工程竣工初验会议纪要篇1
关于切实做好竣工验收前各项准备工作的通知
各参建单位：
**恒口集镇段防洪工程经过参建单位连续数月的辛勤建设，已按照初设批准的工程建设内容全面完成建设任务，分部、单位工程已顺利通过验收，设计变更事项已上报省厅，本工程三个单位工程在今年汛期均能正常发挥防洪作用，达到设计防洪能力和效益，历次验收所发现的问题已逐步处理到位，竣工验收条件已基本满足。按照10月31日全省中小河流竣工验收工作会议要求全省27个试点项目在11月中旬必须完成验收的会议精神。为了迎接上级单位对**恒口集镇段防洪工程的竣工验收，现就切实做好竣工验收前期的各项准备工作紧急通知如下：
一、加快尾工进度，保质保量完成全部工程内容。
项目部立即安排尾工施工，组织对整个工程进行全面检查，对在施工过程中出现路沿压损、外观瑕疵等部位进行处理修缮，堤顶道路清理、压实平整，堤身碎石杂物清理以及高剑沟口、峡湾右岸段坡面施工要求在11月5日前完成全部施工任务。同时做好竣工图的整编及工程量上报。
二、抓紧完成工程量审核和建设资金拨付工作。
工程决算是竣工验收、财务决算、工程审计、报告编制的基础工作，监理部务必高度重视，督促施工单位立即上报工程量，由总监负责，严格依照合同、规范进行工程量审核，要保证所有工程量认证必须有原始材料佐证支撑，计算结果真实、可靠无误，报表填写规范。并将工程量决算清单于11月5日前送业主核备。同时、依照合同完成本次月支付签证工作。
三、完善各项工作报告的编制，做好资料复检整编装订，确保竣工验收顺利通过。
各参建单位应严格按照《水利工程验收管理规定》，水利部SL223—2008规范的竣工验收要求进行资料编制。在分部、单位工程验收的基础上，进一步做好建设管理、监理、设计、施工、地质编录、运行管理、质量监督等报告的编制和全部资料复检工作。及时解决处理单位工程验收提出的遗留问题。各类报告务必于11月5日前交建管处，由工程技术组审核，11月8日前报总工审定。
四、依照验收规程，组织开展竣工验收自查工作
建管处技术组负责竣工验收自查工作，检查审核各参建单位的工作报告，检查工程建设情况及历次验收遗留问题处理落实情况，督促施工单位完成尾工施工，组织编制竣工自查报告，迎接竣工验收。
五、开展财务决算及审计工作
建管处财务组在11月8日前按照《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》﹙SL19-2001﹚完成竣工财务决算并提交竣工财务决算报告，做到内容完整、科目适当。迎接审计部门的工程财务审计。审计工作于11月14日前结束并形成审计报告。
六、按照规范整理工程所有档案，开展档案专项验收。
建管处综合组负责档案验收工作，各参建单位于11月8日前，依照《水利工程建设项目档案管理规定》将工程建设档案提交建管处综合组，由综合组按照规范完成档案分类装订入档，11月10日委托区档案局进行档案验收，11月12日前完成档案验收专项报告。
七、工作要求
1、竣工验收前准备工作涉及各参建单位，竣工资料整编时间紧、数量大、项目多、规范要求强，要求各参建单位对此必须有清醒的认识，各单位负责人要亲自抓，安排业务技能强的工作人员参与竣工资料整编，对照规范逐一完善，务必使本工程竣工资料真实准确、逻辑严谨、质量上乘，经得起验收。
2、按照省水利厅验收工作安排，第一期全国重点中小河流治理试点项目竣工验收工作已启动，11月15日后将对我市三个项目同时进行竣工验收。各参建单位要按照通知的时限要求抓紧时间做好验收前各项准备工作，确保验收工作按时进行。
特此通知
附：1、**区**恒口集镇段防洪工程档案归档范围；
2、**区**恒口集镇段防洪工程竣工验收资料准备工作责任表；
二〇一一年十一月二日
抄送：市**，区** 档㈡
**区**防洪工程建管处 2011年11月2日印发
附件1：**区**恒口集镇段防洪工程档案归档范围
1、工程建设前期工作文件资料
1．1初步设计报告书、附件、附图、报批及审批文件
1．2施工图设计文件
2、工程建设管理文件
2.1工程建设管理有关制度办法
2.2开工报告及审批文件
2.3工程建设大事记
2.4合同变更文件
2.5各种专业会议纪要
2.6重大设计变更及审批文件
2.7有关质量及安全生产事故处理文件材料
2.8有关投资、进度、质量、安全、合同等控制文件材料
2.9投标书、资质材料、履约保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件
2.10开标、评标会议文件及中标通知书
3、施工文件材料
3.1工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要
3.2施工计划、技术、工艺、安全措施等施工组织设计报批及审核文件
3.3原材料出厂证明、质量鉴定、复验单及实验报告
3.4设计变更通知、工程更改洽商单等
3.5施工定位﹙水准点、导线点、基准点、控制点等﹚测量、复核记录
3.6施工放样记录及有关材料
3.7地质勘探和土岩实验报告
3.8基础处理、基础工程施工、桩基工程、地基验槽记录
3.9隐蔽工程验收记录
3.10工程质量检查、自评材料
3.11施工技术总结、施工预、决算
3.12各阶段检查、验收报告和结论及相关文件材料
3.13竣工图
3.14反映工程建设原貌及建设过程中重要阶段或事件的声像材料
3.15施工大事记
3.16施工记录及施工日记
4、监理文件材料
4.1监理合同协议，监理大纲，监理规划、细则及批复文件
4.2设备材料审核文件
4.3开﹙停、复、返﹚工令，许可证等
4.4监理通知，协调会审纪要，监理工程师指令、指示等
4.5工程材料监理检查、复检、实验记录、报告
4.6监理日志，监理周﹙月、季、年﹚报、备忘录
4.7各项控制、测量成果及复核文件
4.8质量检测、抽检记录
4.9变更价格审核、支付审批文件
4.10单元工程检查及开工﹙开仓﹚签证，工程分部分项质量认证、
4.11工程投资计划、完成报表
4.18监理会议纪要
4.19监理工程师通知单，监理工作联系单
4.20其他有关材料
5、财务管理文件
5.1财务计划。投资、执行及统计文件
5.2工程概算、预算、决算、审计文件及标底、合同价等说明材料
5.3交付使用的固定资产清册
6、竣工验收文件材料
6.1工程验收申请报告及批复
6.2工程建设管理工作报告
6.3工程设计总结报告
6.4工程施工管理工作报告
6.5工程监理工作报告
6.6工程地质报告
6.7工程质量监督工作报告，质量检测报告
6.8声像材料
6.9工程审计文件，材料、决算报告
工程竣工初验会议纪要篇2
【关键词】建筑工程；档案资料；档案管理
建筑工程档案是建筑建设活动中形成的原始的、图物相符的、有保存价值的真实记录和实际反映，它记载着建筑物、构筑物、地下管线敷设等建设活动，是建设项目管理如投资计划、设计、施工、使用、维修及改建扩建等活动中形成的档案文件。在对建设工程质量、总体造价和建设工期进行管理的同时，建筑工程档案管理作为建筑工程项目管理的一部分，其重要作用也越来越被人们所重视。
1建设工程项目及其基本程序
建设工程项目是指具有计划任务书和总体设计，经济工实行独立核算，行政工具有独立组织形式的基本建设项目。一个建设项目可以有多个单项工程，也可以只有一个单项工程。一个完整的建设工程项目一般包含以下几个基本程序：1）基本建设前期准备阶段：提出项目建议报告，进行可行性研究，编制设计任务书，制定总体规划、初步设计，设计施工图。2）基本建设后期建设阶段：施工组织、交工验收、组织竣工验收。所谓项目管理，就是围绕着建设项目而进行的规划、组织、控制与协调工作。科学的基本建设程序是基本建设过程及其规律的反映，如何规范化、程序化、合理化地对基本建设工作进行管理，是建筑搞好建筑工程工作的基础和命脉。同样地，规范化、程序化、合理化地对建筑工程档案进行同步管理，是做好建筑工程项目管理的一个重要基础工作。
2建筑工程档案资料的归档范围
2.1综合性文件资料
上级批准文件；计划任务书；工程地质、水文、气象、地震等文件资料；征地、拆迁安置等文件资料；项目的方案及初步设计文件资料；规划、消防、环保、卫生等政府部门的审批文件资料；工程施工、监理中标文件及有关合同、协议书；工程竣工验收及质量鉴定文件资料；工程竣工结算及其审计报告等文件资料；工程有关的照片、录像、录音、光盘等。
2.2土建工程及水、电、设备安装工程施工文件资料
开/竣工报告；图纸会审、设计变更、技术交底记录及材料代用单等文件材料；项目的施工组织设计；监理规划、监理细则、监理月报及工程例会纪要等；原材料、零部件、半成品及成品的质量证明文件或试验资料；混凝土、砂浆等配合比及试验报告；隐蔽工程验收记录；沉降、位移、变形等观测记录；工程质量检验及评定文件材料；工程质量事故记录及处理的文件材料；施工技术总结等。
2.3竣工图
总平面布置竣工图；室外各种管线竣工图；建筑工程竣工图；装饰工程竣工图；结构工程竣工图；给水、排水工程竣工图；强电、弱电工程竣工图；通风、空调工程竣工图；其他特殊专业工程竣工图。
3建筑工程档案存在的问题及解决办法
3.1存在的问题
（1）施工档案在工程管理中没有充分发挥有效工具、重要依据、有力武器、必要条件和生动素材的一般作用；
（2）施工档案在工程管理中没有充分发挥凭证、参考的特殊作用；
（3）施工记录不够规范、真实，以致归档后缺乏利用价值；
（4）对工程发生的会议纪要、签证资料不够重视，以致在决算审计时得不到有效利用；
（5）施工档案收集、整理、归档和移交过程不够流畅，缺乏时效性。
3.2解决办法
如何发挥施工档案在工程管理中的应有作用，为工程管理提供有效、及时的服务，是一项严峻、紧迫的课题。要将施工档案规范化，走上良性循环的轨道。首先要对从事资料人员加强培训，提高人员素质；其次是把公司贯标中的档案管理办法与施工档案管理有机结合起来，从根本上改变原来的不规范状况，对症下药，逐个予以解决。
4建筑工程档案的科学化管理
4.1建立健全档案管理制度是做好建筑工程档案管理的基础。
为了加强对工程建设各阶段档案资料的有序管理，保证归档资料及图纸的准确、齐全、规范，建设单位在项目建设初期（从工程立项开始）就应按照国家档案管理的有关规定，结合建筑实际情况，制定相应的档案管理制度、措施，同时要明确建设单位、勘察设计单位、招投标机构、施工单位、监理单位等工程项目管理人员及档案人员在工程档案形成过程中各自所应承担的职责，规范档案资料的收集、整理，以保证工程自立项开始与档案跟踪管理同步。完整的先期文件很重要，在维护建设单位的合法权益方面有重要的依据、凭证作用。
4.2严格把好竣工验收档案资料质量关，使工程竣工验收档案充分发挥其凭证作用。
工程竣工验收时，建设单位档案管理人员要会同工程项目管理人员，按照建筑工程档案归档范围的要求，对工程建设中形成的全部文件进行全面的检查、审核，发现问题，及时解决，补缺补漏，务必使得竣工材料做到真实、完备、及时，归档范围符合要求，认真贯彻执行《建设工程质量管理条例》和《工程竣工验收备案制》的有关条文，把好竣工验收关，把竣工档案的验收、移交作为整个工程验收的一个重要环节和内容，做到工程竣工验收与档案验收同步。移交合格工程档案的，由建设单位发给《建设工程档案合格证》，不按规定移交档案或移交的档案不符合要求的，不发给《建设工程档案合格证》，建设单位不结清尾款，以确保工程建设档案的完整、准确、系统。
4.3加强档案人员知识培训是确保工程档案质量的有力措施
档案管理人员的业务素质包括服务意识、服务质量、服务水平。档案管理人员要增强服务意识，认清档案工作的意义和重要性。努力提高服务质量和服务水平，要运用现代化的科学技术和设备，采用科学的管理方法，更好地服务于建筑工程档案管理工作。档案管理人员要更新观念，提高认识，变被动为主动，认真领会和掌握有关法律、法规的内容及主管部门的有关规定，在工作中灵活运用；要有较强的责任心，严把工程档案质量关。
在工程档案收集过程中，根据建筑工程档案的内容和利用者的需要，主动收集档案信息，如工程项目名称、建设地点、建筑面积、资金来源、勘察设计单位、施工单位、监理单位以及工程概算、立项批复时间、中标价、合同签订时间、合同工期、合同价款、竣工验收时间、工程质量等级、工程结算价款、工程竣工验收备案情况、档案移交情况等信息项目，设计科学合理的统计报表，为领导决策提供依据，为工程项目科学管理提供保障。
参考文献：
[1]徐英浩.浅谈施工档案在工程管理中的作用[J].工海煤气，2004（5）：8788
工程竣工初验会议纪要篇3
二、成员单位职责
一）发改局
