合同管理廉政风险点篇1
以下，笔者结合自身工作经验，及企业构建廉政风险防控体系的相关过程，就如何在国有企业内部基于风险控制理论来构建廉政风险防控体系浅谈如下：
一、风险控制理论及廉政风险的简要介绍
风险控制理论是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴管理科学，是指风险管理单位通过风险识别、风险衡量、风险评估和风险决策管理等方式，对风险实施有效控制和妥善处理损失的过程。
廉政风险主要有五种风险类型，即思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险等。在国有企业中，廉政风险防控体系的建设重点也是围绕这五种风险，对各级管理人员用权履职中容易使廉政风险转变为腐败问题的重点领域和关键岗位，通过风险点排查、评估定级、完善制度、加强监督等一系列应对措施预防腐败的发生。
二、构建廉政风险防控体系的相关尝试
在认真学习了风险控制理论和廉政风险防控的相关知识后，结合企业实际，笔者在各位领导及各部门的大力支持下，以形成长效机制为基本导向，在企业内部严格按照风险管理程序，构建动态的廉政风险防控系统，推进企业廉政文化的建设，开始了对构建廉政风险防控体系的相关尝试工作。
（一）制订方案，做好组织动员工作
要初步构建廉政风险防控体系，前期的方案制定工作和组织动员不可忽视。实施方案的制订应根据上级有关文件精神和要求，结合企业生产经营实际，制定廉政风险防控工作实施方案，明确工作要求、工作安排和工作措施。搞好组织动员工作是后续各部门及相关人员提高重视程度和办事效率的关键。可参照以下三步走，做好相关工作：一是召开动员大会，全面部署廉政风险防控工作；二是组织有关人员认真学习上级关于反腐倡廉建设、党纪政纪等规定和开展廉政风险防控工作有关材料及廉政风险防控业务知识培训，统一思想认识，提高工作的主动性和积极性；三是举办廉政风险防控知识专题讲座，提高干部职工认清廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控工作的重要意义。
（二）突出重点环节，深入查找风险点
根据风险控制理论，要对风险进行管理，第一步就是要对风险进行识别。只有明确了风险点，才能有的放矢，进而感知风险、分析风险，对风险进行评估和控制。对风险进行识别就是要对面临的和潜在的风险加以判断、归类和对风险性质进行鉴定，即对尚未发生的、潜在的和客观存在的各种风险，系统地连续地进行识别和归类，并分析产生风险事故的原因。
为做好廉政风险点的识别工作，相关人员按照职责范围，采取岗位自查、不同岗位互查、领导帮助查找和集体排查等方法，认真梳理每个岗位存在或潜在的廉政风险点，通过分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。通过对制度、工作流程的梳理，形成各部门廉政风险点清单，为下一步确定风险评估等级打好基础。
在风险点的排查过程中，各部门对本部门各项规章制度、业务工作流程、岗位职责进行一次梳理，识别出具有业务处置权的岗位，形成相应的《部门制度目录》、《部门具有业务处置权岗位名称及对应人员名单》、《公共流程廉政风险点识别表》等表单。
（三）评估风险点，确定风险等级，明确防控措施
在风险识别、风险点得到确定的基础上，接下来的工作主要是对各风险点进行评估。通过对所收集的资料进行分析，估计和预测风险发生的概率和损失程度，对风险按照风险影响进行优先排序，划分等级，使风险分析定量化，为制定风险应对策略奠定基础。要做好对廉政风险点的评估工作，首先要制定《廉政风险点评估办法》，明确廉政风险的评估内容、评估标准及评估程序。
廉政风险的评估内容应涵盖风险所处岗位、部门的业务审批权限，风险所处岗位、部门在公司工作中的重要性，风险发生的几率，发生风险后造成的损失程度等四个维度。可根据查找的风险点，对廉政风险评估涉及的岗位（部门）重要性、审批权限自由度大小、风险发生几率、风险危害程度等内容将风险点分为低、中、高确定三个风险等级，一级为易发廉政风险，二级为有风险苗头的风险点，三级可能转化为风险苗头的风险点。
对廉政风险评估涉及的岗位（部门）重要性、审批权限自由度大小、风险发生几率、风险危害程度四类内容分别分为低、中、高三个级别，赋值1、2、3分。对每项廉政风险的四类内容得分相乘，所得分数为该项廉政风险的评估得分，即岗位（部门）重要程度评估分值*审批权限自由度大小评估分值*风险可能发生几率评估分值*（风险危害程度中的组织日常运行损失评估分值+风险危害程度中的组织财务损失评估分值+风险危害程度中的组织声誉影响评估分值），评估得分在1分至243分之间，进一步形成《廉政风险点评估维度和评级表》，同时明确风险的监管责任人和监管责任。
针对廉政风险的评估程序，按照《廉政风险点评估打分表》由各相关部门负责人召集本部门从事与廉政风险有关岗位的人员对照岗位的工作流程图对风险进行初步评估，部门负责人对岗位风险进行复核。对于涉及两个以上部门的廉政风险（如企业层面的业务流程或制度机制风险），由监察部门召集相关部门负责人集体研究后进行初步评估。监察部门可召集审计、法务、企管及相关业务部门负责人共同依据廉政风险点评估维度和评级表以及廉政风险等级评估表等相关标准，集体研究后确定风险等级。风险等级确定后，由纪检监察部门汇总后提交公司纪委审批。
评估风险点，确定风险等级，明确防控措施是整个廉防体系建设的核心工作，需要花费较多的时间精力，企业内各部门须通力合作。防控措施的制定??随着风险点的排查、评估、定级等相关工作逐步推进。廉政风险点、风险等级和防控措施应在企务公开系统或公开栏上予以公示，征求职工意见，广泛接受监督。
（四）技术防控，加强考核，持续改进
技术防控是廉政风险防控工作落地的有力保障。企业可充分利用信息系统平台，建立完善网上公开运行的电子监控系统，将业务流程、制度规定、廉政风险等情况纳入监控范围，实现网上动态管理，加强廉政风险防控工作。加强考核机制的构建是廉防体系持续运作的动力来源。监察部门要加强廉政风险防控考核办法的制定并组织考核，考核工作可与党风廉政建设责任制考核、绩效考核、满意度测评等考核结合进行，评定结果可与干部绩效考核以及晋升相挂钩。
做好持续改进工作，是廉政风险防控体系持续发挥作用、不断完善的推进剂。廉防体系的的建设是个滚动向前的动态过程，企业应根据考核中发现的问题及收集的意见建议，运用pDCa管理方法，进一步完善工作程序，调整风险内容和防控措施。
（五）监督管理
要求“把权力关进制度的笼子里”，不受监督的权力是危险的，极易产生廉政风险。要加强对廉政风险的监督，首要任务就是根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分层与分级相结合的方式进行监督管理；分层管理侧重于按照企业内部各职能部门的分工、各岗位的具体职能进行分层。廉政风险防控工作领导小组负责廉政风险防控全面工作，公司法人代表（总经理）是企业廉政风险防控第一责任人；公司领导对所分管部门的廉政风险防控工作负责；各部门负责人对各自的廉政风险防控工作负直接责任。
实行分级管理是针对廉政风险的不同级别，有针对性的进行管理。对1级廉政风险，由风险所在部门的分管领导直接管理的基础上，公司主要领导负责；对2级廉政风险，由风险所在部门负责人直接管理的基础上，分管领导负责；对3级廉政风险，由风险所在部门负责人直接管理和负责。只有对不同级别的廉政风险，制定相应的风险防控措施才能有的放矢，取得更好的监督效果。
除分层、分级监督相结合外，加强内外监督也是很重要的。各部门在年度工作报告中要体现廉政风险防控工作改进情况；组织中层干部考核时，要将对廉政风险防控工作落实情况进行民主测评，并在一定范围内对检查和民主测评情况进行通报，对开展廉政风险防控工作不到位的部门及人员进行批评教育，造成严重后果的要进行责任追究。由此，构建各层级相结合，内外相互依托的监督管理体系可初步建立。
三、其他完善廉政风险防控体系建设的思考
在廉防体系建设的过程中，随着工作的推进和体系的实施，体系中的大小问题和薄弱环节会逐渐暴露出来，为进一步做好体系的实施落地工作，笔者还就体系构建和完善的相关工作进行了初步探索：
一是各项规章制度的建设应以风险点为导向。在对廉政风险点进行查找前，应以风险点为导向，建立与风险点相对应的规章制度。一方面，要认真制定并执行领导干部有关制度规定，如严格执行领导干部报告个人有关事项制度、礼品礼金登记制度以及职务消费制度、信访处理及案件调查制度、诫勉谈话制度、党风廉政信息员管理办法等；另一方面，要完善纪检监察教育、信访举报受理、案件调查、廉政谈话、效能监察等基础制度的建设并抓好制度的贯彻落实，时刻警示和教育各级领导干部廉政风险“警钟长鸣”。
二是要持续推进廉政文化建设，建立长效机制。廉政文化的建设只有真正落地才能起到良好的效果，而企业高层领导的重视则是该项工作能否取得成效的重中之重。企业各级党组织要按照中纪委、上级党委、纪委关于企业廉政文化建设的总体部署，紧密结合各单位具体实际，形成一个“上下一致，协同共进”的廉政文化建设工作格局。
尽管廉政制度的建设也是廉政文化建设的重要组成部分是廉政文化的规范化表现形式，但仅有制度是不够的。廉政文化是企业文化的一部分，文化的传播是需要媒介的，要易于被受众所接收，才能起到较好的宣贯效果。廉政文化的宣传可以借助各种文化形式去表现，充分利用企业内刊、微信、网络等各种媒体，努力营造廉政文化舆论氛围；也可以通过廉政书法展、演讲比赛、悬挂警示标语等各类创新教育形式使廉政理念、廉政意识更好的为企业各层职工干部接收，入脑人心。
合同管理廉政风险点篇2
一、深刻领会开展廉政风险防控管理工作的必要性和重要意义
开展廉政风险防控管理工作是在反腐倡廉建设面临新形势和新任务的背景下，用发展的思路和改革的办法，在实践中逐步探索出来预防腐败的新途径、新方法；是深入贯彻落实关于“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”要求的具体体现，对于在新形势下更好的保护党员干部健康成长，保证单位科学发展具有极其重要的意义。
（一）开展廉政风险防控管理，是深化反腐倡廉工作的创新举措。
