供应商处罚管理制度篇1
政府监管供应商的重点是对其业务运营过程进行监管，监管机构直接对供应商的经营活动进行持续性监管，了解其业务活动的范围，掌握其执行外包合约情况、财务状况、资金用途、服务质量及发包方满意度等情况，及时纠正供应商的违规行为，确保在适度的监管强度下，不降低外包市场的效率，使供应商合法、合规经营，实现外包市场社会总效用的最大化。政府监管机构通过严格监管外包业务运营，可以防范由供应商引发的战略风险、操作风险、合规风险、信用风险、信誉风险和保密性风险，占《金融服务外包文件》中11类风险总数的54.5%［10］。外包业务运营期间，供应商容易出现道德风险，提供与服务水平协议不等值的服务，使业务运营成为金融服务外包监管的重点和难点。理想状态下，监管机构与供应商追求自身利益最大化是在完全理性的条件下进行博弈。但实际上二者的博弈是有限理性的，双方往往难以一开始就能找到最优策略，而是在博弈进行的过程中不断学习和调整，通过试错优化初始策略。有限理性意味着监管机构和供应商不会采用完全理性博弈的均衡策略，即均衡策略是不断调整和改进的，而不是一次性选择的结果。这样，双方博弈的过程实际上变成了相互模仿、学习，通过试错寻找较好策略的动态复制过程。而具有真正稳定性和较强预测能力的策略均衡，必须能够通过博弈双方在模仿、学习的调整过程中达到，具有能经受错误偏离的干扰，不会因为博弈双方中某一方的策略改变而改变［11］。因此，监管机构与供应商是在有限理性的条件下进行均衡策略选择，双方的行为策略具有进化博弈论的显著特征。因此，本文运用进化博弈论的方法，研究政府监管金融服务外包供应商业务运营的有效策略选择。
2业务运营政府监管的稳定策略:理论分析
2．1外包业务运营监管模型建立进化博弈的均衡策略称为进化稳定策略(evolution-aryStableStrategy，eSS)，由梅纳德•史密斯(maynardSmith)和普莱斯(price)于1973年提出，eSS求解时［12］，假定两类行为主体均采用纯策略，令S和R(S和R均为有限集)分别表示两类行为主体的所有纯策略的集合，φt(s)代表所有在t阶段采用纯策略s∈S的行为主体集合，定义状态变量θt(s)表示在t阶段采用纯策略s的行为主体的群体比例向量。在现实操作中，供应商违规的原因和种类较多，政府监管供应商业务运营的内容是多方面的，不可能在一个博弈模型中对各种情形都加以分析，但最严重和普遍的违规现象是由于供应商的财务状况不佳导致自身倒闭，以及经营质量不好导致其难以为发包方提供等值的服务。因此，综合外包业务运营过程中的风险因素和金融监管的经验，以供应商的财务状况和经营质量作为监控变量，建立博弈模型分析供应商(用a表示)与政府监管机构(用B表示)在业务运营过程中的策略选择，支付矩阵见表1。其中，支付矩阵中前一个函数表示供应商的效用，后一个函数表示金融机构的效用，全部字母都代表大于零的正数。根据前述分析，B对a在业务运营过程中的财务状况(用x1表示)和经营质量(用x2表示)两方面进行监管。R表示a的收益，a在不违规和违规两种情况下的运营成本C1G(x1，x2)和C1B(x1，x2)，以及违规行为被发现时的罚金m(x1，x2)，都是关于两项监管内容x1和x2的函数。供应商违规行为的主要特征是损害金融机构和消费者的利益获得超额利益，a违规时运营成本较小，即C1G(x1，x2)＞C1B(x1，x2)，进一步有R－C1G(x1，x2)＜R－C1B(x1，x2)。B进行监管的成本为C2，C2由直接成本和间接成本两项组成。a不违规时，能够给社会带来正的效用S;如果B选择不监管，a违规会给社会带来负的效用－D。为了反映政府监管强度对供应商的影响，模型中引入了供应商中试图违规的数量比例x，由于政府监管机构在人力、物力以及技术等方面的有限性，对供应商实施监管的概率为y。
2．2业务运营监管的进化博弈分析根据表1所示的支付矩阵和进化博弈的理论分析，可以得到供应商在业务营运过程中选择“违规”和“不违规”策略时的期望效用u1B、u1G和群体的平均效用u1分别。即选择“违规”策略的供应商的期望效用小于整个供应商群体的平均期望效用。那么，选择“违规”策略的供应商由于期望效用较小，会通过试错和学习改为采用“不违规”策略，这样x*=0就能在动态的博弈过程中保持稳定，并且在动态策略调整中能够达到，所以它是一个eSS点。而在x*=1这种稳定点时，只要有一个“违规”的供应商改为采取“不违规”策略，就可以获得高于整个群体的平均期望效用。其他供应商就会通过试错学习，相继采取“不违规”策略。
3监管策略稳定性提升:违规罚金设置
上述分析表明，为了从根本上减少供应商违规的利益驱动，需要减少其违规所得的超额利益，可以结合供应商的财务状况(x1)和经营质量(x2)来研究供应商的成本函数C1(x1，x2)，同时设计出与之相适应的罚金函数m(x1，x2)，在供应商的运营成本和违规罚金之间建立监管制度，从根本上减少其违规的动力;另一方面，政府收取的罚金也可以作为政府监管成本的有效补偿。假设政府根据综合资本充足率、资金使用情况等多项指标设立了供应商外包业务运营过程中财务状况合格的标准为p1，综合各项因素设立业务运营中经营质量的标准为p2。供应商达到设立的标准(xi≥pi，i=1，2)即为合格，如果未达到(xi＜pi，i=1，2)且被政府监管机构发现，就会被处以相应的罚金。
3．1供应商的成本函数C1(x1，x2)分析供应商为了满足政府监管机构设立的合格标准p1和p2，会支付相应的运营成本。理想状态下，假设xi＜pi(i=1，2)时，供应商的成本为0;超过设立的合格标准，即xi＜pi(i=1，2)后，成本线性单调递增。供应商在财务状况(x1)和经营质量(x2)这两方面超过标准越多，其短期成本必然越大，但是其长期收益更好;另一方面，不达标的成本较低，其短期利益会成为供应商发生风险行为的激励。为减少这样的利益驱动，政府监管机构可以从以下两方面进行控制:第一，设立市场准入制度、供应商信用评级、市场退出等一系列监管手段，形成内容完整、协同作用的监管体系，增加供应商风险行为的成本，改变其期望收益函数，从而影响其策略选择。第二，通过奖励优良供应商，促进供应商群体守法合规、诚信经营;对违规供应商进行重罚，形成警示作用。
3．2供应商的罚金函数m(x1，x2)分析以上分析表明，政府监管机构改变供应商违规的期望收益，应通过罚金来约束供应商的策略选择。为此，在实际监管中可以采用这样的惩罚规则:如果发现供应商在财务状况(x1)和经营质量(x2)中某一方面未达标，就对其进行处罚，并根据其程度增加罚金。对于各监管因素xi(i=1，2)，罚金都是随着不达标的程度大小而加速递增;同时，交叉项f(x1)•g(x2)的存在，使得当不达标的监管内容从一项增加为两项时，罚金会加速增加，使供应商再次违规的激励大大降低。据此可以画出罚金m关于监管内容x1和x2的函数图像(图4)。比较供应商的成本函数和罚金函数可见，当供应商达到甚至优于政府设立的合格标准时，会付出越来越大的经营成本;当其运营状况未达标时，一旦被政府监管机构发现就会被处以罚金。针对财务状况、经营质量两项监管内容，可以分别通过图6、图7表示罚金和成本的关系。比较供应商合规经营的成本与违规的罚金可见，对于超过或不足标准的程度都是同样的Δx的情况，罚金会比成本更高。并且随着Δx的增大，两者的差距会进一步加大(如图5所示)。另外，由于罚金函数里交叉项f(x1)•g(x2)的存在，当供应商违规行为增加时，其罚金比成本增大得更多，将供应商的成本函数C1(x1，x2)和罚金函数m(x1，x2)画在三维图中，该趋势特征表现得非常明显(图6)。综上所述，罚金函数的设立可以显著降低供应商违规的激励与动力。同时，罚金也可以作为政府监管成本补偿的重要来源，让违规供应商承担部分监管成本，降低政府监管的成本，增大政府监管的概率与动力，形成通过监管降低监管成本、“以监管养监管”的经济有效监管方式。
4研究结论与启示
供应商处罚管理制度篇2
第一章 总 则
第二章 消费者的权利和义务
第三章 生产经营者的责任
第四章 消费者协会
第五章 法律责任
第六章 处理程序
第七章 附 则
第一章 总 则
第一条 为保护消费者的合法权益，加强对商品生产、销售和商业性服务的社会监督，根据宪法和民法通则等有关法律、法规，结合本省实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称的消费者，是指有偿获得商品或接受商业性服务（以下简称服务），直接用于生活需要的单位和个人。
本条例所称的生产经营者，是指从事生产经营活动，为消费者提供商品或服务的单位和个人，包括生产者、销售者、服务者。
第三条 本省境内的生产经营者和消费者，以及依法负有保护消费者合法权益职责的组织和个人，均应遵守本条例。
第四条 本条例由各级人民政府负责组织实施，以工商行政管理部门为主，会同有关部门具体贯彻执行。
工商、标准、计量、物价、卫生、商检、检疫等行政管理部门，应按各自的职责、互相配合，严肃查处生产经营者损害消费者合法权益的行为。
第五条 司法机关、生产经营者的主管部门和有关社会团体，均负有依法保护消费者合法权益的责任。
第六条 新闻舆论机构对损害消费者合法权益的行为有权依法予以揭露、批评，任何单位或个人不得干涉。
第二章 消费者的权利和义务
第七条 消费者享有以下权利：
（一）对生产经营者提供的商品和服务进行监督，提出批评和建议。
（二）自由选购商品和选择服务。
（三）了解商品和服务的质量、价格等真实情况。
（四）购买商品和接受服务时，得到国家规定或与生产经营者约定的质量、计量、安全、卫生、价格等保障。
（五）购买商品和接受服务时，索取工商统一发票或收费凭证。
（六）因商品或者服务未达到规定的或者约定的标准，可要求修理、更换、退货或者退款，财产、人身受到损害，可要求赔偿损失。
（七）当合法权益受到损害时，有权向生产经营者的上级主管部门或有关行政部门或消费者协会投诉，也可以向人民法院起诉。
（八）依法或按与生产经营者的约定享有的其他权利。
第八条 消费者负有以下义务：
（一）尊重社会公德，选购商品时爱护商品，不得损害生产经营者的合法权益。
（二）遵守生产经营场所的秩序或规定以及约定的服务制度。
（三）按使用说明安装、使用和保养自己拥有的商品。
（四）因合法权益受侵害投诉、起诉时，如实反映情况，及时提供有关证据。
第三章 生产经营者的责任
第九条 生产经营者在为消费者提供商品或服务的活动中，必须遵守国家有关法律、法规，恪守职业道德，坚持公平、自愿、诚实、信用、等价有偿的原则，保证商品和服务质量，不得损害消费者的合法权益。
第十条 生产经营者应遵守下列规定：
（一）遵守国家物价政策和价格管理规定，按质论价，不准欺行霸市、擅自提价或变相涨价，除农贸市场部分鲜、活商品外，应按规定明码标价。
（二）生产、销售的商品必须根据不同特点，按规定附有检验合格证（包括检验员的姓名或代号）、中文使用说明书，并用中文标明商品名称、生产者的名称（字号）、地址以及商品的主要成份、含量、重量、性能、用法、生产批号、产品技术标准编号等。实行分等分级的商品还必须标明商品的质量等级。其中限时使用的，须标明生产日期和失效时间；电器产品须附有电路图；计量器具须标有CmC标识。
（三）工业产品达不到国家的有关标准规定等级但仍有使用价值的处理品，必须经企业主管机关批准并在产品或其包装显著位置上标明“处理品”字样后，方可降价出售。
（四）违反国家安全、卫生、环境保护、计量等法规要求的产品，必须及时销毁或作必要的技术处理，否则不得以任何方式流入市场。不得用处理的和废次的原材料、零部件生产和组装用以销售的产品。
（五）实行生产许可证制度和强制性认证制度的商品，要标明相应证书的编号、批准日期和有效期。不准生产、销售国家已实行生产许可证制度和强制性认证制度而到期未取得相应证书的商品。
（六）不准生产国家明令淘汰或禁止生产的产品，不准销售过期失效、腐烂变质、有毒有害以及其他可能危及人身安全和健康的商品。
（七）商品广告、服务广告内容必须真实、健康，广告客户和广告经营者不准制作虚假广告或进行其它欺骗性宣传，蒙蔽、欺骗消费者。
（八）不准生产、销售冒充注册商标或假冒他人注册商标的商品以及冒用优质标志、许可证标志或认证标志的商品。
（九）不准生产、销售淫秽和其他违禁商品，不得从事国家禁止的服务活动。
（十）商品实行包修、包换、包退的，在保证期内必须履行，其中进口耐用消费品由经营者负责包修、包换、包退。
（十一）不准短斤少两，短尺少寸；不准伪造计量数据，商店、集市应当设置公平秤、公平尺。
（十二）不准掺杂使假、以劣充优、以旧充新，不准强买强卖或以欺骗手段、搭配手段推销商品。
（十三）销售电器和其他需要校验或试机的商品，必须当场校验、试机。
（十四）以预收货款、邮购方式销售商品和提供服务，必须保质、保量、按期履约。
（十五）不得有其他违反国家和本省有关保护消费者合法权益的法律、法规的行为。
第十一条 生产经营者应当采纳消费者合理的意见、批评和建议，自觉接受有关行政管理部门、消费者组织及其他社会团体和新闻舆论机构的监督，制订并公布文明服务、售后服务等规章制度，建立处理消费纠纷责任制。
第四章 消费者协会
第十二条 县级以上地方各级人民政府可以批准成立消费者协会，设在本级人民政府工商行政管理部门，并可以根据当地需要，经有关部门批准，设立必要的办事机构。
消费者协会是保护消费者合法权益，指导群众消费，对生产经营者提供的商品和服务实行监督的社会团体。