1负责建设项目的申报审批。审核和上报项目初步设计。按权限和有关规定审批、审核和上报项目建设书（立项申请）或可研报告；依据批复的项目建议书（立项申请）或可研报告。
2负责政府投资项目投资计划下达。安排下达县级财政预算内政府投资项目投资计划。转下中央预算内政府投资项目的投资计划。按照县政府常务会议决定。
3指导和协调政府投资项目的招（投）标。对重大建设项目招（投）标活动进行监督检查。批准招标方式和范围。
4负责政府投资项目监管。对项目资金使用、施工、监理进行全过程稽查。对政府投资项目的全过程进行动态监管。
5负责政府投资项目竣工验收。组织财政、审计、住建及相关行业主管部门对已建成的政府投资项目进行竣工验收。
二）国土资源局
1负责做好建设用地规划审查。
2负责预留建设用地指标。
3负责做好建设用地预审。
4负责做好建设用地征收报批工作。
5依法做好土地供给。
三）规划局
1负责国有土地使用权出让地块规划指标及用地性质的确定。
2负责城镇规划区建设项目规划选址。审查报批各类建设用地规划，核发《建设项目选址意见书》建设用地规划许可证》
3审定工业、民用、商务等各类建筑工程。城市道路、桥涵、路灯及供水、排水、供气、热力、电力、通讯、防汛、环卫、绿化等各项市政工程以及城市广场、雕塑、文化小品的规划，核发《建设工程规划许可证》
4负责建设项目批后管理、规划监督和竣工规划验收工作。组织建设工程竣工规划验收并核发《建设工程项目竣工规划验收合格书》
5参与建设项目可行性研究。论证、审定全县范围内涉及全局性的重大建设项目和重要基础设施的选址和建设用地规划。
四）住房和城乡建设局
1负责工程施工图审查备案管理。
2负责工程招投标监督管理。
3负责工程施工许可证审批发放。
4负责工程质量和安全管理。
5负责督促建筑项目严格执行50%建筑节能标准。
6负责商品房开发项目的预销售的核准和开发经营行为的监督管理。
五）工信局
1按照权限审批、核准或审核工业和信息化固定资产投资项目。
2负责全县工业和信息化项目的监督和检查。做好项目建设协调和服务工作。
六）环境保护局
1负责建设项目环评受理。
2负责建设项目环境评价。
3负责建设项目环评审批。
4负责建设项目“三同时”监管。
5负责建设项目环保验收。
七）财政局
1及时了解和掌握政策信息。配合、服务好各部门争取项目。
2做好政府投资项目的预决算工作。
3严格执行国库集中支付制度。按项目进度及时拨付项目资金，并对项目资金的使用情况进行监督检查，确保资金安全可靠运行。
八）监察局
1负责检查政府投资项目监督管理工作中遵守和执行有关法律、法规的情况。
2督促行政（行业）主管部门依法履行监管职责。加强对中介组织（机构）指导和管理，健全和完善监督管理制度。
3受理项目监督管理工作中的不规范行为和违法违纪行为的反映、控告、检举。
4调查处理项目建设中发生的违法违纪行为。
5法律法规规定的其他职责。
九）审计局
1负责对政府投资项目的计划下达、资金拨付进行审计监督。
2负责对政府投资项目的总预算或概算、年度预算的执行情况进行审计监督。
3负责对政府投资项目的单项工程结算、年度决算、竣工决算进行审计监督。
4负责对社会中介机构参与工程造价审计进行管理和监督。
5负责对政府投资项目建设中发现的违纪违规问题。对违纪的相关责任人、施工单位移交相关部门处理。
十）统计局
1负责全县固资产投资完成情况的收集、整理和有关调查的统计数据。
2开展固定资产投资和重大建设项目的统计与监测。及时将监测情况反馈县政府及有关部门。
3负责提供全县固定资产投资完成情况。协助配合有关部门做好固定资产投资的责任目标考核工作。
4综合整理和提供固定资产投资和项目建设的统计数据。
十一）安监局
1负责建设项目安全设施的设计审查和竣工验收。
2负责建设项目的安全评价审批和监督检查。
十二）地震办
教育、卫生等生命线工程的地震安评执法和一般工程抗震设防监管。负责重大建设项目。
十三）消防大队
负责建设项目消防设计审核和消防监管及验收。
三、联席会议规程
1联席会议原则上每月召开一次。由召集人或委托召集人主持召开。若对国民经济和社会发展有重大影响的政府投资项目、招商引资项目和其他项目可不定期召开。
2联席会议议题由联席会议成员单位报联席会议办公室审查、汇总后报联席会议召集人审定。协调解决项目建设过程中存在困难和问题。主要讨论前期项目是否立项建设。
3联席会议以纪要形式明确议定事项。
4会议纪要由联席会议办公室负责起草。经会议召集人审核、签发后印发。
四、联席会议运行机制
1实行月报告制度。每月5日前将上月项目管理情况报联席会议办公室汇总。各成员单位按照各自职责。
工程竣工初验会议纪要篇4
1建筑工程竣工档案的来源
（一）前期准备阶段产生的文件材料
主要有工程的可行性研究报告及审批文件，项目建议书及审批文件，工程可行性研究报告及审批文件，项目评价书，环境影响评价及批准文件，水土保持方案、报告及批准文件，文物调查、保护等文件，地质灾害性评估文件，招标、投标、评标文件，征地拆迁文件等等。
（二）施工阶段产生的文件材料
主要有以下三种：
1.施工文件：工程管理文件，施工质量控制文件。如：施工组织设计，施工技术方案，开工报告，分项工程开工申请批复单及附件，原材料出厂质量证明，原材料试验报告，单位、分部、分项工程质量检验评定表、工程质量自检报告和施工试验检测结果汇总表，信息管理系统、机电系统设备进场、安装、调试文件等，设计变更（修改、补充）文件和批准文件，施工进度控制文件，投资控制文件，施工安全及文明施工文件，合同管理文件，施工原始记录，声像、电子文件等等。
2.工程监理文件：监理组织机构、人员情况的文件材料，监理大纲，监理细则，监理管理规章制度，监理质量控制文件，监理工程进度计划控制文件，监理工程合同管理文件，监理日志、会议纪要、记录及声像、电子文件等其它文件。
3.科研和新技术应用文件：科技管理文件.科研报告及科研试验检测记录，科研成果鉴定及获奖文件，新技术推广应用文件材料等等。
（四）竣（交）工验收阶段产生的文件材料
工程质量检验检测评定文件、交工验收报告，竣（交）工验收申请文件、验收鉴定文件、验收证书，建设管理工作总结，各参建单位工作总结，单项工程，验收文件，竣工图表，工程交接文件.工程竣工决算和财务决算及审计文件，责任缺陷期文件材料等等。
（五）竣工图的编制
竣工图是建筑工程建设最终情况的真实反映.是建筑工程建成后投入使用及维修时必不可少的依据。
2建筑工程竣工文件的积累
建筑工程竣工文件的积累、就是按照建筑工程项目建设活动的工作程序，通过一定方式和方法，将工程项目建设活动中产生和形成的竣工文件材料适当集中，妥善保管起来。
（一）竣工文件的积累范围
竣工文件的积累范围，一般来说，凡是形成了的竣工文件都应当收集积累起来。
（二）竣工文件积累的方式
竣工文件的积累方式，可根据竣工文件的编制分工和文件材料现行使用范围，采取不同的方式。
1.建立临时档案室积累
工程项目建设单位从筹建之日起，应建立临时档案室，配置专职档案人员，收集、积累项目前期准备阶段及设计阶段形成的建设依据文件、上级有关指示及审批文件、勘察设计文件、招投标文件、合同协议等文件材料，并随时接收各部（室）在工程建设期间内业主形成的各种文件材料。监理中位、施工承包单位也应建立临时档案室，配备专人，按照竣工文件编制范本设置类目，设置临时归档卷盒，积累在施工监理过程中形成的各种文件材料，并接收专业技术人员平时积累的文件材料。
2.明确兼职档案人员平时积累
兼职档案人员平时积累，就是在项目建设单位、施工单位、监理单位的内部机构，明确一名兼职档案人员，对本部室形成的文件材料和专业技术人员移交的文件材料.建立总账和分类账，随时进行登记，统一保管。如办公室负责收发文件的平时积累，合约部负责合同管理及投资控制方面文件的平时积累，丁程部负责工程管理、设计变更、丁程变更等文件平时的积累.协调部负责征地拆迁及施工环境方面文件材料的平时积累，财务部负责财务管理方面文件的平时积累，试验室负责试验检测报告和原始试验记录的平时积累。每年初或定时向临时档案室移交平时积累的文件材料。
3专业技术人员个人平时积累
专业技术人员积累，就是专业技术人员将自己平时形成的文件材料，如计量工程师负责合向管理与投资控制文件的平时积累，专业技术人员可以使用“竣工文件材料积累盒”，袋内设置“竣工文件材料目录”，将同一专业的竣工文件及时登记，按顺序集中到积累盒中。
3建筑工程竣工文件形成和积累的措施
为了做好竣工文件的形成、积累和管理工作，项目建设单位（业主）应采取一些必要的、行之有效的措施。
（―）以建设施工程序和有关标准、规范为依据，实行建设项目全过程的检查监督
建筑工程建设项目的建设施工程序和有关的标准、规范，是进行建筑工程项目建设的各项工作及施工、监理必须遵循的，是进行公路工程项目建设的依据。它规定了建筑工程项目建设施工的阶段、步骤和整个过程，规定了超个阶段、每个步骤的工作任务和相应形成的竣工文件，规定了各种竣工文件表述和编制方法。因此，工程项目建设施工程序和有关标准、规划，既是项目建设单位、设计单位、施工单位、监理单位等进行建设施工的基本依据，又是竣工文件材料形成的基本依据。项目建设单位应以此为依据，检查监督竣工文件的形成、积累，检查各个阶段每一项建设施工活动形成的竣工文件材料是否完整、准确、系统，检查竣工文件的规格书写、编号、绘制、签署等等是否符合标准、规范、规定，检查竣工文件的积累是否符合要求，以保证竣工文件的质量，为竣工文件的整理奠定基础。
工程竣工初验会议纪要篇5
紧扣港航海事发展大局，坚持“全面审计，突出重点”的原则，创新审计手段，提高审计水平。充分发挥审计监督职能和服务效能，注重审计报告的落实督办，为港航资金的安全、合理、有效使用提供强力保障。
二、主要工作
突出对下属单位的年度预算收支执行审计，主要通过本单位内审人员进行审计。为规范项目管理和竣工决算审计服务；突出200万元以上项目竣工决算审计，组织委托会计中介审计机构进行审计。配合省局及市审计局进行的审计配合工作，加强部门预算和专项资金审计，并力争有新的突破和进展。
年度审计项目的具体计划分为以下几板块，具体汇报如下：
（一）对下属单位的年度预算收支执行审计
1.开展专项资金审计
要把部门预算、财物收支和专项资金收支审计作为一项经常性和基础性的工作来抓，加强财务专户管理，严格执行“收支两条线”制度，做好源头控制和过程控制，不断强化部门预算全过程的监督，促进编制科学、规范、明细的部门预算，促进部门预算管理的法制化和规范化。
2.对下属单位的年度预算收支执行审计，这块主要通过本单位内审人员进行审计。
为加强局内部审计工作，规范内部审计行为，提高管理水平，促进廉政建设，根据《中华人民共和国审计法》、《交通行业内部审计工作规定》、《浙江省内部审计工作规定》等有关法律法规，结合本局实际，对下属单位的年度预算收支执行审计。
局设立内部审计机构，配备兼职或专职内部审计人员，依法履行内部审计职责并对局所属事业和企业单位的内部审计工作进行业务指导和监督。
局内部审计机构和内部审计人员在局主要负责人领导下，依法独立行使内部审计职权，并对其负责，接受国家审计机关的业务指导和监督。
内部审计工作应当遵循依法、客观、独立、公正的原则。要求被审计单位按时提供有关财政、财务收支计划、预算执行情况、决算、会计报表、上级批文及相关经济活动的资料和电子数据。检查有关财政、财务收支或者相关经济活动的资料、文件和计算机系统及其电子数据，现场清查与审计事项相关的实物。就审计事项的有关问题向内部有关单位和个人调查取证。对违反财政法律、法规有关规定的行为予以制止，提出处理建议；对遵守财政法律、法规，经济效益显著的单位和个人，提出表彰和奖励的建议；对经济管理中存在的问题提出意见和建议。经局主要负责人批准，对可能被转移、隐匿、篡改、毁弃的有关财政、财务收支或者相关经济活动的资料予以暂时封存。根据局主要负责人的要求，参加或者列席局及下属单位召开的有关财政、财务收支或者相关经济活动的会议。
被审计单位和有关个人应当配合内部审计工作，按要求提供相关资料，并对所提供资料的真实性和完整性负责，不得拒绝、阻碍、隐瞒、谎报。
（二）200万元以上项目竣工决算审计
审计工作要跟着资金走。各单位要切实关注港航基础设施建设，严格执行“建设项目未经审计，不得付清尾款，不得办理竣工验收手续，不得报批竣工决算”的规定，200万元以上竣工决算审计面要达到100%。为服务好港航基础建设，要高度重视审计200万元以上项目竣工决算审计。
