不动产管理法律法规篇1
数字内容产业,也称内容产业、信息内容产业、创意产业,是指将图像、文字、影像、语音等内容,运用数字化高新技术手段和信息技术进行整合运用的产品或服务。它涉及移动内容、互联网服务、游戏、动画、影音、数字出版和数字化教育培训等多个领域。近年来,数字内容产业已成为新经济中高附加值的朝阳产业,其发展势头和速度引起了世界各国的广泛关注,各国政府和产业界都在竭尽全力发展和推进这一产业。我国政府也十分重视这一产业的发展,在国家“十一五”规划纲要中明确提出,要积极鼓励数字内容产业发展。随着我国数字内容产业的快速发展,我国在管理数字内容产业方面已取得一定的成绩,如违法和不良信息举报中心开展的全国整治互联网低俗之风专项行动、国家工信部的“绿坝———花季护航”(GreenDam)工程,等等。但与数字内容产业发展的要求和快速势头相比,如何建立健全相关的法律法规来规范产业发展的行为已成为急需解决的重要课题,本文仅就这方面相关的问题进行初步探讨。
1对数字内容产业进行管理及其法律法规建设的必要性
现阶段,急需加强数字内容产业管理和法律法规建设缘于两个方面的原因,一是外部环境因素,即现代信息技术条件下网络传播给传统的版权法所带来的挑战,以及日益蓬勃发展的网络媒体对于媒体管制所带来的挑战。二是管理和法律因素,即我国目前数字内容产业发展中遇到的一些问题和亟待解决的管理难题,具体讲就是政府规制和法律法规建设,以及综合管理中的问题。
1.1外部环境因素网络环境下,传统的内容产业逐步演变为数字内容产业,数字化的优势也带来了易于复制和难以把握“作品的网络传播权”的问题,数字内容产品的复制权、合理使用、技术措施和权利保障等成为新的课题。另一方面,作为第四媒体的网络,如何管制?如何推动健康有序发展?传统上对媒体的管制的模式是否适用于网络?三网融合(通信网、互联网和广播电视网络)应该执行什么样的传输标准和融合模式?传统的内容产业如何顺利转化为数字内容产业,其赢利模式如何建立?网络技术和业务模式上的融合必将给内容产业的监管体制带来哪些新的挑战?这些问题都需要好好研究。
1.2管理和法律因素从国家层面来说,目前我国没有关于数字内容产业的专门法律法规;从立法程序来看,尚未启动,相关的司法解释也不多,也没有反映到司法体系之中。与数字内容产业管理相关的专门法律法规有《中国新闻界网络媒体公约》、《全国青少年网络文明公约》、《中国互联网协会反垃圾邮件规范》、《中国互联网自律公约》等。现在管理中主要依靠地方政府出台的规定和红头文件,以及省级以下人大批准的地方法规,如北京市工商行政管理局颁布施行的《电子商务监督管理暂行办法》等。这些法律法规和地方规章制度很不完善,不能很好地解决数字内容产业管理中的相关问题、尤其是出现的新问题。因此迫切需要制定数字内容产业管理和发展的全国性的纲领性法律文件。从管理角度来看,我国数字内容产业的管理尚不到位,一是管理部门多,相互间配合不够默契,没有专门的管理机构。二是有法不依、执法不严的现象时有发生,没有专门执法队伍,执法力度不大。三是缺乏必要而有效的监管手段。目前,虽然公安部、信息产业部、文化部、新闻出版总署、国家广播电影电视总局等都在开发对网上信息内容实施监管的信息系统,各部门也都在自主开发内容监管软件,但是由于缺乏有效的合作与协调,因而实际监管的效果并不理想。四是行业自律和自我管理能力不强,没有行业管理制度和机构。
2国外数字内容产业的先进管理和立法经验
如今,美国、欧盟、日本等国家均拥有比较完整的数字内容产业法律法规体系,这些国家在数字内容产业法律法规建设方面有许多好的做法,值得我国借鉴。美国在管理数字内容产业发展时主要是依靠法律保障。政府扶持、技术推动、需求拉动是美国数字内容产业发展的三大推动力。第一,1985年美国政府制定了《美国联邦信息资源管理政策》,就信息的生产、利用、管理、责任等进行规范。1993年克林顿政府又提出了《国家基础设施年行动计划》,为保证数据的安全配送、销售,防止数据的非法配送和销售实施了控制数字内容使用的“数据权限管理技术协议”,为美国数字内容产业的发展提供了更广阔的空间和新的推动力。第二,美国在互联网立法和管理方面特别注重限制色情和暴力的传播,注重对儿童权益的保护,注重对个人隐私、他人利益和知识产权的保护,倡导互联网内容供应商和网民加强自律。第三,在数字内容管理方面美国还有一个重要的特色———充分发挥行业协会的作用,如软件行业协会、新媒体行业协会等。这些行业协会都是由该行业的专家、学者组成的非营利性组织。组织的目的是共同探讨该行业发展中遇到的一些问题,以及共同谋划解决方案和策略。欧盟拥有较为完善的数字内容产业发展法律规范体系和政策措施。早在1994年欧洲委员会就通过了《通向信息社会的欧洲之路:一项行动计划》。后来欧盟又制订推出了关于构建新型科技信息社会的一整套政策,如《电子欧洲———一个面向全体欧洲人的信息社会》等政策性文件;还陆续了一系列用以规范和指导各国信息化发展的“指令”,初步建立了欧盟的信息法律体系,如《关于数据库法律保护的指令》、《协调信息社会定著作权和著作邻接权指令》等。同时,欧盟的各成员国作为国家,在欧盟统一法律规范的指导下,根据各自的实际情况,制订了旨在促进本国数字内容产业发展的法律规范[7]。2000年欧盟正式提出了一项旨在发展电子商务和知识经济的欧洲行动计划,行动计划提出要实现三个目标:一是提供更便宜、更快速和更安全的因特网;二是在公众技能和网络方面进行投资;三是鼓励使用因特网。这些措施使欧洲信息产业得以迅速发展。澳大利亚在管理数字内容产业和网络立法方面采用的是政府管制与联合管制相结合的办法,有学者对此进行了总结,即政府提供立法框架,行业和业界提出切实可用的规则交由立法机关填充整合形成制度,并交由相关机构去监督、实施,这种模式被称为共同规治。这种模式的好处就在于不需要一直改变立法,但是可以随着现实的变化,去改变业界提出的行为规范和准则,这样可以适应这个行业发展需要。日本十分重视数字内容产业的发展,在政策导向和资金扶持上制定了相关倾斜政策,法律法规建设成效显著。2001年出台了《文化艺术振兴基本法》,2002年颁布了《知识财产战略大纲》和《知识财产基本法》,2003年制定《知识财产推进计划》并成立了“振兴内容产业议员联盟”,2004年颁布了《内容促进法》,对内容产业的发展及其相关问题进行了详细的规定,包括内容制品的创造、保护和活用的一般性政策措施;内容作品相关的知识产权的保护;促进互联网认证技术、促进保护性技术手段的开发与应用;内容创造和产业发展的目标指导向;内容制品的交易;振兴内容产业的国家政策措施,等等,在极大程度上促进了日本内容产业的发展。此外,法国是世界上最早把知识产权法法典化的国家,其《知识产权法典》就是将所有与知识产权相关的行政法规汇编,在国际上影响很大。
3我国数字内容产业管理与法律法规建设的建议与设想
参照国外的先进管理与法律法规建设经验,结合我国的实际情况,笔者以为,我国应主要从以下四个方面来进一步加强我国的数字内容产业管理与法律法规建设工作。
3.1德治道德是人类行为准则的调节器,运用道德手段管理数字内容产业是对法律、行政手段的重要补充。《说文》中的“仁义礼智信”五常说,也反映出经济发展的需要是道德根源。我们要努力提高数字内容生产者和消费者的素质,帮助他们养成良好的道德修养,切实履行《中国互联网自律公约》、《中国新闻界网络媒体公约》、《中国互联网协会反垃圾邮件规范》、《全国青少年网络文明公约》等4部自律性规范,自觉依法开展数字内容的生产、销售、传播、交易和使用。
3.2法治国外数字内容产业先进的管理和立法经验告诉我们,一套完整而切实可行的法律法规是数字内容产业得以快速可持续发展的重要保证,因此,我们应从国家层面尽快制定我国关于数字内容产业的专门法律法规。要在充分借鉴国外立法经验同时,还要在对现在法律法规进行清理的基础上,认真研究现有法律法规存在的问题或不足,特别是关于数字内容产品的生产、制作、传播、交易等过程中所涉及的知识产权问题要认真加以研究,既要充分保护带有技术措施保护的数字内容产品,同时又要严格依据法律规定,作出合理的例外和豁免,以确保符合合理使用的部门和机构的利益。要开展数字产业发展的实际状况及其需求的调查、统计与分析,以便制订和建立具有较强针对性和较高水平、科学合理的具有中国特色的数字产业法律法规体系。
不动产管理法律法规篇2
【关键词】建筑；法律法规；作用
前言
随着改革开放的发展，我国社会主义市场经济制度也不断完善起来，而建筑工程的发展在国民经济中占据非常重要的位置，并成了非常重要的支柱产业。随着建筑行业的不断发展，法律法规的制定、加强及完善为建筑行业的健康发展提供了有力的保障。因此，我国建筑业转入市场机制以后，与建筑活动息息相关的法律法规相继出台与完善，为我们国家建筑行业的法制建设创造了一个全新局面。在新世纪里，特e是我国加入wto以后，我们将面临更多新的机遇与挑战，因此，我们要更好地利用法律法规来规范建筑市场中的各种行为。
一、概述
建设法规是指国家立法机关或其授权的行政机关指定的旨在调整国家及其有关机构、企事业单位、社会团体、公民之间在建设活动中或建设行政管理活动中发生的各种社会关系的法律、法规的统称。建设法规的调整对象，是在建设活动中所发生的各种社会关系。它包括建设活动中所发生的行政管理关系、经济协作关系及其相关的民事关系。建设法规是以市场经济中建设活动产生的社会关系为基础，规范国家行政管理机关对建设活动的监管、市场主体之间经济活动的法律法规。其所涉及的行业包括城市建设、乡村建设、工程建设、建筑业、房地产业、市政公用事业等。其中《建筑法》主要调整企业的资质管理、经营管理、工程承包管理和建筑市场管理等活动及其社会关系。《建筑法》对建筑许可、建筑工程发包与承包、建筑工程监制、建筑安全生产管理、建筑工程质量管理等内容也作出了全面的规定。在我国建筑行业的发展如此迅猛时期，建筑行业已成为了其中非常重要的组成部分，这不仅有利于我国社会经济建设，还在人们日常生活和生产当中有着十分重要的作用。
二、建筑法规在工程项目建设过程中的作用
（一）建筑法律法规能够维护建筑市场的秩序。
与建筑活动有关的法律法规出台后，各级建设行政主管部门加强了对建筑工程活动的监管力度。如《招标投标法》的颁布，标志着我国的建设工程招标投标活动在法律制度的轨道上，进入到了一个更加规范、更加公平竞争的崭新局面。采用招标投标方式进行交易活动，将竞争机制引入交易过程中，减少或杜绝了行贿受贿等腐败行为以及不正当竞争的行为。在工程资金的使用上更加节省、合理，最为关键的是，关于招投标的相关法规的出台，更好地保证了建设项目的工程质量。此外，各级建设行政主管部门还加强了市场准入管理，对于建筑从业单位和从业人员实行建筑许可制度，如《建筑工程施工许可管理办法》、《建筑业企业资质管理规定》以及法律法规中对于从事建筑活动的专业技术人员的执业资格许可的规定，对没有达到要求的建筑企业严格依法清理，禁止参与到建筑活动中，同时对专业技术人员的资格进行严格审查和管理。通过建筑法律法规，不仅使建筑企业和从业人员的素质得到了整体提升，也有效地减少了各种违法违规行为的出现，为建筑市场健康、有序地进行提供了强有力的保障。
（二）建筑法律法规能够规范、指导、保护建筑行为。
人是社会人，人在社会中的每一种行为都要遵循一定的原则。只有在合法范围内，我们做出的行为才会被国家承认，从而得到国家的保护。建筑活动作为社会活动中的重要组成部分，其行为同样要受到相关法律法规的约束与规范。《建筑法》的颁布与实施，使我们国家的建筑行业步入了依法治业的新局面。其中，《建筑法》对某些建筑行为进行了命令性规范、禁止性规范、授权性规范。正是有了这些法律的规定，参与建筑活动的主体才更加明确自己必须做、不能做、可以做的建筑行为的范围，从而接受相关法律的指导与规范。而建筑法律不仅仅能指导规范建筑行为，它也为合法的建筑行为提供保护，对不合法的建筑行为进行处罚。这些都对我们建筑业的快速发展起到了重要的保障和促进作用，从而进一步推动了国民。
（三）建筑法律法规可以加强工程质量安全管理，提高工程质量安全水平。
建筑生产活动具有人员流动、产品固定等特点，其中的不安全因素较多，为了加强建筑安全生产管理，提高欧诺个城质量安全水平，预防和减少安全事故的发生，国家相关部门制定了一系列的法律法规，主要有“两法三条例”，即《建筑法》、《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《安全生产许可证条例》、《生产安全事故报告和调查处理条例》。这些法律法规进一步明确了各建筑主体在建筑工程中的质量责任，在监督管理过程中，对工程质量与工程安全加强检查与巡视，发现问题不放过，及时上报、处理。在法律法规的实施下，大家对工程的安全与质量问题越来越重视，各级政府和相关部门对安全生产管理体系的建设不断加大力度，对安全检查不断强化，全国的建筑安全与质量水平不断提高。
（四）用法律手段规范监理市场
要明确监理人工作水平的衡量标准。一是应该在建设岗位上工作，二是通过全国统一考试并获得资格，三是应该经过注册并取得监理工程师岗位资质，三者缺一不可。另外，建设工程监理制度还规定，监理单位必须在核定的监理范围内从事监理活动，不得擅自越级承接建设监理业务。明确监理人的地位和作用。建设工程监理制度对建立在各阶段的工作依据和内容都作了明确的规定，包括立项阶段、设计阶段、施工招标阶段、材料物资采购阶段、施工阶段以及合同管理阶段，监理工程师都有着不可代的作用。法律要求建设单位在工程中必须聘请监理工程师，这是对监理工程师重要性的肯定，同时也是对监理工程师的信任。另一方面，监理工程师应该提高自身素质和专业水平。
（五）用法律手段来保护个人身安全
在建筑行业中，在建筑工地中，受伤的事情在所难免，一旦发生严重的意外事件，威胁到了人身安全，就涉及到了如何解决这件事情，而比较有效、合法的手段，就是根据建筑法的规定来进行申述、辩诉，从而维护自身利益。这样有关部门就可以视情节的轻重，来给予受害方一定赔偿或给予赔偿方一定的处罚。
三、结束语
总之，随着全球一体化经济的加快和加深、市场经济机制的发育和完善，我国的建筑法律法规已经形成了一套相对完善的体系，为我们的建筑业做出了巨大的贡献。尽管如此，建筑法规在实际工程的实施中，仍然有很多的问题，因此，我们要进一步加强建筑法律法规体系的建设，为我国建筑业的发展与前进提供更加强大更加有力的法律基础与法律保障。
参考文献：
[1]周景波，钱美忠，建筑法规在建筑工程中的作用和地位，《科技风》2011.17.
