合规管理机制建设篇1
关键词：国有企业；合同管理；合规管理；运行机制
国有企业关乎国家的经济命脉。国有企业基于合同管理的合规管理运行机制的建设，对防范各项风险有着非常重要的现实意义，可有效地规避国有企业的经营风险和涉诉风险，提升合同管理水平。目前，国有企业基于合同管理的合规管理运行机制建设仍存在合同管理制度不健全、合同管理的基础工作较为薄弱、合同签订时间滞后、合同风险防范意识和履约监控有待提高等问题。因此，国有企业应当建立健全合同管理机制，构建和完善合规管理运行体系，抓好合同管理基础工作，保障合规管理的实践性，建立高效的合同管理信息系统，加强合同管理及履行情况监控，降低法律及合规风险，提升合同管理科学化、规范化和法律化，推动国有企业的可持续发展。
1基于合同管理的合规管理运行机制建设存在的问题
1.1合同管理制度不健全
很多国有企业的规章制度比较繁琐，合同管理制度不健全，缺乏规范和标准，未能将相应的职责细化到相应部门以及负责人身上，公司各个部门之间形成信息孤岛，以及由于各自的目标、利益、出发点有所不同，导致合同管理工作难以畅通无阻，合同管理制度内外衔接不够，执行力不强。比如在合同签订之前未能明确合同需要经过哪些部门审批，合同签订时应该采取什么样的程序，合同签订之后由哪些部门进行跟踪监督，如何与客户保持联系和达成共识等。
1.2合同管理的基础工作较为薄弱
国有企业合同管理的基础工作较为薄弱，包括合同管理的人力和物力两个方面。一方面，国有企业合同管理的专业人才比较少，企业人才培养的重视度需要提高，人才的任用和选拔办法有待完善。由于合同管理的合规管理运行机制涵盖财务、预算、税务、金融、法律、知识产权、保险等多学科内容，这就要求合同管理人员应该具备较强的综合素质，以及熟悉公司的各项任务。另一方面，国有企业合同文本管理工作的规范性有待提高。目前市面上有很多合同模板，有些国有企业照搬照用，未能有针对性地对合同标准文本进行修正和更改，未能严格审查合同条款内容，使合同不够合理规范。
1.3合同签订时间滞后
部分国有企业存在合同签署不及时的问题，合同签订时间滞后，容易造成合同签署的内容缺乏有力保障，造成某些已履行的法律关系在实际发生经济纠纷时欠缺合同的有力保障，从而影响公司的正常经营秩序。这主要是由于国有企业合同管理的审核批准程序较多，涉及的部门较多，各个部门在审核时会站在专业的角度去考虑合同条款的合规性，也会综合公司各方面的利益，这样的合同审批方式固然严谨，但是无疑也拉长了合同审核批准的时间，一定程度上影响了合同管理的效率。同时，由于国有企业合同管理模式具有一定的复杂性，在开展财务预算和招标投标业务活动时，经常会出现计划下达时间晚于合同履约时间，而部分国有企业因为生产原因，通常在计划下达之前着手准备，在计划下达之后才签署合同，这就造成某些交易已经准备或实施但是尚未签订合同，产生了较大的合同法律风险。此外，在出现合同违约纠纷时，国有企业往往由于“上传下达”的时间较长，没能及时作出处理，错失处理的最好时机。
1.4合同风险防范意识和履约监控有待提高
目前国有企业债权债务涉诉事件层出不穷，诉讼标的金额倘若过高，就容易造成较大的风险，同时国有企业的合同风险防范意识和履约监控有待提高，未能提前全面对合作对象资信资质进行尽职调查，合同未能按照既定要求履约，合同的关键性条款内容缺失，出现合同违约事件时未能及时作出应对，应当开展招投标工作时未开展，处于某些利益关系而选择不符合相应资质的供应商。这些情况都会影响国有企业日常经营活动的进行，出现商业承兑汇票纠纷、担保纠纷、应收账款转让纠纷等现象。
2国有企业基于合同管理的合规管理运行机制建设改进措施
2.1建立和健全合同管理机制，构建和完善合规管理运行体系
国有企业应当建立和健全合同管理机制，构建和完善切实可行的合规管理运行体系，涵盖从合同准备到合同终结的全过程，从而约束和规范经营活动。一方面，国有企业应当根据《合同法》等法律要求，结合当前市场需求和公司自身业务情况，编制、和实施基于合同管理的合规管理运行制度。合同管理制度应当包括合同管理组织架构、合同流程管理规范、合同联签制度、合同管理绩效考核指标、合规监督制度、合同管理奖励和惩罚制度、合同管理培训计划、合同模板审批机制、合同专用章使用办法、合同定期统计和审查规定、合规管理风险评估办法、合同纠纷处理程序等，保证合同管理工作有章可循，有法可依。其中，合同管理组织架构应覆盖各个部门，明确各部门的责任，各个部门相互制约和促进，并设置合同管理岗位，有效地监督公司的合同签署行为；合规监督制度应包括外部监督管理和内部监督管理两个部分，内部监督管理是指国有企业高层严格遵守国家相关法律法规和公司内部的合规条例，合理审批公司的项目合同，同时国有企业普通职员也应遵守公司的行为守则和合规内容，切实监控公司内部实际的经营行为，有效降低合同风险；合同管理绩效考核指标应包括定性指标和定量指标，涵盖合同签订及时率、合同履约情况、合同价值等指标，提高合同管理绩效评价的科学性和合理性；合同管理保障机制是指在对员工进行考核评价之后，把评估结果作为员工绩效奖金、岗位晋升、评先选优等方面的重要依据，切实做好员工的表彰、奖励和问责工作。另一方面，国有企业应提高全员依法合规管理意识，促进员工合规管理意识和合同管理的结合，联动员工健全合同管理制度，落实合规管理的具体措施，确保基于合同管理的合规管理运行机制建设的有效性，共同防范合同风险。具体来说，国有企业可通过对外宣传和对内培训的方式提高合同管理和合规管理的执行力，加强合同管理和合规管理的宣传力度，开展专题讲座、特别宣讲、案例分享、经验推广等活动，贯彻合规管理的相关做法和具体要求，使全体员工知晓合规管理的内容和重点，掌握合规管理的内涵，把握合同管理操作程序的合规性，逐步成为日常工作规范，落实到各自的工作岗位中。
2.2抓好合同管理基础工作，保障合规管理的实践性
理论离不开实践。因此，国有企业应抓好合同管理基础工作，保障合规管理的实践性。国有企业应加强合同管理人员的引进和培养，努力打造一支专业、综合素质高、有责任心的合同管理团队。国有企业应制定合同管理培训计划，涵盖合同管理新知识体系系列课程，提高员工的法治观念和风险意识，使其具备多方面的知识和能力。在招聘合同管理人员时，应制定科学的招聘标准，通过选拔考试、竞争招聘和多次面谈，选择相应优秀的合同管理人才。同时，国有企业应规范合同文本，根据自身实际状况，收集和组织修正合同模板，明确合同条款约定，制定和使用符合公司特色的合同文本，提高其规范性。并且国有企业需要注意定时更新合同示范文本，使合同模板更加全面和符合实际状况。
2.3建立高效的合同管理信息系统
国有企业应完善合同管理程序，明确合规管理的目标和功能，简化不必要的合同审查审批流程，缩减合同审批的时限，提高合同审批的效率，保证合同签署的及时性。由于信息是合规管理运行机制建设的重要保障，国有企业可建立和完善合同管理网络信息系统，把基于合同管理的合规管理运行机制建立在信息管理的基础之上，全面推广合同管理信息化建设，建立系统化的合同管理流程，通过网络优势，开展合同管理工作，强化合规监督监控，完善合同签订流程节点，实时掌握合同的实施进度，提升合同管理的透明度，实时掌握公司各类合同审查和签订情况，以及合同履行阶段的货物收发、款项支付等环节，全方位实现公司各项资源的及时传输和共享，避免国有企业信息处理“孤岛”的发生。比如国有企业可有机整合财务共享系统、eRp系统、oa系统等，搭建公司专属的基于合同管理的合规管理运行系统，包括合同评审、合同审批、合同制度管理、合同相关业务授权、合同条款智能检索分析等功能模块，巧妙地把合规要点融入到合同管理信息系统当中。对于常见的业务招待费，国有企业可在财务共享系统当中增添事前审核的程序，只有领导审核通过之后才可以实施，杜绝员工违规接待的行为；对于费用报销，系统可自动识别和智能提示发票的真伪，是否重号；对于合同和资金的审批，系统可实现线上多种方式审批；对于项目招标，可借助系统实现线上集中招标的功能。通过建立高效的合同管理信息系统，既可以统一规范公司的前端业务，又方便公司监控和分析潜在的风险，使合规管理的运行渐渐脱离人为控制和判断，减少人为因素的干预，借助先进的智能合同管理信息系统，实现科学合规管控，确保合规管理的全覆盖。
2.4加强合同管理及履行情况监控，降低法律及合规风险
对于很多国有企业来说，签署合同之前和合同履行完毕之后诉讼是合同管理的“重中之重”。在事前，国有企业应当优化合规管理运行中风险的识别、分析、监测、报告和应对机制，配备专业的合规人才，正确指引公司的行动，做好充分的准备。比如构建和实施合规风险监测预警机制，由公司的各个业务管理部门负责所属范畴的合规风险预警工作；建立和完善合规风险应对机制，可由合规工作小组负责整体的筹划和协调，由合规工作小组负责人牵头开展合规风险应对工作，而其他部门应当积极配合，建立合规管理风险报告机制，一旦涉及重大合规风险领域，应及时报告，同时应定期评估分析和报告公司基于合同管理的合规管理运行机制建设的科学性、有效性和适宜性。在事中，国有企业应合理分工，实施合规管理动态风险把控措施，全面规范公司的合同管理，打通公司内外部的沟通渠道。特别是外部沟通，国有企业应当和相关的监管部门打好交道，形成良性的互动来往，避免出现合规部门和其他部门员工的利益勾结情况。也就是说，国有企业应当定期向相关监管部门报告工作，配合监督部门开展现场检查。同时，国有企业应借助当前大数据、云计算等新一代信息技术，在线监控公司各项经营活动的依法合规状况，开展全方位的风险评估分析工作。在事后，国有企业应制定强有力的监督机制，合理控制和调整合同内容，及时反馈情况，鼓励法务人员积极参与到公司的决策和业务谈判当中，按照实际状况做出对合同履行情况进行监督的范围和风险系数，识别和分析合同的风险，作出专业的建议，使合规管理切实发挥应有的作用。
3结语
综上所述，合同管理是合规管理运行机制建设的重要内容，合同管理制度需要在合规管理运行机制的协同监督下才能正常贯彻实施。基于合同管理的合规管理运行机制建设，有助于国有企业的内外发展，推动国有企业的进步和发展。因此，国有企业应充分融合合同管理和合规管理工作，提升公司各项规章制度的规范性和适宜性，促进公司健康长久发展。
参考文献
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[4]方蕾.国有企业合同管理中的风险及其防范措施[J].法制博览,2020(5):189-190.