为进一步规范我局港航建设项目竣工决算的编报、审计(含审价，下同)、审批工作，加强港航建设项目竣工决算管理，严格基本建设程序，根据《交通基本建设项目竣工决算报告编制办法》、《基本建设财务管理规定》、《交通行业内部审计工作规定》、《交通建设项目审计实施办法》、《交通建设项目竣工决算审计管理暂行办法》和《港口工程竣工验收办法》等有关法律、法规、规章，结合我局实际。是200万元以上项目竣工决算审计，组织委托会计中介审计机构进行审计。
1.从事港航建设项目竣工决算审计的社会审计机构，应具有良好的社会信誉、相应的审计(审价)从业资质和港航建设项目审计经验，确保审计质量。社会审计机构出具的审计报告应在征求被审计单位意见的基础上，修改完善后报市港航局审核。审计意见书作为建设项目竣工决算正式办理和审批的依据。
2.港航建设项目竣工决算审计、审批管理应当遵循以下原则：
(1)谁立项、谁审批；
(2)统一领导、分级管理；
(3)依法行政、强化监管、独立审计；
(4)客观公正、实事求是。
3.港航建设项目竣工决算审计必须确保其真实性、合法合规性和有效性。审计的主要内容包括：
(1)基本建设程序执行情况；
(2)项目投资、初步设计及概(预)算执行情况；
(3)建设资金来源、支出及结余等财务情况；
(4)工程价款结算(决算)及工程合同执行情况；
(5)交付使用资产情况；
(6)收尾工程的未完工程量及所需投资情况；
(7)竣工工程概况表、竣工财务决算表及说明书、交付使用财产总表及明细表等编报审核情况；
(8)投资效益等其他有关情况。
4.竣工决算审计(含工程价款结算审核)的费用，由建设单位按省物价部门规定标准和业务委托书约定合理支付，列入项目竣工决算。
港航建设项目竣工决算审计按照《交通行业内部审计工作规定》等规定的程序组织实施。港航建设项目审计中查出的各类违规违纪问题，按照审计署等六部委印发的《建设项目审计处理暂行规定》(审投发〔1996〕105号)等有关法规处理。
（三）主要是配合省局及市审计局进行的审计配合工作，开展经济责任审计。
逐步建立以任中审计为主、离任必审、任中审计与离任审计相结合的经济责任审计。各单位离任责任审计覆盖面要达到100%。
开展与审计机关的联合共建工作。要因地制宜，采取多种形式全面推进与审计机关的审计配合工作，坚决查违纪违法案件，促进港航海事事业的发展与党风廉政建设良性互动。
（四）做好审计基础工作
1、要积极推进审计信息化建设和计算机辅助审计步伐，提高审计质量。按照省局的要求，市局将在全市港航海事部门开展2个计算机审计项目，参加省局计算机审计优秀项目评选活动。
2、要认真贯彻《审计法》和《交通行业内部审计工作规定》，进一步建立健全内部审计机构，落实内部审计职能和人员，加大审计后续教育培训力度，为积极推动内部审计转型提供组织保障。
3、要按照中国内部审计准则等审计法规的要求，完善内部审计程序，规范审计文书使用和档案管理，进一步提高审计工作质量。
4、要及时上报审计报表和总结，加强审计资料、信息、论文的撰写，认真总结、宣传审计工作中取得的经验和成果，为交通审计转型创造一个良好的人文环境。
工程竣工初验会议纪要篇6
第一章 总则
第二章 职责
第三章 造价管理权限
第四章 造价管理
第五章 考核
第六章 附则
附件1 工程项目竣工结算审核申请表
附件2 工程结算送审资料清单
第一章 总 则
第一条 为规范*（下简称“股份公司”）工程建设项目的造价管理，合理地确定工程造价和有效控制投资，维护股份公司利益，根据国家、省、市有关法律、法规，结合股份公司实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于由股份公司投资实施属于资本性投资的工程建设项目，非资本性投资的修理工程参照本办法执行。
第三条 本办法适用于股份公司本部职能部门、直属部门、分公司和控股子公司。
第四条 本办法所称的造价管理包括建设工程投资估算、初步设计概算、招标控制价和工程量清单、合同价、合同价款调整、工程款支付、竣工结算、财务决算等主要环节。
第五条 工程造价相关定义
（一）投资估算：在建设前期编制的，根据项目建议书、可行性研究报告对项目总投资进行估算，是可行性研究报告的重要组成部分。
（二）初步设计概算：在初步设计阶段对建设项目投资额度的概略计算，包括建设项目从立项、可行性研究、设计、施工、试运行到竣工验收等阶段的全部建设资金，是设计文件的重要组成部分。
（三）工程量清单：建设工程的分部分项工程项目、措施项目、其它项目、规费项目和税金项目的名称和相应数量等的明细清单，是招标文件的组成部分。
（四）招标控制价：招标人根据国家或省、行业建设主管部门颁发的有关计价依据和办法,以及拟定的招标文件和招标工程量清单，结合工程具体情况编制的招标工程的最高投标限价。
（五）合同价：合同双方当事人在施工合同中约定的工程造价。
（六）工程预付款：在开工前，发包人按照合同约定，预先支付给承包人用于购买合同工程施工所需的材料、工程设备，以及组织施工机械和人员进场等的款项。
（七）安全文明施工费：在合同履行过程中，承包人按照国家法律、法规、标准等规定，为保证安全施工、文明施工，保护现场内外环境和搭拆临时设施等所采用的措施而发生的费用。
（八）工程计量：合同双方当事人根据合同约定，对承包人完成合同工程的数量进行的计算和确认。
（九）工程进度款：在合同施工过程中，发包人按照合同约定对付款周期内承包人完成合同价款给予支付的款项，也是合同价款期中结算支付。
（十）竣工结算价：合同双方当事人依据国家有关法律、法规和标准规定，按照合同约定确定的，包括在履行合同过程中按合同约定进行的合同价款调整，是承包人按合同约定完成了全部承包工作后，发包人应付给承包人的合同总金额。
（十一）质量保证金：合同双方当事人在建设工程承包合同中约定，从应付的工程款中预留，用以保证承包人在缺陷责任期内对建设工程出现的缺陷进行维修的资金。
（十二）财务决算：由财务部门编制的反映建设项目实际造价和投资效果的文件，其内容应包括从项目策划到竣工投产全过程的全部实际费用。
（十三）发包人：具有工程发包主体资格和支付工程价款能力的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人。
（十四）承包人：被发包人接受的具有工程施工承包主体资格的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人。
（十五）本办法“以上”均含本数，“以下”均不含本数。
第二章 职责
第六条 股份公司建设管理部主要职责：
（一）负责工程造价管理相关制度的制定和执行。
（二）负责股份公司工程建设项目的造价管理和控制。
（三）负责对项目建设单位造价管理工作的监督和考核。
（四）负责对造价咨询服务供应商库成员的管理和考核。
第七条 项目建设单位的主要职责
（一）负责申请立项的工程建设项目的造价管理和控制。
（二）负责统计、报审和报备工程建设项目造价管理信息。
（三）负责工程建设项目造价档案资料整理归档。
第八条 股份公司规划发展部主要职责：
（一）负责制定投资管理制度。
（二）负责下达投资项目立项计划。
第九条 股份公司财务部主要职责：
（一）负责工程建设项目款项支付。
（二）财务决算管理、审核工作。
第十条 股份公司纪检监察审计部主要职责：
（一）对工程造价管理进行纪律监督。
（二）监督工程造价管理制度的执行情况。
第三章 造价管理权限
第十一条 按照工程建设项目金额和性质，股份公司对项目建设单位的工程建设项目实行分类管理。
（一）股份公司建设管理部统一实施下列工程建设项目：
1.股份公司投资金额为5000万元以上且需进行规划报建的工程建设项目。
2.股份公司具有战略意义的工程建设项目。
3.经股份公司决策需要统一管理的工程建设项目。
（二）非股份公司建设管理部统一实施的项目分为各项目建设单位自行实施项目和自主实施项目：
1.项目建设单位自行实施项目，是指直属部门、分公司投资金额为300万元以上，子公司投资金额为500万元以上的工程建设项目。
2.项目建设单位自主实施项目，是指直属部门、分公司投资金额为300万元以下，子公司投资金额为500万元以下的工程建设项目。
3.自行实施和自主实施项目实际金额界定以股份公司授权委员会批复权限为准。
第十二条 股份公司建设管理部造价管理主要权限包括：
（一）统一实施的工程建设项目，负责从投资估算至竣工结算全过程的造价管理。
（二）项目建设单位自行实施项目，主要权限包括：
1.初步设计概算审核。
2.招标控制价和工程量清单编制。
3.重大工程价款调整审核。
4.结算审核。
第十三条 项目建设单位造价管理主要权限包括：
（一）项目建设单位自行实施项目，负责除第十二条第（二）点以外的造价管理。
（二）项目建设单位自主实施项目，负责从投资估算至财务决算全过程的造价管理。
第十四条 工程造价咨询服务
（一)股份公司建设管理部统一建立股份公司工程造价咨询服务供应商库。
（二）投资额4000万元以下的工程造价咨询服务在同级纪委监督下抽签选定供应商库成员提供服务，除此之外的项目按照股份公司《招标采购管理规定》或《非招标采购管理规定》委托符合资质的工程造价咨询公司提供服务。
（三）投资额1000万元以上的工程建设项目，须委托工程造价咨询公司从初步设计概算审核到工程竣工结算审核对项目实施全过程造价管理。投资额1000万元以下的工程项目，除初步设计概算审核、工程量清单及招标控制价编制、结算审核外，其他造价管理环节，项目建设单位视项目复杂程度自行确定是否委托工程造价咨询公司提供服务。
第四章 造价管理
第一节 投资估算
第十五条 工程建设项目的投资估算按照股份公司《投资管理办法》执行。
第二节 初步设计概算
第十六条 工程建设项目立项后，股份公司建设管理部/项目建设单位按照有关规定委托符合资质的设计单位编制初步设计及概算。初步设计概算投资应控制在已批准的投资估算（立项投资计划）范围内。
第十七条 投资额100万元以下的工程建设项目在投资估算（立项投资计划）批复后进入初步设计阶段，也可直接进入施工图设计阶段。
第十八条 股份公司建设管理部/项目建设单位按照有关规定委托工程造价咨询公司审核初步设计概算，经批准的初步设计概算作为下达项目资金计划依据基础。
第十九条 各项目建设单位自行实施的工程建设项目应向股份公司建设管理部提交初步设计概算的审核申请，股份公司建设管理部组织审核。
第二十条 项目建设单位申请初步设计概算的审核时，提交的资料包括但不限于：
（一）项目建设单位申请初步设计概算审核的请示。
（二）项目立项批准文件。
（三）有相应资质专业设计单位编制的初步设计及概算文件纸质版一套，电子版一套。
第二十一条 初步设计概算编制依据：批准的可行性研究报告；初步设计文件及相关资料；概算定额或指标等计价依据及有关计价规定；与建设项目有关的标准、规范等技术资料；常规的施工组织设计；施工条件、气候、地质地貌、经济、人文等自然条件；工程造价管理机构的工程造价信息，工程造价信息没有的，参照市场价等编制。
第二十二条 初步设计总概算是确定整个建设项目从筹建到竣工验收所需全部费用的文件，由各单项工程综合概算、工程建设其他费用概算、预备费及应列入概算的有关费用组成。第二十三条 初步设计概算按照单位工程概算、单项工程综合概算和建设项目总概算三级形式编制。单一的、具有独立性的建设项目，可采用二级形式编制，由单位工程概算直接编制建设项目总概算。
第二十四条 初步设计是根据立项批准的可行性研究报告所做的具体实施方案，初步设计文件经批准后，初步设计概算不得随意修改、变更。
第二十五条 初步设计概算超过可行性研究报告批复的投资估算10%以上或其他主要指标需要变更时，须向股份公司规划发展部重新报批可行性研究报告。
第二十六条 初步设计概算文件应包含概算与批准估算的对比表格及相关分析说明。
第二十七条 初步设计概算审查的主要内容包括：
（一）编制依据是否具有合法性、合理性。
（二）编制深度是否满足初步设计要求。
（三）编制范围及规模是否与批准可行性研究投资估算（或投资计划）的工程建设项目范围及规模一致。
（四）建设费用项目是否按规定计列，具体费率或取费标准是否按国家、行业或有关部门规定计算，有无随意列项，有无多列、交叉列项或漏项等。
第二十八条 初步设计概算编制及审核的相关资料应作为工程档案管理的重要内容，按照股份公司《工程建设项目档案管理办法》的要求归档。
第三节 招标控制价和工程量清单
第二十九条 达到招标规模的工程项目，资金计划下达后，股份公司建设管理部/项目建设单位按照有关规定委托工程造价咨询公司编制招标控制价和工程量清单。
第三十条 未达到招标规模的工程项目，资金计划下达后，项目建设单位可视项目复杂程度，委托或自行编制非招标控制价和工程量清单。
