合同管理的职责篇1
关键词伙伴关系合同条件(ppC2000)项目管理流程项目各方职责
2000年6月，由英国建设部发起、咨询建筑师协会（aCa）出版的aCappC2000《项目伙伴关系标准合同格式》（theaCaStandardFormofContractforprojectpartnering）（以下用ppC2000）是世界上第一份，也是目前唯一专门为建设工程项目伙伴关系（partnering）模式设计的合同条件。ppC2000是英国政府的建设研究机构报告“建设新思维”的一个直接成果，是一份用于工程项目采购的多方合同格式。
自2000年9月ppC2000第一版出版之后，aCa根据从用户处得到的反馈意见，于2003年6月和2004年的5月，对ppC2000的合同文本进行了修订，大部分修订是为了保持语言的明晰和一致性，或者是对小的笔误进行修正。本文基于ppC2000的2004年修订版本，对项目的基本流程和项目各方的职责进行了介绍和分析。
一、ppC2000合同条件的特点
ppC2000合同条件具有以下主要特点：第一，它是一份基于伙伴关系团队的多方合同，参与到伙伴关系团队中的项目成员都要签订这份合同，这份合同对所有的伙伴关系团队成员都具有约束力。第二，ppC2000涵盖了伙伴关系的全过程，因此能够对设计、采购、施工进行一体化管理。第三，ppC2000中根据项目的目标确定关键绩效指标（Kpi），并利用这些关键绩效指标对伙伴关系团队成员进行激励。第四，ppC2000倡导有效的沟通，并采用非对抗性的问题解决程序，以尽量避免争议或索赔的产生。
二、ppC2000伙伴关系合同条件的项目组织结构
ppC2000中伙伴关系项目的组织结构如图1所示。
（一）项目主要参与方
项目主要参与方包括业主、业主代表、承包商、专业分包商、咨询顾问、伙伴关系顾问等。伙伴关系的特点是项目参与方将会组成一个伙伴关系团队来共同完成项目，但并不是所有的项目参与方都必须参与到伙伴关系团队中，例如，业主的咨询顾问和某些专业分包商既可以参与也可以不参与，但无论哪方签订了伙伴关系协议或是加入协议，成为了伙伴关系团队的成员，就必须按照伙伴关系合同履行各自的义务。
在ppC2000中，业主代表获得业主授权，代表业主来管理承包商和与项目相关的事务，但业主代表并不代表业主成为核心小组的成员，只列席并主持核心小组会议。
承包商通过选择专业分包商形成其供应链。专业分包商可以是施工分包商、设计团队、咨询单位，也可以是供应商。无论是哪种类型的专业分包商，都应该与承包商签订专业分包合同。除了由业主指定的专业分包商，只能由承包商对专业分包商进行支付。
伙伴关系顾问是伙伴关系团队外的独立人员，对伙伴关系团队和成员提供与实施伙伴关系相关的咨询活动。
（二）核心小组
核心小组是由伙伴关系团队成员共同成立的，伙伴关系团队的各方都必须派人员参加到核心小组中。核心小组中的人员的替换需要取得现任伙伴关系团队其他成员的同意。
核心小组定期召开会议评审项目的进度、伙伴关系合同的实施情况以及履行伙伴关系条款中规定的其他职能。业主的许多决定必须先咨询核心小组的意见，如：终止专业分包合同或更换专业分包商、更换咨询顾问、更换伙伴关系团队成员的人员、批准项目任意一方提出的变更、批准承包商的进度计划等。如果要更换伙伴关系顾问，必须经过核心小组的商议决定。
当伙伴关系团队成员之间出现分歧或争议，而这种分歧或争议运用开工协议中解决问题的程序不能解决时，需要召开核心小组会议共同寻找解决问题的方法和途径。
核心小组会议形成的决定需要取得所有与会成员的同意才能做出，决定一旦做出，伙伴关系团队成员都应该遵守，因此项目团队各方成员应保证其核心小组成员参加此会议。
核心小组的作用有两点：一是项目各方能够进行有效的沟通，集思广益从而增加项目价值；另外一方面也有利于权利的平衡。业主必须考虑核心小组的意见，所有决定的做出都不应该是以损害项目任何一方的利益为前提的，有利于更加公平公正的处理问题。
三、ppC2000伙伴关系合同条件的项目管理流程
在ppC2000中，项目实施可以分为两个阶段，施工前阶段和施工阶段。这两个阶段的划分以开工协议中规定的开工时间为界，在正式开工以前，项目各方将组成伙伴关系团队、签订有关协议并完成项目早期的一些工作。ppC2000中伙伴关系的项目管理流程见图2。
下面分别介绍ppC2000中项目伙伴关系管理流程中的各个过程。
（一）形成伙伴关系团队
业主与承包商，以及已经确定的要参与到工程项目中的各方通过签订伙伴关系协议初步形成伙伴关系团队。此时，项目各方需要对价值观、目标以及伙伴关系团队成员达成一致，并在项目大纲中做出规定。
业主和承包商协商应支付给承包商的利润、总部管理费、现场管理费以及其他在此阶段已经可以确定的费用，承包商就风险应急费向业主提出建议，与业主协商达成一致。
如果此时业主已经确定了咨询顾问，则应该确定咨询顾问的服务范围，与咨询顾问签订咨询服务协议，咨询顾问只对业主提供咨询服务，无论此咨询顾问是否加入伙伴关系团队，都只由业主对其进行支付。
如果此时已经确定了专业分包商，则应确定专业分包商的角色和费用。
在项目的早期引入伙伴关系顾问是很有必要的，虽然伙伴关系顾问并不加入伙伴关系团队，但可以帮助建立伙伴关系团队，同时确定关键绩效指标以激励伙伴关系团队成员共同努力，同时伙伴关系顾问将编制伙伴关系进度计划，在项目正式开工以前，伙伴关系团队的成员将按照这个进度计划来开展工作。
（二）有关其他成员加入伙伴关系团队
项目各方加入伙伴关系团队可以在项目开工前签订伙伴关系合同，也可以在开工后通过签订加入协议（Jointingagreement）来加入伙伴关系团队中。一旦成为伙伴关系团队的成员，任何伙伴关系文件的编制和修改都需要得到所有伙伴关系团队成员的认可并签字，经过认可和签字的伙伴关系文件对所有伙伴关系团队成员具有约束力。
咨询顾问和专业分包商都可以在这个阶段进入团队。
除了业主指定的分包商，承包商选择专业分包商主要有两种方式：一是通过向业主递交包含价格的建议书，即商业案例（BusinessCase），在此商业案例中，承包商可以指出其希望直接进行劳务分包的工程部分，也可以指定其希望任命的专业分包商；二是通过竞争性招标选择专业分包商。无论采取何种形式，都须由业主和核心小组分析该专业分包商可提供的价值及承包商对此的报价，经业主批准后，承包商方可雇用此专业分包商。
如果此项目与某供应商签订了大批量供应协议，在业主和核心小组审核过此协议后，承包商与供应商就批量供应协议中的价格和条款签订专业分包合同，使此供应商成为专业分包商，承担伙伴关系团队成员的责任和义务。
出于项目利益的考虑，如果承包商和业主达成协议，业主可以直接指定一个或多个专业分包商，在指定之后，此专业分包商可以转而与承包商签订专业分包合同。如果不签订专业分包合同或在签订专业分包合同之前，都由业主对其指定分包商进行支付。
任何成员在加入伙伴关系团队时，都应该就所需完成的工程或提供的服务以及与之相对应的支付达成协议，在加入协议中加以规定。
（三）项目现场内外早期工作
在正式的开工协议（Commencementagreement）中规定的进场日期以前，根据项目的需要，承包商需要完成现场内外的一些工作，这些工作也构成项目的一部分，但是不同于开工协议中所规定的承包商所需提供的服务范围。业主和承包商签订进场前协议（pre-possessionagreement）来管理这些进场前活动（pre-possessionactivities）并确定相应的支付。进场前协议与其他伙伴关系文件不同，其只限于业主和承包商之间的协议，其他伙伴关系团队成员不会因为这份协议而产生任何义务。
伙伴关系进度计划（partneringtimetable）管理着所有的进场前活动，而项目开工后的活动则按项目进度计划（projecttimetable）的安排进行。对于与进场前活动相关的责任和义务，如知识产权、保险义务、风险、责任、所有权等则应该受伙伴关系条款（partneringterms）的管辖。
（四）项目开工
1.签订开工协议需满足的前提条件
――承包商需向业主提交项目进度计划，进度计划应包括开工时间、完工时间以及详细的其他各项开工后活动的时间安排；
――建设（设计与管理）法规（CDmregulation）中规定规划监察员作为伙伴关系项目的一方，在项目开工以前，规划监察员与承包商已共同编制完成健康安全计划；
――无论设计由业主、承包商或独立的设计方负责，设计负责人都应在项目开工以前协调和管理项目团队有关成员进行现场勘察，综合审核现场勘查的结果及业主和核心小组的意见，进行设计、供应、施工的综合设计；
――选择部分专业分包商并使他们能够全程参与进来；
――伙伴关系文件中的价格框架（priceFramework）规定了业主对承包商支付的费用的组成，在项目开工以前，应根据价格框架确定协议的最高价格；
――已经进行相关的各项保险；
――根据关键绩效指标确定项目的各项进度；
――业主应已取得现场和开工所需的资金；
――伙伴关系团队成员签署了所有的伙伴关系文件。
2.开工协议的签署
在满足各项开工条件后，业主代表应安排伙伴关系顾问编制开工协议，在征求项目各方意见后，项目各方将正式签署开工协议。而承包商将在开工日期后开始施工，以期在完工日期之前完成工程项目，其他项目各方也将按照开工协议中的规定，履行各自的职责和义务。
（五）项目竣工
1.工程验收
当业主代表收到承包商的完工通知时，应会同其他适合的伙伴关系团队成员参加工程验收，若验收合格，业主代表向业主和承包商发出通知确认工程已完工；若验收不合格，则应通知承包商进行整改，直至全部缺陷都已修复，工程师将发出竣工通知。
2.竣工后评价会议
在项目竣工以后，业主代表将召集所有的伙伴关系团队成员参加竣工后评价会议，来审核已完项目和各项关键绩效指标的完成情况，并考虑如何在将来的项目中进行改进。这是伙伴关系模式的突出特点之一，已完项目的经验能够应用到以后所进行的项目中，有利于项目经验的积累和应用。
四、ppC2000伙伴关系合同条件中相关各方的职责
ppC2000是一份多方合同，参与到项目伙伴关系中的各方都要受这份合同文件的约束，ppC2000中对伙伴关系中常见的项目参与方的职责都做了一定的规定。
ppC2000中的伙伴关系团队成员有一些共同的职责和义务，他们应该以相互信任、公平和通力合作的精神来共同完成项目。对于信息应合作共享，当项目任何一方发现任何事件可能对项目或者项目伙伴关系团队成员的绩效造成不利影响时，都应该通知其他的伙伴关系团队成员。
如果伙伴关系文件有错误、遗漏或相互间的不一致，编制这份文件或造成这这种情况的伙伴关系团队成员应该对其后果负责，但无论哪个伙伴关系团队成员发现文件有错误，都应该相互提示其他成员并告知业主代表。
如果项目参与方是伙伴关系团队成员，则必须遵守这些共同的职责和义务，此外，项目参与方还有其各自的职责。
（一）业主（Client）
业主的职责和一般的工程项目中业主的职责差别不大，主要包括以下两个方面：
一方面，对设计和项目各方提交的建议书进行审核和批准，其中设计包括项目开工前的项目规划、初步设计、详细设计等以及施工后设计人员提交的任何有关设计。伙伴关系团队的任何成员都可以提交建议书，如可以通过提交建议书来处理伙伴关系文件中出现的错误、遗漏或相互不一致的问题，也可以提出有利于工程的各种建议。这些建议书得到业主的批准后才能实施。