[2]刘剑，浅谈建筑工程法规体系，《黑龙江科技信息》，2014.09.
不动产管理法律法规篇3
关键词：市场经济运行规律企业管理依法经营职业道德建设
深入学习市场经济知识
市场经济是以市场作为资源配置基础的一种经济运行方式，其目的在于提高资源配置的效率，创造出更多的社会财富。市场经济的主要特点如下：承认个人和企业等市场主体的独立性，它们自主地作出经济决策，独立地承担决策的经济风险；建立起具有竞争性的市场体系，由市场形成价格，保证各种商品和生产要素的自由流动，由市场对资源配置起基础的作用；建立起有效的宏观经济调控机制，对市场运行实行导向和监控，弥补市场经济本身的弱点和缺陷；必须有完备的经济法规，帮助经济运行的法制化；遵守国际经济交往中通行的规则和惯例。
(一)市场经济运行的主要规律
供求规律、价值规律、竞争规律是市场经济运行的主要规律。供求规律是揭示供给、需求、价格三者之间变动关系的一条规律，具体包括：当供给大于需求时，价格下降；当供给小于需求时，价格上升；当价格上升时，供给增加，需求减少；当价格下降时，需求增加，供给减少；市场的供应者和需求者会不断调整自己的供给和需求，直到供求相等为止。亚当•斯密把这条规律比作“看不见的手”，认为是它把社会的经济秩序安排得井井有条。
价值规律揭示商品的价值量是由生产这种商品的社会必要劳动时间决定的，商品交换要以价值量为基础，实行等价交换。这是因为商品生产者相互交换的实质是他们的劳动，如果交易的一方面总是受益，而另一方总是受损的话，这种交换不会持久。商品生产者总想提高价格，而消费者又想降低价格，所以在长期的市场交换中，必然形成等价交换的趋势。在货币出现后，商品的价值就表现为价格。价格与价值应相符。但是在现实生活中，经常看到的是价格与价值的不相符，有时价格高于价值，有时价格低于价值，价格总是围绕价值上下波动。市场价格的这种波动或与价值的偏离，并不是对价值规律的否定，而恰好是价值规律作用的表现形式，价格的波动又会影响到供求的变动，从而使价值规律与供求规律有机地结合起来。
竞争规律揭示在市场竞争中获得优势或处于劣势的原因。市场经济时刻都存在着竞争，只有商品的个别劳动时间小于社会必要劳动时间的商品生产者才能获得竞争优势，商品的个别劳动时间越少，获得的竞争优势就会越大，因为只有这样，在按高于个别劳动时间的社会必要劳动时间决定的价值量进行商品交换时，企业才有可能获得更多的利润，而长期处于竞争劣势的商品生产者将会被市场所淘汰，这就是竞争规律。竞争规律实际上是“大鱼吃小鱼，快鱼吃慢鱼，强者吃弱者”的规律。
市场经济的运行规律还包括积累规律、货币流通规律、成本价格规律等等，事实上，各项规律应该而且必须结合起来，才能发挥应有的作用。
(二)企业管理者应把握市场经济运行规律
企业是市场经济的主体，是盈利性组织，其出发点和归宿点都是盈利。企业一旦成立，就会面临激烈的市场竞争，并始终处于生存和倒闭、发展和萎缩的矛盾之中。可以说市场是企业生存、发展、壮大的土壤。首先，企业必须生存下去才能得到进一步的发展，才有可能获得盈利。其次，企业是在发展中求得生存的。企业的生产经营活动就象逆水行舟，不进则退。在竞争市场上，各个企业此消彼长，优胜劣汰。一个企业如不能发展，就会被其他企业排挤出市场。最后，企业必须盈利才有生存的价值。
企业要生存、发展、盈利，就必须按照市场经济规律的要求开展经济业务活动。企业的生产经营决策、采购决策、销售决策、管理决策等都必须符合市场规律的要求。由于企业的经济活动是由其管理者组织实施的，如果管理者没有把握市场经济运行规律，就无法制定科学的经济决策。因此，要求企业管理者深入学习市场经济知识，只有这样，才能把握市场经济运行规律，才能为提高驾驭市场经济能力打下坚实的基础。
深入学习企业管理知识
(一)加强企业管理有利于提高其经济效益
管理是结合各生产要素的纽带，没有管理就无法形成生产力，管理水平越高，对提高企业经济效益的贡献就越大。加强企业管理的主要作用就在于可以在保证产品质量的前提下尽可能减少劳动消耗，降低生产成本，使企业生产商品的个别劳动时间低于社会必要劳动时间。如果企业偷工减料，生产的是伪劣产品，虽然减少了劳动消耗，但这是以损害消费者利益为代价的，是不可取的，最终也会被市场所淘汰；可以提高产品质量，增强其市场竞争力；可以优化企业资源的配置，降低管理成本；可以预防企业内部有的部门和人员利用管理的机会谋取个人私利的情况，促使各个部门及有关人员履行其工作职责，完成其工作任务，最终保证企业整体目标的完成。
(二)加强企业管理必须把握管理的方法和技巧
企业管理方法是指为实现企业管理的目标所采取的各种具体措施。企业生产经营活动的复杂性决定了企业管理内容的多样性，它包括采购管理、生产管理、技术管理、人事管理、营销管理、物资管理、财务管理、质量管理等内容，各项管理之间既有区别，又相互联系，共同构成严密的企业管理体系。企业管理人员应根据管理内容的不同，采取适用的管理方法。
企业管理方法可以分为通用方法和专门方法两大类。通用方法是指对所有企业都适用的管理方法，如全面质量管理方法、不相容职务相互分离控制方法、人本管理方法、规范管理等。全面质量管理方法是已经被公认的一套先进管理方法。国际标准化组织指出采用全面质量管理方法必须遵循八条原则：以顾客为中心；企业管理者的素质要高；全员参与；全过程管理；采用系统管理的方法；持续改进；基于事实的决策方法；与供方互利的关系。不相容职务相互分离控制方法要求在企业管理中，把不相容职务安排给不同的部门、不同的人员去做，以此达到彼此之间的相互监督、相互制约，从而预防差错和舞弊行为发生的目的。人本管理方法是指在尊重人、理解人、关心人的基础上，采取各种措施提高人的知识和技能，利用人的知识、技能、工作积极性来做好企业管理工作。尊重人、理解人、关心人是人本管理的基础和前提，提高人的知识和技能是人本管理的核心，调动人的工作积极性来做好企业管理工作是人本管理的目的。规范管理是指通过制定企业管理规范(又称企业规章制度)，然后按规章制度的规定进行管理。企业规章制度，是企业管理中各种管理条例、章程、制度、标准、办法、守则等的总称。它是用文字形式规定管理活动的内容、程序和方法，是管理人员的行为规范和准则。企业规章制度具有以下特点：合法性，规范性，有效性，科学性，相对稳定性，群众性，全面性，不相容职务分离性。上述管理方法既有区别，又相互联系，相互交叉，它们的共同目的都是为把企业管理好。
企业管理之所以有通用方法，主要原因是不同企业的业务类型有相同之处，如采购付款业务，其基本业务流程为：申请采购→审批采购申请→在比质比价的基础上选择供应商→签订合同→具体采购→验收入库→按合同规定付款，企业只要有采购付款业务，一般都要按上述业务流程进行管理和控制。由于企业管理方法具有通用性，因此，企业管理者在管理实践中应充分借鉴同行先进企业的管理方法，以提高本企业的管理水平
专门方法是指与本企业特定情况相适应的管理方法，只能在本企业使用。每个企业的具体目标、管理理念、组织机构的设置、人员素质等不完全一样，这就是企业采用专门方法的原因。通用方法和专门方法结合运用，才能提高管理的效果。管理技巧是通过管理方法的灵活运用体现出来的。深入学习企业管理知识，不仅要理解企业管理的重要性、管理内容的多样性，更重要的是要深入学习企业管理的方法，只有这样，才能在实践中灵活运用，创造出更多的管理技巧，从而提高管理的水平。
近十几年来，企业管理的内容、方式、方法和理念等都有一定的发展，出现一些新的管理概念，如计算机管理、网络管理、柔性管理、供应链管理、知识管理、风险管理、绩效管理等，凡是对提高企业管理水平有利的管理知识，企业管理人员都应加以借鉴使用。另外，企业应根据形势发展的需要，结合自身的实际情况，不断进行管理创新，以提高管理水平。
企业管理人员只有深入学习企业管理知识，才能把握管理的方法和技巧，这不仅是提高驾驭市场经济能力的基础，也是提高驾驭市场经济能力的重要手段。
深入学习法律法规知识
(一)企业依法经营的必要性
依法经营是指企业的各项经济活动都不违反国家有关法律、法规、规章、政策的规定。依法经营可以使企业的经济活动受到法律的保护，市场经济是多元化的经济，市场主体之间存在着复杂的产权和利益关系，这些关系只有通过法律来规范，才能使各自的权益明确化，为市场经济的运行提供必要的前提。市场经济是受国家宏观调控的经济，只有在国家制定的相关法律法规的保障下，才能有效地发挥作用。因此，凡是依法经营的企业，国家都会给予保护；使企业管理者不被追究法律责任，在实际工作中，有的企业管理者由于违法经营而被追究法律责任；利用法律保护自身的合法权益，企业在与其他市场主体发生经济交往时，由于被誉为欺诈而受到损失时，这时企业管理者就可利用法律手段保护企业的合法权益；促使企业更好地参与国际竞争。市场经济是开放型经济，必然打破地域和国家的界限，经济全球化和世界性的大市场已露端倪，特别是我国已经加入wto，中国东盟自由贸易区也即将建成，可以预见中国企业参与国际竞争的深度和广度都将得到加强。在这种情况下，企业管理者只有提高法律素质，才能更好地与国际市场接轨，参与国际竞争，在世界经济大市场中占有一席之地。
(二)企业管理者需要提高依法经营的自觉性
企业管理者深入学习法律法规知识，才能把握法律法规的规定。我国的法律法规很多，企业管理者需要深入学习的主要是经济方面的法律法规，如《经济合同法》、《公司法》、《企业所得税法》、《会计法》、《产品质量法》、《广告法》、《劳动法》等等。学习法律法规应从实际出发，一方面要积极参加培训,珍惜学习机会；另一方面要加强自觉性，系统学习，把握精神实质。学习时不仅要明确法律法规的规定，即能做什么、不能做什么，而且还要明确违反法律法规应承担的法律责任。要带着问题学，只有针对工作中遇到的具体问题去学习有关法律法规，从中找到答案，才能加深记忆、理解深透。
企业管理者在实际工作中遇到困难和问题，首先应采用法律的、而不是经济的和行政的手段来解决。运用法律的手段处理问题，才能得心应手，使问题最终得到解决。企业管理者应增强法制意识，在学好法律知识的基础上，自觉依法经营，为维护企业自身的合法权益及市场经济秩序作出应有的贡献。企业管理者依法经营能力的高低，也体现了其驾驭市场经济能力的高低。
加强职业道德建设
(一)加强职业道德建设的必要性
职业道德是从事特定职业应该遵守的行为规范。爱岗敬业是最基本的职业道德要求。爱岗是指热爱本职工作，敬业是指认真钻研业务，不断提高业务水平。爱岗敬业是做好特定岗位工作的先决条件，管理岗位也是这样。此外，依法办事、廉洁奉公、实事求是、诚实守信等也是必须遵守的职业道德要求。
企业管理者职业道德素质的提高可以增强凝聚力。若企业管理者具有良好的职业道德，可以使职工群众情绪高昂、提高工作的积极性和自觉性。反之，若企业管理者不讲职业道德，会在职工群众中产生逆反心理和消极影响。因此，企业管理者必须在职工群众面前展示出良好的职业道德风貌，才能影响和带动广大群众树立良好的职业道德。
(二)企业管理者应遵守的特殊职业道德要求
企业管理者除应当遵守一般工作岗位的职业道德要求外，还应当遵守管理岗位的特殊职业道德要求。如团结协作、顾全大局，关心职工、作风民主，目标敏锐、关注市场等。团结协作、顾全大局是指企业管理者在实际工作中,以企业利益为重,顾大局,识大体，加强与广大职工的团结，不拉帮结派,不搞小团体,大事讲原则,小事讲风格，不打击报复,不人为设置障碍，减少内耗,同心协力,携手共进。关心职工、作风民主是指企业管理者尊重职工的主人翁地位，善于听取群众的意见、反映和要求,树立全心全意为职工服务的思想,关心职工生活,解决职工的后顾之忧,勤勤恳恳为职工办实事,不断改善职工工作环境和提高收入水平。目标敏锐、关注市场是指企业管理者时刻关注市场的变化，根据市场的变化，作出科学的决策。
(三)加强职业道德建设是提高道德素质的关键
不动产管理法律法规篇4
原《保险法》第一百零五条规定:“保险公司的资金运用必须稳健,遵循安全性原则,并保证资产的保值增值。保险公司的资金运用,限于在银行存款、买卖政府债券、金融债券和国务院规定的其他资金运用形式。”修改后的新《保险法》第一百零六条规定:“保险公司的资金运用必须稳健,遵循安全性原则。保险公司的资金运用限于下列形式:(一)银行存款;(二)买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券;(三)投资不动产;(四)国务院规定的其他资金运用形式。保险公司资金运用的具体管理办法,由国务院保险监督管理机构依照前两款的规定制定。”
对此,全国人大的修改说明认为:1995年制定保险法以来,保险资金的运用一直受到较为严格的限制,只允许用于在银行存款、买卖政府债券、金融债券和国务院规定的其他资金运用形式,并禁止用于设立证券经营机构和向保险业以外的企业投资。但是,随着我国保险市场的发展,保险业竞争的加剧,保险公司的承保利润逐步降低,保险资金的投资回报已经成为保险公司利润的一个主要来源。从发达国家的情况来看,其保险资金一般都允许用于投资不动产、银行存款、买卖有价证券、贷款以及投资保险相关事业。因此,有必要拓宽保险公司的资金运用渠道。同时,近年来我国保险市场逐步成熟,保险公司经营管理日益规范,资本市场进一步发展,这些条件也为拓宽保险公司资金运用渠道提供了可能。考虑到保险资金运用既要满足行业和经济发展的需要,又应兼顾稳健经营和安全性原则,这次修改保险法适当拓宽了保险公司的资金运用渠道,允许保险资金用于银行存款、买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券,投资不动产,以及国务院规定的其他资金运用形式;此外,还删除了禁止用于设立证券经营机构和向保险业以外的企业投资的规定。