第十三条 各级消费者协会应依照《社会团体登记管理条例》进行申请登记。
第十四条 消费者协会应履行下列职责：
（一）协同有关行政管理部门对商品和服务的质量、标准、计量、安全、卫生、价格进行监督检查和测定，必要时可公布结果。
（二）受理消费者的投诉，对消费纠纷进行调查、调解或提出意见转有关单位处理。
（三）对损害消费者合法权益的生产经营者进行批评、揭露，必要时可公告损害消费者合法权益的厂商的名称（字号）。
（四）协同有关行政管理部门制止生产经营者在生产经营和服务活动中的弄虚作假行为，查封、销毁假、冒、伪、劣商品。
（五）进行商品质量和服务质量的跟踪调查，参与商品、产品、服务质量的评优审定工作。
（六）参与制定商品生产、销售和提供服务的地方性标准，并监督实施。
（七）为消费者提供咨询服务，向消费者传播商品和服务信息，宣传、指导合理消费。
（八）主动征集消费者的意见和要求，及时反馈给生产经营者。对涉及保护消费者合法权益的问题，向行政管理机关和业务主管部门提出查询，并督促有关行政管理机关和业务主管部门对损害消费者合法权益的行为依法查处。
（九）支持消费者或接受消费者委托，对损害消费者合法权益的行为依法提起诉讼。
第五章 法律责任‘
第十五条 生产经营者有违反本条例第十条规定的行为，由工商、标准、计量、物价、卫生、商检、检疫等有关行政管理部门，根据各自的职责范围，按照以下规定予以查处：
（一）违反第一项规定不明码标价的，处一千元以下罚款；其他违反该项规定的行为，责令将其非法所得退还消费者，无法退还消费者的予以没收，并处以2千元以下的罚款，情节严重的处2千元以上或非法所得金额3倍以下的罚款，情节特别严重的，处以非法所得金额3倍以上10倍以下的罚款。
（二）违反第二、三、四、五项规定的，责令其停止销售或销毁，没收其非法收入，视其情节，处以非法收入15％至20％的罚款，责令其限期整顿，直至吊销营业执照。
（三）违反第六项规定的，没收非法收入，销毁其商品，或做必要的技术处理，视其情节，责令停业整顿，处以3万元以下的罚款，直至吊销营业执照。
（四）违反第七项规定的，禁止广告宣传并公开更正，没收非法收入，视其情节，给予通报批评，处以5千元以下罚款，责令限期整顿，直至吊销营业执照或广告经营许可证。
（五）违反第八项规定的，禁止广告宣传，收缴全部商标标识，清除现存商品和包装上的商标，责令限期改正，或者通报，处以非法经营额20％以下或者获利两倍以下的罚款。
（六）违反第九项规定，除没收或销毁全部物品、没收全部非法收入外，视其情节，予以警告，责令停业整顿，吊销注册登记证或营业执照，处以全部非法收入5倍以下的罚款。
（七）违反第十项规定的，责令限期修、换、退，并赔偿由于推诿、拖延等行为而给消费者造成的损失。
（八）违反第十一项规定的，收缴失准衡器、量具，没收非法收入，视其情节，责令停业整顿，处以生产、销售额30％以下或者多收货款3倍以下的罚款，直至吊销营业执照。
（九）违反第十二项规定的，查封、没收或销毁全部伪劣、违禁商品，强买强卖的，除接受消费者的退货外，还可以没收非法收入，责令停业整顿，吊销营业执照，并处以2千元以下罚款；以欺骗手段、搭配手段推销商品的，除接受消费者的退货外，并处搭配商品总金额2倍以下的罚款。
（十）违反第十三项规定的，出现质量不合格，对拒不退换的，责令生产经营者负责退换商品，并承担消费者退换和运送商品的往返费用，同时予以警告并责令立即改正，拒不改正的，处一千元以下的罚款。
前款各项所列处罚，可以并处，但生产经营者损害消费者利益已经有关行政管理部门作过处理的，其它行政管理部门不得以同一事实或理由再作同一种行政处罚。
本条所称“以上”，包括本数：“以下”，不包括本数。
第十六条 违反本条例第十条规定的生产经营者的单位负责人和主要责任人，由其主管部门给予批评教育；情节严重的，处以其月基本工资30％至50％的一次性罚款，并按规定给予行政处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十七条 生产经营者违反本条例第十条规定受到有关行政管理部门、司法机关的处罚，不免除其承担消费者所受实际经济损失的赔偿责任。无法退还给消费者的，上缴国库。
第十八条 执行罚没处罚时，应给予被罚者统一规定的收据，罚没收入按国家和省里有关规定上交财政部门。
第十九条 违反本条例第十条规定的行为，国家法律、法规另有处罚规定的，依照国家法律、法规的规定处罚。
第二十条 消费者所受的实际经济损失，由直接为其提供商品或服务的生产经营者负责赔偿，如确非其直接责任所致，再由该生产经营者向责任方索赔；如系生产经营者的上级领导机关或业务主管部门的过错所致，由上级领导机关或业务主管部门对因此受到的损失负责处理。
在出租的柜台、场地和举办展销会销售商品或提供服务，违反本条例第十条的有关规定而使消费者受到损害的，由参加展销会和承租经营的生产经营者负责赔偿。消费者无法向参加展销会和承租经营的生产经营者索赔时，主办展销会和出租柜台、场地的单位，应先负责赔偿，再由主办展销会和出租柜台、场地的单位向参加展销会和承租经营的生产经营者索赔。
第二十一条 承包经营企业销售商品和提供服务违反本条例第十条有关规定，使消费者受到损失的，由该企业负责赔偿。企业承包人更换，仍应承担赔偿责任。
第二十二条 由于消费者违反商品安装、使用、保养规定或服务制度等原因而使自己受到损害的，生产经营者不承担责任，由此而给生产经营者造成的损失，消费者应承担责任。
第二十三 消费者违反本条例第八条第一、二、三项规定，或在投诉时弄虚作假、无理取闹，致使生产经营者的声誉受到损害的，应依法承担民事责任，触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十四条 各级工商、标准、计量、物价、卫生、商检、检疫等有关行政管理部门的工作人员，以及生产经营者的上级领导机关或业务主管部门的负责人，在保护消费者合法权益的工作中玩忽职守、徇私舞弊、敲诈勒索的，按规定给予行政处分，触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六章 处理程序
第二十五条 消费者在其合法权益受到侵害时，应首先向生产经营者交涉，说明受损害的情况，要求修、换、退、补，给予赔偿；无法交涉或经交涉无效的，可以向生产经营者的上级主管部门或有关行政管理部门或消费者协会投诉，也可直接依法向人民法院起诉。
第二十六条 消费者受到损害请求保护，应从其知道或应该知道受到损害之日起一年内提出；法律、法规另有规定或与生产经营者另有约定的除外。生产经营者或责任方愿意承担责任的，不受时效限制。
第二十七条 生产经营者的上级主管部门或有关行政管理部门或消费者协会在接到消费者投诉后，应在10日内作出是否受理的决定。对决定受理的投诉，应自受理之日起30日内作出处理或处理意见，并通知有关的生产经营者和消费者。
第二十八条 生产经营者和消费者对行政管理部门的处理决定不服的，可在收到处理决定之日起15日内，向作出处理决定部门的上一级主管部门申请复议，或直接向人民法院起诉。复议部门应在收到申请书之日起一个月内作出复议决定。
生产经营者和消费者不服复议决定的，可以在收到复议决定之日起15日内向人民法院起诉。复议机关逾期不作决定的，生产经营者和消费者可以在复议期满之日起15日内向人民法院起诉。
以上两款涉及的程序，国家法律、法规另有规定的除外。
第二十九条 生产经营者接到有关行政主管部门的处理决定后，应在30日内作出答复，逾期不答复或答复时无理拒绝承担应负责任的，或逾期不申请复议、不起诉，又不履行处理决定或复议决定的，有关行政管理部门可依法强制执行，法律、法规未授权强制执行的部门，可申请人民法院强制执行。
第七章 附 则
第三十条 农民购买化肥、农药、农膜、柴油，种、苗等直接用于农业生产的生产资料，可以适用本条例。
第三十一条 本条例的原则亦适用于因生产经营者违反本条例第十条规定而受到财产、人身损害的第三者。
供应商处罚管理制度篇3
【论文摘要】高度法制化是香港价格管理的一大特点。香港并没有系统综合性以成文法形式出现的价格法，对于各类价格行为的规范散见于各类法律法规之中，不仅繁多，而且齐全。任何价格和收费行为，都可以找到法律的依据，并受到法律的监督。本文研究了香港价格法规的特点，对价格违法行为的处罚及其程序。
价格体制是指与经济体制相适应的价格形成、运行和调控管理的制度。香港经济发展的一个显著特点，就是奉行自由竞争的市场经济，最大限度的市场调节和最小限度的政府干预相结合，自主经营、自由竞争。这也是香港当局制定各项经济立法和行政管理的主要政策依据。与现代市场经济相适应，香港实行的是由政府、法定团体和行业公会互相衔接、互相补充的价格监管模式。香港的价格体制已形成与现代化市场经济相适应的、有调控的、与国际市场相连接的、成熟的现代市场经济价格体制。对不宜竞争的、带有公共物品性质的商品和服务价格，实行多种形式的直接调控管理；而对属于竞争性的产品和服务价格，全面实行市场形成、政府间接调控的制度。无论价格的形成、运行和调控管理办法都与现代市场经济密切相关。
一、香港的价格法律体系
高度法制化是香港价格管理的一大特点，也是香港价格管理机制高效运转的制度原因。香港是普通法适用地区，属于典型的判例法体系。香港回归后，根据“一国两制”的原则，以《中华人民共和国香港特别行政区基本法》作为其法律制度的宪制性文件，并保持原有的法律制度特性，使得法律制度更加完备，更加适应回归后的香港社会各方面的需要。
价格法规有两种模式，即独立型价格法规和混合型价格法规。所谓独立型价格法规，即国家立法部门专门制定的价格法规，如，奥地利、挪威等国的《价格法》，日本的《物价统制令》，韩国的《物价安定法》，瑞士的《联邦价格监督法》等：混合型价格法规，即没有制定专门的价格法规，对价格的法律规范体现在其他各项专门立法中，如美国的三大反垄断法案：189o年颁布的谢尔曼法案、194o年颁布的克莱顿法案、1914年通过的联邦贸易委员会法案。香港的价格法律属于混合型价格法律。
香港并没有系统综合性以成文法形式出现的价格法，对于各类价格行为的规范散见于各类法律法规之中。不仅繁多，而且齐全。任何价格和收费行为，都可以找到法律的依据，并受到法律的监督。香港虽然没有专门的价格基本法律，但它价格法规涉及社会生活的各个方面，在商业、电讯广播、医疗卫生、公共财政、公众安全、环境自然、行业规管、地政房屋、渔农矿务、船务港口、知识产权、刑事、民事、政府行政、交通运输、司法等等各个方面的立法中对价格规管都有涉及，对各种价格与收费行为都有细致而且明确的规定。与价格和收费相关的法律条例散见于经济生活各方面的立法中，使得几乎任何价格和收费行为，都可以找到法律的依据，并受到法律的监督。诸多法律成龙配套，构成香港严密的价格监管法律体系。
香港的价格法律体系除了具有价格法规的一般特征，如保护消费者权益，促进国民生活及国民经济稳定与发展，明确价格违法行为并进行经济处罚和法律惩罚等以外，还具有以下特点：
1．香港没有专门的价格法律，但法律制度比较完备，涉及价格方面的立法，比较全面、系统，能适应现代社会各方面的需要。其价格法规表现形式为“制定法”和“判例法”，而“制定法”使用极为广泛，已形成“制定法”为主体，与“判例法”并存，形成互为补充的法律架构。
2．对不宜竞争的、带有公共物品性质的商品和服务价格规管，体现了较强的政府干预色彩。虽然香港奉行自由竞争的市场经济，自主经营、自由竞争。但对不宜竞争的、带有公共物品性质的商品和服务价格，则实行多种形式的直接调控管理。如《储备商品条例》第3条规定，行政长官会同行政会议可就“规管或管制任何储备商品的最高价格”、“费用及收费”等等事宜订立规例，凡违反任何上述规例，即属犯罪。
3．对价格的规管非常细致。香港虽然没有专门的价格法律，但在金融机构、行业规管、公民权利、雇佣劳工、政府行政、工程工务、公共财政、地政房屋、涉外事务、渔农矿务、人事登记／入境、环境自然、公众安全／保安、交通运输、司法、船务港口、执法、电讯广播、诉讼仲裁、文康娱乐、刑事法律、教育、民事法律、医疗卫生、家事法律、宗教、商业法律、公益慈善、各类法团、财经事务、各类基金等方面的法律法规中，对涉及价格与收费等事宜都有细致而且明确的规定条款。
4．对价格违法行为处罚重。香港的价格法律强调价格违法行为的刑事责任，对价格违法行为的处罚特别严厉，其处罚方式主要是经济处罚与监禁。在有关价格违法处罚的法律条款中，对违法者进行罚款或者监禁处罚的条款很多，如《简易程序治罪条例》第6B条规定，对于在公众地方以高于批准价格出售或游说他人购买载运商或其代表发出的客票的行为，“即属犯罪，第一次定罪可处罚款一千，第二次或其后定罪可处罚款两千及监禁6个月”；《石油(保存及管制)条例》第6条规定，获授权人员可就石油供应商或经销商贮存、供应、使用或处置石油事，向任何石油供应商或经销商作出其认为适当的规管石油的供应价格或出售价格指示，任何供应商或经销商“违反或没有遵守根据第(1)款向他作出的任何指示，即属犯罪，可处罚款十万及监禁2年”等等。
二、香港对价格违法行为的处罚
(一)对价格违法行为的认定
正确处理价格违法案件的基础与前提条件是对价格违法行为性质的认定。价格违法行为，是指公民、法人以及其他组织违反价格法律、行政法规或者规章的规定，给社会造成某种危害的有过错的行为，包括不履行价格法规、行政法规或者规章规定的义务和实施了的价格法规、行政法规或者规章中明文禁止的行为。认定价格违法行为，一般应具备三个条件：一是违法的主体，即法律法规中规定承担法律义务的人，包括公民、法人以及其他组织；二是侵害的客体，即该行为侵害了价格法律规范所保护的客体，包括社会、消费者或者其他经营者的合法权益等；三是危害后果。
