知识产权管理的功能篇1
一、wto调整技术贸易与知识产权功能错位的表现
(一)wto调整技术贸易与知识产权功能的先天缺陷国际组织的功能应围绕其宗旨展开,就这一点来说,wto在调整货物贸易和服务贸易方面的功能体现得非常充分,但在调整技术贸易和知识产权时出现了扭曲。从wto的历史看,Gatt的宗旨是要在国际经济和贸易领域,通过各国相互削减关税和各种非关税壁垒,以消除国际贸易中的歧视和不公正待遇,实现世界贸易自由化,并在此基础上提高生活水平、保证充分就业、大幅度提高实际收入和有效需求,扩大世界资源的充分利用以及扩大商品的生产和贸易。〔2〕因此,在Gatt存续的近五十年的时间里,其一直致力于推进货物贸易的自由化,消除货物贸易中的差别待遇和各种贸易障碍。作为Gatt的继承者,wto的宗旨虽然发生了一些变化,但其根基仍然在于推进贸易的公平健康发展。wto的宗旨是通过建立一个开放、完整、健全和持久的多边贸易体制,促进世界货物和服务贸易的发展,有效而合理地利用世界资源改善生活质量、扩大就业、确保实际收益和有效需求的稳定增长。同时遵照可持续发展的目标以及不同成员的实际经济发展水平和需要,保护环境并提高和完善环境保护的手段。〔3〕可见wto的功能不再限于对货物贸易的调整,而且肩负起了促进国际服务贸易发展的职责,而其宗旨中没有关于技术贸易和知识产权的规定。因此,就wto的宗旨来看,其调整技术贸易和知识产权的功能存在先天缺陷。
(二)wto调整技术贸易与知识产权功能的人为扭曲从wto的宗旨中,寻找不到其调整技术贸易和知识产权的只言片语,但在wto的法律文件和机构设置上,均对知识产权问题给予了极大的关注。在《建立世界贸易组织协定》中,wto明确规定了其机构设置,其中“与贸易有关的知识产权理事会”与“货物贸易理事会”和“服务贸易理事会”地位相等。该机构负责执行tRipS协议。“技术贸易和知识产权”问题虽然没有在wto的宗旨中得到体现,但这没有影响到wto对技术贸易与知识产权的调整,这也进一步例证了wto功能扭曲化现象。这种扭曲从基本文件延伸到tRipS协议。
1.wto基本文件的后置性国际组织的基本文件是其产生、存在和进行活动的法律基础,人们常称之为国际组织的“宪法”。国际组织所有其他有关内部管理和对外关系的法规,都受基本文件的制约,都不得违背基本文件的宗旨和原则。〔4〕在wto的整个法律体系中,《建立世界贸易组织协定》具有基本文件的性质。所以,从时间上讲,基本文件应该是最先确定的,否则其指导功能和统领功能怎样发挥。但从wto法律体系的产生和历史发展看,《建立世界贸易组织协定》基本上是最后产生的,该协定于1994年4月15日,在摩洛哥马拉喀什召开的关税和贸易总协定(Gatt)部长会议上获得通过。而调整技术贸易与知识产权的tRipS协议,早在1991年年底,就已基本上获得通过。〔5〕因此,《建立世界贸易组织协定》作为基本协定在对wto其他具体协定的指导功能上存在一定的问题,甚至在某些方面是颠倒的。事实上,面对着已经存在的tRipS协议,wto基本文件采取的做法是:在宗旨中回避了知识产权和技术贸易,在机构安排上设置了tRipS协议的执行机构。这也许是wto在立法技术和司法实践上的不得已而为之吧。
2.tRipS协议的避实就虚wto调整技术贸易应该是实至名归、名正言顺的。如果其真能将技术贸易与货物贸易、服务贸易并列进行调整和规范的话,其功能并不会发生错位或扭曲。但目前的情况是wto的功能并没有按照常态发展,其避开技术贸易,直指知识产权。虽然说技术贸易与知识产权有着千丝万缕的联系,但就法律调整的视角看,两者的区别还是非常大的,甚至是本质上的。技术贸易规则保护的是权利人的动态交易行为,而知识产权规则保护的是权利人的静态无形财产。两类规则的立法宗旨和立法目标是完全不同的。知识产权强调的是权利保护,技术贸易强调的是公平竞争和贸易平等。所以,wto调整知识产权名不正,言不顺,其人为化扭曲也正表现于此:其一,在名称上的牵强附会———“与贸易有关”。wto为了给其调整知识产权披上合法的外衣,十分牵强地在协议名称上加上了“与贸易有关”的字样。也就是说,在名字中加入“与贸易有关”字样,主要是为了更能名正言顺地纳入wto多边贸易体系。〔6〕在名称上的牵强附会有两点足以说明之:一是该协议没有解释什么是“与贸易有关”,更没有解释此处的“贸易”是货物贸易还是服务贸易等问题。之所以这样质疑,是因为在wto的法律文件中,有一个与其名称相似的协议“与贸易有关的投资措施协议”,但该协议明确界定了“贸易的含义”,也是说立法者应该明白“贸易”是有多种解读的,并其应该对此进行解释和说明,但在“与贸易有关的知识产权产权协议”中却没有了解释,。二是如果我们通览tRipS协议,就会发现,“与贸易有关”的字样实为没有必要,因为在其内容中,看不到哪类知识产权产权与贸易有关,也看不到哪类知识产权与贸易无关,即名称不能概括内容、体现内容。这就难怪在实践中,很多学者直呼wto的知识产权协议,〔7〕而完全忽略了“与贸易有关”。其二,在内容上的连接设计———“技术贸易”。wto与知识产权之间的联系,除了借用了“与贸易有关”的名称外,还在内容上设计了“技术贸易”的连接因素,因为wto调整技术贸易顺理成章。虽然在tRipS协议的73个条文中,只有5个条文是关于技术贸易的。〔8〕但这5个条文在tRipS协议中的意义和价值不能忽视。正是这5个条文架起了知识产权与wto之间的另一个桥梁。wto也是借此桥梁直接规定成员方的知识产权保护义务的。之所以规定“技术贸易”,就是要通过技术贸易的连接点,去调整知识产权产权。这也是wto功能错位的主要表现。
(三)wto调整技术贸易与知识产权功能的不断异化wto在后tRipS协议时代,取得的最大进展是2001年11月在多哈召开的wto第四届部长级会议上发表了《tRipS与公共健康多哈宣言》,根据该宣言,wto就公共健康问题开始谈判,计划于2002年12月31日前就实施专利药品强制实施许可制度、解决发展中国家成员方公共健康危机达成一致意见。另外,根据wto第四届部长级会议发表的《部长宣言》以及《多哈宣言》的要求,2003年8月31日,成员方政府一致通过了关于实施专利药品强制许可制度的最后文件,即《多哈宣言第六段的执行决议》,成为坎昆会议首要的、也是最为显见的成果。从上述wto的对技术贸易与知识产权的态度看,其功能没有发生任何变化。甚至可以说在调整功能的异化方面渐行渐远。首先,无论是《多哈宣言》还是《执行决议》,均涉及的是专利制度框架下的强制实施许可问题,wto调整功能仍在知识产权方面。其次,从wto调整知识产权的功能上看,其关注的知识产权问题不断细化和深入,这在某种意义上来说,是对技术贸易调整的进一步忽视和冷淡。最后,在wto功能不断向知识产权调整方面倾斜的过程中,wto成员似乎已经习惯和认可了这种异化。其结果是,技术贸易在wto的调整功能中有可能消失。
二、wto调整技术贸易与知识产权功能错位的弊害(一)wto调整知识产权有悖其贸易管理法的性质tRipS协议在其开篇就强调,各国应承认知识产权为私权。一般认为私权是与公权相对应的概念,前者强调权利者的意思自治,后者强调国家的管理。〔9〕知识产权具有私权属性,所以知识产权法应属私法勿容置疑;而国家对贸易的管理权是公权,该权利应由公法加以确认,因此各国管理贸易的法律属于公法。从wto肩负的历史责任看,其主要是限制包括自己在内的各国政府的行为,从而使政府行为不至于严重妨碍全球范围内市场经济的运行、不至于严重损害本国人民的利益以及本国政府自身的存在。而wto法律从产生到现在,确实是以从各方面限制各国政府与经济有关的政策管理行为———包括市场准入、外汇管制、海关手续、关税税率等———作为自己的当前任务和奋斗目标的。〔10〕所以,wto规则应该具有贸易管理法的性质,属于公法。〔11〕甚至有学者认为其属于国际公法的一个分支。〔12〕由此推断,wto作为贸易管理法的功能定位决定了其不宜对私权进行干预,wto不应对知识产权进行管理,就像其不应对各国的物权进行干涉是一个道理。虽然贸易顺利进行的前提是明确的产权制度和产权法,但这并不意味着,贸易法可以对产权制度指手画脚。作为强调私权保护的协议,放到了以协调各国贸易政策的wto法律中显然是极为不合适的,其有悖于wto作为调整贸易管理法的性质。
(二)wto调整知识产权与wipo的功能冲突在wto产生之前,早已存在着致力于知识产权国际保护的专门的国际经济组织,即世界知识产权组织(wipo)。该组织成立于1970年,其主要宗旨是通过国家之间的合作,必要时通过与其他国际组织的协作,促进全世界对知识产权的保护。该组织主要职能是负责通过国家间的合作促进对全世界知识产权的保护,管理建立在多边条约基础上的关于专利、商标和版权方面的23个联盟的行政工作,并办理知识产权法律与行政事宜。wipo的主要活动包括鼓励缔结新的知识产权条约,协调各国知识产权的立法;收集、传播有关知识产权的信息,从事和促进这方面的研究;给予发展中国家以法律和技术上的援助,也为成员国的其他要求提供服务。wipo认为其是知识产权领域的主导的专门机构。〔13〕所以,在tRipS协议谈判之初,
知识产权管理的功能篇2
随着世界经济步入知识经济时代，让一切劳动、知识、技术、管理、资本的活力竞相迸发，将人的智慧创造成果转化为财富已经成为全社会发展的核心问题。
中国入世15年后，中国企业在国际竞争中仍然面临严峻形势。在此过程中，知识产权制度起着至关重要作用。欧美国家利用知识产权设置非关税壁垒，抢占技术市场的垄断地位（以337调查为例，相关数据显示2006年至2010年，共有56起关于中国企业遭遇美国337调查，其间案例总数就超过前20年的综合。到2013年涉及中国企业的337调查案例达到200起，至此，我国已经连续13年成为遭遇美国337调查案件数最多的国家）。随着知识经济的迅猛发展，知识产权作为无形资产将更加重要，目前，知识产权已经成为提高企业核心竞争力的重要手段，而企业作为社会发展的主体，开展知识产权管理显得尤为重要。
一、企业知识产权管理概述
知识产权作为一项重要的生产要素，其自身并不能直接带来竞争优势，只有经过有效的管理将其与其他生产要素合理配置，方能形成竞争优势。知识产权管理是企业创新、集成能力的综合体现，其应定位于企业创新系统的核心，是企业最具竞争力的战略资源。知识产权管理能将益于资源优化配置、组合，促进技术创新与非技术创新高度聚合，即展开“1+1>2”的协同功效。知识产权管理是企业的战略能力。
企业知识产权管理主要包括知识产权风险管理、知识产权资产管理、知识产权运营。风险管理主要是对企业生产经营活动中可能存在的知识产权风险进行风险识别预防规避、监控、跟踪、风险清除及纠纷应对。知识产权资产管理主要是指将企业经营活动中所形成的智慧成果依法形成知识产权，并对其进行维护管理。知识产权运营指企业充分运用法律及商业手段进行知识产权布局、组合、转让、许可、诉讼等实现知识产权市场价值的专业化管理行为。
二、企业知识产权管理中存在的问题
1、企业知识产权意识淡薄，尚未建立知识产权管理体系