合规管理机制建设篇2
一、合规风险正成为银行主要风险
巴塞尔委员会会计工作组主席arnoldschilder先生说过，“发展和实施合规风险管理的挑战不亚于实施巴塞尔新资本协议所面临的挑战”。年，巴塞尔银行监管委员会了“合规与银行合规部门”文件；年，该机构公布了对21个国家或地区银行业合规原则实施状况的调查报告。
调查结果表明，有20个国家或地区提出了合规要求，一些国家已将合规作为全面风险管理框架的一部分。大部分国家将合规部门作为银行重要风险管控部门，强调“合规从高层做起”以及合规部门的独立性。这表明合规管理的重要性已得到广泛认可。调查报告指出，引发合规事件最为明显的原因是：不能持续强化全面合规的政策和程序，合规文化、意识和培训不足，不能有效识别或确认已发生的合规风险。报告指出，合规建设是一个长期持续的过程，必须从各个方面得到加强。
银行业合规管理工作是一项需要持续进行的重要工作。早在年，中国银监会主席刘明康就从中国银行业经营管理发展角度强调了合规管理工作的重要性。他指出，“国内外银行业金融机构不断暴露重大违规事件，机构业务受到限制，财务损失数量惊人，机构声誉严重受损，危及公众对银行业的信心，大量合规失效的案例足以说明合规风险正成为银行业主要风险之一，银行业金融机构正面临着巨大的合规性挑战。而机构的规模越是庞大、综合化和国际化程度越高，发展和实施合规风险管理的难度就越大，投入的资源就越多，花费的成本也就越高。”
二、商业银行合规制度存在的问题
根据银行监管部门要求，商业银行需根据合规管理的相关规定，对本行现有的管理制度进行梳理，并报当地银监局备案。从商业银行合规制度梳理的结果分析，因合规制度建设缺乏自上而下的总体安排，导致总体架构混乱现本文来自转载请保留此标记。象，这也成为影响合规管理实质效果的重要因素。下面，以笔者调查的多家商业银行合规制度为例，进行简单剖析：
首先，制度体系有待合理化。具体表现为三个方面，一是规章制度建设存在繁多笼统现象。有些银行直接套用监管规则，并没有根据本行具体流程和特点进行细化，因而形成“鸡肋”制度，造成制度规章缺乏可操作性而难以执行的后果。有些银行的某些制度，在总行层面已经相对细化，具有较强的可行性，但各个分支行依然盲目进行制度重建，仅重述总行相关规章，不仅徒增内部制度数量，也对相关执行人员的工作造成困扰。二是合规制度体例和形式欠缺合理性，某些时效性较强的年度决策性规定也列入制度范畴，不利于制度建设的长期性和持续性。三是个别未列入银监会重点监管范畴的制度更新速度慢，与银行业务发展实践不匹配。
其次，制度建设脱离具体运营环境。在银行组织架构体系有待改进的状态下，某些制度建设任务需要一个较长的周期。也就是说，在银行首先进行组织架构体系建设前提下，才有望设立并出台具有高度执行力的合规制度，否则，将因为制度建设脱离具体运营环境而成为一种徒劳的文字游戏。例如，某商业银行制定了信息管理制度，涉及首席信息官的职能要求，但该商业银行并没有从董事会层面设置专门委员会和首席信息官职位，导致该制度建设形同虚设，也不可能从根本上符合银行监管部门的合规要求。
最后制度执行力不足。例如，根据某商业银行规章制度要求，“合规管理的基本制度应当由董事会审批”。但在具体执行过程中，该行内部所有制度普遍由合规部或各业务部门、分支机构制定，并经经营管理层通过之后即进入执行阶段，并未提交董事会决议。这种做法既不符合该商业银行章程的要求，又不符合银监会监管要求中关于“合规政策由董事会审议批准”的规定。
三、商业银行合规制度建设建议
上述商业银行合规制度建设存在的问题，深刻反映了我国银行业目前合规管理从理念、建设到执行环节所存在的深层次问题。建议银行同业考虑从以下五个方面改善合规管理工作，提高合规管理水平。
(一)商业银行应树立全面合规建设理念
首先，合规制度内容不仅应重视专业性，更要兼顾全面性。
根据监管要求，合规的“规”，既包括对现有的外部法律法规、行业准则和自律组织的规定，也包括银行内部的规章制度。也就是说，商业银行的合规建设，属于广义的范畴，相对于合法而言，范围更广，要求更高，既要合“外规”，也应合“内规”。因此，银行同业不仅需立足金融机构的特殊角度，强化专业性的合规制度建设；也要从企业管理角度重视规章制度设置，建立完备的合规制度体系。从合规建设内容角度，商业银行应重视全面性，不仅要涵盖所有业务、各后台部门、各分支机构，更要涵盖全体工作
人员；不仅重视专业合规，还应涵盖非专业合规。
据笔者了解，很多商业银行目前普遍偏重银行业务和产品、部门分支机构及岗位职责、日常业务it系统等方面管理制度的清理、梳理、整合和优化工作。即使从日常的合规管理角度，也更侧重业务与机构、业务部门和分支机构的合规管理。而在后台支持部门的合规运作、劳动用工管理、知识产权管理等非金融企业特有的制度建设方面，其合规建设甚至有所欠缺，凸现出商业银行法律意识、合规意识建设深度和广度的不足。
其次，合规管理体系应注重完整性。
合规管理体系从内容角度，表现为商业银行企业管理、日常经营管理合规和员工执业行为合规等多方面内容的有效整合；从执行力角度，合规管理应涉及商业银行决策、执行、监督和反馈等不同工作环节；因此，合规建设及管理应成为商业银行全行的工作，而不仅是合规部门及其高管的任务。目前，很多商业银行的合规管理并没有实现自上而下、完全渗透到全部日常经营和管理中的理想状态。主要表现为：事前决策和事中执行的合规抓得紧，而事中监督和事后反馈环节的合规力度相对较弱；侧重预先的风险防范，但对于合规绩效考核、合规问责制度、诚信举报制度等需持续改进的后续制度建设体系，相对弱化甚至不完整；合规管理的长效机制建设工作有待深化。
例如，商业银行在公司治理方面的合规内容，应注意涉及股东会、董事会、监事会、独立董事在履行决策、监督职能时的内容；在商业银行日常经营管理的合规制度设置方面，应考虑合规制度贯彻的可行性因素，细化银行的法律部门、合规部门、内部审计等不同部门需要重点负责的相关合规要求，从而实现银行员工立足本职工作，全方位树立自觉防范风险的合规意识，最终提高商业银行全方位合规经营，规范发展的高效执行能力。
(二)商业银行应注意法律与业务人才在合规管理工作中的的协作
根据银监会监管要求，银行合规管理人才需要具备“多面手”的特点，即法律知识和银行专业知识并重。合规管理人才既要理解法律内涵，也应了解本行业务，需要具备较高的综合素质。笔者认为，这一要求，也反映了合规与合法的关系，银行合规内含了对合法性审查的要求，合法是合规管理的基础。银行要做好合规管理工作，就必须重视法律人才与业务人才的相互融合、充分协作。只有这样，才有可能形成具有高度执行性的全面合理合规管理机制。
目前，某些商业银行依然处于法律与合规部门分设状态。法律部人员主要由法律专业人士组成，一般负责诉讼与合同条款的审查，基本属于银行合规管理的事后处理部分。合规部门的员工基本由风险控制部、业务部门的金融专业人员组成，这些人员普遍具有业务专业知识强，而法本文来自转载请保留此标记。律常识相对欠缺的特点。也有的银行虽然部门合设，但法律人才与业务人才的分工也依然过分清晰，与部门分设环境下的工作效果类似。在这种模式下，合规建设与管理人员，既要判断业务是否符合法律法规的规定，又要判断是否符合行业的规则、自律规则和内部制度。从人力资源合理配置角度，形成对金融专业人员的法律素质要求高于法律专业人员的不合理状态。
上述工作模式，将“合法”，这一合规管理的基础工作安置在合规建设的后期，导致银行实务工作中，合法性判断与合规性审查难以有效对接，不利于提高银行整体工作效率。
(三)商业银行应优化合规监管机制，实现全行协作合规监管效果
要实现合规管理的最佳执行效果，需要商业银行全行协作，各有侧重，建立合规管理的层层防线，提高合规风险的管控能力。要达到上述效果，要求银行合规监管制度建设细化，实现责任和义务的统一。
据调查，从合规制度建设角度，商业银行的分支机构及其部门业务负责人，普遍被赋予了对其管辖范围内经营活动的首要合规监管职责。但在实际工作中，很多业务主管人员只履行合规监管报告职责而弱化合规监管的初步识别任务。究其原因，从合规监管机制角度，合规部门是负责合规性审查的最终机构，业务主管人员并不是合规监管的主要负责者。业务主管经常因更重视商业机会而从某种程度上忽略了合规责任的履行。
(四)商业银行应重视合规人才的培育和发展
银行业务创新是银行业摆脱同质化竞争，进行市场拓展和提升竞争力的重要途径，而这也对合规建设和管理工作提出更高的要求。合规管理人员能力不足，导致其对合规风险的判断难以把握：一方面因忽略风险而埋下风控隐患，另一方面又可能因过分夸大风险而影响本行的发展。从这一实务角度，对银行合规人员提出比银行监管机构更高的要求，除具备法律、业务知识以外，还要求其具有很好的学习和领悟能力。合格的合规工作人员，应能够做到及时、正确把握法律、规则和准则的最新发展动态及其内涵，分析其对银行业经营的影响，并及时提出规避风险的解决方案或建议。
据调查，目前很多商业银行的合规人员水平有很大提高，但依然难以满足上述要求，因此，商业银行应重视在合规人才的吸收、培养方面加大投入。
合规管理机制建设篇3
关键词：流程银行；合规风险管理；机制建设
加强合规风险管理是银行全面风险管理机制建设的重要组成部分，而合规风险管理又落脚于对银行业务经营的每一个流程环节、每一个员工的岗位职责、每一个风险点的管理。因此，合规风险管理与流程银行建设是紧密相连的。本文以邮储银行上海分行为例，初步探讨了如何通过流程银行建设来推进合规风险管理的问题。
