证明了声誉可以防范高校财务工作者的廉政风险，对于实际工作防范风险还是有一定的指导意义。今后可就高校财务工作者的声誉信息评价与核定标准，如何避免声誉信息传递过程中出现缺失、扭曲等问题作进一步的研究，使声誉对高校财务工作者廉政风险的防范更有操作性和可靠性。
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财务廉洁风险防控总结篇5
[关键词]公立医院；廉洁风险；防控；探索
中图分类号：R197.3文献标识码：a文章编号：1009-914X（2015）40-0356-01
医疗行业是与人民群众生活息息相关的行业，是为人民群众生命健康提供重要保障的行业，同时也是廉洁风险易于发生的行业。现阶段，随着社会经济的迅速发展，人民对于生命健康的重视不断提高，导致医疗市场需求不断增加，因此医疗卫生单位也不断增多，医疗市场的竞争也日趋紧张。然而，近年来不断有医疗单位被爆出有腐败案件发生，严重影响了医疗行业的形象，尤其是在我国强势反腐态势下，医疗行业的腐败问题已经成为人民群众关注的热点之一。本院通过探索开展廉洁风险预防与控制机制建设，逐渐形成了集合廉政工作教育、廉洁风险防控制度建立、廉政预防与监督、腐败问题问责机制等于一体的综合性医院廉洁风险预防动态管理机制，医院的廉政风险预防与廉政建设取得良好效果，现将工作总结报道如下。
1、医院廉洁风险防控机制建立
为了完善本院廉洁风险防控机制，成立了以医院院长、书记为组长，以纪委书记为副组长、以医院其他部门主要领导为小组成员的廉洁风险防控工作组，对医院的廉洁风险防控工作进行研究与部署。结合我院廉洁风险防控现状及医院工作特点，明确了我院廉洁风险防控的工作重心与管理策略，具体包含以下几个方面：
（1）精心组织，广泛动员。医院领导深入实际、深入科室，调研分管部门廉洁风险的表现、成因，理清加强廉政风险防控工作的思路和要解决的主要问题，积极研究制定了《郴州市三医院开展廉洁风险防控工作实施方案》。充分调动干部职工参与的积极性，营造了良好的舆论氛围。坚持把廉洁风险教育贯穿风险防控工作始终，结合党风廉政建设责任制和纠风工作责任制要求，进行责任到部门和个人。
（2）对照岗位，严密梳理。根据我院实施方案要求，按照部门、科室和岗位，在明确工作职责的前提下，对所有职权集中进行梳理和规范，明确职权内容，进行职责确认和权力申报，上报后召开领导班子会议进行确定。经过梳理，我院共有管理岗位29个，工作职责29项，涉及责任部门15个，将权力归类汇总后分为15类权力，编制了《规范权力运行职权目录汇编》，针对重要权力运行编制了权力运行流程图，主要有重大事项决策、财务管理、药品耗材设备采购、基建招投标等，为查找权力风险点提供了准确依据。
（3）明确等级，规范管理。为了便于本院廉政风险防控工作的顺利推进，廉政风险防控工作小组研究了廉政风险等级，从而明确了廉政风险的评判标准。按照廉政风险发生的特点以及结合其他医疗单位的廉政风险防控工作经验，我院将廉政风险等级分为了三级，分别为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级，其中Ⅰ级表示廉政风险等级相对较低，该级别的廉政风险防控任务由医院各个科室的领导负责；Ⅱ级表示廉政风险相对中等，该级别的风险行为由医院各个科室的主要领导负责，并且上报医院的相对应的分管领导；Ⅲ级表示廉政风险较大，属于腐败案件高发区，由医院主要领导负责，并由廉政风险防控工作小组进行监督。通过以上不同形式查找出来的廉政风险点进行梳理汇总，共查出148个风险点，其中Ⅲ级有42个；Ⅱ级有41个；Ⅰ级有65个。
（4）优化流程，建立机制。针对岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定、流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，进一步优化权力运行程序，固化工作流程。强化对领导权力的监督与制约，合理配置权力，不断完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构，形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制，制定防控措施96条。
（5）突出管理，强化监督。首先加强医院组织领导，切实履行“一岗双责”职责。其次要突出工作重点，结合我院实际，突出领导岗位、职能岗位和相关重要岗位三个层次，以行政审批、基建、药品耗材、器械设备等物资采购、财务管理、干部任用及调配等部位和环节为重点，以重点带全面，以关键促整体，切实把岗位廉洁风险防控工作融入到医院行政、业务工作的全过程。最后要注重工作效率，把开展廉洁风险防控与行风管理工作相结合，及时掌握动态，发现问题及时纠正，针对薄弱环节督促部门及时加以整改，进一步规范了流程管理，确保权力运行安全、规范，真正把廉洁风险管理融入到医院管理的工作中，做成常态化、制度人，务求廉政风险防控工作取得明显实效。