廉政风险，通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作、生活中的廉政风险，有针对性地制定防控措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。因此，我们要从以改革创新精神推动廉政建设的角度来认识这个问题，要从建立科学严密的廉政风险防控管理体系的需要来看待这项工作。
（二）开展廉政风险防控管理，是深入贯彻落实科学发展观的切实需要。
廉政风险防控管理是在科学发展观的指导下，贯彻标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，将现代管理理念应用于反腐倡廉工作实践，以防控廉政风险为核心，对防控工作实施质量标准管理，以形成预防腐败工作的长效机制，是加强党风廉政建设、预防腐败的新途径、新方法。因此，我们一定要从深入贯彻落实科学发展观，紧密结合我局工作实际，采取切实可行的措施，全力推进廉政风险防控管理工作。
（三）开展廉政风险防控管理，是进一步做好水务工作的强力保证。
水务工作的行政执法、工程建设、项目运行、财务管理等不得有任何一闪失。仅仅灾后恢复重建这一项工作，我们就涉及到水库、水利、水产、堤防、人饮、水土保持、防洪预警、水资源监测等方面的项目，项目总投资3亿多元。工程涉及面广，项目多，建设期长，项目总资金过亿，在外部环境日益复杂的形势下，要做好这些工作，要求我们具备清醒的头脑。只有做好廉政风险防控管理工作，才有利于推进水务工作的顺利开展。
二、结合实际、突出重点，大力推进廉政风险防控管理工作
第一，要全面排查“廉政风险”，做到廉政风险“找得准”。
“找不到风险点才是最大的风险”，风险点查找不出来，或者找不准、找不全，建立防控机制就没有针对性。因此，对廉政风险排查工作一定要细致，要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，认真查找廉政风险。对查找不准、查不全，风险等级评估不到位的，要责令重新查找和评估，直到审定过关为止。
第二，要着力构建“三道防线”，做到廉政风险“防得住”。
各股室、局属单位要按照党风廉政建设责任制的要求，对查找出来的岗位廉政风险，明确防控责任领导和责任人，做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的岗位廉政风险防控机制，从而达到化解廉政风险，有效预防腐败，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为的目的。
第三，要认真搞好“五个结合”，做到廉政风险“抓得实”。
要把这项工作放到进一步推动罗江水利事业又好又快发展的大局中去谋划和推进。一是要与落实惩防体系任务紧密结合，把它列入惩防体系建设中预防腐败的重要内容来抓；二是要与党风廉政建设责任制紧密结合，按照“一岗双责”的要求，同布置、同落实、同检查、同考核，充分发挥每个责任主体的作用；三是要与业务工作紧密结合，通过推行廉政风险防控管理工作，进一步梳理岗位职责、清理工作流程，完善和优化办事规则，规范操作程序，净化工作环境，推动业务工作再上台阶；四是要与制度建设相结合，要针对查找出的风险点，完善和健全相应的制度，做到用制度管人，用制度管事。五是要与自身建设紧密结合，要通过开展廉政风险防控管理工作，加强机关内部管理和队伍建设，树立“为民、务实、清廉”的形象。
三、加强领导，落实责任，确保廉政风险防控管理工作取得实效
推进廉政风险防控管理是一项创新性的工作，时间紧、任务重，要按照全局统一部署，采取有力的措施，创造性地抓好廉政风险防控管理工作的贯彻落实。
一要加强学习，营造氛围。首先要吃透弄懂廉政风险防控管理的基本概念、主要任务、方法步骤，还要理解掌握质量管理的理念和方法，决不能生搬硬套、不懂装懂，影响工作的开展。同时，全局干部要通过加学习、交流等方式，真正认识到廉政风险的客观存在性与现实危害性，牢固树立廉政风险意识，在全局形成开展廉政风险防控管理工作的良好学习氛围。
二要高度重视、明确责任、狠抓落实。要把推进廉政风险防控管理工作作为今年反腐倡廉建设的一项重大政治任务，列入重要议事日程，加强组织领导，周密安排部署，按照规定的时间和步骤精心组织实施。班子成员要切实履行“一岗双责”，把落实廉政风险防控管理纳入日常工作，在抓好廉政风险防控管理工作的基础上，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的廉政风险防控管理。
三要大胆创新，积极推进。在廉政风险防控管理工作推动过程中，要积极开动脑筋，敢于创新，在制定防控措施、建立预警机制、开展动态监控等方面，凡是有利于发挥积极作用的思路和办法都可大胆探索和尝试，真正使这项新工作能在我们局赋予新的内涵，形成新的经验，取得好的效果。
合同管理廉政风险点篇3
主要是按照市纪委、市监察局《关于推进廉政风险防控机制建设的意见》和省人口计生委《关于在全省人口计生系统扎实推进廉政风险防范管理工作的通知》要求，这次会议。对加强廉政风险防控机制建设工作进行动员部署。刚才同志宣读了市人口计生系统推进廉政风险防控机制建设的实施方案》下面，就扎实推进廉政风险防控机制建设，讲几点意见。
一、统一思想，充分认识开展廉政风险防控机制建设的重要意义
首先要解决认识问题，认识到位了，工作到位才有保障。廉政风险防控机制建设是一项创新性的工作，必须充分认识其重要意义，切实增强做好工作的责任感和紧迫感。
（一）推进廉政风险防控机制建设，是落实党的大要求的重要措施
党的大报告，“在坚决惩治腐败的同时，要更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”。开展廉政风险防控机制建设工作，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针。第中央纪委五次全会了“要进一步加强预防制度建设，推进廉政风险防控机制建设”的要求。推进廉政风险防控机制建设是全面加强反腐倡廉建设的客观需要，也是全市人口计生系统进一步推进具有计生特点的惩治和预防腐败体系建设的实际步骤，全系统各级党组织和广大党员干部要站在提高党的执政能力，巩固党的执政地位的高度，充分认识推进廉政风险防控机制建设是落实党的大要求和中央纪委五次全会精神的具体措施。我们要以坚定的态度、得力的措施、务实的作风，扎实地推进廉政风险防控机制建设。
（二）推进廉政风险防控机制建设是贯彻《实施纲要》，落实党风廉政建设责任制的重要手段
党风廉政建设的工作重点是领导干部的廉洁自律和人权、财权、物权、事权的岗位管理及相关制度建设执行和运作情况等。廉政风险防控机制建设，本质上是对贯彻落实《惩防体系实施纲要》的具体化，突出对权力运行环节中重点部门、重点岗位和重点人员的管理，预防腐败的具体办法和工作体系，具有系统性和长期性的特征。各级领导干部都掌握着一定的权力和资源，也不同程度地面临着各种诱惑和考验，因此都面临着一定的腐败风险。权力越大，掌控的资源越多，风险就越高。推进廉政风险防控机制建设，就是要提前化解腐败风险，实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人。通过识别风险点，综合利用现有的制度和措施，建立相应工作机制，确保预防腐败的各项制度和措施得到有效落实，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正做到用制度管权、管人、管事，从而实现反腐倡廉工作的制度化、标准化、经常化。
（三）推进廉政风险防控机制建设，是将廉政建设与业务工作有机融合的重要途径
如果“两手抓”的关系处理不好，党风廉政建设和业务工作就容易出现“两张皮”的现象，廉政建设不能很好地融入到业务工作中去。廉政风险防控机制建设通过建立起纪检监察工作与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。推进廉政风险防控机制建设，紧紧围绕岗位职责查找风险点，制定防控措施，使党风廉政建设找到了更有效的载体，党风廉政建设责任制更加具体化。
通过对权力运行实施有效监督，也必将促进各项业务管理工作的发展，廉政风险防控机制建设中，对制度机制和岗位职责风险点的查找，贯穿于权力运行的全过程，通过制定相应的工作制度和措施，切实加强对权力运行的监督。同时，查找风险点也更加明确了各项业务工作的流程和责任分工，一定程度上提高了行政工作的效率和规范`性，带来了“以廉促政”的联动效应。
二、明确工作要求，扎实推进廉政风险防控机制建设
廉政风险防控机制建设是中央纪委要求推进的一项制度建设，是以科学发展观为指导，将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部在履行职责或日常生活中不能廉洁自律而产生的廉政风险。廉政风险防控机制建设是贯彻落实《惩防体系实施纲要》主要内容的创造性实践。
近年来，省人口计生委和市级有关部门积极开展廉政风险防控机制建设试点工作，取得了初步成效。我们要积极借鉴先进经验，紧密结合我市人口计生系统的实际，扎实推进廉政风险防控机制建设，尽快建立起全面覆盖、层层监管、责任到位的廉政风险防控体系。具体工作中要突出抓好以下三个方面的工作：
（一）深入排查，找准弄清廉政风险。查找廉政风险是有效防控的前提。风险找不到、找不准、找不全，建立防控机制就会缺乏针对性、丧失实效性。各科室、各单位要对内部现有权力运行流程中存在的廉政风险进行全面梳理排查，为建立防控机制奠定坚实基础。第一，要系统梳理职责职权。开展廉政风险防控，必须先弄清权力运行中容易滋生风险的关键环节和关节点。要围绕行政执法权、干部人事权、财物管理权等，对每个科室、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，做到职权项目清楚，责权流程清楚，权力运行的各个环节了然。第二，要全面找准各种风险。围绕权力和权力运行流程，按照全员参与的要求，对照履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、社会评、集体定等多种形式，排查找准本单位内部权力运行风险和处室、岗位风险。第三，要理清风险等级、实施分类管理。要对风险产生的内外因素进行分析判断，按照风险发生几率和危害程度明确相应的风险等级，区分轻重缓急，实施分类防控管理。各单位要对本单位风险等级最高的岗位做到清清楚楚，采取坚决措施加以防控（风险等级共为三级，一级为重大风险最高，二级为中度风险，三级为一般风险）。