一、合规风险管理与流程银行建设的关系
（一）流程银行建设有助于健全合规风险管理体系
流程银行以客户为中心，以市场为导向，强调内部主要业务条线的系统管理和统一核算，其核心是根据客户类别，将业务分设成一系列能快速反应和满足客户需求的业务流程，并将经营决策点直接定位于业务流程执行的地方。流程银行建设要求全面梳理商业银行现有规章制度，对业务流程的划分、边界的界定、流程的协调等建立详细的操作规程和要求，对员工的业务处理流程和行为规范进行严格监控和约束。流程银行的建设过程是严格审核商业银行流程是否合规的过程，通过对每一流程的合规评估，让隶属不同部门的流程按照合规操作、规避风险的目标重新组装，建立覆盖所有业务和涉及业务全过程的内部管理体系，构筑全方位、立体交叉的监督管理网络，这有助于发挥合规风险预警作用，实现对风险的识别、评估、量化及管理，最终形成职责明确、决策科学、执行有效的合规风险管理运行机制。
（二）有效合规风险管理有助于保障流程银行建设
合规风险管理要求将适用的法律、法规和准则落实到业务运营、管理和风险控制等环节或流程中去，识别、评估和管理相应的风险点，使各项经营管理活动流程化并与外部法律、法规和准则相一致，从而在根源上控制合规风险的发生。按照合规风险管理的理念，流程银行建设必须完善法人治理，以“一线为客户服务，二线为一线服务”为经营理念，以“组织为流程而定，提升决策和反应效率，有效管理和风险控制”为原则进行部门设置，灵活构建前台营销服务职能完善、风险管理严密、后台保障支持有力的组织架构。合规风险管理是流程银行建设的微观基础，有效的合规风险管理通过不断整合银行业务和优化管理运行体系，梳理业务流程的风险点，管控日常操作中的不合规行为，有助于建立健全完善的流程银行制度。
二、邮储银行上海分行流程银行建设的实践
流程银行是当前国内外商业银行普遍采用的经营管理模式，是邮储银行改革组织和经营体制落后现状，向现代商业银行转变的战略选择。
（一）再造经营组织架构
2013年，邮储银行上海分行在总行部署下启动机构改革，结合市场需求和自身实际对分支行内设部门进行有效整合，建立起适应流程银行建设标准的组织架构。组织架构再造本着以流程决定岗位设置、以岗位设置决定部门设置的思路，将分行内设部门划分为营销及产品部门、风险管理部门、支持与服务部门三个版块，强化一线营销职能，强调部门间的制衡与协作。在对业务流程优化基础上，以“加强控制、规范流程、提高效率”为前提，兼顾内部控制与运行效率、兼顾风险管控与业务发展、兼顾风险成本与提升盈利，对信贷、资金等业务条线按照前、中、后台严格分离进行重新整合与定位，印发《分支行各委员会和各内设部门主要职责》对部门职责及其在流程管控的位置进行明确，力争做大前台、做精、做强后台。
（二）规范规章制度管理
科学的内部规章制度体系是确保业务流程能有效执行的制度保证，是提高流程控制质量的有力助手。邮储银行上海分行多管齐下，加强规章制度的管理：一是规范规章制度制定行为，出台《规章制度管理办法》对规章制度的起草、审查、审批与执行、修订与废止等流程予以明确，保障了规章制度的质量和效力。二是开展合规审查平台建设，建立合规审查机制，对新产品、新业务、新制度进行合规审查，确保其出台符合监管规定。三是定期进行制度梳理，一方面对监管新规，实时跟踪，进行合规分析与提示，确保行内规定符合监管要求；另一方面在内部风险排查、业务流程改造等基础上，对现有制度进行梳理与调整，对已经失效的、与现行政策不符的、操作性不强的制度及时进行修改调整到位。四是扎实推进《业务行为规范手册》的编制、实施与推广工作，通过对信贷、对公结算、个金等业务流程和风险点的梳理，提出控制措施，帮助员工实现业务行为的自我规范。
（三）强化业务流程管控
邮储银行上海分行以“事前防范、事中控制、事后评价”为原则，将全流程管理的理念引入业务管理，在加大对重点环节控制的基础上，优化流程，提高效率，防范风险。以信贷业务为例，按照“营销、审批、管控”三线分离的原则和信贷流程要求，构建营销、审查、放款、检查、处置一体化的信贷管理体系。业务营销由零售信贷部、小企业金融部、公司业务部、国际业务部等部门负责对不同客户、产品和行业的市场营销、拓展维护，提高专业化程度；组建审批中心，实现授信审查审批与授信后风险管控的分离，并相互制约；成立放款中心，对审批通过的业务进行放款审核；由贷后管理团队负责贷款发放后的日常检查与风险监测；由资产保全部负责不良资产的专业化清收和管理。
（四）加强岗位管理
岗位管理是流程管理的基本单元，是保证业务流程高效运行的基础。邮储银行上海分行高度重视人力资源管理工作，为业务的健康发展和银行的改革转型提供支撑和保障：一是建立岗位任职资格管理机制，持续强化对员工持证上岗的考核要求，促进全员业务素质的全面提升。二是实施员工职业规划管理，组织各类业务培训、支行行长领导力提升培训等，印发《员工职级晋升管理办法》《员工在职学历教育管理工作指导意见》，激发员工工作热情。三是定岗定编，编制岗位说明书，明确岗位职责要求。
三、基于流程银行建设的合规风险管理成效
随着邮储银行的体制机制改革不断深化，全面风险管理的重要性日益凸显，合规风险管理作为一项核心风险管理活动，在实现流程银行建设目标中发挥了重要作用，取得了初步成效。
（一）实现组织架构与合规风险管理架构的有机结合
邮储银行上海分行的合规风险管理架构采取复合型的组织模式，纵向上，由风险与内控委员会负责合规管理的日常监督，分行设独立的法律与合规部，配备专职合规管理岗，支行设风险合规部，配备风险合规岗；横向上，分、支行各部门均明确一名部门负责人分管合规，并确定一名合规工作联系人。这种纵到底、横到边的合规风险管理架构有效地构筑了防控合规风险的“三道防线”：第一道防线――业务部门，对是否切实落实合规风险的防控负有首要责任，是防控合规风险的执行部门。第二道防线――法律与合规部，牵头组织建设全行合规风险管理机制，对全行合规风险进行识别、计量、监测和评估。第三道防线――审计部，是合规监督部门，对业务条线经营的合规性进行事后审计，定期与不定期开展检查稽核，并监督法律与合规部是否履行了合规风险管理职责。上述职责分工有效地保障了合规风险管理、业务经营与内审之间的独立性，与分行三大版块，业务前中后台严格分离、后台业务集中处理的组织架构有机结合，实现了效率与管控的兼顾和平衡。
（二）实现合规风险管理与业务管理有效嵌合
以流程和岗位责任为基础，在业务流程的相关环节落实法律法规及内部规章制度的要求，随流程落实内控，提高过程控制能力和人员执行力，提高合规风险管理的及时性和有效性，是邮储银行上海分行实施合规风险嵌入式管理的基本思路。为此，其制定了合规咨询、合规审查、合规测试、合规举报、合规信息报送等制度，开展网点合规检查，进行新规速递与宣贯，合规风险提示，组织合规培训等，将一系列合规风险管理的触角延伸到业务流程的众多环节，对合规风险识别、评估、量化、监控、检查、报告的全过程进行标准化管理，实现合规对全行业务发展的有效支持。
（三）以合规考核促业务发展
银行的发展离不开合规经营，并与防范风险相伴。邮储银行上海分行加大对机构和员工合规绩效的考核力度，有效地促进了员工规范操作、业务健康发展。一是对机构进行合规绩效考核，分为上级对下级合规部门的考核、本级考核两种，上级对下级合规部门的考核主要以条线考核为主；本级考核属于“360度考核”，由行长、分管行长、分行其他部门、下属支行对合规部门工作业绩、工作效率、协调配合等情况进行打分与评价。二是制定《违规行为积分管理办法》《员工违规行为处理办法》等，对机构和从业人员违反规章制度的行为进行负向累计记分，对机构和从业人员制止违规违纪、堵截案件等行为进行正向累计记分，据以进行考核管理。三是制定《关键岗位员工岗位轮换和强制休假办法》，加强内部控制，防范操作风险和道德风险。四是成立员工违规行为审理委员会，每半年度开展一次员工行为集中排查，及时发现员工违规行为。
四、加强合规风险管理的构想
在商业银行各项改革持续推进的过程中，实现合规风险管理与流程银行建设相统一意义重大。积极转变经营管理理念，不断完善治理结构，深化组织架构和业务流程再造，有利于银行合规风险管理水平的根本提高。
（一）培育银行良好合规文化，积极推广流程银行理念
良好的合规文化是银行企业文化建设的重点，是商业银行合规风险管理体系的核心。要通过营造合规氛围、培育合规文化，使银行合规管理体制机制牢固地深植于合规理念与合规文化中，使每一位员工熟知并掌握本岗位业务操作中的主要风险点和控制方法，在日常工作中自觉形成合规思维，主动预防各个流程的合规风险，促进符合规范操作的流程银行建设。
（二）深化流程银行建设，提高合规风险管理水平
流程银行建设是一项长期的艰巨任务、涉及面广、时间跨度大。随着流程银行建设的深入推进，现有的组织架构将进一步扁平化、集约化、专业化，各项业务流程将进一步整合与优化。通过在业务流程再造的相关环节中同步落实法律法规和规章制度的要求，实现合规对具体业务的全流程风险监控和管理；通过不断提高信息化建设水平，业务流程实现自动化、标准化和智能化的电子流，将更好地实现高效运作和强化风险控制的目的，系统地提升商业银行合规风险管理水平。
参考文献：
[1]张旭东，赵学锋，刘明康.要在“流程银行”基础上建立合规机制[n].金融时报，2005-10-25.
[2]胡衍强.流程银行的战略认知及合规风险管理研究[J].海南金融，2007（7）：4-8.
[3]胡一骏.某股份制商业银行合规风险管理流程改造初探[D].上海：复旦大学，2010.