受此推动,2009年4月7日,中国保监会颁布了《关于规范保险机构股票投资业务的通知》、《关于保险资金投资基础设施债权投资计划的通知》、《关于增加保险机构债券投资品种的通知》、《关于印发的通知》、《关于加强资产管理能力建设的通知》等五份文件,涉及到的保险资金运用渠道范围之广,文件推出密度之大,为历年来所罕见。
与此相关的数据可以显示出目前中国保险资金运用的局面微妙之处。截至2009年4月末,中国保险业共实现原保费收入4140亿元,较上年同期增长9%;保险业资产总额为35546亿元,较上年同期增长2000亿元;保险投资22026亿元,较早前3月份的22178亿元略有下降,延续了去年底以来放缓投资增速的谨慎态度。
毋庸置疑,目前以及今后相当一段时间内,保险资金的快速增长和保险资金运用渠道的不断拓宽将成为中国保险业的一个显著特征。与此相适应,中国的立法机构、保险行业监管机构和保险机构也加强了对于保险资金运用的重视程度。
保险资金运用中的法律风险,作为保险资金运用的根本性风险,理应被监管机构和保险机构严加防范。然而,由于多种原因,保险资金运用中的法律风险却未能得到有效控制,甚至没有引起足够的关注。
一、保险资金运用相关立法层级过低
立法的层级与法律位阶问题相关。所谓法律位阶,是指每一部规范性法律文本在法律体系中的纵向等级。下位阶的法律必须服从上位阶的法律,所有的法律必须服从最高位阶的法。在我国,按照宪法和立法规定的立法体制,法律位阶共分六级,它们从高到低依次是:根本法律、基本法律、普通法律、行政法规、地方性法规和规章。
目前,对于保险资金运用的规定除了在法律和行政法规、行政规章中有一些非常原则的规定之外,大量的、具体的、操作性的规定是保监会以通知、指引、意见等方式出现的。严格来讲,上述文件不属于我国法律的范畴,只能够作为政府机构的规范性文件。
由于在保险资金运用问题上规范性文件的大量存在,不可避免导致了相应的法律适用风险。
按照我国《合同法》的规定,有下列情形之一的,合同无效:(一)一方以欺诈、胁迫的手段订立合同,损害国家利益;(二)恶意串通,损害国家、集体或者第三人利益;(三)以合法形式掩盖非法目的;(四)损害社会公共利益;(五)违反法律、行政法规的强制性规定。按照上述规定,如果相关的保险资金运用合同违反了由全国人大、全国人大常委会、国务院颁布的法律、行政法规的强制性规定,则合同无效;如果没有违反法律、行政法规的强制性规定,而只是违反了保监会的规范性文件,则合同的效力不能否定。
然而,在实践中,由于国家的法律、行政法规对于保险资金运用缺乏具体的规定,许多关于保险资金运用的合同(例如投资合同、合作合同等等)并未违反法律、行政法规的强制性规定,但是却违反了保监会颁布的行政规章或者规范性文件。固然,遇到此种情形,保监会可以以行政处罚的方式对于违规的保险机构进行处理,但是关于相关合同的效力,却不能因此简单否定。
如此一来,势必造成对于违规者在法律责任承担方面的惩罚的不彻底,让违规者对于不法利益和违法成本的权衡判断产生错误决策。
二、相关法律规定的配套与冲突
保险资金运用的相关规定大量地以保监会的规范性文件的形式出现,由于相关规定法律层级过低(甚至未进入法律体系)和法律体系配套性问题的存在,导致相关规定之间存在一定的冲突。而法律规定配套性的内在冲突,又直接导致了保险资金运用法律后果的不确定性,给具体操作层面带来风险。
例如,按照保监会相关规范性文件的规定,保险资产管理公司的自有资金与受托管理资产之间应当进行分离管理。保监会早于2004年公布实施的《保险资金运用风险控制指引(试行)》第十四条就规定了:“保险公司和保险资产管理公司应建立有效的资产隔离制度,实行公平、公正的投资管理。保险公司应根据保险资金性质或来源单独建账,独立核算;保险资产管理公司自有资金和受托管理的保险资金、受托管理同一保险公司不同性质的保险资金,应由不同的投资管理人员分别管理。”其后,保监会颁布的一系列规范性文件也遵循了这一资金隔离制度。如《关于保险资金投资基础设施债权投资计划的通知》第七条规定:“保险资产管理公司的自有资金,可以投资本公司设立的债权投资计划,也可以投资其他专业管理机构设立的债权投资计划。自有资金投资应当由自营部门负责,并与受托管理资产严格分离。保险资产管理公司自有资金投资债权投资计划的余额,不超过其自有资金的5%。保险资产管理公司受托投资债权投资计划,应当符合委托机构投资指引的要求。”如《基础设施债权投资计划产品设立指引》第十二条规定:“专业管理机构应当设计清晰、明确和有效的交易结构,重点关注以下内容:(一)各方当事人制衡机制和内部防火墙制度;(二)主要风险、诱发事项和控制措施;(三)退出机制、资金偿还途径和有关各方责任;(四)一组项目下的子项目应当隶属同一偿债主体和项目方,投资标的具有同一属性且存在必然联系。子项目必须分别开立财务账户,确定对应资产,不得相互占用资金。中介服务机构应当对专业管理机构设立债权投资计划的合法合规性做出明确的判断和结论,并出具相关证明文件,保证提供信息及时、真实、准确、完整。”
可以看出,上述规定的制定目的,实际上是将受托管理的保险资金作为信托财产加以处理,保险资产管理公司的角色属于信托关系中的受托人。问题是,目前保监会通过规范性文件欲以确立的信托关系,能否得到法律效力上的确认,尚且存在疑问。《信托法》第二条规定:“本法所称信托,是指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为。”第三条规定:“委托人、受托人、受益人(以下统称信托当事人)在中华人民共和国境内进行民事、营业、公益信托活动,适用本法。”从以上两条观之,保险资产管理公司从事信托活动,似乎没有法律障碍。但是《信托法》第四条的规定:“受托人采取信托机构形式从事信托活动,其组织和管理由国务院制定具体办法”与《信托法》第十条的规定:“设立信托,对于信托财产,有关法律、行政法规规定应当办理登记手续的,应当依法办理信托登记。未依照前款规定办理信托登记的,应当补办登记手续;不补办的,该信托不产生效力”给保险资金信托制度设计的效力带来了问题。
因此,即使保险资产管理公司遵循保监会的规定欲设立相应的“信托”,但是保险资产管理公司的组织形式却没有国务院制定的具体办法,仅仅只是保监会的规范性文件进行了规定。此外,对于受托管理的保险资产,目前也没有法律、行政法规规定应该如何进行办理登记手续,包括到何种有权部门进行登记。也就是说,如果保险资产管理公司对于自有资金和受托资金的隔离管理并没有依据法律、行政法规的规定办理登记手续,则保险资产管理公司对于所谓自有资金和受托资金的类别划分很难对抗第三人的权利主张。在实践中,一旦出现受托人的债权人向受托人主张权利,则很难保证受托管理资产能够免予债权人的追及。
如果不解决上述法律规定配套性问题,保险资产的防火墙隔离制度会受到挑战。
三、法律刚性与保险资金运用状况变动性的矛盾
就法律规范的固有特性而言,对于保险资金运用的法律规制存在一定的先天不足。
由于保险市场开放程度的变化、其他相关金融市场的兴衰、国内外经济环境的起伏和保险资金投资主体成熟发展过程,监管机构对于保险资金运用的态度会有一个明显的变化过程。总体而言,是从严格规制向规制放松的方向发生变化,但是也不排除在这个过程中,会因为相关环境的急剧变化,例如金融危机,出现若干反复。
因此,法律的刚性特征同保险资金规制的变动会出现矛盾,甚至在局部产生冲突。
考虑到法律修订的成本问题,我国对于保险资金运用的变动性主要采用了两种法律规定的对策以化解矛盾:一是大量采用立法层级较低的规范性文件,利于规范的后续修改;二是在立法层级较高的法律规范中大量采用兜底条款或者概括式的规定。
上述做法固然在一定程度上保证了法律规范适用的延续性,但是如果大量的法律适用的实践都需要从兜底条款中寻找依据,无疑会使得保险资金运用的法律规制刚性不足,使得法律对于遵循者指引作用有限,导致法律遵循的严格程度降低。
与此问题相关联,真正的能够在保险资金运用的法律适用中能够保持连续性,能够起到广泛的引导作用的“法律原则”却没有充分进行规定。通观与保险资金运用相关的法律、行政法规和规章,除了一些宣示性条款之外,少有对于法律原则的规定。而对于我国这样的成文法法律体系而言,法律原则的出现本来是解决法律规定的刚性与社会环境变化之间矛盾的一个有利手段。
当然,在制定关于保险资金运用的法律原则之时,应当将《保险法》的原则、《合同法》的原则和金融监管原则进行结合考虑,提炼出真正能够具有指导性、普适性的法律原则。
四、保险资金运用的法律人才缺乏
现阶段,我国保险资金运用大体存在两种方式,即采用保险公司内部专门部门负责和由保险资产管理公司负责。
经过笔者的了解,在保险公司内部的资产管理部门或者保险资产管理公司中,专业的法律人士相对缺乏。即使相当比例的保险公司或者保险资产管理公司为保险资金运用配备了法律岗位,但是上述法律人士往往对于保险资金运用的法律风险控制经验不足。其原因如下:
保险法属于商法中非常特殊的一支,国内法律理论界和实务界对于保险法研究并不充分,对于保险法中“保险业”法部分(相对于“保险合同”法部分)的研究就更为薄弱。保险资金运用的问题,在我国尚且属于新近出现的问题,对于保险资金运用中的法律风险控制的研究,尚没有深入进行。
由于保险资金运用的范围越来越广,往往涉及到其他金融领域的法律问题。因此,对于这些问题的正确回答迫切需要法律专家对于保险法和其他金融部门法进行整体研究,对于法律规制和宏观经济、微观经济进行结合研究。
例如,随着保险资金对于股票投资的力度越来越大,保险公司往往成为上市公司的股东,甚至是具有控制权的股东。保险公司上市公司股东地位的取得,因此会带来一系列的法律问题,如关联交易问题、控制地位的滥用等等。因此,相关的法律专业人士需要对于《公司法》、《证券法》和《保险法》进行综合研究;在日后的合规管理问题的处理过程中,相关的法律专业人士不仅仅需要了解和熟悉保监会的要求,也需要熟悉和掌握证监会、银监会等监管机构的要求。由于我国对于金融监管长期实行分业经营、分业监管的政策,欲配备对于混业经营、混业监管有一定经验的法律专业人士,则相当困难。
同时,保险资金运用的法律问题也与其他非金融类的法律部门密切相关,若非有一定法律经验的专业人士难以驾驭。
保监会目前正在酝酿保险资金对于非上市公司的股权投资予以放行。一旦此事得以成行,则需要相关法律人士对于保险法、公司法、合同法具备一定的了解,并且需要对于不同的法律部门能够融会贯通。如,保监会《关于保险资金投资基础设施债权投资计划的通知》第2条规定:“保险公司投资债权投资计划,应当具有公司董事会或者董事会授权同意投资债权投资计划的决议,决议应当列明知晓和承担的风险,并由董事长或者董事会授权代表签署每一债权投资计划的风险知晓函。”从上述规定不难看出,所谓的知晓和承担的风险,应当包括法律风险。而对于上述法律风险的掌控,非借助于通晓房地产法、能源法、航空法、海商法、其他基础设施法律知识的律师不能完成。
由于保险资金运用法律风险的综合性和新颖性,同时相关法律专业人才配备不足,往往给风险防控带来一定的难度。
五、监管要求和实务部门对于法律风险的忽视
从保监会对于保险资金运用的监管要求来看,并没有将法律风险的专门防范放到一定的高度予以重视。
从相关法律规定和规范性文件的要求来看,专门提及对于法律风险的防范的并不多见。即使有一些规定,也相当原则,或者混杂在其他监管规定与要求中,没有突出对于法律风险的控制。
例如,《基础设施债权投资计划产品设立指引》第5条第一款规定:“专业结构开展债权投资计划业务,应当配备专业人员,至少满足下列条件,具备投资、信贷、法律、会计、审计、资产评估、信用评级、风险管理等从业经验,且不少于20人。”而在现阶段的实际操作中,保险资金运用的机构对于投资、信贷、会计、审计等专业人士比较重视,对于法律专业人士的意见比较忽视。在保险资金运用的过程中,即使需要法律专业人士的意见,也仅仅只是在相关投资计划制定完毕、报送审查之前需要出具一份法律意见,而在保险资金运用的后续阶段,很少进行法律风险的检查和评估。
另外一方面,由于保监会对于保险机构的合规管理的要求日益强调,因此许多保险机构(也包括保险资金运用的机构)纷纷组建了专门的合规管理部门。但是,合规风险同法律风险既有联系,又有区别。保险机构在从事保险资金运用时,切不可因为强调对于合规要求的遵循,而忽视了对于法律风险的预防、控制。
六、海外投资的法律风险增大
随着保险资金总量的增加和国内保险资金运用市场的竞争日趋加强,保险资金的海外投资成为保险资金的一个出路。这一趋势对于中国的保险业来讲,也是如此。
路伟国际律师事务所2005年3月的一份《中国100强企业法律风险环境排名分析》报告显示,中国保险业的法律风险在所有行业中名列第二位,其法律风险环境值高于42%,仅低于医药行业。“相对于传统工商业和其他金融行业,保险业面临的法律风险更加频繁、更高,因为保险行业的产品主要是法律合同。”该律师事务所的律师如此认为。
而一个鲜活的例子就是中国人寿境外上市不久即遭遇的一场“集体诉讼”,争议的巨额标的足以使得中国的保险机构警醒。
相关研究报告显示,中国企业虽然面临的境外法律风险甚至高于境内,但用于防范风险的开销仅为0.02%,远低于国外尤其是美国的6%。