第三十一条 经批准的工程量清单是招标文件的组成部分，体现了招标人要求投标人完成的工程项目及相应工程数量；招标控制价是招标文件规定招标工程的最高投标限价，招标控制价不能超过项目资金计划。
第三十二条 工程量清单、招标控制价编制依据：建设工程工程量清单计价规范；国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价定额和办法；广东省建设工程综合定额及有关计价规定；建设工程施工设计文件及相关资料；与建设项目相关的标准、规范等技术资料；拟定的招标文件；施工现场情况、工程特点及常规施工方案；工程造价管理机构的工程造价信息，工程造价信息没有的，参照市场价等编制。
第三十三条 工程量清单由分部分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单、规费和税金项目清单组成。
第四节 合同价
第三十四条 合同双方当事人应当自中标通知书发出之日起30日内，按招标文件和中标人的投标文件在施工合同中约定合同价。
第三十五条 实行工程量清单计价的工程，应采用单价合同；建设规模较小，技术难度较低，工期较短，且施工图设计已审查批准的建设项目可采用总价合同。
第三十六条 合同双方当事人应在合同中约定下列有关事项：
（一）预付款的金额、支付时间及抵扣方式。
（二）安全文明施工费的支付计划，使用要求。
（三）工程计量与支付工程进度款的方式、金额及时间。
（四）工程价款的调整因素、方法、程序、支付及时间。
（五）索赔与现场签证的程序、金额确认与支付时间。
（六）承担计价风险的内容、范围以及超出约定内容、范围的调整方法。
（七）工程竣工价款结算编制与核对、支付及时间。
（八）工程质量保证金的数额、预留方式及时间。
（九）违约责任以及发生合同价款争议的解决方法及时间。
（十）与履行合同、支付价款有关的其他事项等。
第三十七条 合同双方当事人根据项目的需要可在合同中约定提前竣工奖、误期赔偿费、文明工地增加费、工程优质费等奖罚金额、支付、扣除及其时限。
第三十八条 合同双方当事人签订的施工合同不得违反招、投标文件中有关工期、造价、质量等方面的实质性内容。出现下列情形的，应遵循下列规定：
（一）当中标人投标文件与招标文件不一致的，应以中标人投标文件为准。
（二）当施工合同与招标文件不一致，且合同双方当事人没有违反招标文件中有关工期、造价、质量等方面实质性内容的实际行为的，应以施工合同为准。
（三）当后续补充协议、会议纪要等合同文件与施工合同不一致，应以后续合同文件为准。
第五节 工程预付款
第三十九条 工程施工合同签订后，在正式开工前，承包人按照合同约定，向发包人申请支付工程预付款。
第四十条 申请资料包括：预付款支付申请、工程施工合同、合同约定的《履约保函》及《预付款保函》等。
第四十一条 申请资料须经监理单位（如有）、造价咨询公司（如有）、发包人审核并确认。
第四十二条 工程预付款原则上不高于合同价扣除暂列金额、安全文明施工费后余额的30%。
第四十三条 预付款应从每一个支付期应支付给承包人的工程进度款中扣回，直到扣回的金额达到合同约定的预付款金额为止。
第四十四条 承包人的预付款保函的担保金额根据预付款扣回的数额相应递减，但在预付款全部扣回之前一直保持有效。发包人应在预付款扣完后的14天内将《预付款保函》退还给承包人。
第四十五条 股份各级财务部门凭借预付款支付申请批复办理工程预付款支付。
第六节 安全文明施工费
第四十六条 工程施工合同签订后，承包人按照合同约定，向发包人申请支付安全文明施工费。
第四十七条 安全文明施工费申请资料须经监理单位（如有）、造价咨询公司（如有）、发包人审核并确认。
第四十八条 除合同另有约定，发包人应在工程开工后28天内，预付不低于当年施工进度计划的安全文明施工费总额的60%，其余部分应按照提前安排的原则进行分解，并与进度款同期支付。
第四十九条 承包人对安全文明施工费应专款专用，承包人应在财务账目中单独列项备查，不得挪作他用，否则发包人有权责令其限期改正；逾期未改正的，可以责令其暂停施工，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。
第七节工程计量
第五十条 除合同另有约定，工程量计量可选择按月或按工程形象进度分段计量。
第五十一条 单价合同计量
（一）工程量必须以承包人完成合同工程应予计量的工程量确定，因承包人原因造成超出合同工程范围施工或返工的工程量不予计量。
（二）施工中进行工程计量，当发现招标工程量清单中出现缺项、工程量偏差，或因工程变更引起工程量增减时，应按承包人在履行合同义务中完成的工程量计算。
（三）承包人应按照合同约定的计量周期和时间向发包人提交当期已完工程量报告，发包人应在收到报告后7天内核实，并将核实计量结果通知承包人。
（四）当承包人认为核实后的计量结果有误时，应在收到计量结果通知后的7天内向发包人提出书面意见，并应附上其认为正确的计量结果和详细的计算资料。发包人收到书面意见后，应在7天内对承包人的计量结果进行复核后通知承包人。承包人对复核计量结果仍有异议的，按照合同约定的争议解决办法处理。
（五）承包人完成已标价工程量清单中每个项目的工程量并经发包人核实无误后，合同当事人双方应对每个项目的历次计量报表进行汇总，以核实最终结算工程量，并应在汇总表上签字确认。
第五十二条 总价合同计量
（一）除按工程变更规定的工程量增减外，总价合同各项目的工程量应为承包人用于结算的最终工程量。
（二）总价合同约定的项目计量应以合同工程经审定批准的施工图纸为依据，合同双方当事人应在合同中约定工程计量的形象目标或时间节点进行计量。
（三）承包人应在合同约定的每个计量周期内对已完成的工程进行计量，并向发包人提交达到工程形象目标完成的工程量和有关计量资料的报告。
（四）发包人应在收到报告后7天内对承包人提交的上述资料进行复核，以确定实际完成的工程量和工程形象目标。对其有异议的，应通知承包人进行共同复核。
第八节工程进度款
第五十三条 合同双方当事人按照合同约定的时间、程序和方法，根据工程计量结果，办理期中价款结算，支付工程进度款。
第五十四条 进度款支付周期应于合同约定的工程计量周期一致，合同没有约定的以月为单位。
第五十五条 签订单价合同的工程，已标价工程量清单中的单价项目，承包人应按工程计量确认的工程量与综合单价计算；综合单价发生调整的，以合同双方当事人确认调整的综合单价计算进度款。
第五十六条 签订总价合同的工程，承包人应按合同中约定的进度款支付分解编制进度款支付申请。如果合同是按照规定节点支付工程进度款的，承包人在编制进度款支付申请时，直接按照所完成节点规定金额申报完成金额，但必须附所完成节点的典型照片。
第五十七条 承包人在每个支付期结束后的7日内向发包人递交进度款支付申请，并附相应的证明文件。除合同另有约定外，进度款支付申请应包括下列内容：累计已完成工程价款、累计已支付的工程价款、本期合计完成的合同价款、本期合计应扣减的金额、本期实际应支付的工程价款。
第五十八条 申请资料须经监理单位（如有）、造价咨询公司（如有）、发包人审核并确认。
第五十九条 工程项目进度款不高于当期已完成工程价款的80%。
第六十条 发包人、监理单位（如有）、造价咨询公司（如有）要掌握合同执行情况，预付款支付和回扣情况，工程进度款的支付情况，以及其他相关信息。
第六十一条 股份各级财务部门凭借进度款支付申请批复办理工程进度款支付。
第九节工程价款调整
第六十二条 合同履行期间，除合同另有约定，出现以下情形工程，可调整工程价款：
（一）法律法规变化
1.招标工程以投标截止日前28天、非招标工程以合同签订前28天为基准日，其后因国家的法律、法规、规章和政策发生变化引起工程造价增减变化的，合同双方当事人应按照省级或行业建设主管部门或其授权的工程造价管理机构据此的规定调整合同价款。
2.因承包人原因导致工期延误的，按上述（1）点规定的调整时间，在合同工程原定竣工时间之后，合同价款调增的不予调整，合同价款调减的予以调整。
（二）工程变更
1.因工程变更引起已标价工程量清单项目或其工程数量发生变化时，应按照下列规定调整：
（1）已标价工程量清单中有适用于变更工程项目的，应采用该项目的单价；但当工程变更导致该清单项目的工程数量发生变化，且工程量偏差超过15%时，该项目单价应按照工程量偏差的相关规定调整。
（2）已标价工程量清单中没有适用但有类似于变更工程项目的，可在合理范围内参照类似项目的单价。
（3）已标价工程量清单中没有适用也没有类似于变更工程项目的，应由承包人根据变更工程资料、计量规则和计价办法、工程造价管理机构的信息价格和承包人报价浮动率提出变更工程项目的单价，并应报发包人确认后调整。承包人报价浮动率可按下列公式计算：
招标工程：承包人报价浮动率=（1-中标价/招标控制价）*100%
非招标工程：承包人报价浮动率=（1-报价/施工图预算）*100%
（4）已标价工程量清单中没有适用也没有类似于变更工程项目，且工程造价管理机构的信息价格缺价的，应由承包人根据变更工程资料、计量规则、计价办法和通过市场调查等取得有合法依据的市场价格提出变更工程项目的单价，并报发包人确认后调整。
2.工程变更引起施工方案改变并使措施项目发生变化时，承包人提出调整措施项目费的，应事先将拟实施的方案提交发包人确认，并应详细说明与原方案措施项目相比的变化情况。拟实施的方案经合同双方当事人确认后执行，并应按照下列规定调整措施项目费：
（1）采用单价计算的措施项目费，应按照实际发生变化的措施项目，按工程变更第1条的规定确定单价。
（2）按总价（或系数）计算的措施项目费，按照实际发生变化的措施项目调整，但应考虑承包人报价浮动因素，即调整金额按照实际调整金额乘以工程变更第1条规定的承包人报价浮动率计算。如果承包人未事先将实施的方案提交给发包人确认，则应视为工程变更不引起措施项目费的调整或承包人放弃调整措施项目费的权利。
（三）项目特征不符
1.发包人在招标工程量清单中对项目特征的描述，应被认为是准确的和全面的，并且与实际施工要求相符合。承包人应按照发包人提供的招标工程量清单，根据项目特征描述的内容及有关要求实施合同工程，直到项目被改变为止。
2.承包人应按照发包人提供的设计图纸实施合同工程，若在合同履行期间出现设计图纸（含设计变更）与招标工程量清单任一项目的特征描述不符，且该变化引起该项目工程造价增减变化的，应按实际施工的项目特征，按工程变更相关条款的规定重新确定相应工程量清单项目的综合单价，并调整合同价款。
（四）工程量清单缺项
1.合同履行期间，由于招标工程量清单中缺项，新增分部分项工程清单项目的，应按照按工程变更相关条款的规定确定单价，并调整合同价款。
2.新增分部分项工程清单项目后，引起措施项目发生变化的，应按照工程变更相关条款规定，在承包人提交的实施方案被发包人批准后调整合同价款。
3.由于招标工程量清单中措施项目缺项，承包人应将新增措施项目实施方案提交发包人批准后，按照工程变更相关条款规定调整合同价款。
（五）工程量偏差
合同履行期间，当应予计算的实际工程量与招标工程量清单出现偏差，且符合下列条款时，应调整合同价款：
1.对于任一招标工程量清单项目，当规定的工程量偏差和规定的工程变更等原因导致工程量偏差超过15%时，可进行调整。当工程量增加15%以上时，增加部分的工程量的综合单价应予调低；当工程量减少15%以上时，减少部分的工程量的综合单价应予调高。此时，按下列公司调整分部分项工程费：
（1）当Q1>1.15Q0时，S=1.15Q0×p0+（Q1-1.15Q0）×p1
（2）当Q1<0.85Q0时，S=Q1×p1
式中S—调整后的某一分部分项工程费结算价
Q1—最终完成的工程量
Q0—招标工程量清单中列出的工程量
p1—按照最终完成工程量重新调整后的综合单价
p0—承包人在工程量清单中填报的综合单价
2.当工程量出现上述1条的变化，且该变化引起相关措施项目相应发生变化时，按系数或单一总价方式计价的，工程量增加的措施项目费调增，工程量减少的措施项目费调减。
（六）计日工
1.发包人通知承包人以计日工实施的零星工作，承包人应予执行。
2.采用计日工计价的任何一项变更工作，在该项变更的实施过程中，承包人应按合同约定提交报表和有关凭证给发包人复核。
3.任一计日工项目持续进行时，承包人应在该项工作实施结束后的1天内向发包人提交有计日工记录汇总的现场签证报告。发包人在收到承包人提交的报告后2天内予以确认。发包人逾期未确认也未提出修改意见的，应视为发包人认可承包人提交的现场签证报告。