另一方面，业主有对承包商和其雇用的咨询顾问的支付义务。对于承包商的支付分为两部分，第一部分是承包商在项目的开工日期以前完成的工作，业主需要按照进场前协议中规定的数额对承包商进行支付；另一部分则是对开工以后承包商按照合同规定完成的全部工作，业主需根据价格框架中约定的支付方式和数额对承包商进行支付。业主对咨询顾问的支付应根据咨询支付条款的规定进行。
（二）承包商（Constructor）
承包商最基本的职责就是在合同中规定的竣工日期以前将一个符合质量要求的工程交付给业主，为了做到这一点，在开工前，承包商需要完成进场前协议中规定的所有现场内外的工作，在开工后，就必须按照开工协议中规定的工作范围完成整个项目。在此期间，承包商需要对项目和现场的安全负责，项目以及拟用于项目的所有材料、货物和机械的损失和损坏，承包商都应承担责任。
承包商应按伙伴关系协议规定的时间向业主提交项目进度计划，并根据项目开展的实际情况，负责及时更新项目进度计划。
除由业主指定的专业分包商外，承包商需要对所有的专业分包商的活动负责，因此，专业分包商的职责也可以看成是承包商的职责，承包商必须管理专业分包商的活动以保证项目按照进度计划实施。
（三）业主代表（ClientRepresentative）
业主代表可以是业主的职员，也可以是一个独立的咨询工程师，但他必须具备项目经理资格，拥有项目管理的技能，能够按照ppC2000中描述的那样“公平和建设性的做出决断”，从而完成其职能。
业主代表的职责主要包括以下几个方面。
1.对承包商做出指示
业主代表可以对承包商做出指示，包括对工程的任何部分进行检查或测试，对承包商的设计、施工、服务、材料、货物或机械有缺陷的地方或者与伙伴关系文件相违背之处，业主代表可以要求承包商自费进行修复和替换、指示承包商实施变更、指示承包商加速或延迟施工，承包商应将这种指示视为建议的变更。
如果承包商认为业主代表的指示违反了伙伴关系文件或不能实现项目的最大利益，承包商可以提出反对意见。根据业主、承包商、业主代表和其他伙伴关系团队成员的意见，业主代表对其指示做出确认，修改或收回。
2.做出决定
业主代表可以根据项目各方完成关键绩效指标的情况，决定对承包商的付款额度。
对于变更对项目的费用和工期造成的影响，如果业主和承包商不能达成一致，由业主代表进行估价来决定应该支付的费用和延长的工期。
3.组织伙伴关系团队成员完成项目
业主代表不仅要对承包商实施项目的行为进行监控，还应该组织、管理和协调伙伴关系各方成员，促进项目实施过程中设计、采购和施工等各方有机地合作。对于伙伴关系团队成员关于价值管理、价值工程和风险管理的建议和活动，业主代表应该进行组织和监控，为了使这类活动能够增大项目的利益，还应该向业主和核心小组提交建议书以获得批准。
当按照任何核心小组成员的提议或伙伴关系文件要求，需要召开核心小组会议时，由业主代表负责召集并组织，业主代表也会参加此会议，并记录会议的内容。
此外，业主代表还负责按照伙伴关系进度计划或者按核心小组的要求组织伙伴关系研讨会。
（四）专业分包商（Specialist）
施工分包商、设计单位、咨询单位和供应商都可以和承包商签订专业分包合同，成为专业分包商。一旦他们成为专业分包商，就必须遵守伙伴关系文件的规定，按照伙伴关系进度计划或项目进度计划的安排履行各自的施工、设计、提供咨询或供应的义务。
（五）伙伴关系顾问（partneringadviser）
伙伴关系顾问对保障伙伴关系模式的成功意义重大，运用伙伴关系的项目首要任务即是任命伙伴关系顾问。这个角色区别于业主代表，他不管理项目实施的具体工作，只针对伙伴关系以及伙伴关系合同给予客观的建议，保证项目伙伴关系按照预期的目标进行。伙伴关系顾问对伙伴关系团队成员的活动提供指导和支持，伙伴关系团队成员可以单独也可以共同地向伙伴关系顾问征求咨询意见。
伙伴关系顾问的主要职责包括：
――审核专业分包合同是否与伙伴关系文件一致；
――编制伙伴关系章程；
――编制所有的加入协议、提前进场协议和开工协议；
――对伙伴关系进程、伙伴关系的发展和伙伴关系合同的操作提供公平的、建设性的建议；
――参加核心小组会议或伙伴关系团队会议（只要团队成员同意）；
――当伙伴关系团队成员出现纠纷时，协助解决争议；
――协助选择伙伴关系成员，组建伙伴关系团队。
（作者单位：天津大学管理学院）
参考文献
合同管理的职责篇2
一、主要做法
（一）认真研究，精心筹划。部门履行职责考核是一项新工作，没有相关的文件规定可供参考。东营市编办本着试点探索、注重导向、积极稳妥、务求实效的方针，选择市政府部门为试点，拟定下发了《关于开展市政府部门履行职责情况专项检查的通知》，明确了检查的主要任务、工作步骤和具体时间安排。专项检查坚持依法依规、科学公正的原则，以发挥机构编制资源最大效用为目标，通过对政府部门履行职责情况进行检查，进一步推进市委市政府工作部署落实，切实把机构编制管住、理顺、用好。
（二）围绕重点，明确内容。按照工作部署要求，专项检查以部门“三定”规定为依据，重点检查部门主要职责履行情况和涉及部门职责调整相关文件的落实情况，主要内容包括四大部分：一是检查职能精细化管理情况，查看部门职能细化分解的具体业务工作，是否准确全面地反映本部门所有工作职能职责；业务工作是否拟订工作程序，工作流程是否科学合理；工作制度是否健全有效，是否有助于解决问题、强化监管、提高效能。二是检查履行职责情况，查看履行部门职责涉及年度重点工作任务完成情况及取得成效；部门取消、转移或下放职责衔接落实情况；部门加强或新增职责履行情况；部门行政审批事项办理情况。三是了解履职满意度情况，调查了解部门履行职能职责涉及相关服务对象和群众满意度情况。四是调研对转变职能、优化职能配置，更好地服务黄蓝经济区和生态文明典范城市建设的意见和建议。
（三）认真组织，扎实推进。专项检查采取部门自查与实地检查相结合的方式进行。在部门自查自评阶段，专门印发了有关自查工作的通知，制定了《部门履行职责情况检查表》，对自查的重点内容和检查表的填写提出详细明确的要求，对下一步实地检查阶段需要查看的相关资料列出了参考目录，进一步规范了自查自评工作，得到了部门的认可和支持。实地检查阶段，拟订了专门的工作方案，会同纪委（监察）、财政、人力资源和社会保障等部门，选取市城市管理局、市林业局、市民政局、市粮食局等与生态文明城市建设和社会民生密切相关的部门进行了实地检查。通过听汇报、召开座谈会、查阅资料等方式，认真了解了部门自查情况；围绕部门职责精细化管理情况、履行职责过程中遇到的困难和问题、对部门职责配置的意见和建议等方面，召集领导班子成员、业务科室及所属事业单位负责人进行了座谈交流；并查看了体现部门职能精细化管理、履行职责情况及取得成效方面涉及的相关图片、文件、表格、制度等档案资料。
（四）总结归纳，规范管理。专项检查结束后，市编办认真总结归纳部门自查和实地检查发现的问题，撰写了专项检查工作报告，向市编委领导进行了汇报。同时，将检查结果及发现的问题与研究调整机构编制事项相结合，对职能强化、工作量大、人员编制较少，特别是处于改革发展重点领域和关键环节的部门，在机构编制事项调整方面予以优先研究、重点加强；对在履职过程中出现越位、缺位、错位等问题，以及不严格履行职责并出现违规违纪现象的部门，按照相关规定通报批评、责令限期纠正；对职能转变落实不到位，存有职责交叉、权责脱节等问题的部门，通过理顺管理体制、科学配置职能、合理调整机构设置予以解决；对职能消失或弱化的部门，及时调整机构或缩减编制。
从部门自查和实地检查情况来看，市政府各部门能够认真履行部门职责，加强职能精细化管理，结合职责制定全年工作计划和重点工作任务；注重完善业务工作程序和相关规章制度，规范部门行政审批和行政执法行为，提高机关工作效能；不断加强机关作风建设，强化工作督导，狠抓工作落实，各项工作计划和重点工作任务进展顺利，相关业务工作档案材料齐全。但通过检查，也发现存在部分问题，如受客观因素影响，部分部门涉及指导和监督某方面工作的职责业务未及时开展；部分行业监管缺乏规范的制度和相应的机制保障，履行监管职责缺乏保障；部分部门间协调机制不完善，影响工作高效开展；随着经济和社会事业发展，社会管理职责划分也遇到一些新情况、新问题等等。这些问题还需要我们在以后的工作中不断加以解决和完善。部门履行职责专项检查工作的开展，进一步加强了各部门职责和机构编制管理，推进了市委市政府工作部署的贯彻落实，有助于机构编制部门调查了解部门履行职责过程中遇到的各种困难和问题，为进一步深化行政管理体制改革，解决影响和制约经济社会发展的体制机制障碍提供了基础性资料。
二、困难和问题
（一）部门对履行职责考核认识不到位。多年来，人们思想认识上机构编制部门就是“定职责、设机构、核编制”，没有机构编制部门开展履行职责考核的观念。目前，市委、市政府于每年底对各部门统一开展年度目标管理综合考核，其中包括部门的绩效考核、年度重点工作任务督查考核和机构编制管理考核等多项内容，虽然几项考核同时开展，但各项考核的内容、侧重点完全不同。部门履行职责情况考核一般也应在年底结合各部门全年业务工作完成情况来开展，因此，部分部门和领导认为履行职责考核与市委、市政府统一组织的年度目标管理综合考核类似，属重复考核，没必要，在思想认识上还不够到位。
（二）行政管理体制改革不完善影响了部门履行职责考核。一方面，受多年来体制机制等多方面因素影响，各地政事不分、政企不分、政资不分现象不同程度地存在，影响到政府部门履行职责考核的顺利开展。另一方面，随着经济快速发展以及社会管理高度复杂化，不少行政事务需要多个部门齐抓共管，发挥合力，即使部门职责分工明确、边界清晰，也需要相互间有效的衔接才能保障整个政府系统的协调运转。目前，仍有部分事项部门间协调机制不完善、配合不顺畅，既影响了各部门工作的高效开展，也给科学合理地履行职责考核带来困难。
（三）科学的考核指标体系建立较难。各级各类党政群机关涉及党务管理、社会管理、政法工作、经济管理、城乡建设、文化体育、教育、卫生等多方面工作，每个行业部门的工作性质不同、服务对象不同、管理内容不同，众多的差异导致难以建立既统一标准又体现行业部门特色的考核指标体系。同时，部分部门的工作职责履行成效存在“显绩”与“潜绩”的问题，时间跨度短、能立即见到明显成效的工作容易考核，一些长期性的工作，其成效需要经过较长时间才能显现，考核难度较大。这些因素直接影响到考核指标体系的建立。
三、几点建议
（一）大力加强宣传工作。一是要向各级领导加强对履行职责考核重要性和必要性的宣传，积极争取各级领导的支持；二是面向各部门及其负责机构编制工作的人员，有针对性地做好履行职责考核内容和方式方法的宣传，推进考核工作的顺利开展；三是面向社会加强履行职责考核作用效果宣传，为履行职责考核营造良好的工作氛围。
（二）健全联动机制。部门职责履行涉及到职责界定、管理运行、人员编制配备、财政资金支出等多方面因素，因此对其进行履行职责考核不仅仅是机构编制部门的事情，还应包括纪检（监察）、组织、财政、人力资源和社会保障等相关部门，要建立多个部门配套联动机制，形成合力，共同做好考核工作。同时，可视部门情况，选择部分人大代表、政协委员及机构编制监督员等参与实施。
（三）实行机构编制事项评估制度。要进一步完善机构编制监管机制，强化对机构编制事项的事前论证、事中听证和事后验证，探索实行机构编制事项评估制度，对新审批的机构编制事项，运行一段时间后，专项进行评估验证，以此作为履行职责考核的必要补充；对不适应工作需要的，要调整其机构设置，人员编制逐步收回，突破机构编制能放不能收这个“瓶颈”。