合规管理机制建设篇4
为深入贯彻落实《中华人民共和国城乡规划法》，提高村镇规划管理水平，逐步改善村镇生产生活环境，加快推进城乡一体化进程，结合我区实际，现就进一步加强村镇规划管理工作，提出如下实施意见。
一、村镇规划管理的范围、指导原则和总体目标
（一）村镇规划管理范围。除城市规划区范围以外的全区行政区域范围内的所有镇（街道）、村的各类建设行为。
（二）村镇规划管理指导原则。坚持城乡统筹、节约土地、集约发展、先规划后建设的原则，积极引导乡镇企业向工业园区集中，农村住宅向生活小区集中，引导村镇合理布局、协调发展。
（三）村镇规划编制目标。20*年前，全面完成镇（街道）总体规划编制或修编，村庄布点规划编制，国（省）道、重要交通干线、重要河流沿线两侧各200米范围内及省级风景名胜区周边可视范围内的村庄规划编制，历史文化名镇、名村的风貌保护专项规划和环境综合整治规划编制，中心镇重要节点、重要部位建筑风格设计；按照近期建设用地控规全覆盖的要求，启动控制性详细规划和修建性详细规划编制。
（四）村镇规划管理目标。严格执行《中华人民共和国城乡规划法》，按照规定程序履行建设项目审批手续，加强批后管理，依法严肃查处各种违法建设行为，确保村镇规划全面落实。
二、强化村镇规划编制工作
（五）村镇规划编制主体。各镇人民政府、街道办事处是本镇（街道）各项规划和所辖村庄规划编制的主体，要切实加强村镇规划编制工作。区规划行政主管部门要切实加强对各镇（街道）总体规划、详细规划和村庄规划编制的技术指导和监督检查。
（六）村镇规划编制原则。规划编制应当严格遵循有关法律法规，符合国家、省城乡规划编制的技术规范，严格执行国家、省有关村镇规划编制的强制性内容。城乡规划组织编制机关应委托具有相应资质等级的单位承担城乡规划的具体编制工作。
（七）村镇规划编制程序。各镇（街道）的各类规划项目要严格按照法定程序履行审批、修改和备案程序。村庄规划在报送区政府审批前，应当经村民会议或者村民代表会议讨论同意。经区政府批复的规划成果要分别交所属镇（街道）和区规划管理机构备案。
三、加强村镇规划管理工作
（八）落实建设项目规划分级管理制度。各类建设项目必须符合村镇规划，服从规划管理，严格按照《中华人民共和国城乡规划法》及《*区规划建设管理审查审批暂行办法》的要求，核发“一书三证”（选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、乡村建设规划许可证）。建立完善建设项目选址、规划设计方案镇（街道）级的初审制度，各类建设项目开工前，必须由区规划行政主管部门出具《建设工程开工放线通知单》后，方可进行建设工程现场定位、放线、验线工作，并按有关规定进行竣工验收。
（九）规范镇（街道）规划监督管理。按照“条块结合、以块为主”的责、权、利相统一的原则和村镇规划建设管理“重心下移、立足基层”的创新思路，将城市规划区外的村镇建设项目批后规划监督管理权下放到乡镇和村，强化市、区两级规划监督指导职能，健全完善“三级政府（市、区、镇）、四级管理（市、区、镇、村）”的村镇规划管理监督机制，各镇（街道）要切实加强本行政区域内建设项目的监督管理，做好规划批准后的跟踪管理工作，依法对所辖区域内各类违法建设行为采取责令停止建设、限期改正、查封施工现场、等措施。
（十）加强村镇居住小区建设。镇（街道）规划区建设用地范围内停止办理私人住宅零星用地、零星建设审批，严禁骑路建设，推行组团式块状发展。实行“统一规划、统一设计、综合开发、配套建设”的方式，完善道路、电力、电讯、给排水、垃圾处理、绿化、防灾等基础设施建设，鼓励镇（街道）之间的基础设施共建共享，避免重复建设和资源浪费。
（十一）建立健全村镇规划管理机构。各镇（街道）设立专门的规划管理机构，配备专职和兼职人员不少于2名，中心镇配备专职和兼职人员不少于4人，并建立以村委会主任为协管员的村级规划监察队伍，强化规划监察，形成区、镇、村规划监察联动机制。
四、夯实村镇规划管理工作保障基础
（十二）资金保障。各镇（街道）要安排专项资金，确保各项规划编制及实施，规划编制、管理经费要纳入本级财政预算。
（十三）规划培训。区规划行政主管部门要制定培训计划，分期分批举办培训班，加强对镇（街道）、村规划管理人员的培训，提高业务素质，促进依法行政。
合规管理机制建设篇5
为贯彻落实中央和省委关于加强文化市场管理工作的一系列部署要求,进一步深化文化市场综合执法改革,加快建立统一、规范、高效的文化市场管理体制和运行机制,为建设文化强省营造良好的环境,《山东省文化厅“十二五”文化改革发展规划》提出,“十二五”初始期间,我省将利用2-3年的时间,在全省实施“山东省文化市场综合执法规范化建设工程”。
实施文化市场综合执法规范化建设工程的内涵
山东省文化市场综合执法规范化建设工程主要包括:文化市场管理体制建设、执法机构建设、执法队伍建设、统一体系建设、制度体系建设、监管体系建设以及保障体系建设等七个方面的内容。工程旨在通过全省文化市场的管理体制、执法机构、执法队伍、统一体系、制度体系、监管体系和保障体系的规范化建设,进一步加大改革创新力度,加快改革创新步伐,落实深化改革各项任务,整体推进全省文化市场综合执法工作。工程将分三个阶段完成:第一阶段为2011年底和今年初,在调查研究、协调沟通基础上,制定并印发工程实施的方案,并进行动员部署,开展工作;第二阶段为2012年全年,是推进各项工作任务的关键时段;第三阶段为2013年,将全面完成工程建设任务,总结工程实施情况和经验,研究深入推进文化市场综合执法工作、不断提高执法能力和水平的新方法新措施。
实施文化市场综合执法规范化建设工程的具体要求
理顺全省文化市场管理工作领导体制机制。实现文化市场规范有序管理的基础和关键是理顺全省文化市场管理工作领导体制机制。按照中央和省委要求,加快整合完善执法队伍,合理划分职责权限,理顺职责关系,进一步形成职责明晰、分工明确、相互衔接、协调配合的文化市场综合执法运行体制和机制。目前,我省已经成立了省文化市场管理工作领导小组,负责统一领导全省文化市场管理和综合执法工作,由涉及文化市场管理和执法的省级15个部门(单位)组成,按照分工共同做好文化市场综合执法工作。同时,各市、县(市区)也将建立领导小组,进一步完善市、县级文化市场管理工作领导机制,统一领导本行政区文化市场管理和综合执法改革工作。调整和完善文化行政部门和文化市场综合执法机构。在建立健全领导体制和运行机制的基础上,调整和完善文化行政部门和文化市场综合执法机构,整合后成立的文广新局是文化市场行政许可管理责任主体,负责行政许可、审批、备案工作。健全覆盖全省的文化市场综合执法机构是实现全省文化市场规范执法的有效抓手,也是确保全省文化市场长治久安的保障。各市、县(市、区)将在整合原有文化、广播影视、新闻出版(版权)执法队伍的基础上,设立集中统一的文化市场综合行政执法机构,加快取得执法资格,完善内部机构设置,不断提高人员依法执法、规范执法的水平和能力,下大气力提高文化综合执法人员的思想素质、政治素质和业务素质,努力建设一支政治强、业务精、纪律严、作风正、形象好的文化市场综合执法队伍。加强和完善体系和制度建设。巩固发展前段文化市场综合执法改革的成果,加强和完善体系和制度建设是文化市场综合执法改革的重要保障。在全省文化市场综合执法改革推进到纵深阶段时,就要在制度、体系建设上狠下功夫,确保规范执法和依法执法。一是建立综合执法统一标识。根据文化部的有关要求,在全省统一使用文化市场综合执法专用特定标识,统一文化市场执法的证件、工作服装、文书格式和车辆喷图式样等装备和设施,进一步突出文化市场综合执法机构的“统一执法”特征,树立起全省文化市场执法队伍的公众形象。二是建立综合执法制度体系。建立健全文化市场执法业务、岗位责任、协调协作、信息通报、绩效考评等制度,使文化市场管理各项重要工作有章可循,形成运行规范、协调顺畅的管理机制。三是建立文化市场技术监管体系。充分运用现代科技手段,在现有的网吧监控平台基础上,加快建设省、市、县三级文化市场技术监管中心,完善覆盖全省各个文化市场门类的文化市场实时监控系统,建立文化市场监管基础数据库,提高文化市场监管效能,推动文化市场管理工作信息化、数字化,实现技术监管和人工监管的有效结合。四是建立综合执法保障体系。加强文化法制建设,认真贯彻落实文化市场综合行政执法管理的法规规章,建立文化市场管理政策法规保障体系,完善财政投入保障机制,建立文化执法与公安执法联动机制,确保文化市场执法活动顺利进行。
合规管理机制建设篇6
一、中国工业园区管理体制的主要模式及评价[1]
根据工业园区管理体制与运行机制,工业园区可划分为三种类型。
1.企业主导型体制模式。也称行业管理型或民间管理体制模式,即完全用经济组织方式管理园区的一种模式。这种模式一般不设置园区管委会,开发主体不是一级行政组织或政府派出机构,而是由成立的公司即开发商来规划、投资开发和管理一个园区。开发公司不仅要开发工业用地,还要进行大量的公共基础设施投资。这种管理模式,有利于发挥市场机制的作用,易于调动和发挥区内大企业进行开发的积极性,政府投入小,弱化政府对园区的控制等优点。但这种管理模式容易陷入财务困境,因为开发公司要进行的公共基础设施投资,不能像行政管理机构那样直接从税收收入中获得必要的补偿,只能或者转嫁到地价上,造成地价过高;或者因不能及时回收资金,债务过重,陷入困境。同时,需要有一个良好的外部环境,特别是市场机制的完善,政府服务的到位,否则难以运行。
2、政府管理型体制模式。也称行政区划型体制模式,就是将园区完全作为一个行政区,园区管理委员会既是园区的行政管理机构,又是这个行政区的区政府,行使完全的政府职能。这种体制有利于理顺管理体制,协调园区与区外政府之间的关系;易于得到政府的支持,出台更加优惠的政策;迅速集中人才、技术、资金等资源。但也存在不利于发挥市场机制的作用、不利于调动社会机构的积极性等弊端。而且这种体制如不注意改革创新和精简机构,很容易使体制回归传统模式,导致机构膨胀,降低行政效率。
3、混合管理型体制模式。也称准行政区域型模式,可以细分为政企合一和政企分离两种类型。(1)政企合一型。就是设立园区管委会,赋予园区管委会准政府的行政管理职能和园区开发总公司的经济开发职能,“两块牌子,一套人马”,相互交叉兼职。这种模式办事效率较高,管理者的能动作用较大,面对各种复杂的情况和问题,能够运用政府的权力,用行政手段加以解决。但也存在着容易导致政企不分、机构膨胀、内部职责不清,摊子过大,容易因财力不足背上较重的包袱等弊端。(2)政企分离型。即园区管委会作为政府的派出机构,只负责行政审批、管理和制定政策,为入区企业提供服务,而开发经营由独立的开发公司承担。这种体制的优点是政府职能转变,机构精简,办事程序简化,效率高,亦能把政府和民间力量都纳入到园区管理当中,调动多方积极性,在政府管理与民间管理之间寻求一种均衡。但这种模式在减少前二者弊端的同时,也弱化了它们各自的优点。