（4）加强医院各个部门廉洁教育，提高医院工作人员廉洁意识。开展廉洁建设的相关教育可以从思想层面给予医院职工营造积极的工作氛围，良好的思想风气也会有助于预防廉洁风险行为的发生。实施以教育为主，主动预防的工作策略，提升医院职工反腐意识。
2、廉政风险防控工作经验总结
2.1完善廉政风险防控机制
完善的廉政风险防控机制是保证我院廉政风险防控工作顺利进行的基石。为了有效推进我院廉政风险防控工作，我院在现有相关工作制度下完善了廉洁风险预防工作机制，有效提升了廉洁风险防控工作效率。
2.2重视反腐倡廉教育
思想决定行为，加强医院职工的反腐倡廉教育工作，可以有效提高医院职工关于廉政风险防控工作的认识，以自身做则，积极参与反腐倡廉工作，为医院的廉洁风险防控工作做出积极贡献。
2.3强化廉洁风险防控机制的执行力
再好的制度也需要落实到实际工作中的每一个环节，这就要求医院强化廉洁风险防控机制的执行能力，将已经制定好的廉洁防控机制积极的落实到医院反腐倡廉的每一步。医院制定的各项有关廉政风险防控的流程与规范，不仅仅是针对医院的每一位党员、干部，也是针对医院的每一位职工。坚持规范机制，强化执行，在医院廉洁风险的关键环节与关键对象上更要严格按照相关制度进行防控。
2.4廉洁风险行为全方位监管
我院采用多渠道全方位的廉洁风险防控工作监管手段，有效提升了医院廉洁风险防控力度。一方面完善医院廉洁风险行为的横纵向监督网络，实施全方位的廉洁行为监管；另一方面采用医院网站、电子公告栏、职工大会、会议纪要、信息宣传栏等多种方式公开医院的廉洁风险防控工作，拓宽廉政风险行为投诉渠道，有效推进医院廉政风险防控工作的进行。
3、廉洁风险防控工作成果
本院通过推进廉洁风险防控工作，对各种廉洁风险行为进行了查找与部署，对医院职工进行廉洁教育，普遍提高了医院职工的廉洁意识。此外，采用多渠道全方位的廉洁风险防控手段，有效预防了腐败行为的发生，进一步推进我院反腐倡廉工作开展。近年来，我本院各级医疗工作者拒收红包600多次，收到患者及家属感谢信、锦旗200多次，医院的廉洁之风进一步巩固，反腐倡廉工作获得社会的肯定。
廉洁风险防控工作及管理是一项长期性、系统性的工作，执行过程中需要不断地进行修改与完善，通过较长时间的推行以形成固定的工作方式。因此，医院廉洁风险防控制度需要不断的在推进中进行完善，这样才能更好的预防医院腐败行为发生，巩固医院廉洁之风经久不衰。
参考文献
[1]寿清和，施小红.医院廉洁风险防控机制的实践与探索[J].医院管理论坛，2012，29（11）：59-60.
财务廉洁风险防控总结篇6
廉洁风险防控历程
（一）摸索期。2007年，北京市原崇文区把现代管理科学的风险管理理论和全面质量管理方法引入反腐倡廉建设，在全国率先探索开展廉政风险防范管理工作。他们通过查找思想道德、岗位职责、单位职能、制度机制4类风险，评定高、中、低风险3个等级，建立前期预防、中期监控、后期处置3道防线，抓好计划、执行、考核、修正4个环节，形成了以“查找廉政风险、建立防控体系、实施质量管理”为主要内容的廉政风险防范管理工作机制。北京市把廉政风险防控向农村、国企、高校、社区等基层重要岗位延伸，开始了国有企业廉洁风险防控工作实践。湖北、天津、上海、浙江、广东、重庆等省市也陆续开展了探索廉洁风险防控工作，积累防控经验。
（二）推广期。随着实践的深入，廉洁风险防控受到了中央的重视，得到了各级国资委、国有企业的认可。大家认识到，加强廉洁风险防控，推进惩防体系建设是贯彻落实中央精神的基本要求，是促进惩防体系建设融入企业经营管理的客观要求。贺国强等党和国家领导人非常关心国有企业廉洁风险防控工作，国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）主任王勇也非常重视，要求把廉洁风险防控工作纳入惩防体系建设中整体谋划和推进。2011年10月，国资委在安徽合肥召开地方国资委纪委书记研讨会，围绕“加强廉洁风险防控，推进国有企业惩防体系建设”主题，总结交流廉洁风险防控经验和做法，要求以规范权力运行为核心、以加强制度建设为重点、以信息技术为支撑，把长远目标与阶段性任务结合起来，着力构建前期预防、中期监控、后期处置的廉洁风险防控机制，深入推进惩防体系建设。
（三）深入实践期。2012年7月，国资委下发了《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》，重点对投资决策、产权交易、财务管理、境外资产、资本运营、物资采购、招标投标、选人用人和工程建设9个腐败易发、多发的重点领域、环节和岗位开展廉洁风险防控工作，力争2017年底建立起顺畅的廉洁风险防控工作机制。目前广大国有企业正根据国资委意见和企业实际深入开展廉洁风险防控工作。
风险管理理论概述
（一）风险管理的概念。风险管理理论包括传统风险管理理论、金融风险管理理论、内部控制理论和企业风险管理理论4个分支。企业风险管理包括内部环境、目标制定、事项识别、风险评估、风险反应、控制活动、信息和沟通、监控8个要素。风险管理是指主体（管理人员）通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动，对风险进行规划、控制、监督，从而增大应对威胁的能力，成功地完成并实现总目标，是对可能遇到的各种风险因素进行识别、分析、评估，以最低成本实现最大的安全保障的过程。