合同管理的职责篇3
各区、各部门和单位要充分认识加强职业健康监管工作的重要性，进一步增强工作的责任感、使命感和紧迫感，按照“政府统一领导、部门依法监管、企业全面负责、社会积极参与”的原则，强化工作职责，严格实施考核，真正把职业健康监管工作提上重要工作日程，切实抓好落实，做到有效控制职业危害。各有关部门和单位要各司其职、各负其责、密切配合，建立联合监管协调机制。
（一）完成职能划转。各区要把调整和理顺职业健康监管职能作为当前职业健康监管的重要工作，按照《中央编办关于职业卫生监管部门职责分工的通知》（中编办发〔〕104号）和《国家安监总局关于贯彻落实中编办〔〕104号文件精神加强职业卫生监管工作的通知》（安监总安健〔〕201号）精神，抓好职业健康监管“防、治、保”三个环节的工作，其中：职业危害防治工作由安全生产监督管理部门负责；职业病诊断治疗工作由卫生部门负责；职业病人社会保障工作由人力资源社会保障部门负责；劳动者职业健康合法权益的维护由工会组织负责。要加快职能划转进度，加大工作力度，抓紧将职业健康监管职责调整到位，形成责权匹配、运转有效的职业健康监管机制。
（二）健全监管机构。要根据职业健康监管工作的需要，切实加强市、区职业健康监管机构建设，确保各级安全生产监督管理部门职业健康监管有机构、管理有专人、工作有制度、执法有装备。
（三）加强部门联动。各级安全生产监督管理、卫生、人力资源社会保障等部门以及工会组织要加强协作与配合，建立联络员制度、定期例会制度、信息通报制度和联合执法制度，共同研究职业健康监管工作中的重大问题，开展经常性的检查、抽查和联合执法，构建职业健康监管工作的协调联动机制，形成监管工作合力，确保各项工作取得实效。
二、建立健全制度，落实用人单位主体责任
用人单位是职业危害防治工作的责任主体，要贯彻执行国家有关职业健康法律、法规，依法承担起保护劳动者职业健康的责任。为此，用人单位要建立健全以下5项制度。
（一）职业危害防治责任制度。要按照法律、法规要求设置或者指定职业健康管理机构、管理人员，明确职业危害防治职责，制定和实施本单位职业安全规章制度、职业危害岗位操作规程和职业危害事故防范措施，保障本单位职业安全经费投入，加强职业健康培训。
（二）职业危害申报制度。要建立本单位作业场所职业危害申报管理制度，依法填写《作业场所职业危害申报表》，及时、准确申报作业场所职业危害因素的种类、浓度和强度情况；作业场所接触职业危害因素的人数及分布情况；职业危害防护设施及个人防护用品的配备情况；接触职业危害因素从业人员管理情况等信息，并自觉接受监管部门的监督检查。
（三）职业危害警示告知制度。用人单位与劳动者签订劳动合同时，要将工作过程中可能产生的职业危害及后果等情况如实告知劳动者，并根据法律、法规要求建立完善企业内部警示标志及危害告知卡悬挂、设置管理制度，在作业场所醒目位置设置警示标志、告知卡、划定警戒线等。
（四）职业危害检测监控制度。要指定专人负责对作业场所职业危害因素进行日常监测，确保监测系统、设备处于正常运行状态，并按照国家有关规定聘请技术服务机构开展定期检测，检测结果存入职业健康档案，及时向从业人员公布，并向所在地安全生产监督管理部门报告。
（五）从业人员职业健康监护管理制度。要建立从业人员职业健康体检制度，落实专项费用开展接触职业危害职工上岗、在岗、离岗的职业健康体检，并将检查结果告知劳动者。要建立用人单位从业人员职业健康监护档案，严禁未经职业健康体检人员上岗，严格作业场所从业人员职业禁忌管理。
三、突出工作重点，全面推进作业场所职业健康监管
各级安全生产监督管理部门要针对本地区职业危害特点，督促相关企业落实主体责任，采取有效的防治措施，切实加强作业场所职业健康监管工作。
（一）规范职业危害申报和基础档案建设。要贯彻落实《作业场所职业危害申报管理办法》（国家安全监管总局第27号令），全面摸清全市作业场所职业危害现状，建立覆盖全市的作业场所职业危害信息管理系统，建立健全辖区内职业危害申报管理档案，并将职业危害申报工作纳入安全生产工作年度考核目标，提高申报质量及企业职业危害申报率和职业危害因素申报率。
（二）深入开展粉尘与高毒物品危害治理专项行动。要结合本地区实际，重点整治存在粉尘和高毒物质危害的作业场所，对浓度超过国家标准且为劳动力密集的企业，督促其限期进行技术工艺、设施设备改造，减少、控制和消除粉尘和高毒物质危害，防止职业危害发生；对石英砂加工企业、石棉制品企业、木质家具制造企业达不到国家标准的，要依法关闭。
（三）强化职业健康执法检查。要加大对职业危害突出的重点行业、重点企业和重点人群的监督检查力度。突出企业职业危害防治制度建设、从业人员职业健康体检、防护设施和用品配备使用、作业场所职业危害因素监测评价、职业危害申报和警示告知、宣传教育培训和新（改、扩）建项目职业卫生“三同时”（建设项目中防治污染的措施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用）等职业健康管理重点，开展经常性的检查、抽查。对不符合职业健康管理要求的企业，要依法下达整改意见书，责令其限期整改；对到期未整改和整改未到位的企业要按照相关法律、法规的规定严格处罚。要建立健全职业危害事故调查处理和事故责任追究制度，依法依规严肃查处职业危害事故和违法违规行为，追究相关责任人的责任。
合同管理的职责篇4
【关键词】集成化；企业管理；责任流；管理模式；集约型
【中图分类号】F27【文献标识码】a
【文章编号】1007-4309（2013）04-0102-2
当前企业大多数都存不正规、不科学、不合理、不严谨的企业管理现象，管理粗放依旧成为了制约企业竞争力的关键原因，在当今企业中，为了强调对企业员工的管制，不仅要将以往的管理机制进行转化，还要强化企业内部的管理职责。责任流的构成要素、管理形式和一些实施的问题满足了集成化企业进步的需求，并且也提升了竞争力。因此，责任流管理模式在集成化企业管理中有着至关重要的作用。
一、责任流的提出
从字面意思上讲，可以有两种解释，一种是属于应尽的义务，分内应当做的事；另一种是应该承担的过失。可是对于企业来讲，质量、成本、市场、时间构成了企业追寻的方向。如果以上构成点无法得到保证，会为企业带来很大的损失，并且这样的损失是要企业的生产部门、人员来承担，只有勇于承担损失，才可以在下一次发生的时候，及时避免损失的再次发生，这样企业才会获得真正的竞争力，这就是企业的责任。
在企业里，责任同产品的生命周期紧密相连，由于产品在生产过程里产生了变化，责任也会随之改变，并且，对于责任也要进行评价和分析，通过责任进行奖惩，才可以以更好的方式展现责任的约束性。所以，将企业产品的生命周期里的责任从发生、确定，再到推敲、审核、奖惩等方式，责任流管理属于企业现金的管理，才可以把企业的约束作用表现出来，责任流管理成为了一个企业是否拥有先进的管理理念的有效方式。
制造企业的责任不仅具有单一性，还具有综合性，单一职责是通过某个方面的责任，综合性职责是指以企业的活动为中心的每个单一责任的结合。企业的活动不仅包括了时间性、市场性，还包含了质量性、成本性。使其成为一个综合体，因此，综合的责任是要通过各部门进行体现，企业的活动是一个综合体，所以，综合责任要通过企业的责任流管理进行的。
责任流的管理可以让责任更加清晰，调动起职工的主观能动性，实现企业的集约化管理制度。责任流的集约化成为了企业实现各类管理理念的保障，属于企业信息的集成。
二、集成化企业管理中责任流管理模式的构成
在责任流的管理模式里，不但包含了员工管理、职位管理，还包含了责任分析、责任考核、责任转移等不同方面，而且在企业的管理过程中，所有构成部分都是互相联系、互相制约的。所以，为了确保集成化企业管理的合理性，需要强化对每个环节的责任管理。
（一）通常状况下，为了保证责任目标的明朗化，职位会通过企业责任的具体需求，把企业的责任同责任目标采取分析的方式进行。这样不但加快了责任层次在所有职位上可以有效进行，并且也对企业运转的程序的顺利完成十分有利。通过责任转移的方式，将后期的职责大于前期的职责，由于商品制造的持续完成，职位管理的责任也逐渐增加。责任考核主要是针对企业活动的程序进行评价和分析，之后把职位的评价和目标进行合理的对比，才可以将职位的责任合理的平衡。
（二）在责任流的管理模式下，企业职工不但成为了管理的对象，还成为了执行管理的主体。为了有效提升企业职工的专业技能和素养，必须强化对人力资源管理的关注。在对职工进行管理时，要同职工的实际状况相结合进行管理，而且，为了达成职位管理对象的统一性，将岗位管理的责任目标同职工的利益相结合。责任流管理是通过职位进行管理，因此，这样的责任流管理模式能够充分体现出责任管理的合理性和完善性。所以，这不但是科学的管理职工，还有效的调动起职工对工作的积极性。
（三）在企业内部的管理体系里，所有部门的责任是通过企业的责任进行分解而成，因此，产生过程不同，构成的责任流管理模式就不同。具有代表性的管理模式有柔性管理、刚性管理、刚柔并济管理。
首先，柔性管理。它主要是对于责任和结果相结合而言；其次，刚性管理。它主要是对于过程管理的提出，将目光更多的放在结果和责任的过程里；最后，刚柔并济管理。它主要是将柔性管理及刚性管理相结合，呈现的就是综合型管理模式。
（四）责任转移和追踪方式。由于产品从原材料转变成最后的成品，其成本也渐渐通过原材料的累积转移到商品上面，责任也会从一个职位转移到另一个和滋味。所以，企业活动中的岗位顺序是具有一定的责任顺序。
（五）通过责任约束的方式进行。责任流的中心思想之一是把一个企业责任分成可以互相制约、互相约束的不同部门的责任，通过相关部门进行自我约束，有效的创建责任约束的机制是企业可以成功的保障。
（六）责任和权利相互联系。责任流的关键因素有责任和权利，二者缺一不可，一旦缺少了某一方面，就会造成无法实施责任的局面，以及造成恶性制约及腐败的现象发生，甚至是连职工的积极性都无法调动。所以，在创建责任约束的过程里，通过责任确立权利，权利是有效保障责任的途径，运用鼓励的方式让职工完成责任，把不良的制约变成良性制约。
（七）进一步加强仲裁监督机制，将责任的约束体系创建后，出现某些制约的原因，要鼓舞及时出现的不利制约，将制约有效的处理。所以，如果企业处在不利的环境里，需要通过仲裁监制进行制约。一方面，独立于责任和利益之间。所以，如果企业显现出不利的条件时，需要一个机制来进行处理。
三、集成化企业的管理对于企业的管理里的关键性
（一）将责任制的约束作用展现出来。由于商品生产的慢慢扩大，在集成化企业的发展过程里，责任的目标也产生了改变。责任制有效的规范了企业的经济活动，也更有利于目标管理的评论，并且通过这样的约束机制，不但可以将职工的行为更加规范化、而且也可以加快企业管理模式的合理性。为了确保目标责任制的有效性，要透过企业活动的真实状况出发，才可以达成同企业活动目标的相等性。
（二）对企业构成和谐的环境非常有利。集成化企业管理中的责任流管理模式里的应用，是把责任流管理模式放进企业的实际状况里。责任流的进一步约束，不但可以达成企业内部的互相约束，还可以达成各部门的相互约束，这对于企业构成和谐的环境非常有利。责任流管理模式应用于企业之后，企业组织及活动都具备了层次性，这对于企业的运转非常有利。