二、岳阳绿色化学工业园区管理体制的选择与创新
在国内工业园区的三种管理体制模式中,湖南岳阳绿色化学工业园区选择哪一种呢?我们认为,哪一种都不完全适合,必须立足于园区“两厂四园”的现行管理体制,在此基础上选择国内工业园区管理体制中的适合模式进行创新。
1.“两厂四园”现行管理体制。由于“两厂”现行管理体制相类似,“四园”现行管理体制亦相类似,为了简化起见,“两厂”中选择中国石化集团长岭分公司、“四园”中选择云溪工业园为代表,对其现行管理体制进行分析。(1)中国石化长岭分公司现行管理体制。中国石化集团长岭分公司前身为长岭炼油厂,始建于1965年。2000年4月重组,炼油主业部分改制为中国石油化工股份有限公司长岭分公司(简称股份长岭分公司),存续部分改制为中国石化集团长岭炼油化工有限责任公司(简称长岭炼化公司)。2007年5月,长岭炼化公司转换为中国石化集团资产经营管理有限公司长岭分公司(简称资产长岭分公司)。长岭分公司(包括股份长岭分公司和资产长岭分公司)为中国石化集团公司下辖的炼化企业。实际占有和使用的财产是集团公司财产的一部分,不具有企业法人资格,不独立承担民事责任,没有董事会等形式的公司经营决策和业务执行机关。长岭分公司现设有分公司经理、党委等机构,在集团公司的统一领导和管理下从事炼化生产经营活动。(2)云溪工业园现行管理体制。云溪工业园是2003年经湖南省政府批准成立的精细化工产业园,现行管理体制属于工业园混合管理型体制模式中的政企合一型。根据工作需要和“精简、统一、效能”的原则,由岳阳市机构编制委员会批准设立园区管委会,为副处级事业机构,行使区政府赋予的行政管理职能和综合经济管理职能。内设五科一股,即综合科、规划建设科、协作协调科、企业管理科、财务科,为副科级机构;科技创业服务中心,为正股级事业机构。并根据有关规定设立机关党总支,负责机关和直属单位的党群工作;设置纪检组、监察室,作为区纪委、监察局的派出机构;按工会章程设置工会组织。机关后勤服务实行社会化管理。
2.拟建绿色化学工业园区管理体制的选择与创新。绿色化学工业园区拟采取扩园方式进行建设,即将“云溪工业园”扩展为由“两厂四园”构成的“湖南岳阳绿色化学工业园区”(简称园区)。因此,园区管理体制宜承续“云溪工业园”的现有管理体制,即工业园混合管理型体制模式中的政企合一型模式,在此基础上进行完善与创新。我们的构想是:(1)在湖南省政府与中国石化集团公司战略合作框架下设立园区厂地事务协调理事会。由于园区“两厂四园”空间上跨云溪、临湘,结构上多种所有制并存,特别是“两厂”同属中国石化集团领导和管理,地方对其生产经营无权干预。因此,在选择与创新园区管理体制时,关键在于寻求一种能够实现厂、地(央企和地方)统一规划、统筹建设、协同管理、合作共赢、融合发展的管理体制。我们认为,可以借鉴苏州工业园区的经验,中新双方为了协调苏州工业园区在建设和发展中的重大问题,在两国政府战略合作框架下,建立了由两国副总理担任主席的中新联合协调理事会。因此,我们可以考虑在湖南省政府与中国石化集团公司战略合作框架下设立园区厂地事务协调理事会。从必要性看。因“两厂”为中国石化集团公司的分公司,不具有企业法人资格。所以园区领导和管理的最高层应当是中国石化集团公司和与之相对应的湖南省政府。但是,“两厂”建在岳阳市,园区“厂地”之间的事务主要靠“两厂”与岳阳市政府协调处理。因此,有必要在湖南省政府与中国石化集团公司战略合作框架下设立园区厂地事务协调理事会,落实湖南省政府与中国石化集团公司战略合作框架协议、协调园区“厂地”事务。从可能性看。一方面,从2007年起,中国石化集团公司与湖南省政府就开始通过签署战略合作框架协议来指导、协调和推进湖南(主要是岳阳)石化产业发展。另一方面,就法律层面说,“两厂”虽不具有企业法人资格,但依《民事诉讼法》第49条和《民诉意见》第40条,依法设立的分公司可以具有独立的缔约能力。因此,“两厂”与岳阳市政府可以就落实湖南省政府与中国石化集团公司战略合作框架协议、协调园区“厂地”事务签署协议,并成立园区厂地事务协调理事会,以保障协议的贯彻实施。(2)按混合管理型体制中的政企合一型模式构建园区管理体制。我们之所以主张按混合管理型体制中的政企合一型模式构建园区管理体制,主要基于以下考虑:一是政企合一型模式是中国大多数工业园区现阶段采用的模式,比较符合中国现阶段的国情。当然,按照市场经济发展的要求与趋势,工业园区将来肯定要发展到政企分离型,但目前还不具备条件。二是岳阳市的工业园(区)基本上采用的是政企合一型模式,采用这种模式,既有利于借鉴现成管理经验,也有利于市内各园区政策的统一。三是园区“四园”的现行管理体制也是政企合一型模式,采用这种模式有利于“四园”管理体制的融合。(3)实行“一区多园(分区)”的领导体制。由于园区拟在云溪工业园的基础上进行扩展,为了既充分发挥“两厂四园”的积极性,又便于园区的领导和管理,宜实行“一区多园(分区)”的领导体制。园区内的“两厂四园”整合成两个分区(中石化长岭炼化分区、中石化巴陵石化分区)、三个分园(临港分园、长岭分园、儒溪分园)、一个直属园(云溪直属园),园区机构设在直属园,与直属园合署办公,并对分区和分园实施领导。
三、岳阳绿色化工产业园区管理机构及职责
根据我们对拟建湖南岳阳绿色化学工业园区管理体制的构想,园区的管理机构由园区厂地事务协调理事会(简称理事会)、园区党的工作委员会(简称党工委)和园区管理委员会(简称管委会)组成。各机构及主要职能如下:
1.园区理事会及主要职责。园区理事会由厂(长岭分公司、巴陵分公司)、地(岳阳市)主要领导组成,下设理事会中国石化集团长岭分公司工作委员会、中国石化集团巴陵分公司工作委员会、岳阳市工作委员会。理事会的主要职责是:贯彻落实国家关于化工产业发展的相关政策;审议批准园区管委会落实湖南省政府与中国石化集团公司战略合作框架协议的实施方案;协调解决厂地之间在发展规划、产业布局、基础设施建设、项目投融资、土地开发与利用、人才资源配置、科技创新、财政税收归集、生态建设与环境保护、社会事务管理等重大事项方面存在的问题,形成决定;指导和督查园区管委会的工作,定期听取管委会工作报告,及时解决管委会难以解决的与厂地协调发展相关的问题;负责向中国石化集团公司和湖南省政府报告厂地协作和园区工作,及时提出修订战略合作框架协议的建议,争取项目、资金、资源和其他方面的政策支持;其他需要理事会协调解决的事项。
2.园区党工委和管委会及主要职责。园区党的工作委员会和园区管理委员会为正处级机构,分别为岳阳市委、市政府的派出机构,合署办公,主职领导高配,由副市级领导出任,受市委、市政府的委托,对园区实行统一领导和管理,履行相关行政、综合经济管理和公共服务等政府职能。下设“五部一公司”,即厂地协作部(理事会办事机构)、综合管理部、国土规划建设部、财政金融部、招商联络部、开发投资有限公司,均为副县级。(1)党工委的主要职责。贯彻落实党的路线、方针、政策以及市委、市政府的指示精神;负责园区党的建设及思想政治工作,建立健全园区基层党组织,做好党的干部工作、宣传工作、统战工作、纪检、监察工作,搞好党风廉政建设;研究决策园区经济发展的重大问题、发展规划、年度计划和财政预决算;加强对机关干部队伍的管理,组织对机关干部的考评、考核、选拔任用;指导园区工会、共青团等群团组织工作;承办市委交办的其他工作。(2)管委会的主要职责。贯彻执行党的路线、方针、政策,落实各级政府及部门、园区理事会的有关决定;根据园区发展的总体规划,制定园区发展年度计划,并负责组织实施;根据国家有关法律、法规和政策,制定园区管理制度和管理办法;负责园区人事、劳动和社会保障工作,做好园区机关、企事业单位人员的调配、聘用及管理工作,依照有关规定做好园区科技人员的专业技术职称的考评和报批工作,负责园区的人才交流、业务培训;依照有关规定做好进园企业和项目的审核、报批工作,加强企业管理,协调解决企业发展中出现的问题;负责编制园区财政预决算,做好国有资产管理工作和园区的财税征管工作,组织筹措各类建设资金;根据国家有关法律、法规和省、市政府的授权,对区域范围内的土地实行统一规划,保证土地资源的合理开发利用,负责园区基础设施和公用设施的建设与管理,做好园区内的建管、城管、房管和环境保护及园林绿化工作;负责园区对外经贸合作、招商引资和进出口业务管理;负责园区机关和园区所属企事业单位的审计工作,负责园区国民经济各项统计工作;承办市政府交办的其他工作及协调垂管单位在园区开展的各项工作。
四、岳阳绿色化学工业园区管理体制的运行
湖南岳阳绿色化学工业园区管理体制要通过制定一系列管理制度才能运行。我们就园区发展规划、土地利用、基础设施建设、项目投融资、人力资源、科技创新、财政税收、社会事务、农村工作等九大管理,提出一些原则性建议。
1.发展规划管理。园区发展规划管理包括园区规划编制管理、审批管理和实施管理。从园区实际出发,可以采取分层编制、分级审批、分开实施的方式进行管理。(1)分层编制。分三个层次,第一个层次是园区的总体规划和详细规划,由园区管委会协助市政府或授权部门负责组织编制。总体规划应当以市土地利用总体规划和城市建设总体规划为依据,并同有关专业规划相协调。在总体规划的基础上,编制详细规划,详细规划必须符合总体规划。第二个层次是园区专项规划,由园区管委会负责组织编制。专项规划应以总体规划和详细规划为依据,并与市相关专项规划相衔接。在编制园区规划时,要广泛征求“两厂四园”和云溪、临湘政府的意见和建议,遇到问题由园区理事会协调解决。第三个层次是分区和分园规划,由分区和分园根据园区规划编制。(2)分级审批。园区规划审批应比照省有关开发区规划审批的规定执行。园区总体规划由市政府报市人大常委会审查同意,并报省政府批准。园区详细规划须报市政府或者其委托的城市规划行政主管部门批准,并报省城市规划行政主管部门备案。专项规划须报市政府或者其委托的专项规划行政主管部门批准。市政府可以根据园区发展需要,对总体规划进行局部调整。调整方案报市人大常委会和省人民政府备案;涉及园区总体布局重大变更的,须报市人大常委会审查同意,并报省人民政府批准。分区和分园规划由园区负责初审并报市政府或者其委托的规划行政主管部门批准。(3)分开实施。园区规划一经批准就具有法律效力,所有规划区内的单位和个人必须坚决执行。园区规划由管委会负责组织分开实施,并对规划的实施进行协调和全程监管。“两厂四园”依据园区的总体规划、详细规划和专项规划实施与己相关的部分(即分区和分园实施规划),“两厂四园”之外的部分由管委会和属地政府负责实施。