（二）风险、风险事件、风险因素关系。风险是未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。风险事件是酿成损失的直接原因，也称风险事故。风险因素是造成损失的间接原因。风险事件的发生使潜在的危险转化成为现实的损失。风险一旦发生就不是风险，而是风险事件。
（三）风险处理方式。针对不同风险，采取何种处理方式，这与收益、风险发生概率、风险成本有关系。风险是收益的基础，收益来自于风险承担。收益与风险是相对应的，风险大，收益率也高；收益低，风险也较小，“高风险，高收益：低风险，低收益”就是这个道理。根据风险发生概率、风险收益、风险成本等因素，有回避风险、预防风险、自留风险和转移风险4种处理风险方法。
廉洁风险防控实践应该关注点
廉洁风险是企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性，廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由各责任主体实施排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程，主要包括明确岗位职权、收集风险信息、排查识别风险、评估风险等级，制定防控措施、预警处置和动态管理等环节。在廉洁风险防控实践中应关注以下几点：
（一）关注排查风险。排查风险是廉洁风险防控工作的基础，一般通过采取明确岗位职权、收集廉洁风险信息，排查廉洁风险。明确岗位职权主要是明确单位、个人职权，通过梳理业务流程，明确岗位职权名称、内容、行使主体、规定依据和程序，编制单位、个人职权目录。收集廉洁风险信息主要通过监督检查、受理举报、查办案件、民主生活会、述职述廉、调研座谈、网络舆情等途径发现思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境5类廉洁风险信息，并对权力结构与授权、机制制度、权力运行、思想道德、外部环境等因素进行风险评估。
（二）关注评估和防控。准确评估廉洁风险是科学制定防控措施的重要前提。一般采用定性与定量结合方法，根据权力的重要程度、自由裁量权大小、腐败行为发生几率及危害程度等对廉洁风险进行评估，准确确定等级，明确风险分类和风险事项。评估完风险后，依据有关廉洁从业制度规定和工作责任、权限、标准从优化权力结构、规范权力运行、党务公开、科技和惩防体系建设等方面制定防控措施，从源头防范廉洁风险。为了提高防控有效性，在制定防控措施中可以考虑风险与收益的关系，降低廉洁风险收益，减少廉洁风险发生的可能性，防止廉洁风险成为风险事件。
财务廉洁风险防控总结篇7
为深入贯彻县纪委（县纪字[20__]51号）文件精神，我局坚持以科学发展观为统领，紧紧抓住“查找‘五类风险’”、“架构‘四条防线’”、“建立‘四项机制’”的目标，通过“岗位人员自己找、其他岗位人员帮助提、所在部门集体摆、分管领导分别点”的方式，从岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率和外部环境等方面，在全局认真开展风险岗位廉能管理工作，使保护、督查党员干部的各项措施落到实处，取得了初步成效。现总结如下：
一、统一思想、加强领导，广泛营造风险岗位廉能管理工作氛围
为了开展好这项工作，打造一支作风过硬、廉洁高效的干部队伍，局党支部高度重视风险岗位廉能管理工作，多次听取专题汇报，我局及时制定了工作方案，做到三个到位：一是思想认识到位。我局党支部和各部门干部职工先后组织学习中央和省、市、区有关廉政工作文件和规定，自觉把思想统一到加强风险岗位廉能管理工作上来，预防和控制党员干部及重要岗位人员失误，以制度保证党员干部的清正廉洁，从源头上防治腐败。通过学习，克服“与己无关”、“本部门无风险点”等模糊认识，使大家提高认识，统一思想，了解并掌握查找风险点的原则和方法，充分认识排查岗位廉能风险的重要意义。二是组织领导到位。我局成立了由局长洪许泉为组长，班子成员为副组长，相关工作人员为成员的风险岗位廉能管理工作领导小组，下设办公室，办公室主任负责我局风险岗位廉能管理工作的组织协调及日常工作，确保组织实施落到实处，形成了主要领导亲自抓、分管领导协助抓、各部门相互配合的良好氛围。三是宣传教育到位。召开风险岗位廉能管理工作动员大会，通过讲案列摆事实，使全体干部职工深刻领悟“认识不到风险是最大的风险”，自觉参与到风险岗位廉能管理工作中来，主动查找风险点。
二、周密部署、积极排查，准确查找岗位廉能风险
1、制定方案、稳步推进。根据文件精神，结合我局实际，制定并下发了《__工业园管理局开展风险岗位廉能管理工作实施方案》，同时还配套制定了《__工业园管理局风险岗位廉能管理工作流程图》，明确了风险岗位廉能管理工作的指导思想和目标任务、实施的主要对象、工作内容和方法步骤以及工作要求，分步骤、分阶段周密部署此项工作。