在香港，固定价格，即各竞争者间明示或默契地协议，将其产品的售价固定在一个统一的水平…卜；维持零售价格，即同买方达成协议，规定买方必须按固定的价格零售其商品；搭售，即在合同中规定，买方在购买某种商品时，必须同时购买另一种产品等等价格行为都属违法行为。另外，价格垄断、低价倾销、哄抬价格、价格欺诈、价格歧视等扰乱市场秩序、损害消费者和经营者的合法权益的价格行为也是被禁止的。
香港法律体系对价格与收费行为的规管制定了诸多细致的规例和条例，对违法行为的特征、构成及其应当承担的法律责任做了细化和明确的阐述。任何违反这些价格规例和条例的行为都属违法行为。这些规定，为惩处价格违法行为提供了必要的法律依据。
(二)香港价格监管执法体系
香港没有专门的价格监管执法部门，香港价格监管体系主要由消费者委员会、竞争政策咨询委员会、各行业公会和政府部门的相关管理机构组成。它的价格监管执法体系主要是按行业归属于政府部门的相关管理机构以及法院。如，香港的资源环境价格主要由香港政府环境运输及工务局规管，该局负责的规管事宜包括环境保护及自然护理、发展运输基础设施、提供运输服务、交通管理事宜、公共工程、供水事务、斜坡安全及防洪措施等；负责监督属下八个部门的运作，包括建筑署、土木工程拓展署、渠务署、机电工程署、环境保护署、路政署、运输署和水务署。
(三)香港对价格违法行为的处罚方式
由于价格违法行为往往会对竞争对手、顾客或消费者和公共利益造成损害，因而必须承担相应的法律责任。根据目前香港价格法规和其他有关法律法规的规定，价格违法行为应当承担的法律责任包括刑事责任、民事责任和行政责任。
1．价格违法行为的刑事责任
香港《释义及通则条例》第3条规定，犯罪是触犯或违反法律而有刑罚之规定者。价格违法行为的刑事责任，也就是指价格行为触犯或违反价格法律而有刑罚之规定者。香港价格违法行为的刑事责任的承担方式主要是处罚金与监禁，并且这两种处罚方式常并举。
如价格欺诈的刑事责任，《盗窃罪条例》第17条“以欺骗手段取得财产”规定，“任何人以欺骗手段(不论该欺骗手段是否惟一或主要诱因)而不诚实地取得属于另一人的财产，意图永久地剥夺该另一人的财产，即属犯罪，循公诉程序定罪后，可处监禁10年”，第18条“以欺骗手段取得金钱利益”也规定，“任何人以欺骗手段(不论该欺骗手段是否惟一或主要诱因)而不诚实地为自己或另一人取得任何金钱利益，即属犯罪，循公诉程序定罪后，可处监禁1o年”。
对干扰正常价格也要承担刑事责任，《防止贿赂条例》第6条“为促致他人撤回投标而作的贿赂”规定，“任何人无合法权限或合理辩解，向他人提供任何利益，作为撤回为了与公共机构订立有关执行工作、提供服务、办理事情或供应物品、物料或物质的合约而作的投标，或不参与该项投标的诱因或报酬，或由于撤回该项投标或不参与该项投标而向他提供任何利益，即属犯罪”，“任何人无合法权限或合理辩解，索取或接受任何利益，作为撤回为了订立第(1)款所指合约而作的投标或不参与该项投标的诱因或报酬，或由于他撤回该项投标或不参与该项投标而索取或接受任何利益，即属犯罪”，《防止贿赂条例》第12条“罪行的罚则”第i款规定，对违犯第6条所订罪行者，一经循公诉程序裁定，“罚款五卜万及监禁1o年”；一经循简易程序裁定，“罚款十万及监禁3年”，此外，“法庭须命令该人按法庭指示的方式将所收取的利益款额或价值，或该款额或价值中由法庭指明的部分付予法庭所指示的人或公共机构”。
《汽车(首次登记税)条例》第4i条规定，在取得署长同意之前，“将任何新汽车(本地装配汽车除外)以高于根据第4a(5)条所准许的款额的价格出售”、“将任何新的本地装配汽车以高于第4a(6)条所准许的款额的价格出售”、“将并非新汽车或本地装配汽车的任何汽车以高于根据第4a(7)条所准许的款额的价格出售”或“将本地装配汽车(并非新汽车者)以高于根据第4a(8)条所准许的款额的价格出售”，以及如果本身为注册分销商，“没有按根据第4a(1)条所作规定以书面公布零售价目表”、“没有按根据第4a(2)条所作规定以书面公布零售价”、“没有按根据第4a(4)条所作规定在其拟公布的零售价目表公布前至少7天或之前将该价目表的副本递交署长”或“没有按根据第4a(4)条所作规定在拟更改某型号的零售价时给予署长不少于5个工作天的通知”，即属犯罪，一经定罪，“可处罚款五十万及监禁12个月”。
对其他价格违法行为的刑事处罚，如《简易程序治罪条例》第6B条规定，“任何人均不得在公众地方以高于批准价格出售或游说他人购买载运商或其代表发出的客票”，任何人违反此规定，“即属犯罪，第一次定罪可处罚款一千，第二次或其后定罪可处罚款两千及监禁6个月”。
2．价格违法行为的民事责任
价格违法行为的民事责任，是指民事主体因价格违法行为对社会财产、他人财产或权利造成侵害所要承担的民事法律后果。价格违法行为的民事责任的承担，主要是对已经造成的权利损害和财产损失给予恢复和补救。如《商品说明条例》第35条“货品根据第15(1)(f)条被检取的损失补偿”规定，“凡任何货品被获授权人员根据第15条检取或扣留，政府在符合本条的规定下，有法律责任补偿货品的拥有人因货品被检取或扣留或因货品在扣留期间失掉、损坏或变坏而蒙受的损失”。
《邮政署条例》第18条“船长须接受邮包或邮袋予以运送”规定，“即将从香港开出前往香港以外任何地方的船舶(军用船舰或具有军用船舰地位的船舶除外)的船长，须将任何邮政署人员交付给他运送的任何邮包或邮袋接收上船，并须为此而发出符合署长订明格式的收据”，而第l9条“无法派递包或邮袋的损害赔偿”规定，“根据第18条获交付任何邮包的船长，须当作与署长订有下述规定的合约：该船长以该等邮包而获支付的酬金为代价，会在其抵达任何港口后立即将该等邮包妥为交付予邮包所致予的邮政当局，且不会有故意或可避免的延误，以及如其在任何方面没有履行该合约，则他会向署长缴付一万的款项，作为违约的算定损害赔偿。”
3．价格违法行为的行政责任
价格违法行为的行政责任，是指违反价格法规定的行为人所要承担的由政府价格主管部门给予的行政制裁。香港对价格违法行为的行政责任的处罚方式主要有：处罚金、责令停止、颁布禁令以及起诉。
如在参照货品的价值以评定和计算税款时，《应课税品条例》第26a条规定，“为参照任何货品的价值以评定和计算税款，该价值须为该货品于有关时间在公开市场上由独立于对方的买卖双方在售卖中所能取得的正常价格”，同时规定任何进口的应课税货品和香港制造的应课税货品的正常价格，须根据“价格不包括根据本条例须缴付的任何税额”等五项假设厘定，其第46条“罪行与罚则”规定，“任何人违反根据本条例合法地施加、作出或发出的任何条件、限制、规定或指示，即属犯罪”，“裁判官如认为任何人意图逃避缴税而犯罪，则除可判处就该罪行所规定的罚款或监禁外，并可另处罚款，款额不超逾该人所就之而犯罪的应课税货品的须缴税额的lo倍”。
责令停止，如对住宅物业的广告宣传的管理，《地产常规(一般责任及香港住宅物业)规例》第9条规定，“持牌地产不得安排或准许发出任何全部或部分与其地产业务有关并载有在要项上属虚假或具误导性陈述或详情的广告”；“持牌地产不得就其以持牌地产身分的住宅物业，安排或准许以有别于有关的客户所指示的价格或租金或条款宣传该住宅物业”；“如关于拟分租的住宅物业的广告没有明文述明该物业是拟分租的，则持牌地产不得安排或准许发出该广告”。而在有关的住宅物业不再可供出售或购买或租赁或有关的地产协议终止后，“持牌地产须在切实可行的范围内尽快将所有由他发出或安排发出的广告移去”。
颁布禁令，指对价格违法者颁布停止违法行为的禁令，包括命令价格违法者刊登限期改正的广告、废除及变更经济合同、修补经济合同条款及做社会服务等。如《海鱼(统营和输出)规例》第4D条“输出许可证的发出、格式及取消”规定，在申请输出许可证时，如果处长认为“申请所关乎的指明鱼类的输出本身，或此项输出在顾及其他鱼类的输出后，可能对该指明鱼类在本地市场的供应或价格造成不利影响”或“批准该项申请会因任何理由而违背公众利益”，处长可拒绝发出输出许可证，并以书面通知申请人他拒绝发出输出许可证。
对价格违法行为的行政责任承担方式除行政处罚以外，对特别严重或复杂的违法行为还进行起诉。香港实行的是由政府、法定团体和行业公会互相衔接、互相补充的价格监管模式，但是像消费者委员会等价格监管部门本身不具备行政处罚权，一旦它们认定某企业或个人行为违反法律规定需要给予处罚的，可根据价格行为调查结果，向法院进行起诉。
三、香港价格违法行为的处理程序
任何行政执法都必须遵循一定的程序，它是实体规范得以正确实施的基本保障。价格处罚程序是行政程序的一种，它是价格执法机关查处价格违法行为时所必须遵循的法定过程、方式与步骤的总和。香港对价格违法行为的处理程序分为两种，即普通程序和简易程序。
对于一些情节严重、事实庞杂、违法事实和应用法律有争议的价格违法行为，香港相关部门以普通程序进行处理，依法将之上诉于法庭，案件审理包括立案、调查、定案处理、执行、结案、备案程序。
香港价格执法部门在对一些事实清楚、情节轻微的价格违法行为进行处理时，常采用简易程序。简易程序是为了达到易于执行的目的，对普通程序的简化。它是一种即时处罚程序，适用于对一些事实清楚，情节轻微，社会危害不大，适用法律明确的一般价格违法行为的即时处罚。《简易程序治罪条例》第3条“权力的转授”规定，“凡任何公职人员根据本条例的条文，获得权力以准许或同意进行任何事情，或获得权力以发出进行任何事情的牌照，则该人员所属机关的任何公职人员，如获该人员书面授权代其行使上述权力，均可行使上述权力”。
供应商处罚管理制度篇4
【论文摘要】高度法制化是香港价格管理的一大特点。香港并没有系统综合性以成文法形式出现的价格法，对于各类价格行为的规范散见于各类法律法规之中，不仅繁多，而且齐全。任何价格和收费行为，都可以找到法律的依据，并受到法律的监督。本文研究了香港价格法规的特点，对价格违法行为的处罚及其程序。
价格体制是指与经济体制相适应的价格形成、运行和调控管理的制度。香港经济发展的一个显著特点，就是奉行自由竞争的市场经济，最大限度的市场调节和最小限度的政府干预相结合，自主经营、自由竞争。这也是香港当局制定各项经济立法和行政管理的主要政策依据。与现代市场经济相适应，香港实行的是由政府、法定团体和行业公会互相衔接、互相补充的价格监管模式。香港的价格体制已形成与现代化市场经济相适应的、有调控的、与国际市场相连接的、成熟的现代市场经济价格体制。对不宜竞争的、带有公共物品性质的商品和服务价格，实行多种形式的直接调控管理；而对属于竞争性的产品和服务价格，全面实行市场形成、政府间接调控的制度。无论价格的形成、运行和调控管理办法都与现代市场经济密切相关。
一、香港的价格法律体系
高度法制化是香港价格管理的一大特点，也是香港价格管理机制高效运转的制度原因。香港是普通法适用地区，属于典型的判例法体系。香港回归后，根据“一国两制”的原则，以《中华人民共和国香港特别行政区基本法》作为其法律制度的宪制性文件，并保持原有的法律制度特性，使得法律制度更加完备，更加适应回归后的香港社会各方面的需要。
价格法规有两种模式，即独立型价格法规和混合型价格法规。所谓独立型价格法规，即国家立法部门专门制定的价格法规，如，奥地利、挪威等国的《价格法》，日本的《物价统制令》，韩国的《物价安定法》，瑞士的《联邦价格监督法》等：混合型价格法规，即没有制定专门的价格法规，对价格的法律规范体现在其他各项专门立法中，如美国的三大反垄断法案：189o年颁布的谢尔曼法案、194o年颁布的克莱顿法案、1914年通过的联邦贸易委员会法案。香港的价格法律属于混合型价格法律。
香港并没有系统综合性以成文法形式出现的价格法，对于各类价格行为的规范散见于各类法律法规之中。不仅繁多，而且齐全。任何价格和收费行为，都可以找到法律的依据，并受到法律的监督。香港虽然没有专门的价格基本法律，但它价格法规涉及社会生活的各个方面，在商业、电讯广播、医疗卫生、公共财政、公众安全、环境自然、行业规管、地政房屋、渔农矿务、船务港口、知识产权、刑事、民事、政府行政、交通运输、司法等等各个方面的立法中对价格规管都有涉及，对各种价格与收费行为都有细致而且明确的规定。与价格和收费相关的法律条例散见于经济生活各方面的立法中，使得几乎任何价格和收费行为，都可以找到法律的依据，并受到法律的监督。诸多法律成龙配套，构成香港严密的价格监管法律体系。
香港的价格法律体系除了具有价格法规的一般特征，如保护消费者权益，促进国民生活及国民经济稳定与发展，明确价格违法行为并进行经济处罚和法律惩罚等以外，还具有以下特点：
1．香港没有专门的价格法律，但法律制度比较完备，涉及价格方面的立法，比较全面、系统，能适应现代社会各方面的需要。其价格法规表现形式为“制定法”和“判例法”，而“制定法”使用极为广泛，已形成“制定法”为主体，与“判例法”并存，形成互为补充的法律架构。
2．对不宜竞争的、带有公共物品性质的商品和服务价格规管，体现了较强的政府干预色彩。虽然香港奉行自由竞争的市场经济，自主经营、自由竞争。但对不宜竞争的、带有公共物品性质的商品和服务价格，则实行多种形式的直接调控管理。如《储备商品条例》第3条规定，行政长官会同行政会议可就“规管或管制任何储备商品的最高价格”、“费用及收费”等等事宜订立规例，凡违反任何上述规例，即属犯罪。