（二）建章立制，积极防控廉政风险。针对廉政风险点建章立制，形成靠制度管人管事，是有效防控廉政风险的关键，是机制建设的重中之重。各单位要继续深化和运用近年来防惩体系建设、反腐倡廉制度建设的成果，紧紧围绕权力运行的重点部位和关键环节，针对排查出的廉政风险点，建立健全相关制度规范，推动形成有效防控廉政风险的“制度链条”。重点要抓好五大制度建设：一是民主决策制度。积极完善党组织议事规则，明确议事内容，规范议事程序，创新表决方式，强化决策监督，切实防止暗相操作、权力滥用和“个人说了算”等行为，推进民主决策、公开透明。二是岗位职责制度。按照明晰职权边界、规范工作权限的原则，对每个科室、单位、岗位、人员的工作职责、法定权限制定相应的规范，细化到每一项职权的行使，细化到每一个人头，做到有权即有责，行权讲规范，用权受监督，违权受追究。三是程序控制制度。根据权力运行流程，对每一个环节建立系统固化、环环相扣的制度规范，既有效避免因工作程序交叉疏漏，造成责权混淆、权力失范，又形成相互监督制约，切实防止权力失去约束和滥用。四是干部管理制度。在坚持按照《党政干部选拔任用条例》等有关制度规定选人用人的同时，注重根据岗位廉政风险程度的不同，建立相应的干部选拔和管理使用制度。对于风险度较高的岗位，选人用人的标准要有所区别，特别注重选拔那些作风过硬、严于律已的干部。五是责任追究制度。强化对单位、岗位及人员行权的动态监控和经常性监督检查，紧紧围绕确保廉政风险防控机制建设相关制度规范落实，建立健全相应的诫免谈话、限期整改、组织处理和纪律追责等规定，以制度保障廉政风险防控机制建设扎实有效开展。
（三）强化措施，整体推进风险防控。廉政风险防控机制建设是一项系统工程，在抓紧抓好制度建设的同时，还要注重同步跟进教育、考评等各项配套辅助措施，推动机制建设不断深入。第一，要注重强化岗位廉政风险教育。既要坚持对广大党员干部加强廉洁自律教育，又要区分不同岗位，积极开展有针对性地廉政风险防控教育，通过正面引导、反面警醒、专题学习等形式，引导党员干部认清自己岗位面临的廉政风险，不断增强自我防范和保护意识，筑牢拒腐防变的思想防线。第二，要注重考核评估。要把廉政风险防控机制建设纳入防惩体系建设检查、党风廉政建设责任制考核及政风行风建设、行政效能建设考核评价的重要内容，与单位和干部的绩效评定挂钩，促进廉政风险防控机制建设落到实处、取得实效。第三，要注重运用科技手段。紧密联系单位实际，着力开发廉政风险预警、管理、防控等方面的电子信息技术和应用软件，通过科技手段不断提升廉政风险防控机制建设的水平，促进廉政风险日常防控措施和长效防控机制的深化和完善。
三、加强组织领导，确保廉政风险防控机制建设取得实效
（一）加强领导，落实责任。推进廉政风险防控机制建设，关键在领导，责任在班子。各单位要把推进廉政风险防控机制建设作为落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的重要内容和主要抓手，摆上议事日程，切实抓紧抓好。
（二）突出重点，把握关键。要重点围绕行政执法权和人事、财务管理权，防控廉政风险和监管职责风险，务实操作。同时，做好“五个结合”，即突出重点环节与一般岗位相结合，突出针对性和动态性监管相结合，突出硬性约束与自律相结合，突出抓风险点与各项工作相结合，突出日常监督与考核评议相结合，并根据各环节廉政和监管风险的特点，认真研究分析可能产生的原因，把防控措施细化到权力运行的具体环节，做到岗位职责明确、岗位风险清楚、化解风险的措施有效，执行防控的手段有力，要紧密结合本单位实际，创造性的开展工作，切实推进廉政风险防控工作。
合同管理廉政风险点篇4
（一）加强领导、落实责任。我局高度重视廉政风险防控工作，把廉政风险防控管理作为一项政治任务，列入重要议事日程，加强领导、周密布置、认真实施局《关于进一步加强廉政风险防控的实施意见》。局主要领导要亲自抓、负总责，局分管领导要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，认真抓好廉政风险防控管理工作。领导干部以身作则，带头查找廉政风险点，带头制定防控措施，带头落实防控责任，确保预防腐败各项要求落实到处。局党风廉政建设责任制领导小组要把加强廉政风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制考核内容，及时发现并纠正存在的问题，建制堵漏。
（二）加强学习宣传，提升廉政风险防控能力。我局紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，提高全局干部职工的思想认识，形成工作合力，积极组织广大干部职工集中学习中央、省、和市关于加强廉政风险防控的一系列要求和部署，充分认识开展廉政风险防控重要性、紧迫性，把思想统一到中央、省、和市委的要求上来，增强抓好廉政风险防控的责任感、自觉性。同时，召开了座谈会，广大干部职工对如何加强廉政风险防控工作进行讨论。通过集中学习和召开座谈会的形式，使全体党员干部进一步加强了责任感、自觉性。同时，也为深入开展好廉政风险防控工作奠定了良好的基础。在深入学习的同时，我局党总支召开了意见征求大会，我局全体干部职工共计81人参加征求意见会，为下步工作的开展打下基础。
（三）突出重点，全面推进廉政风险防控工作。局把重点领域、要害部门，关键环节作为廉政风险防控管理工作重点来抓。在范围上，突出市容管理、两违整治、人财物管理、弃土管理等重要岗位。在内容上，突出涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点和“三重一大”等问题。以重点带全面，抓关键促整体。全面落实廉政风险防控工作流程、廉政风险点流程、防控措施流程、个人廉政风险点查找及防控措施、科室（大队）廉政风险源及防控措施等制度，扎实推进廉政风险防控管理工作有效开展。
（四）建立廉政风险防控机制。完善措施，在查准、查全、查深廉政风险的基础上，整合资源，建立我局廉政风险信息库，对可能在行政、管理、岗位等环节上发生的廉政风险情况进行常态化分析，建立廉政风险分析机制；完善预防廉政风险的工作机制，在认真梳理单位职责权限、业务流程和规章制度的基础上，根据工作实际，分层次建立廉政风险防控机制，领导层建立健全在重大决策、重要人事任免、重大事项、大额资金使用和发展党员等方面的议事规则、工作程序和规章制度建立廉政风险防控机制，一般的干部职工重点就是在执法过程中的公正性、透明度，如是否有藏案、窝案、不作为、乱作为现象，建立廉政风险防控机制。要求干部职工在廉政方面做出廉政承诺，风险等级评估，组织全体干部职工进行自查自纠，将廉政工作情况进行公开，对梳理出来的问题和业务流程、办事程序，向单位职工和群众进行公示，实行“阳光”操作；建立问责制，对已经审核的廉政风险，凡因制度不健全、工作不到位，导致廉政风险发生的，将一律按照党风廉政的有关规定严格问责处理。
二、开展廉政风险防控工作以来主要成效
通过开展廉政风险防控机制建设工作，我局工作人员减少了工作失误，在党纪观念、工作作风、工作效率上都取得了明显成效。
（一）党纪观念和风险防范意识明显增强。通过廉政风险防控工作中经常性的党纪教育，领导党员干部的宗旨意识和党纪观念进一步增强。同时通过查找风险点、公开风险点，制定风险防范措施，增强了党员干部的风险意识和廉政意识。
（二）工作作风明显改善。领导党员干部能做到以身作则，带头落实各项管理制度，创新工作方法，服务意识不断增强。不，不向居民索要或暗示索要礼物、礼券，不私自收费，不接受宴请。
（三）工作效能进一步提高。通过廉政风险点的查找，各岗位职责更加明确，制度进一步完善，进一步避免了工作中的相互推诿、扯皮现象，工作效率得到明显提高。
三、下一步工作计划
（一）进一步加强我局廉政风险防控管理工作，采取形式多样的方式方法，加强与其邻里单位在廉政风险管理方面的交流学习，筑牢每个干部职工的思想防线。
合同管理廉政风险点篇5
关键词：国有企业；廉洁从业；廉政风险；防控机制
中图分类号：F270文献标识码：a文章编号：1001-828X（2012）06-00-01
企业廉政风险主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。
一、廉政风险防控机制建设存在的主要问题及原因分析
根据调研的结果结合当前廉政风险排查工作开展，认为廉政风险防控机制建设存在的主要问题：
1.缺乏风险防范意识
“自己不贪污其他员工也不会有大问题。”“抓好了生产经营管理就是搞好了廉洁。”一些重要岗位管理人员在思想上缺乏防范廉洁风险的意识，不能清醒认识企业面临的廉洁风险，对自己或其他员工过于“相信”。
2.内控制度体系的不完善性
企业内控制度系统从职能部门分大致包括财务、计划、物资采购、人力资源、生产经营等子系统，它是加强党风廉洁建设的一个非常重要而且相对较为独特的系统。然而，有的内控制度系统并不完善，监管机制未到位，各种关键控制点没有得到很好落实，不相容职务未分离。例如制度的时效性、针对性还不够强。
3.资源整合不到位
企业中存在监事会、纪检组织、监察审计部门和工会等多项监督组织，各监督机构有分工和侧重点。由于各监督机构分管领导不同，划分为好几条线，如果相互不沟通信息，不交流工作经验，在开展监督工作时“各自为政”。导致一些领域或重要岗位被多次重复检查，而一些环节却成了监管的“空白地带”。另外一些监督人员还缺乏控制风险的意识和能力，职业判断能力还不够强。
三、推进廉政风险防控机制建设发展的对策措施
开展廉政风险防控体系建设，立足于预防，防范于未然，是惩防体系网络化构建的重要环节，充分体现了“三个更加注重”基本要求。俗话说“没有规矩不成方圆”。规矩是一种约束，更是一种保障。只有进一步完善企业各项管理制度和健全各种监督制约机制，才能规范各级领导人员和重要岗位管理人员的行为。因此，廉政风险建设必须坚持以廉政风险点风险源为着眼点，教育、制度、监督并重，点线面结合，构筑严密的防范体系，保证权力健康运行。
1.加强廉政风险预防警示教育