一方面,保险资金走出去的呼声日益高涨;另外一方面,对于保险资金海外投资的法律风险,跃跃欲试的中国保险机构似乎还缺乏深刻理解。
随着各国监管机构对保险公司公司治理监管力度的不断加大,保险公司高管层有可能承担更多的个人风险责任。避免保险公司及其管理层潜在的民事刑事责任,属于保险机构法律风险防控的主要内容。而在中国,由于《公司法》对于高管人员的善良管理义务没有具体的规定,也由于缺乏惩罚性赔偿制度,许多保险机构的高级管理人员对于相关的法律风险缺少警惕。而一旦进入海外市场,动辄达到天文数字的民事赔偿责任会给保险企业、高管人员带来巨大损失。
应当讲,中国的许多保险资金运用机构具有海外投资的冲动,对于相应的海外法律风险却准备不足。
七、保险资金运用法律风险的防控对策
保险资金运用对于保险行业的重要性自不待言,保险资金运用法律风险的防控的紧迫性也不容忽视。
我国的保险市场虽然有了长足的进步,其本质上仍然是一个新兴市场,保险资金运用的经验仍然相对缺乏,法律风险防控的手段仍然有限。相较于日益增加的保险资金数额来讲,相较于日益拓宽的保险资金运用渠道来讲,我们对于保险资金运用法律风险的研究已属于后知后觉。
不动产管理法律法规篇5
2018年度总法律顾问述职报告
南京XX 喜洋洋
2018年，在集团党组及审计监察法务部以及公司党委的领导下，本人认真贯彻落实中国XX总部法制建设工作要求，紧紧围绕生产经营发展，忠诚履职尽责，持续推进南京XX法制建设。现就本人2018年度法制建设工作报告如下，不妥之处，敬请批评指正。
一、忠于职守，求真务实推进依法治企工作
2018年，南京XX深入学习贯彻党的十八大以来系列重要讲话精神，按照全面依法治国战略部署，围绕中央企业及中国XX改革发展总体目标，适应市场化、现代化、国际化发展需要，坚持依法治理、依法经营、依法管理共同推进，促进企业健康可持续发展。
1、加强规章制度建设，明晰责任义务，夯实依法治企的基础
把国家法律法规对企业的要求，内化为行之有效的企业规章制度，既是依法治企的基础，也是企业实行法治化管理的重要手段。2018年，南京XX通过新立和修订了《重大经营项目决策法律审核管理办法》、《合同法律审核管理办法》、《合同履行管理办法》、《总法律顾问制度实施办法》、《法律事务管理制度》、《外聘律师管理办法》等规章制度，进一步完善法律服务体系和法律风险防范机制，通过制度的力量来管人、管权、管事，为企业发展保驾护航。
2、建立健全重大经营决策法律审核制度，群策群力为企业发展保驾护航。
南京XX的重大经营决策法律审核工作包括形式审核和实质审核两方面，形式审核是指审查送审程序是否规范、送审的材料是否完整、待审决策事项的表述是否清晰；实质审核是指对重大经营决策事项是否合法合规，是否存在法律风险等进行实质性的审核，并提出法律审核意见。法律审核意见作出后，能及时责成法务部门主动采取跟踪措施和法律服务，督促法律审核意见的落实。2018年，南京XX依照《重大经营项目决策法律审核管理办法》，对11项重大经营决策进行了法律审核，通过决策前的法律审核论证和法律风险评估，有效避免了企业法律风险及损失、维护了国有资产安全和企业合法权益。
3、重视合同法律审核，保障合同顺利履行，倡导诚信经营。
合同法律审核是公司对外签订合同之前的必经程序。南京XX按照合同的标的额度、风险程度和复杂程度，实行由业务部门和法务部门分别负责的两级法律审核制度，以及重大合同中国XX报备制度。2018年南京XX对外签订合同总数为XXXX份，法律审核率达到100%，其中由法务部门直接进行法律审核的重要合同为XXXX份，涉及金额总计约XXXX亿元，每份合同均给出了较详细的审核意见和法律风险提示，均得到了合同审批领导的认可和合同承办部门的接受，截至目前，上述经审合同在履行过程中均未发生法律纠纷。根据中国XX《关于加强经营管理风险防控的通知》要求，我公司被列入大额合同事前报备试点单位。2018年，公司法务部门向中国XX总部报备大额合同材料XXX份，涉及金额合计约XX亿元。并及时将中国XX总部的审核意见向合同主办部门进行了传达，然后再将其整改落实情况，逐条书面向中国XX总部进行详细汇报。
4、建立健全规章制度，严格行为规范，保证组织有效运转。
南京XX的规章制度的法律审核工作，组织法务部门负责围绕规章制度的合法性、规范性和协调性等方面展开，重点审查规章制度的内容等是否符合法律规定；是否与现行的其它规章制度相冲突；文字表述等是否规范；是否存在法律风险等。2018年，南京XX新立和修订了规章制度XXX份，法律审核率100%，法务部门提出的书面法律审核意见，主要写明规章制度草案存在的问题及需要修改的内容，对负责起草规章制度的承办部门起到了良好的指导和辅助作用，促进了企业实现依法经营、科学管理。
5、稳妥处置法律纠纷，善用法律武器维权。
为加强对企业国有资产的监督管理，维护出资人和企业的合法权益，保障国有资产安全，防止国有资产流失，促进企业建立健全企业法律顾问制度和法律风险防范机制，规范企业重大法律纠纷案件的管理，南京XX根据中国XX《重大法律纠纷案件管理暂行办法》及相关法律法规的规定，结合企业实际情况，制定并实施了南京XX《重大法律纠纷案件管理办法》，具体明确了重大法律纠纷案件的处理、备案、协调和奖惩等诸项规定。2018年，公司及下属子企业新发生诉讼XX起，涉及金额共计约XXXX万元，其中已结案XX起。经努力，通过法律诉讼已累计挽回和减免经营损失合计约XXXX万元，较好地通过法律诉讼途径维护了企业合法权益。
6、保护知识产权，促进企业发展动力，提升企业创新实力
知识产权是受法律保护的一种独占权利，具有很强的专业性、地域性和时间性。企业是市场经济及自主创新的主体，也是知识产权创造、管理、保护和运用的主体。近年来，南京XX十分重视提高企业知识产权保护的能力和水平，正逐步建立健全一套符合企业实际和发展需要的知识产权保护体系。具体体现在：企业决策层加强知识产权法律意识，制定与企业发展相适应的知识产权发展战略；重视知识产权人才的引进，创造良好的环境，用好的机制吸引和留住优秀的人才，防止人才流失并泄露知识产权核心内容；完善企业内部管理机构，确定知识产权管理的责任部门和工作人员，专门负责知识产权管理工作；建立知识产权奖惩制度，严格进行职务成果鉴定和成果价值评估，科学合理地分配知识产权利益；对于违反法律法规和企业的规章制度导致企业知识产权流失的行为，给予处分甚至追究其法律责任；进行知识产权监测，及时发现和处理侵犯知识产权的行为，采取各种有效法律救济途径和手段维护企业的合法权益。2018年南京XX新增了XX项发明专利、XX项实用新型专利和XX项外观设计专利，以及1项软件著作权。截止2018年底公司共拥有专利XXX项；软件著作权XX项。知识产权在企业日常经营中的作用日益重要，并且将对企业的发展产生巨大的影响。进一步提高知识产权法律风险意识和法律保护意识，将为企业创造更优越的发展环境，提供更强大的发展动力。
7、贯彻落实国家法律法规，维护企业和职工合法权益，构建和谐劳动关系。
2018年，南京XX的人力资源管理部门，与法务部门紧密合作，针对劳动人事管理工作中涉及的法律风险，结合公司实际，认真梳理风险因素，积极研究对策。设计更有利于企业风险防范的劳动合同模板，对关键内容作比较详尽的约定，有利于避免纠纷发生；建立健全规章制度，做到日常人事管理和处理特殊情况时“有法可依”；建立救济机制，一旦法律风险转化为法律纠纷，能及时确定有法律知识和人事经验的人员代表公司出面解决纠纷。
同时发挥工会在处理劳动关系矛盾纠纷中的作用。全面掌握企业和职工队伍的基本状况，积极反映职工的意愿和要求，协调各部门解决好影响和谐稳定的突出问题，形成各司其责、协调一致、运行灵活的协调机制，发挥工会的矛盾纠纷调处作用。重点做好维护职工劳动经济权益工作，作好维稳和防范抵御工作，完善劳动争议调处机制，加强劳动关系矛盾排查，妥善处理群体性事件；全方位提高服务职工工作水平，以热情热心影响人心、赢得人心。加强工会信息、信访工作，反映影响职工队伍稳定的突出问题，切实维护职工队伍稳定，为企业健康发展保驾护航。
8、弘扬法治精神，传播法治文明，专注打造企业法治文化。
公司大力推进法治文化建设，弘扬法治精神，增强法治理念，努力使全体员工成为法治的忠实崇尚者、自觉践行者、坚定捍卫者。公司全面开展普法宣传教育，加强法律、宣传与各业务部门的协同联动，推进法治宣传教育制度化、常态化。通过完善学法用法制度，将法治学习作为企业党委学习、管理培训、员工教育的必修课。2018年，在公司党委的领导下，公司工会、新闻中心、公司法务部门等，利用公司报刊、宣传海报和宣传栏、互联网、手机微信群等传播途径，发表法治宣传文章XX份，法律培训XX次，在公司范围内积极传播法律知识、弘扬法治精神，让每一位员工更深入的了解法律知识，进一步知法、懂法、守法，牢固树立了“法律红线不能触碰，法律底线不能逾越”的共识。
9、实行分级管理，调配法律资源，推进子企业依法治企工作
南京XX目前下属XXX个投资子企业。这些企业在企业规模、行业类别、经济效益和管理模式上，存在着较大差异。对此，公司总部根据这些子企业的实际情况，在集中贯彻落实国家法律法规和依法治企方针政策的基础上，采取区别化的工作指导和工作要求：一是对于执行国资委、中国XX的上级文件指示，均及时发文，要求子企业负责人作为第一责任人予以贯彻落实，公司总部也及时督促和检查落实情况；二是公司总部要求各子企业必须指定一名领导班子成员负责本企业的依法治企工作，以及指定一名专管人员负责法务及与公司总部法务的工作往来和信息交流，公司总部指派专职法律顾问为其提供工作指导并予以检查监督；三是建立健全子企业重大法律纠纷、重大合同、重大经营决策的申报和备案工作，及时发现和处理子企业在经营中存在的法律风险和管理漏洞。2018年，南京XX下属子企业未发生违法经营行为，未发生重大法律纠纷案件，取得了较好的依法治企成效。
二、牢记使命、勇于担当，实事求是，查找不足。
回顾过去的一年，在中国XX总部领导的关怀和指导下，南京XX的经营管理运行有序规范，各项事业蒸蒸日上。作为总法律顾问对自己能够在其中出了一份力量感到由衷的高兴，同时体会到：随着国企改革的深入，企业总法律顾问除了必须要有较高的法律专业素养和政治素养外，还需要具备更高的职业素质，既要具备统筹全局的战略思维和领导企业开展公司治理、企业整合、有效配置资源的顶层设计能力，又要有大型企业经营的管理理念和相应的法律风险感知能力。此外，由于法律事务涉及的利益关系复杂，个人性格中的决心、谨慎与毅力也十分重要，工作中还必须要有激情、毅力、智慧、奉献精神。
我真诚地希望在未来的一年内，能够继续努力，带领公司的法务部门和法务工作人员，尽心尽责地为公司的可持续性发展提供法律保障，提高公司干部员工的法律意识和法制观念，切实维护公司的合法权益，进一步增强公司的市场竞争能力，使南京XX在今后一年的时间里取得更好的社会效益和经济效益。
虽然本人在企业总法律顾问岗位的各项工作取得了一些成绩，但距离国资委、中国XX等上级部门所要求，以及和XX系统兄弟单位相比，还存在不少的差距，主要表现在以下几个方面：一是法律事务管理工作与企业其他经营管理工作有待进一步融合。法律服务工作不能高效率、高质量地与企业的市场开拓、产业链拓展、经营管理链条同步延伸。二是部分干部员工的法治观念有待提升。知法、懂法、守法、依法办事、依法维权的法律意识仍需加强。三是企业的法律事务工作的主要重心仍然停留在事中控制和事后补救的层面上，还没有真正转移到事前防范为主的良性轨道上来。四是企业法律人才紧缺。企业法律事务是一项系统性、政策性、综合性和专业性较强的工作，培养一个合格的法律事务管理人员，需要较长的时间和投入，难以及时满足企业快速发展的需要。
三、与时俱进，锐意创新，推动工作再上新台阶。
2019年，公司依然面临着转型升级的压力，随着企业发展集团化、多元化和市场化的深入，依法治企工作也将与时俱进，法律事务工作必须找准定位，通过自我完善和不断创新，满足企业迅速发展的需要。为此，本人拟在以下方面提高认识，重点着力，继续抓好依法治企工作。
1、以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、新时代中国特色社会主义思想作为依法治企工作的行动指南，坚持解放思想、实事求是、与时俱进、求真务实，紧紧围绕国企改革发展的中心任务，坚持依法决策、依法经营、诚信守法，为加快企业改革发展奠定坚实的法治基础。
2、继续完善以健全各项公司规章制度为主的公司内控机制，公司本部及下属经营实体应依据国家有关法律法规，根据市场经济的发展，不断健全完善各项规章制度，重视规章制度的起草、审核、修改流程，促进公司规章制度统一规范、协调一致。确保企业在投资管理、经营管理、资产审计、财务管理、劳动关系、安全生产等重大经营管理领域，要有健全完备的规章制度可循。
3、继续以全面实施法律顾问制度为推手，建立健全法律事务管理的工作组织体系。公司本部及下属经营实体应健全相应的工作制度和流程，充实配备法律事务工作人员。重要子企业要建立法律事务机构，明确工作职责，保障工作经费，加快推进机构和人员的专职化、专业化，确保企业内部法律顾问或外聘法律顾问参与企业重大经营决策，充分真正发挥其保障依法决策的职责作用。