现在我国大多数中小企业技术含量较低，相当一部分企业通过仿制国内外创新企业的产品来实现自己的产品，并且仿制产品大多技术含量低，附加值低。企业高层看中短期利润，而知识产权管理的实施需要较大的前期投入，知识产权管理所产生的效益却在短期内很难体现出来，导致企业高层对知识产权管理缺乏信心，只重视企业研发部门和技术部门，缺忽视了对企业的知识产权管理，因而我国目前大多数企业尚未建立知识产权管理体系。
2、企业知识产权管理水平较低
许多已经建立知识产权管理的企业，也只是根据申报项目的需要而建立，管理水平还很低。这些企业对知识产权管理有所认识，企业知识产权管理的实践局限于对文件的管理、分发和学习，对知识产权的创新能低，隐性知识的管理和挖掘能力不足。
3、企业知识产权管理发挥的功效低
企业知识产权管理的最终目的在于促进知识产权成果转化为现实生产力。但是目前由于存在知识产权保护不力、供给与需求市场信息不畅，企业缺乏相应的实施资金、成果转化的优惠政策难以到位等原因，我国企业知识产权成果转化工作还比较滞后，这就影响了企业知识产权管理功效的有效发挥。
三、对我国企业知识产权管理发展的建议
1、提高企业高层对知识产权管理的支持和重视程度。高层领导的介入是加强企业知识产权管理的必要条件。领导者要加强自身的知识产权意识，把知识产权管理列入领导工作议事日程，并在人力、物力、财力上给予必要保障。要用战略思维把知识产权放在企业全局进行考虑，从企业整体发展和长远发展进行统筹规划与决策，要把知识产权作为企业经营发展的一项重要内容加大投入并常抓不懈。
2、加强企业知识产权管理人才队伍建设。人才是决定企业管理水平的关键因素，缺少这因素，企业知识产权工作就无从谈起。一般情况最适合企业的知识产权人才主要靠企业自身培养。企业在培养知识产权管理人才时，首先要挑好人。要招聘或选拔具有理工科和法律双学历背景的人员。其次是培训人。一方面对人才进行知识产权理论培训；另一方面对人才进行多岗位生产实践培训，将知识产权管理人才放到第一线，加深其对本企业生产经营全过程的了解，尤其是加深其对各环节与知识产权相关的关键点的认识和理解。再次是用好人。企业要给其提供能够充分施展其才华的工作平台。最后，要留住人。企业知识产权管理人才的价值往往不能够显而易见，这是因为知识产权是需要长期积累，厚积薄发的工作。企业需要在生活及待遇方面给予应有的体现，在精神和物质两方面吸引并留住企业知识产权管理优秀人才。
3、企业应设立专门的知识产权工作机构。负责制定企业知识产权规章制、组织实施知识产权培训、研究制定知识产权战略和发展规划、对本企业技术、产品领域的知识产权发展状况和动态进行分析，为企业经营管理提供建议和对策，及时对本企业的知识产权实施保护，同时预防本企业侵害他人知识产权活落入知识产权陷阱。企业的各项重要决策均应听取知识产权工作机构的相关意见和建议。
4、建立企i知识产权管理制度。建立知识产权管理制度是企业开展知识产权管理活动的基础，也是健全和完善现代企业管理制度的重要内容。企业知识产权管理制度的建立应当遵循企业管理的内在规律和客观要求，为全面实现企业的系统化和规范化管理提供制度保障。应从研发到生产加工和市场营销等各个环节所涉及的知识产权行为和活动进行规范。建立健全包括专利申请、技术秘密保护、商标注册和著作登记以及企业对外贸易与合作中的知识产权保护制度等在内的知识产权申请和保护制度。对企业员工特别是接触和掌握企业重要知识产权的人员签订知识产权问题的协议，包括商业秘密协议、职务技术成果归属、竞业禁止协议等。完善奖酬制度，对企业在知识产权方面做出重大贡献的人员予以重奖，将企业知识产权工作的质量作为技术人员晋升职务和工资的标准，以调动企业员工的积极性。
5、完成企业知识产权文化建设。企业知识产权管理需要有良好的企业知识产权文化来支撑，同时知识产权文化建设也是企业加强知识产权管理的重要内容。企业应从增强知识产权保护意识、树立知识产权价值观、营造崇尚尊重知识产权的氛围、重视知识产权宣传教育等方面进行知识产权文化建设。
知识产权管理的功能篇3
知识产权促竞争，QQ电脑管家厚积薄发
在竞争激烈的安全软件领域，对于创新和知识产权的依赖性非常强，是厂商生存发展的根本所在。在众多安全软件产品中，作为后起之秀的QQ电脑管家表现优异，值得关注，其在知识产权领域精耕细作，不断武装自身，使其一出现就保有了很强的竞争力。
QQ电脑管家虽然推出时间不长，但其前身QQ医生早已在杀毒安全领域积累已久，升级为QQ电脑管家后，通过不断发展创新，做到了云查杀木马、系统漏洞修补、实时防护、清理插件等多项安全防护功能，成为一个名副其实的为电脑安全服务的“管家”。
QQ电脑管家产品负责人告诉记者：“重视知识产权、自主创新，是如今产品竞争的重要方式和手段，也是QQ电脑管家的努力方向。如今凭借持续创新发展，QQ电脑管家已经赢得竞争的先机。”
多项创新专利，提供安全、贴心服务
一项调查数据显示，QQ电脑管家从上线至今，在未满一年的时间内，申请的专利数已有14项。短时间内这么多的专利申请数量，体现了QQ电脑管家对创新的不断追求和对自主知识产权保护工作的重视。
让我们来看一下QQ电脑管家有哪些独到创新之处：
1智能修正假冒网址。当用户要访问的网站含有恶意信息时，QQ电脑管家会拦截该网站并智能推荐真实的官方网站。现在钓鱼诈骗类网站非常多，有些网站还带有木马，使用此功能则能帮助用户很好地辨别欺诈网站，防止木马入侵，全方位保护用户的电脑安全。
2软件搬家。磁盘（特别是C盘）空间占满后，会导致系统运行变慢，某些操作无法正常进行。软件搬家功能可以解决此类问题。用户可以根据需要搬移选中的文件和软件到其它磁盘，搬移后，软件仍然可以正常使用而不受影响。不得不感叹一下这位“管家”的智能和专业，这样用户就可以将自己的电脑打理得井井有条了。
3管理网络流量。能够显示连接网络（上网）的程序，查看网络流量信息。此功能可以帮助用户发现并阻止某些程序在用户不知情的情况下，偷偷访问网络占用带宽。此外，网络流量监控还能自动阻止试图访问网络的木马病毒等恶意程序。这个功能很赞很贴心，这样就不用担心木马病毒在后台偷偷运行而不自知了。值得一提的是，此功能由QQ电脑管家首创，早在09年QQ医生版本时就已经，并且拥有该项专利知识产权。
以上几项只是QQ电脑管家众多创新点中的一部分，但我们仍可从中窥见QQ电脑管家强大的产品创新能力。QQ电脑管家凭借其出色的产品品质和良好的用户体验，以知识产权为王，用户安全至上，获得专家和用户好评，市场占有率稳步提升，显示出创新的力量和知识产权保护的重要性。
知识产权管理的功能篇4
论文摘要：知识产权法上的“公共利益”概念在功能上可以分为否定性功能、积极性功能和惩罚性功能。“公共利益”概念的内涵无立法规定，须借助于学理解释，它的内容涵盖了政治、经济以及公共道德等诸多方面。我国现行知识产权法在使用“公共利益”概念方面，还存在非一致性缺陷，需要通过修订立法予以克服。论文关键词：知识产权法；公共利益；解释在我国的知识产权法中，“公共利益”是一个非常重要的概念。但是，对于这个概念的内涵及功能，学界至今尚无系统的论述。本文试图对知识产权法上的“公共利益”概念做一较全面的探讨，以期抛砖引玉，并求教于各位方家。一、知识产权法中“公共利益”概念的类型和功能（一）知识产权法中“公共利益”概念的类型“公共利益”这个概念在知识产权法中出现的频率较高，尤其是在著作权法和专利法中，兹举其要者如下。（1）《著作权法》第四条规定，“著作权人行使著作权，不得违反宪法和法律，不得损害公共利益”。《著作权法》第四十七条规定，“有下列侵权行为的，应当根据情况，承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任；同时损害公共利益的，可以由著作权行政管理部门责令停止侵权行为，没收违法所得，没收、销毁侵权复制品，并可处以罚款；情节严重的，著作权行政管理部门还可以没收主要用于制作侵权复制品的材料、工具、设备等；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。（3）《著作权法实施条例》第三十六条规定，“有著作权法第四十七条所列侵权行为，同时损害社会公共利益的，著作权行政管理部门可以处非法经营额3倍以下的罚款；非法经营额难以计算的，可以处10万元以下的罚款”。（4）《著作权法实施条例》第三十七条规定，“有著作权法第四十七条所列侵权行为，同时损害社会公共利益的，由地方人民政府著作权行政管理部门负责查处”。（5）《计算机软件保护条例》第二十四条规定，“除《中华人民共和国著作权法》、本条例或者其他法律、行政法规另有规定外，未经软件著作权人许可，有下列侵权行为的，应当根据情况，承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任；同时损害公共利益的，可以由著作权行政管理部门责令停止侵权行为，没收违法所得，没收、销毁侵权复制品，可以处以罚款；情节严重的，著作权行政管理部门还可以没收主要用于制作侵权复制品的材料、工具、设备等；触犯刑律的，依照刑法关于侵犯著作权罪、销售侵权复制品罪的规定，依法追究刑事责任”。（6）《专利法》第五条规定，“对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权”。（7）《专利法》第十四条规定，“国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付使用费。中国集体所有制单位和个人的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义，需要推广应用的，参照前款规定办理”。（8）《专利法》第四十九条规定，“在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可”。知识产权法中的“公共利益”概念按其所处的位置不同，可以被分为两类：（1）总则性“公共利益”概念。所谓总则性“公共利益”概念都分布在知识产权法的总则部分，例如《著作权法》第四条、《专利法》第五条都属于这一类。总则性“公共利益”概念并非具体的法律规范的构成部分，政策宣示的意味较浓，其内容最为抽象。非总则性“公共利益”概念。知识产权法上绝大多数的“公共利益”概念分布在知识产权法总则以外的其它条文当中。非总则性“公共利益”概念大多数属于法律规范的构成部分。（二）知识产权法中“公共利益”条款的功能无论是总则性“公共利益”概念还是非总则性的“公共利益”概念，都具有十分重要的功能。具体而言，知识产权法上的公共利益条款具有以下几方面的功能。1.消极性或否定性功能知识产权法中公共利益条款的消极功能或否定功能的发挥，将会使不符合公共利益要求的知识产权行为不能够发生行为人所希望的法律效果。如《著作权法》第四条第二款规定，“著作权人行使著作权，不得违反宪法和法律，不得损害公共利益”。在该规定中，“公共利益”与“宪法和法律”并列，同时作为限制著作权人行使权利的标准，也就是说，著作权人行使著作权时，若“损害公共利益”会产生与“违反宪法与法律”相同的后果。再如《专利法》第五条规定，“对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权”。