2.土地利用管理。土地利用管理是保证园区规划实施的基本手段。根据园区的特点,土地利用既要遵守国家《城市规划条例》和湖南省政府关于开发区土地利用的规定,又要根据园区“两厂四园”的现实和园区建设的要求,实施有区别的管理方式。对园区规划内“两厂四园”已经履行了审批手续的土地利用,由“两厂四园”自行管理;要变更土地性质和用途的,应向园区管委会报告,由管委会统一按有关规定报主管部门审批,经批准后方可改变土地性质和用途。对园区规划内除已经履行了审批手续以外的所有土地利用,依照湖南省政府关于开发区土地利用的规定实施管理[2]。由管委会按照园区总体规划和详细规划编制土地利用方案,报市政府批准,并报省政府备案;园区内的土地,依法实行有偿有期使用制度,土地使用权可以依法出让、转让、出租、抵押;在园区内进行建设的单位或者个人,需要申请领取《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》和《土地使用证》的,由规划、土地管理部门设在园区的机构或者派出的工作人员按规定办理;园区内的土地开发,按照建设项目逐步实施,开发一片,建成一片,不得圈占和浪费土地。在规定期限内不使用的,按照《中华人民共和国城市房地产管理法》和《湖南省土地管理实施办法》等有关法律法规的规定收取荒芜费,或者由政府无偿收回;在园区内依法取得土地使用权的单位和个人,必须遵守有关法律、法规,按照规定缴纳有关税费,合理开发、利用、经营土地。不得擅自改变土地出让合同规定的用途,不得荒芜和浪费土地。
3.基础设施建设管理。根据园区的建设实际,基础设施宜采取统分结合的方式实施建设与管理。基础设施建设:“两厂四园”内的基础设施建设(包括新建、改建和扩建),需向园区管委会报告,由管委会统一向主管部门履行申请报批手续,获得建设许可证后方可进行建设。园区“两厂四园”外的基础设施建设,由园区管委会和属地政府负责。基础设施管理:园区“两厂四园”内的基础设施,由“两厂四园”自行管理;园区“两厂四园”外的基础设施,由园区管委会和属地政府负责管理。
4.项目投融资管理。项目投融资管理包括项目申报立项、投资和融资管理三个方面。由于“两厂四园”分属于不同主管部门,此项管理宜在符合园区总规划的前提下实行分开管理。(1)“两厂”内项目投融资管理。项目申报立项管理:厂方独资项目,或厂地合作以厂方投资为主的项目,由厂方通过集团公司负责申报立项,园区积极配合。厂地合作以地方和社会投资为主的项目,由园区负责申报立项,厂方积极配合。项目投资管理:按照谁投资谁负责的原则实行管理,但不论谁负责管理,都应按照国家有关规定,实行建设项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制。项目融资管理:厂方独资项目由集团公司负责融资管理。厂地合作投资项目,厂方为主的由集团公司负责融资管理,地方积极配合;地方和社会投资为主的项目,由园区负责融资管理,厂方积极配合。(2)“四园”内项目投融资管理。项目申报立项管理:分园独资项目,或分园与厂合作以分园投资为主的项目,或分园与社会合作投资的项目,均由分园通过园区管委会负责申报立项,分园积极配合。项目投资管理:由园区按照国家实行建设项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制的有关规定进行管理。项目融资管理:由分园负责融资管理,园区管委会积极支持。(3)“两厂四园”外项目投融资管理。由园区管委会负责管理,“两厂四园”及属地政府予以支持和配合。
5.人才资源管理。人才是园区发展的第一资源,园区内,“两厂”人才密集,“四园”人才匮乏。应当加强园区内人才资源的管理,建立起“开放、流动、竞争、协作”的用人机制,实现人才资源效益最大化。设立园区人才管理中心,中心设在园区管委会厂地协作部,负责对园区内的人才资源进行调配管理。中心负责建立园区人才信息库和人才资源配置信息网络平台,通过网络对园区内人才进行调配。制定园区人才流动政策,鼓励人才(包括经营管理和专业技术人才)在园区内流动;允许人才在不影响本职工作的前提下在园区内的企业兼职;允许人才利用自有经营管理和专利或技术在园区内的企业投资入股;鼓励经营管理和专业技术人员领衔在园区内创办高新技术企业等等,为各种人才充分发挥其潜能提供制度保障。
合规管理机制建设篇7
关键词：城市规划建设；热力管网；问题；策略
1案例分析
上海市近几年对于地下管线工作在各个方面都有较为突出的表现，针对规划项目和管理机制出台了将近20部政府规章制度，在2011年开始试行上海市城市道路与管线工程掘路施工计划，并在2015年全面落实，不仅有效控制了掘路施工计划，也提高了城市建设的整体效果。在2005年，上海市率先进行了地下管线跟踪测量工作，对管线工程项目的具体材料进行全面归档操作，并提高了监控测量效果。
2城市建设规划中布置热力管网的问题分析
2.1城市建设规划布置热力管网的立法结构滞后
在城市建设规划结构建立过程中，由于相关部门要结合自身实际权限设定规章制度，就导致整体管理效果和管理框架出现不和谐的各自为政的现状，在实际管控机制建立时，缺乏有效的统筹安排框架[1]。究其原因，主要是由于实际管线管理项目并没有设定专门的地方立法规范，整体管理效果和控制措施存在严重的问题，缺乏有效的处理机制，框架体系和运维模型之间也无法形成有效的互动，这就严重影响了地下管线档案的形成和收集，立法机制的滞后无论是从行政管理层面还是从建设施工权属层面，都出现了管理不规范以及处理机制缺失的问题，对管网体系建立造成了严重的制约性影响[2]。
2.2城市建设规划布置热力管网的管理机制滞后
对于城市建设规划项目来说，若是不能建立统筹分析的策略和管理模型，就会影响管线档案体系的信息管理效果，统筹处理策略和管理模型无法顺应实际需求，专门的管理机构和运行体系之间也存在缺失，这就导致不同管线开关乃至模型和管线资料管理体系之间缺乏有效的信息统筹结构，管理机制的滞后，使得管线工程档案得不到系统性规划和分析，档案信息处理机制缺乏系统性和准确性，使得管理模型和基本效果无法得到有效匹配，也是使得城市规划以及建设项目发展滞后的主要原因。
2.3城市建设规划布置热力管网的档案移交效果滞后
在城市建设规划结构建立过程中，由于管理体系控制结构存在一定程度上的缺失，就导致处理模型和运行要求之间出现了严重的不平衡现象，地下管线档案移交机制并不完善，不能完全符合实际需求和控制措施，也就导致地下管线资料应用体系和管理模型出现了效果缺失的问题。在城市建设规划模型中，施工单位完成的管线工程也存在地下管线资料归档效果不佳的问题，不能完全归档到相应建设单位或权属单位，就会使得整体档案移交问题出现滞后现象，也就是说，建设单位没有向城建档案馆移交相关信息和处理档案，即使移交的地下管线竣工资料，也存在不符合实际情况的问题，这些都是导致整体管理效果的因素[3]。
2.4城市建设规划布置热力管网的共享平台滞后
在实际管理机制建立过程中，由于共享信息平台发展滞后，相关管理探测资料不能得到有效处理，就会使得探测数据和施工精度受到严重的影响，施工模型无法得到有效的操作和控制，都是导致信息管理系统共享失效的主要原因。
3城市建设规划中布置热力管网的优化策略
3.1优化城市建设规划布置热力管网的立法体系
在城市建设规划布置热力管网项目落实过程中，地区的相关部门要结合实际情况进行统筹处理和综合控制，切实维护管理效果的实效性，积极践行更加有效的控制模型，并且结合地区的实际情况积极推进立法结构的实效性发展。要建立健全针对性较强的《城市地下管线管理办法》，并且保证处理结构和参数控制体系贴合实际需求，保证管理维度和规章制度符合标准，只有提升统筹协调的整体效果，才能从根本上提高城市建设规划布置热力管网的综合水平，实现整体管理效果的最优化。值得一提的是，在建立健全立法体系的同时，要对管理混乱的原因进行深度分析，提高城市建设规划布置热力管网相关参数的控制力度，并对地下管线的规划项目、建设施工项目以及空间资源控制体系等进行全面协调控制，以保证处理维度和管理效果的最优化，真正实现规范化管理[4]。
3.2优化城市建设规划布置热力管网的管理机制
要想提高整体处理效果的实效性，就要结合地区实际情况运行更加有效的管理机制，积极践行控制模型和运行维度。也就是说，只有提高城市建设规划布置热力管网的管理时效性，才能对整体运行体系效果的升级进行监督调整。相关地区要建立管线监察机构，确保行政管理效果的最优化，并且对入地管理项目和城市计划管理体系进行全面分析，从而积极落实更加系统化的处理机制和控制措施，以保证相关问题得以有效处理。值得一提的是，在城市建设规划布置热力管网管理机制升级的过程中，要对管理计划和监察结果进行处理和仲裁，确保统筹效果的最优化，也为管理系统的层级控制结构提供有效的处理办法[5]。
3.3优化城市建设规划布置热力管网的档案控制
在城市建设规划布置热力管网工程开展过程中，档案管理项目具有非常重要的作用，相关管理机制和管理措施要符合实际标准，并且积极落实更加有效的处理办法和控制模型，真正提高管网现状管理体系和档案建立规范性，并且对管网走向、管网分布情况以及管网资料档案项目等进行统筹安排和集中控制，确保管线系统得以全面升级，也为了动态化管理系统的全面升级，真正提高城市建设规划布置热力管网的综合水平和处理效果，也为信息规范提供有效的平台。
3.4优化城市建设规划布置热力管网的共享平台
伴随着信息化技术的发展，城市建设规划布置热力管网建设项目要和网络结合在一起，实现信息的共享和升级，因此，要协调相关部门，对信息进行全面处理和综合化控制，建立健全统筹处理的信息化共享平台，并且保证信息管理系统能得到有效的控制和跟踪处理，提升管理效果的基础上，也能进一步优化城市建设规划布置热力管网有效处理经验的共享，为城市信息管理系统的升级提供平台[6]。
4结束语
总而言之，在城市建设规划布置热力管网体系建立过程中，相关部门要结合规划布局和分步建设要求，统筹处理的同时，对地下管线的埋设和维修进行系统化分析和综合性处理，确保技术性和科学性得以有效落实，要遵循管理规划，并且从根本上提高城市建设规划布置热力管网的共享效果，为城市规划的可持续发展奠定坚实基础。
参考文献
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[4]魏敬干，李顺博.关于热力管网设计与施工中相关问题探讨[J].中小企业管理与科技，2016，28（03）：80-82.