4、紧紧围绕公司发展总目标，不断拓展法律事务工作领域，深化公司法律管理与其他经营管理工作的有效融合，不断拓展工作领域，按照“事前预防、事中控制为主，事后补救为辅”的原则，强化法律管理，加强重大法律纠纷案件管理和处置，建立健全法律风险管控机制。完善法律风险控制流程，探索建立集中高效的法律审核工作为重点内容的法律风险管控模式，有效提升公司法律风险防范能力。
5、以领导干部带头学习为抓手，加强企业法制宣传教育。建立和完善企业领导干部的定期法律培训制度，使其熟悉掌握履行职责所需要的法律知识，做到依法决策、依法管理。逐步实现学法用法的制度化、规范化。公司要以科学决策、守法经营、规范管理为内涵，扎实开展法制宣传教育，培育企业法治文化，进一步提升企业领导干部的法治理念，进一步丰富中层经营管理人员的法律知识，进一步提高全体员工的守法意识。
不动产管理法律法规篇6
【摘要】我国的中小企业数量占企业总数的99%以上，为国民生产总值和社会就业做出了重大贡献。但由于中小企业自身的特性，使得中小企业面临的经营风险和法律风险将越来越大，发生的矛盾纠纷也将越来越多。本文现就当前中小企业法律风险及产生的原因等提出看法，并对防范法律风险的对策进行思考，以抛砖引玉。
【关键词】中小企业法律风险防范对策
我国的中小企业数量占企业总数的99%以上。以厦门为例，中小企业户数占厦门市企业总户数的99%，创造的产值占厦门市国民生产总值的56%，技术创新成果占65%，吸纳全社会就业人口的75%。中小企业已成为我国经济发展的不竭动力。但是随着我国经济发展模式的转变和经济结构调整的不断深化，后金融危机时代国际经济形势更加复杂多变，中小企业面临的经营风险和法律风险将越来越大，发生的矛盾纠纷也将越来越多。
一、中小企业存在的法律风险
1、企业设立中的法律风险
企业设立是企业开始经营的第一步，它的的法律风险主要表现为出资不到位、投资人与公司登记股东不一致、公司财产与家庭或个人财产混为一体等方面。有限责任公司是具有法人人格的法律主体，是以拥有独立的财产权为前提的。出资不到位，投资人与公司登记股东不一致，公司财产与家庭或个人财产混为一体的法律后果，就是公司的独立法人人格难以获得法律认可，公司不能受有限责任保护，股东就有承担无限责任的可能，由此也可能引发纠纷、导致填补出资、构成犯罪等法律风险。
2、企业管理不规范引发的法律风险
（1）公司治理的法律风险。公司治理最为重要的是公司治理的组织结构。由于很多中小企业是家族式企业，公司设立时在公司章程中没有设计好未来公司的治理结构，对公司章程设计和公司治理结构不重视，草率制定公司章程或合伙协议，没有明确股东会、董事会职权，监事会形同虚设，致使公司治理结构不完备，不开或极少召开股东会，即使召开也是仅是几个股东口头协商，很少做会议记录，形成文字，从而可能引发高级管理人员滥用职权，以权谋私等的法律风险。
（2）内部管理制度的法律风险。企业管理重点在于对人的管理。由于企业人员与企业的利益之间存在着对立统一关系，有可能导致企业内部人员管理失控现象的发生。内部人员管理失控，就可能导致企业股东、管理人员或普通员工违反国家法律法规、公司管理制度、劳动合同等，利用职务之便侵占或挪用公司财产，严重失职或滥用职权，通过获取或利用公司的商业秘密为自己谋取利益等，从而给公司带来损失。
（3）行政决策机制中的法律风险。中小家族企业高层管理人员通常由家庭成员或亲戚担任。这些企业在对外投资、融资、担保等重大决策过程中，投资人往往缺乏可行性及经营风险评估，独断专行，缺乏民主，事中、事后监督机制不完善，执行过程中监督不到位，从而导致投资的失败而给企业带来风险。
3、人力资源管理的法律风险
国家为了加强对劳动者权利的保护，对企业人力资源管理制定并出台一系列相关法律法规。它包括了《劳动法》这一劳动领域的基本大法，也包括国务院、国务院相关部门及地方权力或执行机关制定的行政法规及部门规章，对企业从招聘、面试、录用、培训、签订劳动合同、员工的待遇、员工离职等各个环节进行了规范。但近年来劳动争议纠纷问题突出，有的企业拖欠职工工资，有的企业为规避法律风险，不与劳动者签订劳动合同，或者虽然签订合同，但对工资报酬、合同期限、“三金”缴纳等内容含糊其辞，损害劳动者权益，从而导致诉讼的产生；通过“挖墙脚”等方法引进高级人才，从而盗取引进人才的原服务企业的技术资料、客户信息等商业秘密、专利等，从而受到侵权的指控等风险。
4、企业融资中的法律风险
经营中出现资金周转困难，是当前多数中小企业都会遇到的情形。企业经营资金如果安排不当，就有可能造成资金链断裂，借款不能按期归还，从而导致企业融资中的法律风险。当前我国企业常见的融资方式主要有银行贷款、民间借贷、股东追加投资、吸收新股东增资扩股、引进战略投资者、发行公司债券、上市融资（ipo或增发股票）等。对于大多数中小企业而言，银行贷款仍然是融资的主要渠道。银行贷款主要形式有抵押贷款、担保贷款和信用贷款等形式。银行为了控制贷款风险，通常采用抵押贷款和担保贷款的形式。中小企业在资金缺乏的情况下，抵押贷款是有限的，使得中小企业通常采用担保公司担保或企业之间互相担保的方式。在这种情况下，这些企业之间就形成了错综复杂的多角债务关系，而当某一企业的资金链条出现问题，也必然会牵扯到其他相关企业，从而引起一系列不良的连锁反应。当企业在无法获得银行贷款，资金链又断裂时，往往迫使中小企业“饥不择食”，通过地下钱庄等高利民间借贷筹集资金，这就有可能使企业因无力偿还高利贷而造成企业破产等无法挽回的风险。如果向公众吸收借款，又有可能遭遇非法集资、非法吸收公众存款、票据诈骗或其他金融凭证诈骗等法律风险，最终可能要承担刑事责任。
5、企业合同法律风险
企业合同法律风险，就是企业在合同签订、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中，存在着因合同条款不利、履行不力、外因致使合同目的不能实现及合同利益受损的风险。对于中小企业而言，合同纠纷是最常遇到的法律纠纷。合同法律风险主要存在于企业的采购、生产、销售、运输仓储等环节，有关资料表明，这些法律风险主要存在于销售和采购环节。这些环节的法律风险主要表现为货物质量或标准不符合要求，或者供货方没有及时发货。产品销售或提供劳务后无法收到货款。有的企业为了拉业务，调动业务人员的积极性，甚至把合同章交给业务人员随身携带，签订的合同也不进行审查，对合同文本既没有建立备案管理制度，也没有对合同履约过程进行严格控制和有效防范，致使这些企业应收账款长期无法收回或产生纠纷，加剧了企业的资金周转的困难。
6、知识产权法律风险
知识产权法律风险包括企业名称、注册商标、专利、商业秘密、域名等侵权或被侵权的风险。我国大多数中小企业对知识产权管理的意识淡薄，从而给企业带来法律风险。例如，商业秘密的保护。商业秘密是企业知识产权法律风险防范的重点，商业秘密包括企业采取保密措施的技术信息和经营信息。商业秘密一旦被竞争对手攫取将造成企业利益损失。据有关资料表明，企业商业秘密主要通过两个渠道泄密，一个是企业内部职工出卖商业秘密或者员工离职后在相同行业就职而泄露商业秘密，另一个是与企业有密切联系的合作企业泄密。又如专利。许多中小企业没有专利战略，不知道对专利文献的利用，很少进行专利文献检索，造成低水平重复研究。也正因为没有专利规划，许多企业研究成果只申请了中国专利而造成技术流失。此外，还很容易侵犯了别人的专利权，不仅要支付高额赔偿，甚至导致企业的破产。
二、
中小企业法律风险产生的原因
1、企业经营者法律意识淡薄
据有关资料表明，大部分的企业高层不重视法律学习，法律意识比较淡薄，认为遇到法律问题可以咨询律师或者请律师打官司。另外，企业对员工的法律培训也不够重视。在经营决策时往往不考虑法律因素，甚至为了个人的私利而不惜牺牲企业的利益。有的企业在经济活动中违反法律规定或合同约定；有的企业为了使企业在竞争中处于有利地位，采取恶意打压竞争对手，非法、变相剥夺劳动者权益等；有的企业不注意法律维权，如由于没有及时注册自己的商标而被对手抢注，给自己的企业带来不该有的损失等等。
2、企业内部管理制度不完善
由于大多中小企业内部管理制度不完善，缺乏严格的法律审核程序，加之法律监督缺失是企业存在内部管理制度法律风险的重要原因。有调查资料表明，内部管理制度不完善主要体现在以下几个方面：没有建立司法证据制度，不注重证据固定和收集，一旦发生诉讼，有可能无法提供证据而败诉；没有知识产权管理制度，在对外贸易中不做或很少做专利检索和商标审查，从而遭受侵权诉讼的法律风险；企业没有合同管理制度及合同管理机构，对合同的签订、审核、履约等环节缺乏严格的管理程序，在接受对方保证合同时不审查或很少审查对方签约人是否有权签约，以及保证人是否具有担保能力，从而对合同的履行带来了严重的隐患；企业在接受对方财产抵押时不做或很少做抵押财产合法性审查，从而造成抵押财产不合法性，给企业带来法律风险；重大决策独断专行缺乏民主。在企业投资和担保等重大问题上，一般由董事长、总经理或厂长一人拍板决定，没有律师、法律顾问参与讨论，很容易造成决策失误，给企业带来法律风险。
3、不重视法律事务建设
不重视法律事务建设主要表现在：企业没有设立法律事务的职能部门，没有聘请专业的法律顾问，在法律事务上的支出较少或“零”支出。从大多数企业来看，对法律服务的需求常见于“招见式”，常常是碰到法律问题了，才临时抱佛脚，没有着眼于从长远来看待企业的法律问题，缺乏在法律问题上的防范意识和主动意识。
4、法律政策的影响
随着我国法律制度的不断完善，原来企业合法或不违法的经济活动，有可能不再合法，企业对现行相关法律法规了解不到位或不全面，就可能导致违法行为的出现，从而给企业带来法律风险。例如2008年的《劳动合同法》出台，修改和增加了很多新的规定，很多中小企业无法适应这种变化，因此出现了劳资纠纷等问题。
5、来自司法程序的风险
在市场经济条件下，企业之间进行着激烈的竞争，企业时时面临着违约与被违约、侵权与被侵权的法律风险，法律纠纷的结果有可能承担败诉、被法院诉讼保全、强制执行等给企业的正常生产经营带来风险。
三、中小企业法律风险的防范对策思考
1、增强法律风险防范意识
首先，应增强企业高层领导依法经营、依法办事的法制观念，增强法律风险防范意识。企业法律风险控制能否有效，关键还在于企业高层领导。其次，增加法律风险方面的投入。一方面要采取多种形式根据不同的岗位定期对企业员工进行有针对性的法律知识培训；另一方面要建立法律顾问制度，设立专门的法律事务部门或者岗位。再次，建立法律风险评估机制。企业法务部门应对经济活动的各个环节的法律风险进行分析评估，特别是对重大经营决策和重大经营活动进行法律论证，分析和预测企业可能面临的各种法律风险，将企业法律风险的评估定期化和制度化。只有这样，企业才能动态地掌握企业在经济活动中的风险，及时、准确地采取法律风险防范措施。
2、建立规范的企业内部管理制度
内部管理制度不规范以及执行不到位，是中小企业法律风险产生的最重要原因。企业应规范和完善的内部管理制度，包括重大决策法律论证制度、法律事务管理制度、招标投标管理制度、合同管理制度、知识产权管理制度、人力资源管理制度、财务管理制度、安全管理制度等。通过完善各项内部管理制度，把企业的经济活动全部纳入法制化、规范化的轨道，以引导和规范管理者和员工的行为，增强企业经济活动的可预测性。同时，更重要的是要严格执行企业的管理制度，抓好管理制度的贯彻落实。只有在制度面前，不论亲朋好友一律平等、一视同仁，内部管理制度才不会形同虚设，才能最大限度地降低企业的法律风险。
3、强化合同管理制度
合同是企业之间经济往来的书面确定，是企业法律风险防控的重点。合同的管理应注意以下几个方面：一是归口管理。合同由企业法律事务部门管理，管理人员必须具备较高法律素质和业务水平，保证合同的起草合法有效明确，以避免合同纠纷发生，并承担相关的法律事务。二是合同审查。根据企业在合同谈判、起草、审核、会签、履行、委托授权、用印等方面的实际情况，合同管理人员应认真审查合同，及时纠正合同中存在的问题，避免产生履行合同过程中产生分歧和争议的风险。三是合同监督。建立和完善合同履行的监督制度。跟踪监督、检查合同的履行情况，及时指出履行中的问题，采取必要的补救措施，确保合同各方能够完全、全面的履行合同。四是合同验收。应严格按照合同的约定进行验收，法律专业人士应提前介入、全程参与，与合同约定不符的，则坚决要求对方及时整改。若对方拒不履行合同义务时，企业法务部门可固定证据，在事实和法律方面有利于本企业取得或维护其合法权益。
4、积极维护合法权益
必须增强维权意识，加强诉讼案件、纠纷事件管理，主动做好起诉、应诉和非诉调解工作。在企业遇到法律诉讼或仲裁时，聘请法律专业人员参与证据收集，研究相关的法律法规，依法解决法律纠纷，维护企业的合法权益，避免或减少企业利益损失。注重知识产权保护工作，按《专利法》等相关法律法规的规定，清理企业所拥有知识产权，如专利权、商标权、商业秘密等，及时申报专利，发现知识产权受到侵害，应主动采取法律手段维护公司的合法权益。
5、聘请或配备高素质的专业法律人士
当前绝大多数的企业没有配备专门的企业法律事务人员，或者虽配备，但法律素质不高，仅能应付企业一般的诉讼案件，对企业的合同实行一般的管理。因此，企业可以聘请那些专业化程度高、业务能力强，且能帮助企业有效实施法律风险防控的专业律师团队作为自己的常年法律顾问，起草、修改、审核有关文件、合同，确保重大经营决策有可靠的法律依据，避免和防范经营决策的法律风险。
【参考文献】
[1]孙昌军：现代企业法律风险防范指导[m].湖南人民出版社，2010.