3．对价格的规管非常细致。香港虽然没有专门的价格法律，但在金融机构、行业规管、公民权利、雇佣劳工、政府行政、工程工务、公共财政、地政房屋、涉外事务、渔农矿务、人事登记／入境、环境自然、公众安全／保安、交通运输、司法、船务港口、执法、电讯广播、诉讼仲裁、文康娱乐、刑事法律、教育、民事法律、医疗卫生、家事法律、宗教、商业法律、公益慈善、各类法团、财经事务、各类基金等方面的法律法规中，对涉及价格与收费等事宜都有细致而且明确的规定条款。
4．对价格违法行为处罚重。香港的价格法律强调价格违法行为的刑事责任，对价格违法行为的处罚特别严厉，其处罚方式主要是经济处罚与监禁。在有关价格违法处罚的法律条款中，对违法者进行罚款或者监禁处罚的条款很多，如《简易程序治罪条例》第6B条规定，对于在公众地方以高于批准价格出售或游说他人购买载运商或其代表发出的客票的行为，“即属犯罪，第一次定罪可处罚款一千，第二次或其后定罪可处罚款两千及监禁6个月”；《石油(保存及管制)条例》第6条规定，获授权人员可就石油供应商或经销商贮存、供应、使用或处置石油事，向任何石油供应商或经销商作出其认为适当的规管石油的供应价格或出售价格指示，任何供应商或经销商“违反或没有遵守根据第(1)款向他作出的任何指示，即属犯罪，可处罚款十万及监禁2年”等等。
二、香港对价格违法行为的处罚
(一)对价格违法行为的认定
正确处理价格违法案件的基础与前提条件是对价格违法行为性质的认定。价格违法行为，是指公民、法人以及其他组织违反价格法律、行政法规或者规章的规定，给社会造成某种危害的有过错的行为，包括不履行价格法规、行政法规或者规章规定的义务和实施了的价格法规、行政法规或者规章中明文禁止的行为。认定价格违法行为，一般应具备三个条件：一是违法的主体，即法律法规中规定承担法律义务的人，包括公民、法人以及其他组织；二是侵害的客体，即该行为侵害了价格法律规范所保护的客体，包括社会、消费者或者其他经营者的合法权益等；三是危害后果。
在香港，固定价格，即各竞争者间明示或默契地协议，将其产品的售价固定在一个统一的水平…卜；维持零售价格，即同买方达成协议，规定买方必须按固定的价格零售其商品；搭售，即在合同中规定，买方在购买某种商品时，必须同时购买另一种产品等等价格行为都属违法行为。另外，价格垄断、低价倾销、哄抬价格、价格欺诈、价格歧视等扰乱市场秩序、损害消费者和经营者的合法权益的价格行为也是被禁止的。
香港法律体系对价格与收费行为的规管制定了诸多细致的规例和条例，对违法行为的特征、构成及其应当承担的法律责任做了细化和明确的阐述。任何违反这些价格规例和条例的行为都属违法行为。这些规定，为惩处价格违法行为提供了必要的法律依据。
(二)香港价格监管执法体系
香港没有专门的价格监管执法部门，香港价格监管体系主要由消费者委员会、竞争政策咨询委员会、各行业公会和政府部门的相关管理机构组成。它的价格监管执法体系主要是按行业归属于政府部门的相关管理机构以及法院。如，香港的资源环境价格主要由香港政府环境运输及工务局规管，该局负责的规管事宜包括环境保护及自然护理、发展运输基础设施、提供运输服务、交通管理事宜、公共工程、供水事务、斜坡安全及防洪措施等；负责监督属下八个部门的运作，包括建筑署、土木工程拓展署、渠务署、机电工程署、环境保护署、路政署、运输署和水务署。
(三)香港对价格违法行为的处罚方式
由于价格违法行为往往会对竞争对手、顾客或消费者和公共利益造成损害，因而必须承担相应的法律责任。根据目前香港价格法规和其他有关法律法规的规定，价格违法行为应当承担的法律责任包括刑事责任、民事责任和行政责任。
1．价格违法行为的刑事责任
香港《释义及通则条例》第3条规定，犯罪是触犯或违反法律而有刑罚之规定者。价格违法行为的刑事责任，也就是指价格行为触犯或违反价格法律而有刑罚之规定者。香港价格违法行为的刑事责任的承担方式主要是处罚金与监禁，并且这两种处罚方式常并举。
如价格欺诈的刑事责任，《盗窃罪条例》第17条“以欺骗手段取得财产”规定，“任何人以欺骗手段(不论该欺骗手段是否惟一或主要诱因)而不诚实地取得属于另一人的财产，意图永久地剥夺该另一人的财产，即属犯罪，循公诉程序定罪后，可处监禁10年”，第18条“以欺骗手段取得金钱利益”也规定，“任何人以欺骗手段(不论该欺骗手段是否惟一或主要诱因)而不诚实地为自己或另一人取得任何金钱利益，即属犯罪，循公诉程序定罪后，可处监禁1o年”。
对干扰正常价格也要承担刑事责任，《防止贿赂条例》第6条“为促致他人撤回投标而作的贿赂”规定，“任何人无合法权限或合理辩解，向他人提供任何利益，作为撤回为了与公共机构订立有关执行工作、提供服务、办理事情或供应物品、物料或物质的合约而作的投标，或不参与该项投标的诱因或报酬，或由于撤回该项投标或不参与该项投标而向他提供任何利益，即属犯罪”，“任何人无合法权限或合理辩解，索取或接受任何利益，作为撤回为了订立第(1)款所指合约而作的投标或不参与该项投标的诱因或报酬，或由于他撤回该项投标或不参与该项投标而索取或接受任何利益，即属犯罪”，《防止贿赂条例》第12条“罪行的罚则”第i款规定，对违犯第6条所订罪行者，一经循公诉程序裁定，“罚款五卜万及监禁1o年”；一经循简易程序裁定，“罚款十万及监禁3年”，此外，“法庭须命令该人按法庭指示的方式将所收取的利益款额或价值，或该款额或价值中由法庭指明的部分付予法庭所指示的人或公共机构”。
《汽车(首次登记税)条例》第4i条规定，在取得署长同意之前，“将任何新汽车(本地装配汽车除外)以高于根据第4a(5)条所准许的款额的价格出售”、“将任何新的本地装配汽车以高于第4a(6)条所准许的款额的价格出售”、“将并非新汽车或本地装配汽车的任何汽车以高于根据第4a(7)条所准许的款额的价格出售”或“将本地装配汽车(并非新汽车者)以高于根据第4a(8)条所准许的款额的价格出售”，以及如果本身为注册分销商，“没有按根据第4a(1)条所作规定以书面公布零售价目表”、“没有按根据第4a(2)条所作规定以书面公布零售价”、“没有按根据第4a(4)条所作规定在其拟公布的零售价目表公布前至少7天或之前将该价目表的副本递交署长”或“没有按根据第4a(4)条所作规定在拟更改某型号的零售价时给予署长不少于5个工作天的通知”，即属犯罪，一经定罪，“可处罚款五十万及监禁12个月”。
对其他价格违法行为的刑事处罚，如《简易程序治罪条例》第6B条规定，“任何人均不得在公众地方以高于批准价格出售或游说他人购买载运商或其代表发出的客票”，任何人违反此规定，“即属犯罪，第一次定罪可处罚款一千，第二次或其后定罪可处罚款两千及监禁6个月”。
2．价格违法行为的民事责任
价格违法行为的民事责任，是指民事主体因价格违法行为对社会财产、他人财产或权利造成侵害所要承担的民事法律后果。价格违法行为的民事责任的承担，主要是对已经造成的权利损害和财产损失给予恢复和补救。如《商品说明条例》第35条“货品根据第15(1)(f)条被检取的损失补偿”规定，“凡任何货品被获授权人员根据第15条检取或扣留，政府在符合本条的规定下，有法律责任补偿货品的拥有人因货品被检取或扣留或因货品在扣留期间失掉、损坏或变坏而蒙受的损失”。
《邮政署条例》第18条“船长须接受邮包或邮袋予以运送”规定，“即将从香港开出前往香港以外任何地方的船舶(军用船舰或具有军用船舰地位的船舶除外)的船长，须将任何邮政署人员交付给他运送的任何邮包或邮袋接收上船，并须为此而发出符合署长订明格式的收据”，而第l9条“无法派递包或邮袋的损害赔偿”规定，“根据第18条获交付任何邮包的船长，须当作与署长订有下述规定的合约：该船长以该等邮包而获支付的酬金为代价，会在其抵达任何港口后立即将该等邮包妥为交付予邮包所致予的邮政当局，且不会有故意或可避免的延误，以及如其在任何方面没有履行该合约，则他会向署长缴付一万的款项，作为违约的算定损害赔偿。”
3．价格违法行为的行政责任
价格违法行为的行政责任，是指违反价格法规定的行为人所要承担的由政府价格主管部门给予的行政制裁。香港对价格违法行为的行政责任的处罚方式主要有：处罚金、责令停止、颁布禁令以及起诉。
如在参照货品的价值以评定和计算税款时，《应课税品条例》第26a条规定，“为参照任何货品的价值以评定和计算税款，该价值须为该货品于有关时间在公开市场上由独立于对方的买卖双方在售卖中所能取得的正常价格”，同时规定任何进口的应课税货品和香港制造的应课税货品的正常价格，须根据“价格不包括根据本条例须缴付的任何税额”等五项假设厘定，其第46条“罪行与罚则”规定，“任何人违反根据本条例合法地施加、作出或发出的任何条件、限制、规定或指示，即属犯罪”，“裁判官如认为任何人意图逃避缴税而犯罪，则除可判处就该罪行所规定的罚款或监禁外，并可另处罚款，款额不超逾该人所就之而犯罪的应课税货品的须缴税额的lo倍”。
责令停止，如对住宅物业的广告宣传的管理，《地产常规(一般责任及香港住宅物业)规例》第9条规定，“持牌地产不得安排或准许发出任何全部或部分与其地产业务有关并载有在要项上属虚假或具误导性陈述或详情的广告”；“持牌地产不得就其以持牌地产身分的住宅物业，安排或准许以有别于有关的客户所指示的价格或租金或条款宣传该住宅物业”；“如关于拟分租的住宅物业的广告没有明文述明该物业是拟分租的，则持牌地产不得安排或准许发出该广告”。而在有关的住宅物业不再可供出售或购买或租赁或有关的地产协议终止后，“持牌地产须在切实可行的范围内尽快将所有由他发出或安排发出的广告移去”。
颁布禁令，指对价格违法者颁布停止违法行为的禁令，包括命令价格违法者刊登限期改正的广告、废除及变更经济合同、修补经济合同条款及做社会服务等。如《海鱼(统营和输出)规例》第4D条“输出许可证的发出、格式及取消”规定，在申请输出许可证时，如果处长认为“申请所关乎的指明鱼类的输出本身，或此项输出在顾及其他鱼类的输出后，可能对该指明鱼类在本地市场的供应或价格造成不利影响”或“批准该项申请会因任何理由而违背公众利益”，处长可拒绝发出输出许可证，并以书面通知申请人他拒绝发出输出许可证。
对价格违法行为的行政责任承担方式除行政处罚以外，对特别严重或复杂的违法行为还进行起诉。香港实行的是由政府、法定团体和行业公会互相衔接、互相补充的价格监管模式，但是像消费者委员会等价格监管部门本身不具备行政处罚权，一旦它们认定某企业或个人行为违反法律规定需要给予处罚的，可根据价格行为调查结果，向法院进行起诉。
三、香港价格违法行为的处理程序
任何行政执法都必须遵循一定的程序，它是实体规范得以正确实施的基本保障。价格处罚程序是行政程序的一种，它是价格执法机关查处价格违法行为时所必须遵循的法定过程、方式与步骤的总和。香港对价格违法行为的处理程序分为两种，即普通程序和简易程序。
对于一些情节严重、事实庞杂、违法事实和应用法律有争议的价格违法行为，香港相关部门以普通程序进行处理，依法将之上诉于法庭，案件审理包括立案、调查、定案处理、执行、结案、备案程序。
香港价格执法部门在对一些事实清楚、情节轻微的价格违法行为进行处理时，常采用简易程序。简易程序是为了达到易于执行的目的，对普通程序的简化。它是一种即时处罚程序，适用于对一些事实清楚，情节轻微，社会危害不大，适用法律明确的一般价格违法行为的即时处罚。《简易程序治罪条例》第3条“权力的转授”规定，“凡任何公职人员根据本条例的条文，获得权力以准许或同意进行任何事情，或获得权力以发出进行任何事情的牌照，则该人员所属机关的任何公职人员，如获该人员书面授权代其行使上述权力，均可行使上述权力”。
供应商处罚管理制度篇5
[关键词]“呼死你”电话追呼系统，行政强制执行，行政处罚，第三侵害债权
近年来，一些不法人员在城市大街小巷﹑居民院楼﹑公用设施上乱张贴﹑乱涂画，做各种小广告，内容涉及办理证件﹑刻章﹑开锁﹑疏通管道﹑治疗性病等等，五花八门。街头小广告被人们戏称为城市“牛皮癣”，严重破坏市容环境，成为影响城市形象的一大公害和顽症。为此，各大中城市纷纷通过行政立法出台各种措施来治理这一顽症。在这些治理措施中就包括“呼死你”电话追呼系统的采用。“呼死你”系统正式名称为“恶意电话追呼系统”，是一套可专门用来对付非法小广告的计算机软件。该系统最多可同时呼出196个电话号码，将非法小广告上的联系电话输入该系统，即可每20秒一次，24小时不间断拨打对方电话，直至“打爆”对方电话。如被拨叫者接听来电，就会听到要求其来城管部门接受行政处理的语音提示。据报道，银川﹑沈阳等地城管部门已将该系统投入实施，实施效果良好，已有不少随意涂写小广告的小商贩“主动”去城管部门接受理行政处理。[1]由于其效果明显，目前全国各大中城市均欲纷纷采用该系统，大有在全国推广之势。鉴于此，对该系统运用可行性作一论证，对运用中引发的问题作一分析极有必要。
一﹑用“呼死你”连续拨打电话的行为在行政法上的定性
要分析“呼死你”系统可行性与否，首要前提在于对行政机关运用该系统连续拨打对方电话的行为在法律上的定性。目前理论界对此认识不一，有认为是行政指导，也有认为是行政处罚。由于行政主体做出的行政行为有一连续﹑动态的过程，故对该行为也应进行动态分析。本人倾向于认为该行为不是单一的某种行政行为，而是行政行为的告知，行政强制执行和行政处罚三者在时间上的前后相继以及三者在行政行为模式上的交叉重叠。
1.行政行为的告知
