关于交通的调查方案篇1
论文关键词铁路案件现场调查处置工作
铁路是国家重要的交通枢纽和工具，在人口密集的中国，铁路的重要性不仅在于带动全国的经济发展，更有利于平衡资源、分配资源。据调查显示，仅2012年1月，全国铁路旅客发送量完成16000余万人，同比增加1200余万人，增长率达到8.4%，在庞大的客流量之下，铁路好比盘根错节的经脉，在带动国家经济的同时，也源源不断的给全国各地输送着血液、资源。
铁路的客流量决定了铁路安全的重要性，它关系到我国经济发展的同时，更关系到成千上万的生命财产安全，为此我国出台了一些相应的政策法规，以求能够防止一些铁路案件的发生。根据《铁路交通事故应急救援和调查处理条例》的相关法规，对已发生的铁路案件，需要及时准确的对案件进行调查了解取证，并追究相应的责任，可根据案件的大小、影响，以及所造成的损失等情况，确定案件性质，严格采用法律的手段执行下去。相关政策法规的出台，能够有效的保障铁路安全，并减少铁路交通事故的案件发生。
铁路案件一般分为交通事故案件与铁路刑事案件，二者性质不一样，但所造成的破坏及影响都及其恶劣。警方在介入调查时，首先会对案件现场进行调查取证，并做出相应的性质划分，再根据不同的性质做出不同的处置方案。
一、铁路事故案件的调查
铁路交通事故案件的性质往往存在着许多不确定因素，与人为的蓄意破坏不同，它具有不可确定性，比如：火车在行驶的过程中，因质量、天气等因素造成的脱轨、火灾、爆炸等事故现象，可称为铁路交通事故案件。
（一）事件分类。铁路交通事故案件一般分为四个等级，分别是一般事故、较大事故、重大事故和特别重大事故，根据事故所造成的损失来定
1.特别重大事故。特别重大事故是所有事故中性质特别恶劣，所造成的破坏和生命财产损失最为严重的一种事故，具体的来说，可从以下几点进行判断：事故中造成30人以上死亡的案件；造成百人以上重伤的事故；经济损失达到1亿元以上；繁忙干线的客运列车脱轨十八辆以上并且中断铁路运行四十八个小时以上的事故；繁忙干线的货运列车脱轨六十辆以上并且中断铁路行车达到四十八个小时以上的情况。以上五种情况，只需要符合其中之一，便可将事故判定为特别重大事故。
2.重大事故。铁路交通事故中的重大事故是指以下几点：事故中造成10人以上30人以下死亡的案件；造成五十人以上百人以下的重伤案件；造成伍仟万元以上一亿元以下的经济损失的案件；客运列车脱轨十八辆以上或货运列车脱轨六十辆以上的案件。如发生以上事故，都可以称为铁路交通事故中的重大事故。
3.较大事故。在铁路交通事故中，数特别重大事故和重大事故性质严重，影响广泛，对案情的调查和处理时间也较长，而事故中的较大事故，一般只要符合以下几点就可判定：造成三人以上十人以下的死亡案件；造成十人以上五十人以下的重伤事故案件；直接造成壹仟万元以上伍仟万元以下的经济损失；客运列车脱轨二辆以上十八辆以下或者货运列车脱轨六辆以上六十辆以下的交通事故案件。
4.一般事故。一般的铁路交通事故所造成的影响和财产损失虽然比不了以上三点，但细分下来一般事故却有很多的分类，根据每一类的案情不同，所对应的调查和处理方法也不一样，再此不一陈述。在以往的铁路交通事故中，大都案件都是一般事故，据调查了解，今年的铁路交通事故次数与死亡人数同比增长了11%，所造成的经济损失相比往年也有所增长。
（二）案件调查与处置
根据《铁路交通事故应急救援和调查处理条例》的相关法规，须针对不同的事故案件授予不同部分的人员进行相关的调查，对于特别重大事故，将由国务院或者国务院授权的部门组成事故调查组进行调查。而对于重大事故一般是由铁道部方面组织相应的事故调查组进行调查。下面详细介绍案件调查的方法与处置方式。
铁路案件事故调查组一般由安全监察部门和公安部门组成，在铁路案件发生之后，铁道部门会及时通知相关单位和人员，组成立案调查组，对事故的过程和结果进行调查取证，一般特别重大事故以下的铁路案件发生之后，会在在十二个小时内通知有关部门，接受调查。
在事故调查组到达现场之前，需要维持好现场次序，避免现场遭受破坏而为调查带来难度，同时也可指定有关部门，比如当地公安、铁路局等部门临时组成调查组，对案发现场进行初步调查，保护有关线索，掌握人员的伤亡情况、机车设备的损坏情况等，并且需要及时做好调查的有关记录，等调查组到达之后能够第一时间反应情况。
当调查组的部门人员到了事故现场之后，对发生事故案情有一定了解的的临时调查组必须主动汇报事故现场真实情况，并且还需为调查部门提供便利，集合与事故有关的部门。铁路案件的负责人和有关人员必须在事故调查期间应该随时接受调查的调遣，对事故情况进行详细的分析，配合调查组进行调查，对有关疑点进行证明，并提供有关的资料及物证人证。
此外，铁路案件的调查组也有权利了解事故的整体情况，必要时可以责令相关的部门提供有关的文件和资料，有关部门也不得拒绝，需全面配合。在调查铁路案件现场的时候，主要由警方负责，依靠相关职责的经验和能力，能够尽快找出有用的证据及事故发生情况。
1.警方在接到事故案件之后，需在第一时间赶往现场，维持现场次序，驱散无关人员，并及时提供救援工作。之后，对于事故现场，警方需尽量收集到一些有价值的线索，比如：事故中的物证、人证或者事发的痕迹，并对现场进行测量，描绘现场的示意图，仔细观察，对现场的每一处痕迹和设备等进行标注、说明，比如对于需要第一时间搬动伤亡者、移动现场物体的，需要做出必要的标记，然后进行保存；对于暂时无法移动的物品及证据，也必须予以守护和及时鉴定，并设明显的标志，严禁无关人等靠近或者挪动。
2.警方在达到现场指挥，除了控制现场之外，需要对知情者了解情况，可以通过口述、笔述和笔录等情况，第一时间掌握事故的有关情况，并及时书写记录下来，之后再由有关负责人签认，确定事故的真实性和有效性，而对于知情人员了解情况却又不如实说明的，应当记录在案。
3.警方必须对事故现场的全貌、方位和有关建筑物等需要有一定的了解和掌握，及时向当地的有关人员了解情况。并对相关的设备物品、物件、机车、遗落物品、有害物品、现场痕迹、尸体及尸体的伤害部位等现场布置就进行拍照、摄像，事后需要及时保存，以备调查组调查案件提供依据和物证。
4.事故发生之后，警方应与医院、救助中心等部门配合，需要及时掌握伤亡人员数量、伤害程度诊断报告、病理分析、病程救治记录、死亡证明、既往病历和健康档案的资料等。
5.铁路事故案件发生之后，警方在全面调查取证的时候，必要对事故地点的前后一定长度范围内的线路设备进行检查测量，并调阅近期内该段线路质量检测情况；对事故地点前方一定长度的线路范围内，有无机车车辆配件脱落、刮碰行车设备的痕迹等进行检查，对脱轨列车中有关的机车车辆进行检查测量，并调阅脱轨机车车辆近期内运行情况监测记录。
二、铁路案件的处置工作
铁路案件的事故责任主要分为全部责任、主要责任、重要责任和次要责任等，主要表现在以下几个方面：
1.如铁路运输企业或有关单位的文电，违反了法律法规、铁道部规章或铁路相关技术标准和作业标准等情况，直接导致铁路事故案件发生的，则主要责任在于文电的单位。
2.由于设备管理不严、检修不过关而造成的事故，则责任由设备管理的单位负责。
3.由于自然灾害的原因导致铁路事故的案件，如雷电、泥石流等自然灾害。如果可以预测或防范却由于疏忽导致，那么事故本身就为责任事故。可适当追究相关部门的责任，如果确实属于不可抗力的原因导致的，那么可以将事故定为非责任事故。
4.在现场调查中，如果有涉嫌人为破坏而造成的铁路事故案件，可由公安机关成立专门调查组，在确认事故性质之前，先可以将事故定性为发生单位的责任事故，如果经公安机关确认，并提供有关证据的情况，事故属于人为破坏原因造成的，则进行立案调查，追究有关人员的刑事责任。
5.此外，对于一般铁路案件事故中的情况，需要根据不同的情况来定，依法来定，酌情判理。
在铁路案件调查中，事后责任的追究是必不可少的一个环节，相应的处置工作必须做到依法合理。下面提出了铁路案件的处置工作和判罚情况：
第一，对于铁路运输的企业或者内部职工对事故案件进行迟报、漏报、瞒报、谎报等情况，则依法处以十万元以上五十万元以下的罚款；而对于个人，责任较轻的，则处以四千元以上两万元以下的罚款；如果属于国家的公务人员，则依法给予处分；构成犯罪的，则须依法追究刑事责任。
第二，对于铁路监管的安全部门出现迟报、漏报、瞒报、谎报事故案件的情况，则由上级部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；对于构成犯罪的，则依法追究刑事责任及赔偿。
关于交通的调查方案篇2
【关键词】海峡两岸；海事调查；合作机制
0引言
2008年海峡两岸直航以来，两岸船舶往来大幅增加，船舶交通流密度不断加大，台湾海峡水域内交通事故时有发生，涉台海事纠纷数量明显上升。由于受到两岸间政治因素的影响以及两岸相关法律体系的不同，两岸间海事调查处理体系没有直接合作的机制，事发地海事调查部门进入对方水域进行调查也受到限制，导致发生事故特别是在敏感水域发生水上交通事故后，不能及时全面地调查，无法达到查明原因、判明责任、教育相关人员、采取防范措施、防止类似事故再次发生的目的，甚至由事故引起的民事纠纷也无法得到及时解决，影响两岸的和谐气氛。因此，分析两岸海事调查合作的可行性，探索国际公约的安全调查合作理念在两岸海事调查中的应用，将有助于填补目前两岸海事调查合作机制的空白。
1两岸海事调查处理规定之比较
目前，大陆地区主要依据《中华人民共和国海上交通安全法》《中华人民共和国海上交通事故调查处理条例》《水上交通事故统计办法》《水上交通事故调查处理结案管理规定》等法律法规进行水上交通事故的调查处理；而台湾地区依据“海商法”“海事报告规则”“海事报告处理要点”“台湾地区各港务局海事评议委员会组织规程”“‘交通部’海事复议委员会组织规程”等进行调查处理。
由于依据不同，两岸海事调查处理存在较大差异：
（1）调查主体不同大陆地区的调查主体是海事局，调查人员是海事调查官、水上交通事故调查专家委员会；台湾地区的调查主体是“交通部”航港局海事评议委员会和“交通部”海事复议委员会，调查人员是航港局局长、海事检查人员、港务长、航政组长以及聘请的其他专业人员。同时，依据台湾地区“海岸巡防法”和“行政院海岸巡防署海洋巡防总局组织条例”的相关规定，“海巡署”负责现场海事搜证和肇事船舶的拦截及查询。
（2）调查处理的职责不同大陆地区由政府行政部门履行调查职责，对负有责任并违反法律法规的行为直接进行行政处罚，其出具的责任认定书具有法律效力；台湾地区由“政府”行政部门负责调查，由具有咨询性质的技术委员会出具海事评议书，该评议书对外不具有法律约束力。
（3）调查对象不同大陆地区的海事行政调查只针对水上交通事故，对工伤及非交通事故引起的船员、旅客伤亡事故不作为水上交通事故进行行政调查；而台湾地区的行政调查对象为“海事”，包括船舶沉没、搁浅、碰撞、强制停泊或其他与船舶有关的海上意外事故，其范围较广。
（4）调查处理流程不同大陆地区海事行政调查处理工作大致可归结为如图1所示的工作流程；台湾地区航政主管部门对海事案件的处理程序如图2所示。
但是，两者也存在相同之处：
（1）调查处理的目的相同都是为了厘清海事发生的原因，提供航行安全之管理建议，防止类似事故的再次发生。
（2）调查处理的性质相同均属于行政调查。
2涉台海事调查处理之现状
2.1案例
2.1.1“SD”轮与“QYS”轮碰撞事故
2006年2月9日，厦门籍集装箱船“SD”轮在厦门至高雄航行途中，在台湾安平港外海域与台湾籍渔船“QYS”轮发生碰撞。“SD”轮抵达高雄港后，海巡第六分队和高雄港务局海事课人员上船进行了海事调查，并滞留该船。船公司和保险公司委托台湾某法律事务所协助该起事故的处理。经过协商处理，最终“SD”轮赔付约人民币75万元给“QYS”轮，达成和解，了结此案。高雄港务局没有出具类似海事调查报告的文件材料。
2.1.2“ta”轮火灾事故
2008年2月16日，厦门籍客船“ta”轮在金门水头锚地锚泊时，船舶客舱发生火灾事故。金门海巡队初步调查取证后，经与厦门市赴金门协调小组协商，同意将该船拖回厦门辖区由厦门海事局开展调查工作。双方没有就调查情况进行沟通。
2.1.3“DZ”轮与“mLY”轮碰撞事故
2011年3月12日，高雄籍杂货船“DZ”轮装载废铁从金门料罗港开往高雄，在金门岛附近水域与锚泊中的漳州籍渔船“mLY”轮发生碰撞，造成渔船沉没，4人落水。事故发生后，两岸立即进行联合搜救，2人被附近渔船救起，1人被“DZ”轮救起，1人失踪。救助行动结束后，金门海巡队对返回料罗港的肇事船“mLY”轮以及船上获救的大陆渔民进行初步调查；厦门海事局也对返回大陆的幸存渔民进行调查取证。因各种因素，两岸调查单位无法就调查情况进行交流。所幸的是，在两岸红十字会的协助下，碰撞双方达成了赔偿协议。
2.1.4“JC”轮与“mG”轮碰撞事故
2013年3月24日，南京籍散货船“mG”轮从佛山高明港开往福清途中，在金门岛东面水域与从台中开往金门料罗港的高雄籍杂货船“JC”轮发生碰撞，导致双方不同程度损坏，直接经济损失约人民币300万元。事故发生后，两岸救助力量启动联合救助预案，逃生至“JC”轮上的“mG”轮船员被安全转移至大陆救助船上，受损严重的“mG”轮被拖带至附近安全港口，“JC”轮自行驶回金门料罗港。随后，厦门海事局负责调查“mG”轮，台湾“交通部”航港局南部航务中心在金门海巡队初步调查的基础上负责调查“JC”轮。在两岸调查单位多次电话沟通的基础上，应厦门海事局的邀请，台湾调查单位偕同台湾船舶所有人前往厦门，分别与厦门海事局和大陆船舶所有人就该起碰撞事故的调查取证、民事纠纷情况进行了充分沟通，并互相交换调查材料，为双方各自顺利结案及解决民事纠纷创造了条件。
2.1.5“DFZX”轮与“HR”轮碰撞事故
2013年9月17日，高雄籍客船“DFZX”轮从厦门港开往金门水头途中，与从厦门港7号锚地开往厦门港现代码头的漳州籍运砂船“HR”轮发生碰撞，导致双方不同程度损坏，所幸没有造成人员伤亡及海域污染。事故发生后，厦门海事局依法对事故双方进行调查取证，查明原因，判明责任，协助双方解决民事赔偿纠纷，并按照相关规定结案。
2.2现状分析
从上述案例可以发现，因两岸间政治因素的影响以及两岸相关法律体系的不同，涉台海事调查处理情况因事故发生地的不同而存在较大差异，具体如下：
（1）发生在各自辖区内的海上事故毫无疑问由辖区的海事调查部门根据各自的法律法规进行调查处理，这也符合属地管辖原则，但是，由于法律依据不同，两岸海事调查处理的结果不尽相同。比如：由于调查对象和调查程序不同，大陆地区对辖区发生的水上交通事故均进行调查处理，查明原因，判明责任，提出安全管理建议；而台湾地区只对重大海上事故或各方争端未解决的海上事故进行调查、评议，对无过失责任或当事各方无争端的海事，不需经过调查便可结案，或者让事故船回船籍港接受调查处理。
（2）发生在敏感水域的海上事故调查处理可以说最为棘手，特别是船舶碰撞事故发生后，经过现场救助阶段，事故双方船舶一般回到各自的辖区水域，主张具有管辖权的事发地调查单位无法异地调查，只能由辖区的海事调查单位各自调查。如此，便可能出现几种结果：①由于各种因素影响，两岸调查单位完全没有就调查情况进行交流沟通，只能获取单方船舶证据，无法结案，当事方的民事纠纷更是难以解决；②两岸调查单位通过各种通信渠道（电话、邮件、传真等）交换证据材料，各自结案，直接协助或通过红十字会等非政府部门协助解决民事纠纷；③双方互动充分，互相交换调查材料，面对面共同研究分析事故原因和责任认定，但各自表述结论及结案。
3建立两岸海事调查合作机制的必要性