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[5]奉化市人民法院课题组：当前中小企业潜在的法律风险及防范[eb/ol].http：//fhfy.gov.cn/cn/co_newstd.php？n
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不动产管理法律法规篇7
关键词：采油企业法律风险防控
中图分类号：DF412.1
文献标识码：a
文章编号：1004-4914（2013）01-094-02
企业法律风险防控机制，是指企业为规避负面法律后果建立的法律风险评估识别、控制、监控与化解体系。中央企业法制工作第三个三年目标中明确提出：通过2012年至2014年的三年努力，着力完善企业法律风险防范机制，法律风险防范机制的完整链条全面形成，因企业自身违法违规引发的重大法律纠纷案件基本杜绝。因此，对采油企业来说，抓好法律风险防控机制建设，不仅是我们的生产经营的需要，也是我们面临的政治责任。
一、建立法律风险防控机制对采油企业的意义
采油企业作为油气生产单位，用工量大、生产场所范围广、地方关系复杂，法律风险的范围非常广泛，涉及到生产经营的方方面面，关系到管理过程中所有的人和环节。紧紧围绕采油企业中心工作，构建适合采油企业的法律风险防控机制，对正确认识法律风险，做好法律风险防控，保障采油企业生产经营稳定具有重要意义。
1.构建法律风险防控机制，是社会发展对企业的现实要求。首先，中国经济处于转型阶段，体制改革不断深入，经济结构和关系错综复杂，企业面临的法律风险加剧；其次，中国仍处于市场经济初级阶段，企业的外部法律环境仍在日臻完善，抵御市场风险的能力有限，可供企业借鉴的经验也不多，也使得企业面临的法律风险加大；再者，相比国资委法制工作要求，采油企业法律管理的基础比较薄弱，在法治理念、管理体系和方法上还有不小差距，使得在参与市场活动时面临的法律风险更加复杂。因此构建法律风险防控机制，对采油企业的发展，具有不可置疑的积极作用。
2.构建法律风险防控机制，是采油企业生存和发展的长远需要。现代的企业管理要求把法律风险防控机制提高到企业战略发展的高度。中石化集团公司提出要建设世界一流能源化工公司的长远目标，作为子公司的采油企业必须要加强法律风险防控，客观评估国内国际法律风险环境，制定一套科学的法律风险战略管理措施，才能提高国际竞争力。所以，采油企业要把构建法律风险防控机制作为一项基本的企管措施，逐步建设完善战略性、常规性的法律风险防控机制。
3.构建法律风险防控机制，是提高采油企业的法律风险防御能力的必然要求。风险防控要防范于未然。企业外部的法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，都会产生负面法律后果。法律风险是以承担法律责任为特征，具有可控性。但如果对法律风险估计不足或处理不当，未能有效进行法律风险防控，都会带来严重的法律后果。法律风险存在于企业经营发展的每一个环节，必须建立法律风险防范机制，规范经营管理行为，依法规避和防范法律风险。
二、采油企业管理中常见的法律风险形式
根据油田的整体法律环境，结合采油企业实际情况和内部管理流程，采油企业主要面临以下几个方面的法律风险。
1.市场交易风险。指采油企业在与其它单位进行经济往来行为过程中发生的风险，主要是合同的签订与履行存在的法律风险。包括在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中，有受到损失或损害的可能性。在签订合同的过程中，有时会出现合同相对人主体不适格、合同条款约定不明或越权签约的现象；在采油企业建设工程合同、技术合同、承揽合同等合同中，由于外委计划滞后或生产应急项目等原因，有时会发生事后补签合同的现象；在合同履行的过程中，有时会出现不履行、迟延履行、不适当履行、质量瑕疵、部分给付等不符合法定和约定的情形；在发生合同争议时，不是依法解决而是采取私了的办法处理等。这些做法使合同失去了应有的约束力，也无法实现合同预防和控制法律风险功能，很容易使我方陷入不利的局面，给企业造成不必要的经济损失。
2.行政管制风险。指政府对企业进行规范和限制方面存在的风险。采油企业属于中央企业范畴，长期以来由于地方政府不是中央企业的责任主体和利益主体，中央和地方的利益冲突给采油企业带来的法律风险难以避免，特别是“地方保护主义”在土地、价格、税务、公检法等方面给企业运行带来的负面影响较大。它主要以行政部门对采油企业生产经营过程进行检查的形式出现，各种检查使采油企业存在被处罚的可能性。
3.环境保护风险。采油企业勘探开发不可避免地要对采油企业区域内的草原、水域、林地、河道等生态要素造成不同程度的破坏和影响，随着国家对生态环境保护要求的提高，如不及时恢复地貌和植被，会遭到更多的行政处罚和索赔，企业形象也会受到较大影响。
4.人力资源管理风险。在人力资源管理过程各个环节中，都有相关的劳动法律法规的约束。人力资源管理的法律风险产生于劳动者与单位享有的权利和承担义务之间的冲突，主要表现在劳动合同的履行、劳动关系的解除以及工资报酬、福利待遇、劳动保护、劳动兼职等方面发生的纠纷。随着《劳动合同法》实施的不断深入，各种规范制度会日益增多，员工的自我保护意识在逐渐加强，任何违反法律或不规范的行为都有可能造成不良影响，引发劳动纠纷。尤其在解除劳动合同、职工处分、临时性用工管理、离岗干部管理等方面不同程度地存在法律风险。
5.财务风险。指企业财务管理过程中在货币资金管理、资金收、拨款管理、应收账款管理等方面行为不当造成损失。主要包括：未经审批私自开设银行账户；对外付款未按规定权限审批，导致资产损失；网银卡和密码未分开保管，导致资金被非法挪用；应收账款业务不规范，责任不落实，造成损失等。
6.侵权风险。指采油企业作为一方主体，与地方企业和个人因生产经营过程中的某些原因造成纠纷的可能性。在对外协作或交流中，由于缺乏知识产权保护意识和必要的制度约束，使我方知识产权得不到有效的保护；在计算机软件应用方面，使用盗版软件的情况比较普遍，潜在遭受诉讼索赔的风险。
7.证照和印章管理风险。证照管理风险指需要取得国家、地方政府、相关部门颁发的特定资格证照的单位与个人，未按法定程序取得证照、取得证照后未按要求进行年检或未按规定合法使用证照带来的法律风险。印章管理风险是指单位或部门不注重印章管理，个别人员私自使用印章，恶意签约、担保、出证等可能给企业带来的法律风险。
8.税收风险。税收法律风险是指企业涉税行为不当而造成的法律风险，包括避税、漏税、偷税等法律风险。
9.诉讼风险。诉讼的结果将对企业的利益造成直接或间接的影响，诉讼涉及到调查取证、参加庭审、协调关系等复杂过程，任何一个环节处理不妥，对案件的结果都将产生影响。
10.其它风险。指包括突发性的事件或自然灾害在内的其它原因造成的风险。
三、做好采油企业法律风险防控工作的有效途径
法律在市场经济中起着引导、规范和保障的作用，“依法治企”是做好企业法律风险防控的根本手段。作为一个采油企业，要立足于改革稳定和生产经营，强化法律风险意识，健全法律工作机构，完善法律顾问制度，加强过程控制管理，才能有效构筑法律风险防控屏障。
1.强化内控的宣传与培训，提高风险识别能力。全面实施内部控制制度，是中石化集团公司“精细管理、极限管理”的要求，是实现“人治”到“法治”的制度保障，能够有效控制经营风险、保障资产安全和保证财务信息真实可靠，满足国内外资本市场监管要求。油田企业点多面广，相对分散，是没有围墙的工厂，长期以来油田企业大干快上，资金流量大，人员补充多，人员素质参差不齐，制度建设相对滞后，干部职工风险意识和危机意识相对薄弱。所以，要强化内控宣传和普法教育，增强风险意识。日常工作中，对领导层、执行层和普通职工进行三级内控培训，采取多渠道、多形式的宣传措施，为内控制度的执行营造了一个良好的环境，增强内控理念，提高内控制度认识，奠定有效执行内控、防范经营风险的基础。
2.建立健全法律工作机构，完善法律事务规章制度。采油企业要全面推进依法治企，认真落实内控制度，规范企业管理，就应该加大企业内部法律事务工作的协调力度，规范经营秩序，正确处理案件，最大限度地维护企业合法权益。企业应成立由主要领导任主任，分管领导任副主任、成员由相关科室及业务部门的人员组成的法律事务协调委员会，并明确机构的职责；照章办事是管理到位的保证，健全规范的制度是实施有效管理的基础，要建立和完善企业法律防控规章制度，包括重大合同审查会签制度、授权委托制度、企业法律顾问咨询制度、重大决策法律意见书制度、重大法律事项联合审议制度、企业涉外文字材料审查把关制度、法律事项督办制度、知识产权保护制度等等。依靠规章制度严格规范经济业务行为和干部职工行为，将有效地规避各种法律风险，维护企业的合法权益。
3.深入落实法律顾问制度，建立基层法律工作框架体系。按照国家法律顾问制度实施要求，成立法律事务部门，作为独立的职能部门运作，明确法律事务部门的责任，设置专门的法律事务岗，配备专职的法律事务人员，建立由企业负责人、总法律顾问、法律事务机构、法律顾问、基层法律联络员组成的工作框架体系。采油企业还可采用聘请专职律师和培养企业法律事务人员相结合的方式，进一步落实法律法律顾问制度，一方面利用律师丰富的法律知识为企业的重大经济活动提供较为完善的法律咨询服务，有效规避法律风险；另一方面加快企业员工中法律事务人员的培养和取证工作，发挥内部法律工作者对企业熟悉、了解较为充分的优势，制定完善的法律保护体系，保证企业依法经营、依法管理。
4.突出强化法律风险防控，构建法律风险防控保障体系。法律事务部门应把法律风险防范、控制的着力点落脚到法律事务工作上，努力把法律风险防范和法律审核把关工作渗透到生产经营、改革发展的各个环节中去。一是建立法律风险防范机构。单位成立法律风险防范办公室，协调处理法律风险的防范，指导法律事务工作人员开展法律风险防控，纠正基层单位违规的行为。二是规范法律风险防范工作程序。基层在生产经营中预测到或发现可能发生法律纠纷，必须立即向法律风险防范办公室汇报，由防范办公室安排相关部门配合解决的法律纠纷防范事务，避免损失扩大。三是开展法律风险防范责任追究。对日常工作中容易发生的风险等进行分类，明确责任管理单位，实施督查和责任追究。
5.加强合同的过程管理，事前防控各种法律风险。合同是企业从事经济活动取得经济效益的纽带，同时也是产生纠纷的根源。合同风险防范首要目标在于有效防范合同纠纷，以有效降低经营风险，实现利益最大化。严把资质审查关，严控市场准入，夯实防控基础；严把法律论证关，法律合同工作人员，对项目随时提供法律意见，为领导决策提供依据；严把合同签约关，增加QHSe合同条款，保证所签合同合法有效；严把监督履约关，法律事务工作人员积极参加对合同项目的检验、验收，提出相关合同结算意见；深入施工现场进行定期和不定期的检查、抽查，对合同履行情况进行动态管理；建立合同档案，对归档资料建立统一台账，合同管理既要走足程序，也要留下痕迹。
6.完善人力资源管理体系，加强人力资源领域风险防控。一是建立科学的人力资源管理开发和评价体系，加强日常管理，从人力资源管理的角度评判某个员工从事管理工作会给企业带来还是减少法律风险，并不断完善管理制度。二是加强劳动合同的履约管理，认真落实劳动合同的签订、期满考核通知、考核续签、变更、终止、解除等工作，把劳动合同法的贯彻实施当成企业规范员工管理的一项措施和手段，不断提高人力资源管理水平，构建和谐劳动关系，规避用工风险和劳动争议。
7.坚持依法治企，优化诉讼纠纷案件管理机制。妥善处理纠纷案件是防控企业法律风险的最后防线。采油企业开放性的生产经营特点，决定了油地关系的复杂性和行政争议的多发性。法律事务部门要前移工作重心，早谋划、早研究、早介入。一是要综合运用公证保全证据法等手段，提高诉讼纠纷处理能力和办案质量，维护企业合法权益。二是做好案件信息反馈，认真分析总结案件产生的原因，剖析生产经营过程中存在的问题，提出法律意见书，进一步完善制度，堵塞漏洞，有效避免风险。
参考文献：
不动产管理法律法规篇8
1．综治、防范和处理邪教问题部门：重点宣传普及自治区社会治安综合治理条例、反邪教法律法规。
2．发改部门：重点宣传普及宏观调控法律法规，循环经济促进法、清洁生产促进法、节约能源法、价格法、反垄断法、自治区发展规划条例等法律法规。
3．经信（工信）部门：重点宣传普及电力法、中小企业促进法、节约能源法、清洁生产促进法、社会团体登记管理条例、无线电管理条例、农药管理条例、监控化学品管理条例、民用爆炸物品安全管理条例、自治区信息化促进条例及工业管理的法律法规。
4．民族事务部门：重点宣传普及民族区域自治法、宗教事务条例、自治区宗教事务条例、自治区民族团结进步工作条例、境内外国人宗教活动管理规定及实施细则等法律法规。
5．国资部门：重点宣传普及企业国有资产法、企业国有资产监督管理暂行条例等法律法规。
6．教育部门：重点宣传普及教育法、义务教育法、教师法、职业教育法、教育督导条例等法律法规。
7．科技（知识产权）部门：重点宣传普及科学技术进步法、促进科技成果转化法、科学技术普及法、专利法、专利法实施细则、自治区科学技术进步条例、自治区科学技术普及条例等法律法规。
8．公安部门：重点宣传普及刑法、反恐怖主义法、治安管理处罚法、居民身份证法、枪支管理法、出境入境管理法、道路交通安全法、集会游行示威法、禁毒法、消防法、保安服务管理条例、民用爆炸物品安全管理条例、易制毒化学品管理条例、计算机信息系统安全保护条例等法律法规。
9．安全部门：重点宣传普及国家安全法、反间谍法等法律法规。
10．民政部门：重点宣传普及村民委员会组织法、城市居民委员会组织法、婚姻法、收养法、慈善法、老年人权益保障法、公益事业捐赠法、兵役法、社会团体登记管理条例、殡葬管理条例、烈士褒扬条例、民办非企业单位登记管理条例、农村五保供养工作条例、自然灾害救助条例、地名管理条例、军人抚恤优待条例、基金会管理条例、退役士兵安置条例、行政区域界线管理条例、社会救助暂行办法、自治区殡葬活动管理实施办法、自治区村务公开办法、自治区级救灾物资储备管理暂行办法、养老机构管理办法、自治区城乡困难群众临时救助暂行办法等法律法规。
11．司法行政部门：重点宣传普及宪法、律师法、公证法、人民调解法、监狱法、禁毒法、法律援助条例、自治区法制宣传教育条例等法律法规。
12．财政部门：重点宣传普及预算法、会计法、政府采购法等法律法规。