（三）有利于加快管理模式的规范化和科学化。在传统的集成化企业管理当中，因为理念和模式都太过老旧，因此对企业管理的有效性造成了影响，还制约了集成化企业的进步。可是，责任流的管理模式应用之后，不仅将传统的管理形式有效的利用，并且也达成了管理模式的科学性。责任流的管理模式出现在集成化企业管理时，有效的加快管理模式的规范化和科学化。提升了职工的工作积极性，达成了企业的制约能力，这样才可以加快管理形式的科学化规范化。
文章通过责任流和管理模式的探讨，论述在企业的集约化管理模式里，责任流管理属于关键的构成部分，而且对企业的内部规划有着非常大的影响，所以，为了保证集成化企业可以正常运行，只有通过责任流的管理形式进行。所以，为了让集成化企业可以正常运转，还应运用责任留干管理，所以，为了保证集成化企业可以获得企业的责任管理，才可以更好的处理企业管理的粗放型问题。因为责任流管是通过不同的因素构成的，因此，要积极发挥责任流管理形式的作用，要逐渐深化基业的管理理念，可以实现对于集成化企业管理的深入探讨。
【参考文献】
[1]杨静萍.钢铁制造业集成化生产质量管理方法研究[D].大连理工大学，2009.
合同管理的职责篇5
关键词：企业合并；岗位设计；企业再造
企业合并作为企业资本增长和社会资源优化配置的重要方式，具有提高企业规模经济、化解企业危机、整合双方优势资源和扩大企业声誉的作用，然而有关企业合并的深入研究表明大部分的企业合并是不成功的。很多学者把企业合并失败的原因归结为整合的失败，并尝试从战略和财务的角度来研究失败的原因，却发现用战略和财务均不能对合并的失败做出有效的解释；另外一些专家认为人力资源和人力资源管理等方面的问题更可能导致合并的失败，有调查表明，仅有26%的企业在合并后将合适的人员安置在合适的岗位上。企业合并完成后的过渡期内由于临时性工作太多，往往造成岗位的分工不清晰、工作关系复杂、工作监管不力以及工作效率低下的问题，因此很有必要对合并后过渡期企业的岗位进行重新设计。
岗位设计是根据企业战略目标需要、部门业务目标需要并兼顾员工个人需要，规定某个岗位的任务、责任、权利以及在组织中与其他岗位的关系的过程。解决的主要问题是组织如何向其成员分配工作任务并确定员工的职责以最终达到企业的战略目标。企业合并是一种特殊的并购，根据企业合并自身的特点，合并和其他形式的并购相比人力资源管理方面的问题会相对更多些，因此对合并后企业如何在保持原有的科研、生产和销售系统不崩溃的情况下对新企业的岗位进行设计研究是很有理论和实际意义的。
岗位设计是承接公司战略和部门使命的基石，也是岗位定编、定员、岗位评价、绩效考核和薪酬设计的依据。岗位设计在整个人力资源管理体系中的地位如图1所示。（由于岗位设计会对员工和经理自身的利益产生直接的影响，为了保证岗位设计的有效性和设计工作的顺利进行，有必要对设计团队作以下声明：从流程的角度来考虑岗位的设计；薪酬设计和岗位设计脱钩；岗位设计只对岗，不对人，设计完成后实行竞聘上岗制度）
一、岗位设计的一般程序
第一，熟悉并梳理企业各部门的职责、岗位体系和职位说明书等资料。第二，向部门经理确认现有岗位体系和部门人数，并熟悉该部门的运行情况。第三，分析现有岗位体系中可能存在的问题，与部门经理进行讨论，并对提出的解决方案进行分析、汇总和整理。第四，同部门经理讨论部门未来的设想，（如果设想不能立即实施，设计发展的过渡方案），并记录岗位的变动情况和无法确定的问题。第五，分析现有岗位体系和初步梳理岗位体系中存在的问题特别是待定的问题，与负责该部门的直接上级针对这些问题进行沟通和确认，对新出现的问题进行分析和整理，并确定该部门未来岗位体系设计的设想。第六，与负责该部门的直接上级和部门经理共同确认组织未来的岗位体系设想，形成该部门的最终设计方案。
二、岗位设计的一般原则
岗位设计应遵循因事设岗的原则、整分合原则、最小岗位数原则、规范化原则、客户导向原则和一般性原则。
三、岗位设计中可能遇到的问题及解决办法
（一）分析部门岗位体系图可能发现的问题
1、岗位名称不符合规范的问题。此类问题的具体解决办法是由人力资源部出台岗位名称的相关规范，整个企业统一调整。
2、部门总人数和总的岗位人数不符的问题。此类问题的具体的解决方法可以查询企业的人力资源数据库，同时与该部门经理进行进一步的沟通和确认。
3、正副职管理权限不明确的问题。分管型副职必须由正职明确授权，并在一定时期内固定；参谋型副职虽然也可以分管一定事务，但是这种分管多为临时委派。此类问题的具体的解决办法可以和部门经理和相关者进行深度沟通，以确定分管类型。
4、多头领导问题。造成多头领导的原因可能是一个管理岗位多人任职或跨二级部门兼岗。对于管理岗位多人任职的可以采用分拆部门或者减少管理者人数来解决问题；对于跨二级部门兼岗可以采用取消兼岗或者合并兼任岗位的职责来解决问题。
5、管理幅度过大的问题。管理幅度的精确描述是上下级关系的复杂程度，有三个标志：关系的数量、接触的频率和接触花费的时间。管理幅度过大不是指直接下属过多，实质上是指管理的难度过大，特别是在下属的素质较低，工作性质差异较大，沟通效率不高的情况下。此类问题的具体的解决办法是与部门经理和当事人共同商讨决定改变工作结构、或对部门员工进行培训、或者提高上下级之间沟通的效率和效果。
6、管理层次过多的问题。管理层次过多的具体表现有两种：一是内部组织设计过于随意，随意增加管理层级；二是有些部门仅从职能分类，不考虑实际操作的有效性，造成一个主管只有一或两个下级。第一种情况的解决办法是由人力资源部起草企业层级设置的规范和部门层级设置规范（部门层级应该扁平化，原则上不超过三个层级，特殊情况可以申报人力资源部特殊处理）；第二种情况的解决办法是取消该主管岗位，把下级岗位并入原主管的直接上级，或者其他同级主管。
7、兼岗过度带来的问题。兼岗可能引起岗位的职责不明确，编制无法确定和兼职情况不清楚（什么岗位兼任什么岗位，岗位之间交叉兼岗，上下级之间交叉领导）等问题，从而引起招聘、培训、岗位评估、绩效考核和薪酬设计的困难。解决兼岗问题的方法有以下几种：一是把被兼任岗位的职责纳入本职的岗位职责中；二是取消兼岗，对原工作不饱满的岗位进行工作丰富化，对原工作负荷过重的岗位增加编制人数。
（二）职责梳理、调研或者访谈时可能发现的问题
1、部门职责没有岗位承接的问题。部门职责在原岗位设计中没有岗位来完成这个职责，造成部门职责落空。此类问题的具体的解决方式是通过调研和访谈确定问题，找到该职责的承接岗位，然后把职责写入该岗位的职位说明书。
2、不同部门之间的职责交叉造成岗位职责重叠的问题。处理这种问题要具体问题具体分析，原则上把同一职能划分到同一部门来完成，不能并入同一部门的职能要分清各承接岗位的具体职责，并在部门职责和职位说明书中详细注明。
3、岗位职责划分过细或不合理造成兼岗过多的问题。此类问题的具体解决办法是把同类职责并入同一岗位，尽量使一组相关的工作由同一岗位完成。
4、长病假、劳务工、反聘和借用人员的岗位设计问题。如果短期内有必要存在这类人员要向人力资源部门汇报并备案；如果这种情况长期存在的话可以考虑调整岗位或者招聘新员工，以规范管理。
5、随意增加基层管理岗位的问题。基层岗位管理层级或岗位过多会导致管理效率的低下和多头管理。但是这并不是说基层岗位不能增加管理层级或岗位，而是说增加这种岗位需要在规范的程序和审批的条件下。调研发现：职能部门一般不设置基层管理层级或岗位，而很多的生产或科研部门要求增加副职管理层。理由归纳起来主要有：生产和科研的基层管理者往往不只是纯粹的管理者，同时也是生产和科研的带头人，岗位本身有相当大的生产和科研的任务，因此增加副职并不会带来资源的浪费。基层管理岗位需要协调生产和科研，并解决生产和科研中出现的疑难问题，因此要求管理者熟悉下属的专业技能。如果下属技术宽度较大，一个正职是很难做到的。生产和科研基层管理者经常会出差或到工作场所以外的地方解决生产和科研的问题，为了方便管理，需要设置副职以保证在正职不在的时候正职负责科研和生产。此类问题的具体的解决办法是与部门经理和当事者进行协商，如果确实有需要设置副职的话，由人力资源部出台相关的政策，并明确各级岗位的权限。
6、岗位职责跟人走的问题。企业合并后可能由于管理的效率而把原来的岗位职责重新组合，这有可能造成有些岗位除了原在位者外没有接替的人选，造成这些人不得不兼任两个或两个以上的岗位。解决此类问题的具体办法是通过培训提升继任者的技能；如果短时间内不可能解决可以考虑原在位者暂时兼岗，并同时培养接班人。
7、岗位分拆、合并和取消的问题。合并可能带来岗位职责的扩大、削弱或多余，因此有必要对原岗位进行分拆、合并或取消，解决此类问题需要考虑的因素有工作职责的问题、工作饱和度的问题、人员技能特点和职责转移难度等。
8、为待遇设岗的问题。由于某些岗位有特殊的津贴或者由于岗位的职称评定问题而把其他岗位放到这些岗位的编制里。待遇是促使岗位任职人达到或超过岗位要求的措施，这样设置岗位是本末倒置。解决此类问题的具体办法是冻结在岗人员待遇，并对该岗位的职责进行适当调整。
参考文献：
1、马新建.人力资源管理与开发[m].石油工业出版社,2003．
2、李阳,石春生,王谦.中小型制造企业组织结构分析[J].哈尔滨理工大学学报,1999(4)．
3、唐英凯,唐继东.胜任能力模型在公司并购之人力资源整合中的应用[J].人口学刊,2006(4)．
合同管理的职责篇6
第一章总则
第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定木办法。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当按照本办法实施合规管理。
本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称法律法规和准则)。
本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。
中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织(以下简称协会)依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。
第二章合规管理职责
第六条证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：
(一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资口标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
(二)合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
(三)持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
(四)严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
(五)有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。
(六)及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。