2、积极排查、深入查找。紧密结合本局工作实际，重点围绕工业、基础设施建设、项目服务、财务管理等方面。通过岗位人员自己找，其他岗位人员帮助提，所在部门集体摆，分管领导分别点等形式，深入查摆岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等“五类廉政风险”。
3、注重分析，征求意见。定期召开由局领导和部门负责人参加的会议，听取各部门的履行职责、重点岗位、工作环节和具体措施等情况汇报，并进行认真分析，扎实开展岗位廉能风险排查，查找岗位廉能风险点。经过多方征求意见，反复研究，最终认定7位同志共30个风险点提交到局党支部审核，并按风险发生几率或危害损失程度，确定风险等级。其中一级风险点有16个，二级风险点有10个,三级风险点4个。
三、制订措施、强化监控，严密防范岗位廉能风险
1、开展廉政教育。在推进工作过程中，我们结合“四比四看”、“集中整治干部作风”“机关效能建设”等活动的创建要求，采取多种手段和形式，开展廉政教育。一是注重廉政文化建设。利用会议室、工地、车间等场所，大力开展廉政文化宣传。二是开展反腐倡廉教育。我局党支部高度重视反腐教育工作，把反腐倡廉教育作为党支部的重要学习内容，党支部也不定期进行专题学习。三是开展廉政心得体会征集活动。以学习报告会、廉文荐读等形式积极开展“读书修德、以德律己”活动，增强了党员干部的廉政意识。
2、制订防控措施。在确定重要风险岗位和风险等级的基础上，按照局工作岗位廉能管理总要求，对照法规、政策，我局各部门分别按照岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、工作效率风险、以及外部环境风险等五个方面，分类制订防范措施和内控制度，对已有的相关工作制度和办事流程，按照廉能风险防范要求进一步补充完善，使各项廉能风险防控措施充分汇集民智、反映民情、体现民意，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。
3、开展公开承诺。领导干部、中层干部以及其他操作岗位人员，通过自查自找岗位廉能风险点和防范措施在一定范围进行公示，使全体干部职工互相监督。加强研究分析，制定防控机制，明确工作责任，狠抓具体落实。同时，要求每名干部职工，依照个人的岗位职责，职务安排定位等情况，统一填写《岗位权力行使风险防控表》。
4、进行实时监控。一是建立廉政风险监督渠道。通过增设投诉箱、公开监督举报电话等方式及时收集群众意见及处理投诉，定期汇总分析举报、效能投诉、纠风投诉的相关情况。今年以来，我局制定并完善了重大事项报告、领导干部廉政承诺、公务用车、财务管理、来客接待等9个制度，建立了一套适合本单位实际的规章制度。二是强化监督考核机制。把廉能风险排查和防控工作纳入机关作风效能建设、年度目标任务考核和党风廉政责任制考核范畴，管好干部，防患未然，做到关口前移，确保党员干部零违纪，实现对廉能风险有效地防控。
四、积极防控、注重效果，努力提升部门新形象
通过此次风险岗位廉能管理工作推进活动，我局的风险岗位廉能管理工作取得了明显的成效，使全体机关干部的风险意识得到了强化、工作作风得到了提升、队伍建设得到了加强，使我局工作岗位的防控措施得到了完善、管理工作长效机制得到了进一步落实。
1、增强了廉政风险防范意识。在风险岗位廉能管理工作中，经过学习动员、相互讨论、岗位查找、措施制定、廉政承诺，每一位党员干部都接受了一堂生动的廉政教育，进一步澄清了部分工作人员思想上的误区和模糊认识，进一步提高了对各自工作岗位重要性的认识，进一步明确了风险岗位廉能管理工作是树立“廉洁型机关”形象、履行“服务型机关”职能的需要。
2、规范了内部防控措施。廉能风险排查是对各岗位人员职责履行的督查，根据我局及各岗位人员的工作内容、任务和责任，结合有关规定，以量化的形式，制定考核办法，深化政务公开，加大对群众关心、社会关注的热点和敏感问题的公开力度，接受领导和社会监督。严格实行目标管理，促使机关党员干部尽职尽责，提高工作效率和工作质量，更好地为人民群众服务。
3、打造了一支廉洁高效的干部队伍。开展风险岗位廉能管理工作，有力地促进了我局惩防体系20__年工作重点的推进，创新了反腐倡廉工作方法，深化了预防腐败制度建设，加大了治本力度，优化了党风廉政建设工作格局，取得了“以廉促政”的联动效应。通过机关干部日常谈心谈话制度、重大事项报告制度等措施，进一步优化干部队伍素质，有力地促进了我局党性强、业务精、作风正的干部队伍建设工作。
五、下一步工作计划
（一）工作目标
1、大力推进“廉洁强工兴城”建设。强化组织领导，建立一把手负总责、分管领导各负其责的领导机制，建立健全组织机构，增强对我局党风廉政建设和作风建设的领导能力、掌控能力和推进能力，形成一级抓一级、层层抓落实的工作局面。强化学习教育，抓好学习教育宣传，紧密结合时事政治教育、廉洁自律教育、中心组集中学习等，强化对全体人员的学习教育，围绕自身业务加强学习，体现学习内容与方式的与时俱进，做到学习教育制度化、经常化，常抓常新，在加强政治修养的同时提高业务素质。强化领导干部勤廉意识。进一步增强全局领导干部勤政廉政意识。创建“表率作用好、制度机制好、发展业绩好、群众反映好”的“四好”领导班子，进一步提升赤湖局领导干部勤廉形象。强化制度建设。大力推动管理局的制度建设，既要严格要求，又要实事求是。要着力体现制度建设创新性、配套性、可操作性的“三性”原则，尤其要以创新的态度来面对工业战线的廉政制度建设工作。强化监督检查。要把监督检查作为贯穿全年的一条主线来抓。年初制定要求，加强过程控制，年终兑现奖惩。强化活动开展到位。