根据该条规定，即使某人的发明创造具有新颖性、创造性和实用性，如果妨害公共利益，也不会获得专利权。2.积极性功能在知识产权法中，有些公共利益条款是以一种积极的指引形态存在的，它们一般作为构成某些知识产权行为的积极条件而发挥作用。例如《专利法》第十四条规定，“国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付使用费。中国集体所有制单位和个人的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义，需要推广应用的，参照前款规定办理”。在这里，公共利益成了构成指定使用的重要条件。又如《专利法》第四十九条规定，“在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可”。根据该条的规定，公共利益是构成强制许可的一项条件。知识产权之所以具有上述积极性功能，乃是由其本身特性决定的。知识产权作为一种民事权利，其保护对象是智力成果，这种成果是在人类已有成果基础上的进一步发展，本身就曾得益于社会，因此为了社会公共利益对其做出适当限制，乃是情理之中的事情。另外，法律保护的目的在于激发和促进新成果的产生和使智力成果得以实际利用，如果过分强调知识产权人的利益，就会阻碍智力成果的传播和使用，为此，需要对知识产权做一定的限制，包括对财产权的时间限制和对知识产权权利效力的限制。“对知识产权权利效力的限制是指为了国家或公共的利益，行使了法律规定通常属于权利人才能行使的权利，这种行为依法不属于侵权行为”（211）。3.惩罚性功能知识产权法中公共利益条款的惩罚功能是指将违反公共利益要求作为引起法律责任的条件。例如《著作权法》第四十七条规定，“有下列侵权行为的，应当根据情况，承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任；同时损害公共利益的，可以由著作权行政管理部门责令停止侵权行为，没收违法所得，没收、销毁侵权复制品，并可处以罚款；情节严重的，著作权行政管理部门还可以没收主要用于制作侵权复制品的材料、工具、设备等；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。在这个条文中，损害公共利益是构成著作权行政责任，使著作权人受行政处罚的必备条件。二、知识产权法中“公共利益”概念的内涵虽然我国知识产权的各种立法高频率地使用了“公共利益”概念，但是，考察各种立法，我们找不到关于“公共利益”的具体解释。这无疑是立法者的一种有意安排，以便保持知识产权法在适用上的适度弹性，使法律更好地适应变化中的具体社会情境。然而，在理论上，我们必须对这个概念的内涵进行研究，以便能够为知识产权法的执行者提供有效的指引和规范。对于“公共利益”或者类似概念的解说，在法哲学领域已经有所涉及。美国学者埃德加·博登海默曾经为确定共同福利或公共福利这类基本概念的内容和范围指出了一些基本原则。他认为，共同福利或公共福利不能被认为是个人欲望和要求的总和，同时，“我们也不能同意将共同福利视为是政府当局所作的政策决定”。（298）另一位美国学者庞德也曾将法律秩序所应保护的利益划分为个人利益、公共利益和社会利益，并且对公共利益进行了界定，他所提出的公共利益是指涉及政治组织社会的生活并以政治组织社会名义提出的主张、要求和愿望（141）。这些论述对于我们理解反垄断法上的“公共利益”概念的内涵无疑具有重要的基础作用。不过，只靠法哲学的解释，我们还不能具体地把握知识产权法中的“公共利益”概念的内涵，还有待到更近的法律领域中去寻找答案。在现代法律体系中，尽管人们也承认知识产权法的独特性，但是大多将其放在民法体系当中，因为知识产权的制度框架与民法一样是以规范平等主体的活动为基础展开的。基于这种认识，我们要想探讨知识产权法中的“公共利益”概念的内涵，首先还得向传统民法理论寻求依据。在各国民法中，存在大量的包含“公共利益”或近似概念的条款。我国《民法通则》有两处直接使用了“社会公共利益”的措辞：其一是该法第7条规定，“民事活动应当尊重社会公德，不得损害社会公共利益”，其二是第58条规定，“下列民事行为无效：……（五）违反法律或者社会公共利益的……”。1964年《苏俄民法典》也曾在第49条规定，“实施目的违反国家和社会利益的法律行为无效”。在资本主义国家的民法中，与此相近的用语较多情况下是“公共秩序”“善良风俗”等词。如《法国民法典》使用了“公共秩序和善良风俗”的用语。其后的《德国民法典》第138条规定，“（1）违反善良风俗的行为无效……”；《日本民法典》第90条规定，“以违反公共秩序或善良风俗的事项为标的的法律行为无效”……等等。但各国民事立法并没有对“社会公共利益”“公共秩序”及“善良风俗”等概念做出解释。在民法对此类概念的理解全赖司法实践和学理上的解释。在西方国家，理论界有时将“公共秩序”和“善良风俗”，统称为“公序良俗”。按照法国判例法的观点，公共秩序分为政治的公序和经济的公序。政治的公序为传统的公序，包括关于国家的公序、家庭的公序及道德的公序；经济的公序为现代的公序，分为指导的公序和保护的公序。日本学者也将公共秩序分为宪法秩序、刑法秩序、家庭法秩序等.关于善良风俗，各国立法也未见阐述。法国审判实践往往将善良风俗与道德准则相联系；德国民法理论和司法实践中也以“社会道德学说”作为对善良风俗的最新解释。（281）从纵向发展来看，在很长一段时期内，公序良俗基本上是以保护社会主要组织即国家和家庭为目的，因而被称为政治上的公序。直到二战结束以来，公序良俗才被赋予更广泛的含义，在传统的政治公序之外，加上了经济的公序。经济的公序又被分为指导的公序和保护的公序两类，前者是统制型经济的产物，旨在从私人契约关系中排除违反国家经济政策的成分，后者是指保护劳动者、消费者、承租人和接受高利贷的债务人等现代市场经济关系中的弱者的公序。（70）社会主义国家使用的“社会公共利益”或“社会利益”等概念被关注得较少，其含义尤感含糊。不过，按照民法学界的通行观点，“社会公共利益”在内涵和作用方面与西方国家民法中的“公序良俗”概念大体上是相当的。（71）我们可以上述论述为基础来确定知识产权法上的“公共利益”的基本内涵。笔者认为，要正确理解知识产权法中“公共利益”概念的内涵，至少要把握以下两点：（1）知识产权法中的“公共利益”的含义既是开放的，又是有限制的。其开放性在于，对于这个概念的理解并没有确定的答案，其具体含义不仅包罗广泛，而且还随着具体情境的不同而有所变动。其限制性在于，对“公共利益”概念的理解存在某种基本的社会认同，它并不认可无限任意的理解。知识产权法中的“公共利益”的含义既有政治和道德性内容，也有经济性内容。政治和道德性内容包含了从国家利益、婚姻家庭道德规范到法律法规的普遍原则要求等一系列的具体意义；经济性内容则包括对社会整体经济的保护和市场秩序的维持，对劳动者、消费者、承租人和接受高利贷的债务人等现代市场经济关系中的弱者的尊重，等等。三、我国现行知识产权法“公共利益”概念的完善尽管“公共利益”概念在我国知识产权法中占据着十分重要的地位，然而，勿庸讳言，相关立法在使用“公共利益”概念方面还存在一些不足，需要进一步予以完善。其中，最主要的是知识产权法使用“公共利益”概念的非一致性问题。从法理上分析，知识产权法的诸种立法之间具有内在的协调性要求，著作权法、专利法和商标法在使用共通概念上应该保持一致。然而，在我国现行立法中，对于“公共利益”概念的使用，三部基本知识产权法之间还存在较严重的非一致性。依《著作权法》第四条之规定，“著作权人行使著作权，不得违反宪法和法律，不得损害公共利益”，可见，我国《著作权法》将“公共利益”与“宪法和法律”并列，认同了“社会公德”包含在“公共利益”概念中的理念。而依《专利法》第五条之规定，“对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权”，很明显，这里将“社会公德”与“公共利益”并列，显示出立法者认同的是“公共利益”不包含“社会公德”的立场。由此可见，相关立法对“公共利益”概念的理解存在较大差异。尤其是对“公共利益”概念内容的理解。如果我们将“公共利益”概念理解为包含社会公德，那么它所包含的内容就包括政治、经济和道德诸方面，而如果我们将社会公德内容剔除出“公共利益”概念，那么，“公共利益”概念将仅包含政治和经济内容。上述非一致性不应当被看做是一个无关紧要的问题。它不仅有损立法本身的严谨程度，而且由于“公共利益”概念在知识产权法上的重要地位，也由于对于“公共利益”概念的理解在很大程度上依赖于执法者的自由裁量，“公共利益”概念的这种非一致性会造成知识产权法适用上的消极后果。要消除这种非一致性缺陷，须通过修订法律来实现。我们应以前述对“公共利益”概念的通常理解为基础，将知识产权法上“公共利益”概念的使用统一起来。这主要牵涉到修改《专利法》第五条，将该条的现有规定“对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权”修改为“对违反国家法律或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权”。刘春田。知识产权法教程[m].北京：中国人民大学出版社，1995。e·博登海默。法理学———法哲学及其方法[m].北京：华夏出版社，1987。梁彗星。市场经济与公序良俗原则[a].民商法论丛（第1卷）[C].北京：法律出版社，1994。徐国建。德国民法总论[m].北京：经济科学出版社，1993。李双元，温世扬。比较民法学[m].武汉：武汉大学出版社，1998。李国海
知识产权管理的功能篇5
【关键词】上市；知识产权；评估；完善
一、引言
知识产权评估是知识产权运营流转的起点和基本前提。合法、准确的知识产权评估是知识产权商用化成功的基石，也是企业上市成功的关键环节。在创业板方面，知识产权评估甚至是企业上市成功的决定性环节。因知识产权问题导致企业上市折戟、延期、终止上市申报已屡见不鲜。公司法第二十七条规定：“股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。”实践中，工商部门对企业知识产权出资只作形式审查——只要求企业在办理工商登记的时候提供相应的评估报告。发起人、控股股东、实际控制人天然地追求灵活操作知识产权评估价值，以达到扩大资本总量、改变资本结构、获得上市，攫取股民财富或其他特殊安排的目的。这促使人们思考：知识产权评估是什么、有何特点、特点的影响？目前企业上市中存在的知识产权评估问题及其完善措施？
二、知识产权评估的内涵及特征
（一）知识产权评估的内涵
知识产权评估是指法定评估资质机构的评估人依据相关法律、法规和资产评估准则，对知识产权（专利权、商标权、著作权、植物新品种权、商业秘密等）的价值进行分析，估算并发表专业意见的行为和过程。知识产权评估的对象主要是专利权、商标权、著作权，而具体评估指向是其中的子权利，如专利权中的许可权、版权中的信息网络传播权、商标使用权等。
（二）知识产权评估的特征