13．人力资源社会保障部门：重点宣传普及劳动法、公务员法、劳动合同法、就业促进法、劳动争议调解仲裁法、社会保险法、失业保险条例、工伤保险条例、劳动保障监察条例、职工带薪年休假条例、事业单位人事管理条例等法律法规。
14．国土资源部门：重点宣传普及土地管理法、矿产资源法、测绘法、土地管理法实施条例、基本农田保护条例、矿产资源开发登记管理办法、自治区矿产资源管理条例、自治区实施《土地管理法》办法等法律法规。
15．环保部门：重点宣传普及环境保护法、环境影响评价法、水污染防治法、大气污染防治法、固体废物污染环境防治法、放射性污染防治法、环境噪声污染防治法、清洁生产促进法、自治区煤炭石油天然气开发环境保护条例、自治区自然保护区管理条例、自治区危险废物污染环境防治办法、自治区石油勘探开发环境管理办法等法律法规。
16．住房城乡建设部门：重点宣传普及物权法、建筑法、城市房地产管理法、城乡规划法、物业管理条例、建设工程安全生产管理条例、建设工程质量管理条例、城市房地产开发经营管理条例、自治区城市房屋权属登记条例等法律法规。
17．交通运输部门：重点宣传普及公路法、航道法、道路运输条例、内河交通安全管理条例、国内水路运输管理条例、公路安全保护条例、收费公路管理条例等法律法规。
18．水利部门：重点宣传普及水法、防洪法、水土保持法、取水许可和水资源费征收管理条例、水库大坝安全管理条例、防汛条例、河道管理条例、自治区塔里木河水资源管理条例、自治区地下水资源管理条例、自治区河道采砂许可制度实施办法、自治区水文管理办法、自治区水利工程管理和保护办法等法律法规。
19．农业部门：重点宣传普及农业法、渔业法、农业技术推广法、种子法、农村土地承包法、农产品质量安全法、农村土地承包经营纠纷调解仲裁法、农民专业合作社法、农业机械化促进法、基本农田保护条例、植物检疫条例、农药管理条例等法律法规。
20．林业部门：重点宣传普及森林法及森林法实施条例、野生动物保护法及陆生野生动物保护实施条例、种子法、防沙治沙法、自然保护区条例、野生植物保护条例、森林病虫害防治条例、植物新品种保护条例、森林防火条例、植物检疫条例、退耕还林条例、自治区野生植物保护条例、自治区湿地保护条例、自治区平原天然林保护条例、自治区义务植树条例等法律法规。
21．畜牧部门：重点宣传普及草原法、野生动物保护法、畜牧法、动物防疫法、种畜禽管理条例、饲料和饲料添加剂管理条例、草原防火条例、乳品质量安全监督管理条例、自治区奶业条例等法律法规。
22．商务部门：重点宣传普及对外贸易法、中外合资经营企业法、中外合作经营企业法、外资企业法、拍卖法、反垄断法、商业特许经营管理条例、对外承包工程管理条例、对外劳务合作管理条例、反倾销条例、反补贴条例、直销管理条例、技术进出口管理条例等法律法规。
23．文化部门：重点宣传普及文物保护法及实施条例、非物质文化遗产保护法、娱乐场所管理条例、营业性演出管理条例、互联网上网服务营业场所管理条例、公共文化体育设施条例等法律法规；
24．卫生计生部门：重点宣传普及执业医师法、传染病防治法、母婴保健法、献血法、职业病防治法、精神卫生法、中医药条例、公共场所卫生管理条例、医疗机构管理条例、医疗事故处理条例、突发公共卫生事件应急条例、艾滋病防治条例、医疗废物管理条例、护士条例、人口与计划生育法、流动人口计划生育工作条例、计划生育技术服务管理条例等法律法规。
25．外事侨务部门：重点宣传普及护照法、归侨侨眷权益保护法、出境入境管理法等法律法规。
26．审计部门：重点宣传普及审计法、预算法、会计法、审计法实施条例、财政违法行为处罚处分条例等法律法规。
27．监察部门：重点宣传普及修订后的行政监察法以及自治区人民政府制定的相关贯彻落实意见、行政机关公务员处分条例等法律法规。
28．税务部门：重点宣传普及税收征收管理法、发票管理办法、企业所得税法、个人所得税法、车船税法、耕地占用税暂行条例、城市维护建设税暂行条例、资源税暂行条例、房产税暂行条例、城镇土地使用税暂行条例、土地增值税暂行条例、契税暂行条例、印花税暂行条例、消费税暂行条例等法律法规。
29．工商部门：重点宣传普及公司法、合同法、合伙企业法、个人独资企业法、商标法、消费者权益保护法、反不正当竞争法、反垄断法、广告法、自治区保护消费者合法权益条例等法律法规。
30．质监部门：重点宣传普及产品质量法、计量法、标准化法、特种设备安全法、认证认可条例、工业产品生产许可证管理条例、特种设备安全监察条例等法律法规。
31．食品药品监管部门：重点宣传普及食品安全法、药品管理法、食品安全法实施条例、药品管理法实施条例、麻醉药品和精神药品管理条例、医疗器械监督管理条例、化妆品卫生监督条例、,易制毒化学品管理条例等法律法规。
32．新闻出版广电部门：重点宣传普及著作权法、信息网络传播权保护条例、广播电视管理条例、电影管理条例、出版管理条例、印刷业管理条例、互联网信息服务管理办法等法律法规。
33．体育部门：重点宣传普及体育法、全民健身条例及自治区体育发展条例等法律法规。
34．安监部门：重点宣传普及安全生产法、矿山安全法、危险化学品安全管理条例、烟花爆竹安全管理条例、安全生产许可证条例、生产安全事故报告和调查处理条例等法律法规。
35．统计部门：重点宣传普及统计法、经济普查条例、农业普查条例、人口普查条例等法律法规。
36．旅游部门：重点宣传普及旅游法、旅行社条例、中国公民出国旅游管理办法、导游人员管理条例、自治区旅游条例等法律法规。
37．粮食部门：重点宣传普及粮食流通管理条例等法律法规。
38．人防部门：重点宣传普及人民防空法等法律法规。
39．政府法制部门：对行政执法部门普及行政诉讼法、行政复议法、行政许可法、行政处罚法、行政强制法、仲裁法、国家赔偿法等法律法规工作进行监督检查。
40．金融管理部门：重点宣传普及中国人民银行法、商业银行法、银行业监督管理法、票据法、证券法、反洗钱法、保险法、外汇管理条例、征信管理条例、防范和处置非法集资、反金融诈骗等法律法规。
41．信访部门：重点宣传普及信访条例等法律法规
42．保密部门：重点宣传普及保守国家秘密法及实施条例等法律法规。
43．气象部门：重点宣传普及气象法、人工影响天气管理条例以及升放无人驾驶自由或系留气球管理、气象防灾减灾等法律法规。
44．地震部门：重点宣传普及防震减灾法、破坏性地震应急条例、地震监测管理条例、地震安全性评价管理条例、地震预报管理条例等法律法规。
45．档案部门：重点宣传普及档案法及实施办法等法律法规。
46．海关部门：重点宣传普及海关法、海关关衔条例、海关事务担保条例、海关行政处罚实施条例、知识产权海关保护条例、进出口关税条例、进出口货物原产地条例、海关统计条例、海关稽查条例、船舶吨税暂行条例等法律法规。
47．检验检疫部门：重点宣传普及进出口商品检验法及其实施条例，进出境动植物检疫法及其实施条例，国境卫生检疫法及其实施细则，食品安全法及其实施条例，认证认可条例等法律法规。
48．邮政管理部门：重点宣传普及邮zd、自治区邮政条例等法律法规。
49．通信管理部门：重点宣传普及电信条例等法律法规。
50．机要部门：重点宣传普及商用密码管理条例、商用密码产品生产管理规定、商用密码产品销售管理规定、商用密码产品使用管理规定等法律法规。
51．语言文字主管部门：重点宣传普及国家通用语言文字法、自治区语言文字工作条例等法律法规。
其他行政机关或组织，重点宣传本部门执行的法律法规。
二、司法部门重点宣传刑事、民事、经济、行政方面的法律法规
52．人民法院、人民检察院：重点宣传普及刑法、刑事诉讼法，民法（包括民法通则和合同、物权、侵权、继承等民事法律）和民事诉讼法，行政诉讼法、行政强制法等法律法规及“两高”的司法解释。
三、工会、共青团、妇联等人民团体和科协、残联等社会团体重点宣传面向特定社会群体的权益保障和权利促进的法律法规
53．工会：重点宣传普及工会法、劳动法、劳动合同法、职业病防治法等法律法规。
54．团委：重点宣传普及未成年人保护法、预防未成年人犯罪法、自治区未成年人保护条例等法律法规。
55．妇联：重点宣传普及妇女权益保障法、婚姻法、未成年人保护法、老年人权益保障法等法律法规。
56．科协：重点宣传普及科学技术普及等法律法规。
57．残联：重点宣传普及残疾人保障法等法律法规。
58.老龄办：重点宣传普及老年人权益保障法、自治区保护老年人合法权益条例等法律法规。
不动产管理法律法规篇9
[关键词]电力企业经营管理法律风险
中图分类号：D201文献标识码：a文章编号：1009-914X（2016）07-0117-01
在中国经济和社会漫长的发展过程中，中国电力企业也经历了几次调整和改革。2002年，国家制定了以市场化为导向的改革方案，重组电力公司管理的发电资产、电网资产。改革后，电力企业的发展模式也从传统的靠政策经营转变为依靠法律经营。因此，电力企业应从实际情况出发，把握自身的优势，通过不断提高全员的法律意识，妥善运用法律知识来防范法律风险，以较低的成本化解法律纠纷，以法律论证为经营决策提供切实可行的支撑和依据，最终保障电力企业在激烈的市场竞争中立于不败之地。总而言之，法律风险防范问题的探讨对电力企业经营管理具有很强的现实意义。
一、电力企业经营管理过程中存在的法律风险
电力企业不仅具备其他一般企业面临的法律风险，还具有自己独特的法律风险。
㈠电力企业经营管理面临的独特法律风险
事实上，电力企业由于其经营方式与经营产品不同而具有转化性、广泛性、隐蔽性、依附性以及动态性和相对客观性等特征。总体来看，电力企业经营管理中面临的主要风险有外部市场体制机制不完善，法制不健全；内部法制队伍建设落后，规章制度不健全，合同管理、法律纠纷处理、劳动用工不规范，电力设施保护和电网建设不到位等。
这些法律风险一旦转变为法律事件，将给电力企业造成巨大的经济损失，根据责任的轻重，相关责任人也会被追究刑事责任。
㈡经营管理过程产生法律风险的根源
根据产生法律风险的根源来看，可以划分为企业内部因素与企业外部因素两个方面。
1、电力企业内部因素。虽然进入了市场经济，但由于电力企业转型相对比较晚，企业的惯性思维还停留在计划经济上，没有完全转变过来。对于市场经济认识还不够，缺乏自主经营的思想和行动；同时电力企业转型较晚，其法制建设依然比较薄弱，所制定的相关法律与制度还不够完善，存在诸多的漏洞；一些电力企业的管理者抱着侥幸的心态，想钻法律的漏洞；成本控制缺乏科学性，致使工程设计与生产上缺乏合理性而导致技术上存在问题；经营管理中的监督工作不到位，疏忽大意为违法分子留下了有机可趁的漏洞。
2、电力企业外部因素。外部的环境因素也会为电力企业带来法律风险，比如公司的运营，企业中的产权等；另外我国的市场经济和其他国家的市场经济有所区别，导致电力企业的革新需要探索出自己的道路，因此相关的法律也还是边摸索边完善，一旦不能和经营管理与时俱进就会出现法律风险。
二、电力企业经营管理法律风险的规避措施
目前，我国法治氛围和企业经营环境不断健全和完善，新的风险和事项层出不穷，电力企业应如何更好的面对，如何在经营管理中运用法律知识防范法律风险是急待解决的问题。通过对典型企业的研究和分析，结合在电力企业的应用实践，构筑好法律风险防线应从以下几个方面入手成效初显。
㈠制定周全的法律风险管理计划，重视法律风险评估
法律风险管理战略是电力企业在综合考虑发展战略、竞争状况、管理能力以及资源配置等多方因素的前提下，详细制定的具有统帅性以及纲领性的在企业内部统一执行的战略部署。这其中包括了预防性法律风险管理措施和突发法律风险事件管理预案。详细来说，电力企业要在经营管理流程的整体设计上保障一定资质和数量的法律顾问以及法务人员参与其中，并在公司管理的各个环节发挥出法律顾问的重要作用。电力企业在制定重大经济决策之前，必须要主动争取法律专家的意见，邀请法律顾问对该决策的可行性与合法性以及潜在的安全隐患进行系统、全面的法律论证，最终提供一个书面的法律论证报告，让企业了解该计划在执行过程中存在的法律风险，并制定风险防范措施，确保决策的的施行。
㈡从经营管理制度上确保企业经营决策的合法性
电力企业的内部规章制度，前提必须在国家的法律范围内制定。电力企业要跟据国家最新完善出台的《公司法》、《劳动法》、《劳动合同法》等完善企业内部各项规章制度和工作程序，坚持合法经营、合法管理，发现规章制度方面的漏洞要及时处理，使企业在正常的轨道上不断坚持可持续发展。特别是对于企业经营管理方面的规定要做到具体细致、考虑周全，比如合同管理、诉讼管理、招投标管理等，对于它们的操作流程和执行方式的规定都要确保全面到位。这样可以使企业在内部和外部都受到法律制度的严格规范和制约。总得来说，要建立以事前防范为主、避免事后补救、严密监控过程的内部规章制度。
㈢法律风险防范体系要及时建立和不断完善
电力企业要严格按照相关要求，建立、健全法律风险防范机制，并且要与现代企业制度、企业文化、员工培训合理的结合起来，把法律风险防范体系当作企业内部经营管理控制体系的重要组成部分，使企业经营管理体系没有法律缺陷和漏洞。企业法律相关内容的费用支出要做出明确的财务预算，从资金上积极支持法律风险控制的健康发展。在日常管理中要严格建立企业主要领导负责制，使其与企业法律顾问、法律事务部门相联系，共同参与法律风险防范体系的监督和完善工作。
㈣实行法律顾问制度
企业法律顾问是指具有专业法律知识，为企业提供法律服务的专业人才。由于电力企业的特殊性，企业既需要懂得生产经营又掌握法律知识的人才，电力企业在依法治理的过程中，应大力培养专业素质过硬，思想作风正派的法律人才，并将法律人才的管理纳入到企业人力资源管理体系中，鼓励企业职工学习法律，取得法律顾问资格，从而建立起一整套健全的法律顾问体系，有效的规避法律风险。此外，电力企业还应推动相关法律法规的完善，充分落实政企分开的规章制度，使电力企业的管理能够在法律框架内有序运行，还应推动触电事故处理的法律法规的完善，当前，对于触电事故处理方面的法律法规还存在很大的不足，电力企业在处理此类问题时往往是败诉的一方，因此，应积极推动此类法律的完善，明确事故双方的责任，保护电力企业的合法权益。
三、结语
总而言之，随着国家法律体系的逐渐健全，电力企业所面临的法律风险也大为增加，为企业的运行造成了不小的潜在威胁。因此，电力企业应该充分利用自身优势，提高法律意识，运用法律知识提升企业在经营管理中的优势，加强风险防范，完善自身的法律风险规避机制，才能有效的降低自身的法律风险，为企业运行与社会发展做更多的贡献。
参考文献
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[2]刘宇晖.对我国电力法体系的构想DD以构建和维护竞争性电力市场为价值目标[J].河北法学，2008（07）.