2、切实加强“腐败危险源”控制。一是控制建设项目危险源。围绕建设项目前期工作、招投标、设计变更、设备采购、资金管理、质量监督、交竣工验收等重点环节，控制工程建设危险源。二是控制物资采购危险源。加强物资采购的监管，通过创新采购方式、规范支付环节、严格采购程序、公示采购结果等举措，全力堵塞物资采购过程中的漏洞。
（二）工作措施
1、认真落实党风廉政建设责任制。贯彻党风廉政建设责任制是一项严肃的政治任务。要进一步加强组织领导，建立责任分工、责任考核、责任追究等一系列较为规范的廉政责任规定、制度，形成党组织统一领导、党政齐抓共管、部门各负其责、纪检组织协调、依靠群众支持和参与的领导体制和运行机制，使廉政责任逐步纳入目标管理和考核指标体系，与本单位的行政工作一起部署、一起检查、一起考核、一起落实。按照“一岗双责”和“谁主管、谁负责”的原则，明确领导班子中的正职负总责，其他班子成员根据分工负直接领导责任，各部门负责人对所属人员的廉洁自律情况全面负责，一级抓一级，层层抓落实。要将党风廉政建设责任分解落实到分管领导和部门，细化到人，形成廉政重担大家挑、人人肩上有指标的良好局面。要严格贯彻执行党风廉政建设责任追究制度、报告制度和检查考核制度，对工作不力、造成不良后果的，要按规定追究责任者的责任。
2、加强政风行风作风建设。继续深入开展“岗位创优、勇争一流”活动。通过岗位创优强化岗位责任、提升岗位能力、突出岗位奉献、创优岗位形象，进一步推动作风建设上台阶、上水平。扎实推进惠民工程。通过深入开展“岗位创优、勇争一流”活动，创造更多的实绩、实效、实惠，推进落实工作会议提出的各项惠企措施，努力营造路畅人和、风正气顺的发展环境，让人民群众充分享受到作风建设的成果。扎实推进建设。进一步提高硬件装备水平，做优基础工作，提升队伍素质；进一步提升社会地位、提升工作实绩、提升社会形象；广泛征求社会各界意见、建议，切实整改存在问题，不断提高群众对赤湖局干部的满意度。
3、加强对重点工程重要环节的监督。进一步加强对工程建设的监督管理。每一项工程都要全面实施阳光操作，工程招投标全部按规范程序运作到位，杜绝暗箱操作，保证招投标工作公开、公正、公平。努力杜绝工程建设中各类违纪违法行为的发生，倾力打造“廉政”赤湖工业园干部。
财务廉洁风险防控总结篇8
关键词：煤炭运销；廉洁风险；动态管理
中图分类号：D262文献识别码：a文章编号：1001-828X（2017）001-000-01
一、主要目的
煤炭销售属于大宗商品交易，具有交易量大、资金大、程序环节多的特点。国有煤炭运销企业廉洁风险防控是以规范权力运行为中心，以建立健全规章制度为重点，以过程程序监督为手段，着力构建具有行业特色的权力运行事前预防、事中监控、事后考核有机结合的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化水平。
二、内涵意义
廉洁风险防控动态管理就是企业在经营管理过程中，通过对外部环境的预测、内部数据分析，对经营策略、管理手段进行适时调整，加强事前预防、事中监督、事后考核的监管，营造廉洁从业的环境氛围，形成“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的良好局面。
三、具体思路
（一）事前预防
1.强化组织领导。一是领导干部要把廉政风险防控建设作为一项重大政治任务，列入日常议事日程安排，健全管理机构，采取有效措施，认真组织落实。二是领导干部要做到“三个带头”，头查找工作中的廉洁风险点和隐患；带头做好自身和职责范围内的工作；带头督促落实好各项廉洁制度。三是将廉政风险管理工作作为党风廉政建设和年终业绩考核的一项重要内容，对出现问题的单位和个人坚决实行“一票否决”。
2.加强廉洁教育。在煤炭营销工作中，具有点多、线长、面广的特点，驻外业务长期在外开展业务，面对的廉洁风险较多。要通过创新教育载体、丰富教育内容等方法引导营销人员时刻提高廉洁风险防范的意识，筑牢廉洁“防火墙”。重点是在煤炭销售合同制订、请车计划、调度发运、货款结算、账务往来、煤质化验等廉洁风险关键岗位加大反腐倡廉法规制度和道德修养等廉洁教育。同时，还要及时派出纪检人员巡查，注意营销业务人员的工作和生活中发生的新变化，瞄准苗头及时提醒警示。
3.营造良好氛围。要做好对煤炭市场复杂环境廉洁风险的分析研究，提高销售风险的预见能力。让大家思想上认识到，廉洁风险防控的目的是为了堵塞漏点筑牢堤坝，建章立制规范运行，是组织上的关心和爱护，是遵守职业道德和廉洁从业的必要条件。