(七)依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。
(八)审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。
第七条证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：
(一)审议批准合规管理的基本制度;
(二)审议批准年度合规报告;
(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;
(四)决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇;
(五)建立与合规负责人的直接沟通机制;
(六)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题;
(七)公司章程规定的其他合规管理职责。
第八条证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责：
(一)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;
(二)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
(三)公司章程规定的其他合规管理职责。
第九条证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：
(一)建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障;
(二)发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究;
(三)公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。
第十条证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单位)负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。
证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告。
第十一条证券基金经营机构设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。
证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。
第十二条证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。
合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。
法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。
第十三条合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。其他相关高级管理人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。
证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定。
第十四条合规负责人应当按照中国证监会及其派出机构的要求和公司规定，对证券基金经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。
合规负责人应当协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度，按照公司规定为高级管理人员、下属各单位提供合规咨询、组织合规培训，指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
第十五条合规负责人应当按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。
合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告;公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。
第十六条合规负责人应当及时处理中国证监会及其派出机构和自律组织要求调查的事项，配合中国证监会及其派出机构和自律组织对证券基金经营机构的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
第十七条合规负责人应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。
第三章合规管理保障
第十八条合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：
(一)从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上;
(二)最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施;
(三)中国证监会规定的其他条件。
第十九条证券基金经营机构聘任合规负责人，应当向中国证监会相关派出机构报送人员简历及有关证明材料。证券公司合规负责人应当经中国证监会相关派出机构认可后方可任职。
合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
前款所称正当理由，包括合规负责人本人申请，或被中国证监会及其派出机构责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。
第二十条合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。
合规负责人提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请，并向中国证监会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。
合规负责人缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本办法第十八条规定的人员担任合规负责人。
第二十一条证券基金经营机构应当设立合规部门。合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责。
证券基金经营机构应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立内部控制部门协调互动的工作机制。
第二十二条证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由协会规定。
第二十三条证券基金经营机构各业务部门、各分支机构应当配备符合本办法第二十二条规定的合规管理人员。
合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。
第二十四条证券基金经营机构应当将各层级子公司的合规管理纳入统一体系，明确子公司向母公司报告的合规管理事项，对子公司的合规管理制度进行审查，对子公司经营管理行为的合规性进行监督和检查，确保子公司合规管理工作符合母公司的要求。
从事另类投资、私募基金管理、基金销售等活动的子公司，应当由证券基金经营机构选派人员作为子公司高级管理人员负责合规管理工作，并由合规负责人考核和管理。
第二十五条证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的知情权和调查权。
证券基金经营机构召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议的，应当提前通知合规负责人。合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议，查阅、复制有关文件、资料。
合规负责人根据履行职责需要，有权要求证券基金经营机构有关人员对相关事项作出说明，向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况。
合规负责人认为必要时，可以证券基金经营机构名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作，费用由公司承担。
第二十六条证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性。
证券基金经营机构的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人下达指令或者干涉其工作。
证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规负责人、合规部门及本单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责。
第二十七条合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。
证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见，中国证监会相关派出机构可以根据掌握的情况建议董事会调整考核结果。
证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容。合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于协会的规定。
第二十八条证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数;合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。
第二十九条中国证监会及其派出机构和自律组织支持证券基金经营机构合规负责人依法开展工作，组织行业合规培训和交流，并督促证券基金经营机构为合规负责人提供充足的履职保障。
第四章监督管理与法律责任
第三十条证券基金经营机构应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：
(一)证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况;
(二)合规负责人履行职责情况;
(三)违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况;
(四)合规管理有效性的评估及整改情况;
(五)中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。
证券基金经营机构的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。