预防是廉政风险防范管理工作的重点，要在思想防范上注重廉洁教育，让权力在运行中得到“提醒”。第一，通过日常教育、主题教育、节前教育、专项教育、廉洁谈话等多种形式，营造廉政文化的浓厚氛围，不断提高各级领导人员和重要岗位人员对防范腐败风险的认识。第二，以开展争先创优活动为契机，增强党员干部的责任、服务意识和防范思想道德风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性；第三，丰富廉政宣传载体。落实责任考核、责任追究，实行责任追究制；同时，通过分解细化党建党风廉政建设责任制目标，层层落实党风廉政建设责任，明确各级领导人员和重要岗位管理人员在党风廉政建设中的责任。
2.加强廉政风险辨识机制
建立廉政风险辨识机制，保持查找风险工作的持续性和系统性，让权力在运行中得到“公正”。要对职责和工作流程进行梳理，查找在履行岗位职责工作中，查找廉政风险点风险源的具体表现形式、防范措施和风险等级。要从环境风险、体制风险、权力风险、管理风险、素质风险、政策风险等方面着手辨识廉政风险，查找廉政风险点风险源。
3.加强内控制度的完善
制度的执行比制度本身更重要，制度的效力就在于落实执行，一个完整的内控制度，必须遵循全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则。第一，在制度风险防范上，相关部门要督促、配合，对现行的各项管理规章制度进行全面的梳理、清理、修订和评价，采取切实有效的措施，努力提高制度的执行力，形成一系列的制度管权、管事、管人的工作程序；第二，纪检组织应督促基层单位不但要找准各级领导人员和重要岗位人员涉及的廉政风险点风险源，而且还要把风险点风险源的表现形式、防范措施、风险等级等内容进行公示；第三，各级领导人员和重要岗位人员在年底针对履行岗位职责和党风廉政建设责任情况、遵守廉洁自律规定情况以及存在问题、整改措施和其它需要说明的情况等进行述廉，同时接受广大员工的监督。
4.加强机制的监督制约
在机制风险防范上，通过查找廉政风险点风险源，找准可能产生腐败问题的关键流程和环节，让权力在运行中得到“规范”。第一，认真实行“三重一大”决策机制，坚持民主集中制原则，防止个人或少数人说了算现象的发生。第二，认真执行《党风廉政建设责任追究实施办法》，进一步增强各级领导人员和重要岗位管理人员的责任感，明确因严重不负责导致决策失误、造成损失的追究其责任。第三，坚持“谁主管谁负责”的原则，明确防控责任，实行责任追究，实现管权、管事、管人的有机结合。第四，运用“制度+科技”的现代科技手段。
5.加强监督体系自身建设
提高监督人员的自身素质，让权力在运行中得到“监控”。第一，纪检人员要强化学习和教育，尽可能掌握各方面的知识，全面了解企业的生产经营管理情况，灵活运用各种检查方法，降低廉洁风险的发生。第二，纪检人员及时了解收集信息，准确掌握针对企业的各类法律法规的增加和变化；同时与人、财、物等其他部门协调，共同分析应对廉洁风险，建立《廉政风险信息库管理办法》。第三，纪检监督部门带头敢抓敢管，在履行监督职责时，充分调动企业内部和外部（如会计师事务所）监督的人力资源。同时，完善“三重一大”等制度发挥党内监督，运用效能监察等方式发挥行政监督，开展厂务公开、设立网络和举报箱等方面工作，让各种监督有机结合，形成合力，提高监管效果和质量。
合同管理廉政风险点篇6
[关键词]廉政风险；预警防控；制度；科技；文化
[中图分类号]D262[文献标识码]a[文章编号]1009-928X(2012)08-0021-04
高校开展廉政风险预警防控机制建设是贯彻落实党中央“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，是保持高校纯洁性的现实需要。在现代管理学中，“风险管理”是指在存在风险的环境当中，主动采取有效措施，将风险系数降到最低的过程。高校廉政风险预警防控机制建设是一项以促进高校纯洁性为目的，融教育、制度和监督于一体，将廉政建设、作风建设、能力建设和文化建设有机结合的工作机制创新。高校要坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，以强化预防和监督为重点，以规范权力运行为核心，以廉政文化建设为支撑，通过“制度+科技+文化”，提高反腐倡廉科学化水平，保持高校的纯洁性。
一、高校廉政风险预警防控机制建设的路径
高校廉政风险预警防控机制建设就是要施行清权、限权、溶权，通过排查廉政风险、制度的废改立、管理流程再造、信息化手段运用及廉政文化建设等，建设能够科学分析廉政风险、主动发现廉政风险、及时预警廉政风险、有效防控廉政风险、逐步消融廉政风险的新机制。
（一）分岗清权，排查风险
排查廉政风险是廉政风险预警防控机制建设的基础性工作，而分岗清权是排查廉政风险的前提。任何掌握权力的集体和个人，都有发生廉政风险的可能性，只有明确岗位责权，理清权力边界，才能查准廉政风险点。通过岗位找、领导点、群众帮、组织审等途径，将风险点找准、找全，特别对关键领域和重要岗位，还可以用集体议、专家评、组织定等方法确定风险等级，依次排查，分类管理。廉政风险排查可以从以下几个方面入手：一是围绕岗位职责特点和权力运行过程；二是围绕业务工作各类数据分析比对；三是围绕和审计中发现的问题；四是围绕一些党员干部违法违纪典型案例。排查工作需要注意以下几点：一是注重排查可操作性。可以设立二维指标体系，主要从制度完备度、规章执行度、权利的裁量度、权力的监控度、涉及资金大额度、业务工作的轮岗度、岗位与外界的关联度、掌握资源的独占度等方面对岗位廉政风险进行评价，所设计的排查办法和程序要简便易行，可操作性强，减少排查部门的工作量。二是注重排查角度的多元性。通过问卷调查和风险点公示等办法增加群众参与度。三是注重排查的客观性。运用社会学的相关理论和方法，把一些本来抽象的问题转化成具体的量化指标，使风险点、风险等级确定更加客观准确。四是注重预警机制的导向性。排查过程实质上是廉政教育、廉政警示、廉政引导和管理优化的过程。五是注重排查工作的公开性。排查结果要公开。
（二）分险设防，防范风险
根据可能对社会造成的危害、可能给国家、集体造成的损失、可能利用职权谋取私利及、举报发生的频率等具体指标，确定风险点和风险等级。对于具有决策权、审批权、处罚权、物资管理权等重要岗位，应视为高等级的风险，积极进行差异化的风险防范，提高针对性。为有效控制风险，预警防控机制的建设也要进行分级。预警方式可以按照干部管理权限，分为校级干部预警、处级干部预警、科级干部预警、特殊岗位预警等，并根据工作实际实现分类管理，通过警示提醒、责令整改、诫勉纠错及向上级报告等凸显防控及时性和有效性。如上海师范大学建立廉政风险分析指标体系，给不同岗位人员以相应的警示提醒，强化了工作人员的岗位风险意识和廉政意识。
高校的廉政风险预警防控机制建设既要关注重点领域，也要注意横向到边、纵向到底，同时，要注意向校级领导引升：一是依法清理和明确领导权力；二是开展领导权力运行廉政风险评估，制定防控措施；三是借助信息化手段优化权力运行流程；四要在一定范围内公开权力运行过程，实现权力透明运行；五是加强对权力运行全过程的监控；六是严格责任分工、责任考核与责任追究。
（三）分权制衡，处置风险
规范权力运行是防范廉政风险的关键，学校要以监督和制约权力运行为核心，对从校级领导到具体岗位的各项权力进行全面梳理，逐项规范，努力建立权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效的权力运行机制。高校既坚持职能法定，职责明确，又要对过于集中的权力进行分解，实现决策权、执行权、监督权的互相分离和有效制衡，解决权力配置的弊端。在分权的基础上还要合理限权。要对领导的权力进行限制,用制度程序手段限制领导干部的权力应用,对其越权、滥用权力的行为进行及时的提示、监督和惩处。在涉及“三重一大”的决策时,必须经过集体讨论,民主决策。在学校的管理工作中，要坚持将决策与执行、审核与批复、调配与使用、需求与采购等各项工作权力分离，由不同业务部门或不同人完成，形成相互牵制、相互轮岗、相互制约、相互监督。
一些高校正在探索的“大部制”改革，是在当前阶段高校推进体制机制改革的现实选择。改革不应该是简单的分分合合，而应该以回归大学本位、提高办学水平、去行政化为内在目标，在提高工作效率的同时更大程度地推进惩防体系建设。对于高校而言，“大部制”不应是集权手段，而是以分权为基础。通过教育部向高校分权，高校向基层分权，施行简政放权，向基层和学术系统下放权力。通过改变学校内部权力配置，推动高校去行政化的进程，为领导干部的权力监督和制约提供良好的体制保证。
合同管理廉政风险点篇7
为深入贯彻中央纪委十七届三次全会和市纪委五次全会精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据《中国共产党北京市委市政府关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》（京发[2008]26号）的通知要求，结合实际，制定市建委推进廉政风险防范管理工作实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设，努力拓展从源头上防治腐败的工作领域，通过建立健全惩治和预防腐败体系，推动我委反腐倡廉建设深入开展。
二、工作目标
通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖机关和直属单位的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立比较完善的廉政风险防范管理长效机制，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解和防范廉政风险，促进机关处室和直属单位工作人员廉政高效。
三、实施范围
委领导班子成员、机关处室、直属单位全体党员干部。
四、组织机构
为有效推进廉政风险防范管理工作，市建委成立廉政风险防范管理工作领导小组。组长由党组书记、主任隋振江担任；副组长由纪检组长宋海立、委员张农科担任；委班子成员为领导小组成员。领导小组下设办公室，办公室主任由纪检组副组长、监察处长史爱武担任，办公室成员由机关党委、人事处、法规处主要负责人组成，办公室设在监察处，具体负责机关及直属单位廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施和考核等项工作。