随着相关部门的不断推动，两岸海事调查处理的互动不断增强，但是到目前为止，两岸海事调查处理的合作仍处于个案状态。倘若发生涉台海事，两岸仍无任何合作机制可遵循，无法做到第一时间调查取证，导致重要证据消失，不仅阻碍了海事调查的进行和民事纠纷的解决，而且严重影响了两岸的和谐气氛。因此，建立两岸间行之有效的海事调查合作机制是非常有必要的。
4用安全调查合作理念建立两岸海事调查合作机制的可能性
4.1国际公约简介
2008年5月，imo海上安全委员会第84次会议通过了《海上事故或事件安全调查国际标准和推荐做法规则》（theCodeoftheinternationalStandardsandRecommendedpracticesforaSafetyinvestigationintoamarineCasualtyormarineincident，以下简称《规则》），同时还批准将《规则》纳入《1974年国际海上人命安全公约》（简称《SoLaS公约》）新增条款第Ⅺ-1/6条。《规则》随着《SoLaS公约》新增第Ⅺ-1/6条的生效于2010年1月1日生效。
《规则》的强制性标准部分主要包括：要求船旗国调查所有重大海难事故；安全调查应独立于其他类型的调查；船旗国与其他实质利益国协商实施调查；规定国家之间海事安全调查的合作；要求向imo提交海事安全调查报告；船员拥有不自证其罪和保持沉默的权利。
《规则》的推荐做法部分主要包括：建立海事安全调查机制，注重调查的独立性、安全性、优先性及国际合作；推荐对海难事故和海上事件进行调查（除重大海难事故外）；收集和保护证据；保密调查信息。
4.2建立两岸海事调查合作机制的设想
明显地，《规则》在加强船旗国海事调查的责任和义务的同时，强调合作调查的重要性，并通过为各国开展合作调查提供一个通用程序，解决国家间的司法管辖权和程序差异，协调船旗国、沿岸国、imo以及航运企业的利益关系并为海事调查提供便利手段，达到查明原因、防止事故再次发生的目的（其旨不在判明和追究责任）。
因为《规则》所调整的是国家之间进行海上事故或事件安全调查时的关系，而且目前对涉台海事案件是否能直接适用国际海事公约仍有不同看法，因此，不能将该《规则》直接应用于涉台海上事故的行政调查。但是，如果两岸能够参考《规则》的安全调查合作理念，包括“通知”“协商实施海事调查”“合作”“海事调查报告”“通知相关方及开始调查”“调查协调”等，针对发生在台湾海峡敏感水域内的海上事故甚至任何涉台海上事故，制定符合两岸利益的海事调查合作机制，在事故信息通报、立案调查、肇事逃逸协查、联合调查、委托调查、证据交换等方面达成合作，在共同探讨、分析事故原因和责任认定的基础上出具海事调查报告，并以此进行民事纠纷调解，求同存异，根据各自的相关规定实施行政处罚，便可解决涉台海事案件难以调查、无法结案的尴尬局面。
5结语
目前，海峡两岸已建立起海上联合搜救机制，若能再次以国际公约合作精神为宗旨，以国际公约合作调查内容为蓝本，以查明原因、判明责任、防止事故再次发生为目的，制定海事调查合作机制，相信两岸相关部门均能接受，两岸民众也能从中受益，海峡两岸的平安和谐将更有保障。
关于交通的调查方案篇3
一、云南省反洗钱工作概述
（一）背景资料
2005年以来，云南各级人民银行和金融机构针对反洗钱工作的要求，在组织机构建设、完善工作制度、跨部门沟通合作和信息上报等多方面做了许多卓有成效的探索和努力，推动了反洗钱工作的深入开展。现将云南省反洗钱工作基本情况介绍如下：
1.云南省人民银行反洗钱部门组织机构。云南省人民银行按行政级别分为中国人民银行昆明中心支行、州市中心支行和县支行。昆明中心支行于2005年2月1日成立反洗钱处，内设综合科、信息管理科和政策监督科，现有工作人员11人。当前，州市中支及县支行均未设立专门机构，反洗钱工作由会计财务科和基础业务股负责，现有工作人员100人左右。
2.云南省人民银行反洗钱工作监管范围。昆中支反洗钱处依法对辖内银行业、证券期货业、保险业和信托公司等六类非银证保企业开展反洗钱监管工作。其中，银行类26家、证券期货类33家、保险类27家、信托公司等六类非银证保企业5家。上述机构建立了反洗钱组织机构，配备了数百名专职或兼职的反洗钱工作人员，建立了较为全面、系统的内控制度。随着反洗钱工作的不断深入，在未来几年将对房地产、珠宝、律师等非金融机构行业开展反洗钱监管工作。
3.云南省反洗钱可疑交易报送情况。几年来各银行业金融机构可疑交易信息报告量成倍增长。2004年和2005年分别为2381笔和51571笔；2006年各级金融机构进一步加大工作力度，信息报送量增长迅猛，全省收集可疑交易报告就达638964笔，在全国名列前茅。2007年后全国反洗钱大额和可疑交易报送采用人总行对金融机构总部的报送方式，人民银行省一级机构不再负责该项工作。
4.金融机构反洗钱现场检查情况。2005年云南人民银行履行反洗钱工作以来，监管范围逐步扩大，2007年后由银行业金融机构扩大到证券期货业、保险业和部分特定非金融机构。2009年云南省各州、市中心支行共成立了22个检查组，抽调相关人员428名，2009年应检查74个金融机构，其中，检查银行机构60个，保险机构11个，证券业机构3个。针对2009年8月出现在中缅边境的
突发事件，昆中支追加了省内边境地区47个县级金融机构的反洗钱专项现场检查。全年共对违反反洗钱规定行为的3家金融机构、3位高管或直接责任人实施了行政处罚。
5.建立了多层次反洗钱协调机制。2005年经云南省人民政府批准，建立了由省政府余云东副秘书长为组长，人民银行昆明中心支行杨小平行长任副组长，22个相关厅级单位负责人为成员的云南省反洗钱工作部门联席会议制度。同时建立了由昆明中心支行为召集单位，云南银监局、云南证监局、云南保监局、国家外汇管理局云南省分局为成员单位的反洗钱工作协调小组。并且在人民银行内部建立了反洗钱工作内部协调制度。
（二）反洗钱案件工作基本情况
与其他省份相比，云南省地理位置较为特殊，全省16个州市中有8个州市、25个县分别与越南、老挝、缅甸接壤，边境线长达4060公里，且与“金三角”毒源地直接接壤，是全国受危害最重的地区之一。针对云南省属贩毒洗钱高风险地区的实际，人民银行昆明中支在不断摸索总结涉案资金监测和分析方法的同时，也逐步扩大合作侦查机关的范围，合作部门逐渐由禁毒、经侦扩大到海关、反贪、纪委、网侦和反恐等部门，增加了查询案件的种类，有效地提升了案件查询能力。
1.反洗钱案件工作基本概念介绍。中国人民银行及其省一级分支机构承担的反洗钱案件工作主要分为两大类，反洗钱调查和反洗钱协查。反洗钱调查是指中国人民银行或者其省一级分支机构针对特定的可疑交易活动，依法向有关的金融机构进行核实和查证的行政行为。反洗钱协查是指中国人民银行分支机构反洗钱部门协助侦查机关调查涉嫌洗钱案件的行为，涉嫌洗钱案件是指侦查机关立案侦查的洗钱犯罪案件及上游犯罪案件。本处所称侦查机关，包括人民检察院、公安机关、国家安全机关、海关缉私部门、军队保卫部门和监狱。
2.2009年云南反洗钱案件工作在全国的横向对比情况。（1）可疑交易线索上报情况。2009年度，中国人民银行各分支行共发现和接收可疑交易线索10317起，平均每个分支行287起。云南人民银行发现和接收可疑交易线索234起，位列全国第八位。
（2）反洗钱调查情况。2009年度，中国人民银行总行及各分支行对1082起重点可疑交易线索实施反洗钱调查3149，平均每个分支行调点可疑交易线索28起，实施行政调查86起。云南调点可疑交易线索19起，实施行政调查21次，位列全国16位。
（3）报案情况。2009年度，中国人民银行总行及各分支行共向侦查机关报案654起，涉及金额3711.7亿元，去除反洗钱监测分析中心对外移送的156份线索，平均每个分支行报案13起。云南报案13起，位列全国第八位。
（4）反洗钱协查情况。2009年度，中国人民银行总行及各分支行共协助侦查机关调查涉嫌洗钱案件970起，协助调查2914次，涉及金额3012.3亿元，去除总行协查的228起案件，平均每个分支行协查案件21起。云南协助侦查机关调查95起案件，涉及金额21亿元，位列全国第二位。
（5）协助破案情况。2009年度，中国人民银行总行及各分支行共协助侦查机关破获涉嫌洗钱案件195起，涉及金额418.9亿元，平均每个分支行破获5起案件。云南协助侦查机关破获6起案件，位列全国第九位。
3.近年来云南反洗钱案件工作发展情况的对比。（1）反洗钱协查。2007年至2010年间，云南省反洗钱协查案件数量及协查次数逐年上升，由2007年一年协助查询65件案件、协查229次，到2010年仅前11个月就协助查询153件案件、协查1287次，年查询案件量翻了3倍，年查询次数翻了6倍（详见图1）。同时，协助查询的案件种类由单纯的犯罪扩大到了地下钱庄、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪等等，几乎涵盖了所有洗钱上游犯罪。
（2）反洗钱调查。反洗钱调查的线索来源主要是金融机构向人民银行报送的重点可疑交易报告，该报告都经过金融机构一线工作人员的主观分析，与一般可疑交易报告相比可疑程度更高，实用价值也更大，但数量也就较少。2007年至2010年间，云南省反洗钱调查案件数量及协查次保持平稳，平均每年的调查线索数在19条左右，这与昆明中支谨慎使用反洗钱调查权有关，只对可疑情况最高的线索展开调查程序，因此在反洗钱调查结束后向侦查机关报案的线索数与开展调查的线索数相当接近，对比详见图2。
二、从案件工作看反洗钱工作中面临的问题及困难
（一）反洗钱案件工作办理流程介绍及对比
1.反洗钱调查办理流程。反洗钱调查程序的主要依据是《中国人民银行反洗钱调查实施细则》（银发〔2007〕158号），根据实施细则规定，反洗钱调查一般分为三个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段和调查结束阶段，具体如图1所示（注：图1来源于《反洗钱调查实用手册》）。
在反洗钱调查的准备阶段中，主要包括对可疑交易活动的登记备案、调查审批、成立调查组、拟定调查方案、确定调查方式、事先通知金融机构等工作。
在调查实施阶段中，主要包括书面调查、现场调查两种调查方式以及询问、查阅、复制、封存、临时冻结等调查和保全措施。
当将需要调查的内容均已调查完毕，调查组就可以结束调查实施阶段的工作，进入调查结束阶段。如果是现场调查，调查组此时就应当撤离金融机构现场。在调查结束阶段，调查组要对调查到的资料进行整理和分析，及时制作反洗钱调查报告，并提出处理意见。根据调查报告，中国人民银行或者其省一级分支机构要决定结束调查或者向有管辖权的侦查机关报案，最后将所有案卷归档。
2.反洗钱协查办理流程。反洗钱协查程序的主要依据是《中国人民银行分支机构协助调查涉嫌洗钱案件程序规定（二次征求意见稿）》，具体流程如图4所示。
3.反洗钱调查与反洗钱协查的对比。对比反洗钱调查程序示意图和反洗钱协查程序示意图会发现反洗钱协查会使用到反洗钱调查的部分程序，但反洗钱调查与反洗钱协查是存在许多不同的，主要表现在四个方面：一是调查权来源不同，反洗钱行政主管部门的反洗钱调查权来源于法律授权，而反洗钱协查来源于侦查机关的委托；二是责任归属不同，反洗钱行政主管部门实施反洗钱调查时，行使的是法定的行政调查职权，因此应以自己的名义承担调查行为的法律后果。而反洗钱协查实质上是基于侦查机关的委托，因此应由侦查机关承担相应的法律后果；三是客体不同，反洗钱调查的客体是可疑交易活动（根据《反洗钱法》第二十三条规定），反洗钱协查的客体大多数是已经立案或准备立案的涉嫌洗钱案件；四是目的不同，反洗钱调查的目的是通过收集资料、核实信息，来确定可疑交易活动是否属实、是否涉及洗钱犯罪。而反洗钱协查则是为了协助侦查机关查询涉案账户资料和资金交易，以便为刑事或法庭调查提供线索；五是两者的发起点和终点是不同的，反洗钱调查是人民银行为核实查证可疑交易而开展的活动，发起人是人民银行，调查后能排除可疑情形的则“结束调查”，不能排除则向侦查机关“报案”。反洗钱协查的发起人是侦查机关，结束协查时向侦查机关反馈协查结果。
反洗钱调查与反洗钱协查在具体细节上存在不同，但两者都以“金融机构”为共同的实施对象，且都需要与侦查机关合作，以深入处理案件。因此在反洗钱调查与反洗钱协查工作实务中存在的问题在呈现差异的同时也必然存在许多共同点。
(二)云南反洗钱案件工作分析
1.反洗钱案件调查情况分析。（1）可疑交易线索来源分析。2009年至2010年9月末，云南人民银行共发现或接收线索535起，平均每个季度76起；其中，金融机构报送重点可疑交易报告477份，占总线索数的89％。目前金融机构报送的重点可疑交易报告已经成为云南人民银行反洗钱调查线索的最主要来源（可疑交易线索来源情况如图所示）。从金融机构具体行业来看，云南重点可疑报告主要来源于银行业金融机构，非银行业金融机构报送的重点可疑交易报告量只占总报告量的4％左右。这与证券业通过银行实施客户资金第三方存管和保险业普遍通过银行收取保费并开展礼赔业务有关。
（2）可疑交易线索的价值分析。从可疑交易线索的价值看，有535份线索中有39份线索较为可疑，进入人民银行的反洗钱调查程序，约占总线索数的7％，其余线索需要继续关注。39份进入反洗钱调查程序的线索中有23份向侦查机关移送，约占总调查线索数的58.9％（可疑交易线索向侦查机关移送情况如图所示）。
云南人民银行开展反洗钱调查的次数在全国的排位相对靠后，以2009年为例，云南调点可疑交易线索19起，位列全国16位。但云南人民银行移送线索在开展反洗钱调查线索中的占比高达到68％，移送13份可疑交易线索的绝对数量也位列全国第八位，高于许多东部经济发达地区。从这个角度看云南反洗钱调查工作的开展效率是比较高的，在投入相同工作量的情况下工作成效要高于全国平均水平。
2.反洗钱案件协查情况分析。2009年至2010年9月末，云南人民银行共协助侦查机关调查涉嫌洗钱案件248起，开展反洗钱协查1861次，涉及金额81.4亿元。云南反洗钱案件协查工作在全国排名居前，且协查案件数量及协查次数逐年上升，由2007年一年协助查询65件案件、协查229次，到2010年仅前3季度就协助查询153件案件、协查1287次，年查询案件量翻了3倍，年查询次数翻了6倍。协查案件类型除洗钱犯罪七类上游犯罪以外，还包括了第三百一十二条的掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪以及第三百四十九条的窝藏、转移、隐瞒、毒脏罪涉及的犯罪类型。
（1）协查案件来源。云南人民银行协查的涉嫌洗钱案件主要来源于公安机关，约占协查案件总数的46.4％，其中昆明市公安局和各州市公安局（下文简称各级公安局）请求协查的案件数占协查总数的26.4％，经侦部门约占9.2％，禁毒部门约占8.4％，反恐和治安部门约占1.8％；其次是反贪部门请求协查的案件数，约占协查总数的22％；武警边防和海关分别占7.6％和6.8％（协查案件来源分布详见下图）。
图7协查案件来源分布图
（2）协查案件地区分布。从协查案件的地区分布来看，云南人民银行案件协查涉及的省内地区主要集中在昆明市，约占协查总数的57.32％；其次是文山和德宏两个与边境接壤的州市，分别占22.78％和13.82％，其他州市占6.1％。
（3）协查案件类型分布。云南人民银行协查案件涉嫌犯罪类型多样，主要有贪污贿赂及其他职务犯罪、金融诈骗犯罪、犯罪、走私犯罪、地下钱庄、恐怖活动犯罪、黑社会犯罪和犯罪等几类。其中涉嫌贪污贿赂及其他职务犯罪的案件最多，约占总协查案件数的27.02％；其次是金融诈骗和犯罪，分别占25.81％和21.37％；其它类型案件占25.81％。