不动产管理法律法规篇10
【关键词】安全生产；事业单位；主体；责任体系；监管监察
由于事业单位适用安全生产法律法规和执行安全生产相关规定的主体适应性，监管部门是否能够依据安全生产法律法规实施监管监察等存在诸多争议。为此，在多方调研和大量实践基础上，本文试图就事业单位是否能够作为安全生产的责任主体以及如何构建责任体系进行探讨和研究。
1事业单位能否作为安全生产的责任主体
1.1安全生产的主体如何界定
（1）从法律法规的规定分析。《安全生产法》第2条规定，在中华人民共和国领域内从事生产经营活动的单位（以下统称生产经营单位）的安全生产，适用本法。《安全生产违法行为行政处罚办法》第86条规定，生产经营单位指合法或非法从事生产经营活动的基本单元，包括法人、其他组织和自然人。根据以上条款，生产经营单位应具备两个要素：一是从事生产经营活动；二是具有一定组织形式的单位。不管单位是企业性质、事业性质还是社团性质，只要从事生产经营活动就应该界定为生产经营单位。《生产安全事故报告和调查处理条例》第四十四条第二款规定，国家机关、事业单位、人民团体发生事故的报告和调查处理，参照本条例的规定执行。《生产安全事故报告和调查处理条例》是根据《安全生产法》制定的，事业单位，特别是具有实体生产经营活动的事业单位的事故调查和处理也必然会执行安全生产法律法规的相关要求。按照安全生产法律法规调查事故，在安全管理当中必然要执行安全生产法律法规，落实法律法规的要求。
（2）从概念上分析，一般以“生产经营”的概念为切入点，认为生产经营单位应该是以盈利为目的的单位，应定位为企业或是和企业属性相近的组织，如个体工商户等。根据百度或《辞海》，“生产经营”是指：围绕企业产品的投入、产出、销售、分配乃至保持简单再生产或实现扩大再生产所开展的各种有组织的活动的总称。实践中，有相当一部分事业单位从事盈利性的业务，围绕产品的投入、产出、销售、分配、简单再生产或扩大再生产而开展经营业务，其业务行为完全可以定义为生产经营行为。从这个角度来说，除了纯行政辅助类事业单位，只要具有生产经营行为的，就应该作为安全生产的责任主体。
（3）从监管职责分析，安全生产监管部门不能简单以安监部门的视角和职责来审视甚至界定安全生产法的适用范围。多年以来，安全监管部门因责任追究问题、监管力量问题、监管能力问题等，一直将安全生产法的调整范围界定在企业的概念范围内，特别是在文件及相关制度制定上，主要都指向企业。新《安全生产法》颁布以来，特别是《关于推进安全生产领域改革发展的意见》实施以来，管行业必须管安全，管业务必须管安全，管生产经营必须管安全的理念和要求得以更加深入的贯彻和落实。《安全生产法》第9条规定，安全生产监督管理部门和对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理的部门，统称负有安全生产监督管理职责的部门。各行业部门和安全监管部门在安全生产法上具有同等地位的主体资格。各部门负责监管的行业领域也必然是《安全生产法》的调整范围。教育系统、卫生系统以及文化、体育等系统监管的大量事业单位，应作为《安全生产法》的调整范围，安全监管部门仍旧履行综合监管职责，而具体监管职责应由各部门负责，这符合新《安全生产法》的立法初衷和监管格局设计。
（4）从工作实践分析。安全生产管企业不管事业单位的理念行不通。如果事业性质的学校不受安全生产法律法规的调整，而大量的民办学校是通过工商注册成立的，其属于企业性质，在安全生产法律法规调整范围。而不论是事业性质还是企业性质，学校的运维模式是一样的，并没有实质差异。就因为性质不同，进行监管区分，甚至对事业性质单位完全不管，这是行不通的，不符合当前的安全监管要求的。类似的情况还有民办医院、幼儿园、养老机构等领域。因此，安全生产的主体应界定为从事生产经营活动的单位组织，其属性不能作为区分是否适用安全生产法律法规，是否具备安全生产主体资格的依据。
1.2相关法律法规的对比研究
根据安全生产工作的特性和任务，与之相近的工作还有消防安全工作、环保工作、职业病防治工作和特种设备安全工作等。这些工作与安全生产具有紧密的联系，其工作宗旨、理念和方法十分贴近。因此，对这些领域的法律法规进行研究并比较，可以更为清晰的形成对安全生产主体的定位和理解。《环保法》第6条，企业事业单位和其他生产经营者应当防止、减少环境污染和生态破坏，对所造成的损害依法承担责任。其调整主体是企业事业单位和其他生产经营者。《消防法》第16条，机关、团体、企业、事业等单位应当履行下列消防安全职责。其调整主体是机关、团体、企业、事业等单位。《职业病防治法》第14条，用人单位应当依照法律、法规要求，严格遵守国家职业卫生标准，落实职业病预防措施，从源头上控制和消除职业病危害。其调整主体是用人单位。《特种设备安全法》第7条，特种设备生产、经营、使用单位应当遵守本法和其他有关法律、法规，建立、健全特种设备安全和节能责任制度，加强特种设备安全和节能管理，确保特种设备生产、经营、使用安全，符合节能要求。其调整主体为特种设备生产、经营、使用单位。对比得出如下结论：没有任何一部法律按照单位性质来界定调整范围或设定法律的适格主体。另外，实践中《安全生产法》的适用范围和相关或相近法律的适用范围不一致，也是造成安全监管工作难以有效落实和不能实现行业领域全覆盖的重要原因，也必然使相当一部分监管任务无法衔接。另外，事业单位的消防安全受消防部门监管，而其安全生产问题却不受安全监管部门监管，道理上说不通。
1.3事故案例分析研究
拟通过相关事故案例的分析，求证事业单位是否应作为安全生产工作的主体。
（1）案例基本情况。2009年6月30日，某环境卫生服务中心三队作业人员，在进行公共厕所清掏、疏通粪井作业过程中发生中毒窒息事故，造成3名作业人员死亡。事故发生后，安全监管部门认定该事故为一起较大的生产安全责任事故，并开展了事故调查工作。调查报告显示，本起事故的直接原因为粪井内有毒气体超标，在无必要防护措施的情况下，违章指挥、违章作业以及冒险施救。事故的间接原因之一是某环境卫生服务中心三队安全投入不足，安全管理不到位。并指出环境卫生服务中心对下属单位安全生产监督管理不到位。调查组提出，参照《中华人民共和国安全生产法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》等有关法律、法规的规定进行责任定性和人员处理。其中，现场作业人员均属违章作业，但鉴于在事故中死亡，不予追究责任。某环境卫生服务中心三队队长、党支部书记，未建立健全本单位安全生产责任制；未及时消除本单位存在的生产安全事故隐患；未保证所必需的安全资金投入。其行为违反了《中华人民共和国安全生产法》第17条第1项、第4项，以及第18条的规定，对该起事故的发生负有重要领导责任。相关上级机构、监管部门领导也受到不同程度的责任追究。
（2）案例分析。本案例中，某环境卫生服务中心三队是事业单位，但在此次事故的调查处理中，完全适用了安全生产法律法规。首先，尽管其作为事业单位，但仍定性为生产安全事故；其次，事故调查和责任追究完全依照安全生产法律法规的规定执行的；再次，案例当中，没有任何一个环节、步骤、内容，是因为某环境卫生服务中心三队的事业单位属性而有所调整或改变，事业单位属性与安全生产法律法规未出现任何对抗性。
（3）因此，事业单位是在安全事故当中适用或参照适用安全生产法律法规，在日常安全管理中也必然要适用或参照适用，其应作为安全生产的主体。
2事业单位安全生产责任体系构建的构想
2.1事业单位建立安全生产责任体系的必要性
（1）改善事业单位安全生产现状的需要。长期以来，事业单位一直未真正纳入安全生产监管范畴，日常监督检查、政策法规宣贯与企业相比较为弱化。同时，部分事业单位自身对于是否执行或如何执行安全生产法律法规认识模糊、态度暧昧，系统、完善的安全生产责任制度体系未能建立。因此，造成相当一部分事业单位安全责任不清，隐患得不到及时消除，安全管理不到位，事故风险较高。特别是一些从事危险作业活动的单位，安全状况堪忧。因此，只有明确事业单位适用安全生产法律法规，具有明确的安全生产主体地位，严格依照相关法律法规建立起安全生产责任体系，才能切实改进事业单位安全状况，使事故风险处于可控状态。
（2）完善和丰富安全生产责任制度的需要。建立健全安全生产责任制度是党中央国务院的要求，是安全生产法律法规的要求，五级五覆盖就是对安全生产责任制度覆盖范围的要求。但是，数量众多且从事具体生产经营活动的事业单位却未完全纳入到安全生产责任制度体系，未列入五级五覆盖的范畴，成为安全生产监管的盲区和死角，导致安全生产责任制度的不完整和不全面。因此，将事业单位纳入到安全生产责任制度体系，是对现有制度体系的完善和丰富，是落实“三管”要求，执行安全生产法律法规的体现。
（3）遏制事故，促进安全生产形势稳定好转的需要。预防和遏制安全事故，是所有生产经营活动主体的共同责任。大量的事实和数据表明，生产安全事故并不是只发生在企业，从事生产经营活动的事业单位同样具有发生事故的危险，有些还是高发多发领域。因此，事业单位必须要建立安全生产责任制度，落实安全责任，加大安全投入，认真开展隐患排查，才能确保生产经营活动的安全，有效预防和遏制安全事故。
2.2事业单位安全生产责任体系建立原则
（1）依法原则。事业单位是安全生产的责任主体，要严格执行安全生产法律法规，必须要依照法律法规的规定建立安全生产责任体系，保证体系框架、内容设定、措施要求等符合法规要求。
（2）系统原则。要系统的构建安全生产责任体系，要遵循安全生产工作规律，体现“党政同责、一岗双责、齐抓共管”的工作格局，符合“管业务必须管安全，管行业必须管安全，管生产经营必须管安全”的工作要求，力戒碎片化和零散性。
（3）参照原则。在执行安全生产综合性法律法规的同时，事业单位也要根据自身生产经营活动的类型、属性、特点等，参照执行相关领域的法律法规建立完善安全生产责任体系。
（4）个性原则。事业单位在组织形式、管理体制等方面与企业具有较大的不同，这是客观存在的。因此，在构建安全生产责任体系方面也要实事求是，体现事业单位的特性。
2.3事业单位建立责任体系的建议
根据事业单位建立安全生产责任体系的原则和安全生产法律法规的规定，建议事业单位按照如下标准和内容建立安全生产责任体系。
（1）建立健全安全生产责任制是生产经营单位落实安全生产工作的基础性工作，也是刚性要求。责任制要按照岗位全覆盖、责任清晰、考核明确的要求建立。一是要在《安全生产法》规定的基础上，对主要负责人和安全管理人员的主要职责进行细化、补充和完善，其法定职责不得缺失或转移。二是按照一岗双责的要求，根据分管业务和主管工作事项，设定分管领导和部门负责人的职责，其职责应与管理业务相匹配和贴合。三是要按照党政同责的要求，以同级行政部门相关人员的职责设定党组织相关人员的安全生产职责。四是从监督和职工权益保护的角度设定工会或相关岗位的安全生产职责。五是根据具体工作内容、活动范围和工艺要求等，设定各工作岗位的安全职责。另外，安全生产责任制需要建立明确考核要求。
（2）建立健全安全生产管理制度。一是根据法律法规要求建立通用安全管理制度。包括安全生产教育培训制度、安全检查制度、劳动防护用品配备和管理制度、生产安全事故隐患排查治理制度、特种（设备）作业人员管理制度、其他保障安全生产的规章制度等。二是根据生产经营活动的情况参照建立相关管理制度。三是要建立操作规程。操作规程是安全管理制度的重要组成部分，在具体岗位或针对具体工种，要建立安全操作规程。
（3）配备安全生产管理机构或人员。根据《安全生产法》第二十一条规定：矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过一百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。事业单位的机构组成和人员编制受编制部门控制，完全按照《安全生产法》的规定执行具有实现难度。但我们也应该看到，从事高危生产经营活动的事业单位与高危企业有着很大的区别，事业单位更多以科研、教学、检测等为主，与企业大规模实体生产经营的风险等级不同。另外，尽管超过百人的事业单位不在少数，但每个事业单位直接参与生产经营活动或直接接触安全风险的人较少。鉴于此种情况，建议事业单位以配备兼职安全管理人员为主，且根据实际情况需要，多配置一些兼职安全管理人员，以解决机构配备问题。
（4）建立安全生产管理体系。在建立安全生产责任制、安全生产管理制度和配备必要的安全管理人员的基础上，还要建立起高效、科学、闭环的安全管理体系。一是将安全生产工作与业务工作同部署、同计划。部署工作任务，制定工作计划的同时，要将安全生产工作同步考虑，同时安排，融入到业务工作当中。二是要加强过程管控，要将安全隐患排查治理、安全风险评估等工作作为常态化、日常性的工作内容，持续推进，不断强化。三是加强安全生产工作的考核。根据安全生产责任制和相关安全管理制度，对每个岗位的每名人员履行安全生产职责，执行安全生产规定的情况进行考评考核，并提出和执行对应的奖惩措施。安全生产考核要纳入单位综合考核体系当中，作为对员工考核的重要组成部分。