第三十一条证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每3年至少进行1次。
中国证监会及其派出机构发现证券基金经营机构存在违法违规行为或重大合规风险隐患的，可以要求证券基金经营机构委托指定的具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，并督促其整改。
第三十二条证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。
第三十三条合规负责人违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
第三十四条证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使公司存在重大违法违规行为或者重大合规风险的，依照《中华人民共和国证券法》第一百五十二条、《中华人民共和国证券投资基金法》第二十五条采取行政监管措施。
第三十五条证券基金经营机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第二十八条规定，情节严重的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以警告、3万元以下罚款。
合规负责人未按照本办法第十五条第二款的规定及时向中国证监会相关派出机构报告重大违法违规行为的，处以警告、3万元以下罚款。
第三十六条证券基金经营机构通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为或合规风险隐患，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向中国证监会或其派出机构报告的，依法从轻、减轻处理;情节轻微并及时纠正违法违规行为或避免合规风险，没有造成危害后果的，不予追究责任。
对于证券基金经营机构的违法违规行为，合规负责人己经按照本办法的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的，不予追究责任。
第五章附则
第三十七条本办法下列用语的含义：
(一)合规负责人，包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的督察长。
(二)中国证监会相关派出机构，包括证券公司住所地的中国证监会派出机构，和证券投资基金管理公司住所地或者经营所在地的中国证监会派出机构。
第三十八条中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券基金经营机构的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
前款所称行业重要性证券基金经营机构，是指中国证监会认定的，公司内部经营活动可能导致证券基金行业、证券市场产生重大风险的证券基金经营机构。
合同管理的职责篇7
一、指导思想
认真贯彻落实科学发展观，树立“以人为本、安全发展”理念，坚持加快经济社会发展与保护劳动者安全健康相统一；坚持“预防为主、防治结合”的工作方针，全面落实用人单位职业健康管理的主体责任；加强监管执法，严厉打击职业健康违法违规行为；突出职业危害治理工作重点，抓好点面结合，夯实职业健康基础工作，有效遏制急性中毒事故和群体中毒事故，逐步提高职业健康监管工作水平。
二、主要目标
加快建立政府统一领导、部门协作配合、用人单位负责、行业自律、职工参与和社会监督的职业病防治工作机制，贯彻落实新修订的《职业病防治法》及相关职业卫生法律法规，逐步改善作业场所作业环境，提高综合防治能力，实行分类管理、综合治理，有效控制减少职业病的发生。2012年度，用人单位负责人、劳动者职业卫生培训率达80%以上，职业危害项目申报率达80%，存在职业危害的规模以上企业申报率力争达70%，工作场所职业危害告知率和警示标识设置率达80%，工业园及各乡镇存在粉尘和使用高毒物品的用人单位工作场所职业危害因素检测达35家，职业卫生防护设施“三同时”工作全面启动并在重点行业推开。
三、重点工作
1、各乡镇、县直各部门及工业园管委会要认真组织学习宣传贯彻新修订的《职业病防治法》。按照《国家安监总局关于贯彻落实〈职业病防治法〉认真做好职业卫生监管工作的通知》（安监总安健〔2012〕10号）的要求，充分认识贯彻落实《职业病防治法》的重大意义，进一步提高职业病防治工作的重要性，采取切实可行的措施，通过集中学、自学以及办培训班、利用广播、电视、标语、悬挂横幅等形式进行学习宣传，扎实有效地抓好学习、宣传贯彻工作。
2、督促用人单位落实职业病防治的主体责任。督促用人单位建立并落实职业病防治责任制，层层签订责任状，健全机构，落实人员，建立健全各项规章制度和岗位操作规程。制定事故应急救援预案，提高职业危害事故应急能力。认真落实岗前、岗中的职工体检，建立健全职业卫生监护档案，履行职业危害告知义务，设置公告栏和警示标识，排查整改职业危害隐患，落实检测监测制度，加大资金投入，完善防护设施，为劳动者提供合格的劳动防护用品等。
3、认真落实职业危害防护设施“三同时”制度。按照《关于贯彻落实国家安全监管总局建设项目职业卫生“三同时”工作有关要求的通知》（皖安监安健〔2012〕38号）和《职业病防治法》相关条款的规定，认真落实职业卫生“三同时”制度，对建设项目实行分类分级管理，加大建设项目职业危害预评价的评审（备案）、职业危害防护设施设计专篇的评审、职业危害控制效果评价的评审（备案）及防护设施竣工验收工作力度，强化前期预防，从源头上控制职业危害。
4、依法进行职业危害项目申报。所有工作场所存在职业危害因素的用人单位，必须依照《作业场所职业危害申报管理办法》（国家安全监管总局令第27号）的规定，及时如实向安全监管部门申报职业危害项目。已经申报的用人单位，在进行新建、改建、扩建、技术改造或者技术引进时，应当在建设项目竣工验收之日起30日内进行变更申报；因技术、工艺或者材料发生变化导致原申报的职业危害因素及其相关内容发生重大变化，或者用人单位名称、法定代表人或者主要负责人发生变化的，应当在变化之日起15日内进行变更申报。
5认真落实作业场所的检测和从业人员的健康检查。
结合安全生产标准化工作，督促用人单位定期开展作业场所职业危害检测、评价，检测评价结果存入职业卫生监护档案，告知劳动者并向安监部门报告；同时还要加强作业现场检查，明确每月检查的频次，确保工作场所粉尘、毒物、放射性物质等主要危害因素符合国家职业卫生标准。年底，工业园区及各乡镇对涉尘涉毒企业的检测力争全覆盖。
用人单位要定期对在岗劳动者进行健康体检，健康体检机构一定是经省卫生部门颁发资质的单位，无资质的健康体检单位对劳动者进行的一般体检视为无效体检，到年底，工业园区和各乡镇存在职业危害的用人单位对劳动者的体检率要达到40%。
6、加大教育培训力度，增强职业病防治法制意识。加大职业病防治相关法律、法规和标准规范的培训力度，把新修订的《职业病防治法》作为今年培训的重点内容，通过办培训班等形式，采取分类、分行业、分层次对本辖区的职业健康监管人员、用人单位的负责人、职业卫生管理人员、接触职业危害因素的劳动者进行教育培训，通过开展教育培训增强各类人员的职业病防治法制意识。
7、深化重点行业的专项整治。各乡镇政府、县政府有关部门及工业园管委会要根据本辖区特点开展重点行业职业危害治理，以职业危害治理作为推进职业健康工作的重要措施和主要抓手，明确治理的目标任务、内容范围和方法措施，有计划、有步骤地开展治理工作。重点要对水泥制造（磨粉站）、箱包加工、皮革制鞋、船舶制造、纺织、板材加工等行业（领域）的职业危害进行专项治理，从职业健康管理、工程防护、个体防护、健康监护等方面督促用人单位进行专项整治。
8、理顺监管体制，严格开展执法。按照新修订的《职业病防治法》和市安监局《关于尽快理顺职业卫生监管职能强化职业卫生监管工作的通知》（《亳安监〔2012〕20号的相关规定，尽快调整理顺职业健康工作各部门的监管职责，形成责权匹配、上下衔接、运转有效的监管体制，建立职业健康监管部门联系协作机制。
各乡镇政府、县政府有关部门及工业园管委会要加强职业健康监督管理工作，强化日常执法检查，打击职业健康违法违规行为，加大职业危害事故的查处力度，依法追究责任单位和相关责任人的责任。要根据本辖区实际，制定年度执法计划，按照执法计划开展执法检查，坚持严格、公正、廉洁执法，提高监督执法覆盖率。
四、工作要求
1、提高认识，增强责任意识。职业健康工作关系到广大劳动者的安全健康，关系到社会的稳定大局。各乡镇政府、县政府有关部门及工业园管委会要提高认识，高度重视职业病防治工作，以对劳动者生命健康认真负责的态度，将职业健康工作纳入重要议事日程，要认真履行职责，切实做好职业健康监管工作，增强责任感和使命感，切实维护劳动者的健康权益，为本地经济健康发展和社会稳定作出努力。
2、加强领导，完善考核机制
各乡镇政府、县政府有关部门及工业园区管委会要加强对职业病防治工作的统一领导，结合本辖区的实际，制定工作方案，并认真组织实施，加大对职业健康工作的考核力度，工作目标确定的各项指标将纳入乡镇年度考核的主要内容。
合同管理的职责篇8
关键词：转型期；工商管理；经济发展；职能定位
工商管理是基于经济学、管理学理论，同时遵循法律法规的前提下，制定出的符合企业现实状况的发展体系。经济转型期工商管理的内容也在不断变化，涵盖市场营销、财务管理、经营战略等多个领域。深入了解工商管理的重要作用，完善和发挥好工商管理职能，从而促进企业良好的运营。
1工商管理對经济发展的促进作用
工商管理具有较强的实用性，在维护市场经济秩序过程中，除了必要的法律手段外，工商管理的介入至关重要。主要表现在三方面：一是工商管理有助于推进国家宏观调控战略的实施。工商管理的管理对象是市场经济主体，而经济主体又具有动态性。国家的宏观调控政策，与经济主体之间具有密切的关联性。工商管理职能的发挥，可以直接影响市场经济主体的经营活动，来促进各项经济政策的稳步、全面推进。二是工商管理有助于维护市场经济秩序的平稳发展。从国家管理体制来看，工商管理被定义为市场的“主管”。无论是国家还是地方工商部门，都承担着维护市场经济秩序的重任，通过工商管理部门工作实践来保障市场秩序的良性发展。比如对市场公平的维护，对符合市场发展规律的市场主体进行引导，遏制和减少市场经济不稳定因素，促进市场经济新秩序的良性平衡。三是工商管理有助于培育市场主体。市场主体是构成市场经济体系的重要部分，也是促进企业间良性协同发展的重要内容。事实上，良好的市场主体有助于促进经济的发展，反之，则制约经济的发展。工商管理在贯彻相应调控手段中，有助于培养积极的市场主体，激发市场活力，保障市场健康发展。
2工商管理的职能准则