4.查找风险点。抓住了廉政风险点，就抓住了廉政建设的“牛鼻子”。针对煤炭营销环节，要重点关注与客户紧密联系的人员，着重关注权力自由度比较大的岗位。要紧紧围绕煤炭营销链，瞄准客户选择、价格确定、货款支付，煤炭发运，煤质化验等关键环节，查找岗位职责、业务流程、外部环境等风险，确保工作透明化公开化阳光化。可以采取“自己找、部门帮、群众议、领导提、组织审、集体定”的方式，深挖细找廉洁风险点。同时，对查找的风险点要征求服务客户的意见，根据发生廉洁事故带来的严重程度以及风险发生的概率确定风险等级，并将风险点登记汇总公示，接受干部职工的监督评议。
（二）事中监督
1.方法科学措施得当。坚持用制度管权、管事、管人。在人员管理上，要对重要领导干部实施“三重一大”决策机制，避免出现“一言堂”的权力真空。要求对关键业务岗位进行aB岗工作制度，杜绝利益隐蔽点的产生。要求对运行的业务制度进行修正补充，对实际工作中产生的新风险进行提醒预警。要推行煤炭销售业务痕迹管理，促进廉洁风险防范管理pDCa（计划、执行、考核、完善）的良性循环，达到修正、提升、更新的目的，保持永久记录、终身追责的强大压力。
2.动态管理更新及时。要定期开展廉洁风险排查，确保全面覆盖不留死角；要及时研究分析廉洁风险的新变种新形式，确保防范措施健全完善有效运行；要加强督察督办，确保人、财、物等方面的规章制度及时执行落实到位。
3.内外监督有效衔接。要充分利用现代信息技术，多渠道，多层面加强与合作客户的沟通交流，从客户的实际体验和合作中发挥外部监督作用，确保内外监督全方位衔接。
（三）事后考核
1.建立总结评价制度。在煤炭营销廉洁风险“三重一大”事项上，建立总结评价制度，及时总结办理事项的有效经验和不足之处，把上级事前批示、事后评价统一整合，形成考核链条。同时按照权责相等的原则，建立起经常性的下级监督上级的反馈制度，形成上下级相互协调、相互配合、相互监督的良性循环。
2.建立完善考核评估机制。要坚持定期与不定期考核相结合，加强对廉洁考核结果的运用，依据考核结果进行奖励惩罚，确保为业绩优秀、廉洁清正的干部职工提供公正公平的干事创业平台。
3.建立完善纠错修正机制。根据监督检查和考核评估的结果，及时进行自我剖析、修正更新、补齐短板，及时完善制度措施，确保“不在同一个地方跌倒两次”。
财务廉洁风险防控总结篇9
建设和反腐倡廉工作的好与坏，事关人心向背、企业兴衰。国有建筑企业廉洁风险防控即是贯彻中央“全面推行廉政风险防控管理”要求的重要举措，也是化解企业面临种种经营凤险的方法和手段。因此，必须引起我们的高度重视，切实加强廉洁防控，推进惩防体系建设，规范工程建设领域市场交易行为和领导干部廉洁从政行为，维护社会主义市场经济秩序，促进反腐倡廉建设，推动以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设深入开展，促进工程建设项目高效、安全、廉洁运行，保证中央关于扩大内需促进经济平稳较快发展政策措施的贯彻落实，保持社会和谐稳定，已经成为刻不容缓的重要的政治使命和经济责任，下面我们是从风险管理的角度，结合当前实际，对建筑施工企业廉洁风险防控进行一下探析。
一、深刻认识新形势下防控企业廉洁风险的重要性和紧迫性
加强廉洁风险防控管理是在建筑施工企业面临新形势和新任务的背景下，用发展的思路和改革的办法，破解反腐倡廉建设难题、积极探索预防腐败的有效途径。
首先，推行廉洁风险防控管理是加快企业建立健全惩治和预防腐败体系的有效措施。
党中央多次强调，要在坚决惩治腐的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设。“三个更加注重”本质都是提前化解权力运行过程中各类容易诱发腐败的风险，致使腐败行为不发生或者少发生。当前，由于国有企业受到内外部管理体制、监督机制还不完善的影响，导致许多容易诱发腐败的风险一定程度上大量存在，如果不加及时有效的防范，就会演变成为事实上的腐败。加强廉洁风险防控，努力减少和控制诱发腐的风险，对构建惩治和预防腐败体系有着积极的促进作用。
其二，推行廉洁风险防控管理是加强领导干部作风建设的客观需要。
在当前纷繁复杂的社会环境里，部分受党教育培养多年的党员干部特别各级领导人员在“灯红酒绿”和“糖衣炮弹”面前败下阵来，其中很重要的原因就是风险防范意识不强，被金钱、美色所侵蚀。事实证明，权力越大，掌控的资源越多，风险就越高。加强领导干部作风建设，督促领导干部树立风险防范意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线，从而最大限度地降低腐败和不正之风发生的几率，从根本上说，这也是对党员干部的最大爱护。
其三，推行廉洁风险防控管理是企业提高反腐倡廉制度执行力的重要抓手。
近年来，反腐倡廉制度在各个层面日益键全，但是制度的刚性不足、执行力不够的问题比较突出。企业通过实行廉洁风险管理，并把廉洁风险管理与投资风险管理、经营风险管理、安全风险管理、财务风险管理等结合起来，从而形成全面的风险管理体系。以构建廉洁风险管理机制为抓手，增强反腐倡廉制度的执行力。
其四，推行廉洁风险防控管理是纪检监察工作创新的实践探索。
适应形势和任务的发展变化，不断推进纪检监察工作理念思路创新、方式方法创新和体制机制创新，提高反腐倡廉科学化水平，增强工作的前瞻性、针对性和实效性。廉洁风险防控将管理学中的“风险管理”等先进理念和科学方法引入反腐倡廉实践，将预防腐败工作落实到权力运行的全过程，也为纪检监察工作的不断创新和发展提供了新视角。