合规管理机制建设篇8
要实现“公正与效率”主题，落实司法为民要求，依法、高效、公正地审理好各类案件，建设一支高素质、战斗力强的职业化队伍，就必须建立一套规范化、制度化的工作运行管理机制。近年来，永清县法院紧紧围绕规范化建设的工作重心，以建立权责明确、配置科学、监督有力、运转有序的管理机制为目标，紧密寻求和把握制度建设、法庭建设、队伍建设和落实司法为民要求与规规范化建设的结合点，狠抓工作规范和管理制度的落实，提升法院规范管理水平，深入推进法院规范化建设向前发展。
一是把规范化建设与制度建设相结合。制度建设是巩固规范化建设的成效终极目标，而规范化建设是促进制度建设的不竭动力。深入稳步推进规范化建设，必须立足当前，着眼长远，紧紧抓住制度建设这个环节，建立完善的长效机制。通过在审判实践中检验和评估已有的各项工作规范和管理制度，及时发现问题和不足，进一步完善、发展和提高审判执行工作、队伍建设、司法政务管理等各项工作规范和管理制度，健全完善司法责任制和责任追究制，强化对审判、执行等司法行为具体环节的规定，增强司法工作的透明度，不断推动法院规范化建设向前发展，全面提高法院的管理水平。只有建立起完善的工作规范和管理制度，使法院的每一项工作都纳入规范化管理，使法院的每一个工作人员都受到监督制约，才能促进法院各项工作水平不断提高，确保法院各项工作的健康持续深入开展。
二是把规范化建设与落实司法为民要求相结合。规范化建设为司法为民指明了方向，司法为民是规范化建设应有之意。在规范化建设中，应全面落实“公正司法、一心为民”工作方针，正确把握规范化建设与司法为民的内在联系，将规范化建设的着力点放在便民、利民、为民的具体工作上，在规范化建设中进一步丰富和发展司法为民的思想内涵，通过加强立案、两个“文明窗口”的建设、开展积极司法救助、健全工作流程管理制度、切实解决“执行难”的问题等工作，着力解决群众诉讼难、申诉难的问题，提高司法为民措施的实施效果。
三是把规范化建设与加强队伍建设相结合。规范化建设能否取得成效，各种规范化的管理措施能否顺畅运行，关键要有一支强有力的班子和向心力的队伍，健全的队伍管理是展现规范化建设积极成效的人的媒介。要想实现两者的结合，就要始终把领导班子建设作为加强队伍建设的关键环节以增强领导班子的凝聚力和战斗力为核心，完善领导抓队伍建设责任制，明确职责，积极探索队伍建设的新途径、新方法，强化管理，打造过硬的法官队伍。通过坚持开展各种形式的培训学习和廉政纪律作风教育等活动载体，并根据各个时期法院干警的业务及思想实际，采取切实有效的措施，解决干警业务和思想上存在的问题，不断提高干警队伍的政治思想素质和业务素养。积极推进人事制度改革，优化队伍结构，实现审判资源的合理配置。坚持标本兼治、综合治理的方针，不断健全和完善责任机制，建立外部监督和自我监督并重的队伍监督机制，以制管人，从严治院改善人民法院的执法形象。版权所有，全国公务员共同的天地!
合规管理机制建设篇9
结合我县实际，根据中共安徽省委办公厅、安徽省人民政府办公厅《关于市县政府机构改革的意见》皖办发〔〕16号）中共市委、市人民政府《关于印发县人民政府机构改革方案的通知》合〔〕57号）要求。制定本方案。
一、机构改革的指导思想和基本原则
（一）指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，高举中国特色社会主义伟大旗帜。深入贯彻落实科学发展观，围绕深化行政管理体制改革的总体目标，依照建设服务型政府的要求，着力转变职能、理顺关系、优化结构、提高效能，加快形成权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、监督有力的行政管理体制。
（二）基本原则
进一步转变政府职能，1坚持精简、统一、效能。依照科学发展观要求。理顺职责关系，优化组织结构，改进管理方式，完善运行机制，提高行政效能，建设人民满意的政府。
加强对经济社会事务统筹协调的同时，2坚持统筹兼顾、突出重点。正确处置改革发展稳定的关系。更加注重社会管理和公共服务。坚持以人为本、执政为民，把维护人民群众的根本利益作为改革的动身点和落脚点，着力解决制约县域经济社会发展的体制机制问题。
有利于上下协调、政令疏通，3坚持从实际出发、因地制宜。既要与省、市两级政府机构相衔接。又要突出我县的特点，整合优化政府机构设置，积极探索职能有机统一的大部门体制。
二、机构改革的主要任务
（一）着力转变政府职能
把不该由政府管理的事项转移进来，加快推进政企分开、政资分开、政事分开、政府与市场中介组织分开。从制度上更好地发挥市场在资源配置中的基础性作用，更好地发挥公民和社会组织在社会公共事务管理中的作用。
开展行政审批事项集中清理工作，通过推进行政审批制度改革。推进部门内部职能和业务流程整合，规范行政审批行为。加强为企业和公众提供公共服务的职能，着力解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题，着力解决教育、医疗、就业、社会保证等民生问题。
进一步强化相关职能部门执行和执法监督职责，通过完善行政执法体制、规范行政执行顺序。增强突发公共事件处置和社会治安综合治理能力，促进社会公平正义与和谐稳定。
推进依法行政和效能建设，通过改进面向基层和群众的窗口”机构的管理方式和工作作风。不时提高行政执行力和公信力。
（二）理顺职责关系
结合实际确定政府各部门的职责分工，切实解决部门职责交叉和关系不顺问题。着力健全部门间协调配合机制，形成工作合力。坚持一件事情原则上由一个部门负责，确需多个部门管理的事项，分清主办和协办的关系，明确牵头部门。
（三）明确和强化责任
通过“三定”规定，要把明确和强化责任作为改革的重要内容。依照权责一致、有权必有责的要求。赋予部门职责的同时，明确相应承当的责任。推进政务公开、绩效评估、行政问责，强化责任追究，切实解决权责脱节问题。
（四）调整优化组织结构
为县政府工作部门。将县农业委员会的职责、县畜牧水产局的职责、县林业局的职责，1重新组建县农业委员会。整合划入县农业委员会。县农业委员会挂县林业局、县畜牧水产局牌子。
挂县房产管理局牌子。2县建设局更名为县住房和城乡建设局。
为县政府工作部门。将县教育局、县体育局的职责，3组建县教育体育局。整合划入县教育体育局。不再保管县教育局、县体育局。
挂县食品药品监督管理局牌子，4合并组建县卫生局。为县政府工作部门。将县卫生局的职责、县食品药品监督管理局的职责，整合划入县卫生局（县食品药品监督管理局）
为县政府工作部门。将县劳动和社会保证局的职责、县人事局除公务员管理以外的职责，5组建县人力资源和社会保证局。整合划入县人力资源和社会保证局，县人事局承当的公务员管理职责划入县委组织部。不再保管县人事局、县劳动和社会保证局。
仍列县委序列。原与县人事局合署办公的县机构编制委员会办公室单独设置。
为县政府工作部门。将县交通局的职责、原县建设局承当的乡村客运管理的职责，6组建县交通运输局。整合划入县交通运输局，不再保管县交通局。
挂县粮食局牌子，7重新组建县商务局。为县政府工作部门。将县对外贸易经济合作局、原县商务局、县粮食局的职责整合划入县商务局（县粮食局）统一管理内外贸工作，不再保管原县商务局、县对外贸易经济合作局。
将县民族宗教事务局、县外事侨务办公室的职责，8组建县民族宗教和外事侨务局。整合划入县民族宗教和外事侨务局，与县委统战部合署办公。不再保管县民族宗教事务局、县外事侨务办公室。
9县国土资源局挂县规划局牌子。
县城市管理局挂县城市管理行政执法局牌子。10组建县城市管理局（县城市管理行政执法局）为县政府工作部门。将县城市管理行政执法局的职责、县建设局公用事业管理的职责整合划入县城市管理局。
以县政府办公室管理为主调整为以县委办公室管理为主。11县委、县政府局由县委办公室、县政府办公室共同管理。
县政府共设置工作部门24个（县监察局与县纪委机关合署办公，经上述调整。不计入政府机构个数；县民族宗教和外事侨务局与县委统战部合署办公，不计政府机构个数）具体机构设置见附表。
县政府工作机构24个：
县人民政府办公室、县发展和改革委员会、县经济委员会、县农业委员会、县住房和城乡建设局、县教育体育局、县科学技术局、县公安局、县民政局、县司法局、县财政局、县人力资源和社会保证局、县国土资源局、县交通运输局、县水务局、县文化广电新闻出版局、县卫生局、县人口和计划生育委员会、县审计局、县统计局、县环境维护局、县商务局、县平安生产监督管理局、县城市管理局。
以上工作机构均为正科级。
县政府直属事业单位6个：
列县委直属事业单位序列；县残疾人联合会、县科协列群团组织序列。经调整，县档案局与县档案馆一个机构两块牌子。县政府直属事业单位6个。
一个机构，县直机关事务管理局、县旅游局、县地方志编纂委员会办公室（与县党史研究室合署。两块牌子）县投融资管理中心、县招标投标市场管理委员会办公室、县建筑业管理局，均为正科级。
县政府派出机构、驻外机构不作变动。
（五）规范机构设置
今后议事协调机构不再单独设置实体性办事机构，全面清理和规范议事协调机构。不单独核定人员编制和领导职数。对确需设立的议事协调机构，要严格依照规定进行审批。县政府不设部门管理机构。清理归并自定行政机构及承担行政职能的事业单位，严格按中央规定的限额设置政府工作部门，对限额外的行政机构进行全面清理和规范。