1.客体信息的无形性。与有形财产评估相比，知识产权评估的最显著特征在于其评估对象——知识产权权利客体（信息）的无形性。无形性可以理解为不可占有、不可控制、不可消耗，但可以在同一时间被不同地点的不同人以不同方式使用。知识产权客体信息的无形性决定了知识产权评估与有形财产/物权评估的根本差别，决定了为有形财产评估量身定做的“市场法、收益法、折现法”不是合适的知识产权评估方法。可以说，无形性是导致众多知识产权评估难题的根源。
2.评估结果的不确定性。知识产权评估的不确定性是由知识产权效力的不稳定性决定的。任何专利，即使是获得金奖的专利，也都有被异议、无效掉可能。商标不仅可以被异议，而且可能因商誉的变化而迅速改变。商业秘密会因泄密而一文不值。同时，任何知识产权纠纷都会迅速影响知识产权评估价值的确定性。
三、企业上市中知识产权评估存在的问题
知识产权评估是上市公司信息披露的重要内容，也是保证上市公司规范运作、维护投资者利益的重要手段。上市公司发起人、控股股东、实际控制人通常会利用知识产权评估制度的僵硬或缺失实现特殊安排目标。企业上市中知识产权评估存在的问题很多，但以下问题倍受关注。
（一）多部门多头管理知识产权评估机构，评估机构独立性不强
根据法律和相关政策性文件，资产评估机构的行政管理机构有财政部、国资委、中国资产评估协会、证监会、国家知识产权局等。虽然财政部是全国资产评估机构的主管单位，中国资产评估协会负责经常性管理，但评估机构业务进入到哪个领域，哪个领域的部委都能管得到。可以说，知识产权评估机构由多部门、多头管理，而这些部委又不是相应的知识产权职能行使机关，加之部门间互有考虑，根本无法准确、有力地指引知识产权评估机构开展工作。多头多部门监管知识产权评估，必然影响知识产权评估的服务质量和发展。
（二）知识产权评估师知识、技能尚难适应需要
知识产权评估是高度专业且具有复合背景特点的技术门类，它不同于有形动产和不动产资产的评估，不仅需要技术、会计、法律知识，而且需要评估人对知识产权、商业经营具有独特的认识。但是，我国目前从事知识产权评估的人员大都从有形资产评估人员直接转换而来，很多人在做知识产权评估业务之前很少接触知识产权。虽然他们获得“资质认证书”，但是并不代表具有知识产权价值评估的知识结构和操作能力。通过后续工作积累起来的零星知识和经验难以适应知识产权评估的客观要求。
（三）知识产权资产评估的规则尚不完善
目前，指导无形资产评估的规则主要为：财政部与国家知识产权局联合颁布的《关于加强知识产权资产评估管理工作若干问题的通知》以及中国资产评估协会的《资产评估准则—无形资产》和《专利资产评估指导意见》。不论从规则的性质、效力、位阶，还是从知识产权评估的复杂性看，这三个规则远远不能适应知识产权评估实践的需要。同时，部门立法的惯性思维也使得这些评估规则的条块分割明显，欠缺统一性、权威性和可执行性。
（四）知识产权评估方法的选择缺乏统一的标准
评估机构在进行知识产权评估时采用的方法主要有市场法、收益法、成本法。不管是成本法、收益法，还是市场法都是针对传统有形资产创造产生的评估方法，但是知识产权的无形性使得知识产权与有形的物权之间存在本质的差别。以有形资产的评估方法去评估知识产权，必然造成评估价值和市场价值之间的差异，评估价值的稳定性和科学性也会受到质疑，进而影响知识产权评估机构和知识产权评估人员的公信力。
四、企业上市中知识产权评估的完善
（一）明确企业上市中知识产权评估资质制度
知识产权具有高度的专业性和复杂性，涉及法律、技术、经济、政策等因素。同时，知识产权评估市场发育晚、缺乏成熟经验。企业上市中的知识产权评估还涉及严格的证券市场规制政策，少有纰漏不仅面临严重的法律风险，而且可能影响上市进程。换言之，企业上市中的知识产权评估不是一般机构、一般人员能干了的活，也不是谁揽了业务谁就能干的活。如果没有科学、严格的资质限制，不仅难以保障评估质量和公信力，而且极有可能导致无序的市场竞争。因此，有必要建立：（1）知识产权评估师资质制度；（2）知识产权评估机构资质制度。
在制度改革上，可以考虑由获得“知识产权评估资质的专利机构中的人”实施知识产权价值评估行为。理由是：（1）大多数情况下，涉及技术的专利价值评估只有知识产权机构才能担当、完成。（2）知识产权机构具有多元化的知识产权人才队伍支撑，具有满足知识产权评估需要的基础条件。（3）知识产权机构熟悉知识产权创作、运用、管理、保护等一系列知识产权流程，了解知识产权的习性，能够实时知悉影响知识产权价值评估的因素。（4）从另一维度看，如果放任“券商主导、会计师事务所操作、知识产权专业人员边缘化的”业务操作模式，将影响知识产权评估市场的活性和信誉，进而损害知识产权评估市场的持久发展。（5）最后，对于现行知识产权评估市场的“资质机构、资质人员”完全可以通过“重整及优化组合”开展业务，不仅不会造成太大冲击，而且可能成为“做大、做好”的契机。
（二）知识产权行政部门服务管理知识产权评估机构
在我国，资产评估行为由财政部门管理。这一立法政策是传统有形财产作用的结果。随着财产形式的发展，无形资（知识产权）产在社会总资产中的分量越来越显著，但是财政部门不具有知识产权职能、不涉及知识产权业务，无意也无力服务知识产权评估机构发展。于是，受财政部门直接管理的中国资产评估协会在无形资产评估中发挥举足轻重的指导作用。但是，中国资产评估协会的法律地位难以推进企业上市中的知识产权评估发展。考虑到知识产权评估的极度复杂性及国家知识产权局的职能特征，由国家知识产权局推动知识产权评估发展合情、合理。
（三）制定知识产权价值评估要素指引
如前述，目前资产评估方法有三种：成本法、市场法、收益法。这三种方法都是基于有形资产评估而生，但是无形资产（知识产权）有其鲜明的独特性。用有形资产（物权）的评估方法去评估无形资产知识产权必然导致知识产权客观价值与评估价值之间出入较大。知识产权评估一个宽泛的概念，不能体现具体知识产权的特性。知识产权中专利权、商标权、版权、计算机软件著作权有各自特性，应当根据各自特性制定知识产权价值评估要素指引要素。
就商标而言，影响其价值的具体评估要素主要包括：（1）商标是否获得注册；（2）是否是驰名商标；（3）商标商品的规模、市场覆盖率、商标产品的信誉、消费者的忠诚度；（4）商标许可情况；（5）商标权利人的经营业绩；（6）商标商品的所属行业；（7）商标是否在国外或者目标市场获得注册；（8）主、从商标情况；（9）商标纠纷情况；（10）商标政策情况等。
就专利而言，影响其价值的评估要素包括：（1）专利的类型。（2）专利技术领域和法律地位；基础专利还是从属专利；（3）专利权保护的范围；（4）专利族情况。（5）专利是否在申请中还是已经获得授权；（6）专利的剩余年限及缴费情况。（7）专利诉讼纠纷情况；（8）专利对于特定主体的价值；（9）专利获奖情况；（10）专利许可情况。
知识产权管理的功能篇6
关键词：经济危机；企业；知识产权战略
一、企业知识产权战略的重要性
1、知识产权是企业的利润源泉
传统经济需要大量资金、设备，有形资产起决定作用；而知识经济时代，知识信息已成为第一生产要素，知识、智力等无形资产起决定作用，企业的财富中心是知识和知识产权。蓝色巨人iBm2001年共获得3411项专利，其通过知识产权许可实施获得的权利金收入更是高达17亿美元，占iBm年度税前收益(81亿美元)的将近1/5，如果通过产品销售赚到相等的金额，则相当于额外销售出160亿美元的产品。微软也明确宣称，公司最主要的财富就是版权。可见，知识产权已经成为企业，尤其是研发型高新技术企业的利润源泉之一。
2、知识产权是企业的竞争优势
知识产权是累积、提升企业竞争优势的重要工具。比如：吉利(Gillette)透过专利分析，将刮胡刀核心技术申请了35项专利保护，成功筑起一道绵密的防护网，阻绝了竞争者的市场进入。此为成功结合专利管理与技术研发的典范。再如：英国最大的格兰素(GLaXo)制药公司，在20世纪80年代以特效胃药雷尼替丁(ZantaL)每年为其带来10亿英镑的收入。1997年7月，当其在美国的专利到期后，不到半年时间，在全球的销售额急降33％。创建于1978年的格兰仕集团凭借其对知识产权的重视，强化科研与技术，发展生产，在短短二十多年间一跃而成为国际知名品牌，被国内外媒体、专家誉为“格兰仕奇迹”。这些体现了知识产权使企业更具有竞争优势和市场表现。
3、知识产权是企业的投资组合
对于新兴的公司而言，知识产权可能还是其获得风险资本青睐的一个重要筹码。拥有大量知识产权的企业可以利用知识产权融资，直接提高企业现有知识产权的收益。如今年第二届专利周，全国范围内共成交项目178项，成交金额人民币54.8亿元，美元1200万。另有300项技术达成意向，意向成交额5.1亿元。如此高额的成交量表明，企业可以凭借专利授权、转让、合作等手段来赚取利润。
二、我国企业知识产权战略实施现状
我国已成为全球制造中心，但技术、资本和市场仍处于，特别是很多企业存在“有制造无创造、有创造无产权”的现象，这种状况直接导致众多企业在此次经济危机的突袭下应对无措，影响了企业的正常运作，甚至是破产倒闭。我国很多企业在知识产权的日常管理和经营中存在种种问题，并且对发达国家利用知识产权优势形成合围的策略仍缺乏应有的冷静和思考，没有充分注意到自身自主知识产权缺乏的潜在危机，也没有充分认识到在新的竞争环境下知识产权越来越成为企业提升核心竞争力的战略选择。在企业管理过程中，很少设置专门知识产权部门，安排知识产权专职人员处理知识产权相关事务，忽视知识产权工作的重要性。企业一直在短期经济利益的驱使下急功近利，不愿在核心技术领域投资，进行自主研发，更没有及时地将技术专利化、将专利标准化、将标准许可化；核心技术和关键元器件还依赖于进口，然后再进行重复组装、走仿制老路，产品技术含量低、缺乏市场竞争力。资金、技术的严重不足，导致自主知识产权缺乏。总之，我国企业知识产权战略运作情况堪忧。
三、经济危机下企业的知识产权战略应对
我国企业在知识产权战略方面存在着诸多问题，因此，经济危机的震荡将给企业带来严峻的考验，企业将经历其发展进程中的“冬天”。企业要想破除此次危机的魔咒并成功实现飞跃发展，就必须对企业本身进行战略性调整，其中，知识产权战略的调整更是迫在眉睫。
1、及时梳理企业知识产权状况
由于我国企业长期以来的粗放式经营，企业对于知识产权管理较为混乱。在经济危机中企业一般都会减少投资，节约开支。所以，企业可以利用空隙，对企业的知识产权状况进行系统的梳理，从而能够全面掌握自身的知识产权现状，诸如企业商标、专利、著作权拥有状况、保护程度；企业知识产权的申请和管理状况、企业研发经费投入、企业知识产权保护状况等。
2、建立完善企业知识产权管理体系
企业的知识产权管理是一个系统工程，其有效的运转有赖于科学的管理体制，这就需要企业建立一套行之有效的知识产权管理体系。
企业在上述梳理自身知识产权状况的基础上，根据管理需要，设置相应规模的知识产权管理机构。大型企业可以仿照iBm、松下等国际知名企业设立专门的知识产权管理部门，分类处理所有与企业业务有关的知识产权事务，如专利、商标、著作权、布图设计保护、商业秘密及其他有关知识产权的事务。中小企业可以依其规模成立适合其企业发展的知识产权办公室或者配备专职知识产权工作人员。