五、主要内容和方法步骤
（一）主要内容
廉政风险防范管理工作涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险和外部环境风险。因此，各处室、各直属单位和每个党员干部要紧密结合工作实际，重点围绕制约监督和规范权力运行，认真查找易发生腐败行为的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过制定方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。
（二）方法步骤
1、准备阶段（2月－3月底）
按照市委市政府《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》要求，制定《市建委推进廉政风险防范管理工作方案》，下发学习资料，组织党员干部学习，并利用局域网、简报、信息等多种形式，宣传廉政风险防范管理工作的重要意义，掌握其基本内容。各处室、各直属单位要选一名工作责任心强的同志，作为廉政风险监督员，并于3月31日前，将名单报监察处。
2、排查廉政风险点阶段（4月－5月）
(1)查找个人廉政风险点
采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、同事帮、领导提、集体定等多种方式，认真分析并逐一排查个人在思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。主要从以下方面查找：
一是围绕思想道德方面主要查找，是否积极参加机关或单位组织的各种政治理论学习；理想和信念是否坚定；是否遵守廉洁自律各项规定；是否主动接受党组织、党员群众监督。
二是围绕岗位职责方面主要查找，是否认真履行岗位职责；是否依法行政，依法管理；是否严格按照工作程序和规章制度办事；是否存在滥用职权、失职渎职、不作为或乱作为等行为。
三是围绕外部环境方面主要查找，是否利用职务之便或工作关系接受请托人礼品、馈赠、请吃、索贿、受贿等；是否有损害群众利益的行为等。
个人查找廉政风险点后，认真填写《市建委廉政风险防控表》，经处室负责人审核后备案。副处级以上领导干部填写《市建委廉政风险防控表》，经分管委领导审核后，于5月底前报监察处备案。
(2)查找机关处室廉政风险点
一是在梳理工作流程的基础上，主要围绕重点环节、制度机制、外部环境等方面查找廉政风险点。
在行政许可和管理环节方面，主要从受理、审查、决定、告知等环节查找廉政风险点。重点查找：受理时，是否受理不符合规定条件的申请，申请材料不齐全时是否一次性告知，是否能即时受理；审核时，是否依据规定标准进行审查，有无擅自提高或者降低审查标准；审核后，是否在规定时限告知申请人办理结果；行政审批过程中，有无丢失、损毁申请材料或者对申请审批材料弄虚作假；有无向申请人提出不正当要求；有无违法收费；即办事项是否能即时办理；有无擅自设立行政许可或者管理事项。
在房地产市场监管环节方面，重点查找：在《商品房预售许可证》发放审核过程中，是否严格按照程序和规定时限办理；是否对开发企业恶意伪造文件存在形式上的审查或庇护；是否存在漏审导致审批把关不严的问题；在监管过程中，对开发企业违规预售和挪用预售款的处理，是否存在徇私情和违规违纪问题。
二是围绕制度、机制查找廉政风险点。重点查找：是否适应改革发展和党风廉政建设的需要；制度和机制建设是否适应本处室工作特点，是否健全或缺失；是否具有针对性和可操作性；有无执行不力，或流于形式；对行政权力运行是否具有监督和制约作用；对制度和机制执行不力造成工作重大失误的，是否有行政问责制和责任追究制等。
各处室查找出廉政风险点后，要按工作流程和需防范的重点部位、环节，画出处室廉政风险防范管理工作流程图，报分管委领导审核后，进行公示，于5月底前报监察处备案。
（3）查找直属单位廉政风险点
各直属单位要重点围绕“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）和制度机制建设（参照处室要求）查找廉政风险点。其中，有行政审批、行政执法职能的单位，要重点从以下环节查找廉政风险点。
在行政执法环节方面，重点查找：实施行政处罚是否严格履行法定程序，应当告知的事项是否告知当事人；是否擅自设立行政处罚种类或者改变行政处罚幅度；进行检查或监督时，工作人员是否按规定出示有效执法资格证件，出具合法文书；是否严格按照执法内容执法；是否擅自实施或超越职责权限进行检查和处罚；是否听取当事人的陈述和申辩；是否违反罚收分离规定；是否擅自使用、调换、变卖、损毁被依法查封、扣押、冻结、没收等财物。从轻或者从重处罚时，是否说明原因并搜集相应证据；应当集体讨论的案件是否履行集体讨论程序；对发现的违法行为是否立案查处，有无未依据动态监管规定记分。
在招投标监管环节方面，重点查找：资格预审文件审查标准、招标文件审查标准是否统一；工作人员对评标专家抽取名单是否保密；评标监督人员和评标区工作人员是否依法监管；是否确保评标专家在评标过程中不受外界影响；招投标活动是否按照已备案招标文件的要求进行；负责投诉处理人员是否公正执法；对市场主体的违法违规行为是否依法做出相应处理；监管工作人员对招投标活动中掌握的保密信息是否向有关利害关系人泄露。
在住房保障工作方面，重点查找：在资格审核、房源分配、项目招标和旧城修缮等管理环节的廉政风险点。（此项工作已部署，不再具体安排）
各单位查找出廉政风险点后，要按工作流程和需防范的重点部位、环节，画出单位廉政风险防范管理工作流程图，报分管委领导审核后，进行公示，于5月底前报监察处备案。
（4）查找委领导班子及成员廉政风险点
委领导班子及成员对推进廉政风险防范管理工作负有直接领导责任，要按照党风廉政建设责任制的要求，加强领导，认真落实“一岗双责”。班子成员要带头查找班子和自己分管工作方面的廉政风险点；查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面的廉政风险点；查找在制度、机制建设方面存在的廉政风险点，按照工作分工抓好职责范围内的廉政风险防范管理工作，把好处级干部防控表的审核关、监督关、落实关，画出委领导班子及成员个人廉政风险防范管理流程图，并在委内进行公示。
3、制定并完善防控措施阶段（10月底前）
针对查找出的廉政风险点，个人、处室和单位要结合实际，有针对性的制定廉政风险防范措施，建立健全防控廉政风险的制度和工作机制，构建起机关处室、直属单位和个人的廉政风险防范管理网络。
4、考核评估阶段（11月-12月）
建立和完善廉政风险防范管理工作的考核评估机制，将廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设责任制中的一项重要内容，通过采取信访举报、政风行风热线、定期自查、特约监督员监督、社会评议等多种方式，由廉政风险防范管理工作领导小组办公室对廉政风险防范管理工作实行百分制考核评估，个人考核结果纳入年底绩效考核范围，处室和直属单位考核结果纳入领导班子党风廉政建设绩效考核范围。对廉政风险防范成效显著的处室、单位和个人予以表扬，对失察、失管、失教或违规违纪者给予组织处理或纪律处分。通过考核评估，认真总结经验，纠正存在的问题，识别新的廉政风险点，及时调整廉政风险内容和防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，达到有效化解和预防廉政风险的目的。
六、工作要求
（一）加强领导，落实责任。各处室、各单位主要负责人要将推进廉政风险防范管理工作作为一项重要政治任务，加强领导，周密部署，认真抓好组织实施。尤其是处以上党员领导干部要带头查找廉政风险点，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理工作，确保此项工作落到实处。
合同管理廉政风险点篇8
关键词：供电风险有效措施
一、廉政风险管理建设的背景
随着新形势的发展、新情况的出现，电网企业党风廉政建设也面临着新的深层次问题，少数干部员工对党风廉政建设认识上有误区，“一岗双责”意识不强；一些部门和单位习惯事后惩治，轻于事前预防和事中控制，使风险隐患由小变大，难以控制。如何切实落实“更加注重预防”的反腐倡廉要求，从源头防范和控制职务违规违纪问题，同时在第一时间发现问题苗头，并及时采取有效措施加以处置，是摆在企业面前的现实课题。
（一）企业反腐倡廉建设的需要。多年的实践证明，国有企业之所以发生腐败问题，主要是企业管理环节当中存在产生腐败分子的土壤和条件。那么产生腐败问题的土壤和条件是什么？如何预防和避免发生腐败问题？这一系列问题需要我们认真总结发生腐败问题的经验教训，反思出现问题的主观、客观原因。
（二）企业又好又快发展的需要。坚持落实科学发展观，大力推进两个转变，企业步入快速发展的新时期。与此同时，也面临着前所未有的严峻挑战。
（三）企业提升管理水平的需要。如何加强企业的决策、执行、监督等经营环节内部控制？如何设计岗位职责的相应的责任、权利和利益，达到“三者”平衡、对等？如何实现不相容职务的相互分离，相互制约、相互监督？
二、廉政风险管理的内涵及主要内容
（一）内涵
廉政风险是指不同工作岗位所具有的不同业务处置权，可能导致不同程度的廉洁行为发生的潜在风险。廉政风险防范管理是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以防范廉政风险作为核心内容，对防范工作实施质量管理的预防腐败工作长效机制。概括来讲，廉政风险防范管理“防范的是廉政风险，管理的是防范工作”。
（二）内容
1．建立廉政风险防范控制体系的环节
(1)找准风险点。找准每个风险点，是实施廉政风险防范管理的第一步，廉政风险点找得准不准，关系整体工作开展。全体员工明确风险概念，树立风险意识，对应岗位职责履行，查找权力运行过程中可能发生不廉洁行为的风险点。
(2)防控风险点。根据查找的风险点，在每一个岗位中相应建立积极的防范措施，控制在前，查漏补缺，建章立制，堵塞滋生腐败的漏洞，及早预防风险或适时化解，把腐败苗头消灭在萌芽状态。对各岗位廉洁风险点进行分析总结的基础上，本着“实用、管用”的原则，一一对应地进行防范策划，确保权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里。