（4）协查案件涉及金融机构分布。从云南反洗钱案件协查工作涉及的金融机构分布看，目前绝大多数案件协查都集中于银行业金融机构，涉及证券业和保险业金融机构的情况非常少。据统计，排除回复结果为“未开户”的协查，2010年1月至11月间共查询银行业金融541次，其中四大国有银行合计占总协查次数的46.48％；其次是交通银行、云南省农村信用社和招商银行，分别约占总协查次数的7.02％、7.21％和7.02％。
（三）反洗钱工作中面临的问题及风险
反洗钱案件调查及案件协查在具体操作环节上存在许多不同之处，但涉及对象基本一致，都涉及到人民银行、侦查机关和金融机构，三方的反洗钱案件工作关系可简化如下图所示。从图中可看出人民银行在反洗钱案件工作中类似一个信息分析和流转的中枢，通过发挥央行的职能优势，在顺畅侦查机关与金融机构间的信息通道的同时，对可疑进行分析，并将可能涉案的可疑交易移送侦查机关，有效的降低了侦查机关办案人力成本和时间成本。但三方分属于不同类型的机构，在管理和工作重心上各有不同，在反洗钱这一个需要三方协作配合的工作方面难免会出现一些问题和风险点，主要表现在三个方面。
1.人民银行与执法机关间信息沟通不畅。侦查机关作为国家执法部门，是反洗钱案件工作中不可或缺的一个部门，人民银行以预防洗钱犯罪为主，而侦查机关则承担着打击洗钱犯罪的职责。
在反洗钱案件协查工作中侦查机关发现案件线索，并向人民银行提出协查请求，然后依据人民银行反馈的涉案人员交易信息等线索对犯罪嫌疑人采取进一步措施。在反洗钱案件调查工作中，人民银行发现线索后将其移送给侦查机关，侦查机关针对线索做进一步调查，以决定是否立案侦查。在实践过程中我们发现在上述信息沟通的过程中容易出现信息单向传递的问题。例如，案件协查中侦查机关在人民银行的帮助下取得案件信息，推动案件审理完结后侦查机关极少主动向人民银行反馈案件。以云南为例，2009年至2010年3季度间，人民银行协助侦查机关查询案件248起，最终收到反馈18起，占比7.25％。从上文案件协查来源分析和地区分布分析可以看到，公安机关请求协查案件数约占协查案件总数的46.4％，昆明地区案件协查数占全省协查数的57.32％。假设以2007年昆明市公安部门刑事案件现案破案率92％计算，248起协查案件中昆明地区公安部门破获的案件数至少为60起，占总协查数的24.46％，远高于7.25％的案件反馈比率。
通过上述数据的对比，可以看出侦查机关向人民银行反馈协查案件破获数远低于实际已破获的案件数，在案件调查工作中也存在类似情况，导致反洗钱案件协查后续工作开展困难，反洗钱案件调查线索难于成案，对反洗钱工作的影响是极为不利的。
2.金融机构开展反洗钱工作时存在的问题与风险点。金融机构是反洗钱工作中一个重要的信息来源，是反洗钱工作的“前沿阵地”，金融机构反洗钱工作的好坏直接影响的当地反洗钱工作的优劣。目前全国大部分地区金融机构都存在以下几个方面的问题或风险：
（1）金融机构反洗钱工作发展不均衡存在风险隐患。金融机构反洗钱工作发展存在不均衡的情况，造成这一现象主要有三个原因：一是金融机构开展反洗钱工作的时间不一致。银行业金融机构从2004年开始开展反洗钱工作，经过近6年的努力，银行业金融机构无论是在反洗钱组织机构及制度建设上，还是在可疑交易报送及案件工作上都较为完善了。证券期货业和保险业金融机构从2007年起开始开展反洗钱工作，时间相对较短，存在的问题相对较多；二是金融机构的规模存在差异。银行业金融机构在机构规模和业务范围上都远远超过证券业和保险业金融机构，因此在反洗钱工作上投入的资源也较多，在人力配置和系统建设方面都要优于证券业和保险业金融机构；三是金融机构承担的洗钱风险也存在差异。这一情况直观的体现在反洗钱案件协查的分布上，从前文分析中可看出，侦查机关案件协查涉及的金融机构集中在银行业，而银行业金融机构间也存在差异，四大国有银行合计占总协查次数的46.48％。这种情况会对协查较少的金融机构形成一种心理暗示，让这类机构工作人员产生侥幸心理，觉得洗钱案件离自己很远，容易放松警惕形成新的风险点。
反洗钱工作发展不均衡的情况对于预防洗钱犯罪是一个隐患，随着时间的推移犯罪份子发现银行业金融机构反洗钱监管较严，不利于清洗黑钱，为规避监管，证券期货业和保险业金融机构渐渐进入犯罪份子的视线，在云南铜业腐败案中就出现挪用巨额公款用于购买股票的情况。因此，不能因为种种客观原因而放松薄弱环节的反洗钱监管，相反应该提高警惕，关注潜在风险。
（2）反洗钱案件协查和调查时效性差。反洗钱案件协查和调查是一个对时效性要求较高的工作，信息反馈的延迟也许就意味着犯罪资金的脱逃，因此金融机构在协助人民银行进行反洗钱调查时应在规定时限内反馈调查内容，但由于以下两个因素常导致调查信息反馈的延误。
第一，金融机构非业务部门负责反洗钱工作效率低。根据《反洗钱法》的要求，各金融机构需指定部门负责反洗钱具体工作。从目前掌握的情况看，大部分银行类金融机构的反洗钱分管部门为“法律合规部”等非具体业务部门，此类部门接到调查要求后，需到其他部门查询数据，工作效率低，如果两个部门协作力度不够，还容易出现人为耽误调查工作的情况。同时，非业务部门管理反洗钱工作，容易出现反洗钱联络员不了解银行一线业务的情况，不利于反洗钱调查的开展。
第二，金融机构采用数据集中的管理模式，分支机构数据查询难。为便于管理，当前各金融机构的各类数据常集中于机构总部或专门的数据中心，大部份分支机构只保留本区域、近期的交易数据。如反洗钱调查需查询异地或较长时间段的交易数据，则金融机构分支机构需向其总部或数据中心提交查询申请，经过较长时间等待后才能收到查询结果。
（3）网银交易查询不便给反洗钱协查和调查带来困难。2007年12月13日，中国金融认证中心的《2007年中国网上银行调查报告》显示，个人网上银行成长指数为62.07，比2006年的58.33增长了6.4%。同时，有58.6%的企业使用网上银行替代一半以上的柜台业务，整个市场处于不断的成长过程中。网上银行具有无纸化、瞬时性等特征，突破了时间和空间限制，极有可能会被洗钱份子利用。
目前各银行机构网银基本上采用大机记账，省级金融机构往往只能取得当天网银交易的汇总对账单，无法查询各笔交易明细和交易对手，为反洗钱调查带来困难。
此外，网上银行交易过程中不通过银行柜台，拥有密码或密钥即可控制资金流动，犯罪分子可以匿名进行交易，银行无法了解账户实际控制人的身份，也从一定程度上增加了反洗钱调查的难度。
（4）金融机构客户身份识别制度和保密工作存在风险隐患。客户身份识别制度是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行金融交易时，应通过合法证件确认客户的真实身份，同时了解客户的职业情况或经营背景、交易目的、交易性质及资金来源等。目前，金融机构客户身份识别停留在通过合法证件确认客户真实身份的层面，通常无法获取客户的职业情况、交易目的和资金来源等信息。导致反洗钱调查仅能获取资金交易信息和账户信息，但在不了解客户本身的背景及相关信息的情况下，人民银行和金融机构难于通过资金交易发现异常。
保密工作是开展反洗钱调查工作的基本前提，也是及时有效调查的基础，但由于各种客观原因金融机构的反洗钱保密工作仍然存在隐患。反洗钱调查中结历经的中间环节多、线路过长，任何疏漏和泄密都会增加工作难度和安全威胁，让不法分子有可乘之机，既不利于信息的安全，也不利于及时发现问题。
3.人民银行开展反洗钱工作时存在的问题和风险。（1）人民银行内部信息共享存在困难。人民银行作为央行，掌握着结算账户系统和征信系统，在开展反洗钱案件工作时需要了解涉案人员或公司的背景情况，上述两个系统无疑可以提供大量有用信息。但系统信息是否能用反洗钱案件工作、如果能用需要如何用，都没有明文规定，造成人民银行内部信息共享存在困难，不利于提高反洗钱案件工作效率。
以反洗钱案件协查为例，很多情况下侦查机关向人民银行发来的协查请求只包含犯罪嫌疑人的身份证号码或涉案单位的名称，然后请求人民银行查询账户交易信息。由于不能使用账户系统和征信系统查询上述人员或单位的账户开立情况，只能查询全部银行业金融机构，导致大量无效查询。2009年至2010年3季度间，云南人民银行共协查1861次，其中有效查询574次，占总查询量的30.84％，无效查询占总查询量的69.15％。
（2）人民银行反洗钱职责定位与工作突破之间存在矛盾。人民银行反洗钱职责定位于预防洗钱活动，打击洗钱活动的职责则由侦查机关承担。但为了提高办案效率，在案件工作上取得突破，人民银行难以避免更为深入的参与到案件工作中去。具体表现形式多为参与到部分大案要案的专案组，协助侦查机关开展案件工作，帮助协调金融机构积极配合案件查询。工作的深入也带来了安全风险隐患，特别是云南地处边疆涉毒案件众多，毒贩穷凶极恶，与公安禁毒、边防武警发生冲突的事件并不罕见，对人民银行反洗钱部门工作人员的安全形成威胁。
三、政策建议
（一）协调关系规范程序畅通信息通道
人民银行与侦查机关间信息沟通不流畅是一个全国性的问题，归结起来主要有几个方面的原因：一是多部门协调难度大。在反洗钱案件工作中人民银行需要面对多个执法部门，包括公安机关、检察院反贪部门、纪委监察、海关等等。而在实际工作中，每个执法部门中又有多个分支部门与人民银行发生直接往来，例如公安机关中的禁毒、经侦、网安等等，加上办理不同案件的具体部门和人员也不同，为沟通带来了困难；二是案件办理周期长。许多案件的办理周期以年计，存在人员变动或遗忘等客观因素；三是侦查机关缺乏反馈案件后续进展的动力。侦查机关破获的案件后工作即告一段落，向人民银行反馈后续进展是一个“额外”工作，对案件本身不会有影响，特别是具体的办案人员在任务紧的情况下，常会忽略这一工作。
要避免因为上述原因导致信息通道阻塞，需要明确对口部门、细化人民银行与侦查机关和协作环节，从制度上强化信息沟通，并主动加强侦查机关的联络沟通，具体来说就是做到以下三个方面：
1.明确对口部门和联络人员。避免对口部门过多、交接人员变化的不利影响，最直接的方法就是明确对口部门和联络人员。以禁毒部门为例，可以明确云南省公安厅禁毒局情报处为对口部门，由情报处指定人员负责双方联络。禁毒局下级机构的案件协查请求需通过禁毒局转到人民银行，人民银行不直接接受其下级机构的协查请求。这种方法一方面可以提高工作信息沟通的顺畅性；另一方面由于禁毒局对下级请求协查案件做过一次审核，可以减少人民银行反洗钱案件工作法律风险。
2.订案件协查及调查协作制度。明确各侦查机关的对口部门后，人民银行可以与其签订案件协查及调查协作制度，明确侦查机关及中国人民银行在案件工作中的职责。
在制度中可明确人民银行负责对全省涉嫌洗钱的可疑交易线索按有关程序移送侦查机关，并依法协助配合侦查机关办理涉嫌洗钱案件查询。而侦查机关负责对中国人民银行移送的可疑交易线索进行核查，并适时将案件进展情况反馈中国人民银行；侦查机关从人民银行获取的反洗钱协查反馈信息只能用于反洗钱刑事诉讼等等事项。
3.动沟通提高反洗钱案件协查和调查成案率。人民银行的主要职能是开展反洗钱监管、预防洗钱活动，案件线索是否能成案需依赖侦查机关。由于洗钱罪属于一种较新的罪行，侦查机关对其了解程度有限，加之洗钱罪同窝赃罪等罪名表现形式相近，且确认洗钱罪的“明知”要件确定困难，因此以洗钱罪并成功宣判的案件较少。加强同公安等执法机关的合作，加深案件参与度，及时了解掌握案件侦破、审理情况，主动为公安机关、检察院补充洗钱案件所需证据或线索，对提高反洗钱案件协查和调查成案率起着至关重要的作用。
（二）严格监管完善机制推动金融机构反洗钱工作建设
金融机构对反洗钱工作重要性认识的提高是推动金融机构反洗钱工作的向前发展的动力，严格监管则是金融机构反洗钱工作均衡发展的保证。具体而言就是要以加强反洗钱监管促进反洗钱工作薄弱机构加大对该项工作的投入，从提高反洗钱调查反馈的时效性、规范分支机构反洗钱网银调查程序、加大反洗钱宣传和培训力度等方面入手，着力配合好反洗钱案件协查和调查工作。
1.加强监管推动金融机构反洗钱工作均衡发展。以“风险为本”的监管理念为核心，利用云南省反洗钱工作的现有资源，通过建立评价指标，定量与定性相结合，针对不同组织机构和业务类型所面临的洗钱风险进行科学评估，并在此基础上决定监管资源的投入方向和比例，以确保有限的反洗钱监管资源优先投入到反洗钱工作较薄弱的金融机构，促使其重新审视反洗钱工作的重要性，加大反洗钱工作力度，消除潜在的洗钱风险。
2.完善人员配置与制度，提高反洗钱调查反馈的时效性。要避免非业务部门负责反洗钱调查工作时效率低的情况，金融机构应从工作人员配置和制度上着手。例如，安排有一线工作经验的人员为反洗钱联络员，并从制度上确定金融机构反洗钱相关部门的职责分工，对部门间的信息反馈时间做具体的规定，这样环环相扣以减少部门间相互推诿的可能性。
大部分金融机构的分支机构，只能查询近期、本区域的资金交易，查询其他地区或较长时间的历史数据需层层上报申请，时效性差，且容易出现上级部门以内部规章为由拒绝查询的情况，给反洗钱调查工作增加了阻力。出现上述情况的一个主要原因是金融机构的反洗钱内控制度流于形式，一个较好的解决方式是金融总部建立跨地区反洗钱调查机制，以使分支机构有规可寻。
3.规范分支机构反洗钱网银调查程序。网上银行洗钱行为使资金变得更加难以追踪，网上银行反洗钱则显得更加复杂和特殊，金融机构可组织自身力量，加强对网上银行反洗钱理论和实践的研究，建立规范的网上银行调查流程。该流程应重点注意增加保密机制、操作规范，畅通网银的调查通道，从根本上改变金融机构网上银行反洗钱调查难的现状。
4.加大反洗钱宣传和培训力度。一是要通过宣传、培训等多种渠道强化保密意识。反洗钱调查工作常常会涉及金融机构一线员工，但该类员工通常与大客户联系较为频繁，不利于反洗钱行政调查工作的保密性。金融机构应在反洗钱培训中强调调查工作保密的重要性，一方面提高调查经手人的警惕性，增强反洗钱工作的责任感和使命感，另一方面在调查工作中要尽量缩小知情范围，避免向下级机构泄漏调查的真实意图。此外，金融机构可指派工作人员专门配合调查工作人员，责任清晰，可以提高专职人员的保密自觉性。
二是要继续加强员工培训，提高员工反洗钱综合素质。金融机构应结合工作实际，制定培训计划，多形式、多渠道、多层次开展反洗钱培训。对反洗钱工作人员，要加强反洗钱工作相关法律法规和制度规章、反洗钱操作程序等方面的培训，有针对性地提高全员执行反洗钱规章制度、履行配合反洗钱调查义务的自觉性。对一线员工，在强化反洗钱意识的同时，还要重点加强客户身份识别方法以及反洗钱案例的培训，提高员工的反洗钱分析能力，以帮助其在日常工作中发现更多可疑情况，并将客户身份识别落到实处，为反洗钱调查提供信息保障。
三是要加强客户宣传，争取客户对反洗钱调查工作的理解与支持。金融机构在进行客户尽职调查的过程中，需要详细了解客户的职业情况、交易目的和资金来源，涉及客户隐私，容易引起客户的抵触心理。金融机构要把反洗钱宣传教育贯彻到日常工作中，要让客户充分了解洗钱的社会危害，了解客户身份识别的重要性和合法性，要争取更多客户对反洗钱调查工作的理解与支持，以保障反洗钱调查工作顺利、有序开展。
四是要持续深入的进行反洗钱培训。金融机构普遍存在员工流动性大的情况，因此反洗钱培训必须长期性持续深入的开展。根据昆明中支掌握的情况，云南省金融机构省级机构反洗钱联络员每年更换率在50％左右。金融机构反洗钱工作人员更换频繁为做好反洗钱调查工作带来了负面的影响，人员更替时做好交接工作是降低此类影响的关键。反洗钱岗位人员变动时需对接替员工进行系统的反洗钱培训，同时在新员工接替业务后由老员工做适当的工作指引，以帮助其迅速适应反洗钱工作。