二、建设施工企业廉洁风险的主要内涵
所谓建筑施工企业廉洁风险就是掌握一定权力和资源的党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性以及腐败行为带来的严重后果。廉洁风险主要是以职务活动为核心，所有的腐蚀都是针对特定职务的。企业廉洁风险主要有四种：
1.在思想道德上风险。是指因私欲、私利等自身思想道德的偏差，可能造成领导人员或重要岗位人员行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，构成，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。
2.在岗位职责上风险。是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行自身职责或不作为，构成失职渎职、，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。
3.在制度机制上风险。是指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序不规范，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，职责行为失范，构成、，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。
4.在外部环境上风险。是指为了达到有利于自身利益的目的，本企业之外的一些人员可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失职渎职、权钱交易，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。
这四种风险之间相互依存、相互作用，思想道德偏差是导致腐败行为的主观诱因，外部环境影响是导致腐败行为的客观诱因，制度机制缺陷是导致腐败行为的必要条件。
三、施工企业廉洁风险的主要表现形式及其危害
通过调研分析，我们认为，建筑施工企业思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、外部环境风险具体表现及危害如下：
一是在思想道德风险上呈现“滑坡”趋势。主要表现为企业部分党员干部理想信念动摇、贪图享受、漠视群众、、形式主义、脱离实际、我行我素等，企业正气难以弘扬，职工队伍斗志涣散，甚至企业经营状况恶化。透过近些年个别企业党员干部特别是领导人员违纪违法案例的背后，很容易看到，一些领导人员的世界观、价值观、人生观由于受到主客观因素的影响而发生了改变，这是导致违法乱纪的主因，他们在金钱、官位、名利的诱惑下，以身试法，终陷囹圄。实践证明，即使是少数人违法违纪也足以对企业的信誉和声誉带来很大的“杀伤力”。往往是一个或少数领导人员的倒下，却给企业带来长期而深远的负面影响。
二是在岗位职责风险上呈现“不作为”趋势。主要是管人、管钱、管物和具有审批审核权等重要岗位的人员，不履行岗位职责或履行不到位，软弱放任，失职渎职，突出表现不作为或者等，并利用职务上的便利假公济私，谋取私利。特别是违反“三重一大”等制度和规定，独断专行，我行我素，搞家长制，决策缺乏民主。在工程分包、选人用人、资金使用、材料采购等职工群众关注的重大事项上，一人或少数人操控，于是便给个别领导人员和关键岗位人员“权力寻租”带来较大空间和机会，极易产生腐败问题。
三是在制度机制风险上呈现“虚置”趋势。经过企业多年的苦心经营，各项规章制度不可谓不多，但是，由于思想认识上的偏差、钻制度上的漏洞等因素，造成企业制度落实不到位，执行力不强。一些企业忽视制度建设，导致制度不健全。即使建立了制度但操作性不强，相互监督制约机制的作用不明显，更谈不上实施责任追究。源头上先天不足，导致滋生腐败的土壤难以从根子上铲除。
四是在外部环境风险上呈现“冲击”趋势。主要表现为受社会大环境、大气候的影响，客观上且很大程度上冲击了党员干部的思维方式和价值观念，企业面临的廉洁风险陡然增加。一方面，一些工程项目投资主体、建设单位、地方政府的有关领导及其工作人员手握天然的、绝对的手中权力，利用承建单位急于项目中标、概算调整、变更设计、征地拆迁等等心理，冠冕堂皇、巧立名目、假公济私，进行直接或变向的索贿受贿。另一方面施工单位的外部协作队伍则通过宴请吃喝、送钱送物，向企业有关领导人员和工作人员拉拢腐蚀，达到他们在任务分配、工程结算、工程款拨付等环节，得到自身利益最大化，使企业蒙受损失。这些外部风险带来的后果则是企业相关人员，因商业贿赂或收受贿赂而受到法律制裁，同时也是企业违反财经纪律，私设“小金库”的主要原因之一。
四、加强企业防控廉洁风险的相应对策
实践证明，廉洁风险是教育、制度、监督不到位等因素共同作用的产物。因此，必须对上述企业存在的各种廉洁风险，采取有针对性的措施加以全面防控。防控措施是廉洁风险防控机制的核心环节和关键要素。对此，我们必须从基础、重点、预警“三位一体”的防控措施体系方面下足功夫。