同时，企业必须根据自己的实际情况和相关的法律法规，制定一系列知识产权管理制度，包括：(1)与其相适应的专项知识产权管理制度，诸如专利管理、商标管理、著作权管理、商业秘密管理制度等。(2)应知识产权研发和利用需要，企业必须制定一套内部的与知识产权相关的合同管理制度，如企业员工关于智力成果归属、员工的保密义务、相关人员的竟业禁止义务以及员工奖惩制度等、对外许可使用、转让相关知识产权的合同管理制度等；(3)建立知识产权管理人员培训制度，对企业自己的知识产权管理人员进行培训，使其具有较高的知识产权意识和知识产权管理的能力；(4)与知识产权有关的奖励制度；(5)研发项目的知识产权管理制度。
3、制定规范的企业知识产权战略制度
企业知识产权战略是企业经营发展战略的重要组成部分。建立知识产权战略可以使企业明确企业知识产权的发展方向，确立如何利用知识产权为企业创造财富。企业知识产权战略包括人力资源战略、信息战略、申请战略、管理战略、经营战略、诉讼战略、保护战略、涉外战略等。
4、积极运用专利保护战略
专利是集技术、经济、法律三位于一体的产物，企业专利战略在企业发展中有其独到的功能和作用，是企业其他任何战略或规划不能替代的。在前述梳理企业知识产权现状的基础上，企业根据自身需要选择适合的专利战略模式。技术和经济实力比较雄厚的企业适合进攻性专利战略，企业积极主动地将开发出来的技术及时申请专利并取得专利权，利用专利权保护手段抢占和垄断市场。而技术和经济实力比较薄弱的企业适合防御型专利战略，即采取打破市场垄断格局，改善竞争被动地位。
5、积极实施企业商标战略
由于商标注册申请的周期较长，现阶段企业在梳理企业知识产权状况和确定企业知识产权战略的基础上，积极进行企业商标注册申请，以便在金融危机缓解的时候，正好使用已注册的商标进行企业经营。此番经济危机的来袭，已经使企业认识到沿海大部分企业的破产倒闭是其“低价策略”和“贴牌”战略的恶果，因此必须积极实施商标的国际化经营战略，打造具有自主知识产权的国际品牌。只有这样，才能使企业真正实现对国外市场的渗透并最终取得国际市场竞争优势。
6、妥善保护企业商业秘密
商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。可见秘密对于企业的发展至关重要。因此企业应建立商业秘密保护制度：明确企业商业秘密的内容，确定商业秘密的等级；落实保密措施；与商业秘密接触人或潜在接触人订立商业秘密协议；制止商业秘密侵害行为等。
7、积极进行知识产权维权
经济危机下企业在倾向于缩减开支，减少投资。因此，对于那些知识产权实力比较强的企业来讲，可以针对市场中侵犯其知识产权的行为进行积极的维权，避免企业利益受到损失。
知识产权管理的功能篇7
论文摘要：目前国内不少出口企业的知识产权保护意识和维权意识较弱，应对贸易纠纷的能力有限。如何帮助企业在国际贸易中应对不断增多的知识产权纠纷已成为政府部门应着重考虑的实际问题。广州市外经贸局和知识产权局结合本地区实际，提出了建立出口商品知识产权保护体系的工作构想，力图通过构建保护、维权、应对三大机制，搭建一个公共服务平台，为企业提供务实、便捷、可操作的出口商品知识产权保护。论文关键词：出口贸易知识产权保护机制近几年来，随着我国对外贸易量的不断增长，贸易纠纷也成正比例上升，主要反映在知识产权方面，如技术壁垒、专利费索取、商标侵权、仿冒名牌等。不仅使一些守法经营的外贸企业深受其害，也极大地损害了我国的对外贸易形象。由于单个企业的知识产权保护意识比较薄弱，应对贸易纠纷的能力极为有限，迫切需要由政府有关部门出面，综合各方面的力量，建立区域性的对外贸易的知识产权保护体系，为广大出口企业提供一个了解国内外知识产权信息，掌握知识产权贸易纠纷应对方法，寻求知识产权法律援助的渠道和解决方案，以提高企业的维权能力，增强出口后劲，促进地区经济发展。为此，本文拟结合广州市对外贸易发展现状和知识产权建设情况，提出了通过构建保护、维权、应对三个机制，搭建一个公共服务平台，实现政府各部门相关资源的整合，为企业提供务实、便捷、可操作的出口商品知识产权保护的新构想。一、出口商品知识产权保护体系的功能定位和架构构想中的“广州市出口商品知识产权保护和应对体系”的功能定位是：在市知识产权局现有网站的基础上，针对企业出口中经常遇到的各类知识产权纠纷，搭建起知识产权保护公共服务平台，为企业提供保护、维权、应对等服务，帮助企业不断增强知识产权保护意识，掌握国内外知识产权信息的获取渠道，并在处理国际贸易纠纷时得到有效的帮助，以营造更好的出口贸易环境，促进广州地区经济发展和社会进步。出口商品知识产权保护体系的基本架构分为四个组成部分：保护机制、维权机制、应对机制和公共服务平台。通过“广州市出口商品知识产权公共服务平台”，把保护、维权、应对三个机制有机地联系起来，形成一个相互影响、共同作用的强有力的服务体系。其中，三大机制中的部分内容是对已有知识产权保护措施的归纳和总结，也有一些是借鉴国内外开展知识产权建设成功做法，结合广州出口贸易的实际情况，新近整理和提炼出来的。而服务平台则是对广州市现有知识产权网站功能的补充和扩展。四个组成部分原来是独立运作的，实现连接后，三大机制在服务平台上可发挥出更大功效，服务平台依靠三大机制的支撑，其服务职能也能得到最大限度的发挥。二、关于保护机制建立保护机制的目的是综合企业、行业协会、政府三方力量，发挥各自优势，形成对出口贸易的多方位保护。其中，最重要的是企业作用的发挥。因为行业协会与政府都是为企业服务的，只有调动起企业参与知识产权保护的自觉性、积极性，行业协会的保护和政府的行政保护才能取得较好效果。（二）企业的自我保护建立对外贸易的知识产权保护机制，最重要的是引导出口企业充分认识开展知识产权保护的必要性、紧迫性，进而增强意识，注重投入，利用信息，反映情况，从各个层面形成企业的自我保护。增强意识，是指企业要树立明确的知识产权保护意识。如同进行iSo9000质量管理体系认证一样，领导重视，全员参与，建章立制，狠抓落实。只有人人树立起知识产权保护意识，事事按有关保护规则办理，才能构筑起企业知识产权保护的铜墙铁壁，从容应对国内外的知识产权贸易纠纷。注重投入，是指企业对知识产权保护要舍得投入。企业自主知识产权的产生、管理、运作、维护、扩展等方面都需要人力、物力、资金的投入。因此企业要有长远眼光，在人员配置、办公设施、经费保障、市场拓展、企业规划等方面舍得投入，确保知识产权工作的顺利开展和推进。信息利用，是指要充分利用国内外知识产权信息为对外贸易服务。要想争取知识产权保护工作的主动，就需经常了解相关的知识产权信息，查阅检索、追踪分析与本行业、本企业产品相关的国内外专利、商标、技术使用及市场发展情况，依靠挖掘信息，摸索企业技术创新的捷径，建立预防“知识产权陷阱”的方法，提高企业保护知识产权的能力。反映情况，是指企业要及时向政府和行业协会反映在进出口中遇到的各种知识产权纠纷和困惑，以便及时得到指导和帮助。随着国际贸易摩擦的不断增多，知识产权纠纷形式的多样化，新情况、新问题不断涌现，政府和行业协会也迫切需要了解进出口贸易一线的最新动态，以谋求对策。保护机制运行图（二）行业协会的保护行业协会是企业利益的代表者和发言人，在构筑知识产权保护体系方面理应发挥重要作用。面对各种贸易纠纷，迫切需要行业协会像桥梁和纽带一样，把分散的企业、分散的资源整合起来，维护商业信誉，提供诉讼援助，开展指标体系评价，组织对外交流合作，以切实发挥行业协会在保护企业利益方面的作用。维护信誉，是指行业协会应教育企业坚决抵制假冒、仿冒、制假等违法侵权行为，增强企业的打假防范意识，不要因贪图一时利益毁掉企业的社会信誉，损害整个行业形象。同时，对行业内出现的制假、侵权行为，要主动协助工商、知识产权等政府部门进行查处和打击，以维护全行业的社会形象和企业信誉。诉讼援助，是指行业协会要为有需求的企业提供技术咨询服务、国外诉讼、专利、法律援助、案件分析等。当企业遭遇涉外知识产权纠纷时，利用协会的影响力，组织协会会员，对企业遭遇的涉外知识产权纠纷给予声援和帮助，为企业出谋划策，提供法律咨询和业务指导，帮助企业妥善应对涉外知识产权纠纷。指标评价，是指借鉴国外开展知识产权保护的做法，定期对企业的知识产权专利项目和自主创新项目进行知识产权指标评价。从项目的科技含量、市场潜力、经济效益、产业收益、环保考评等多个角度进行综合评估，将评估结果定期向社会公布，并作为企业申请政府专项资助的条件之一，以调动企业开展知识产权保护的积极性和责任感。培训交流，是指针对行业特点，组织知识产权专业培训和对外交流。我国知识产权保护事业正处于发展阶段，急需大量专门人才，企业家也急需掌握这方面的知识。行业协会可通过与大专院校、中介机构、国外专利组织的合作，通过开展学术交流，开办知识产权法律知识讲座，组织外出考察等方式为企业提供这方面的服务。（三）政府的行政保护在国家知识产权制度建设的初级阶段，各级政府责无旁贷地应成为知识产权保护和建设的主要推动者和倡导者，努力营造保护知识产权的大环境。为此，可从提供行政保护方面开展以下工作：制定保护政策和措施。结合对外贸易中知识产权建设的实际情况，尽快制定包括鼓励技术创新、技术引进、技术改造，加快专利成果转化，构建产学研合作渠道，培养知识产权专业人才等一系列政策措施，努力营造重视和保护知识产权的政策环境。设立专项资金扶持。利用广州科技经费、科技兴贸、技术改造、专利奖励等政府专项资金，着重对企业在海外开展的专利申请、商标注册、实施国际标准、扩大自主品牌出口、参加国外专业展销、建立海外营销网络等，给予扶持和鼓励，增强企业开展境外知识产权保护的主动性和积极性。加大行政执法力度。根据广州市知识产权办公会议的整体部署，工商、版权、知识产权局将日常监管和专项整治行动相结合，一年开展1-2次重点打击盗版、制假、仿冒、侵权等侵犯知识产权的专项联合行动，切实保障企业的合法权益。当前应通过抓大型会展的知识产权保护，集中打击进出口贸易领域的违法侵权行为，树立政府重视知识产权保护的形象。构建区域执法协作机制。继续扩大“广州、深圳、佛山、香港（3+1）工作联动机制”，完善与上海及周边城市、中南地区7省3市等多城市知识产权执法协议，加大地区间专利案件移送、专利执法协作的工作力度。借助区域合作，为出口企业营造不断延伸的知识产权保护大环境。三、关于维权机制积极应对各种知识产权纠纷，需要政府利用自身优势搭建行政维权、司法维权、预警维权的工作机制，把政府大力宣传重视知识产权保护的口号转变为可操作的方法和可实现的路径。建立这一机制的关键要靠知识产权主管部门—市知识产权局主动作好与各部门的协调沟通，促进部门之间优势互补、资源共享，提高机制的运行效率。维权机制工作图（一）行政维权主要是指知识产权、海关、工商、版权、外经贸等行政机关依据法律规定的职权，维护知识产权法律秩序，鼓励公平竞争，及时调解纠纷，查处知识产权的侵权违法案件，保障企业的合法权益。当企业遇到知识产权纠纷时，可根据不同情况，寻求行政维权。1.当外地产品被本地出口企业侵权时，可采取：企业投诉—外经贸受理—会同知识产权部门实地调查—召集法律专家研究—确定侵权事实，提出维权措施—依法处理；2.