“告知，是指行政主体履行告知义务，以便让行政相对人知道行政行为的内容。”[2]确定义务的具体行政行为作出以后，该具体行政行为及其所确定的义务，只有为义务人知悉，才能对义务人产生法律效力，具体行政行为也方能有效成立并开始生效。城管部门发现违法张贴的街头小广告，认为张贴行为破坏市容，违反相应行政法律法规，据此欲对违法张贴者做出行政处理，但由于张贴者现实中难于查询，行政相对人不确定，故将小广告上所载电话号码输入“呼死你”系统而开始拨打对方电话，其最初目的无非在于告知对方，要求其在接听电话，获悉内容后主动前去城管部门接受行政处理。“呼死你”电话追呼系统语音提示内容也印证这一点。因此，对行政机关应用“呼死你”连续拨打对方电话的行为首先应定性为一种告知行为。
2.行政强制执行
我国目前尚未制定《行政强制法》，行政法学界对行政强制的认识各不一，但大多认为行政强制包括行政强制执行﹑行政即时强制和行政强制措施。“行政强制执行是指在行政法律关系中，作为义务主体的行政相对人不履行其应履行的义务，行政机关或人民法院依法采取行政强制措施，迫使其履行义务的活动。”[3]简单地说，行政强制执行就是指行政主体为行政相对人设定了行政法上的义务，相对人应履行而未履行该义务时，行政机关可自行或申请法院依法采取强制措施迫使义务人履行该义务。具体到“呼死你”应用中，当城管部门将小商贩的电话输入“呼死你”系统时，事实上已为小商贩设定了行政法上的义务，该义务就是要求小商贩前去行政机关接受行政处罚，缴纳罚款。当小商贩首次接听由“呼死你”系统打来的电话，受领具体行政行为的内容而拒不履行后，此后城管部门通过系统连续高频率拨打电话直至“打爆”电话，事实上就是迫使小商贩主动履行义务。这种行为的性质符合由行政机关自行实施的行政强制执行。
3.行政处罚
行政处罚是特定国家行政机关依法惩戒违反行政法律规范的个人﹑组织的一种行政行为，属行政制裁范畴。[4]在“呼死你”应用中，当小商贩逃避行政义务，不前去城管部门接受相应行政处理时，其电话就始终处于连续被呼叫状态，每隔20秒拨打一次的高频率事实上造成该电话“瘫痪”，已无法正常使用。因此这时也就意味着行政主体通过连续呼叫电话，实际上剥夺了小商贩对该电话的使用权。如果小商贩始终逃避义务，那么该电话就始终不能使用，那也就意味城管部门在事实上剥夺了小商贩对该电话的财产权。因此这时行政主体通过“呼死你”系统连续拨打相对人电话，已不仅在于迫使相对人履行义务，接受后续的行政处罚，而直接异化为财产罚-剥夺相对人的财产权，即行政处罚本身。
二。对定性的行政行为的法律分析
论证了行政机关通过“呼死你”连续拨打电话这一行为实际上包含行政强制执行和行政处罚，接下来值得探讨的问题就是由行政主体实施的该种形式的行政强制执行和行政处罚是否正当合法。
（一）行政强制执行中的不当性
1.行政强制设定主体不当
行政强制是一种不顾及相对人是否情愿，以武力性力量实施“打击”，并强行实现行政行为确定的义务，或强行实现行政秩序状态的一种行为。这种有潜在破坏力，并能造成现实破坏力的行为，一方面是维护正常法律秩序所必需的，另一方面，不加约束和不受限制的行政强制，不仅对相对人的权利和自由构成巨大威胁，而且也无法实现设定行政强制的初衷。无论从理论上分析，还是从实践中考察，行政强制都属于与相对人权利和自由联系密切的一种权力行为，理应属于“侵害行政”的范畴。[5]根据现代“法律保留”学说的观点，行政强制的存在和运作，应该而且必须有法律依据或法律的授权。尽管我国目前尚未制定《行政强制法》，但学者都认为对行政强制应采取严格的法律规制主义，以使行政强制这只容易脱缰的烈马能较驯服的为实现秩序和相对人权力的保护服务。因此，“行政强制的设定属于立法的范畴，它必须而且只能由有相应立法权的机关来完成。行政强制设定过程，实际上是创设法律规范的过程，非立法机关无权设定行政强制。”[6]基于此，城市管理部门作为行政机关当然无权设定行政强制，而查询我国目前行政法律法规，也未规定可对违法张贴街头小广告者实施行政强制，何种形式的行政强制。在这种情况下，城管部门通过引入“呼死你”电话追呼系统对张贴小广告者实施变相行政强制，事实上属于设定了一种新的行政强制形式。它违反了“法律保留”原则，侵犯了立法机关的立法权，是一种越权行政行为。其次，由于城管部门事实上集行政强制设定和实施于一身，也违反了行政强制设定权与行政强制实施权职能分离这一原则，这就在理论上给行政权的有效规制留下巨大漏洞。
2.行政强制执行主体不当
考察两大法系的行政强制执行体制，我们可发现大陆法系倾向于采取行政机关自行强制执行体制，而英美法系普遍奉行“司法权优先”原则，一般由司法机关作为行政强制执行主体。[7]而根据我国现行法律﹑法规的规定，行政强制执行既存在由行政机关实施的情况，也存在由司法机关实施的情况，换言之，行政机关和法院都可成为行政强制执行的主体。但根据我国《行政诉讼法》第66条的规定和许多单行法律﹑法规的规定，“我国已形成以申请法院强制执行为原则，以行政机关自行强制为例外”[8]的行政强制执行体制。行政机关仅对于“情况紧急的，应及时采取行政强制执行的行政行为”[9]，在法律作出明确规定的条件下，由其负责执行；而对于经过一段时间不会影响行政行为效果，或在法律法规对行政强制执行未作规定的情况下，即只要未赋予行政机关强制执行权，都推定只能由行政机关申请法院强制执行[10].我国规定完全由行政机关自行实施行政强制执行的法律法规为数不多。而考察城管部门据以执法的相应法律法规，也并未有授权其自行实施行政强制实施的条文。而且对于违法张贴街头小广告进行行政处罚也非属“情况紧急的，应及时采取行政强制执行的行政行为”，因此，由城管部门引入“呼死你”电话追呼系统，并由其自身作为行政强制执行主体，无疑存在重大瑕疵。
（二）行政处罚中的违法性
1.有违行政处罚法定原则
行政处罚是以损害相对人权益或增加相对人负担为内容的，因此必须有法定解释作根据，否则就是对相对人权益的违法侵害，就是对人权的蔑视。这是行政权非有法律根据，不得使人民负担义务或侵害其权利思想的具体体现。[11]因此，什么样的行为给与什么样的行政处罚，以及行政处罚的种类﹑内容等，都由法定根据所确定。行政处罚机关不能在此依据外“自行创设”，也不能违反法律所规定的处罚种类﹑适用范围而任意选择调整。这就是行政处罚法定原则。“行政处罚种类的创造必须以行政处罚设定权为依据。”[12]我国《行政处罚法》第8条明确规定7种处罚种类，财产罚中仅包括罚款﹑没收两种。而城管部门通过应用电话追呼系统连续拨打对方电话，从而变相剥夺相对人对电话的使用权既非没收财物，又非罚款，更不属其他种类的处罚形式，无疑在创设一种新内容的财产罚，明显有违处罚法定原则。
2.程序违法，有违程序法定原则
行政处罚是一种典型的侵益性行政行为，其实施必然导致对特定相对人某种权益的剥夺。因此为保证强大的公权力始终运行在法律框架内，法律规定了严格的适用条件和程序。“不遵守法定程序，行政处罚无效。”[13]城管部门通过应用“呼死你”电话追呼系统，实施变相行政处罚的程序违法表现在：第一，变相剥夺相对人程序性权利。行政机关应用“呼死你”本意在于告知相对人前去行政机关接受其作出的行政处罚。当相对人逃避该义务时，可视为相对人对其程序性权力的自动放弃。但当行政机关连续拨打电话异化为剥夺对方对电话的使用权，从而以新创设的财产罚代替其本拟后续做出的行政处罚时，相对人是否也必然自动放弃了对新的行政处罚实施中的程序性权利，无疑还有疑问。而行政机关在相对人是否放弃对新作出的行政处罚主张程序性权利不明的情况下，就断然实施处罚，不无剥夺相对人程序性权利之嫌。第二，有违查明事实再处罚原则。为保证行政处罚不被滥用，法律规定只有全面查清事实，方能给予行政处罚。在违法事实不清的情况下，不得给予行政处罚。城管部门作为维护市容环境的行政机关，仅有权对在公共场所张贴小广告这一行为处罚，而无权对小广告的内容处罚。城管部门发现张贴于公共场所的街头小广告，一般都在张贴这一违法行为的事后，因此其在将小广告上的电话号码输入追呼系统进行追呼时，其实是在对小广告的内容进行处罚而非对张贴这一行为的处罚。虽然在大多数情况下，张贴者与小广告所载电话使用者重合，但毕竟二者不是完全等同。可见城管部门其实是在发现小广告后未进一步调查究竟是谁张贴小广告这一违法事实，相关证据并非完全充分，违法事实并非完全清晰的情况下就做出了行政处罚。另外，行政处罚也有追溯时效。行政处罚法规定一般违法行为在两年内未被发现，就不再给予行政处罚。当行政机关在事后发现张贴于公共场所的街头小广告，尤其是那些直接书写于墙壁﹑电线杆上的小广告，其并未有充分的证据可证明这些小广告的张贴时间﹑书写时间就一定在两年的时效内而应处罚。
三。行政机关通过使用“呼死你”追呼系统连续呼叫对方电话，涉嫌民法上的第三人侵害债权，侵害电话用户和电信企业的债权。
电信企业与电话用户之间的关系是平等的民事主体之间的服务合同关系。在电话用户首次缴纳相关费用，开通电话时，双方的服务合同即已成立。双方都互为合同中的债权人﹑债务人。对于电话用户来说，其享有要求并接受电信企业提供优质通讯服务的权利，负有按期交纳话费的义务。对于电信企业来说，其享有要求并接受电话用户缴纳话费的权利，负有提供优质通讯服务的义务。双方从服务合同中所享有的民事权利受法律的保障，任何第三人都不得干涉与侵害。而城管部门通过“呼死你”连续拨打背叫电话，造成相应电话用户无法正常使用电话，则同时侵害了电话用户﹑电信企业本应从服务合同中获得合法权益。
1对电话用户债权的侵害
城管部门使用“呼死你”追呼系统连续呼叫小商贩电话，小商贩无法享受其本应获得的通讯服务。这样城管部门事实上剥夺了小商贩作为债权人从服务合同中获得的权利，构成第三人侵害债权。当然，如果电话用户是利用小广告从事违法犯罪活动，电话在此充当违法犯罪活动的工具时，行政机关当然可以电话用户违法在先而免责。法律当然不应保护利用电话从事违法行为的电话用户的利益，但问题在于，张贴小广告这一行为违法不假，但并非所有张贴的小广告内容均违法，不能由于行为的违法而一概否认其内容的合法性。街头小广告所传播的内容通常包括三种情况：（1）对社会有益的商业活动，如疏通管道﹑打字复印之类。（2）属轻微违法行为（3）属于严重违法甚至犯罪行为，如刻假章办假证等。对这三种性质不同的行为，行政机关一律将其作为违法行为处理，限制﹑中止电话用户对通讯工具的商业性使用，不符行政处罚的比例原则，侵害了其中从事合法商业行为者的合法权益。
2.对电信企业债权的侵害
当电话用户对电话的使用减少时，电信企业通过提供通讯服务所获得的营业收入必然减少。因此城管部门使用“呼死你”追呼系统在造成小广告通讯工具使用者无法正常使用电话的同时，也侵害了电信企业本应从服务合同中取得的预期收益，造成其营业收入的下降。小广告通讯工具使用者危害城市环境和公共利益，过错在使用者而非电信企业。而行政机关在处罚违法相对人的同时，也同时使无辜的电信企业遭受不利益，造成企业经营财产的损失，侵害了企业的财产权。这对电信企业而言明显不公，它扩大了处罚的范围，同样有违行政法上的比例原则。
四。对街头小广告泛滥及治理中的反思
街头小广告就其本质而言，属于商业性言论的范畴，商业性言论在美国是作为言论自由的一部分而受到保护的。联邦最高法院认为“商业性言论，作为言论自由的一部分，受宪法第一修正案的保护，原因在于在自由经济中，资讯的流通对于市场的透明﹑自主交易的形成和市场经济的发展具有重要意义。”[14]本文不想在街头小广告治理与言论自由保护的关系作探讨，[15]但与此相关从而必须指出的是，街头小广告作为商业资讯的一种，在市场经济中出现是正常的，同时也是必然的。“近几年在我国各大城市街头小广告屡禁不止并大有泛滥之势，一个内在的原因就是市场的需要。”[16]市场经济的发展必然需要商业资讯的大量﹑快速传播。作为街头小广告的供方-小商贩，受谋利动机之驱使，必然要在激烈的市场竞争中宣传自己﹑推销自己。而我国目前广告渠道单一，价格昂贵，对于实力弱小的经营者来说，选择主流媒体来信息的成本是其难于承受的，因此作为市场中的趋利避害的“理性人”，小商贩选择街头小广告来自身信息，从市场的角度看无疑是一种正常的市场行为；而作为街头小广告的需方-消费者来说，事实上消费者或至少部分消费者需要这种信息并受惠于这种信息。任何一个市场，其供求都是相对应的，有需求必然产生供给，这是市场经济的规律。因此面对供给的泛滥，政府所应做的不是一味压制供给，而应以尊重市场规律为基础，积极采取措施予以疏导﹑合理规划供给，让这股内生于市场的供给的冲动，通过正当的，合法的途径予以释放。比如政府可对街头小广告的时间﹑地点﹑方式做出规定，可专门开辟一公共空间作为小广告的地点，并对其内容真实性﹑合法性予以监督。如此不仅使违法小广告的张贴得到有效抑制，街头小广告有望根本治理，而且可推动市场经济健康﹑有序发展；而一味打压，不仅成本高昂，而且远期效果往往不尽如人意。因此作为政府来说，保护城市环境﹑维护公共利益固然是其重要职责，但是，为各种资讯提供充分的传播渠道，促进信息的沟通和市场的发达也是政府重要的公共服务职能。如果政府不是加强自身工作，努力为社会提供更多包括资讯流通在内的优质公共服务，而一味对因公共服务不到位而出现的各种行为予以强制性惩罚和打击，那么，这样的政府行为的公正性﹑合法性也就值得怀疑。[17]在我国由于受长期计划经济体制影响，社会生活各方面向来以行政为主导，遇到问题政府也向来习惯以直接运用行政公权力予以强制解决。在当前的社会转型期，政府职能还尚未完全转型，这次“呼死你”追呼系统在全国的大范围使用，从某种程度上折射出政府还未完全学会如何尊重市场规律办事，如何“有所为而有所不为”。