(3)化解风险点。运用风险管理理念，将党风廉政建设的要求和企业生产经营工作实际紧密结合，增强员工的廉洁自律意识，形成全员参与的防控风险氛围，为风险的化解奠定坚实思想基础；加强全方位的监督，充分调动监督管理力量，将监督贯穿于业务工作的全过程，形成风险化解的坚强合力；针对监督检查中发现的问题，采取相应的处置手段，避免问题演化发展成违法违纪行为；将增强风险意识和制度建设相结合，在制度设计时，尽可能增加制度的前瞻性、严密性、可操作性和科学性。
2．建立廉政风险防范控制体系的方法
⑴岗位廉政风险预警机制
一是对近年来生产经营管理和反腐倡廉工作进行认真总结分析，对各类重要业务和管理环节的廉洁风险源进行全面评估，紧密联系实际，对部门、岗位和人员变化情况进行分析研究，及时进行风险辨识和防范策划，二是把廉政风险防范纳入企业管理风险之中，加强风险预警预测，研究制定廉政风险信息收集、分析、处理程序和工作制度，及时发现和解决企业在生产经营管理中出现的苗头性、倾向性问题，增强有效预防腐败的主动性和预见性。三是分析可能发生的岗位廉洁风险后及时向有关单位、部门发出预警信号，发现有不廉洁行为时，增加该单位、部门的风险等级，提供风险分析资料来源及发现风险的步骤，由有关单位、部门进一步调查确认，确认后及时采取措施，化解廉政风险。
⑵岗位廉政风险分析机制
在风险辨识的基础上进行风险分析，分析岗位廉洁风险可能在什么业务环节、什么管理环节、什么岗位、什么人身上发生。对重点岗位可能涉及的用电客户、工程施工商、物资供应商、管理的员工进行风险分析，对各环节可能产生的廉政风险进行详细阐述，并纳入管理。建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库，在利用现有业务信息化管理系统数据库的基础上，补充反腐倡廉工作动态、领导干部廉洁档案、内部行政管理等方面的信息，增加廉政风险分析、廉政风险测量等功能。
⑶岗位廉政风险防控机制
①坚持廉政谈话和警示通知制度。对发现存在危险行为的人员，由监察部门组织谈话，该岗位的直接上级配合，谈话后对所存在的缺点、错误仍未引起重视，纠正效果不大的，采取组织措施。
②建立健全党风廉政风险点信息反馈制度。对发现的风险点，根据其性质的严重程度，分级实行信息反馈和整改，监察部门下发整改通知书，并做好记录，督促有关部门落实，反馈和整改的责任落实到人，重大问题向局党政主要负责人汇报。
③加强制度约束。对因制度不健全、管理混乱等问题引发风险的，纪检监察部门应提出监察建议，并要求规定期限内书面反馈整改情况。加强对考核结果进行运用，实施责任追究，通过查漏补缺、建章立制，完善监督措施。
三、廉政风险管理的实施
（一）思想措施
加强风险防范教育。我局结合廉洁文化建设，将廉政风险教育作为风险管理重要内容，不断增强各级员工的廉政风险意识。根据可能导致不廉洁行为发生的潜在风险，将各岗位廉政风险指数定为1-5星级数。星级越高表示廉政风险越高。针对不同的星级，由党委纪委或党支部分别对员工进行教育管理。
（二）组织措施
建立健全组织领导机构。按照国资委《中央企业全面风险管理指引》的要求，结合企业实际，提出廉政风险管理建设意见和要求，为企业风险管理提供思路与参考；成立廉政风险预控管理专项工作领导小组，下设办公室，指导、协调、监督和检查基层各单位方案实施和贯彻落实情况，并组织开展专项工作监督检查，总结交流经验。
（三）工作措施
1．梳理廉政风险点，构建关键点体系
对各个职能部门“人、财、物”等重点岗位职责和制度流程进行梳理、诊断、筛选，归纳出风险关键点。借鉴aBC分类管理办法，对风险点所处的状态进行分类管理，分为未受控、部分受控、已受控三类。在确定风险控制关键点、健全制度、完善工作流程的基础上，制定了工作实施办法，将廉政思想深化、固化到制度流程之中，降低了从业人员的职业风险，提高了从业人员的职业保障。
2．完善制度流程，创新监管模式
通过梳理风险关键点、健全制度、完善流程、制定监督检查办法等，在夯实管理基础的同时，创建了由局监察部、部门监察员、关键岗位员工组成的三级监管机制，建立了一个具有“事前提醒、事中监督、事后检查”的廉政风险监管体系，制定了由“风险识别、风险点治理、新风险预警、意外风险应对”组成的闭环式廉政风险点改进圈。（见下图）
（四）防控措施
建立涵盖全局管理的廉政风险管理“三道防线”预控措施。
第一道防线：职能预防。廉政风险预控管理办公室由局本部相关业务部门和基层专业科室及有关重点岗位人员组成。负责管理范围内风险管理的识别、评估和防控工作。从防范风险的角度出发强化事前分析，为事中控制和事后整改打下坚实基础。
合同管理廉政风险点篇9
关键词：采购；廉政风险防控；过程管理；对策研究
岗位职责会赋予工作人员权力，如果权力运用不当，就可能滋生腐败。廉政工作是维护社会公平正义，维持社会稳定和谐，在权力掌握者与广大人民群众之间建立信任的重要手段和途径。当前的廉政工作，已经不仅仅是针对主要领导干部的、单一化的监督管理，而是应该关注到每个具体工作人员，促使他们正确认识工作职责与权力的关系，在更为完善的制度运行和科学决策的实施中实现有效廉政风险防范，让权力没有腐败的空间，实现“不敢腐、不能腐、不想腐”目标。
采购作为社会经济体维持正常运营的一种普遍行为，是各种经济利益关系集中体现的矛盾焦点。采购工作在现代企业管理工作中虽已经形成一定的规则和流程，但仍然存在一些问题，诸如采购工作执行人员对廉政风险防控的认识不够深入，采购流程制衡权力运行的机制不够健全，对采购工作廉政风险防控的督促检查和考核评价不够全面和合理。因此，我们引入过程管理的方法，对采购行为进行过程式模拟，以梳理、识别采购过程中的关键节点，厘清节点上具体工作人员的权责，总结其特质，分析其规律，归纳出廉政风险点，制定有针对性的防控措施，进而建立廉政风险防控机制模型，并在实际工作中发挥效用。
1采购工作实施廉政风险防控的意义
1.1廉政风险防控释义
廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉政行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。
廉政风险防控是指以有效防范或及时化解廉政风险为核心内容，通过前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。廉政风险防控管理是我国在预防腐败过程中探索出来的一种管理模式，它将腐败和不正之风视为公共权力运行过程中的风险，强调预防腐败重在降低其发生可能性及危害程度，强调在保障公共部门及其岗位有效履行职能的基础上，依据风险管理理论设计，借助多重防护和多环节的管理框架体系，从整合制度、技术和文化等多重途径，实现廉政风险的防控。
1.2廉政风险防控的必要性和实质
从企业角度来看，主要包括：一是制衡权力的需要。腐败通常来自于权力的集中。当权力行使过程独属于某一个人或机构而无其他力量监督时，职权极可能成为满足私利的便利条件。二是维护公平正义的需要。人不可摆脱主观性，因此公平正义不能只由单独的机关裁决，决策的过程要置于公众的监督之下，尽可能“透明”，公正的制度在执行时才不会失灵。三是增强相关组织公信力的需要。国家、政府、企业等社会组成机构是公信力的掌握者，公信力的建立依赖于行使权力机器时对大众利益的兼顾。基于以上三种必要性，笔者认为，廉政风险防控的实质是：对权力运行过程的职责分解，并形成让各项职责相互制衡，直至权力有效实施完毕的机制。
1.3对企业采购工作进行廉政风险防控的意义
采购是维持企业正常经营的一项重要的、固有的、不可或缺的经济活动。它包含了人、财、物多个因素的相互作用，包括采购计划、供应商选择、采购合同订立、采购实施、货物验收、采购结算等过程，而每一个过程又是权力运行的过程，在此过程中会形成复杂的经济运行链条，是企业廉政风险最为突出的领域，是一项具有高廉政风险的工作事项，每一项权力的行使涉及到的工作人员都是廉政风险防控的重点对象。对企业采购工作进行廉政风险防控对策研究，具有以下重要意义：使工作人员职权更明确；使企业管理制度更完善；使采购工作运转更高效；使企业廉政风险更可控；使员工与企业关系更和谐。
2采购工作廉政风险防控现状
一是国家机关高度重视。党的十召开以来，国家把廉政工作提到了新的高度，在十八届中共中央政治局第一次集体学习时要求：“各级党委要旗帜鲜明的反对腐败，更加科学有效的防治腐败，做到干部清正、政府清廉、政治清明，永葆共产党人清正廉洁的政治本色。”
二是企业领导干部廉政意识明显增强。2010年中共中央、国务院印发了《关于实行党风廉政建设责任制的规定》。各级党组织认真执行规定要求，把全面落实党风廉政建设责任制作为一项重要工作来抓，加大责任制的落实。党员领导干部按要求认真组织学习教育活动，进一步规范权力运行，切实提升执行力。
三是风险防控有更多的政策和制度支撑。中央纪委出台《关于加强廉政风险防控的指导意见》（2011），云南省纪委也与2012年制定《关于进一步加强廉政风险防控的实施意见》，以规范性文件的形式对采购廉政风险防控进行约束。同时各个行业也针对自身特点出台相应的具有约束力的条文，对采购工作廉政风险进一步的界定和控制。
四是风险防控预警指标可测量。随着“制度+科技”、“人防+技防”廉政风险防控思路的落实，很多党政机关、大型国有企业都建立起了纪检监督的信息系统。在数据模型中，反应出物资采购中的各项指标，自动形成报表和分析报告，满足了反应迅速、全面、预警指标可测量的要求，这也是未来廉政风险防控管理的发展趋势。
3企业采购工作中廉政风险防控存在的问题及原因解析
（一）企业采购工作中廉政风险防控普遍存在的问题
廉政风险防控既要保证“底线不出问题”，又要提高采购工作的质量和效率。当前采购工作中的廉政风险防控仍存在一些问题，主要表现为：
1.采购工作执行人员对廉政风险防控的认识不够深入
一是采购工作执行人员把职责当权力。二是采购执行人员因个人岗位、级别等原因，对个别领导的一切“指示”都照办，不按规章制度开展工作，以领导意图为准选取供应商，为的发生提供了便利。三是采购工作执行人员不清楚岗位工作中的廉政风险防控点。
2.采购流程中制衡权力运行的机制不健全