4.任一计日工项目实施结束后，承包人应按照确认的计日工现场签证报告核实该类项目的工程数量，并应根据核实的工程数量和承包人已标价工程量清单中的计日工单价计算，提出应付价款；已标价工程量清单中没有该类计日工单价的，由合同双方当事人按工程变更规定商定计日工单价计算。
5.每个支付期末，承包人应按照进度款的规定向发包人提交本期间所有计日工记录的签证汇总表，并应说明本期间自己认为有权得到的计日工金额，调整合同价款。
（七）物价变动
1.合同履行期间，出现工程造价管理机构的人工、材料、工程设备、机械台班价格与合同工程基准日期相应单价或价格比较出现涨落，应调整合同价款。
2.人工单价发生涨落的，应按照合同工程发生的人工数量和合同履行期与基准日期人工单价对比的价差的乘积计算。
3.材料、工程设备单价变化超过5%，施工机械台班单价变化超过10%，则超过部分价格应予调整。调整办法参照《2013年建设工程工程量清单计价规范》执行。
4.发生合同工程工期延误的,应按照下列规定确定合同履行期的价格调整:
（1）因非承包人原因导致工期延误的,计划进度日期后续工程的价格,应采用计划进度日期与实际进度日期两者的较高者。
（2）因承包人原因导致工期延误的,计划进度日期后续工程的价格,应采用计划进度日期与实际进度日期两者的较低者。
5.甲供材料和工程设备的,应由发包人按照实际变化调整,列入合同工程的工程造价内。
（八）暂估价
1.发包人在招标工程量清单中给定暂估价的材料、工程设备属于依法必须招标的,应由合同双方当事人以招标的方式选择供应商,确定价格,并应以此为依据取代暂估价,调整合同价款。
2.发包人在招标工程量清单中给定暂估价的材料、工程设备不属于依法必须招标的,应由承包人按照合同约定采购,经发包人确认单价后取代暂估价,调整合同价款。
3.发包人在工程量清单中给定暂估价的专业工程不属于依法必须招标的,应按照工程变更相关规定确定专业工程价款,并应以此为依据取代专业工程暂估价,调整合同价款。
4.发包人在招标工程量清单中给定暂估价的专业工程,依法必须招标的,应当由合同双方当事人依法组织招标选择专业分包人,应符合下列要求:
（1）除合同另有约定外,承包人不参加投标的专业工程发包招标,应由承包人作为招标人,但拟定的招标文件、评标工作、评标结果应报送发包人批准。与组织招标工作有关的费用应当被认为已经包括在承包人的签约合同价(投标总报价)中。
（2）承包人参加投标的专业工程发包招标,应由发包人作为招标人,与组织招标工作有关的费用由发包人承担。同等条件下,应优先选择承包人中标。
（3）应以专业工程发包中标价为依据取代专业工程暂估价,调整合同价款。
（九）不可抗力
1.因不可抗力事件导致的人员伤亡、财产损失及其费用增加,合同双方当事人应按下列原则分别承担并调整合同价款和工期:
（1）合同工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害,应由发包人承担。
（2）发包人、承包人人员伤亡应由其所在单位负责,并应承担相应费用。
（3）承包人的施工机械设备损坏及停工损失,应由承包人承担。
（4）停工期间,承包人应发包人要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用应由发包人承担。
（5）工程所需清理、修复费用,应由发包人承担。
2.不可抗力解除后复工的,若不能按期竣工,应合理延长工期。发包人要求赶工的,赶工费用应由发包人承担。
（十）提前竣工(赶工补偿)
1.招标人应依据相关工程的工期定额合理计算工期,压缩的工期天数不得超过定额工期的20%,超过者,应在招标文件中明示增加赶工费用。
2.发包人要求合同工程提前竣工的,应征得承包人同意后与承包人商定采取加快工程进度的措施,并应修订合同工程进度计划。发包人应承担承包人由此增加的提前竣工(赶工补偿)费用。
3.合同双方当事人应在合同中约定提前竣工每日历天应补偿额度,此项费用应作为增加合同价款列入竣工结算文件中,应与结算款一并支付。
（十一）误期赔偿
1.承包人未按照合同约定施工,导致实际进度迟于计划进度的,承包人应加快进度,实现合同工期。合同工程发生误期,承包人应赔偿发包人由此造成的损失,并应按照合同约定向发包人支付误期赔偿费。即使承包人支付误期赔偿费,也不能免除承包人按照合同约定应承担的任何责任和应履行的任何义务。
2.合同双方当事人应在合同中约定误期赔偿费,并应明确每日历天应赔额度。误期赔偿费应列入竣工结算文件中,并应在结算款中扣除。
3.在工程竣工之前,合同工程内的某单项(位)工程已通过了竣工验收,且该单项(位)工程接收证书中表明的竣工日期并未延误,而是合同工程的其他部分产生了工期延误时,误期赔偿费应按照己颁发工程接收证书的单项(位)工程造价占合同价款的比例幅度予以扣减。
（十二）索赔
1.当合同一方向另一方提出索赔时,应有正当的索赔理由和有效证据,并应符合合同的相关约定。
2.根据合同约定,承包人认为非承包人原因发生的事件造成了承包人的损失,应按下列程序向发包人提出索赔:
（1）承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内,向发包人提交索赔意向通知书,说明发生索赔事件的事由。承包人逾期未发出索赔意向通知书的,丧失索赔的权利。
（2）承包人应在发出索赔意向通知书后28天内,向发包人正式提交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由和要求,并应附必要的记录和证明材料。
（3）索赔事件具有连续影响的,承包人应继续提交延续索赔通知,说明连续影响的实际情况和记录。
（4）在索赔事件影响结束后的28天内,承包人应向发包人提交最终索赔通知书,说明最终索赔要求并应附必要的记录和证明材料。
3.承包人索赔应按下列程序处理：
（1）发包人收到承包人的索赔通知书后,应及时查验承包人的记录和证明材料。
（2）发包人应在收到索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的28天内,将索赔处理结果答复承包人，如果发包人逾期未作出答复，视为发包人认可承包人索赔要求。
（3）承包人接受索赔处理结果的,索赔款项应作为增加合同价款,在当期进度款中进行支付;承包人不接受索赔处理结果的,应按合同约定的争议解决方式办理。
4.承包人要求赔偿时,可以选择下列一项或几项方式获得赔偿:
（1）延长工期。
（2）要求发包人支付实际发生的额外费用。
（3）要求发包人支付合理的预期利润。
（4）要求发包人按合同的约定支付违约金。
5.当承包人的费用索赔与工期索赔要求相关联时,发包人在作出费用索赔的批准决定时,应结合工程延期,综合作出费用赔偿和工程延期的决定。
6.合同双方当事人在按合同约定办理了竣工结算后,应被认为承包人已无权再提出竣工结算前所发生的任何索赔。承包人在提交的最终结清申请中,只限于提出竣工结算后的索赔,提出索赔的期限应自合同双方当事人最终结清时终止。
7.根据合同约定,发包人认为由于承包人的原因造成发包人的损失,应按承包人索赔的程序进行索赔。
8.发包人要求赔偿时,可以选择下列一项或几项方式获得赔偿：
（1）延长质量缺陷修复期限。
（2）要求承包人支付实际发生的额外费用。
（3）要求承包人按合同的约定支付违约金。
（4）承包人应付给发包人的索赔金额可从拟支付给承包人的合同价款中扣除,或由承包人以其他方式支付给发包人。
（十三）现场签证
1.承包人应按发包人要求完成合同以外的零星项目、非承包人责任事件等工作的,发包人应及时以书面形式向承包人发出指令,并应提供所需的相关资料，承包人在收到指令后,应及时向发包人提出现场签证要求。
2.承包人应在收到发包人指令后的7天内向发包人提交现场签证报告,发包人应在收到现场签证报告后的48小时内对报告内容进行核实,予以确认或提出修改意见。发包人在收到承包人现场签证报告后的48小时内未确认也未提出修改意见的，应视为发包人认可承包人提交的现场签证报告。
3.现场签证的工作如己有相应的计日工单价,现场签证中应列明完成该类项目所需的人工、材料、工程设备和施工机械台班的数量。如现场签证的工作没有相应的计日工单价,应在现场签证报告中列明完成该签证工作所需的人工、材料设备和施工机械台班的数量及单价。
4.合同工程发生现场签证事项,未经发包人签证确认,承包人便擅自施工的,除非征得发包人书面同意,否则发生的费用应由承包人承担。
5.现场签证工作完成后的7天内,承包人应按照现场签证内容计算价款,报送发包人确认后,作为增加合同价款。
6.在施工过程中,当发现合同工程内容因场地条件、地质水文与发包人要求等不一致时,承包人应提供所需的相关资料,并提交发包人签证认可,作为合同价款调整的依据。
（十四）合同双方当事人约定的其他调整事项。
第六十三条 合同履行期间，出现合同价款调增事项的（不含计日工、现场签证、索赔），除合同另有约定外，合同双方当事人应按照下列程序调增合同价款：
（一）出现合同价款调增事项后14天内，承包人应向发包人提交合同价款调增报告，并附上相关资料。承包人在14天内未提交合同价款调增报告的，应视为承包人对该事项不存在调整价款请求。
（二）发包人应在收到合同价款调增报告及相关资料起14天内对其核实，予以确认的应书面通知承包人。当有疑问时，应向承包人提出协商意见。发包人在收到合同价款调增报告之日起14天内未确认也未提出协商意见的，应视为发包人认可承包人提交的合同价款调增报告。
（三）发包人提出协商意见的，承包人应在收到协商意见后的14天内对其核实，予以确认的应书面通知发包人。承包人在收到发包人的协商意见后14天内不确认也未提出不同意见的，应视为认可发包人提出的意见。
（四）合同双方当事人对合同价款调整的不同意见不能达成一致的，只要对双方履约不产生实质影响，双方应继续履行合同义务，直到其按照合同约定的争议解决方式得到处理。
第六十四条 工程价款调增后投资总额超出下达的资金计划额度，或工程价款调增额达到资金计划额度的10%以上，或调增额100万元以上的为重大工程价款调增，应报股份公司建设管理部，由股份公司建设管理部组织审核后上报审批。
第六十五条 工程价款调增后投资总额超出下达的资金计划额度的，股份公司建设管理部/项目建设单位须向股份公司主管部门提交资金计划调增申请报告，待下达调整的资金计划后方可实施。
第六十六条 经合同双方当事人确定或审批后的调增价款，如超出合同价款（含暂列金额）部分须签订补充协议，超出合同价款部分在竣工结算时支付。
第六十七条 出现工程价款调减事件时，发包人可按照第六十三条时限和要求，向承包人提交工程价款调减报告，并附上相关资料。双方确认的协商意见应在同期工程进度款或结算款体现。
第九节竣工结算
第六十八条 工程项目完工后，承包人按合同约定时间完成竣工结算书编制并递交发包人。如合同没有约定或约定不明的，按如下时间内递交：
（一）500万以下建设工程项目竣工验收前递交；
（二）500万-2000万以下建设工程项目竣工验收后15天内递交；
（三）2000万-10000万以下建设工程项目竣工验收后20天内递交；
（四）10000万-50000万以下建设工程项目竣工验收后30天内递交；
（五）50000万以上建设项目竣工验收后40天内递交；
（六）特殊情况下，经股份公司批准后可适当延长。
第六十九条 监理单位（如有）接到承包人送审的完整的竣工结算书后，按合同约定时间完成审核，如合同没有约定或约定不明的，在如下时间内完成审核：
（一）500万以下建设工程项目15天内完成审核；
（二）500万-2000万以下建设工程项目20天内完成审核；
（三）2000万-10000万以下建设工程项目30天内完成审核；
（四）10000万-50000万以下建设工程项目40天内完成审核；
（五）50000万以上50天内完成审核；
（六）特殊情况下，经股份公司批准后可适当延长。
第七十条 发包人接到承包人送审的经监理单位（如有）审核后的完整的竣工结算书后，应尽快组织造价咨询公司审核，在如下时间内出具工程结算审核报告书。
（一）500万以下建设工程项目20天内完成审核；
（二）500万-2000万以下建设工程项目30天内完成审核；
（三）2000万-10000万以下建设工程项目45天内完成审核；
（四）10000万-50000万以下建设工程项目60天内完成审核；
（五）50000万以上建设工程项目70天内完成审核；
（六）特殊情况下，经股份公司批准后可适当延长。