（三）明确制度共享信息提高反洗钱案件工作效能
人民银行内部信息共享存在困难，是一个全国性的问题，要解决这个问题需要从制度明确内部信息共享的范围与方式，同时规范程序，确保信息安全。
1.制定信息共享制度。人民银行内部信息共享主要涉及支付部门、征信部门、反洗钱部门和科技部门，由于这个问题涉及全国人民银行，因此需要从人民银行总行这个层面制定相关制度、协调各方关系。
信息共享制度主要需要确定几个方面的内容：一是明确共享信息的范围及使用范围；二是明确信息共享的管理方式；三是明确涉及部门的职责分工；四是明确信息共享中出现问题的问责方式等等内容。
2.建立信息系统。信息共享使用人工方式的难度较大，通过建立信息系统可以较好的在信息共享环节上和人员查询权限上进行控制，在保证信息安全的同时也便于提高工作效率。信息系统建立后，对不同部门的人员给予不同的权限，信息查询人员可通过系统发送信息查询请求，然后由信息管理部门进行合规性审批，并反馈合规查询信息，整个过程可记录在系统日志中，确保整个过程可以有据可查。
关于交通的调查方案篇4
一、指导思想
以党的十七届四中全会精神和“三个代表”重要思想为指导，坚持科学的发展观，进一步创新工作机制，化解社会矛盾，消除促进和谐社会的发展，整合力量，全面加强对辖区道路交通事故的联动管理，落实责任，提高效能，让市民满意，让领导放心。
二、实施机构
市区综治办
市交警大队
市法庭
三、目标任务
目标任务：对辖区道路交通事故，做好基层诉讼与非诉讼解决机制的衔接，完善基层诉讼与仲裁、行政调处、人民调解、商事调解、行业调解以及其他非诉讼纠纷解决方式之间的衔接机制，解决社会矛盾纠纷。
四、实施措施
(一)整合管理资源。
在管理过程中，综治办、交警、法庭三部门联合行动，各司其职，形成合力，提高管理队伍的综合战斗力。通过实现管理资源的共享，进一步提高执法管理工作效能。
(二)加强沟通联动。
实现联勤联动机制，关键是构建一个畅通高效的联络网。综治办、交警、法庭将通过各自部门，将情况通报给联勤单位，联合管理、及时处理。在日常管理工作中，双方要加强沟通，了解相互的管理职责，根据实际需要，不断创新工作机制。
（三）互补管理职能。
根据管理职能和有关法律法规，综治办负责辖区各单位的治保部门出面协调本单位当事人之间关系；交警部门主要负责道路交通事故事故认定、赔偿调解等工作；法庭主要负责对道路交通事故的调解及判决等工作。实施联勤联动机制，综治办、交警、法庭三部门除严格履行各自的管理职责外，还要注重相互的协调与配合。
（四）实施步骤
1、无缝对接，人员机构联动，确保处理交通事故案件工作机制
为解决交警部门和法庭在处理交通事故案件时机制、程序不畅等问题，由区综治办、交警大队、法庭共同成立联动工作领导小组，分管综治的管委会领导为组长，综治办主任、法庭庭长、交警大队大队长为副组长，交警大队事故处理中队设为工作办公室，具体负责联动工作中的沟通、协调工作。成员单位每两个月召开一次座谈会，总结联动工作经验，研究解决处理交通事故案件的新情况、新问题。交警大队定期对人民调解员的法制培训，提高人民调解的调解能力和法律意识。
2、调解联动，确保交通事故矛盾纠纷最大限度地化解
《道路交通安全法》实施以后，交警部门的调解不再是提起民事赔偿诉讼的前置程序，交警部门的行政调解案件数量下降。由于交通事故案件通常争议大、当事人人数多等各种原因，诉至法庭的交通事故纠纷调解率也不高。因此虽然相关法规未将调解作为交警部门处理交通事故的必经程序，但为了更好的化解矛盾，交警部门要尽可能组织调解，每宗案件调解不得少于2次，两次调解时间间隔3天以上，并制作调解笔录。交警部门在处理交通肇事刑事案件民事调解过程中，针对被告人积极理赔的情形，可书面建议法庭对被告人从轻处罚，法庭应充分考虑交警部门量刑建议。在调解过程中三部门均可邀请对方相关人员协助调解。为了统一执法力度，法庭制作了《交通事故调解中各项损失计算标准参考》，供交警部门调解时参考。对于经交警部门调解成功的案件，若当事人申请法庭制作民事调解书，法庭在收到申请后2日内审查并制作民事调解书。
3、工作联动，确保处理交通事故案件工作效率最大化
提前收集证据材料，确保案件准确审理。交通事故损害赔偿纠纷中常出现肇事司机与车辆所有人之间存在挂靠、借用、租用、车辆转让未过户、被盗等复杂情况，这给法庭查明事实、确认责任主体造成很大困难。为此交警部门在处理事故发生时，就要有意识、有目的地及时、全面收集相关证据，查明车辆实际所有人、支配人及流转情况。
提前财产保全，保证权益实现。有的肇事方在事故发生后转移、藏匿、毁灭财产，致使法庭判决难以执行。为此，交警部门对无法达成调解的案件就直接告知受害人向法庭提请财产保全申请，并将法庭制作的格式化诉前财产保全申请书交给当事人填写，并告知其诉讼相关事宜。法庭作出保全裁定后，送达当事人及交警部门，由交警部门保管查封车辆至法庭对查封车辆作出处分为止。
协助查扣车辆，多领域合作。为了充分发挥交警部门在查扣控制车辆方面的有利优势，对非交通事故案件的其他执行案件，法庭如须查扣车辆，交警部门在收到协助查扣通知书后予以配合。
4、救助联动，确保事故受害人最大限度地得到救济
为加强对交通事故受害者的救助力度，交警部门保管法庭查封车辆时保全期间的停车费用原则上由肇事方承担，但若肇事车辆依法定程序处理后所得款仍不足支付赔偿款的，可由交警部门减少或免除停车费用。对于经济困难的重大交通事故案件受害人，综治办、交警部门和法庭应分别从各自职能方面提供必要的法律援助，尽可能的减、缓、免受害方预交诉讼费用。
5、宣传联动，确保交通安全意识最大限度地普及
为了增强大众的交通安全意识，从源头上减少交通事故的发生，综治办、交警大队与法庭定期共同举行交通安全宣传，并将宣传教育范围拓展到社区、工厂、单位、学校和家庭。
五、工作要求
（一）广泛宣传，深入发动。要对新的工作机制进行宣传，切实抓好内部动员部署工作；对目标任务的实现，要充分调动电视、电台、报纸等新闻媒体的积极性，加强社会舆论宣传，获得市民群众的支持和配合。
关于交通的调查方案篇5
中国自1978年实行改革开放以来，经济和进出口贸易在持续快速增长。但是在我国对外贸易迅速增长发展的同时，外国对中国出口产品开展反倾销调查的案件迅速增加。同时，许多外国产品以倾销的方式大量进入中国市场，对国内生产同类产品的产业造成了严重的伤害。因此，应用合理的法律手段抵制不公平的贸易竞争已经成为中国经济正常发展的必然趋势。
随着我国法律制度的不断健全和企业法律意识的不断加强，以及在中国加入世界贸易组织后逐步履行降低进口关税、减少行政限制手段的承诺的情况下，反倾销措施作为世界贸易组织允许及国际通行的维护公平竞争的手段，应成为中国政府和产业界优先考虑和选择的措施，以维护对外贸易秩序和公平竞争，保护国内相关产业的合法权益。
以下主要根据我国《反倾销条例》的规定，结合中国反倾销调查的实践和基本程序，简要介绍我国企业在遇到国外产品以低价倾销的方式进入中国市场时，如何提起反倾销申诉。
一、我国反倾销调查机构的设置与职责分工
根据《反倾销条例》的规定，我国负责反倾销事务的机关主要有：对外贸易经济合作部、国家经济贸易委员会、海关总署、国务院关税税则委员会。在涉及农产品的反倾销案件中，农业部也是负责反倾销事务的机关之一。
（一）对外贸易经济合作部
根据《反倾销条例》的相关规定：外经贸部的主要职责为：
1、受理反倾销调查申请并对申请是否由国内产业或者代表国内产业提出、申请书内容及所附具的证据等进行审查，经商国家经贸委后，决定立案调查或者不立案调查；
2、负责倾销及倾销幅度的调查和确定；根据调查结果就倾销作出初裁决定和终裁决定；
3、对采取要求提供现金保证金、保函或者其他形式的担保的临时反倾销措施作出决定；提出征收临时反倾销税和最终反倾销税的建议。
外经贸部进出口公平贸易局是外经贸部具体负责反倾销调查的部门，该局设有专门的处室处理反倾销申诉事宜。
（二）国家经贸委
国家经贸委的主要职责为：
1、国家经贸委负责与外经贸部共同决定是否对反倾销申请立案调查；
2、负责产业损害及损害程度的调查和确定，在涉及农产品的反倾销国内产业损害调查时，由国家经贸委会同农业部进行。根据调查结果，就损害及损害程度作出初裁决定和终裁决定。
国家经济贸易委员会设立了产业损害调查局，该局设有专门的处室处理反倾销申诉事宜。具体案件的处理，由产业损害调查小组负责，最后的裁定有产业损害调查委员会作出，以国家经济贸易委员会的名义。
（三）海关总署
海关总署是我国反倾销措施的具体执行机关。负责执行临时反倾销措施和征收反倾销税以及退税等事宜。
（四）国务院关税税则委员会
税则委员会根据外经贸部的建议作出征收临时反倾销税和最终反倾销税以及追溯征税、退税、保留、修改或者取消反倾销税等与“税”有关的决定。
二、具有法定资格的申请人提出反倾销调查申请
根据我国反倾销法律的规定，除了调查机关自主发起反倾销立案调查的情形外，在其他情况下，反倾销调查应当在收到由国内产业或者国内产业的代表提出的书面申请之后发起。
（一）申请人资格
通常情况下，提起反倾销调查书面申请，是反倾销立案的依据。那么，哪些主体可以提出反倾销调查申请呢？
根据我国《反倾销条例》第三章第13条的规定：凡中国境内生产与倾销进口产品同类的产品国内产业或者代表国内产业的自然人、法人或者有关组织，可以依照条例的规定向外经贸部提出反倾销调查的书面申请。在反倾销法律中，判定提出反倾销申诉的申请人是否符合法定资格的标准是考察其是否为国内产业或者可以代表国内产业。
根据我国《反倾销条例》第11条规定，所谓国内产业系指：
1、中华人民共和国国内同类产品的全部生产者。这是从生产者的数量出发的，即从所有中国生产与进口产品同类产品的生产者情况来衡量国内产业的构成情况。
2、总产量占国内同类产品全部总产量的主要部分的生产者。这是从国内生产者的产量所占全国总产量的份额来衡量是否构成国内产业。所谓“主要部分”，根据我国反倾销法律的规定，为总产量要达到或超过全国总产量的50％。
根据我国法律的规定，关于申请人的主体资格的确定，主要有以下两种情况：
1、当申请人为我国国内同类产品的全部生产者或者其生产的与倾销进口产品同类的产品的产量占到国内同类产品总产量的50％以上时，则申请人作为“国内产业”，符合申请反倾销调查的主体资格。
2、在申请人的产量占国内同类产品总产量不足50%时，则要视支持反倾销调查申请的生产者的生产产量而定。如果表示支持申请和反对申请的国内生产者中，支持者的产量占支持者和反对者的总产量的50%以上，并且表示支持申请的国内生产者的产量不低于国内同类产品总产量25%的，则该申请应被视为“代表”国内产业提出，符合申请反倾销调查的主体资格。
案例实践：
在目前中国的19起反倾销申诉案例中，其中17起案件均是以国内企业的名义提出的，有两起案件则是以协会名义提出，即涤纶短纤维和聚酯切片反倾销案件。
涤纶短纤维和聚酯切片两起反倾销案件的申请人均为中国化学纤维工业协会。化纤协会是中国社团法人，拥有会员单位达400余家。在上述案件中，该协会分别提供了18家国内涤纶短纤维生产企业和12家国内聚酯切片生产企业作为支持提出反倾销申请的代表企业，这些代表企业的涤纶短纤维和聚酯切片合计产量均占到国内同类产品总产量的50%以上，外经贸部和国家经贸委最后认定化纤协会作为申请人符合法律规定的主体资格条件，并与去年8月3日对两案件予以了立案调查。
在反倾销申诉实践中，在产业受到损害最为严重的时候及时提出反倾销调查申请是十分重要的。如果反倾销调查涉及的申请企业过多或分散，或者提供数据企业过多，容易造成协调不利，口径统一困难、收集和提供资料迟延而影响反倾销调查申请的进度。如果反倾销申请准备时间过长，错过了最佳立案时期，对今后的调查工作将会产生不利的影响。因此，鉴于反倾销案件的时间性很强的特点，对于企业过多，比较分散的产业而言，如果准备提出反倾销申诉，可以借鉴涤纶短纤维和聚酯切片反倾销案的经验，由协会统一牵头，作为申请人提出反倾销调查申请，同时提量比较大、损害比较严重、比较有代表性的会员企业积极配合调查，由协会统一协调，以便加快反倾销立案调查申请的进度。
（二）制作反倾销调查申请书
反倾销调查申请应以书面形式提出，反倾销调查申请书作为调查机关决定是否立案的主要法律文件，反映了申请人的主张、证据以及相关必要的信息。具体来讲，根据《反倾销条例》的规定，反倾销调查申请书应包括下列内容并附具相关证据材料：
1、申请人的有关情况；
2、申请调查进口产品的已知生产商、出口商、进口商；
3、申请调查进口产品、国内同类产品的完整说明及二者的比较；
4、估算的倾销及倾销幅度；
5、国内产业受到损害的情况；
6、倾销与损害之间的因果关系；
7、申请人认为需要说明的其他事项。
关于上述每一项具体需要包括的内容和应提供的证据材料，在我国相关法规(如外经贸部《反倾销调查立案暂行规则》)及实践操作中，均有较为具体的要求，由于时间的关系，在此不再进行详细说明了。
另外，根据我国反倾销法律的规定，反倾销调查申请书及证据应当采用中文印刷体形式；国家有统一规定术语的，应当采用规范用语。同时，申请人所提供的证据材料是外文的，申请人应当提供该材料的外文全文，并提供相关部分的中文翻译件。
通常情况下，申请书中会涉及大量的商业秘密材料，因此所起草的申请书，应分为申请书非公开部分和公开部分两种版本。
同时，根据我国《反倾销条例》的规定：如果申请人认为所提供的材料涉及商业秘密，其被泄露对申请人或有关利害关系方会产生严重不利影响，申请人在提出申诉时应予注明，并向调查机关提出对该材料按保密材料处理的申请并说明理由，同时应提供一份非保密性材料概要，以使案件的其他利害关系方能够对保密材料一个合理的了解，如果申请人不能提供非保密概要，应当说明理由。按保密处理的材料，未经提供材料的当事方同意不得被泄露（《反倾销条例》第22条）。
（三）递交反倾销调查申请书
申请人初步完成反倾销调查申请书之后，即可将申请书及相关附件材料的公开文本和非公开文本各正本1份，副本6份提交的外经贸部进出口公平贸易局；公开文本除提交正本1份，副本6份外，还应当按申请调查进口产品的出口国（地区）政府的数量向外经贸部进出口公平贸易局提供副本，如涉及的申请调查进口产品的出口国（地区）政府的数量过多，可以适当减少但不能低于5份。如果外经贸部有要求，申请人还应当提供申请书及证据材料的电子版本。
在向外经贸部递交申请的同时，申请人还应向国家经贸委产业损害调查局提交反倾销调查申请书及其概要、相关附件的公开文本和非公开文本各一式五份，同时提供电子文本（计算机软盘或光盘）一式三份。
申请人可以以邮寄或直接送达等方式将书面申请书及附件材料递交外经贸部进出口公平贸易局和国家经贸委产业损害调查局。
申请人正式递交申请书及附件材料后，公平贸易局和产业损害调查局将予签收。
三、初步审查
在对申请书及证据材料签收之日起60天内，外经贸部和国家经贸委将对申请书进行审查，决定是否对案件立案调查。在此期间内，外经贸部和国家经贸委可以要求申请人对其反倾销调查申请进行调整和补充。申请人应按照调查机关的要求，对申请书进行相应的调整和补充。如果申请人不调整或补充的或者未按要求的内容和时间调整或补充的，调查机关将驳回申请，并通知申请人。
四、立案
根据《反倾销条例》的规定，外经贸部在对申请书进行审查后，商国家经贸委决定是否立案调查。
另外，根据《反倾销条例》第18条的规定：在特殊情形下，外经贸部没有收到反倾销调查的书面申请，但有充分证据认为存在倾销和损害以及二者之间有因果关系的，经商国家经贸委后，可以决定立案调查，即所谓的“自主立案调查”。这种情况在实践中很罕见，目前，此程序在中国尚未开启过。