街头小广告虽小，但从街头小广告治理中引发出多个深层次法律问题，从中折射出在社会转型期，面对市场经济的发展，社会的日益多元化，政府在解决新型社会矛盾方面的不当之处。治理街头小广告，实际上存在着惩罚一种违法行为和保护另一种合法权利的矛盾。为保护城市环境，维护公共利益，对小广告者的通讯权必须作出限制，甚至一定程度的剥夺，但这种限制和剥夺又不宜以过度牺牲个人权益为代价。妥善处理这一矛盾需要在宪法和法律范围内进行谨慎的价值判断和利益权衡，切不可简单以“呼死你”一呼了事。
参考文献：
[1]参见2003年5月16日《法制日报》和2004年3月2日新华网，转引自中国人民大学《行政法案例分析》所发案例汇编。
[2]参见姜民安主编《行政法与行政诉讼法》，北京大学出版社，1999年10月第1版，第158页。
[3]参见姜民安主编《行政法与行政诉讼法》，北京大学出版社，1999年10月第1版，第235页。
[4]参见罗豪才主编《行政法学》，中国政法大学出版社1989年版，第155页，转引自杨小君著《行政处罚研究》，法律出版社2002年10月第1版，第1页。
[5]参见傅士成著《行政强制研究》，法律出版社2001年3月第1版，第28页。
[6]参见傅士成著《行政强制研究》，法律出版社2001年3月第1版，第50页。
[7]参见傅士成著《行政强制研究》，法律出版社2001年3月第1版，第99页。
[8]参见应松年：《论行政强制执行》，载《中国法学》1998年第3期。
[9]参见姜民安主编《行政法与行政诉讼法》，北京大学出版社，1999年10月第1版，第236页。
[10]参见傅士成著《行政强制研究》，法律出版社2001年3月第1版，第105页。
[11]参见杨小君著《行政处罚研究》，法律出版社2002年10月第1版，第40页。
[12]参见杨小君著《行政处罚研究》，法律出版社2002年10月第1版，第179页。
[13]《行政处罚法第3条
[14]参见刘松山：《治理街头小广告的法律问题》，载《法学家》2003年第4期。
[15]刘松山博士在《治理街头小广告的法律问题》一文中已对街头小广告治理与公民通信自由与通信秘密﹑公民言论自由等宪法基本权利保护之间的关系作了详细地分析。
[16]参见刘松山：《治理街头小广告的法律问题》，载《法学家》2003年第4期。
供应商处罚管理制度篇6
根据新条例第四条和第十条的规定，需要向检验检疫机构报检的进出口商品范围包括三类:一是列入《必须实施检验的进出口商品目录》的进出口商品，列入目录的依据是商检法第四条规定的“进出口商品检验应当根据保护人类健康和安全、保护动物或者植物的生命和健康、保护环境、防止欺诈行为、维护国家安全的原则”。二是法律、行政法规规定须经出入境检验检疫机构检验的其他进出口商品。三是实施许可制度和国家规定必须经过认证的进出口商品，需要实行验证管理，查验单证，核对证货是否相符的。
根据新条例第十一条、第十二条和第四十八条的规定，办理报检手续的报检人包括三类:一是在检验检疫机构备案的进出口商品的收货人或者发货人;二是经出入境检验检疫机构注册登记的报检企业;三是经出入境检验检疫机构注册登记出入境快件运营企业，采用快件方式进出口商品的，收货人或者发货人应当委托出入境快件运营企业办理报检手续。
同时还要求办理报检业务的人员（报检员）应当依法办理报检从业注册，并实行凭证报检。未依法办理报检从业注册的人员，不得从事报检业务。
检验模式的改变
新条例第八条规定:出入境检验检疫机构根据便利对外贸易的需要，对进出口企业实施分类管理，并按照根据国际通行的合格评定程序确定的检验监管方式，对进出口商品实施检验。因此，进出口商品检验不再是以前单一的检验和查验，而是通过对企业进行生产过程的质量监督，并对企业进行分类管理，将合格评定程序分为全数检验、抽样检验、型式试验、过程检验、符合性评估、符合性验证、备案登记、合格保证、免予检验九种。按照新条例的规定，商品检验渗透到整个产品生产过程中，实现了检验和生产过程的并联，对货物实行多种形式的合格评定，实现了在货物进出口时快验快放（验证放行）。
改革、调整商品检验的模式势在必行，检验检疫部门正在调整、改革检验监管模式，进出口企业应该积极配合。企业应该建立内部质量管理体系，提高质量管理水平，向检验检疫机构申请分类管理，接受检验检疫机构的质量监督。在企业的产品质量确有保障的前提下，检验检疫机构才能对进出口的商品实行有效的快验快放。
报检中报检责任的划定
新条例第一章《总则》中第十二条、第十三条两个条款规定了有关报检企业的事项。
在报检过程中，报检企业接受进出口商品的收货人或者发货人的委托，以委托人的名义办理报检手续的，应当向检验检疫机构提交授权委托书，遵守条例对委托人的各项规定；以自己的名义办理报检手续的，应当承担与收货人或者发货人相同的法律责任。出入境快件运营企业接受进出口商品的收货人或者发货人的委托，应当以自己的名义办理报检手续，承担与收货人或者发货人相同的法律责任。而委托人委托报检企业、出入境快件运营企业办理报检手续的，应当向报检企业、出入境快件运营企业提供所委托报检事项的真实情况。因此人与货主同样的负有责任，这是条例调整的非常重要的内容，人必须引起高度重视。人如果违反了规定，是要被处罚的，而以前是人违反了规定由货主来“受过”。这里必须强调说明的是：报检，并不是申报完了就没有的事了，报检以后落实有关检验检疫事宜仍然是人的责任，只有取得合格的检验检疫证书或证明，才开始免除人的责任。通关单不是最终放行的凭证，它是在实行“先报检，后报关”制度中用于报关的凭证。
新条例还特别强调了，“人接受委托人的委托办理报检手续的，应当对委托人所提供情况的真实性进行合理审查。”这就需要人具有一定的检验检疫知识，对单证真伪具有相当的分辨能力。
不合格商品的处理
新条例第十九条和二十条规定，除法律、行政法规另有规定外，法定检验的进口商品经检验，涉及人身财产安全、健康、环境保护项目不合格的，由出入境检验检疫机构责令当事人销毁，或者出具退货处理通知单并书面告知海关，海关凭退货处理通知单办理退运手续;其他项目不合格的，可以在出入境检验检疫机构的监督下进行技术处理，经重新检验合格的，方可销售或者使用。出入境检验检疫机构对检验不合格的进口成套设备及其材料，签发不准安装使用通知书。经技术处理，并经出入境检验检疫机构重新检验合格的，方可安装使用。
法定检验以外的进口商品或实行验证管理的进口商品，经抽查检验或验证不合格的，依照上述规定处理，或者移交有关部门处理。
新条例第二十七条和二十八条规定了出口商品经出入境检验检疫机构检验或者经口岸出入境检验检疫机构查验不合格的，可以在出入境检验检疫机构的监督下进行技术处理，经重新检验合格的，方准出口；不能进行技术处理或者技术处理后重新检验仍不合格的，不准出口。
注册登记制度
新条例中涉及报检需要注册登记或备案的进出口商品及其关系人主要有：
进口固体废物的国外供货商及国内收货人注册登记；
进口国家允许进口的旧机电产品的收货人备案；
进出口化妆品生产企业卫生注册登记；
部分重要出口商品注册登记；
进出口食品生产企业卫生注册登记。
其中前3项商品为新增设的。新条例第二十二条规定，国家对进口可用作原料的固体废物的国外供货商、国内收货人实行注册登记制度，国外供货商、国内收货人在签订对外贸易合同前，应当取得国家质检总局或者出入境检验检疫机构的注册登记。国家对进口可用作原料的固体废物实行装运前检验制度，进口时，收货人应当提供出入境检验检疫机构或者经国家质检总局指定的检验机构出具的装运前检验证书。国家允许进口的旧机电产品的收货人在签订对外贸易合同前，应当向国家质检总局或者出入境检验检疫机构办理备案手续。对价值较高，涉及人身财产安全、健康、环境保护项目的高风险进口旧机电产品，应当依照国家有关规定实施装运前检验，进口时，收货人应当提供出入境检验检疫机构或者经国家质检总局指定的检验机构出具的装运前检验证书。进口可用作原料的固体废物、国家允许进口的旧机电产品到货后，由出入境检验检疫机构依法实施检验。
新条例在第四章《监督管理》的三十一条至三十四条规定了出口商品注册登记制度及进出口食品、化妆品卫生注册登记制度。出口商品注册登记制度在老条例中称为出口质量许可制度，和进出口食品卫生注册登记制度一样都是行政许可项目，检验检疫机构按照《中华人民共和国行政许可法》的规定，会对行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等进行公示，企业应该及时了解相关信息。
行政处罚
在行政处罚的设置方面，新条例的力度比原来明显加大了。对进出口企业及其人设置了以下的处罚：
责令停止违法活动。例如，销售、使用或者出口经法检、抽检或者验证不合格的进出口商品的;进口可用作原料的固体废物，国外供货商、国内收货人未取得注册登记，或者未进行装运前检验的，按照国家有关规定责令退货。
相对额罚款。例如，进出口商品的收货人、发货人、报检企业或者出入境快件运营企业、报检人员不如实提供进出口商品的真实情况，取得出入境检验检疫机构的有关证单，或者对法定检验的进出口商品不予报检，逃避进出口商品检验的，由出入境检验检疫机构没收违法所得，并处商品货值金额5％以上20％以下罚款。而老条例罚款数额被限制在货值金额的1％～5％范围内。
绝对处罚额。例如，报检企业、出入境快件运营企业、报检人员对委托人所提供情况的真实性未进行合理审查或者因工作疏忽，导致骗取出入境检验检疫机构有关证单的结果的，由出入境检验检疫机构对报检企业、出入境快件运营企业处2万元以上20万元以下罚款。进口可用作原料的固体废物，国外供货商、国内收货人未取得注册登记，或者未进行装运前检验的，情节严重的，由出入境检验检疫机构并处10万元以上100万元以下罚款。进口国家允许进口的旧机电产品未办理备案或者未按照规定进行装运前检验的，情节严重的，由出入境检验检疫机构并处100万元以下罚款。
没收违法所得及商品。例如，第四十七条规定，销售、使用经法定检验、抽查检验或者验证不合格的进口商品，或者出口经法定检验、抽查检验或者验证不合格的商品的，由出入境检验检疫机构责令停止销售、使用或者出口，没收违法所得和违法销售、使用或者出口的商品。
撤消注册登记。包括报检员、报检企业、快件运营企业、以及上述涉及注册登记的进出口商品的有关方。
强制性执行措施。出入境检验检疫机构对有根据认为涉及人身财产安全、健康、环境保护项目不合格的进出口商品，经本机构负责人批准，可以查封或者扣押，但海关监管货物除外。
报检人的权利:行政复议与诉讼
新条例第六十一条明确规定，当事人对出入境检验检疫机构、国家质检总局作出的复验结论不服，或者对国家质检总局、出入境检验检疫机构作出的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，也可以依法向人民法院提讼。各进出口单位可以充分利用法律赋予的民利，维护自身的利益，维护法制的公正性。
背景资料
供应商处罚管理制度篇7
一、“驰名商标”字样禁止用于宣传，那么，“well-knowntrademark”、“驰名”等与“驰名商标”相关或近似的字样能否用于宣传？
“驰名商标”一词起源于《巴黎公约》，由英文“well-knowntrademark”翻译而来。驰名商标制度设立的目的主要是为了弥补商标注册制度的不足，制止他人傍名牌的不正当竞争行为，对相关公众所熟知的商标在其未注册的部分领域提供保护，防止消费者对商品来源产生混淆。新《商标法》借鉴国际立法的经验，进一步明确了驰名商标的内涵和“个案认定、被动保护”的原则。驰名商标的认定限于两种情形：一是对未注册驰名商标提供保护，二是扩大已经注册的驰名商标的保护范围。
因此，从立法宗旨上分析，任何将驰名商标用途异化或泛化的行为，都违背法律本义。法律要禁止的“驰名商标”宣传行为，不仅包括使用“驰名商标”字样的行为，还应涵盖使用“well-knowntrademark”、“驰名”等与“驰名商标”相关的字样，以及通过其他方式明示或暗示商标“驰名”，表明其产品质量更佳、企业信誉更好，或其在特定领域、特定行业具有超越同行业经营者地位的行为。
既然违背立法宗旨，那么工商机关能否据此对使用“well-knowntrademark”、“驰名”等与“驰名商标”相关字样的行为实施处罚呢？
笔者认为不可。对执法者而言，“法无授权即禁止”。法律没有授权执法部门对类似“驰名商标”宣传行为进行处罚，执法部门就不能自我授权、擅自扩大处罚范围，只能以行政指导的方式加以规范。
二、已经进入市场的标注“驰名商标”字样的商品或已制作的驰名商标广告，是否可继续使用？
法律适用应当遵循“从旧兼从轻”原则。当一个行为在新法实施以前，此时优先考虑的是适用旧法，即行为发生时的法律规定（从旧原则）;如果适用新法更有利于当事人，不认为是违法或新法处罚较轻的话，则应适用新法（从轻原则）。
显然，对驰名商标宣传行为应适用从旧原则。在新《商标法》施行前，已经实际使用并投入市场的标注“驰名商标”字样的商品，应当可以继续销售。
具体适用法律的时间节点，应以新法施行为准，即以2014年5月1日为准。对产品而言，应以其出厂日期为准;对广告而言，应以其时间为准。《工商总局关于执行修改后的〈中华人民共和国商标法〉有关问题的通知》（工商标字〔2014〕81号）对此作了明确规定：“对于将‘驰名商标’字样用于商品、商品包装或者容器上，或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中的行为，适用修改后的商标法处理。但是，对于将‘驰名商标’字样用于商品、商品包装或者容器上并于2014年5月1日以前已经进入流通领域的除外。”《通知》还规定：“商标违法行为发生在2014年5月1日以前的，适用修改前的商标法处理;商标违法行为发生在2014年5月1日以前且持续到2014年5月1日以后的，适用修改后的商标法处理。”