第七十一条 固定总价合同，且没发生设计变更的项目，结算不用送造价咨询公司审核，按照造价管理权限自行审核确认，监理工程师（如有）和发包人要签字确认已完成项目与合同要求一致。
第七十二条 工程竣工结算的依据主要有以下几个方面：
（一）建设工程工程量清单计价规范；
（二）施工合同（含补充协议、会议纪要）；
（三）工程竣工图纸及有关资料；
（四）双方确认的工程量；
（五）双方确认追加(减)的工程价款；
（六）与建设项目相关的标准、规范等技术资料；
（七）投标文件；
（八）招标文件；
（九）其他依据。
第七十三条 送审资料应规范整理，具体要求如下：
（一）结算书：每项工程的结算书要求分两部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，要求以竣工图纸、投标中标价构成的内容为主要部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等。第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，结算书应提供电子文档。
（二）工程量计算书：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应有详细的计算表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单，监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。除能在竣工图上准确计算的工程量或已经确认的设计变更、工程洽商记录、现场签证单等工程量外，其他工程量监理工程师和发包人要审核签字并注明工程量属实。工程量计算书应提供电子文档。
（三）工程施工合同：包括合同双方当事人签订的工程施工合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录按顺序整理装订成册。
（四）竣工图：用于结算的竣工图必须有承包人竣工图专用章及其相关人员签字，有监理单位和发包人的审核人签字和单位盖章确认。经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上。
（五）竣工资料：指在进行工程竣工验收和资料归档时所需的资料。具体包括开工报告、竣工报告、工程质量验收评定证书、材料检验报告、产品质量合格证、经发包人批准的施工组织设计或施工方案、隐蔽工程验收记录、安装工程的调试方案和调试记录等。竣工资料要求监理单位和发包人在确认表上盖章确认，以证明竣工资料上的相关内容与该项目送审资料的实际内容相一致。整理装订成册的竣工资料需编制总目录，并在每一页的下方统一编号。
（六）图纸会审记录：要求按图纸会审的时间先后整理装订成册，图纸会审记录须有各单位参加会审人员签字及会审单位盖章确认。
（七）设计变更单：要求按设计变更的时间先后整理装订成册。设计变更单要求有设计人员的签名及设计单位的盖章，同时要求有发包人同意按相关的设计变更进行施工的签字和单位盖章确认。
（八）合同变更：要求根据合同变更的时间先后整理装订成册，并在每一页的下方统一编号。合同变更必须按程序经过报批。
（九）监理工程师通知或发包人施工指令：要求根据监理工程师通知或发包人施工指令的时间先后整理装订成册，然后在每一页的下方统一编号。监理工程师通知要求有监理单位和发包人相关人员的签字和单位盖章确认，发包人施工指令要求有发包人相关人员的签字和单位盖章确认。
（十）会议纪要：指工程质量、安全、技术、经济等现场协调会会议纪要等。要求根据会议纪要的时间先后整理装订成册，并在每一页的下方统一编号。会议纪要要求有参与会议的各方代表签字，并有监理单位和发包人盖章确认。
（十一）现场签证单：要求根据现场签证单的时间先后整理装订成册，并在每一页的下方统一编号，现场签证单上应有工程数量的计算过程和施工简图，由承包人盖章确认，并有监理单位和发包人相关人员签字和单位盖章确认。
（十二）材料设备单价呈批审核单：凡在工程招标文件或工程承包合同中未明确的主要材料设备单价，要求根据材料设备单价审核单的编号顺序整理装订成册。每项审核单应附有相关的资料或注明相关资料在送审结算资料的哪一部分和哪一页位置上，要求有使用该材料设备的专题会议纪录、材料发票、购买合同等有效材料设备价格凭证等。每份审核单手续必需完备，要求有监理单位和发包人相关人员的签字和单位盖章确认。
（十三）综合单价审核单：在作为合同附件之一的工程量清单报价表中未列但在施工过程中发生的项目，应由承包人编制单价分析表，盖章确认后报监理单位和发包人审核综合单价。在结算资料送审时，要求按综合单价审核单的编号顺序整理装订成册。每项审核单应附有相关的资料或注明相关资料在送审结算资料的哪一部分和哪一页位置上，如材料设备专题会议纪录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知等。每份综合单价审核单手续必需完备，要求有监理单位和发包人相关人员的签字和单位盖章确认，并且有上述单位的造价管理人员对综合单价进行审核的签字确认。
（十四）发包人供应材料收货验收签收单：按发包人供应材料收货验收签收单的编号顺序及不同材料分类整理装订成册。要求发包人供应材料收货验收签收单上有承包人、材料供货单位、监理单位、发包人代表签字和单位盖章确认。承包人应提供甲供材料的领料单及退库单。
（十五）其他结算资料：凡上述未提及而在结算评审中需要的资料均需提供，例如：施工日记、非常用的标准图集等。
（十六）资料签收表：按送审结算资料的内容列表，以便资料的移交和管理。资料签收表上应注明资料内容、份数，并且对所有复印资料的真实性进行确认。资料签收表一式两份，由资料移交人和接收人分别签名，必要时加盖双方单位的印章。
第七十四条 项目建设单位自行实施的工程建设项目应向股份公司建设管理部提交《工程项目竣工结算报审申请表》《结算送审资料清单》（见附件1、2）及完整的竣工结算资料，因延期办理工程结算报审造成相应后果的，相关责任由延期单位承担。
第七十五条 股份公司建设管理部在接收登记报审资料时，应对报审资料的完整性进行初审，资料存在明显缺陷或不完整的，资料不登记接收，待项目建设单位补充完整后登记接收。
第七十六条 造价咨询公司审核后向发包人提出完整的核对意见，发包人应及时反馈承包人。
第七十七条 承包人收到核对意见后，应在约定时间内予以确认。同意核对意见的，应修改竣工结算书再次递交，造价咨询公司再次核对。不同意核对意见的，应及时提出异议。
第七十八条 核对竣工结算出现争议时，由发包人组织造价咨询公司和承包人协商解决。协商不成的，可提请工程所在地工程造价管理机构调解；对调解有争议的，向省工程造价管理机构申请复核，也可按照合同约定的争议解决办法处理。
第七十九条 结算复审管理
工程竣工结算均委托有资质的造价咨询公司审核，对于以下项目，还须委托另一家造价咨询公司进行复审，审核意见经造价咨询公司与承包人协商后完成竣工结算最终修改。
（一）委托代建项目；
（二）属于政府或股份公司对工程造价管理有特别要求的项目。
第八十条 工程竣工结算完成前，工程款的支付不超过合同价款的85%。
第八十一条 固定资产投资、项修工程项目发包人须在oa系统定期填报《工程项目管理信息表》，工程项目完成竣工结算审核后，股份公司建设管理部对《工程项目管理信息表》审批，未经股份公司建设管理部审批的，不予办理结算。
第八十二条 竣工结算经造价咨询公司审核完毕，合同双方当事人应在竣工结算书上签字确认。股份公司各级财务部门根据确认的竣工结算书，在合同约定的时间内向承包人支付工程竣工结算款。
第八十三条 项目建设单位应按照股份公司《工程档案管理规定》对竣工结算资料进行归档。
第十节 质量保证金
第八十四条 合同双方当事人应在合同中约定质量保证金金额，除合同另有约定外，质量保证金为合同价款的5%。
第八十五条 发包人应从每支付期应支付给承包人的进度款或结算款中预留质量保证金，直到预留的质量保证金金额达到合同约定的金额为止。
第八十六条 缺陷责任期(包括缺陷责任延长的期限)满时，承包人应向项目建设单位申请到期应返还的剩余质量保证金。
第八十七条 剩余质量保证金的返还，并不能免除承包人按照合同约定应承担的质量保修责任和应履行的质量保修义务。
第八十八条 缺陷责任期(包括缺陷责任延长的期限)满时，承包人没有完成缺陷责任的，发包人有权扣留承包人未完成缺陷责任剩余工作所需的部分质量保证金金额，并有权要求延长缺陷责任期，直到完成剩余工作为止。
第八十九条 质量保证金用于承包人对工程质量的担保，承包人未按照法律有关规定和合同约定履行质量保修义务的，发包人有权从质量保证金中扣留用于质量保修的各项支出。
第十一节财务决算
第九十条 工程建设项目的财务决算按照股份公司有关规定执行。
第五章 考核
第九十一条 股份公司建设管理部对建设项目工程造价管理情况检查，并对项目建设单位造价管理行为进行相应考核。
第九十二条对发生违反本办法的单位，视情节轻重给予以下处罚：
（一）下发整改通知书、限期改正。
（二）通报批评、限期改正。
第九十三条依据股份公司《经营业绩考核办法》，对项目建设单位的工程造价管控工作进行考核。
第六章 附 则
第九十四条 本办法自颁布之日起实施，由股份公司建设管理部负责解释并根据情况适时进行修订。
第九十五条 本办法未尽事宜，按照国家、地方颁布的有关法律、法规、政策及行业相关规定执行。
第九十六条 本办法自下发之日起执行。
附件1
工程项目竣工结算审核申请表
合同名称
合同编号
送审日期
承包人申报金额：
承包人项目经理（签字并加盖公章）： 年 月 日
监理审核意见
（）核实确认结算支持资料真实、完备
（）完成合同内、设计变更和甲方要求的全部内容
审核结算造价金额（元）：
（附：监理单位的审核结算书）
项目总监（签字并加盖公章）： 年 月 日
项目建设单位审核意见
（）复核确认结算支持资料真实、完备
（）完成合同内、设计变更和甲方要求的全部内容
经办人： 年 月 日 单位负责人（签字并加盖公章）： 年 月 日
建设管理部的审核意见：
（）复核确认结算资料完备
复核并确认结算造价金额（元）：
经办人
负责人： 年 月 日
注：1、本表由承包方填报，监理和项目建设单位提出审核意见，并由项目建设单位报建设管理部审核。
2、（）后的要求满足的打√，不满足的回退补充完善。
附件2
工程结算送审资料清单
项目单位
联系人
电话
设计单位
联系人
电话
监理单位
联系人
电话
施工单位
联系人
电话
造价咨询单位
联系人
电话
计划文号
计划金额（元）
备注
合同编号
合同金额（元）
送审金额（元））
送审资料情况
序号
资料名称
数量（份）
其中原件（份）
其中复印件（份）
有无电子文档
备注
1
工程结算书及其电子文档
2
工程量计算书（含钢筋抽料表）及其电子文档
3
资金计划文件
4
合同文件
5
工程竣工图纸及其电子文档
6
图纸会审记录
7
工程设计变更
8
现场签证
9
会议纪要
10
施工指令
11
招标文件
12
投标文件
13
中标通知书
14
开工报告
15
竣工验收报告
16
材料检验报告
17
产品质量合格证
18
施工组织设计或施工方案
19
隐蔽工程验收
20
调试方案和调试记录
21
材料设备单价审核单
22
综合单价审核单
23
甲供材料收货验收签收单
24
其它结算资料
工程竣工初验会议纪要篇7
关键词：园林竣工资料；编制；整理
abstract:withthelandscapeengineeringconstructionmanagementlevelunceasingenhancement,tocompletiondatacompilationworkrequirementalsomoreandmorenormative.Completiondataislandscapeengineeringquantity,qualityandfinaltechnicalstandardtrueportraiture,especiallytakecoverengineeringtechnicaldata,alsoistheprojectdeliveryandafterusemaintenance,expansionorreconstructionimportantfilesmaterial,sotostrengthenthecompletiondataofconstructionenterprisemanagementhasbecomeoneoftheimportantlinksshouldnotbeignored.