一是表现在机制建设不切合实际。很多机构存在“虚设制度”的情况，遇到实际问题时，监管机制不能真正发挥作用。二是表现在机制建设协调度不高。在解决监控权力运行这个核心问题时，把纪检监察部门职能和实施采购权力部门的职能割离，使得流程在运行过程中呈现出间断的“点式运行”，而不是流畅的“线型监督”，这就会产生权力运行监控的盲点。
3.廉政风险防控工作的检查和考核不到位
这主要表现在：一是考核工作走马观花。二是考核方法不科学。考核流程制定的不科学，不切实际，导致考核结果出现偏差。三是考核工作碍于情面，没有深入开展。
（二）原因解析
出现以上问题，从根本上来讲是基于以下几方面原因：
1.缺乏浓厚热烈的反贪氛围，腐败分子仍然“想贪”
近年来，有些一线员工认为警示教育只是针对领导干部岗位，便容易松懈思想防线。美国著名政论家李普曼在《公众舆论》一书中提出：传播（宣传）所形成的信息环境是拟态环境，被筛选过的信息会制约人的认知和行为，从而反过来作用于现实环境。大多警示教育片都是针对身居要职的领导干部，这会形成一种“普通岗位贪一点不会被注意”的拟态环境，从而导致采购工作中具体工作环节廉政风险的增加。综合起来，反腐氛围的缺乏主要体现在：一是缺乏全维度反映贪污犯罪事实的案例教育。二是缺乏针对权力运行关键岗位人员专门的警示教育。三是缺乏对廉政风险点的梳理、识别和控制的认识和相关实践。
2.肃贪手段和惩处力度不够，腐败分子仍然“敢贪”
国务院新闻办公厅在2010年发表的《中国的反腐败和廉政建设》白皮书中表示：中国坚持依法治国基本方略，重视发挥法律法规制度的规范和保障作用，不断推进反腐败和廉政建设法制化、规范化。以中国宪法为依据，制定了一系列反腐倡廉法律法规；以中国共产程为依据，制定了一系列中国共产党党内制度规定，逐步形成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐败和廉政建设法律法规制度体系。当前，对腐败的惩处已经是在一个完整的制度框架中完成，但仍存在惩处力度不够的问题，真正强而有力的肃贪法律威慑力尚在形成的过程中。一方面，多数规范性文件都是从党内人士严肃党纪、保持党性的角度出发，针对党员干部提出要求和进行管理，惩处覆盖范围不广；另一方面，在对的法律量刑上程度相对较轻，如与性质恶劣程度类似的犯罪比较，《刑法》及有关司法解释这样规定盗窃罪：盗窃公私财物“数额较大”一般以500元为起点，处3年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；“数额巨大”一般以5000元为起点，处3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金；“数额特别巨大”一般以3万元为起点，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑或死刑，并处罚金或没收财产。而《刑法》对贪污的规定是：个人贪污受贿数额不满5000元，情节较重的处2年以下有期徒刑或者拘役，情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分；个人贪污受贿数额在5000元以上不满5万元的，处1年以上7年以下有期徒刑，情节严重的，处7年以上10年以下有期徒刑。”
3.缺乏全面有效的堵贪机制，腐败分子仍然“能贪”
2005年1月，中共中央下发《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，标志着中国的廉政建设进入到新的阶段，即“中国的反腐败斗争开始从过去的被动防御为主转向主动进攻为主，从过去的治标为主转向标本兼治、综合治理，从过去的以事后惩治为主转向惩防并举注重预防，特别是更加注重从制度建设层面来研究建构惩治和预防腐败的制度体系。”预防廉政风险制度建设成为了廉政工作的一大亮点。然而在实际工作中，堵贪机制的构建缺乏全面性，已经出台的政策，多是针对领导干部岗位开展的廉政监督工作，尤其在采购工作中，关键岗位上的人员未必身居领导岗位，如果监督只着眼于领导干部，则有可能产生监管盲点和漏洞，监督机制的运行也就会实效。同时，堵贪机制在执行中缺乏有效性，尤其从权力的运行监督出发，在采购工作中还没有真正形成配置科学、结构合理、程序严密、制约有效的通用机制，对权力运行关键点上的执行人员进行廉政风险防控。
4引入过程管理方法，对企业采购工作中的廉政风险防控对策进行思考
4.1采用过程管理方法
1.过程管理方法
过程是现代组织管理最基本的概念之一，在《质量管理体系基础和术语》中，将过程定义为，一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。综合来看，过程管理是使用一组实践方法、技术和工具来策划、控制和改进过程的效果、效率和适应性，包括过程策划、过程实施、过程监测（检查）和过程改进（处置）四个部分，即pDCa戴明循环，它被广泛的应用在管理领域。
2.过程管理方法对企业采购工作中廉政风险防控的意义
过程管理方法对于大多数政府和企业来说已经不算陌生，目前，其被认为是全球应用最广的质量管理体系标准，将过程管理方法引入廉政风险防控工作具有以下重要意义：
（1）具有普遍适用性
目前经过iSo：9000质量管理体系认证的组织已经遍及世界170多个国家，数量更是超过了100万个，对于过程管理的认知已经被现代企业广泛认可，因此，将过程管理方法导入到廉政风险防控工作中较易被采购执行者理解和接受，且经过多年的体系建设者验证，过程管理方法作为管理的一般方法具有普遍适用性。
（2）实现固化操作标准，实现规范
过程管理沿袭了标准化的管理思路，当对采购过程的廉政防控进行pDCa管理时，每一个步骤都有章可循，经过适当培训后，便可在已有的框架中执行相关工作，也降低了对岗位人员的依赖性，强调了工作流程的重要性，使得采购监管过程更规范。
（3）实现全过程控制无死角
过程管理本身就是以过程的执行顺序为主线的操作方法，可以适应廉政风险防控“不留死角”的客观要求。
（4）是廉政风险防控在工作方法上的创新
将过程管理方法引入采购工作中的廉政风险防控，是一种工作方法的创新，既考虑到了方法的实用性，又考虑到了实际操作的可行性，是将管理工具具有创造性应用到实际管理工作中的有益尝试。
（二）运用过程管理方法对采购环节廉政风险关键点识别
1.梳理、识别采购工作中权力运行的关键节点
采购是指企业在一定的条件下从供应市场获取产品或服务作为企业资源，以保证企业生产及经营活动正常开展的一项企业经营活动，它是一个按照步骤进行的过程。按照过程管理的方法，可以将采购分解为不同阶段的执行事件，而每一个执行事件既是采购完成的保证，又是采购权力运行的焦点。因此，廉政风险关键点的确认，在过程管理的思路下，可以通过分解采购过程中的执行事件予以辨明。
每一个企业的采购流程可能存在差异，而且每一种采购方式也可能存在不同，我们关注的是对采购共性中的权力运行的监督。在此，以某企业采购工作流程为例，建立普遍适用的采购关键点模型，见图1：
图1中8个步骤可以说是普通采购都会经历的8个权力运行关键节点，并且图示也已经将权力运行过程中的参与执行的相关岗位工作人员进行了梳理、识别，在图1的基础上，可以对廉政风险防控的关键节点进行解析，并尝试对关键节点中的廉政风险防控做出解答。
2.采购廉政风险关键节点识别
在采购工作中的8个权力运行关键节点中，都有执行者，对权力运行的廉政风险防控也主要体现在对这8个关键节点的监督规范中。采购廉政风险防控的关键节点主要包括以下7方面：
（1）采购计划提议的廉政风险
对此环节廉政风险防控的关键在于：a.采购计划提议内容是否合法合规；b.采购计划提议内容是否在年度预算范围内；c.采购计划是否符合实际需求。
（2）计划评审的廉政风险
对此环节廉政风险防控的关键在于：a.评审是否由执行者全部民主参与；b.评审方式是否符合企业规章制度和工作实际。
（3）供方预选的廉政风险
对此环节廉政风险防控的关键在于：a.是否使用科学的可测量指标对供方进行筛选；b.预选过程是否有超过2名以上人员的参与。
（4）供方资质确认的廉政风险
对此环节廉政风险防控的关键在于：a.供方资质是否真实、有效；b.供方资质是否符合采购需求；c.信用资质的验证者立场是否公正、独立。
（5）供方选择的廉政风险
对此环节廉政风险防控的关键在于：a.采购决策的流程是否合法合规；b.采购决策的过程是否使用科学的可测量指标；c.采购决策的作出是否经过全部执行者合议，并使用民主的方式确定结果。
（6）合同的廉政风险
对此环节廉政风险防控的关键在于：a.合同订立内容是否合法合规；b.重大合同签订是否经过第三方法律咨询；c.合同订立是否经过执行者会审；d.合同签章是否有效、法律效力是否生效。
（7）验收的廉政风险
对此风险监控的关键包括：a.验收执行者是否全部参与；b.验收是否依据合同要求进行数量、质量的把关；c.对服务类合同的验收是否有科学的可测量指标；d.验收的结果是否客观、有效。
（8）付款的廉政风险
对此环节廉政风险防控的关键在于：a.付款执行者是否按照合同规定条款支付款项；b.付款发生前是否经过审计人员审核款项与合同的一致性。
以上关键点虽然具有普遍意义，但并没有将所有采购方式廉政防控风险点穷尽，在实际操作中，还应该让采购执行者参与风险点辨识，要根据自身在采购工作中所起作用，针对不同的采购方式对采购廉政风险进行二度辨识，这样一方面增强了廉政风险防控的实用性，另一方面利于强化执行者的风险防控意识。
4.2对企业采购工作中廉政风险防控措施的思考
依照前文所总结的廉政风险防控的实质，即对权力运行过程的职责分解，并形成有效机制使各项职责相互制衡直至权力实施完毕。采购廉政风险的防控工作应该要从教育、制度、决策、运作、监督等方面着手，采取思想预防、制度预防、科技预防的措施，推进廉政风险防控管理工作，不断完善关口前移、注重防控工作机制建立。总结起来，包括以下三类措施：一是注重教育效果，聚焦关键岗位，采用“在学中干，在干中学”的教育方式。二是注重制度运行效果，聚焦权力运行过程，运用全过程管理监督。三是注重科技手段运用，聚焦数据统计意义，采用“制度+技术”的监督方式。