但是，无论哪种方式，按照法律规定，外经贸部应当将立案调查的决定予以公告，并通知申请人、已知的出口商和进口商、出口国（地区）政府以及其他有利害关系的组织、个人。另外，外经贸部应当在立案公告之前通知出口国（地区）政府。反倾销调查立案决定公布之日为案件的立案日期。
五、调查期限
反倾销立案后，调查机关应该在规定的期限内完成反倾销调查。根据《反倾销条例》第26条的规定：反倾销调查，应当自立案调查决定公告之日起12个月内结束；特殊情况下可以延长，但延长期不得超过6个月。也就是说，我国反倾销案件调查期限最长时间为自立案调查决定公告之日起18个月。
六、终止反倾销调查
根据《反倾销条例》第27条的规定，有下列情形之一的，反倾销调查应当终止，并由外经贸部予以公告：
（一）申请人撤销申请的；
（二）没有足够证据证明存在倾销、损害或者二者之间有因果关系的；
（三）倾销幅度低于2％的；
（四）倾销进口产品实际或者潜在的进口量或者损害属于可忽略不计的；
可忽略不计，是指来自一个国家（地区）的倾销进口产品的数量占同类产品总进口量的比例低于3％；但是，低于3％的若干国家（地区）的总进口量超过同类产品总进口量7％的除外。
（五）外经贸部和国家经贸委共同认为不适宜继续进行反倾销调查的。
案例实践：
在目前中国的19起反倾销申诉案例中，已经作出裁定的案件有7起（即新闻纸、硅钢片、聚酯薄膜、不锈钢、丙烯酸酯、二氯甲烷和聚苯乙烯反倾销案件）。其中6起为肯定性的最终裁定，有1起即聚苯乙烯反倾销案件，国家经贸初步裁定认为国内聚苯乙烯产业并没有因为倾销产品的进口而遭受到损害，因此，该案件根据法律规定被终止调查。
在目前我国反倾销案件中，因为倾销进口产品的进口量属于可忽略不计的范围而终止对某些国家被的被调查产品进行的反倾销调查的案件有两起，即丙烯酸酯和二氯甲烷反倾销案件。
在我国对原产于日本、美国和德国进口丙烯酸酯开展的反倾销案件中，调查机关在最终裁定中认定原产于德国的进口丙烯酸酯的数量在调查期内不足中国同类产品总进口量的3%，因此根据法律的规定终止了对德国进口丙烯酸酯的反倾销调查，而只对日本和美国的进口丙烯酸酯采取反倾销措施。
在我国对原产于韩国、英国、美国、德国、荷兰和法国6国的进口二氯甲烷反倾销案件中，调查机关在最终裁定中认定原产于法国的进口二氯甲烷的数量在调查期内不足中国同类产品总进口量的3%，因此根据法律的规定终止了对法国进口二氯甲烷的反倾销调查，而只对其他5个国家的进口二氯甲烷采取反倾销措施。
在目前的案件中，尚未出现因为申请人撤销申请而终止反倾销案件的情况。
七、调查机关的调查
（一）反倾销案立案之后，就进入调查阶段。外经贸部将对倾销及倾销幅度进行调查，国家经贸委对损害及损害程度进行调查。
（二）调查机关进行调查时，包括申请企业在内的各利害关系方应当如实反映情况，提供有关资料。不如实反映情况、提供有关资料的，或者没有在合理时间内提供必要信息的，或者以其他方式严重妨碍调查的，调查机关可以根据已经获得的事实和可获得的最佳信息作出裁定。
（三）反倾销调查的方式有多种，主要有：向利害关系方发放调查问卷、进行抽样调查、听证会、现场核查、向有关利害关系方提供陈述意见和论据的机会等等。
在调查阶段，对于申请人企业，主要的工作如下：
1、填写国家经贸委的调查问卷
通常情况下，在立案调查公告后约1个月左右，国家经贸委将成立产业损害调查小组，调查小组一般由经贸委产业损害调查局官员、财务专家、产业专家、经济专家和法律专家等人员组成。在此期间内，国家经贸委将向申请人企业发放《国内生产者调查问卷》。
除了上述《国内生产者调查问卷》之外，根据案件的进展情况，国家经贸委在调查阶段还可能发放补充调查问卷或者其他类型的问卷。同时，在整个反倾销调查阶段，国家经贸委除了在初步裁定前发放调查问卷之外，还可能在初步裁定之后（初步裁定为肯定性的情况）根据案件实际情况再次发放《国内生产者调查问卷》以及其他相关补充问卷。
2、接受实地核查或者调查
根据案件的具体进程，通常情况下，国家经贸委产业损害调查小组将会在收到申请人的答卷（初步裁定前填写的问卷以及初步裁定后填写的问卷）后1－2周内，到申请人企业的生产现场进行实地核查（如果申请企业数量很多，则选择部分企业。如涤纶短纤维反倾销案件中，国家经贸委对18家企业中的6家企业进行了实地核查）。有的时候，根据案件的需要，在案件调查阶段，调查小组也会在其认为必要的时候针对专门的问题到企业所在地进行实地核查或相关调查工作。
经贸委初步裁定前实地核查的主要内容为核实申请书和申请人填写的问卷中提供的资料的完整性和真实性以及核查调查期间内以及核查期间申请人企业的公司结构、生产运营、设备工艺、会计制度和财务状况、安全、产品质量、企业管理模式、投资、技改和发展等情况，核查时间一般每个企业3－5天。
肯定性初步裁定后，在经贸委收回申请人填写完毕的调查问卷后1－2周左右，经贸委产业损害调查小组可能再次对申请人企业进行实地核查。这个阶段核查的主要内容为进一步核实申请书及问卷提供的相关资料和信息并了解反倾销立案及初步裁定后申请人企业同类产品的生产经营和销售等的变化情况。
另外，外经贸部在整个调查阶段也可能根据案件的需要，对申请人企业进行实地调查了解有关情况。外经贸部实地调查主要侧重于与同类产品的生产工艺、技术设备、产品的用途、原材料使用、产品的理化性质等方面的内容。
3、参加听证会
在反倾销调查开始后一定时间内，应案件有关利害关系方的书面申请，外经贸部和国家经贸委应当分别进行听证会。如果外经贸部和国家经贸委认为有必要时，也可以自行分别举行听证会。
根据目前中国的反倾销实践做法，在初步裁定作出之前或之后，调查机关均可能召开有关倾销或者损害方面的听证会。
按照法律规定，外经贸部应当在收到利害关系方的书面听证会申请后15天内决定举行听证会，并通知各利害关系方，发放决定举行听证会的通知。同时，外经贸部应在决定举行听证会的通知中所确定的各利害关系方登记参加听证会的截止日期起20天内对听证会举行的时间、地点、听证会主持人、听证会会议议程等作出决定，并通知已登记的利害关系方（外经贸部《反倾销调查听证会暂行规则》第9、12条）。申请人企业在收到决定举行听证会的通知后，应该在通知规定的时间内向外经贸部进出口公平贸易局登记参加听证会，并根据通知的内容提交相应的发言概要和相关证据。
根据国家经贸委《产业损害裁定听证规则》的相关规定：国家经贸委应当在产业损害裁定听证会举行前30日，将举行听证的案由、时间、地点、听证会主持人以公告方式或者书面方式通知各相关利害关系方。利害关系方在公告发出之日起20日内或者收到书面通知后15日内，应当按照规定的方式向国家经贸委产业损害调查局举行登记，并提交听证会发言概要和相关证据。
无论是外经贸部的倾销裁定听证会还是国家经贸委的产业损害裁定听证会，参加听证会的利害关系方可以由其法定代表人或者主要负责人参加听证会，或者可以在提交书面授权后委托1－2名人参加听证会。另外，除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，倾销裁定听证会和产业损害裁定听证会均一律公开举行。
外经贸部和国家经贸委的听证会的程序基本相同，主要按照以下程序进行：
（1）核对检验听证会参加人身份证明以及人资格；
（2）宣布听证会开始、宣读案由和听证会纪律；
（3）利害关系方陈述；
（4）各利害关系方作最后陈述；
（5）主持人宣布听证会结束。
听证会的目的在于为各利害关系方提供充分陈述意见的机会，不设辩论程序。当事人在听证会上的陈述和提供的证据材料是调查机关做出裁定的重要依据。
4、参加上下游企业座谈会
在反倾销调查阶段，国家经贸委认为必要时，可以就采取反倾销措施对公共利益可能产生的影响进行调查。就此问题，通常情况下，经贸委将组织由国内生产企业（通常为申请人企业）、申请人企业的上游和下游企业，反倾销案件所涉及产品的下游消费者、贸易商、进口商、相关行业协会等参加的上下游企业座谈会，以综合考虑采取反倾销措施对上下游企业的利益可能造成的影响。
在目前的反倾销申诉案件中，不锈钢冷轧薄板、丙烯酸酯、赖氨酸、己内酰胺等案件均召开过上下游企业座谈会。
5、对各利害关系方的抗辩或评述意见进行相应的反驳和评论
《反倾销条例》第20条第2款规定：“调查机关应当为有关利害关系方提供陈述意见和论据的机会”。因此，在整个反倾销调查阶段，被调查产品的生产商和出口商、进口商和下游企业等各利害关系方均随时有可能针对案件提出大量的相关抗辩和评述意见以及相关请求。针对上述意见和请求，申请人应及时提出反驳及或评论意见并提交相关证据和材料。
为了及时充分的提交相关抗辩和评述意见，在反倾销调查阶段，一方面，在国家反倾销调查机关将相关利害关系方的材料转至申请人企业予以评论的时候，申请人应及时按照要求提出自己的意见和评述；另一方面，申请人企业应随着案件的进程主动地向外经贸部和国家经贸委提出申请，查阅法律规定的申请人可以获得的相关利害关系方提交到调查机关的材料，对其提出相关抗辩和评述意见。
6、及时更新和补充材料，并提出相关请求。
案件立案调查之后，申请人企业应该继续跟踪和收集被调查产品的进口数量、价格变化情况、被调查产品在其本国或地区境内的生产经营和市场状况以及其他国家针对被调查产品的相关贸易救济行等情况和信息，及时向调查机关反映并提交更新和补充材料。对有关问题提交进一步补充说明和评论意见，并根据案件情况及时提出诸如追溯征税、要求调查机关披露相关调查信息等的请求。
八、初裁决定及临时反倾销措施
初步裁定在立案后60天后的合理时间内作出。在目前我国已经作出初步裁定的反倾销案件中，初步裁定时间一般在立案后6－9个月作出。
经过初步阶段的调查，外经贸部和国家经贸委根据调查结果，分别就倾销、损害作出初裁决定，并就二者之间的因果关系是否成立作出初裁决定，由外经贸部予以公告。如果初裁决定认为：倾销、损害、二者之间的因果关系中的任何一项结论是否定性的，则反倾销调查应当终止，并由外经贸部予以公告。
如果初步裁定为肯定性，反倾销案件将继续进行。同时，调查机关将给予各利害关系方15－20天的时间对初裁决定予以评论。申请人企业应按照要求对初裁决定提出自己的意见和评论，在相关利害关系方提交初裁评论意见后及时申请查阅并相应提出抗辩意见。
如果初步裁定是肯定性的，则调查机关将对被调查进口产品采取临时反倾销措施。临时反倾销措施可以采取征收临时反倾销税形式，或者要求提供现金保证金、保函或者其他形式的担保。而且临时反倾销税税额或者提供的现金保证金、保函或者其他形式担保的金额，应当不超过初裁决定确定的倾销幅度。目前，中国反倾销案件所采取的临时反倾销措施均为现金保证金的形式。
根据我国反倾销法律的规定，临时反倾销措施实施的期限，自临时反倾销措施决定公告规定实施之日起，不超过4个月；在特殊情形下，可以延长至9个月。
九、价格承诺
在反倾销案件的调查过程中，如果被调查产品的出口经营者承诺采取修改其价格或者停止以倾销价格出口其产品的行为，从而使得调查机关确信倾销的损害性影响已经消除，则调查机关可以中止或终止反倾销调查程序，而不采取临时措施或者征收反倾销税。
根据我国《反倾销条例》的规定，在反倾销调查期间，倾销产品的出口经营者可以向外经贸部提出价格承诺的请求，外经贸部也可以向出口经营者提出价格承诺的建议。但是，调查机关不得强迫出口经营者作出价格承诺，而出口经营者不作出价格承诺或者不接受价格承诺的建议的，不妨碍国家调查机关对反倾销案件的确定。
如果调查机关认为接受价格承诺可以消除倾销所造成的损害，而政府部门具备行之有效的措施对承诺予以监控，并且接受价格承诺符合国家利益，则调查机关可以接受价格承诺。
根据我国反倾销法律规定，价格承诺只能在调查机关对倾销以及由倾销造成的损害作出肯定性的初步裁定后进行，否则调查机关不得寻求或者接受价格承诺。
价格承诺的期限与最终反倾销税的期限相同，为五年。
在调查机关与相关被调查产品出口经营者磋商签订价格承诺协议的过程中，调查机关一般会向国内申请人企业询问意见和建议，申请人企业应及时将意见反馈调查机关，同时应注意和考虑以下问题并及时向调查机关提出：
1、出口经营者承诺的措施是否足以消除倾销对国内产业造成的损害。如果承诺中价格的提高幅度没有达到足够的水平，则该承诺将会不足以消除倾销的损害；
2、承诺协议一旦达成，其有效期为5年，因此还要考虑到承诺协议期间可能发生的原材料成本变动、市场供求关系的变化以及汇率波动等多方面的因素。承诺协议中应当规定在上述情况发生变动时可以采取的相应调整机制，以保证协议价格的合理性；
3、承诺协议的签订，还应该考虑到承诺协议的可行性。可行性的考虑主要包括以下几个方面：
（1）实际或潜在的出口商数量是否众多；
（2）产品的种类规格是否繁多；
（3）产品经常更新换代，规格或技术参数是否经常发生变动；
（4）产品价格是否容易发生波动。
上述因素的存在可能会对承诺的监控造成极大的困难。如果无法对承诺的遵守进行有效的监督，则该承诺应不被接受。
4、出口商不合作的态度通常也是考虑的因素之一。因为如果大部分的出口商对反倾销调查不予合作，则他们可能会通过受益于承诺的其它出口商对我国出口产品，从而达到规避反倾销税的目的。
案例实践：
在中国立案公告的19起反倾销申诉案件中，不锈钢冷轧薄板反倾销案件中出现了签订价格承诺协议的情况。在该案件中，日本川崎制铁株社会社和以浦项综合制铁株社会社为代表的6家韩国公司与外经贸部分别签订了价格承诺协议。上述公司同意从协议生效之日起以不低于协议规定的参考价格向中国出售被调查产品。外经贸部在商国家经贸委后认为该承诺可以消除这些公司倾销对国内相关产业造成的损害，最终接受了日、韩企业的申请，并于2000年12月15日就价格承诺协议达成了一致，该协议于2000年12月18日生效。从协议生效之日起，对这些企业不采取征收反倾销税的措施，而实施价格承诺协议。
十、终裁决定和反倾销税
在肯定性初裁决定作出后，外经贸部和国家经贸委将对案件进行进一步的调查，并根据调查结果分别作出终裁决定，由外经贸部予以公告。终裁决定一般应在立案公告后一年作出，特殊情况下，可以延长至180天。如果案件需要延期，则调查机关将在1年期满之前合理时间内延期申明。
如果最终裁定是否定性的，则调查程序结束；如果是肯定性的，则可以按照规定程序征收反倾销税。
我国《反倾销条例》规定，反倾销税的征收期限和价格承诺的履行期限不超过5年，这一期限规定，被称之为“日落条款”（SunsetClause）。但是，经复审确定终止征收反倾销税有可能导致倾销和损害的继续或者再度发生的，反倾销税的征收期限可以适当延长。
十一、行政复审
《反倾销条例》第49条的规定，反倾销税生效后，外经贸部经商国家经贸委，可以在有正当理由的情况下，决定对继续征收反倾销税的必要性进行复审；也可以在经过一段合理时间，应利害关系方的请求并对利害关系方提供的相应证据进行审查后，决定对继续征收反倾销税的必要性进行复审。
第50条规定，根据复审结果，由外经贸部依照条例的规定提出保留、修改或者取消反倾销税的建议，国务院关税税则委员会根据外经贸部的建议作出决定，由外经贸部予以公告；或者由外经贸部依照条例的规定，商国家经贸委后，作出保留、修改或者取消价格承诺的决定并予以公告。
复审程序参照条例关于反倾销调查的有关规定执行。复审期限自决定复审开始之日起，不超过12个月。同时，在复审期间，复审程序不妨碍反倾销措施的实施。
案例实践：
目前，中国仅有一起行政复审案件，即聚酯薄膜反倾销案件。
2000年8月25日，外经贸部与国家经贸委对原产于韩国的进口聚酯薄膜的反倾销调查做出最终裁定，决定对原产于韩国的进口聚酯薄膜征收反倾销税。其中适用于韩国世韩公司的反倾销税税率为33％(其后税率由韩国东丽世韩公司承担)。