第一、夯实基础工作防控。主要是根据企业惩防体系《五年规划》加强惩治和预防腐败体系建设，切实抓好教育、制度、监督等一系列常规工作，全面整合反腐倡廉各要素资源，打牢防控廉洁风险的坚实基础。一要始终把党员干部的思想教育当作大事来抓，不断进行党的基本理论、理想信念、党纪国法、廉洁从业、作风建设等方面的教育，同时要把反腐倡廉教育纳入党的宣传教育的总体部署，建立健全反腐倡廉宣传教育工作制度和运行机制，形成“大宣教”格局。通过深入的反腐倡廉教育，促使党员干部特别是领导人员具备政治上的坚定性、思想道德上的纯洁性和廉洁从业的自觉性。二要继续探索反腐倡廉制度建设与企业经营管理制度建设的有效衔接，从法人治理结构、决策程序、干部管理、财务管理、物资设备管理等方面制订具有规范性的规定、办法，形成用制度规范行为、按制度办事、靠制度管人的长效机制，为企业发展创造日臻完善的制度体系。三要加强全方位、多层次的监督，丰富监督的方式和手段，进一步体现党内监督、民主监督、职能部门监督。特别要按照“党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责，依靠群众广泛支持和参与”的反腐倡廉领导体制和工作机制，积极构建“大监督”的工作格局。
第二、强化重点环节防控。围绕排查确定的各类风险和重要风险点，有针对性地取防控措施，提高防控效果。针对岗位风险，重点研究加强企业各级、各部门主要领导岗位廉洁风险防控措施，细化“三重一大”等重要问题的决策权和执行权制度，用制度制约自由裁量权过大、暗箱操作等问题。全面加强企业内部控制体系建设，严格按照企业《内部控制手册》规定的控制体系进行岗位廉洁风险防范，提升风险管理水平。针对制度风险，主要监控领导班子议事决策过程，同时针对行业特点，抓住工作流程中权力行使的关键环节，取严密的防控措施。尤其是加大执行力的问责力度，对失职渎职的有关人员要坚决追究责任，给予必要的党纪政纪处理和经济处罚。针对专项风险，重点是抓好工程建设领域突出问题专项治理和“小金库”专项治理等工作的落实，要严格中央和上级的总体部署，通过认真自查自纠，督促检查等方式，突出排查共性和个性问题，结合工作实际，制定全过程、全方位防控措施，对所涉及问题的单位明确防控责任，形成防控合力。
第三、深化效能监察防控。效能监察的目的在于重点监控项目是否把好指标预算、责任落实、合同管理、物资采购使用、费用管理、劳务分包、过程监控、考核奖惩等关口，以增强对廉洁项目建设过程中的出现问题的管控力度。纪检监察组织一定要抓住生产经营的重点难点问题，找准切入点，有针对性的开展效能监察。开展亏损项目效能监察，摸清“亏损病脉”，实施责任追究，为新项目吸取经验教训。开展项目责任成本效能监察，完善管理制度，加强过程监控，建立激励约束机制、加强督导检查等，有效地堵塞管理漏洞，规范管理行为，促进项目责任成本控制从事后处理向事前预防、事中控制转变。
财务廉洁风险防控总结篇10
一、强化学习，筑牢防线。
我中心按照县卫计局的统一部署,认真组织干部职工观看反腐倡廉警示教育片,传达学习上级有关党风廉政建设暨反腐倡廉警示教育方面的文件和领导讲话等等学习活动。并要求全体职工全面把握学习内容，深刻领会文件精神，筑牢防腐防变的思想防线，切实加强廉洁从政的自觉性。
二、完善机制，守住底线。
中心分别与各科室签订党风廉政责任制，中心主任为党风廉政第一责任人。实行一把手总责，分管领导各负其责，形成管业务同时管行风效能的工作责任制，层层抓落实，并把责任制纳入科室和个人年度工作目标的综合评定方式方法，使党风廉政建设工作有制度可循，与考核挂钩，有责任追究。党务公开、政务公开，将权力运行过程置于“阳光”之下，畅通信箱、电话、网络等群众信访举报渠道等途径，完善问题处理机制，做到件件有回音，事事有答复，保证群众合理诉求及时合理解决。制度和群众监督双机制结合，促使全体干部职工守住廉洁底线。
三、把控风险点，不碰高压线。
进一步规范改进药品、医疗器械等集中采购办法。我中心严格执行国家基本药物制度,规范采购行为,控制药品价格,确保用药安全。加强各项相关制度执行到位，开展廉政风险防控管理，规范和制约行政管理权力和药品采购，财务等高风险岗位的把控，起始于查，立足于防，着眼于控，把控风险点，不碰高压线，全面提升廉政风险防控管理。
四、2019年党风廉政工作计划
（一）始终坚持不懈抓好党风廉政教育
每季度开展廉政教育主题活动，加强法律、法规教育，进一步加强廉政谈话提醒制度，定期对门诊、药房、财务、检验等科室廉政谈话提醒。
（二）加强药品“回扣”的监管
进一步完善药品、卫生耗材集中采购制度，加强对药品、卫生耗材采购过程的监管。每月对门诊处方用药进行分析，从药品用法、用量、选用指症等方面监控医生的用药情况。对不合理使用的进行跟踪调查。同时每季度进行一次全处方点评，对处方量大的药品进行调换和停用，对多次开大处方的人员，依据《执业医师法》等有关规定，视情节进行通报批评，同时取消当年评先、评优资格，进一步加大处罚力度。
（三）持续深化“清廉医院”建设工作。
1、加强廉政学习：通过推进医德医风教育和推进廉洁教育活动等方式，做好强化教育工作。