对于驰名商标广告，因广告媒介的不同，在具体处理方式上应作适当区分。对于已经的“驰名商标”电视、网络、报纸广告，即使仍在广告合同期内，也应当责令自2014年5月1日起停止，如发现继续的，应当立即查处;而对于已经的有一定持续时间的“驰名商标”平面广告，如广告牌等，因其在先，有一定存续时间，应当先责令其限期更改或撤除，当事人逾期不改的，再依法实施处罚。
三、驰名商标持有人可否以“一事不再罚”原则规避处罚，通过缴纳一次罚款而继续多次从事驰名商标宣传？
《行政处罚法》第二十四条规定：“对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。”这就是“一事不再罚”原则。同一事实和同一理由是一事不再罚原则的共同要件，二者缺一不可。对于屡查屡犯者，并不适用这一原则。
相对于更改包装的巨大成本以及“驰名商标”宣传的潜在收益而言，不排除部分驰名商标持有人宁可缴纳10万元罚款，也要继续使用“驰名商标”字样从事宣传。同时，他们也会提出“一事不再罚”的抗辩理由。
对此，工商部门应阐明法理，告知企业，已受处罚的违法行为不会根据同样的法律规定再受处罚，但如果罚而未改或者屡查屡犯，则不再是同一违法行为，应当视作在不同时间发生的新的违法行为，不适用“一事不再罚”原则。
在处罚标准上，笔者认为，工商部门没有自由裁量权。对于将“驰名商标”字样用于宣传的违法行为，应一律处以10万元罚款，不能根据违法情节的不同处10万元以下或10万元以上不同金额的罚款。
四、对违反驰名商标禁宣条款的，处罚主体是广告地工商部门，还是驰名商标持有人住所地工商部门？
《行政处罚法》第二十条规定：“行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖。法律、行政法规另有规定的除外。”从受处罚行为的性质来看，行政处罚的管辖应以行为发生地为依据，采取属地主义原则。违法行为地包括违法行为着手地、经过地、实施（发生）地和危害结果发生地。受处罚行为的核心要件是违法。违法行为发现地的行政机关都有管辖权，一般应由最先发现违法行为的行政机关管辖。此外，对于受处罚对象，应是“谁实施、谁受罚”，而不是“谁受益、谁受罚”。因此，违法驰名商标广告的主体、广告设计者也应列入受规制的主体范围。
供应商处罚管理制度篇8
第一条为了适应社会主义市场经济体制的价格管理、监督机制，规范价格行为，维护市场价格秩序，保护国家利益以及经营者和消费者的合法权益，促进本市经济和社会发展，根据国家有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条本条例所称的价格包括商品价格和服务价格。
商品价格是指除工资、利率、汇价、证券及期货价格以外的各种价格。
服务价格是指经营收费，以及行政事业性收费的标准。
本市行政区域内的企业、事业单位、个体工商户以及其他组织和个人从事与价格行为有关的活动，必须遵守本条例。
第三条价格管理实行间接管理为主，直接管理为辅，促进公开、公平、合法、正当的价格竞争，建立在政府调控下的主要由市场形成价格的机制。
第四条上海市物价局（以下简称市物价局）是本市的价格行政主管部门，负责本市的价格平衡工作，统一组织实施本市的价格管理和监督工作。
区、县人民政府价格行政主管部门受市物价局的业务指导，负责本行政区域内的价格监督管理工作。
市和区、县物价检查所是同级价格主管部门的监督检查机构，依法行使价格监督检查和处理价格违法行为的职责。
第五条市和区、县价格主管部门在价格管理方面的主要职责是：
（一）贯彻执行和监督实施价格法律、法规及上级价格主管部门制定的有关价格的行政措施和调控方案；
（二）按照价格管理权限，拟定本级政府定价目录内的价格，制定或者拟定本级政府指导价目录内的定价原则、作价办法、基准价和浮动幅度、最高限价和最低限价；
（三）组织、指导、协调价格监督检查工作；
（四）指导、协调行业协会或者行业价格协调组织以及重要商品交易市场的价格工作；
（五）监测市场价格水平、供求状况、重要商品或者服务的成本，建立价格信息网络；
（六）组织、指导价格信息咨询机构开展价格信息交流、咨询服务、价格鉴证以及价格评估工作。
第六条工商、公安、财政、税务、技术监督以及其他有关行政管理部门和负有行政管理职能的组织，根据各自职责，协同同级价格主管部门做好价格监督管理工作。
第七条行业协会或者行业价格协调组织接受价格主管部门的指导、监督或者委托，配合价格主管部门依法做好本行业的价格协调和监督。
第八条建立以政府价格主管部门监督检查为主体的，有社会监督、消费者监督、新闻舆论监督、行业监督等共同参与的价格监督体系。
第二章价格的制定
第九条价格的制定形式分别为政府定价、政府指导价以及经营者定价。
政府定价由市和区、县人民政府及其价格主管部门按照价格管理权限直接规定商品或者服务的统一价格。
政府指导价由市和区、县人民政府及其价格主管部门和负有价格行政管理职能的组织，按照价格管理权限规定的基准价及其浮动幅度，指导经营者在上述规定的范围内制定的价格。
经营者定价由从事商品生产、销售或者提供有偿服务的企业、事业单位以及其他经济组织和个体工商户（以下简称经营者），对实行政府定价和政府指导价以外的商品或者服务价格，依法自主制定和调整。
第十条关系国计民生或者属于资源稀缺、公用事业以及其他不适宜由经营者自主定价的重要商品或者服务项目，实行政府定价或者政府指导价。
政府定价或者政府指导价应当依据国家或者上级人民政府制定的年度价格总水平控制目标，经济和社会发展的需要，社会或者行业平均成本，参照市场供求状况制定。
第十一条行政事业性收费项目应当以法律、法规及相应的规章为依据，由市财政局会同市物价局审定。收费标准由市物价局会同市财政局审定。重要的收费项目和收费标准报市人民政府审定。
市人民政府以及市财政局、市物价局应当根据实际情况的变化，取消不适宜的收费项目或者调整收费标准。
第十二条实行政府定价和政府指导价的商品或者服务项目，应当列入价格管理目录。
价格管理目录根据国家颁布的价格分工管理目录和本市实际情况，由市物价局会同有关部门拟定或者修订，报市人民政府批准后公布执行。
第十三条经营者应当依据商品或者服务的质量、成本以及市场供求状况等因素合法、合理、规范地制定价格，取得合法利润。
经营者改善管理，实现技术进步和依法以拍卖、竞价、招标等形式取得的收益，是其合法利润。
第三章价格的管理
第十四条根据国家和本市物价控制目标，市和区、县人民政府及其价格主管部门、有关行政管理部门以及负有行政管理职能的组织，应当依照各自的职责，加强对价格的调控、管理和监督，确保国家和本市年度价格总水平目标的实现。
第十五条市和区、县人民政府可以根据实际情况，对重要农产品及其他对人民生活有重要影响的行业，实行阶段性价格保护；建立主要食品、农业生产资料等的价格风险和调节基金制度；建立主要食品、日用工业品和防灾救灾物资等重要商品的储备制度。
第十六条市和区、县人民政府及其价格主管部门，在市场物价总水平或者某类商品、服务的价格发生异常波动，可能影响经济及社会发展以及年度价格总水平控制目标的实现时，可以依法在规定权限和规定期限内对经营者定价的部分商品或者服务价格采取以下平抑物价的行政措施：
（一）规定在提价前须向价格主管部门申报或者备案；
（二）规定经营的利润率、毛利率或者差价率；
（三）规定最高限价或者最低限价；
（四）其他依法可以采取的行政措施；
以上行政措施的实施和解除，应当及时向社会公布。
区、县人民政府及其价格主管部门实施以上行政措施，须报经市人民政府或者市物价局批准。
第十七条市和区、县价格主管部门应当建立价格监测制度，定期对本行政区域内价格水平的变化作出分析和预测。有关市场价格信息应当公开。
价格主管部门和价格管理人员应当严守国家价格秘密和为经营者保守技术秘密、商业秘密。
第十八条行业协会或者行业价格协调组织应当依法开展行业内的价格管理、协调工作，向政府及其价格主管部门提出本行业有关实施政府定价或者政府指导价的建议，指导本行业经营者的定价行为，协调本行业的价格争议，引导、鼓励本行业的非会员单位参与行业的价格协商。
行业协会或者行业价格协调组织不得利用其所占据的市场优势，实行价格垄断。
第十九条行政事业性收费应当实行收费许可证、收费票据和年度审验、票据稽核等管理制度。各项收费收入应当纳入各级财政预算管理。具体办法由市人民政府规定。
行政事业性收费单位应当亮证收费，公开收费项目和收费标准。不得无证收费、超标准收费、扩大范围收费、使用非法票据收费以及从事无服务事实的收费。不得将自身职责范围内的行政事务或者公务活动，交由他人进行营利性的经营收费。
第二十条各类交易市场的主办者，应当负责市场内的价格管理工作，维护市场价格秩序，纠正价格违法行为，配合价格监督检查机构查处价格违法事件。
第二十一条经营者应当遵守价格法律、法规和规章，执行政府定价和政府指导价以及政府的行政措施。定价时应当遵守本条例规定的原则，实行诚实、公平、公正交易和信用服务。
经营者应当根据自身的经营规模，建立定价调价、削价优惠、价格资料等价格管理的规章制度；设立价格管理机构或者指定价格管理人员。
经营者应当服从价格主管部门的管理，配合价格主管部门做好价格的采集、审验等管理工作，接受价格监督检查机构的监督检查，如实反映情况，提供真实资料；认真听取消费者和社会各界的批评和意见，规范经营行为。
第二十二条经营者销售、收购商品或者提供服务，应当明码标价，做到一货一签，标识醒目。
商品标签上应当准确、清晰地标明品名、产地、规格、计价单位、零售价格以及其他与该商品的价格构成有重要影响的内容。
提供服务应当在其经营场所的醒目位置公布其收费价目表，准确标明收费项目名称、等级或者规格、服务范围，计价单位、收费标准等主要内容。
经营者不得高于标价出售商品，不得收取任何未予标明的费用。
第二十三条经营者销售商品或者提供服务，应当陈列样品或者公布质量标准，保证质量与价格相符。不得有以次充好、混充规格、降低质量，或者偷工减料、掺杂使假、虚报用工用料等价格欺诈行为。
经营者不得谎称降价、优惠价、折扣价、处理价、最低价或者极品等，以不真实、无依据或者畸高的标价误导、诱骗、欺诈消费者。
经营者不得以不提供购货发票或者服务票据为条件降低价格。
第二十四条市物价局可以根据国家有关制止牟取暴利的规定，公布本市实施反暴利规定的商品和服务项目。
对本市公布实施反暴利的商品或者服务项目，经营者自行制定价格时，其标价水平、差价率或者利润率不得超过市物价局认定的这一商品或者服务，在同一地区、同一时期、同一档次、同种类商品或者服务的市场价格水平或者收费水平的合理幅度。
第二十五条经营者应当参与正当的市场竞争，不得与其他经营者串通、商定并执行垄断价格或者哄抬市场价格，不得为他人规定商品价格水平。
经营者不得为排挤竞争对手以低于成本价格倾销商品，销售鲜活、呆滞、季节性商品或者因清偿债务、转产、歇业降价销售的除外。
第四章价格的监督
第二十六条市和区、县人民政府价格主管部门依法对本级人民政府的有关部门或者下级人民政府以及经营者执行价格法律、法规和行政措施的情况进行监督检查。
政府有关部门应当协助、配合价格主管部门开展价格监督工作。
第二十七条市和区、县物价检查所根据市物价局规定的职责，执行价格监督检查。
价格监督检查人员执行公务，应当依法办事，文明执法，佩戴识别标志，并出示证件。
第二十八条职工物价监督组织、消费者组织以及其他社会团体，可以开展群众性的价格监督活动，监督经营者的价格行为和行政事业单位的收费，并向价格监督检查机构提出对价格违法行为的处理建议。
第二十九条消费者有权获得商品或者服务价格的真实情况；有权拒绝经营者的价格欺诈或者价格歧视行为以及各类非法收费；有权要求得到损害赔偿；有权向价格检查机构投诉、举报价格违法行为。
价格监督检查机构对消费者的举报应予受理，并对举报有功者实施奖励，负责为举报者保密。
第三十条新闻舆论单位应当运用舆论工具，宣传价格法律、法规，正确引导生产、经营和消费，揭露价格违法行为，对经营者和行政事业性收费实行价格舆论监督。
第三十一条行业协会或者行业价格协调组织，可以接受价格监督检查机构的委托，对本行业的商品或者服务价格实行检查，督促经营者执行政府定价、政府指导价和政府干预措施，监督本行业经营者的价格行为。
第三十二条经营者有权获得价格主管部门有关法律、法规以及价格信息的服务和帮助；有权对价格主管部门和价格监督检查机构的工作提出批评和建议；有权检举、控告侵犯其依法享有的价格权益的行为；有权拒绝各类非法收费；有权对价格检查机构的检查和处罚进行申辩和解释。
第五章法律责任
第三十三条违反本条例规定，由价格监督检查机构依照下列规定实施处罚：
（一）违反第十八条第二款规定的，责令消除影响，处一千元以上一万元以下罚款；
（二）违反第十九条第二款规定的，没收违法所得，处违法所得一倍以上三倍以下或者一千元以上一万元以下罚款；情节严重的，处违法所得三倍以上五倍以下或者一万元以上三万元以下罚款；
（三）违反第二十条规定的，对市场的主办者给予通报批评或者由其所在单位、上级主管部门给予行政处分；
（四）违反第二十一条第一款、第三款规定的，没收违法所得，处违法所得一倍以上三倍以下或者一千元以上一万元以下罚款；情节严重的，处违法所得三倍以上五倍以下或者一万元以上五万元以下罚款；