Keywords:gardencompletiondata;prepare;finishing
中图分类号：tL372+.3文献标识码：a文章编号：
随着园林工程建设管理水平的不断提高，对竣工资料编制工作的要求也越来越规范。竣工资料是园林工程数量、质量和最终技术标准的真实写照，特别是隐蔽工程的技术资料，也是工程交付和使用后维修、扩建、改建的重要档案资料，因此加强竣工资料编制工作已经成为施工企业管理工作中一个不可忽视的重要环节。
一、园林工程竣工资料编制的作用
对于园林施工企业来说，竣工资料编制与整理工作是非常重要的。首先它对工程项目的竣工验收起到制约作用，如果竣工资料不符合资料编制要求，会影响到工程竣工验收工作的顺利进行。其次，竣工资料是真实记录工程详细情况的技术文件，是工程验收、维护、改建、扩建的依据，是养护、管理部门必须长期保存的重要技术档案。再次，一套完整的、高质量的竣工资料体现了施工企业的管理水平。通过竣工资料的编制工作，能发现施工企业在施工管理和工程资料管理工作中的不足，为今后工程建设过程中施工管理和工程资料管理工作积累经验，为施工企业的进一步发展创造有利的条件。为此，编制高质量的竣工资料是园林工程竣工验收的必备条件，也是争创国优工程的一项重要内容。
二、园林工程竣工资料的编制内容
园林竣工资料要有封面(包括标题、工程名称、工程项目编号、建设单位名称、施工单位名称、设计单位名称、监理单位名称、编制日期、编制单位印章)，目录，工程竣工说明，工程开工报告，设计变更单，会议纪要，重大事故报告表，停、复工表，延期申报表，工程签证单，竣工图纸，以及其他注意事项，等等。
三、加强竣工资料编制的管理
1、加强竣工资料的控制管理。工程施工过程中，资料很多，往来文件频繁，加强往来资料的控制管理是非常重要的。根据己编制的施工文件目录及归档工程项目，设置对应的文件柜，贴上标签，以方便查阅和存放资料。技术部门负责人应定期对资料进行认真严格的检查，不符合要求的，应立即整改；注重平时的积累，使资料不断的完善，为竣工资料的编制打下良好的基础。
2、重视竣工资料编制人员的业务素质。竣工资料编制工作是一项复杂繁琐的技术工作，从事此工作的人员必须具备综合业务能力，只有在了解工程各部位之后，才能有条理地进行整理，并且能及时发现资料中存在的问题，便于及时查找、补齐。为使竣工文件的编制和施工原始资料的整理达到标准化、规范化的要求，施工企业应定期对技术人员进行业务培训和考核，外派技术骨干进行业务再学习，开展以老带新、示范帮助活动，全面提高技术人员业务素质。
3、保持竣工资料编制人员稳定性。施工企业技术人员流动力性大，往往不能自始至终参与一项工程建设。人员变动时，资料交接不清楚，不齐全，资料失散严重，使资料的准确性，完整性得不到保证。因此，施工企业在成立项目部之初，应组建竣工文件编制小组，并力保人员组成稳定。如有特殊情况需要工作调动，必须将其所负责的全部资料移交清楚，并办理交接手续，否则不得离开。
4、做好交接。竣工资料经审查合格通过后，须办理交接手续，移交手续应在工程竣工验收后三个月内完成。移交时，需明确档案移交的内容、案卷数、图纸份数等，并有完备的清点、签字等交接手续。
四、做好施工过程中收集和填报资料
1、收集材料质量证明文件。对于施工过程中的各种材料，需要收集每种材料的出厂合格证及检测报告原件。原件中的时间、数量及品种规格必须与材料进场的时间相符，特别是水泥要有28天强度的出厂检验单；钢材的标识、规格与出厂合格证相符。
2、填报资料。对于报验资料的填报需用规范用表，书写要求规范，不能涂改，表格一般一式三份。按照规范标准的相应工序验收内容填写表格。隐蔽记录与工序表应写明具体部位、工序名称等，这样便于日后整理资料时更清晰、直观；内容应符合实际要求。
3、收集试验报告。试验报告是工程资料的重要组成部分，对于见证取样报告，由质监站委托的检测中心出据，在进入每道工序施工前后都有相应的试验，特别是水泥、砂、钢筋等。试验完成后的试验报告应收集完整。
4、工程接近结束时提前进行竣工资料整理工作
（1）对资料进行汇总。检查报验资料中有无报漏、书写错误等情况；将所有工序评定表的点数汇总并填写工序质量评定汇总表、部位质量评定表、单位工程质量评定表，所有工序、部位和单位工程的合格率都在这三种表格中反映，完成后需监理及业主方的签字盖章手续。将所有施工技术、质量保证、评定资料和竣工图按城建档案馆统一的档案清单顺序整理、汇总到一起。
（2）复印装订。复印所需的套数（业主、接受单位各一套；监理与设计只看不存档），装订成册。送备案馆的一套需用牛皮纸装订，送档案馆的一套为不装订的原件，且档案馆对竣工固有特殊要求，编制竣工图目录，有监理盖章。
（3）竣工图的编制要求。竣工图应画出所有变更内容，如实反映竣工后的现状，完成后加盖竣工图章，签字手续完备。
5、对于工程竣工后的资料收集工作。填写工程竣工报告、工程交工验收证书和质量保修书。必须是原件，签字、盖章手续完备。竣工验收会议结束后将竣工会议记录放入竣工资料中，就基本是一套完整的工程竣工资料了。
工程竣工初验会议纪要篇8
第一条为了加强和规范《21世纪初期（2001—2005年）首都水资源可持续利用规划》（以下简称《规划》）水土保持项目（以下简称项目）管理，充分发挥项目效益，根据国务院对《规划》的批复意见，以及国家基本建设的有关规定，结合水土保持工程特点，制定本办法。
第二条本办法主要包括前期工作管理、计划与资金管理、实施管理、验收与后评估等内容。
第三条本项目属公益性水利基本建设项目，以治理水土流失为基础，以改善生态环境为前提，以促进首都水资源可持续利用和经济社会可持续发展为目的。
项目建设内容要与《规划》确定的任务和目标一致，保证工程建设达到规划的效益指标。
第四条规划范围内全面实行封山禁牧，由项目实施所在县人民政府出台有关封山禁牧的相关政策，发挥生态的自我修复能力，并确保治理成果长久发挥效益和《规划》目标的实现。
第五条根据中央与地方事权划分和水土保持工程建设管理的特点，在中央投资项目建设的同时，各级地方政府要按照国家基本建设管理和有关政策的要求，采取“一事一议”的方式组织工程建设区群众投工参与项目建设。
第六条项目包括水土流失综合治理与水土流失监测两部分，在统一规划的基础上实行项目管理。项目实施按照限额以下基本建设程序，履行立项审批手续，推行法人责任制、招标投标制、工程建设监理制、合同管理制和资金使用报账制，按设计组织施工，按标准严格验收。
第七条项目在“21世纪初期首都水资源可持续利用协调小组”（以下简称“协调小组”）的统一组织、协调与监督下，实行中央、省、市、县水行政主管部门分级管理。
第二章前期工作管理
第八条本项目前期工作按可行性研究和初步设计两个阶段编制设计文件。项目可行性研究和初步设计，必须由具有相应资质的单位承担，按水利部《水土保持建设项目前期工作暂行规定》编制。
第九条本项目可按3000万元以内投资额度将实施小流域或单项工程打捆或拆分，分别编制可行性研究报告。
第十条中央安排投资的项目单项工程可行性研究报告，经省级水行政主管部门初审，报海河水利委员会（以下简称“海委”）进行技术审查后，由省级计划主管部门审批并抄报国家计委、水利部、中央协调小组办公室和海委。
地方投资的项目，按国家及地方有关基建程序审批。
第十一条可行性研究报告批复后，以小流域为单元编制初步设计。初步设计根据有关规程编制，达到施工要求。
第十二条中央安排投资的项目单项工程初步设计由省级水行政主管部门审查，海委审核，省级计划主管部门审批，抄送国家计委、水利部、中央协调小组办公室和海委。
海委主要负责设计深度、效益指标、投资编制依据、投资规模以及项目的排序等的审核。地方投资的项目，按国家及地方有关基建程序审批。
第十三条可行性研究和初步设计的投资估算和概算，执行水利部颁布的《水土保持生态建设工程概（估）算编制规定》、《水土保持生态建设工程概算定额》。
第十四条水土流失监测项目的前期工作设计报告由海委负责组织编制，水利部审批。
第十五条初步设计编制的概算静态总投资，原则上不得突破已批准的可行性研究报告估算的静态总投资。由于客观原因引起工程量和工程规模变化，其静态总投资超过可行性研究报告估算总投资10%以内的，要对其变化和增加投资提出分析报告；若超过10%（含10%），须重新编制可行性研究报告，按原程序报批。
第三章计划与资金管理
第十六条省水行政主管部门依据批准的立项文件，以及上年度工程实施情况，提出下年度水土保持项目建议计划，经省级领导小组审核后，由省水行政主管部门和计划主管部门联合上报国家水行政主管部门和计划主管部门，并抄报中央协调小组。
第十七条中央水土保持项目投资计划下达后，各级计划和水行政主管部门要及时下达，减少计划下达、资金拨付的层次和环节。
第十八条实行招投标建设的工程，按相应合同进行资金管理；未实行招标投标的工程，资金使用实行报账制。工程开工建设后，项目建设单位先给施工单位预拨一定比例的资金，其余部分根据工程建设进度和质量，经监理工程师认可、建设单位验收合格后，向专用账户所在单位报账。报账资金的拨付实行转账结算。
第十九条项目建设资金应开设专用账户存储，做到专款专用，任何单位或个人不得以任何名义滞留、克扣和挪用。
第二十条各级水利部门要严格财务制度，定期对资金的拨付、到位、使用情况进行检查，并主动接受审计部门的审计，发现问题及时纠正。
第四章实施管理
第二十一条项目实施须集中连片，规模治理，以发挥工程建设的整体和综合效益。
第二十二条项目开工须具备下列条件：
一、项目责任主体已明确，项目管理机构和规章制度健全，项目负责和管理人员到位；
二、初步设计已批复；
三、年度投资计划已落实；
四、工程所需劳力或承建单位已落实；
五、项目建设所需主要材料已落实；
六、其他必备的开工条件已具备。
第二十三条县级水利部门为项目的责任主体，对项目建设的全过程负总责。其主要职责为：负责落实工程建设计划和本级配套资金；负责设计、施工和工程建设监理的组织实施；负责工程质量、进度、资金管理；负责项目的监督检查和工程自验。
第二十四条种苗、大型沟道工程、集中连片机械施工工程等单项工程，应推行招标投标制。
承建单位须具备相应的资质和施工能力，严禁转包。
第二十五条水土流失监测项目建设必须严格执行项目建设法人责任制、招标投标制和工程建设监理制。
第二十六条承担工程建设监理的单位必须具有水土保持生态建设工程监理资质，依据合同，公正、独立、自主的开展监理工作。监理工作执行水利部颁发的《水土保持生态建设工程监理管理暂行办法》。
第二十七条项目实施应加强技术培训、技术引进、技术推广和综合示范区建设，提高项目的科技含量。
第二十八条严格按设计施工，不得随意变更设计。如确须变更，属于项目调整、建设规模变化、概算变更等重大变动，须经原设计单位同意，报原审批单位批准；不涉及总投资和治理面积、不降低质量、不影响功能的一般性变更，经原设计单位同意，报项目责任主体备案。
第五章验收与后评估
第二十九条严格验收制度。本项目检查验收实行年度验收和竣工验收。
第三十条年度验收分为初验和复验。初验由县水行政主管部门负责组织，对各项治理措施的数量、质量逐项、逐地块进行验收，提出验收报告报省（市）水行政主管部门申请复验。复验由省级水行政主管部门组织，邀请省级计划部门、海委和省级项目协调领导小组办公室参加。复验以县为单位，逐条小流域进行，对各项措施按20%的工程量进行抽查。对大型沟道工程、集中连片机械施工工程要逐个进行验收。复验后，省级水行政主管部门将验收报告报水利部，同时，抄报中央项目协调领导小组办公室和海委。
第三十一条竣工验收分单项工程竣工验收和项目总体竣工验收。单项工程竣工验收由海委主持，项目总体竣工验收由水利部主持。单项工程和项目总体工程竣工验收后由主持单位提出验收报告，抄送中央协调领导小组办公室。
中央协调领导小组办公室参与项目的总体竣工验收，并根据规划目标要求对项目实施效果进行检查和总体评估。
水土流失监测项目竣工验收由水利部组织进行。
第三十二条竣工验收严格按照国家颁布的有关技术标准进行，验收的主要内容包括：
一、项目建设任务及投资是否按计划完成；
二、各项建设内容的质量是否符合设计要求，达到规
定标准；
三、资金是否及时足额到位，使用是否符合有关规章制
度，有无违纪行为；
四、效益指标是否达到设计要求；
五、人为水土流失是否基本得到控制；
六、建管机制是否健全并得到落实。
第三十三条加强工程建后管护工作，明晰产权，落实管护责任，制定管护制度，建立档案，设立标志，确保工程长期发挥效益。
第三十四条项目竣工后5－10年内，由省级水行政主管部门组织进行后评估，对项目建设的目标、措施布局、效益及管护状况进行全面评价。
第六章附则
工程竣工初验会议纪要篇9
近年来，随着城乡基础设施建设步伐的加快，各级地方人民政府为切实加强政府投资项目监督管理，均在不遗余力探索制订国家建设项目审计监督实施办法、财政专项资金审计监督办法、财政投资项目监督管理暂行办法、规范财政投资项目招标投标活动、财政投资评审管理暂行办法等规范性文件，虽然取得了一定实效，但仍存在一系列突出问题，如决算超预算、预算超概算；建设单位拆分肢解工程项目发包、招标，中标单位非法转包分包，违规挂靠；不按招标文件约定内容签订施工合同，签订“阴阳合同”、“黑白合同”甚至无合同；不履行变更审批程序，擅自提高建设规模和标准；现场签证管理不到位；施工单位决算不实、高估冒算；基建财务管理不规范等。
一是规范项目流程，严格环节管理。
严格项目建设程序。项目建设单位必须严格执行批准的初步设计和概算，按批准的建设规模和工程投资额度进行限额设计，禁止先设计后勘察或不勘察。
加强招投标管理。针对所有依法依规实行招标的政府投资项目，都必须按规定进入公共资源交易中心进行招标，严禁卖标、买标、围标、串标、挂靠投标、违法分包和非法转包等违法行为，依法净化招投标市场。
规范合同签订。项目建设单位与参建各方签订的合同或协议要严格执行《合同法》，做到主体明确、严密、规范、职责清楚，有履约保证和质量保证条款。
严控工程变更。严格控制工程设计变更，不得随意变更设计内容，施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术规范标准组织施工，施工承包人不得擅自对原工程设计进行变更，建设单位要严把设计变更关。