预防腐败工作任重道远，我们在深刻认识采购工作中预防腐败工作的重要性、紧迫性、复杂性和艰巨性的基础上，要坚定信心，多管齐下，把教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力、惩治的威慑力、改革的推动力有机结合起来，总结采购工作中廉政风险防控措施，学习和借鉴其它单位的先进经验，运用到经营管理的各个方面，有效控制和及时化解干部职工在行使职权和履行职责过程中的廉政风险，建立健全预防腐败的工作机制，全面提升企业内部管理水平。
参考文献
1.张增田：《廉政风险防控管理：适应当下中国反腐败环境的管理创新》，广州大学学报，第10卷第9期，2011年9月。
2.黄晓阳：《iCaC――廉政公署全传》，江苏人民出版社，2009年6月。
3.：《在十八届中共中央政治局第一次集体学习时的讲话》，2012年11月17日。
4.李普曼：《公众舆论》，上海人民出版社，2006年第一版。
5.《中国不断完善惩治腐败实体性法律法规》，凤凰网：http：///mil/gundong/detail_2010_12/30/3777652_0.shtml，2010年12月30日。
合同管理廉政风险点篇10
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻党的十七大精神，全面落实科学发展观，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，把反腐倡廉建设的各项工作贯彻与司法行政系统的各个环节，突出抓好容易导致腐败的重点领域、关键环节和重要部位的防范工作，有效堵塞隐患和漏洞，构建符合司法行政系统实际的惩治和预防腐败体系，最大限度地降低腐败风险，提高预防腐败的能力，保障司法行政工作顺利进行。
二、主要内容
紧密结合司法行政实际，围绕监督制约和规范权力运行及影响工作成效的问题，从单位、科室、具体岗位“三个层次”认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生的不廉洁行为和不作为、乱作为，以及可能导致各类事故发生的廉政风险，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，把消极腐败消除在萌芽状态，把风险隐患化解在初始阶段，形成“以岗位为点、以程序为线、以制度为面”的覆盖全局所有科室及岗位的廉政风险防范机制提高预防腐败工作的科学化，系统化水平。
三、目标要求
按照“全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效”的总体要求，全区司法行政系统从年3月开始启动廉政风险防范管理工作，年6月全面开展，到2010年底，初步形成覆盖局机关所有科室及所有岗位的廉政风险防范管理工作网络，初步建成相关工作配套制度体系。到年底，形成比较完善的廉政风险防范管理长效机制，推动全系统反腐倡廉建设取得新的明显成效。
四、方法步骤
推进廉政风险防范管理工作分为三个阶段，即：排查廉政风险、健全防控措施、考核防范效果。
（一）排查廉政风险阶段。结合单位、科室和岗位实际，认真查找廉政风险，做到查全、查准、查深，为制定廉政风险防控措施奠定基础
1、学习动员。召开全体工作人员会议，对全系统廉政风险防范管理工作进行安排部署。组织局领导班子成员和机关干部认真学习区委区政府关于推进廉政风险防范管理工作的文件精神，统一思想，提高认识，研究制定廉政风险防范管理工作的实施意见和具体工作方案，并召开动员会，对廉政风险防范管理工作进行安排部署。
2、查找廉政风险。采取自上而下和自下而上相结合的方式，从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查岗位、科室、单位的廉政风险点，按风险发生几率或危害损失程度确定风险等级，经廉政风险防范管理工作领导小组严格审核把关后，将风险点登记汇总、建立台账，在一定范围内进行公示。
一是查找岗位（个人）风险。按照全员参与的要求，组织领导班子成员和机关干部对照以往履行职责、执行制度情况，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法认真分析并查找岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，认真填写《个人廉政风险自查表》（见附件2），科以下人员于5月20日前报所在科室负责人审核，科级以上人员填写《个人廉政风险自查表》语5月23日前报局廉政风险防范管理工作领导小组审核。
二是查找科室风险。针对人、财、物管理和执法（执业）等重要岗位，局机关各科室对照职责定位等情况，分别查找出岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，认真填写《科室廉政风险自查表》并于5月23日报局廉政风险防范管理工作领导小组审核。
三是查找单位风险。结合司法行政工作特点和职责，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，认真填写《单位廉政风险自查表》并于6月5日前报区纪委第二纪检组审核备案。
3、确定风险等级。结合区司法局实际，根据岗位风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将岗位廉政风险等级划分为三级。一级廉政风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；单位领导班子正职岗位，与人民群众生活密切相关的岗位及（执业）岗位，从事人事、财务、物资、采购等管理的岗位，应确定为一级廉政风险。二级廉政风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等相关法规，受到纪律处分的风险等；具有一般管理、服务等职能的岗位，应确定为二级廉政风险。三级廉政风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。
4、建立信息档案。在查找廉政风险、确定风险等级的基础上，局廉政风险防范管理工作领导小组根据单位、内设机构、个人填写的《廉政风险自查表》上报情况，建立《岗位廉政风险和等级目录》台帐并于6月5日前报区纪委第二纪检组审核备案，形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理，同时，根据经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的需要，不断完善廉政风险信息档案。
（二）健全防控措施。围绕排查确定的岗位廉政风险等级，有针对性地制定并推进廉政风险防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，并认真组织实施，抓好落实。
1、前期预防。局廉政风险防范管理工作领导小组定期检查各科室（单位）开展廉政风险防范管理工作进展情况，针对干警职工生活中可能出现的风险，综合运用廉政教育、谈心活动、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，增强干警职工廉洁自律的自觉性，筑牢思想道德防线和体制机制防线，预防腐败发生。
2、中期监控。建立廉政风险预警机制，发挥好各类监督渠道的作用，通过民主生活会、群众评议、举报、行政效能投诉等方式为主的信息监测进行定期自查，局廉政风险防范管理工作领导小组对权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性问题，及时向科室（单位）或岗位个人发出预警信号，形成对廉政风险的有效监控。
3、后期处置。对群众有反应，可能出现腐败问题的干警职工进行警示提醒；对工作中有失误或偏差的干警职工进行问责或诫勉谈话；对已经实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的干警职工进行责令整改，避免发展成违纪违规违法行为。
（三）考核防范效果。以各科室为单位开展对开展廉政风险防范管理运行情况进行自我评估，查找问题，完善措施，总结经验，量化效果。
1、自查评估。各科室在开展廉政风险防范管理工作中，要对本科室廉政风险防范管理工作进行一次自查，对防范效果进行考核评估，及时进行纠正防范。局廉政风险防范管理工作领导小组在各科室自查的基础上，每年对科室廉政风险管理工作进行一次全面检查，年底对科室工作开展情况进行综合评价，将廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设责任制中的一项重要内容与干警职工年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。
2、查补修正。各科室要按照“岗位职责明确、权力运行和工作流程清晰、廉政风险清楚、防范措施得力”的要求，以年度为周期，根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序。结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险内容和防范措施。凡存在轻微不廉洁行为，有群众举报且查实存在问题的，对在开展廉政风险防范管理工作中领导不力、责任不落实，消极应付的，以致造成工作不落实，将按照有关规定对科室负责人和相关人员进行问责，对发生违纪案件的干部，按照干部管理权限实行责任追究；对廉政风险防范成效显著的单位及个人将予以表彰。
四、开展廉政风险防范管理工作要求
（一）加强领导，落实责任。按照分级管理、权责明确的要求，成立局廉政风险防范管理工作领导小组，负责全系统廉政风险防范管理工作的组织领导，领导小组下设办公室，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调和推进工作。局领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，认真履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，着力形成一把手负总责、党政齐抓共管、纪检组组织协调，内外监督多方联动、上下协同的领导体制和工作机制，确保廉政风险防范管理工作各项要求落到实处。