韩国东丽世韩公司于2001年10月11日向中华人民共和国对外贸易经济合作部提出申请，要求对上述的进口聚酯薄膜所适用的反倾销措施进行复审。
对外贸易经济合作部经审查认为其申请存在一些缺陷，如未提交申请书的公开卷，未提供过去一年对中国出口聚酯薄膜不存在倾销的初步证据。该公司又于2001年11月12日提交了补充后的申请书。
对外贸易经济合作部经审查认为，东丽世韩公司的申请提出了修改反倾销税及变更适用反倾销措施的产品范围的初步证据，符合《反倾销条例》第49条的规定，经商国家经济贸易委员会后，决定自今年1月4日起开始进行复审。目前，该案件处于调查阶段。
关于交通的调查方案篇6
第一条 在本协议框架内，_________各级食品药品监管稽查机构都是合作的参与者和执行者，都有落实本协议所列各条款及_________食品药品监管合作联席会议决定的有关事项的义务和权利。
第二条 _________食品药品监管稽查机构共同组成_________药品监督稽查合作委员会（以下简称委员会），由_________省区的省级食品药品监管稽查机构负责人轮流担任主任委员。主任委员所在省区自动成为值勤省区。
确定主任委员原则上与承办当年_________区域食品药品监管合作联席会议的省（区）同步，其余_________省区的省级食品药品监管稽查机构负责人为副主任委员，_________各市、县食品药品监管局稽查机构负责人为委员会成员。
第三条 建立委员会联络员制度。_________省区食品药品监管稽查机构分别指定1名总联络员并组成总联络员办公室，日常工作依托委员会主任委员所在的省（区）食品药品监管局。各省（区）市、县食品药品监管局的稽查机构负责人自动成为联络员并实行本辖区负责制，由总联络员负责_________省（区）联络员的日常管理。
第四条 省区之间的日常联络工作由总联络员负责，主要包括：及时通报联络员人事变动等信息；及时通报本区域的稽查执法情况；及时协调跨省区的稽查执法工作；完成委员会交办的有关事项等。为提高区域稽查合作的效能，除跨省区查办案件需向_________省（区）的总联络员局面备案外，各省区联络员之间可以直接沟通交流，及时核查通报有关情况。
第五条 建立_________省区案件协查联动机制。_________省区实行统一的案件受理、接办和转办制度，对于_________省区内发生的药品、医疗器械违法案件，举报人可以就近向其中一个省级食品药品监管稽查机构举报。受理举报的单位无权处理的，应当及时把案件转交给有关省区处理。对跨省区的案件协查，无论电函委托或直接派员调查等方式，有关省区均应给予密切配合、优先安排，协查结果各自送上级总联络员书面备案。
（一）对电函委托协查的，应当在7个工作日内给予回复；
（二）县级以上食品药品监管稽查机构跨省区办案的，经向其上级和调查对象所在地的总联络员备案后，可以向调查对象所在地的联络员提出协助，联络员所在稽查机构应予以密切配合，优先提供人员、食宿、交通、技术、取证等方面的便利和帮助；
（三）对需要当地公安机关配合的，协查方应当积极联系并给予支持；
（四）对邻近省边界接壤的县市之间的稽查执法，在紧急情况下，可以越界追踪并要求当选联络员联动协查；但查处案件后应及时将有关情况一并向双方总联络员书面备案。
（五）合作区域内的县级以上食品药品监管稽查机构之间相关文件文书的送达工作，被委托方必须按委托方要求及时送达，并按时将回执和结果反馈给委托方。
第六条 建立_________省区大案要案查处联动机制。对在_________区域内涉及到跨省区并有可能造成严重危害或重大影响，需要紧急控制的药品、医疗器械案件，应当立即启动大案要案查处联动机制。首发省区应当及时知会涉案省区的总联络员，涉案省区的总联络员应当立即通知各自的联络员展开调查，并应当及时将调查处理情况在区域内予以通报。
第七条 建立_________省区信息沟通机制。建立_________省区共享的稽查信息化数据库，形成区域内协调、统一、规范的信息收集、整理、、储存系统，及时沟通、交流、共享以下信息：
（一）各省区出台的有关政策、地方性法规和规范性文件；
（二）各省区稽查动态以及查处药品、医疗器械重大违法案件的有关情况；
（三）药品、医疗器械监督抽验工作情况和质量公告等；
（四）其他有关信息。
第八条 委员会每年第四季度召开一次全体会议，由接任主任委员的单位负责召集、接待和主持。会议的主要内容是：总结当年药品监督稽查合作的情况；交流各自辖区的有关工作情况，研究分析工作动向；协调解决区域合作中出现的新情况、新问题；拟定下年度合作计划、专项行动工作计划及实施细节等。
每年召开全体会议前，接任主任委员的单位的总联络员应当召集各省区总联络员，提前商讨和确定全体会议的主题及相关事项，协调组织筹备和接待工作。
委员会首次全体会议由_________省食品药品监管稽查机构承办。
第九条 全体会议及日常工作有关的经费安排，按《_________》确定的原则执行。
第十条 在_________食品药品监管合作框架内，本协议如需修改或增加内容，由各省区总联络员收集意见、综合协调并提交所在单位审核后，送全体会议讨论决定。
第十一条 本协议_________年_________月_________日于_________签署。协议一式_________份，签署各方各执一份。
关于交通的调查方案篇7
广东作为我国的出口大省，产品出口量一直居于全国前列，已涉及多起反倾销案件，相信今后仍会不断涉及各类反倾销案件。就广东已有案件所反映的情况来看，有关部门和企业的应对措施仍然存在不少值得商榷之处。
由梁耀文、黄永智、蔡镇顺主编的《企业如何应对反倾销――规则与案例评析》一书不久前出版发行。该书的最大特点在于其实用性，所选用的案例均为广东省企业应对反倾销的真实案例。通过对该书的研读，可以深切理解和感受到有关企业在应对反倾销案件中的成功经验与不足，对反倾销应诉基本工作心中有数，为本企业应对反倾销案件做好思想认识、组织管理、财务资料等方面的准备，有理有据地依法维护自己企业的合法权益。本刊选编了其中一节的一个案例与分析。
2004年10月至2006年5月，广东某企业（以下简称为“广东公司”）在加拿大对华复合木地板反倾销和反补贴中应诉。在历时一年半的时间内，收集了大量的数据和证据，提交了翔实的抗辩材料，最后终于赢得反倾销零税率和反补贴低税率，确保了公司继续顺利出口。
一、案例概述
2004年10月4日，加拿大海关总署（CBSa）立案公告，正式决定对原产于中国、奥地利、比利时、法国、德国、卢森堡和波兰的强化木地板进行反倾销调查，并同时对原产于中国的强化木地板进行反补贴调查。本案的涉案产品为厚度在5.5至13毫米之间的强化木地板（不包括硬木层厚度为2毫米以上的硬木地板）。国内木地板企业众多，但对加拿大最大的出口者是上海某外资企业，其出口量占了全国出口加拿大木地板的80%。面对此案调查，多数企业采取了回避态度。
加拿大调查当局在本案中决定使用抽样调查方法，只对出口加拿大最大的上海某外资企业做全面调查，包括本案广东公司在内的其他应诉企业为非抽样调查企业。根据加拿大法律，非抽样调查无需填写问卷，无需接受实地调查，可坐等抽样调查企业的应诉结果;但同时加拿大法律也规定，非抽样调查企业也可自愿填写问卷，提交加拿大调查当局。调查当局在抽样调查企业不应诉时或时间许可时，可调查非抽样调查企业。尽管广东公司主要市场在国内，对加拿大出口甚少，但广东公司坚信本公司对加拿大出口没有倾销，选择了自愿填写问卷，按时提交了问卷答复，并力争调查机关到公司实地核查。
广东公司是一全资的港资企业，成立不久。公司引进了欧洲先进的生产设备，进行大规模的机械化生产，很快居全国行业领先地位，并开始进军国际市场。为本次应诉工作，公司成立了主要领导牵头的，由进口、海外销售、内销、生产、技术、财务和行政各部门参加的应诉工作小组。分头准备问卷答复所需的材料，最后汇总。在对材料进行分析、对比和筛选后，逐题逐项用英文填写问卷。
调查当局在本案中确认，尚未发现有关中国政府操纵国内强化木地板产业价格的证据，视中国木地板行业为市场经济行业，因而根据应诉企业的价格成本数据来确定倾销幅度和补贴幅度。
按照加拿大法律规定，立案后倾销和损害调查同时进行，损害调查由加拿大国际贸易法庭进行，在立案后60天内要做出损害初裁。在加拿大反倾销调查机关海关总署对倾销初裁后，加拿大国际贸易法庭启动损害终裁调查，并向出口方发放问卷。调查当局根据抽样调查，向上海被抽样出口商发放了倾销问卷，并收到包括广东公司在内的七家出口商对问卷的自愿答复。作为整个应诉工作的一部分，广东公司也全面参加了无损害的抗辩，其基本抗辩内容是申请方无合理的证据证明其遭受了损害或是面临遭受损害的威胁。
此后，加拿大调查当局根据抽样出口商提交的倾销问卷答复，裁决其反倾销税率为26.6%。但调查当局的初裁不考虑自愿答复，所以对广东公司的自愿答复，简单裁决为17%的倾销幅度。尽管初裁中，广东公司获得了最低税率，但离无倾销的测算相距甚远。经过反复检查，发现调查当局对出口和内销过程中的贸易水平问题没有调整，且对出口和内销过程中在产品出厂后的运费扣减不一。广东公司立即提交抗辩材料反驳，但终因问卷是自愿答复的性质，调查当局对广东公司所提交的材料的考虑程度有限，最终广东公司的反驳意见未被采纳，继续维持17%的倾销税率。
2005年5月17日，加拿大调查当局做出终裁，对被抽样调查的公司，根据核查的结果，对原27%的税率进行了调整，终裁税率为9.7%。而对广东公司初裁后所提交的需要调整税率的材料，调查当局称在5月17日终裁前无暇审核，因而税率仍暂为17%。但是，根据加拿大反倾销法第55条的规定，调查当局对此将在损害最终裁决6月16日出台后的六个月内，审核公司的材料。在六个月的继续应诉时间里，广东公司应诉小组全力整理已提交的数据和表格，并对用于比较计算倾销幅度的内销和出口销售，逐笔附上发生的相关折扣金额、相关凭证、财务明细账页、所承担（分摊）的销售费用的差异、所含进口材料的关税等。在初裁后提交的抗辩材料基础上，于2005年9月28日，两次提交了大量的材料，并敦促调查当局完成对公司单独审核，于截止日期12月16日前尽快做出无税裁决。
就在调查当局单独审核公司税率过程中，加拿大海关总署于2005年11月24日对中国和法国的木地板重新进行反倾销调查，同时对中国木地板重新进行反补贴调查。如此程序，在加拿大实践中十分罕见。由此，加拿大调查当局对公司的单独审核，并入了整个重新调查程序。
由于自上次提交调查问卷后，广东公司出口内销和关联公司供应材料等，均有变化和发展，公司对重新调查的问卷，再提供了更为详尽的答复。广东公司出口仍然很少，但这次从一开始就全力要求调查当局全面调查广东公司，并到广东公司实地核查。与前次不同，这次国内有多家企业应诉，客观上形成争夺出口加拿大木地板市场的局面。2005年12月20日，广东公司按时将反倾销、反补贴调查的问卷答复提交加拿大海关总署。
加拿大调查当局在重新调查中，对广东公司提交的问卷答复进行了全面的审阅，并于2006年2月对倾销和补贴的问卷答复提出了大量的补充问题。2006年3月20日至23日，加拿大海关总署派出两名官员到广东公司实地核查。2006年5月5日，加拿大海关总署公布了再调查的裁决结果。调查当局在裁决中确定广东公司涉案产品的正常价格低于对加拿大的出口价格，反倾销税率为零。至此，广东公司在本案应诉中，获得了满意的结果，以零税率结案。
二、主要法律问题（略）
三、评析
加拿大尚未认可中国为市场经济国家，但视中国的绝大多数产业为市场经济产业，因而在涉及反倾销案件时，海关总署现已不再向中国政府发放调查问卷，以确定《特别进口措施法》中有关“国家控制经济条款”的规定是否适用，而是直接向涉案企业发放调查问卷。调查方法可以全面调查也可以抽样调查。本案采用的是抽样调查的方法。加拿大在近年的立案中，基本上都将中国的涉案行业视为市场经济行业，从而在反倾销调查中，对应诉企业的出口、内销、成本的三大要素进行全面的调查。这对几十年来在替代国制度下，应诉企业只提供出口信息而鲜于涉足企业自身内销和成本的中国企业而言，提出了新的应诉挑战。随着越来越多的主要贸易国家相继承认中国的市场经济地位，加拿大对华的反倾销调查以及国内企业的应诉，无疑有助于为今后在其他主要贸易国家的对华产品反倾销调查中提供借鉴。
就倾销调查而言，本案涉及企业内销和成本细节。通常而言，国内企业的内销在客户群体、销售渠道、交货方式、收款方式等方面，要比出跃、多样、灵活和复杂。出口基本上是逐单（订单、发票、出货、收款等）对应，同时出口往往是港货，信用证或电汇付款，伴随发生的其他因素如折扣、返利、售后服务等较少，而内销则不然。
在本案中，应诉企业必须向调查官员解释我国的增值税发票制度，并说明内销发票与具体出货之间的关系。对出货后发生的运输、仓储费用，以及承载这些费用的发票与每单出货发票和实际出货的对应关系，相应的分摊方法，应诉企业都须说明清楚。同时，对内销发生的折扣、返利、退货处理、售后服务等这些出口不常见的因素，均应做充分准备，以备实地核查时逐项论证。特别是在免税进口材料补税后用于生产内销产品的情况下，内销产品的含税因素也必须列明、澄清和论证。在成本方面，反倾销调查须逐一调查涉案产品按规格的生产成本明细。而应诉企业使用的成本核算制度不尽相同，有的用实际成本，有的则用标准成本，但均须按照调查问卷的要求和格式，逐一报告涉案产品的成本。这其中涉及成本及其所构成要素的明细程度和不同的分配方法。
关于交通的调查方案篇8
浙江省工商局经检总队选取了试点网络执法办案以来查处的一些典型案例，以及在“反不正当竞争百日执法专项行动”和“红盾网剑”专项执法行动中查处的一些典型网络违法案件，在公布案件的同时附上了相关评析，除了反映执法办案平台的一些特点和功效，更从不同角度提示了目前网络违法行为的多样性、复杂性、危害性，以提醒消费者警惕网购陷阱。
一、广州市“叶诗黛”网店销售不合格商品案
2018年6月14日，余杭区市场监督管理局根据2017年杭州市流通领域（网络）商品质量抽查检验结果（报告编号：1711704295）显示，淘宝店铺“叶诗黛”销售的“欧美时尚大包中年女士包包妈妈手提包单肩斜挎包复古简约真皮女包”，产品经浙江方圆检测集团股份有限公司抽样检测不合格，不合格项目为：振荡冲击性能。当事人涉嫌销售不合格产品，余杭区局对其进行立案调查。
经系统数据排查，淘宝店铺“叶诗黛”由广州市花都区狮岭镇新扬村八队宝轩庄自编88号的黄某开设，办案人员利用“互联网执法办案系统”协查并调取当事人涉嫌违法的相关数据并推送给当事人黄某进行了违法数据确认。根据执法人员的调查及当事人的陈述，被抽检的商品“欧美时尚大包中年女士包包妈妈手提包单肩斜挎包复古简约真皮女包”，同一批次进货量为20个，进货单价：130元，销售单价：188元，案发前已全部销售完毕，当事人涉嫌违法销售产品货值金额：3760元，违法所得：1160元。
当事人黄某在淘宝“叶诗黛”店铺销售不合格产品的行为，已违反《中华人民共和国产品质量法》第三十九条的规定，根据《中华人民共和国产品质量法》第五十条的规定，余杭区市场监督管理局利用“互联网执法办案系统”依法对当事人进行了处罚。
评析
“互联网执法办案系统”有效解决了证据交互难题。在案中，执法人员通过执法办案系统自动获取了该商品页面的交易记录，销量有326件，涉嫌违法金额61288元，考虑到商品抽检的批次问题，执法人员在将上述证据推送给商家时，要求商家确认或提供同一批次数据的证据，以便案件调查更精准、合法，商家在线收到该调查笔录后，进行在线的证据举证，及时上传了同一批次的进货凭证，显示该批次商品数量是20件，进货单价为130元，违法销售额为3760元，通过商家在系统的自主举证，与执法人员进行良好的线上互动和沟通，为执法办案提供了便利，后续处罚告知、处罚决定均得到了商家的认可，当事人主动放弃听证，及时通过支付宝在线缴纳了罚款。