工商管理是社会主义市场经济体制下维护经济可持续发展的重要监督与引导机构，面对新常态下经济转型时期的特殊性，一方面加强工商管理机构与外部经济、政治环境的有效融合，另一方面从深化工商管理职能建设上，细化其职责，发挥其功能。一是实事求是准则。从工商管理的职责分工来看，任何管理活动都要实事求是，不能弄虚作假，更不能违背市场规律。其内涵有两点，第一，工商管理机构要在市场规律下来完善其监管与引导机制，特别是面对市场基础性导向地位，要优化工商管理的顶层设计，要注重工商管理法规建设，要从制度上求真务实，促进经济发展。第二，工商管理机构要联系内外部经济环境实际，做好协同与导向职能。比如在工商管理活动中，要认识到国内外经济形势的变化，要深刻认识到地区经济发展实际，发挥区域经济要素的禀赋，优化市场监管，发挥市场的调节作用。二是依法行政准则。依法行政是深化工商管理机构具体业务形式，构建工商管理机构工作作风的具体表现，也是强化自身职能分工，提升管理效度的有效途径。依法行政的基础是法治建设，而法治制度的完善又要考虑到工商管理工作实际需求。也就是说，依法行政职能准则要求工商管理机构在经济监管与引导过程中必须严格遵循相关法律法规，尤其是要符合与市场经济活动以及工商管理活动相关的政策、法规以及文件等方面的要求。如果工商管理部门不依法办事，就无法激活企业的发展动力，更难以破解市场难题，提升市场效率。另外，在缺失应有的依法行政准则下，必然会增加交易成本，导致政府管理失灵。三是权责相当准则。依据现代管理理论，从理性经济人假设下来审视工商管理机构的权利与责任，可以从权责相当职能准则来衡量。必须制定科学公正的权责制度，才能维护经济活动的高效运行。工商管理机构的权责相当，就是要坚持“有权必有责”理念，不能放任权利，更不能滥用权利。一方面要确保工商管理的权力在“阳光下”运行；另一方面要保障工商管理责任制度的完善，要从具体制度建设、规章制定，以及相关业务操作流程监督等方面来细化权责体系，形成完善的监督制约机制，来促进经济增长，来激活企业活力，来完善市场机制。
3构建工商管理机构职能高效发挥的对策
（1）端正态度，树立工商管理服务者理念
工商管理职能的高效发挥，要从工作态度上端正作风，特别是在经济监管与引导层面上，更应该转变理念，将过去市场“管理者”定位，转变为市场“服务者”定位。同时，积极学习和运用经济学理论、管理学习思想，围绕当前经济转型期的特殊需求和变化，深化监管职能的重新定位，更好的促进经济发展。比如在深化监管职责时，要认识到市场的基础性作用与政府的导向性作用间的协同，以深化经济体制改革来融入供给侧改革理论、新常态理论。另外，工商管理机构要在工作作风上，保持与改革的协同，围绕监管定位和职责分工，为保障经济发展提供良好的监管环境。
（2）引入信息技术，提升工商管理高效性水平
工商管理职能的发挥，要充分认识到转型期的经济结构升级需要，充分发挥工商管理的导向机制，来激发市场活力，促进市场可持续发展。工商管理职能的高效发挥，还要从高效管理和积极引导中，为各项经济政策的实施提供保障。一方面，工商管理机构要从自身基本业务上，提升管理效率，包括政策的制定，优化业务流程，服务企业管理等内容；另一方面工商管理机构要积极引入信息化技术，特别是现代网络、云计算等技术手段，来强化对市场经济环境的高效监督。同时，工商管理机构还要发挥自身在经济产业结构调整中的引导职能，要结合管辖范围，以求真务实、踏实负责的态度，深入到企业生产、经营中去，以服务企业、完善经济环境为抓手，破解企业发展中面临的各类问题。
（3）完善追责体系，强化权力监督与责任落实
权责相当准则的实施，对于转型期工商管理机构的监督职责进行了全面深化，特别是在监督活动中，不能放任权力，更不能监管过度，要对工商管理的监管责任进行追责。为此，工商管理的职能发挥，要从构建科学、完善、公正的权力监督与追责体系上，来提升工商管理的综合效率。细化而言，做好信誉管理机制、责任认定机制以及效率配置机制等追责体系建设，对工商管理活动中的权力进行监督，规范其内容，细化其职责。比如通过对工商管理活动的事前规范，能够保证工商管理权利不会得到滥用；通过追责体系建设，构建责任的追溯制度，即在发生工商管理失职或其他相关问题后工商管理部门能够实现事后追责。
4结语
工商管理作为顺应经济发展潮流而新兴的学科，不仅是落实国家宏观调控政策的重要保障，也是维护市场经济秩序的有效手段，对培养市场主体有积极的促进作用。在经济转型期，工商管理要在职能准则指导下，端正作风，高效管理，积极构建权力监督与追责体系，来破解当前经济发展中的突出问题，切实从不违背市场客观规律的前提下，来发挥工商管理的综合效能。
作者：康小强
参考文献
合同管理的职责篇9
2009年9月，环保部成立环境保护部环境信息化建设领导小组及其办公室，组长由周生贤部长担任，领导小组办公室日常工作由办公厅信息化办公室承担。环保部信息化办公室负责拟订和组织实施信息化规划、计划;承担部机关电子政务、信息安全和信息化管理工作;参与建设并组织管理全国环境信息网;指导环境保护系统电子政务、政务公开、信息化和电子公文远程传输使用工作。环保部信息中心承担具体信息化项目建设。
建设部科技司被撤销，原建设部信息中心改为住房和城乡建设部信息中心，负责部电子政务系统、行业业务监管系统、信息化基础设施的建设、管理与技术服务工作;负责部政府门户网站、中国工程建设信息网、中国住宅与房地产信息网和部机关通讯的管理与服务工作;负责部管行业统计的具体工作，以及行业信息与信息技术咨询、交流、培训和《中国建设信息》编辑出版等工作;承担国家和行业信息化应用推广、技术研究和标准规范编制等任务。
交通运输部信息化工作由科技司信息化管理处(部信息化领导小组办公室)主管。人事部信息中心和劳动和社会保障部信息中心合并成人力资源和社会保障部信息中心。
2、其它部委信息化部门介绍
国务院办公厅内设电子政务办公室，负责国务院领导同志办公室和机关的政务信息化规划、建设、技术与安全保障，以及中南海北区有关会议、活动的多媒体技术服务;组织开展中央政府门户网站的建设、运行管理和内容保障工作;负责国务院办公厅联接各省、自治区、直辖市人民政府和国务院各部门计算机网络的建设和管理工作。
国家发展和改革委员会高技术产业司负责统筹信息化的发展规划与国民经济和社会发展规划、计划的衔接平衡，会同有关部门研究拟订国民经济和社会信息化发展战略和规划，研究信息化发展的重大问题，衔接平衡信息化发展的相关政策，指导企业信息化，参与推动信息化与工业化的融合，推进重点领域的信息化建设;审核和组织实施电子政务、信息安全等重大项目。该司设有信息化处。
目前，国务院各部委的信息化部门名称、职责、内设机构、行政级别、人员编制五花八门。例如，有的由办公厅负责，有的由科技司负责，有的下设直属事业单位(如信息中心、计算机中心)。
省级信息化主管机构改革状况
1、华北地区
北京、内蒙古、山西和天津都组建了经济和信息化委员会(简称“经信委”)，河北省则组建了工业和信息化厅(简称“工信厅”)。
北京市发改委承担的工业行业管理有关职责、市科委承担的软件业行业管理职责、市工业促进局(市国防科工办)和市信息办的职责，以及市乡镇企业局综合管理乡镇企业的职责，整合划入北京市经信委。
天津将经济委员会的职责、信息办的职责、科委软件产业规划组织协调的职责、长芦盐务管理局的职责，整合划入经信委。不再保留经济委员会、信息化办公室、长芦盐务管理局。
山西将省经委承担的工业管理方面的职责，无线电管理的职责，信息产业局的职责划入经信委。将国防工办、中小企业局由省政府直属机构改为由经信委管理。中小企业局承担的农产品加工及质量监督管理等职责划入省农业厅。
内蒙古将经济委员会和信息办的职责整合划入经信委;组建中小企业局，由经信委管理。
河北将省发改委的工业行业管理有关职责，省国防科技工业办公室的职责、省信息产业厅、省信息办的职责进行整合，组建省工信厅;组建省国防科技工业局，由省工信厅管理;将省中小企业局由省政府直属机构改由省工信厅管理。
2、华中地区
湖南、湖北都将省经济委员会和省信息产业厅进行整合，组建省经信委，河南省则将多个部门整合组建了工信厅。河南将省信息产业厅(省信息办)的职责，省发改委的工业行业管理职责和工业经济运行职责，省煤炭工业管理局的煤炭工业行业管理职责，省中小企业服务局(省乡镇企业管理局)的中小企业服务职责，省政府食品工业办公室的职责，整合划入省工信厅。
3、华南地区
广东将省经贸委、省信息产业厅的职责整合划入省经信委。福建将省信息产业厅改为省信息化局，与省经贸委合署办公。海南省将工业经济与信息产业局改为工业与信息化厅。广西的政府机构改革方案还没有出台。
4、华东地区
上海、浙江、江苏、山东、安徽都组建了经信委，江西则组建了工业和信息化委员会(简称“工信委”)。
上海组建经信委，将上海市经济委员会的工业行业管理职责、上海市国防科技工业办公室、上海市信息化委员会的相关职责，整合划入上海市经信委。
浙江将省经贸委的经济运行调节、工业行业管理和煤电油运等要素保障职责，省信息产业厅的职责，省乡镇企业局的职责，整合划入省经信委，并挂省中小企业局牌子。
江苏将省经贸委内贸、口岸工作、能源规划以外的职责，省信息产业厅的职责，整合划入省经信委，挂省中小企业局、省乡镇企业局牌子。
山东将省经贸委、省信息产业厅合并组建省经信委。
安徽将省经济委员会的有关职责、省信息产业厅(省无线电管理委员会办公室、省信息办)的职责，整合划入省经信委。
江西组建省工业和信息化委员会，不再保留省经贸委、省信息产业厅、省经贸委综合行业管理办公室、省有色金属行业管理办公室。
5、东北地区
辽宁组建了经信委，吉林组建了工信厅，黑龙江省则组建了工信委。吉林将省经济委员会、省信息产业厅、省国防科技工业办公室、省中小企业发展局、省政府食品工业办公室有关职责进行整合组建省工信厅。辽宁将省经济委员会的职责、省信息产业厅的职责、省国防科技工业办公室的职责，整合划入省经信委。
6、西南地区
重庆、贵州组建了经信委，云南组建了工信委，四川、西藏的政府机构改革方案还没有出台。重庆将市经济委员会和市信息产业局合并，组建市经信委。云南将省经委、省信息产业办、省国防科工办的职责，整合划入省工业和信息化委员会。贵州将省发改委工业管理和信息化有关职责、省经贸委工业管理职责和省信息产业厅、省国防科学技术工业办公室、省中小企业局(省非公有制经济办公室)、省城镇集体工业联社的职责，整合划入省经信委。
7、西北地区
合同管理的职责篇10
一、构建机关基层联动工作机制的必要性
随着综合监管工作的不断深入，机关固有的职能条线管理模式及工作方法，越发显得与综合监管要求不甚和谐，迫切要求机关职能管理机制创新。
(一)基层综合监管推动机关条线管理机制创新。工商机关传统的以职能边界划定事权的专业机构设置和条线职能管理模式，对同一市场主体，工商部门就有经营资格、经营行为以及商标、广告、合同、商品质量等多头业务部门的职能管理，客观上导致了大量对市场主体的重复检查和多头管理，这与科学监管和人性化管理的“音符”不合拍，与当前深入推进的经济户口属地综合管理内涵规则的矛盾与摩擦愈加突显。这是因为。属地综合管理是以经济户口管理为核心，对辖区内所有市场主体实施综合管理，从而淡化了市场主体性质、类型区分，模糊了职能边界事权的分割，不再有“六大员”、“七大员”等专职管理人员的对应分工。这使传统条线管理势必受到冲击，习惯性的管理思维和理念面临挑战。机关职能业务管理如何与基层属地综合管理对接，机关的条线职能如何分解、量化到基层并得以有效落实，机关与基层在监督管理事务中“职、权、责”如何界定、调整、控制，等等，都是深入推进经济户口管理进程中需要解决的问题。这样，机关如何有效适应“属地综合监管”进行机制创新便成为当务之急。