（六）完善管理体制
大力推进制度创新和管理创新，依照建设服务型政府的要求。着力消除制约科学发展的体制机制障碍，加快实现行政运行机制和政府管理方式向规范有序、公开透明、便民高效的根本转变。依照财力与事权相匹配的原则，科学配置政府财力，有效增强县政府提供公共服务的能力。
（七）严格机构编制管理
确保机构改革后政府部门内设机构、人员编制和领导职数不突破现有数额。严格依照《安徽省行政机构设置和编制管理规定》制定政府部门“三定”规定，严格实行行政编制总量控制。综合设置内设机构，进一步规范部门人员编制和领导职数的核定。严格执行机构编制审批顺序，加强对机构编制规定执行情况的监督检查，对违反规定的要认真查处，限期纠正。建立健全机构编制与财政预算、组织人事管理的协同制约机制，建立完善机构编制考核、责任追究制度，积极推进机构编制实名制管理。
三、三定”规定的制定要求
组织实施县政府机构改革的重要环节。凡本次机构改革中确定新设立及保留的机构，县政府部门“三定”规定制定工作。都要重新“三定”三定”规定的主要内容和有关要求包括以下几个方面。
（一）职责调整。明确界定新增、取消和加强的职责。新增的职责。包括划出、下放、政府不再管理的职责以及取消的行政审批事项；加强的职责，指部门原来已有但需要进一步强化的职责。
（二）主要职责。全面、具体、清晰、准确地界定部门的主要职责。职权和责任的确定。坚持上下基本对应原则，省市政府有关部门“三定”规定明确的职责，县政府有关部门“三定”规定要作对应明确；省市政府有关部门“三定”规定没有明确，县实际工作中已出现交叉的职责，要依照有利工作的原则，明确由一个部门承担，确需几个部门完成的要明确牵头部门。
（三）内设机构。明确内设机构的数量、名称和职责。内设机构的设置要坚持精简、统一、效能的原则。任务单一或职责相近的内设机构要综合设置。部门内设机构名称应当体现机构承当的主要职责，一般称科或室。县纪检（监察）派驻机构的设置及编制按有关文件规定执行。
（四）人员编制。明确机关行政编制和部门及其内设机构领导职数。重新核定机关行政编制和领导职数。部门和部门内设机构领导职数按《安徽省行政机构设置和编制管理规定》执行。
（五）其他事项。指需特别说明的事项。
（六）附则。明确“三定”规定的解释、调整和监督检查事宜。
四、机构改革的配套政策措施
有关部门要认真做好人员编制调整布置、离退休人员归属管理、事业单位调整划转和国有资产处置等工作。为保证县政府机构改革工作的顺利实施。
（一）人员编制的调整与安排
要从被划转职责单位现有人员编制中调整；成建制划转职责的部门，机构调整和职责整合的单位要按照“人随事走”原则调整安排人员编制。新组建机构的人员编制。人员编制一并划转；局部职责划转的部门，承担划转职责的人员，要连同编制一并划转。机构改革调整变化单位，领导干部作相应安排的领导职数逐步消化到规定职数。
（二）离退休人员的归属与管理
离退休人员仍由原单位负责管理；不再保存的部门，成建制合并到新组建单位的离退休人员由新组建机构管理；局部职责划出的部门。职责分别划归几个单位的其离退休人员由承担其主要职责的部门负责管理。
（三）不再保管部门所属事业单位的管理与调整
要本着先稳定、后理顺的思路，不再保管部门所属事业单位。先明确归属，再按有关规定进行改革。
（四）机构变化部门国有资产、公文资料等处置与管理
按县委、县政府有关文件规定执行，机构变化部门的经费、物资、房地产和公文、资料以及印章管理等。新组建、改变名称的机构挂牌按有关规定规范，由各部门自行制作。新机构挂牌运转后，原有机构的牌子、印章一律停止使用，并交县政府办公室。
五、机构改革的组织实施
合规管理机制建设篇10
关键词：项目管理；企业管理；主导思路
中图分类号：tU71文献标识码：a
一、项目管理中存在的问题
1.管理人员的专业知识缺乏，难以胜任岗位要求。工程建设综合指挥办公室应由各类工程管理和专业技术人员组成，其成员一般是工程建设项目专家库的人员。在落实中，由于各级各单位缺少懂专业的工程管理人员，综合指挥办公室的许多成员是从各相关单位抽调的人员组成。这些人员或多或少不了解基本的工程专业技术，不懂基本的项目管理知识和工程建设法规，因此在工程建设中出现许多人为的失误。例如：不严格论证设计方案，随意编造设计概算，随意变更设计内容。
2.综合指挥机构级别低，组织协调工作难度大。市级住建部门，抽组建设单位有关人员组成工程建设项目综合指挥办公室，代替建设单位组织大型工程项目建设的一系列组织协调活动。在落实中，有些单位把综合指挥机构设置在使用单位，不但造成工程管理协调难度大，而且干扰建设集中精力抓好中心工作。综合指挥机构设在使用单位，综合指挥机构与使用单位的职责分工混乱。这种模式下，综合指挥机构与使用单位的下属机构，综合指挥机构的业务工作仍按以前的行政隶属关系进行审批。使用单位的领导对综合指挥机的业务工作行政干预太大，综合指挥机构的专业化管理优势很难发挥。
3.综合指挥项目管理责权不明，综合指挥机构发挥作用欠缺。综合指挥工程建设项目管理实行负责人登记签字和终身负责制度。工程建设综合指挥项目部负责人是工程建设项目管理的第一责任人，其他人员按照分工和有关规定承担相应的责任。同时，《办法》还规定：综合指挥工程建设项目建设计划和经费逐级下达至工程建设项目综合指挥办公室；任何单位和个人不得挪用和截留程经费。工程建设项目综合指挥项目部按照工程建设项目建设进度和合同约定，申领、支付工程进度款。在落实中，项目部不签订工程建设项目综合指挥责任书，没有实行负责人登记签字和终身负责制度。甚至有些单位把工程建设计划和经费逐级下达至使用单位，工程建设经费由使用单位领导审批支付，造成综合指挥机构受制于使用单位，无法有效控制建设规模和标准。综合指挥机构既没有履行职责的责任，也缺少发挥作用的权力。
4.综合指挥机构介入时机太迟，项目管理的关键环节失控。综合指挥工程建设项目工程设计任务书批复以后，工程建设管理部门向工程建设项目综合指挥办公室下达建设任务。综合指挥办公室组建工程建设综合指挥项目部，签订工程项目建设责任书，对工程建设项目实施综合管理。在落实中，组建综合指挥项目部，实施项目的建设管理工作严重滞后；甚至个别单位在工程建设项目施工时，才组织工程建设项目的建设管理工作。工程建设项目总体规划设计方案和建筑设计方案的论证与评估、勘察设计阶段的质量管理与造价控制和施工监理招标由使用单位组织。这些工作是工程建设项目管理的关键环节，专业技术性非常强，决定整个项目管理的成败。
5.综合指挥项目管理缺少评估制度，不利于项目管理的激励和监督。对在工程建设项目建设管理工作中做出突出贡献的单位和个人，依据廉政纪律的有关规定，给予奖励。违反本办法，因管理不当，造成工程建设项目建设经费严重超支，或者发生严重工程质量问题，或者发生工程安全责任事故，或者利用职务之便谋取不当利益的，对相关单位和个人给予批评和处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
二、改进工程建设项目管理的措施
1.尽快建立专家库。用专家库的方式对项目管理的专业骨干进行管理，除综合指挥办公室相对固定少数人外，其他技术骨干平时分散在各自单位，组建项目部时再抽组集中，这既有利于培养和保留专业技术骨干，又布利于干部在本单位和建设项目部都能发挥作用。建设项目部负责人和工程技术负责人必须从专家库中选取。
2.严格界定综合指挥机构的级别。综合指挥机构设在城建（市级住建局），有利于综合指挥机构独立履行综合指挥管理职责，充分发挥综合指挥机构专业化管理的优势。严禁在使用单位设立综合指挥机构。对使用单位来说，基本没有组织大型工程建设的经验和能力，既不能抓好大型工程建设项目的管理，也会在不同程度上干扰了单位抓好中心工作的建设和发展。
3.严格履行综合指挥机构职责，规范综合指挥管理业务工作。综合指挥办公室向使用单位签订项目建设责任书。工程建设项目建设管理中，严格落实负责人签字和终身负责制度。初步设计、建筑方案图、重要设计变更和工程移交等4个关键节点必须征询使用单位意见并签字。工程建设项目的建设经费逐级下达至综合指挥办公室，严禁下达给用单位。工程建设项目建设管理中的业务工作，严格按照工程建设管理相关法规组织实施。
4.把握实施综合指挥的时机，严控项目建设管理的关键环节。工程建设项目工程设计任务书批复以后，综合指挥办公室及时组建综合指挥项目部，实施建设项目的建设管理工作。工程设计任务书批复后，建设规模和投资额度均已明确，基本具备建设条件；而且后续的初步设计编制、规划设计方案和建筑方案的论证、勘察设计阶段的质量管理和造价控制、施工监理招标等前期，是整个建设项目的关键环节，专业技术性非常强，由综合指挥办公室负责更有优势、更能控制好项目管理的关键环节。
5.尽快推行建设项目评估制。工程建设项建设管理，要尽快推行建设项目评估制，提高项目建设方案的科学合理性，确保工程建设的质量和效益。通过建立、实行评估制度，形成决策跟踪反馈、调控纠错和责任追究机制，可以最大限度地避免因前期论证不充分、方案设计术合理、管理程序不规范等造成的损失。