二、杭州余杭区“hoons红绳旗舰店”网络销售不合格商品案
2018年6月14日，余杭区市场监督管理局根据2017年杭州市流通领域（网络）商品质量抽查检验结果（报告编号：浙纺监字第201731153号）显示，天猫“hoons红绳旗舰店”销售的商品“蚕丝被冬被春秋被100%桑蚕丝子母被纯蚕丝被芯”（货号1221）检验结果为不合格。当事人涉嫌销售不合格产品，余杭区市场监督管理局对其进行立案调查。
经系统数据排查，天猫“hoons红绳旗舰店”由位于杭州市余杭区塘栖镇富塘路21号的杭州某科技产业有限公司开设。办案人员利用“互联网执法办案系统”协查并调取当事人涉嫌违法的相关数据并推送给当事人进行了违法数据确认。该商品同一批次生产量：4条，生产成本：320元/条，销售价格：547.43元/条，案发前已全部销售完毕，当事人违法销售产品货值金额：2189.75元，违法所得：909.75元。
当事人杭州某科技产业有限公司在天猫“hoons红绳旗舰店”销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品的的行为，已违反《中华人民共和国产品质量法》的规定，根据《中华人民共和国产品质量法》第四十九条的规定，余杭区市场监督管理局利用“互联网执法办案系统”依法对当事人进行了处罚。
评析
办案系统对交易快照的直接调取，为网络违法行为的查处提供铁证。而违法经营者往往心存侥幸，自以为执法机关未掌握证据而百般抵赖。本案中，执法人员通过办案系统获取商家的商品销售数据为4件，当事人第一次不认可证据，陈述辩称该4件商品中部分是其员工购买的。后执法人员二次推送调查笔录告知其网上抽检的产品是由第三方检测机构网上正常购买的，办案系统通过交易单号直接调取平台提供的交易记录足以证实销售行为是属实的。通过教育，当事人认可其违法数据和金额，认可余杭区市场监督管理局依法对其做出的行政处罚，在处罚决定书下达的半小时内即在线缴纳了罚款。
三、厦门市“playboy清婷网络专卖店”虚假广告案
2018年7月4日，余杭区市场监督管理局接到对天猫平台“playboy清婷专卖店”的举报，称该商家在广告中标称“抑菌”功效涉嫌夸大宣传。经执法人员数据排查，发现“playboy清婷专卖店”店铺由厦门市清婷贸易有限公司开设。该公司涉嫌存在广告违法行为。余杭区市场监督管理局对其进行立案调查。
经系统数据排查，天猫店铺“playboy清婷专卖店”于2017年3月6日起，在其销售的“花花公子男鞋春季增高休闲皮鞋男真皮男士运动鞋增高跑步鞋鞋子男”产品页面上宣传“抑菌”功能，无相关检测报告。当事人在2017年4月7日，修改产品销售页面，改正了上述违法行为。上述违法行为期间，涉案产品共销售210笔，销售金额48089元。当事人在其天猫店铺产品销售页面宣传“抑菌”功能，无相关检测报告的行为，违反了《中华人民共和国广告法》第四条的规定，属于利用广告对商品或服务作虚假宣传，欺骗和误导消费者的行为。根据《中华人民共和国广告法》第五十五条的规定，鉴于当事人及时纠正了违法行为，余杭区市场监督管理局依法对其进行了减轻处罚。
评析
网络办案打破时空概念，让经营者足不出户完成案件调查与处罚执行，省时省力省心。该案中，公司负责人收到处罚决定书后，特意致电办案人员，要求尽快来缴纳罚款。得知余杭区市场监督管理局利用网上互动的方式查办网络案件，全程网上操作，不需要前来现场缴纳罚款，他激动的表示这样的创新模式给他们带来了巨大的便利，并在案件处罚中，能充分考虑当事人主动纠正错误降低危害后果的做法，较之传统的线下办案要跑多趟做笔录、送达、告知、缴纳罚款等，方便了很多，此类高效执法、便民服务的做法，必须点赞。在处罚决定书下达当天，当事人即履行了缴纳罚款的义务。
四、广东揭阳市“Dee德艺厨房餐具厨具工厂店”虚假宣传案
2018年7月25日，余杭区市场监督管理局接到对淘宝平台“Dee德艺厨房餐具厨具工厂店”店铺的举报，反映其在销售“出口德国304不锈钢筷子10双套装家用方形防滑加厚韩式餐具铁快子”产品详情页面上宣传“无腐蚀点不生锈不滋生细菌健康首选”，经执法人员利用“互联网执法办案系统”网络数据排查，发现该“Dee德艺厨房餐具厨具工厂店”由揭阳市榕城区榕东街道榕东念慈体育馆后面彭勾黄村的朱某开设。当事人涉嫌虚假宣传，余杭区市场监督管理局对其进行立案调查。
经系统数据排查，该网店于2017年3月12日起进行了上述宣传，于2017年3月19日修改产品销售页面，改正了上述违法行为。上述违法行为期间，涉案产品共销售151笔，销售金额3895.8元。
当事人在其淘宝店铺产品销售页面宣传“无腐蚀点不生锈不滋生细菌健康首选”的行为，违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条规定的“经营者不得对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者”。根据《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十条的规定，鉴于当事人及时纠正了违法行为，可适用《行政处罚法》第二十七条予以减轻处罚，余杭区市场监督管理局依法对其进行了罚款处罚。
评析
该案的特殊意义在于，解决了传统办案中对过去宣传页面取证难的困扰。调查中，执法人员通过办案系统获取的网店的交易快照，核实的举报内容，并将交易快照、交易记录、违法区间等信息推送给当事人，当事人收到证据推送后，及时举证了“其在2017年3月18日晚上及时改正”的情况，证明了自己主动改正错误的情形，执法人员依法予以减轻处罚，得到了当事人的高度认可，对行政处罚未提出陈述申辩，余杭区市场监督管理局于2018年8月14日15时53分向商家下达处罚决定书，商家在3分钟后即在线缴纳了罚款。
五、丽水松阳县“柠檬家原创定制”网店违法互联网广告案
2018年6月1日，杭州市余杭区市场监督管理局接到消费者对淘宝“柠檬家原创定制”店铺的举报，反映使用了“当下最流行的、永远不过时、最主要、绝对不起球、绝对放心、最新一波、给你最贴心的呵护、极致优雅、顶级制作、最佳舒适体验”等用词。接到该举报后，余杭区市场监督管理局对该网店进行了网络数据排查，发现“柠檬家原创定制”店铺由浙江丽水松阳县的钟某开设，该店属无固定经营场地的淘宝个人店。执法人员利用“互联网执法办案系统”快速调取相关交易快照后发现举报基本属实，该网店涉嫌存在广告违法行为。余杭区市场监督管理局立即对钟某进行立案调查。
经系统数据排查，该网店于2016年12月5日起，在其“2016冬装新品皮毛一体韩版时尚宽松显瘦中长款羊羔毛拼接皮草外套”产品页面上宣传时使用上述内容。当事人在被投诉举报后，于2016年12月9日修改产品销售页面，改正了上述违法行为。违法行为期间，涉案产品共销售44笔，销售金额12314.66元。
当事人在其淘宝店铺产品销售页面宣传“广告违法宣传内容”的行为，违反了《中华人民共和国广告法》第七条第二款第（三）项的规定，属于广告使用部级、最高级、最佳等用语行为。根据《中华人民共和国广告法》第三十九条的规定，鉴于当事人及时纠正了违法行为，余杭区市场监督管理局依法对当事人进行了从轻处罚。
评析
网络经营主体查实难，是网络案件难以成案的主要原因之一。该案当事人系个人淘宝店主，当事人钟某因个人经营淘宝店无固定的经营场所，故该案中当事人有联系方式，却无固定的认证地址，导致广告者所在地的地址问题难以确认，在办理该案中，余杭区市场监督管理局认为个人淘宝店无固定经营场所的情况是网络经营的一种特殊情况，做为第三方平台所在地的市场监管部门，应该对此类存在管辖争议的违法行为负起监管责任，也让“无根案件落地生根”。
六、嘉兴海盐县查处全国首例利用技术手段实施不正当竞争案
2018年4月20日，嘉兴市海盐县市场监督管理局接从事网络送餐服务的“闪电小哥”平台运营商举报称：其同行“美团外卖”海盐商--嘉兴市洞洞拐网络科技有限公司、“饿了么”海盐商--上海友昂投资有限公司分别采用修改商家配送范围等手段迫使同时上线“美团外卖”、“饿了么”及“闪电小哥”平台的商家退出“闪电小哥”平台，给部分商家和“闪电小哥”平台运营商带来不同程度的经济损失。
经调查，海盐县市场监督管理局于2018年7月认定这两起案件的当事人：嘉兴市洞洞拐网络科技有限公司、上海友昂投资有限公司为维持其市场占有率，分别通过“蜜蜂美团销售助手”及“轩辕”软件，采用缩小相关商家在其平台的配送范围或将配送范围设置到钱塘江出海口无人区内等不当技术手段，强迫其平台商家关闭或停止在“闪电小哥”平台经营后才予以恢复的行为，违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》第十二条第二款第（二）项之规定，属不正当竞争行为。并分别对两当事人作出了责令停止违法行为并处罚款20万元的行政处罚。
评析
这两起案件为查处利用技术手段进行互联网不正当竞争行为积累了经验，有利于维护网络市场竞争秩序，促进互联网产业健康发展。其中嘉兴市洞洞拐网络科技有限公司不正当竞争案作为全国首例查处的互联网不正当竞争案件成功入选国家市场监管总局在“2018市场监督管理论坛”上的“反垄断与反不正当竞争行政执法十大典型案件”。
七、杭州余杭区查处“免费试用”“拍a发B”新型刷单炒信案
2018年6月，余杭区市场监督管理局收到举报，反映名为“美丽啪”的网站存在帮助电商刷单的行为。经过前期细致的摸排和精心的准备，余杭局于7月10日对涉案公司开展执法行动，一举查实了杭州美名科技有限公司组织天猫、京东等第三方交易平台的商家，以商品免费试用的名义进行虚假交易，进而提升商品交易量的违法事实。
经查明，杭州美名科技有限公司开发了“美丽啪”平台，并于2017年10月以商品免费试用平台名义上线运营，对外宣传通过免费试用可以帮助电商提高店铺信誉，以此吸引商家和用户使用该平台。在商品试用过程中，当事人通过设置试用条件、流程等方式，引导用户前往商家店铺购买试用商品，下单后商家发货给用户为另一商品（多数为低价值的赠品），即“拍a发B”的交易模式，交易完成后，商家通过“美丽啪”平台将购买试用商品的货款返还给用户。截止2018年7月10日被查获，共有3495家电商通过“美丽啪”平台进行商品试用42107次，其中虚假交易式的商品试用17453次，在第三方交易平台产生虚假交易记录63万余条。当事人通过“美丽啪”平台共收取商家会员费、服务费等费用17965907.73元，获利8036863.09元。
余杭区局认为，当事人开发运营了“美丽啪”平台，以帮助提高店铺信誉吸引商家使用该平台，同时指导、协助、审核商家的虚假交易式的商品试用活动，属新《反不正当竞争法》第八条第二款的组织虚假交易的行为，根据新《反不正当竞争法》第二十条第一款的规定，责令当事人停止上述违法行为，并处罚款150万元。
评析
当事人对外宣传“美丽啪”是商品免费试用平台，但对于“什么是试用”、“试用是不是交易”在法律上没有明确的规定，如果不能抓住“免费试用”的本质，就会被假象迷惑。本案中，“美丽啪”平台商家进行商品试用时，要求用户前往其电商平台上的店铺内下单购买的指定商品，与实际发货给用户的商品并不一致，即“拍a发B”的虚假交易模式，帮助商家以较低的成本提高了店内商品的交易量，达到了刷单炒信的目的。浙江天猫网络公司在得知余杭区市场监管局查处“美丽啪”平台后，主动协助配合区市场监管局查处通过“美丽啪”进行虚假交易的天猫商家。目前，相关商家违法情况正在调查处理中。
八、金华查处跨境电商刷单案
1月3日，金华市市场监督管理局根据线索，获悉美国福布斯新闻网报道中国跨境零售存在刷单现象的线索后，对一起跨境电商虚构交易、刷单炒信案件进行立案查处，这是新反法施行后，全省查处的第一例跨境电商刷单案。
经查，当事人义乌市QS电子商务有限公司是一家经营跨境网络交易的公司，该公司在速卖通、wish等跨境电商平台上共开设了499家网店，并使用eRp系统管理上述网店。2017年1月份，当事人为提升wiSH平台上网店的信誉和销量排行，提高产品销量，采用将其他交易平台上的真实客户信息导出，雇佣专人利用导出的真实客户信息在wiSH网站上虚假注册，虚假下单，使用跨境物流发送包裹的方式进行虚构交易。2017年1月份至案发时止，当事人采用上述方式，共虚假注册了3999个wiSH的买家账号，虚构交易共计27092单，仅2017年8月份一个月就采用上述方式虚构交易3121单，客户名为HeavenmcGeeha的美国消费者一个月就收到空包裹29个。
当事人通过虚假注册、虚构交易的方式，提升自己网店的商业信誉。上述行为构成了《网络交易管理办法》第十九条第（四）项的规定情形，属于虚构交易行为。由于当事人积极主动配合调查，及时停止违法行为，主动减轻违法行为危害后果，2月8日，经金华市局案审会讨论决定，根据《反不正当竞争法》第二十条第一款、第二十五条之规定，决定责令当事人立即停止违法行为，处罚款人民币140000元。
评析
wish是一家跨境电商平台，以中国卖家为主，购买对象为海外用户。目前平台上聚集了超过40万卖家，其中九成来自中国，2016年，中国卖家通过wish出口额近30亿美元。本案中当事人刷单行为都是发生在wish跨境电商平台，并不像福布斯新闻中说的是在阿里巴巴速卖通上刷单，实际上是美国人自己开的电商平台在刷单，损害了中国电商平台在世界的形象。该案查处，反映了我们监管部门对电商平台商家的违规现象治理的及时性和客观性，彰显执法部门整治不法的坚强决心。
九、杭州余杭区查处特大互联网传销案
2017年12月，余杭区市场监管部门根据举报对当事人杭州达辰网络科技有限公司旗下的“达人店”平台涉嫌网络传销行为开展调查。2018年7月6日下达处罚决定书，根据《禁止传销条例》第二十四条的规定，没收违法所得2412928.73元，并处罚款150万元，罚没合计391.30万元。
经查，“达人店”app是当事人设计开发并于2016年6月启用的一款移动购物平台，销售包括化妆品、生活用品、食品、服饰箱包等全类目产品，通过邀请注册会员的方式不断发展“达人店”平台会员也称达人店长，通过给予邀请人一定的奖励提成的方式来促使会员不断的发展其他会员加入，形成上下线关系，同时根据直接或间接邀请的人员团队人数量设置了“达人店长、班主任、系主任、分院长”4个级别，并以下线团队的销售业绩为依据按一定比例计算和给付上线各级别人员报酬，属团队计酬分配利益。在该模式中，普通达人店长直接邀请的新达人店长销售产品的时候，可获得单笔订单销售佣金的10%作为提成，上线的班主任可获得单笔订单销售佣金的16%作为销售奖励，上线的系主任可获得单笔订单销售佣金的5%作为销售奖励，上线的分院长可获得单笔订单销售佣金的6%作为销售奖励；班主任直接邀请的达人店长销售产品的时候，可获得单笔订单销售佣金+单笔订单销售佣金的16%作为销售奖励，上线的系主任可获得单笔订单销售佣金的5%作为销售奖励，上线的分院长可获得单笔订单销售佣金的6%作为销售奖励；系主任直接邀请的达人店长销售产品的时候，可获得单笔订单销售佣金+单笔订单销售佣金的16%作为销售奖励，上线的分院长可获得单笔订单销售佣金的6%作为销售奖励。
2016年6月成立至2017年12月，共计达人店长114959人（含班主任2396名，系主任221名，分院长14名）。“达人店”产品销售总收入达5752.2228万元，产品销售返利共计882.3236万元，货款支出441.5372万元。
评析