加强签证管理。各单位应遵循公平、公正、诚实信用的原则，加强施工现场签证管理。对隐蔽工程、工程量增加项目的变更等签证，必须做到“三方签字”，即建设方、施工方、监理方同时参与，对工程量进行丈量、质量验收之后，实行现场签证。
严格竣工验收。要严格按照《江西省房屋建筑工程和市政基础设施竣工验收备案管理办法》开展工程竣工验收。竣工验收是一个涉及面很广的活动，验收人员组成有特定要求，包括质监、业主、监理、勘测、设计、施工等单位，参建各方都应从各自的角度进行评定，集体验收合格方能出示验收通知并出具工程竣工验收报告。
完善财务管理。建设单位要按照《基本建设财务管理规定》做好政府投资项目财务管理的基础工作，按规定设置独立的财务管理机构或指定专人负责项目建设财务工作，严格按有关规定和批准的建设内容做好帐户设置和管理，完善内部财务管理制度。
严格资金拨付。拨付项目资金必须由施工单位提出书面申请，必要时由建设单位申请行政主管部门会同监察、发改、财政、审计等相关部门对工程进度和工程量予以核实，严格按施工合同规定的工程进度付款。财政部门要严格按资金管理办法拨付项目资金，并对建设单位审签的发票、工程量验收单进行抽查。
二是强化部门责任，形成监管合力。
发改委作为政府投资项目的综合管理部门，负责政府投资项目规划和计划的编制、组织实施、协调监督，具体负责项目建议书、可行性研究报告、初步设计的审批，组织工程变更审查、竣工验收，监督协调政府投资项目的计划执行情况，对省、市、县重大项目实行
稽查。财政部门应切实加强政府投资项目资金财务活动的监督管理，具体负责政府投资项目资金计划的编制，审核政府投资项目工程概、预算及标底编制，参与工程变更审查，审核工程投资资金来源与落实情况，按工程进度审核拨付建设资金，对基本建设财务进行管理监督。
审计机关应深入开展对政府投资项目基本建设程序、工程变更、现场签证、造价结算、竣工财务决算等事项的审计监督，依法对审计发现的问题进行处理。
政府招投标办负责政府投资项目交易招投标活动的监督管理，具体对政府投资项目交易招标文件和合同的备案审查，政府投资项目招标评标专家库的建设管理，受理对政府投资项目交易工作的投诉、举报。
建设、规划、交通、水务等部门负责各自行业施工、勘察设计、监理等单位和工程招投标、造价咨询等中介机构及其从业人员经营行为的监督管理，依法查处其违规违法行为；监督检查工程质量和安全生产责任制落实；完善工程建设不良行为记录和黑名单制度，建立健全工程建设领域诚信体系建设，严格市场准入。
监察机关负责对政府投资项目实施过程中建设单位和相关职能部门及工作人员执行法律法规制度情况的监督检查，依法依规查处政府投资项目建设中监管不力、、失职渎职、违反管理程序等违法违纪行为，并追究有关单位和人员的责任。
同时，建立政府投资项目监管联席会议制度，由政府牵头，监察、发改、财政、审计、招标办、公共资源交易中心等作为成员单位，定期或不定期召开联席工作会议。各部门加强沟通和协调，发挥各自职能，在各自职责范围内对存在问题进行处理和行政问责，更加及时、直接、高效地解决困难和问题，形成项目监管合力，确保政府投资项目合法合规、科学高效、优质规范实施。
一是建设单位未经批准擅自扩大建设规模，提高建设标准和设备购置标准，或建设计划外工程，造成工程决算超概算的，财政部门不予追加投资，并依法追究相关责任人员的责任。
二是对按规定应当进行招投标而未进行，或没有依法履行职责，违反规定越权插手、干扰招投标工作和有舞弊、弄虚作假等违法违纪行为的，依法追究有关单位和相关责任人的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
三是对参与围标、串标、挂靠投标、违法分包、非法转包和发生重大安全质量事故、投标承诺不兑现的单位，列入建筑市场相关不良记录；情节严重的，依法追究有关单位和相关责任人的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
四是对违反规定签订与招标文件实质性内容相违背的施工合同，或未经招标办备案，擅自签订与招标文件、施工合同实质性内容相违背的补充合同、补充协议，依法追究有关单位责任人及相关责任人的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
五是对项目变更未按审批权限和程序报批，或在工程变更、价格签证中存在弄虚作假或工作不负责任，造成增加工程造价的，财政部门不得增拨工程款，其损失由建设单位承担，并依法追究建设单位负责人和相关人员责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
工程竣工初验会议纪要篇10
一、调研活动的基本情况
按照××区深入学习实践科学发展观活动领导小组学习调研阶段工作的安排，4月14日—4月15日，党工委委员、纪工委书记××和纪工委副书记、监察局（审计局）局长吴方分别率队，结合纪检监察审计工作实际，带着“反腐倡廉工作离不开科学发展”、“纪检监察工作如何科学发展”、“切实用科学发展观指导纪检监察工作”等命题先后深入芳草街道紫荆北路社区、肖家河街道联谊社区、石羊街道新街社区、合作街道顺江社区、桂溪街道和平社区以及××发展和高投集团，与基层干部和工作人员座谈开展“双深入2+3对照”（即按照“双深入、两对照”外，还要对照学习王瑛同志先进事迹，对照“做党的忠诚卫士、当群众的贴心人”活动，对照纪检监察审计科学发展的新要求）调研实践活动。了解各基层单位对××区纪检监察审计工作的意见和建议。
二、收集到的意见和建议
（一）纪检监察工作方面
各基层单位反映××区纪工委近两年的工作开展的有声有色，从廉政文化建设到电子监察系统的建立；从《实施意见》的制定到规范化服务的监督；从深化作风建设到《廉政日志》的发放；从审计工作事前介入和事后监督齐抓并进到竣工决算审计工作的规范开展……纪检监察审计工作不断创新工作思路，创新工作机制，创新工作方法，推动了基层纪检监察工作的加强，履行好了党和人民赋予的神圣职责。同时各基层单位也普遍反映，纪工委监察局对基层纪检监察工作的指导力度不够，对基层纪检工作人员的培训也没有跟上。一是近年来大部分街道的纪工委书记以及纪工委委员都已作调整，但××区纪工委未及时对这部分人员进行系统地培训；二是新形势下的纪检监察工作要服务、保障科学发展，必须要有扎实的专业知识，过硬的业务能力，还需掌握市场经济知识、现代科技知识、法律知识和财会审计知识，纪工委应有系统地、有计划地、有步骤地组织安排区内的纪检监察干部的培训工作，使××区纪检监察干部队伍能更加专业、更加精干、更加有战斗力。另外，有街道提出，电子监控系统能否从市、区两级延伸到街道，由纪工委授权，在五街道建立分控点，做到同步监控，资源共享。
（二）审计工作方面
各基层单位共同认为，近年来审计局的工作进一步规范、有序，有利地保障了财政资金的安全。但大家也提出了不少具体的意见和建议，希望审计局在不违反审计法的大原则下，结合基层遇到的困难，在审计程序和方式、方法上，能有所改进和有所创新，更好地为基层服务。
1、合作街办反映，由于他们距离管委会较远，加之审计工作的程序比较多，街办的同志为审计一个项目，常常要往返数次，影响工作效率。建议能否针对合作街办的实际情况，采取一些有针对性的措施，提高工作效率，加快审计进度。
2、合作街办、桂溪街办均反映，由于街道办事处经常遇到一些零星、突发、应急工程，按照审计法的要求，政府投资项目都需经过审计，但由于这部分工程的特殊性，建议对零星、突发、应急工程在选择施工单位、工程结算方面出台一些指导性意见，并简化审计流程、改进审计工作的方式方法。
3、高投集团反映了在审计中遇到的五个问题。
一是高危行业的审计问题。区内企业入驻，都需要进行污水管的碰管、打堵头工作。此项工作属于高危工作，均由××市排水公司负责，价格比较高，如果审计严格套定额结算，企业根本不做。建议审计局协助重点办等相关部门一道就此类问题研究制定措施，找到解决实际问题的办法。
二是审计计划的调整问题。公益性项目的竣工结算审计以及竣工决算审计的送审计划，建议在年初申报以后，允许送审单位在每年的6月份和10月份根据实际情况做相应调整，使计划既具有刚性又有一定地灵活性。
三是中介机构的管理问题。建议审计局放缓对中介机构的淘汰速度，原因是中介机构要适应、熟悉××区的审计工作往往需要半年时间，若刚刚适应或还未适应就被淘汰，新入围的中介机构将会重复这一过程，花去太多的时间和精力，降低了审计工作效率。
四是垄断行业的审计问题。建议审计局能否采用预代结的方式解决垄断行业的一些审计问题，如电杆迁移、铁路顶管以及水、电、气迁改等工程。
五是竣工结算审计资料的保管问题。竣工结算审计资料的移交和保存，手续应更加清晰，职责应更加明确，审计完成后应及时交回高投集团，由集团按照档案管理办法妥善存档保管。
（三）调查了解到的其它一些情况
1、“4050”人员买社保难的问题。各办事处、社区均反映，农转非的“4050”人员本身文化水平较低，就业困难，收入偏低，家庭负担较重，每月每户交社保都需要1000多元（每人500多元），生活非常困难。
2、灵活就业社保补贴问题。肖家河联谊社区提出，××区社会事业局出台的3年灵活就业社保补贴优惠政策到今年10月便结束了，灵活就业人员都很关心，此政策的延续性，希望灵活就业社保补贴优惠政策能持续下来。
3、农迁小区的房屋配套及房屋、线路、管道老化问题。肖家河联谊社区提出该社区管道老化现象较为突出，车棚也急需维修；石羊街道新街社区反映小区的房屋存在质量问题，水管道老化问题突出，群众意见较大。没有专为群众办理红白喜事的场所，希望帮助解决。合作街道顺江社区提出社区配套不齐全，活动场所、活动设施不能满足居民的需求，建设银行在顺江没有设点，导致老年人领取养老金很不方便。
4、河流整治问题。肖家河联谊社区反映，肖家河河道长期未疏通，排污严重，臭味明显，影响环境，群众意见较大。
5、合作街道办事处提出：一是乱摆摊设点问题涉及温江区，经多次协调均未果，影响城乡综合整治工程的开展；二是零星、突发、应急工程的预算不能准确；三是街道中层干部的待遇、福利不高的问题希望关注。
6、合作街道顺江社区提出：一是汛期到来，淤污管网堵塞，直接影响居民生活的问题；二是房屋维修、商铺管理属西区公司范围，但实际与西区公司的沟通有障碍，问题不能得到圆满解决；三是房屋产权证未办理，直接导致居民不能抵押贷款来自主创业解决就业问题；未农转非人员占全部居民的58%，这部分人员中达到退休年龄的老年人收入较少，希望尽快转非，享受退休养老金，但转非政策迟迟未能下达。
7、临江村的问题。桂溪街道办事处提出，从双流县划入××区的临江村存在灌溉问题、泄洪问题、生活环境差的问题、饮用水安全的问题、xx问题、居民素质参差不齐的问题、企业服务等一系列问题，但管委会至今没有出台一个关于临江村问题的议事纪要或指导性文件，仅靠街办的力量，很难解决临江村面临的诸多问题。
8、农迁房长期闲置问题。桂溪街办反映三瓦窑社区、双源社区部分房屋长期未分配，也无人管理、资产长期闲置，并影响小区一户一表的安装（一户一表的安装需每一户都要有户主）。特别是三瓦窑社区有20多套房屋闲置近10年，老百姓的意见也很大。
9、和平社区反映的问题。桂溪街办及和平社区反映，一是按照××市统一规划，和平四期旁边准备修建一座变电站，群众反映强烈、情绪激动，存在很大不安定因素，并直接影响老百姓对街办以及社区的满意度。二是社区没有商铺的问题。由于社区内还有空地，建议能否规划一条商业街既解决居民自主创业的问题，同时也满足居民的生活需要。
10、清江社区反映的问题。合作街道清江社区98年征地拆迁的，现在还没有转非，能否尽快出台转非政策。
11、××发展股份有限公司提出，全面融入××区，把公司打造成××区优秀的园区营运商，成为××区创业投资的融资平台。希望党工委管委会支持公司战略转型朝着全面融入××区的方向发展。
12、高投集团提出，第一，高危行业、垄断行业具有特殊性，结算审计存在一定难度；第二，结算审计、决算审计年初报计划后不能调整，但公司存在突况的发生；第三，档案管理问题，××区建区到现在一直无档案室，档案的保存存在一定问题。
三、用科学发展观指导和改进纪检监察审计工作
针对此次调研收集到的对纪检监察审计工作的意见和建议，我们以科学发展观为指导，将问题逐一进行了研究，提出了初步整改措施，力争纪检监察审计在思想方法、工作方式、工作作风等方面取得比较大的转变和提升。
（一）针对基层纪检监察干部的培训及工作指导问题，纪工委将尽快完善对基层纪检监察干部系统培训规划和计划，并定期上门指导工作。
（二）针对电子监控系统延伸到街道的建议。纪工委将尽快与中国电信协商，通过架设专网的方式，在五街道建立分控点，通过专网接入纪工委已有的电子监控系统，实行同步监控，资源共享。
（三）针对合作街办距离管委会较远，零星小工程往返送审较困难的问题，审计局将委派中介机构深入街办开展审计工作。
（四）针对街道办事处经常遇到一些零星、突发、应急工程，以及高投集团提出的打堵头等高危行业的审计以及垄断行业的审计问题，我们将力争在不违背审计法的基础上，根据实际情况，制定简化审计程序、创新的措施，以满足发展的需要。
（五）针对公益性项目竣工结算、竣工决算送审计划的调整问题，在年初认真填报的基础上，审计局将根据实际情况，允许送审单位在年中和年末做相应调整。
（六）针对高投集团提出放缓中介机构的淘汰速度问题，审计局初步考虑将对中介机构的考核工作予以研究及修订、改进，将现在复审审减率超过3%直接淘汰，变为扣减审计费的处罚，确实性质恶劣再淘汰出局。
（七）针对竣工结算审计资料的保管问题，审计局将尽快与中介机构、被审计单位三方一道，进一步明确资料交接程序以及资料在不同阶段的保管责任，以保证竣工结算审计资料的安全性。
（八）针对各街道以及高投集团提出的应急工程的问题，鉴于××区已确定成立招投标管理中心，我们建议招投标管理中心建立的招标机构库、应急工程施工及监理企业备选库，除了针对省、市和党工委管委会议定的应急工程建设项目，能否制定一定的程序，对各部门、各街道办事处以及高投集团企业服务的应急项目（如软件园入驻企业的装修等）开放，以切实解决应急工程效率与规范的问题。
四、在调研中受到的启示和体会