当本地产品被外地出口企业侵权时，可采取：企业投诉—本地外经贸受理—知会外地外经贸、知识产权部门督促处理—本地海关知会外地海关，并在全国口岸通知截堵—本地企业起诉外地企业；3.国外进口商品、技术被本地企业侵权时，可采取：国外企业投诉—外经贸受理—与知识产权部门共同到本地企业调查—知会国外企业知识产权调查情况—外经贸与知识产权部门提出处理措施—依法处理；4.当本地商品在国外市场被侵权时，可采取：到当地执法部门投诉—请当地律师协助办理—向当地中国使馆经商处报告，寻求帮助—向本地外经贸和知识产权部门反映，争取更高层面协调解决。（二）司法维权指利用司法手段维护各项知识产权权利。主要通过人民法院对各类知识产权纠纷案件的司法审判进行。分为行政纠纷案件、民事案件和刑事案件三类。由于司法维权的专业性较强，特别是在进出口贸易中，各国的知识产权司法保护体系不尽相同，为避免走弯路、吃哑巴亏，企业应聘请专业律师应对涉外知识产权纠纷，积极配合律师准备各种诉讼材料。当一审判决对企业不利时，应及时调整策略，提出上诉或和解，将损失降到最低。（三）预警维权是对行政、司法维权的补充。如果说行政、司法维权是事件发生后依法维护企业的合法权益，那么，预警维权就是在事件发生前，通过预警信息和预测分析提醒企业，避免可能遭受的损害。主要包括以下几方面：一是信息预警。通过出口商品知识产权保护公共服务平台定期对外国内外专利、商标、版权信息，国际技术标准更新变动信息等；二是贸易动态评估预警。知识产权与外经贸部门随时掌握进出口贸易的发展重要动态，包括国际市场供需行情变化、大宗进出口产品价格变动、重要事件的发展等，加以分析，评估其影响，提醒企业预防可能出现的危机；三是在线服务预警。知识产权部门可定期邀请专家、律师、政府主管部门的负责人，在线解答企业对贸易政策、贸易纠纷、重大贸易事件、相关法律等方面的提问，或以网上座谈的方式对某一事件、贸易动态进行分析、预测、评估，提出应对措施。四是事件跟踪预警。外经贸和知识产权部门可结合本地区出口特点，采取对重大涉外知识产权纠纷事件（如广州虎头牌电池在非洲多个国家遭遇商标侵权的案件）进行连续跟踪报导的方式，提醒广大品牌出口企业注意商标保护和商标侵权的及时处理，谨防因侵权造成客户流失和企业信誉受损。四、关于应对机制应对机制主要是指企业为应对知识产权纠纷，需要掌握一些方法和技巧，以便通过政府的应对通道寻求帮助。发挥这一机制作用的关键是保持应对通道的畅通，确保企业的咨询、投诉能回复及时、有效，切实为企业排忧解难。应对机制运行图>（一）主动应对是指企业要努力掌握核心技术，重视品牌、专利、商标在海外的注册，练好了内功，才有实力与竞争对手周旋，有底气应付知识产权纠纷。实施品牌战略。扎实开展创品牌活动，促进出口商品向国际品牌迈进，苦练内功，真正形成出口企业的核心竞争力，有效减少出口商品的知识产权纠纷。开展海外注册。自觉做好出口商品执行国际标准，在海外市场的商标注册、专利登记等，依法寻求进口国对品牌产品的保护。对已在国内或区域内享有盛名的驰名商标更要做好海外市场保护，尽管有些产品目前还没有进军海外市场的计划，也应防患于未然，警惕被他人在国外抢注，扼杀企业在国外的发展之路。重视内外沟通。对内是指与政府主管部门、行业协会的沟通，及时获取信息，争取帮助；对外是指通过国际合作，尤其是与贸易伙伴、贸易国行业机构的沟通，增强互信互认，及时了解进口国的贸易情况和政策变化，及早做好应对调整，减少不必要的误解和麻烦。（二）案件应对当企业遇到与知识产权有关的纠纷时，一般会处于两种状况，成为被告或作为原告。为维护自身合法权益，企业要敢于拿起法律武器。作为原告，事前，要广泛收集各种资料、物证，请好律师，不打无准备之战；事中，要沉着应对，多设想可能出现的不测，并将案件审理情况及时向行业协会、政府主管部门通报，争取得到指导和帮助；事后，要认真总结经验，防患于未然。成为被告，事前，要坦然面对，积极应诉，迅速与行业协会取得联系，争取支持和帮助；事中，要沉着应对调查，据理力争，争取把损失降到最小。如一审判决不利于企业时，应及时提请上诉或庭外和解；事后，要认真总结教训，亡羊补牢。（三）应对通道是指建立起政府与企业之间的全天候通道，使企业在对外贸易活动中碰到疑难或遇到知识产权纠纷时，能快捷、简便地得到政府援助。应对通道主要有以下几种：网上通道。企业通过登陆《出口商品知识产权保护公共服务平台》，即可查询有关知识产权信息，也可对所遇到的知识产权纠纷进行投诉。网络管理部门可根据查询和投诉内容，迅速将需求转达给有关部门；有关部门1-2天内给予回复；若涉及问题较复杂，应先给予受理回复；电话通道。知识产权部门设立的24小时投诉电话，随时接听企业咨询或投诉，即时给予解答，或转给相关部门，并做好登记和事后跟踪；信件投诉。企业可将查询或投诉的内容以信函方式邮寄给市知识产部门或外经贸部门，两部门应在收到信函的当日进行处理，并给予回复；如有需要，应在1-2个工作日内转送给相关部门，并在5个工作日内给予书面回复。以上保护、维权、应对三大机制，既可独立运作，也可协同运作。关键在作为知识产权的主管部门—市知识产权局如何驾驭和操作它们。五、建立知识产权公共服务平台为维系上述三大机制的有效运作，需要搭建一个平台，把各机制连接起来，为企业提供一个完整的保护、维权、应对解决方案。从节省成本和提高效益考虑，可设想在现有的市知识产权局网站基础上，搭建起—广州市出口商品知识产权公共服务平台，一方面实现已有资源的合理配置和充分利用，提高公共服务的效率；另一方面充分发挥市知识产权局作为广州市知识产权联席会议召集人的作用，统一协调、整合全市相关部门的力量，搞好平台的运营和维护。（一）平台的主要功能和管理方式广州市出口商品知识产权公共服务平台的功能定位是：在市知识产权局原有网站基础上，以充分发挥三大机制的作用为重点，开发出预警信息、投诉受理、法律知识介绍、商务和投资指南、知识产权在线服务、专利检索、案例分析、专业培训等多项便民服务栏目。同时连接国家专利网、科技部tBt网、商务部国外技术标准指南网、广州市科技指南网、市外经贸局科技兴贸网，广州海关网，为企业提供多方面资讯和查询便利。服务平台的管理以市知识产权局为主。为保证平台有效运转，市知识产权局应配备专职人员负责管理。包括从事知识产权信息的收集、整理、；提供检索各类数据、标准的渠道；在线回复企业咨询；受理企业投诉；负责知识产权预警机制的各项工作；与各部门知识产权联络员保持经常性联系；熟悉相关部门业务受理途径等，为企业提供多方位、多层面的服务。（二）需要解决的难点问题服务平台的最大特色是整合各部门信息、数据资源，建立起快速进入相关部门业务受理渠道的程序和途径，为企业提供一个解决问题的快捷方法。所以，如何使各部门自觉配合，把本部门的数据资源拿出来共享，以提高信息的利用价值，是一项最为重要且难度较大的问题。受条块分割管理的影响，目前政府各部门都习惯把工作中收集、整理出的信息作为本部门的自有资产，不愿与其他单位分享，更别说无偿提供给企业。致使许多区域、行业内的信息动态、经济数据、运行分析等有价值的资料只为少数部门所有，其社会价值难以体现。“信息孤岛”的状况不仅各委办局之间存在，各单位内处室之间也存在。因此，如何破解这个难题，是能否发挥出口商品知识产权公共服务平台功能的关键所在。为实现资源整合，市知识产权局应借助广州市知识产权联席会议的影响力，在主管市领导的协调下，通过与有关单位签署信息互通、资源共享协议或有偿使用议定书等方式，将市属各部门中与知识产权有关的数据资料、动态分析、行业信息、检索途径和服务项目等，通过知识产权部门集中起来，放到公共服务平台上，以方便企业的查询检索和寻求帮助。市外经贸、工商、海关、版权等部门应打破门户之见，从方便企业、服务社会的大局出发，主动向知识产权部门提供有关数据资料，与知识产权部门共同探索为出口企业服务的方式和途径，同时在信息资源共享中，不断完善和提高本部门的工作质量和水平。市知识产权局作为服务平台的牵头单位，应与外经贸、工商、公安、商检、质监、版权等部门加强合作与协调，形成资源共享、定期通报、经常交流、相互配合的格局；通过加强与海关、司法等部门的密切合作，共同构筑法律援助的绿色通道。（三）明确平台建设的资金来源和持续改进方向由于我国正处于知识产权制度建设的起步阶段，尚未形成能推动这项工作的社会力量，因此，目前还必须依靠政府部门的强力推动，直接提供为企业服务的公共产品，让众多企业从中受益。所以，广州市出口商品知识产权公共服务平台应坚持政府管理、政府维护的方针。建议以市政府知识产权办公会议的名义，报请市政府批准，由市财政每年拨专款，保证平台维护、设备更新和人员管理费用开支。随着服务平台被越来越多的企业认同和接受，牵头单位应根据国内外贸易环境的变化和企业的需求，不断完善平台功能，引导企业加强自主创新，争创国际名牌，逐渐变被动保护为主动保护，使平台在服务出口企业，促进广州市经济和社会发展方面发挥更大作用。主要
知识产权管理的功能篇8
论文摘要：我国虽是知识产权大国，但其利用和转化效率偏低已经成为我国知识产权战略计划中的一个不得不面对的问题.知识产权人可以较为容易的取得知识产权，但其时商业和市场知之甚少，而且与其他时产权不同的是，它的利益实现过程中具有高风险性、高成本性以及极大的不确定性，这都使知识产权人在管理过程中举步维艰。学者们近年来提出了一个解决这一问题的新途径，即知识产权信托，知识产权与信托相结合，不仅可以享受其智力成果带来的丰厚利益并无须负担管理之责，而且有效地拓宽了知识产权流转的途径，能更好地实现知识产权的保值增值。
一、知识产权信托概述
近年来，由于知识产权人本身资金缺乏、知识产权市场交易信息不对称，尤其是中介服务市场不健全等原因，企业、个人手中拥有着大量的闲置专利而没有转化为生产力，这从一个侧面反应了我国知识产权科技成果转化率低，知识产权的转化急需找到一个新的突破口。其实，中国知识产权产业化的现状并不复杂，只要在知识产权中介市场做足功夫，健全知识产权交易体制，产业化程度就会明显提高。这就是引入知识产权信托制度，知识产权人通过信托方式委托信托机构经营管理其知识产权，不但可以让知识产权人享受其智力成果带来的丰厚利益，而且也不用负担管理之责。
所谓知识产权信托，是指知识产权权利人，为了使自己所属的知识产权产业化、商品化以实现其增值的目的，将其拥有的知识产权转移给受托人，由信托投资公司代为经营管理、运用或处分该知识产权的一种法律关系。
二、信托制度在知识产权中应用的价值
信托制度作为一种现代财产管理制度，为何可以用于知识产权的利用呢?笔者认为，主要有以下三点:
1.知识产权人缺乏专业的推广其知识产品的经验。一方面，知识产权人往往是作品或者发明的创造者，让他们抛弃创作或发明而从事专业的推广活动.这无疑会导致社会人力资源的浪费:另一方面，知识产权价值的无形性、不易确定性等特点会让其转让增加不少难度，并且还要花费大量的时间、精力。对于发明创造者而言，他们并不具有推广、宣传、谈判等市场经验，这也会让他们在交易中处于不利地位。此时信托乃是他们的最佳选择:由一个专业的信托机构来完成交易，这既保障了知识产权人的经济利益，又节省了大量的时间精力，何乐而不为呢?