传销是经济“毒瘤”，影响社会稳定，危害人民群众生命财产安全。近年来，有的打着新经济、新业态的名义从事网络传销，隐蔽性强、涉及面广、社会危害大。全省各级工商和市场监管部门，坚持打早、打先、打小，突出打击以“消费返利”“资金互助”“虚拟货币”“投资理财”“网络游戏”等为幌子的网络传销活动，维护社会稳定和消费安全。
十、绍兴嵊州市线上线下一体化发力查处多平台协同网络售假案
2018年2月26日，根据线索，嵊州市市场监管局执法人员，对当事人朱某丽、朱某会开设的“ZZZZ小猪猪”淘宝店、“嵊州市丝韵服饰商行”1688店开展现场检查。发现有用于销售的“LV”、“CHaneL”、“GUCCi”品牌箱包、围巾等，并发现当事人通过手机微信、淘宝店铺等多种网络经营方式进行销售，现场查扣上述品牌商品共计90件，事后经商标持有人鉴定均为假冒商品，并经价格认定部门认定货值788650元。
经查，当事人注册suntoflyer、zwjian、syfs86、syfs1988、syfs1516、syfs1616、ppjie55、ppjie321、ximei606、siyunfs等微信账号，建立发图、下单、仓库（特价活动）等客户群，通过微信看图群及朋友圈向顾客推送商品，再由微信交易号、下单号下单或发送淘宝店、1688店的商品交易链接下单完成销售“LV”、“CHaneL”、“GUCCi”等品牌商品。执法人员获悉相关线索后，进行大量排摸与案前分析，并将现场摸排与阿里巴巴的技术支持有机结合，在错综复杂的交易网中，精确锁定违法经营主体，线上线上同步分析研判，及时关注其淘宝店、微信等网络交易平台的动态，现场检查中一举查扣涉案商品及关键数字证据，第一时间联系盘石软件（上海）有限公司司法鉴定，并提取交易记录，出具鉴定意见书，做实证据链。鉴于此案数额具大，目前移送公安机关追究刑事责任。
关于交通的调查方案篇9
【内容提要】职务犯罪预防调查权是检察权的重要组成部分,有其特定的概念、性质、特征、要素和程序性规定,预防调查的目的在于提出有效预防对策,作为一种独立的工作方法,是职务犯罪预防工作的一项基础工作,有必要建立健全相应的程序和制度,实现规范运作,充分发挥其预防职务犯罪的内在价值。
预防调查是职务犯罪预防工作的一项基础性工作,是检察预防制度的重要组成部分,检察机关开展预防调查活动不仅具有必要性也具有可行性。笔者从加强预防职务犯罪工作的实务暨检察理论研究的目的出发,通过探究预防调查活动的规律性和法理支撑,期望能对推动我国预防职务犯罪的立法进程,完善中国特色的检察预防制度有所裨益。
一、职务犯罪预防权是检察权应有之义,职务犯罪预防调查权是职务犯罪预防权的重要组成部分
《中华人民共和国人民检察院组织法》第四条规定,人民检察院通过执法,教育公民忠于社会主义祖国,自觉地遵守宪法和法律,积极同违法行为做斗争。说明检察机关行使检察权的目的,从根本上说就是为了预防和减少犯罪案件的发生。最高人民检察院要求检察机关要结合检察职能开展职务犯罪预防工作,并在全国检察系统成立职务犯罪预防部门专门负责此项工作,也说明检察权的行使与职务犯罪预防两者有着密切的联系。职务犯罪预防权是就其实质是检察机关法律监督权的延伸,是检察机关在履行职务犯罪侦查权、诉讼监督权、行政执法监督权过程中的一种派生权力,职务犯罪预防作为检察机关一项重要业务工作,就是要立足检察职能结合办案,发现职务犯罪得逞的体制、机制和制度漏洞,深入研究职务犯罪发生的原因、特点和形成规律,从源头上预防和治理职务犯罪。职务犯罪预防权由三种基本权力组成:职务犯罪预防调查权,检察建议权和宣传教育咨询权。<<人民检察院预防职务犯罪工作规则(试行)>>第七条至第十三条用七个条文规定了职务犯罪预防调查权(以下简称预防调查权)的性质、要素和内容。预防调查权的主体是人民检察院预防职务犯罪部门,可以根据需要,单独或者联合有关行业、部门、单位进行。上级人民检察院预防职务犯罪部门可以定期提出专题调查要求,组织下级人民检察院预防职务犯罪部门开展调查。调查对象是围绕可能引发职务犯罪的隐患、非规范职务行为,以及职务犯罪衍化的宏观和微观因素开展预防调查。调查内容是定期对职务犯罪发案情况和典型案例进行分析。查明个案原因、症结,把握类案特点、规律,研究区域、行业职务犯罪状况,了解变化趋势。调查方法是开展犯罪分析,应当查阅有关案件卷宗、档案,向有关单位、人员了解情况,旁听案件的法庭审理,必要时,可以邀请有关专家和专业人员参与。调查结果是预防调查结束后应当提交调查报告,并依据调查结果提出和制订预防措施。在预防调查中,应当注意发现并依照规定作好职务犯罪线索移送等工作。应当就犯罪分析结果提出书面报告并向侦查部门通报。对犯罪分析中发现的重大问题,应当及时向检察长报告并提出工作建议。
二、预防调查权依附于检察机关的法律监督权,但具有相对独立性,主动性、置前性和效果的间接性
作为职务犯罪预防权的主要实现形式,预防调查权的职权基础是检察机关的法律监督权,预防调查活动不能脱离检察机关的职务犯罪侦查活动和诉讼监督活动。预防调查活动的法律监督职能主要体现为立足检察职能开展预防调查,便于监视职权运行状态,及时发现权力运行过程中的失序及原因,以便提出检察建议,开展宣教咨询,通过对权力的程序性和实体性的跟踪监督保证权力干净高效运行。但预防调查权的依附也是有条件的,其行使主体是职务犯罪预防部门而不是侦查、公诉等办案部门。预防调查权也不具有相关的强制措施,也不能对预防对象产生实体影响,而是通过启动检察建议启动纠错机制间接作用于预防对象。<<人民检察院预防职务犯罪工作规则(试行)>>对预防调查权的相对性作了强调,将其与其它检察职能相对分离并专门授权给职务犯罪预防部门行使。预防调查作为一种独立的工作方法有别于初查、侦查阶段的犯罪调查,预防调查的启动不以接受举报或者申请为条件,不以事后查究和处分某种违法犯罪行为为目的,而是一种通过开展调查,发现犯罪隐患,发出检察建议,预防职务犯罪的发生,同时对调查中发现的涉嫌职务犯罪的线索移交侦查部门处理。因此预防调查是一种建设性工作而非办案程序,只要有开展预防调查的必要,经过内部立项审批程序就可以主动进行。预防调查是实施预防行动的前置阶段,准确制订预防方案,有针对性地实施预防行动,获取预期的预防效果,都必须要以预防调查的质量为基础。特别是检察建议与预防对策是否切实可行,关键取决于预防调查的质量。仅有调查质量还是不够的,预防调查效力的发挥必须通过预防对象内部的制约、纠错机制得以实现,预防调查效果的间接性就要求检察机关要充分运用调查结果,适时发出口头或书面检察建议,帮助预防对象建立预防职务犯罪的有效机制,而这才是预防调查的最终目的。<<规则>>对预防调查权的规定还需要预防实践的丰富和发展,建议高检院职务犯罪预防厅领导对预防调查权不断总结完善,在条件成熟的情况下应在起草<<预防职务犯罪法>>中列入预防调查权,使检察预防调查工作有明确的国家法律依据。
三、预防调查权作为检察机关的一项程序性权力,其运作过程包括立项审批、移送管辖、作出结论和跟踪反馈等操作程序
预防调查不同于职务犯罪初查、侦查,也有别于普通的调查研究,它是检察机关职务犯罪预防部门的一项专业性工作,有严格的程序性规定,最终目的在于查明职务犯罪原因,发现职务犯罪隐患,提出有针对性的预防对策,实现遏制和预防职务犯罪的效果。为了保证预防调查的实施,应当实行立项审批。在实践中职务犯罪预防工作实行项目管理制度,预防调查作为职务犯罪预防工作的一个子项目由项目承办人每年提出调查项目,报部门领导及主管检察长审批后立项。预防调查主要有三种类型:个案调查、类案调查和专项调查。预防人员每年每年根据拟开展调查的类型提出调查意向,开展可行性研究报告,进一步明确调查目的、内容、形式、范围、费用等基本要素;预防人员将可行性研究报告呈报预防部门领导审核,同意后报主管检察长审批,经主管检察长同意并发出明确的书面指令,预防人员根据签批的文件开展调查研究;对重要的预防调查如大型社会性调查、涉外性调查等社会影响大的项目应报上级检察机关预防部门备案审查,上级检察机关预防部门在备案审查中发现不应立项而立项的,或者应当立项而未立项的,可以指令下级纠正。实践中预防调查与纪检监察和职务犯罪侦查常常存在衔接关系,必然涉及移送管辖。预防部门在开展预防调查活动中收到举报材料或自行发现涉嫌违法或职务犯罪线索,应当参照控告申诉检察职能中的线索分流和归口承办制度,对于应当由其他机关或本院职能部门管辖的案件或事项,应当制作移送函,报经职务犯罪预防部门领导及主管检察长审批后将相关材料和调查结论一并移送管辖。预防调查的结论和成果,除用于对策分析和资料备份外,还用于提出检察建议。预防部门要根据预防调查制作检察建议,对外送达并跟踪反馈,收集信息,保证预防调查效果的充分实现。
四、预防调查权的实体性权力是讯问询问权、调阅案卷权和社会调查权
预防部门及预防人员开展预防调查应按照审批,制定调查方案,收集相关资料,拟写调查报告,运用调查报告及跟踪反馈等程序进行。在预防调查过程中,可以进行询问、查询、座谈、调取有关材料,也可以商请有关部门进行审核、勘验、鉴定。其别要强调预防调查权的三项主要实体性权力。一是讯问询问权。职务犯罪嫌疑人的犯罪心理和动机的剖析必须通过与其进行面对面交流才能了解,其犯罪的主观原因及演变规律还需要通过其亲友及单位同事、领导的口述才能清楚,因此预防调查工作需要借助职务犯罪侦查部门的讯问询问权,才能探究到职务犯罪嫌疑人的深层次犯罪心理,才能制订出更有效的预防对策。所以在检察系统内应赋予职务犯罪预防部门的讯问询问权,预防人员在案件进行到适当阶段,如办案后期证据比较稳定的情况下,以书面请示的形式征得办案人员同意并经检察长审批同意后,可以接触犯罪嫌疑人及有关知情人,制作调查笔录,进行犯罪分析。二是调阅案卷权。预防人员进行个案和类案调查,必须要查阅相关案件卷宗,如果是已结案,可以通过内部程序直接到检察机关档案部门调阅;如果是未结案,涉及案件保密,预防人员应以调阅函的书面形式征得办案人员同意并报经检察长同意,同时保守国家秘密,如果发生泄密等不利于案件查办的情况,应查明事实追究预防人员责任。三是社会调查权。对一些大型社会调查项目,如承担部级或省市级重点课题,预防人员应积极参与,可以牵头组织审计、纪检、监察等部门组成专门调查组联合调查,或开展规模调查,可以和专业的调查机构或知名专家合作,在一定区域内社会预防网络资源对某类群体、现象、事件等进行社会调查,或进行涉外调查,根据<<联合国反腐败公约>>等国际预防性文件的规定与外国专家学者选择国际性重大课题开展联合调查。预防人员开展社会调查要经过检察长同意并报上级检察院备案审查,同时要积极争取本院和上级院的资金和人力资源的支持。
关于交通的调查方案篇10
**区第六纪工委、监察分局自组建以来，在区纪委、监察局的领导下，牢记使命，恪尽职守，开拓创新，积极探索查办案件工作机制，加强与司法、财政、审计等部门的沟通，不断增强协调配合，注重整合资源，大力开展办案工作，取得了一定成效。截止目前，受理行政投诉件4件；初核件的9件
；立案查处案件5件（其中大案要案2件），结案5件；处理党员干部的5人。现结合近年来的办案实践，就如何履行查办案件职能，确保查办案件质量，谈几点思考、体会和建议。
一、查办案件中存在的问题
1.综合素质有所欠缺。一是纪工委、监察分局的组成人员大都是从其他单位交流过来的，以前少有或基本没有从事过纪检监察工作的经验，导致人员工作能力及业务素质参差不齐。二是“传帮带”活动开展较少，使纪工委、监察分局新进人员转变角色较慢。三是纪工委、监察分局缺少系统的专业技能培训，而纪检监察工作法规性、业务性和原则性又很强，造成少数纪工委、监察分局干部在掌握纪检监察业务时主动性不够，缺乏独当一面的业务骨干。
2.工作机制需要完善。一是每个纪工委、监察分局都要面对区纪委、监察局机关多个内设科室，因职能、任务、联系单位性质及分工等原因，纪工委、监察分局与机关内设科室的工作难免有时会出现重叠、交叉、脱节、信息不对称等现象，导致工作难以沟通和协调，产生不必要的矛盾。二是虽然区纪委、监察局机关内设科室与纪工委、监察分局是指导与被指导的关系，但纪工委、监察分局规格却高于机关内设科室，各科室对纪工委、监察分局的工作指导或跟进存在一定的局限性。三是由于纪工委、监察分局是纪检监察体制改革下的新生事物，没有现成的管理和运作经验，而原有的管理模式或传统固有的管理机制，又限制了纪工委、监察分局对挂点联系各单位党内监督和行政监察职能的发挥。
3.办案阻力有待克服。因为纪工委、监察分局干部大都是本地人，在现行体制中无法实现异地任职和异地办案，且身处一个复杂的社会和无法避免的人情环境中，难免在查办案件过程中遭受外界的各种白眼和不理解，承受种种外界压力，导致家人、朋友因为自己的职业性质得罪人而遭到种种排挤和打压。在这种压力下，少数纪工委、监察分局干部思想认识不深，党性觉悟不高，一遇到办案压力就会出现种种畏难情绪，办案时抱守“多栽花、少栽刺”中庸之道，不敢坚持原则，不敢较真碰硬，导致办案效率低。
4.线索分析不够全面。一是不善于发现和挖掘办案线索。来信来访、效能监察以及开展各类专项检查及清理，都是发现违纪违规线索的重要渠道。但在实际工作中，纪工委、监察分局干部因缺乏办案经验，不善于发现问题，在调查取证过程中缺乏案件破解的方略、技巧与敏锐性，或就事论事、坐失良机，对群众反映问题的调查只停留在面上，不善于挖掘一些深层次、实质性的问题，造成件成案率不高，导致案源流失。二是缺少必要的沟通交流。纪工委、监察分局在查办案件方面，由于线索来源单一和匮乏，加之与司法机关、行政执法等部门的沟通协调机制不够健全完善，缺少部门彼此间的沟通，一定程度上堵塞了资源共享和信息交流渠道。
二、有效开展查办案件工作的建议
1.争取各级支持，推进办案环境优化。查办案件特别是查办大案要案，是一项艰巨而复杂的系统工程。查办案件工作能否取得成效，良好的工作环境是基础。一是要积极争取党委、政府的大力支持。对查办案件尤其是大案要案不搞“、特例”。二是争取区纪委、监察局高度重视。把纪工委、监察分局当成查办案件新的主力军，对纪工委、监察分局办案工作做到“三倾斜”（领导重视倾斜、力量调配倾斜、后勤保障倾斜）。精选政治素质好、业务能力强的干部到纪工委、监察分局工作。区纪委、监察局内部在履行自己职责的同时，也加强协调配合，建立完善分工协调、相互监督的工作机制，确保案件从线索发现或提供到受理、初核、立案调查、审理整个过程高效运转。三是争取相关部门密切配合。充分发挥纪工委职能作用，定期或不定期地与行政执法部门、司法机关相关科室沟通，互通有无，及时排除阻力和干扰，发现并解决办案过程中遇到的困难和问题。建立与公检法部门相互移送案件线索和已结案件跟踪制度、查办案件联席会议制度、复杂案件会审制度、整合办案信息、人力资源、措施手段，形成强有力的横向协作机制。
2.加大培训力度，提升办案人员素质。一是开展跟班业务培训。分期分批安排纪工委、监察分局干部到省、市、区纪委、监察局跟班学习业务，掌握案件办理流程，熟悉从案件线索收集到案件审理、处理处分执行的各个程序，增强规范办案的意识。二是开展“传帮带”实践培训。在查办案件时，采取区纪委、监察局机关办案骨干“传帮带”作用，实现“办案一线”实践培训。三是开展专门的办案工作培训。制定培训方案，编制专业培训教材，聘请高校老师或刑侦、预审专家讲授办案方法、办案技巧，交流办案心得，提高纪工委、监察分局干部的思想认识、业务水平和办案能力，增强办案人员依纪依法办案的自觉性。四是加强专业知识培训。加强与上级机关业务部门和培训中心的联系与沟通，争取业务培训指标，有针对性选派干部参加培训；有条件的，也
可选派干部参加党校、大专院校的脱产学习，系统学习法律、金融、经济、管理、资本市场等现代科学知识和办案业务知识。