(二)基层综合监管要求机关职能指挥机制创新。现行机关职能管理体制，各自为政，分路把守，职能与权力挂钩，不同职能、部门之间的配合、协调往往需要升格为“长官”的沟通，动辄需要“上会”研究，导致机关部门的职能整合难以推进。这种机关指挥层面上的不和谐，直接受害的除了机关自身以外，还有执行职能管理任务的基层工商所和作为监管对象的市场主体。对机关而言，增加了投入协调的精力和管理成本；对基层工商所而言，也会增加不必要的人力、物力投入，降低行政效率；对市场主体而言，因配合行政机关多头、交叉的检查，受到不可避免的重复干扰。因此。在基层职能转型不断深入的形势下，机关要在管理理念、指挥体系、内部职能协调机制等方面进行反思，摒弃不惜成本的行政管理理念，坚持和强化行政管理的效率、效能原则，不断改善经济户口管理的组织、指挥、控制体系，形成上下衔接通畅、左有联动有序的职能合力机制。
(三)基层综合监管需要机关执法办案职能联动。基层在探索综合监管长效机制建设实践中，对巡查监管与登记注册、执法办案职能的有效联动给予了高度关注。而目前机关执法办案职能基层联动仅限于“警示”等管理软件设计的功能层面，处于发散式的管理状态。突出的问题是机关执法办案游离于监管之外，与基层监管形不成合力。一方面，机关执法办案孤军作战，难成大器，还会因缺乏基层监管的有效支持导致执法风险增加。另一方面，基层执法工作因得不到机关专业机构及时的、实战式的有效指导。执法办案水平难以快速提升，综合监管效能必然大打折扣。为此，围绕基层综合监管机制建设要求，探索创新巡查监管与执法办案职能的联动、合力机制。应成为当前基层业务建设的重要内容之一。
二、建立机关基层联动工作机制的基本构想
制约综合监管不断深化的机关因素是多方面的，不仅涉及机关的机构设置及其职能定位，也涉及机关联动基层工作机制建设。
(一)设立综合监督管理职能机构。目前体制下，基层队伍建设和基础设施建设分别由人事教育和办公室条线统筹管理。唯有基层业务建设在机关没有明确的综合管理部门，处于多头、分散、自发的弱势管理状态。从近年创建文明工商所的具体实践看，占考核比例60％的职能业务建设内容处于松散、低效的管理状态。基层业务建设的总体规划、推进计划等管理职能难以明确到具体部门，只好成立类似“领导小组”的非编制机构代行相关管理职能。结果是责任空洞、流于形式、短期效应，效果极不理想。为从根本上解决问题，建议省、市、县级工商机关合并内资、个私企业监管机构，创设经济户口综合管理部门(处、科)，构造基层建设第三架马车。建议该机构的职能定位是：负责经济户口管理整体制度建设，牵头制订、修订经济户口，管理的配套制度、措施；负责制定经济户口管理工作整体规划、计划，统筹基层以监管为核心的职能业务建设；负责经济户口管理手段建设，牵头整合、修订、完善经济户口管理软件，打造经济户口管理信息技术平台；统筹整合、扎口管理机关对下专项工作部署，牵头实施基层落实专项工作任务情况、效果的督查考核：牵头组织实施机关对下经济户口管理及相关业务工作的督查、考核。只有从机关解决适应经济户口管理内在要求的机构设置问题，才是破解制约经济户口管理工作向纵深发展瓶颈的关键。
(二)建立专项工作统筹整合管理机制。基层工商所(分局)的业务工作，主要分为常规职能业务和专项工作任务两大块。近年来，连云港工商局在探索实践统筹整合专项工作任务方面，取得了较好成效并积累了一些经验，主要有：(1)统筹任务管理。即由市局经济户口管理暨基层转型工作领导小组办公室扎口专项任务部署管理。通过例会制度定期、不定期地研究下达经整合的专项工作任务，制定并组织实施季度督查工作方案。市局着重研究专项检查的规律性，重点整合常规性专项工作和多条线共同实施的专项工作，逐步将常规性专项工作纳入日常管理：各直属局、分局负责整合市局未整合的其他专项工作，尽可能提高检查的计划性、针对性和周密性，减少基层的忙乱现象：对各职能条线欲下达的专项工作实行统一的任务管理，杜绝无意义的“政绩”任务、“形式”任务、“应付”任务对下部署，杜绝多头指挥、交叉部署、重复要求给基层造成不必要的负担，充分保护基层同志工作的积极性。(2)整合任务内容。即在统筹专项任务的同时，对专项检查的对象范围、内容项目、问题处理、任务要求“四要素”，按规定的程序实施充分整合，使之最大限度地适应经济户口管理内涵要求和手段要求，确保专项检查工作的针对性、可操作性和有效性，并统一使用任务书的形式下达。(3)严格专项督查。纳入任务管理的专项工作。必须确立其严肃性。通过建立并执行严格的专项工作督查、通报制度。对专项工作任务的执行力即落实情况和效果严格实施督查，严肃查究在落实专项工作中的编造情况、虚报数字等弄虚造假行为，杜绝长期以来存在的基层以“形式主义”应付机关“”的情况发生。通过严肃督查，营造基层局和工商所严肃执行任务的意识和氛围。新修订的《经济户口管理办法》规定由办公室负责统筹专项检查工作，也是受制于现行机构体制的权宜之举，没有办法的办法。如果按笔者建议，设立经济户口管理综合职能部门并由
其统筹整合专项工作，将更加顺理成章和富有成效。也无需多成立“领导小组”一举。
(三)建立基层业务建设统筹协调管理机制。目前，基层业务建设的管理，在机关处于多头、分散的状态，所有业务部门都有责任，但所有业务部门都可以不负责。这种多头负责且又不明确责任的管理体制，一方面造成基层业务建设缺乏整体性、长远性规划管理，难于形成高效推进基层业务建设的机关合力，另一方面基层面对机关分散的多头管理，其接待负担和精力投放过多，使机关对基层的管理有演化成“干扰”之嫌。目前，由企业监管部门牵头负责经济户口管理制度建设和技术平台建设等基础工作的格局，并不能从根本上解决上述矛盾。因为。基层业务建设是一个宽泛的概念和系统的工程，在履职事权上涉及工商行政管理诸多职能。必然要衔接、对应机关现有各条线部门的职能管理。所以。基层业务建设迫切需要有一个整体规划管理和职能协调管理部门来统筹负责，以改变基层业务建设多头、松散、无目标、无规划管理的状况。即便在当前不能从体制机构上解决问题，也要从机制人手。营造出机关对基层业务建设宏观、综合管理的功能，统筹管理基层以经济户口管理为核心的业务建设规划和推进计划，协调机关职能管理与基层的对接。牵头对基层业务工作的督查、考核，积极消除机关职能条线管理与基层属地综合管理的不适应、不和谐，最大限度地提升机关职能管理的效率和效能，推进基层业务建设和谐、健康发展。
(四)探索创新巡查监管与执法办案的联动机制。一是要解决机关执法办案机构的职能定位问题。目前，机关负责执法办案指导、管理部门通常被认为是各级公平交易处(科)，而机关专司执法办案的机构(经检部门)对下却无指导、管理职能，这样的职能定位似乎有错乱之嫌。笔者认为，各级经检部门应是综合执法办案机构，而非公平交易部门，所以应将执法办案对下指导、管理的责任界定给经检部门，从而理顺综合执法办案机构和部门执法办案机构上下对应关系。便于界定相关责任。二是要解决基层巡查监管与执法办案的联动问题。理论上讲，执法办案是监督管理的具体内容和重要手段，是不应分割的。但在目前执法办案的分割体制下。解决职能事权与责任联动问题，其现实意义就显得尤为突出。三是要解决机关与基层执法合力机制的责任关联问题。基层执法能力建设，是当前乃至今后基层建设的重中之重。围绕机关与基层执法合力机制创新，建立以责任为纽带的执法任务分解、执法工作指导、案件质量评价、执法工作目标考核的全程控制机制，是实现全员执法能力、水平快速稳步提高的有效途径。
三、建立机关基层联动工作机制需把握的问题
机关基层联动，关键是要解决机关与基层在“职、权、责”上的“联”而有据有序、“动”而有力有效的问题，重点要解决机关主导、控制联动监管、综合监管的责任定位问题。
(一)科学定位基层综合监管“职、权、责”。新修订的《经济户口管理办法》，按照“经济户口管理遵循分级登记管理与属地监管相结合、以属地监管为主的原则”，规定“对市场主体的监督管理以工商所(分局)为主”。笔者认为这样的职能或职责定位不太切实际。目前，除极少数工商所(分局)可以以自己的名义对市场主体实施有限种类的行政处罚外，市场主体的监督管理主体仍是各级登记机关，监督管理的职权也在登记机关。工商所(分局)只是在登记机关授权委托的范围内。以登记机关的名义实施监督管理的具体操作而已。所以，属地监管“为主”、工商所(分局)监管“为主”的表述，容易造成市场主体监管“主体”定位的错位，监管责任一股脑地向基层倾泻，登记机关监管责任不断模糊和淡化。近年来，在基层监管实践中，因为监管责任单边化(过度下移)，认为监管就是基层的事，登记机关的监管职能部门只管将监管事务、监管责任向基层规定，导致基层与机关的“职、权、责”一再失衡，基层履职负重、责任风险同步剧增。心理压力、精神负担不断加大，机关职能部门轻松扮演着指挥员和裁判员的角色，在机关与基层同甘不共苦的机制氛围下，会加剧基层与机关“情感”上的不和谐，极不利于保护基层同志的工作积极性。建议机关在设计经济户口管理配套措施、规范，规定基层履职要求时，应将基层定位在“执行”层面予以把握。
(二)再造机关与基层的职务、责任流程。经济户口综合监管是动态的过程，其最本质的内涵规定性，在于上下、左右的职能联动，联动出了问题，管理就将是一盘散沙。而联动的职务和责任内涵应是统一的、不可分割的。目前机关与基层联动存在的突出问题，一是在职务联动上，“指挥、执行、反馈、控制”处于放射性状态，没有形成循环。近年来，我们在指挥基层“做什么，怎么做”的环节做了大量工作。但对基层执行效果的反馈、分析乃至进一步控制等环节，疏于研究。没有形成很好的制度、措施，导致机关布置任务和基层执行任务的“两张皮”状态。“工作布不布置是我的事，做不做、做得怎么样是你的事”是机关部门的常见心态。二是在责任联动上。更多强调基层落实的责任。上下、左右没有形成责任链条。这是推进经济户口管理工作中机关瓶颈问题的关键所在。机关不把自己的责任摆进去，一味强调基层责任，必然导致机关与基层更多的“两张皮”和“不和谐”。所以，机关要自觉、主动联动基层，深化职能转型，笔者认为应从以下两方面入手并求得突破：一方面是再造职务(事权)流程。在“指挥、执行、反馈、控制”的职务流程中。突出强化“反馈”、“控制”环节的建章立制，加强执行结果的反馈、分析。有目的的实施目标控制。实现完整的职务流程循环控制。另一方面，就是要完善联动的责任体系。科学的管理应该是“决策、指挥、执行、反馈、再决策、再指挥……”在经济户口管理中，机关与基层分处于一个系统的两个层面，机关处于决策、指挥层，基层是执行、反馈层，各有各的职务和责任，片面理解属地综合监管就是基层工商所(分局)责任是错误的。应该把基层作为落实上级意图的执行者来界定其责任。于是，对应闭环的经济户口管理职务流程，就应该有闭环的责任流程，使之形成一环扣一环的责任链条。只有这样，才能保障经济户口管理有序、有效的运行，并高效能地向纵深推进。
(三)强化机关适应、服务基层的意识。基层综合监管是机关综合监管的组成部分。经济户口管理，机关是主体且处于主导地位，与机关业务部门的主动适应程度和主导运作水平密切相关。积极迅速适应基层属地综合监管转型模式要求，既是机关当前亟待解决的认识问题，更是当前乃至今后保障经济户口管理工作健康发展的重要基础。目前，机关职能部门的工作理念、工作重心、工作措施等明显滞后于经济户口管理工作的发展要求，也明显滞后于基层职能转型的实际需要。学习领会新的经济户口管理制度，主动适应基层属地综合管理理念、原则、制度、方法。积极调整职能工作思路和措施，把职能工作主动、有效融入经济户口管理系统，是机关职能部门必须首先解决的问题。