2.信托制度是一种高效的财产管理制度。专业的知识产权信托机构对于知识产权成果的有效管理能够实现以下功能:
首先，信托制度能够为知识产权人防御风险。我们知道，知识产权不同于其他财产权，它必须通过投入市场、完成转化才能实现其价值。然而，山于知识产权的特殊性，其权利人在保有、维持知识产权方面存在着许多风险:知识产权的维持成本高昂，使得权利人面临着经济枯竭的风险:知识产权产品价值的不确定性，便得其权利人存在着评估失误风险:知识产权人在拥有其权利的同时也伴随着各种侵权行为发生的风险:在其许可他人使用或转让过程中也存在着对方当事人违约的风险。在引入了信托制度以后，这些风险就会随之降低，甚至排除.在知识产权信托制度中，一方面，信托财产转移后，风险即转移给受托人，由有经验和能力的信托机构来防御和处理管理中的风险。另一方面，信托机构拥有一流的专家团队、评估系统和后续防御措施，能够专业化的为知识产权人管理和利用其知识成果产出收益。
其次，信托制度能够实现知识产权的保值增值。信托制度具有保值与增值功能，其与知识产权结合后，不仅能够有效的防止知识成果价值的丧失与减少，还可以通过其专业化的运作流程将知识产权商品化、产业化，实现成果增值，获得商业利润。
3.知识产权信托为知识产权转化提供了新途径。我国的知识产权人往往是自然人，知识产权的许可、转让主要通过权利人与需求者单项交易的方式实现。这一交易方式必然导致的后果是:一方面，知识产权人拥有大量的发明专利而苦于寻找实施途径或者造成知识产权的闲置，别一方而，许多企业需求专利等知识产权，却不知从何处得到。’引入信托制度后，当委托人把知识产权交给受托人时，并不需要对该知识产权的价值进行评估，而信托机构不仅具有较强的市场操作能力、丰富的推销经验、一流的专业团队，还掌握着大量的市场需求信息，与数量庞大的生产企业(即知识产权需求方)保持着千丝万缕的联系。信托机构能够轻松的实现供需之间的互通，这必将成为知识产权权利人和需求知识产权的企业之间的桥梁。
三、信托在知识产权应用中的问题及完善措施
我国《信托法》第7条规定:“设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产。本法所称财产包括合法的财产权利。"2001年i月10日颁布的《信托投资公司管理办法》第21条的表述就更为明确，该规定明确将知识产权信托纳入信托投资公司的经营范围。2007年i月23日中国银行业监督管理委员会重新《信托公司管理办法》，该法第16条规定:“信托公司可以申请经营下列部分或者全部本外币业务:(一)资金信托:(二)动产信托:(三)不动产信托:(四)有价证券信托:(五)其他财产或财产权信托……。”《信托公司管理办法》重新回到《信托法》的起点，用“财产权”概括了包括知识产权在内的财产性权利。可见，虽然我国法律未明确规定信托公司可以经营知识产权信托业务，知识产权信托在立法七仍未引起官方的重视，但知识产权信托在法律上是站得住脚的。
2000年9月，武汉国际信托投资公司率先在全国开展了专利信托业务，为专利权人期待以久的专利信托机构终于诞生，但仅仅是昙花一现，不到两年的时间便宣告失败，其中原因不得不另人深思:理论研究上的缺陷和实践中各种配套设施的不健全都会使得知识产权信托这一制度在现实条件下实施起来相当困难，这必将成为我们再次构建知识产权信托机构应当思考的问题。笔者认为，目前我国知识产权信托制度在实践中主要面临的困难有:权属不明，这使得作为委托人的知识产权人和作为受托人的信托机构法律定位不明确，不能够正确的履行自己的权利:大部分知识产权都有一定的权利期限，在知识产权的权利期间内存在着各种法律风险，如专利无效、期限届满等，这也可以说是知识产权信托首当其冲的风险;知识产权信托登记制度不完善，尤其是登记机关不明确，登记制度的无章可循会使知识产权信托当事人的利益保障受到威胁。
钊对我国知识产权信托在实践中存在的各种问题，笔者认为应该对症下药，从以下几个方面进行完善:
(一)明确权属
知识产权信托的运行机制应为，权利人将其知识产权转移到信托公司名下，信托公司即享有信托财产的所有权继而成为法律上的权利人，委托人即原权利人成为受益权人，签订信托合同后，应当在知识产权局进行登记。这种割裂信托财产权的管理属性和利益属性的制度设计大大提高了信托管理的效率。武汉市专利信托业务开展时，我国还没有出台《信托法》，所以当时关于信托财产的归属问题并不明确。武汉市专利信托机构采取的是以合同的形式明确当事人的权利义务关系，并将此合同交由当地专利行政管理部门登记备案，来保证此信托行为生效。不难看出这种合同形式使专利“所有权”并没有在法律上予以转移，这样造成的后果是:一方面受托人没有有效的专利处置权，所以在专利的转化实施中无法以专利权人的名义去谈判转让或许可实施事宜。另一方面委托人扔然拥有专利所有权。这使他们很难尊重信托投资公司对专利的经营管理，他们可以撇开信托公司，借助信托效应进行私下交易。这极大的影响了专利信托的顺利进行。
(二)完善知识产权信托风险防范体系
知识产权信托风险，主要是指知识产权管理过程中由于种种问题带来的收益不确定性以及给受益人、受托人带来损失的可能性。在知识产权信托过程中，知识产权侵权、被诉无效、知识产权不能转化等情况几乎难以杜绝，这些都会使信托无法达到预期收益，受托人也要承受巨大的诉讼费用。笔者认为，要防范各种风险，最重要的是提高受托人对知识产权的鉴别能力。知识产权就像金融资产一样，有时是价值大而风险小，有时却是价值诱人但风险更大，受托人在受理知识产权信托时，应谨慎选择、认真挑选知识产权项目。但是，百密一疏，谁都不可能是商场上的常胜将军，因此，有必要引进保险制度,也就是信托公司与保险机构共同设计知识产权信托保险，当知识产权信托遭遇因各种原因引起的损失时，由信托公司和保险公司共同进行承担的一种风险分散机制。
〔三)完善信托登记，确立信托登记机关
知识产权登记制度的不完善是困扰知识产权信托实践急需解决的问题，一套完善的信托登记制度是必不可少的。信托登记制度的建立是一种法律制度的构建，所涉及的内容也方方面面，如信托登记机关、登记范围、登记内容以及登记效力等，在这些内容当中，最核心的就是知识产权信托登记主管机关的确定。有不少学者建议建立一个独立的知识产权信托登记机关，但笔者更赞同在原有知识产权登记机关下进行信托登记。
首先，基于信托公示制度的需要。知识产权信托登记包括知识产权财产的转移登记和信托登记。在整个知识产权信托运行过程中，只有信托财产的转移登记是不够的，还需要向第三人表明其财产已信托的事实，即信托公示，与是信托登记应运而生。
知识产权管理的功能篇9
论文摘要：我国虽是知识产权大国，但其利用和转化效率偏低已经成为我国知识产权战略计划中的一个不得不面对的问题.知识产权人可以较为容易的取得知识产权，但其时商业和市场知之甚少，而且与其他时产权不同的是，它的利益实现过程中具有高风险性、高成本性以及极大的不确定性，这都使知识产权人在管理过程中举步维艰。学者们近年来提出了一个解决这一问题的新途径，即知识产权信托，知识产权与信托相结合，不仅可以享受其智力成果带来的丰厚利益并无须负担管理之责，而且有效地拓宽了知识产权流转的途径，能更好地实现知识产权的保值增值。
一、知识产权信托概述
近年来，由于知识产权人本身资金缺乏、知识产权市场交易信息不对称，尤其是中介服务市场不健全等原因，企业、个人手中拥有着大量的闲置专利而没有转化为生产力，这从一个侧面反应了我国知识产权科技成果转化率低，知识产权的转化急需找到一个新的突破口。其实，中国知识产权产业化的现状并不复杂，只要在知识产权中介市场做足功夫，健全知识产权交易体制，产业化程度就会明显提高。这就是引入知识产权信托制度，知识产权人通过信托方式委托信托机构经营管理其知识产权，不但可以让知识产权人享受其智力成果带来的丰厚利益，而且也不用负担管理之责。
所谓知识产权信托，是指知识产权权利人，为了使自己所属的知识产权产业化、商品化以实现其增值的目的，将其拥有的知识产权转移给受托人，由信托投资公司代为经营管理、运用或处分该知识产权的一种法律关系。
二、信托制度在知识产权中应用的价值
信托制度作为一种现代财产管理制度，为何可以用于知识产权的利用呢?笔者认为，主要有以下三点:
1.知识产权人缺乏专业的推广其知识产品的经验。一方面，知识产权人往往是作品或者发明的创造者，让他们抛弃创作或发明而从事专业的推广活动.这无疑会导致社会人力资源的浪费:另一方面，知识产权价值的无形性、不易确定性等特点会让其转让增加不少难度，并且还要花费大量的时间、精力。对于发明创造者而言，他们并不具有推广、宣传、谈判等市场经验，这也会让他们在交易中处于不利地位。此时信托乃是他们的最佳选择:由一个专业的信托机构来完成交易，这既保障了知识产权人的经济利益，又节省了大量的时间精力，何乐而不为呢?
2.信托制度是一种高效的财产管理制度。专业的知识产权信托机构对于知识产权成果的有效管理能够实现以下功能:
首先，信托制度能够为知识产权人防御风险。我们知道，知识产权不同于其他财产权，它必须通过投入市场、完成转化才能实现其价值。然而，山于知识产权的特殊性，其权利人在保有、维持知识产权方面存在着许多风险:知识产权的维持成本高昂，使得权利人面临着经济枯竭的风险:知识产权产品价值的不确定性，便得其权利人存在着评估失误风险:知识产权人在拥有其权利的同时也伴随着各种侵权行为发生的风险:在其许可他人使用或转让过程中也存在着对方当事人违约的风险。在引入了信托制度以后，这些风险就会随之降低，甚至排除.在知识产权信托制度中，一方面，信托财产转移后，风险即转移给受托人，由有经验和能力的信托机构来防御和处理管理中的风险。另一方面，信托机构拥有一流的专家团队、评估系统和后续防御措施，能够专业化的为知识产权人管理和利用其知识成果产出收益。
其次，信托制度能够实现知识产权的保值增值。信托制度具有保值与增值功能，其与知识产权结合后，不仅能够有效的防止知识成果价值的丧失与减少，还可以通过其专业化的运作流程将知识产权商品化、产业化，实现成果增值，获得商业利润。
3.知识产权信托为知识产权转化提供了新途径。我国的知识产权人往往是自然人，知识产权的许可、转让主要通过权利人与需求者单项交易的方式实现。这一交易方式必然导致的后果是:一方面，知识产权人拥有大量的发明专利而苦于寻找实施途径或者造成知识产权的闲置，别一方而，许多企业需求专利等知识产权，却不知从何处得到。’引入信托制度后，当委托人把知识产权交给受托人时，并不需要对该知识产权的价值进行评估，而信托机构不仅具有较强的市场操作能力、丰富的推销经验、一流的专业团队，还掌握着大量的市场需求信息，与数量庞大的生产企业(即知识产权需求方)保持着千丝万缕的联系。信托机构能够轻松的实现供需之间的互通，这必将成为知识产权权利人和需求知识产权的企业之间的桥梁。
三、信托在知识产权应用中的问题及完善措施
我国《信托法》第7条规定:“设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产。本法所称财产包括合法的财产权利。"2001年i月10日颁布的《信托投资公司管理办法》第21条的表述就更为明确，该规定明确将知识产权信托纳入信托投资公司的经营范围。2007年i月23日中国银行业监督管理委员会重新《信托公司管理办法》，该法第16条规定:“信托公司可以申请经营下列部分或者全部本外币业务:(一)资金信托:(二)动产信托:(三)不动产信托:(四)有价证券信托:(五)其他财产或财产权信托……。”《信托公司管理办法》重新回到《信托法》的起点，用“财产权”概括了包括知识产权在内的财产性权利。可见，虽然我国法律未明确规定信托公司可以经营知识产权信托业务，知识产权信托在立法七仍未引起官方的重视，但知识产权信托在法律上是站得住脚的。
2000年9月，武汉国际信托投资公司率先在全国开展了专利信托业务，为专利权人期待以久的专利信托机构终于诞生，但仅仅是昙花一现，不到两年的时间便宣告失败，其中原因不得不另人深思:理论研究上的缺陷和实践中各种配套设施的不健全都会使得知识产权信托这一制度在现实条件下实施起来相当困难，这必将成为我们再次构建知识产权信托机构应当思考的问题。笔者认为，目前我国知识产权信托制度在实践中主要面临的困难有:权属不明，这使得作为委托人的知识产权人和作为受托人的信托机构法律定位不明确，不能够正确的履行自己的权利:大部分知识产权都有一定的权利期限，在知识产权的权利期间内存在着各种法律风险，如专利无效、期限届满等，这也可以说是知识产权信托首当其冲的风险;知识产权信托登记制度不完善，尤其是登记机关不明确，登记制度的无章可循会使知识产权信托当事人的利益保障受到威胁。
钊对我国知识产权信托在实践中存在的各种问题，笔者认为应该对症下药，从以下几个方面进行完善:
(一)明确权属
知识产权信托的运行机制应为，权利人将其知识产权转移到信托公司名下，信托公司即享有信托财产的所有权继而成为法律上的权利人，委托人即原权利人成为受益权人，签订信托合同后，应当在知识产权局进行登记。这种割裂信托财产权的管理属性和利益属性的制度设计大大提高了信托管理的效率。武汉市专利信托业务开展时，我国还没有出台《信托法》，所以当时关于信托财产的归属问题并不明确。武汉市专利信托机构采取的是以合同的形式明确当事人的权利义务关系，并将此合同交由当地专利行政管理部门登记备案，来保证此信托行为生效。不难看出这种合同形式使专利“所有权”并没有在法律上予以转移，这样造成的后果是:一方面受托人没有有效的专利处置权，所以在专利的转化实施中无法以专利权人的名义去谈判转让或许可实施事宜。另一方面委托人扔然拥有专利所有权。这使他们很难尊重信托投资公司对专利的经营管理，他们可以撇开信托公司，借助信托效应进行私下交易。这极大的影响了专利信托的顺利进行。
(二)完善知识产权信托风险防范体系
知识产权信托风险，主要是指知识产权管理过程中由于种种问题带来的收益不确定性以及给受益人、受托人带来损失的可能性。在知识产权信托过程中，知识产权侵权、被诉无效、知识产权不能转化等情况几乎难以杜绝，这些都会使信托无法达到预期收益，受托人也要承受巨大的诉讼费用。笔者认为，要防范各种风险，最重要的是提高受托人对知识产权的鉴别能力。知识产权就像金融资产一样，有时是价值大而风险小，有时却是价值诱人但风险更大，受托人在受理知识产权信托时，应谨慎选择、认真挑选知识产权项目。但是，百密一疏，谁都不可能是商场上的常胜将军，因此，有必要引进保险制度,也就是信托公司与保险机构共同设计知识产权信托保险，当知识产权信托遭遇因各种原因引起的损失时，由信托公司和保险公司共同进行承担的一种风险分散机制。
〔三)完善信托登记，确立信托登记机关
知识产权登记制度的不完善是困扰知识产权信托实践急需解决的问题，一套完善的信托登记制度是必不可少的。信托登记制度的建立是一种法律制度的构建，所涉及的内容也方方面面，如信托登记机关、登记范围、登记内容以及登记效力等，在这些内容当中，最核心的就是知识产权信托登记主管机关的确定。有不少学者建议建立一个独立的知识产权信托登记机关，但笔者更赞同在原有知识产权登记机关下进行信托登记。
首先，基于信托公示制度的需要。知识产权信托登记包括知识产权财产的转移登记和信托登记。在整个知识产权信托运行过程中，只有信托财产的转移登记是不够的，还需要向第三人表明其财产已信托的事实，即信托公示，与是信托登记应运而生。
知识产权管理的功能篇10
DVD厂家在欧盟被扣货，跨国公司飞利浦拦路收取专利费，日本摩托车企业联合代表团来华打假等等一系列在我国加入wto初期发生的知识产权纠纷对国内的企业敲响了警钟，知识经济已来到了我们的身边。随着知识经济的到来，知识资产构成重要的生产要素成为企业新的竞争力的主要来源，对企业的发展起着举足轻重的作用。我国已经加入世贸组织，整个世界成为我国企业置身于其中的大市场，这种全球化市场充满了竞争与多变，要求我国企业必须遵循国际市场规则，作为我国企业中弱势群体的民营企业，将要面对的挑战是可想而知的。近年来，我国民营企业在知识产权领域接连遭遇重创，加强自身知识产权保护的力度，制定适合自身发展的知识产权战略是民营企业的必然选择。
一、民营企业知识产权保护现状
众所周知，我国知识产权制度起步较晚，而民营企业在我国的兴起也不过短短20多年，对知识产权的重视程度就更晚了，从民营企业知识产权遭遇战的原因分析，可对我国民营企业知识产权的保护现状略见一斑。
1、从民营企业所处的外部环境看
我国非公有制经济发展的历程是伴随着艰辛和困苦的，改革开放以来，从处处限制到给予肯定再到政策上的支持，经历了20多年的艰难发展，然而现今的有关民营企业的国家政策及法律法规等方面，依然需要完善和健全。在知识产权方面，随着wto的《与贸易有关的知识产权协议》（aggrement on trade-Related aspects of intellectual property Rights，简称tRipS）的通过，意味着我国作为wto的成员国也必须严格按照协议的标准处理知识产权的相关事宜。然而我国现行的法律法规还达不到国际的高标准，与国际协议条款之间依然存在着衔接上的问题，而由于民营企业大量集中于低门槛的消费品生产领域，在国内外都占有相当的市场份额，使得国外企业借wto的规则，对国内企业发动了防不胜防的攻击。
国际上的大环境是一种挑战，同时不可忽视的是国内的许多自身问题也有一定的负面作用。知识产权指的是一种智力成果的创造人依法所享有的权利和生产经营活动中标记所有人依法享有的权利的总称，即是一种专有权利，而权利要想获得保护，就需要有一定的法律程序，程序上的复杂，繁冗无疑会给企业保护自身利益带来阻碍。据了解，在我国企业的专利权的申请问题上，重技术轻专利，重成果轻申请是普遍的现象，其中一个重要的原因就是专利申请费、维持费以及年费过高，这给企业带来了沉重的负担。
2、从民营企业自身看
外部的原因需要国家的政策支持，以及相关法律法规的不断完善，是长期的过程，相对于外部原因的企业自身的内在问题，是值得民营企业仔细思考的。
民营企业知识产权保护意识普遍薄弱。发展的20多年，相对而言民营企业的技术积累和开发能力较薄弱，普遍通过仿制国外的产品打市场，在发展过程中就一直不注重知识产权的保护，许多民营企业的成功大多归功于当时我国市场发育程度低，企业凭着胆识和冒险精神取得初步的成功，并大多集中在简单模仿的劳动密集型产业上，依靠低成本占领市场，而仿制就涉及到知识产权保护的问题，必然引起外国企业的注意，我国的入世使得对方等到了时机。
一直以来民营企业的知识产权意识薄弱，同时更为重要的是企业对于知识产权的战略管理更缺乏基本的思想。没有设定专门的知识产权管理机构，未配备专门的知识产权专业人员，或仅由相关部门、相关人员代而为之，对于知识产权管理工作的投入过少以及对入世后的国际市场的交易规则和知识产权方面的国际公约、外国法律和通行贸易习惯规则的不熟悉等，这些都造成了民营企业在知识产权保护与管理中的不足，使得在遭遇一系列纠纷中处于被动的境地。
随着我国有一定数量的民营企业正朝着大中型企业发展，加强知识产权战略管理对于一个现代企业是至关重要的，它能够增强企业实力和可持续发展的能力，使企业在多变的国际市场上和日益激烈的国际竞争中立于不败之地。
二、构建民营企业知识产权战略的主要框架
在国际竞争日益激烈的今天，竞争集中体现为自主知识产权数量和质量的竞争，知识产权的战略地位在不断的加强，而企业也应该站在战略的高度来认识和处理知识产权问题，有效的实施知识产权战略管理以开拓市场取得市场竞争优势，这是时代的要求。有着灵活经营机制的民营企业，在知识产权方面也应顺应时代潮流，强化自主知识产权的创造与管理。
1、设立专门企业知识产权管理机构
企业知识产权战略可以分为专利战略、商标战略、商业秘密战略等，而每一种战略的制定与实施都需要各方面的人员组合，是通过对企业的经济实力、技术竞争、经营状况等多方面综合分析才能确立的，因此知识产权管理机构应同时包括专业人员、技术研究人员、法律事务人员、管理人员及营销人员等。以制定企业专利战略为例，战略目标的确定首先要分析企业经济实力、科技实力、在同行中所处的地位、竞争市场的格局和发展动态，这需要市场分析人员和企业经营人员的参与；专利战略制定中还要对相关的专利情报进行分析利用，了解相关技术的现今发展水平，今后的发展空间以及有关专利技术受保护的范围等等，这要有相关专业人员与技术研究人员的参与；而在专利产品或技术应选择何种方式加以保护才能保证企业的利益得到最大限度的满足上，又需要法律及经营人员等多方面的配合。
我国民营企业可以借鉴日、美企业知识产权机构建立的成功经验，以日本东芝公司为例，东芝公司的知识产权本部下设7个业务部门：策划部、技术法务部、软件保护部、专利第一部、专利申请部、设计商标部和专利信息中心，这种知识产权的部门结构具有一定的代表性，也可以看出企业的知识产权战略同企业的经营战略、发展战略是分不开的，在设立知识产权管理机构时应考虑得更全面，才能使战略的制定与实施具有较强的可操作性。
2、熟悉国内外法律，国际惯例，并对专利文献资料进行研究与利用