（五）违反第二十二条第一款规定的，处一千元以上八千元以下罚款。违反第二十二条第二款规定的，处一百元以上二千元以下罚款。违反第二十二条第三款、第四款规定的，没收违法所得，责令改正，可以处违法所得一倍以上三倍以下或者一千元以上一万元以下罚款；情节严重的处违法所得三倍以上五倍以下或者一万元以上三万元以下罚款，可以提请工商行政管理部门依法责令停业整顿、吊销营业执照；
（六）违反第二十三条第一款、第二款规定的，没收违法所得，处违法所得一倍以上三倍以下罚款。违反第二十三条第三款规定的，处一千元以上一万元以下罚款。违反第二十三条第一款、第三款规定情节严重的，处违法所得三倍以上五倍以下或者一万元以上三万元以下罚款，可以提请工商行政管理部门依法责令停业整顿、吊销营业执照；
（七）违反第二十四条第二款规定的，没收违法所得，处违法所得一倍以上三倍以下或者一千元以上一万元以下罚款；情节严重的，处违法所得三倍以上五倍以下或者一万元以上三万元以下罚款；
（八）违反第二十五条第一款规定的，处一千元以上一万元以下罚款；情节严重的，处一万元以上三万元以下罚款。违反第二十五条第二款规定的，处低于成本价销售商品总额一倍以上二倍以下的罚款；情节严重的，处二倍以上三倍以下的罚款。
上款所列，凡情节严重的，应当分别对主管负责人员和直接责任人处三百元以上三千元以下罚款，并由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。
违反本条例规定给消费者造成损失或者损害的，应当给予补偿或者赔偿；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
法律、法规对行使行政处罚权的机关另有规定的，从其规定。
对同一价格违法行为不得作两次以上的罚款。
第三十四条本条例第三十三条所称情节严重，是指下列情形之一：
（一）违法金额在二十万元以上或者违法所得在二万元以上的；
（二）因价格违法行为受行政处罚未满一年又发生同类价格违法行为的；
（三）伪造、涂改、销毁帐册等价格资料或者阻碍、抗拒价格监督检查的；
（四）给国家、消费者造成重大经济损失或者严重后果的。
第三十五条价格监督检查机构作出行政处罚时，应当出具行政处罚决定书。当场收缴罚款的，应当开具市财政部门统一制发的罚款收据。罚没收入全部上缴国库。
第三十六条当事人对价格监督检查机构以及其他有关部门的具体行政行为不服的，可以依照《行政复议条例》或者《中华人民共和国行政诉讼法》的有关规定，申请复议或者提讼。
当事人在法定期限内不申请复议，不提讼，又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的部门可以依照《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请人民法院强制执行。
供应商处罚管理制度篇9
内容摘要:政府采购制度在我国刚刚起步,政府采购市场亟需加强管理,尤其应加强对供应商的管理。本文基于《政府采购法》规定的诚信原则,对推行政府采购制度以来供应商的诚信管理状况进行了分析;从加强政府采购透明度建设、完善质疑和投诉机制、构建政府采购供应商信用评价体系等方面,提出加强政府采购市场供应商诚信建设的对策建议。
关键词:政府采购供应商诚信信用评价体系
自1998年我国推行政府采购制度以来,政府采购规模连年快速增长,2009年全国政府采购规模已达7413.2亿元,比上年增长23.7%,占当年财政支出的9.8%。随着政府采购在市场上的份额不断增加,“政府订单”越来越成为各供应商激烈竞争的目标。在政府采购市场上,买方都是单一的政府部门,而卖方则是数量众多、规模不一、性质各异的供应商,如何加强政府对采购市场各供应商的监管是当前政府采购快速扩容形势下的一个不容回避的问题。《政府采购法》要求政府采购当事人除了遵循“公平、公开、公正”原则外,还必须遵循诚信原则。强化供应商的诚信建设,对加强供应商监管和保障政府采购制度的规范实施将起到举足轻重的作用。
加强政府采购供应商诚信建设的重要性
诚信建设是市场经济健康发展的内在需要。市场经济的本质是法制经济、诚信经济,它是通过契约的形式来实现的。政府采购市场作为市场体系的一个组成部分,如果没有诚信保证,政府采购市场就会出现尔虞我诈、贩假卖假、低价竞销等混乱无序的状态,这不仅会直接破坏市场经济秩序和败坏社会道德,而且会严重影响政府采购制度的推进。因此,政府采购市场需要建立诚信机制。
诚信建设是保障政府采购供应商合法赢利的需要。在政府采购市场中,良好的诚信度对于一个供应商是难以估价的无形资产,将给其带来互相信任的商业关系、稳定的采购需求,是供应商长期稳定获利的坚实基础。同时,根据供应商的诚信度,采购人对其货源量、送货频率实行差异化的确定,将给其获利带来可靠的保证。因此,参与政府采购活动的供应商在履行合同的过程中,必须重视自身的诚信建设。
诚信建设是加强政府采购供应商监管工作的需要。行政执法和诚信建设是维持政府采购市场正常运行的两个手段,一个是法制,一个是道德。目前,我们对少数参与政府采购的违法供应商可以按照《政府采购法》及相关法规来进行行政处罚,触犯刑律的可以按照《刑法》来实施法律制裁。但是对于大多数供应商,在目前市场建设还不够完善的情况下,对于模糊性的犯规只能通过建立供应商诚信管理体系,实现政府采购市场主体的自我约束,规范供应商经营活动。通过建立供应商诚信管理体系,在日常监管信息中记录供应商的诚信状况、奖惩资料等,逐步形成准确、系统的数据库,使政府采购工作有一个客观、统一的管理与服务标准。同时,通过媒体或网络供应商等级信息,提高供应商在采购市场中的透明度,从而有力地促进供应商的自律行为。
诚信建设是提高政府采购效率,保证政府采购健康发展的需要。在政府采购市场化进程中,需要一种管理成本较低、效率相对较高的管理手段来应对供应商的规范问题。诚信体系是通过对供应商静态资料和动态履约质量的综合评估打分、划分等级和分类管理,主要包括评估制度、奖惩制度和公示制度等。诚信等级高的供应商在评标时候酌情加分,给予免于日常检查等优惠待遇;诚信等级低的则采取加强检查等措施。当然,供应商信用等级不是终身制,要视实际情况加以调整,并定期在相关媒体上公布。
当前政府采购市场供应商诚信管理存在的问题
供应商信用识别手段需要加强。供应商信用水平与其履约能力是息息相关的,而履约能力对政府采购项目能否按时保质完成是十分重要的。供应商的履约能力受到一系列因素的影响,包括经营状况、专业技术水平、管理战略和财务实力等,应该通过对供应商信用等级的考评,了解这些因素对履约能力的影响程度,进而识别供应商在采购项目时段内信用度的变化程度。现行采购程序是通过对投标单位所报材料进行当场审查,一方面由于供应商所提供的资料如工商执照、完税证明、产品质量资质和财务报表等,并不能保证全面、真实地反映供应商的资质;另一方面随着政府采购规模和范围的不断扩大,参加采购活动的供应商甄别有一定困难,如一些供应商涉嫌偷逃税行为、一些供应商存在违规经营活动、少数供应商编制虚假会计信息等。在有限时间内,未经深入详实的认证核实,采购机构很难辨别真伪。由于缺乏有效的供应商信用识别手段,政府采购部门及采购机构往往没有足够的时间和精力对供应商的信用状况进行比较全面、深入的调查和了解,难以准确判断供应商的合同履行能力。
对中标供应商的跟踪检查和后续管理有待完善。定标后,对于供应商的跟踪检查和后续管理是政府采购管理的一个薄弱环节。目前政府采购工作缺乏对已采购项目的运行情况及效果的评估,也缺乏对采购项目的运行效果是否达到了预期目的的监督和检验。现行操作中,在采购收尾阶段,采购商品交付给采购单位,货款支付给供应商,一般便认为政府采购过程完成,而采购商品的质量、售后服务的保障程度到底如何,缺少必要的保证,难免出现采购商品不合采购单位要求的现象,给财政部门、政府采购机构、采购人和供应商之间造成一定的负面影响,在一定程度上阻碍了政府采购的推进和发展。
供应商信用管理体系建设亟待加强。目前,全社会信用体系尚在建设之中,信息孤岛现象依然存在,供应商违约信息缺乏系统化整合,既不利于实现区域间的互联互通,更难以实现全社会公示,加之政务信息和监管信息网络传输的相对滞后,信息丢失和失真更加重了信用控制的难度,由此造成采购人与供应商之间严重的信息不对称,是供应商信用风险失控的根本原因。
加强政府采购市场供应商诚信建设的对策建议
(一)加强政府采购透明度建设
提高政府采购信息的透明度,让供应商平等地获得信息。政府采购是社会公共采购,各供应商有权平等获得政府采购的商业机会,而获得这种机会的前提是平等获得政府采购信息。按照政府采购法要求,采购人进行公开招标采购,必须在政府采购监管部门指定的全国媒体上公开采购信息。要合理地规范与信息有关的一系列要点,如信息公告与采购实施之间要有足够的时间、在法律规定的时间内公布中标合同等,目前政府采购已有了比较完善的采购信息体系。今后应进一步加大采购信息的披露力度,同时对信息披露进行规范化的管理和检查监督,使供应商能更平等、更便捷地获得各项政府采购的信息。
提高政府采购操作程序的透明度。政府采购的程序复杂而严格,只要有一个环节不够规范和透明,都可能引起供应商的不满甚至投诉。这就要求采购人员必须严格依法律程序办事,规范运作,从组织准备、资质审查、采购文件的编制到评标定标都要严密组织和规范操作,并加强对采购机构及其经办人员的监督。
促进供应商充分行使监督权。供应商有权监督政府采购活动依法公开、公正进行,供应商是政府采购工作最有力的监督者,只有供应商积极参与,政府采购的公开、公正、透明才能得到真正保障。供应商应该有权了解招标、评标的内容和方法,有权知道中标单位的名称、中标条件和有权监督政府工作是否符合政府采购的法规政策要求,因为他们对政府采购的项目是否按法律程序进行,各个环节是否规范最清楚,监督也最直接。
(二)完善质疑和投诉机制
参与政府采购活动的诚信度,事关供应商合法权益的保护和政府采购活动的顺利进行。《政府采购法》赋予了供应商质疑和投诉权利,并做出了具体规定。供应商如果认为采购部门在采购过程中有违法违规行为、供应商有失信行为,损害了其它供应商的利益,可以直接向有关部门提出质疑和投诉。
同时,政府采购供应商在参与政府采购的活动中,在享有一系列权利的同时,必须承担法律规定的义务和责任。供应商的义务包括:必须遵循政府采购的各项法律、法规,按照规定接受政府采购供应商资格审查,在审查中客观真实地反映自身情况。在政府采购活动中,履行采购人或者集中采购机构的正当要求,这些要求包括:遵守采购程序,按要求填写投标文件,并保证投标文件的内容真实可靠;按照递交投标文件,交纳投标保证金;在开标、评标现场,供应商必须遵守评标纪律,不得影响正常的采购秩序;在招标采购中,供应商需要按招标人的要求对投标文件进行答疑;投标中标后,按规定的程序与采购人签定合同,并严格履行政府采购合同等等,这是对供应商参与政府采购活动的基本诚信要求。
(三)构建政府采购供应商信用评价体系
以守法、诚信经营为依据,建立科学的信用评价体系。评价体系以价格、质量为重点,形成一套包括基本政策、评估标准在内的较为完整的体系,既体现诚信、安全原则,同时又尽量程序化、数据化,以便具有可操作性。诚信等级管理是法治和德治相结合的综合管理,其评价体系的建立,一方面要依据政府采购法和其他法律以及规范性文件的相关条款;另一方面要引入约定俗成的职业道德准则。要按照法律、法规和职业道德准则建立一套规则,促使供应商根据“规则”去履行相应的义务和责任。这套“规则”就是诚信等级评价体系。
财政部门根据这套信用评价体系,在日常监管和服务中如实记录供应商相关的信息,采取综合记分的办法,即在收集供应商有关资料的基础上,确定几个重点指标数据进行评分,并对每一指标按其对信用的影响程度进行加权平均,得出供应商综合的信用分数,从而评出aa、a、B、C级诚信等级供应商。政府采购监管部门每年在媒体上公布供应商信用等级,形成政府采购供应商信用信息共享资源平台,对于信用等级达到a级以上的供应商予以公开表扬,发挥比商业广告更有效的宣传推广作用,形成供应商诚实守信的良性循环。
以诚信等级为标准,建立严格的失信惩罚机制和诚信奖励机制。通过经济、行政和道德谴责手段,惩罚政府采购活动中的失信者,将有严重经济失信行为的供应商从市场活动中清除出去。同时,形成一种向诚实守信的供应商倾斜的政策优惠和社会环境,以及一种良好的激励机制。严格的评价体系并不是为了淘汰供应商,而是从源头对产品质量和服务进行严格的管理。因此,对违反规则的失信行为应可以通过停止供货、罚款、清退出政府采购市场等措施给予相应的惩戒,使失信者为自己的失信行为支付更为昂贵的成本,并将供应商失信记录列入“黑名单”名录,向社会“公示”。2009年6月,中共中央直属机关采购中心组织了某单位新建职工食堂厨房设备采购项目,在响应招标文件中“投标人须提供由燃气灶具检测机构出具的检验报告”的实质性要求时,有两家公司提交的检测报告是根据北京市燃气及燃气用具产品质量监督检验站(以下简称监督检验站)给其它单位出具的检验报告仿制而成。案发后,采购中心要求两家供应商携带检验报告原件到中心进行核对,两家供应商不仅不按要求进行核对,且态度恶劣。基于此,财政部对两家违法供应商作出了列入不良行为记录名单,并在3年内禁止参加政府采购活动的行政处罚。这是财政部开出的首张政府采购供应商罚单,在政府采购市场产生了强烈的震动。今后还应加大处罚力度,如不仅要对违法供应商进行处罚,还要对其法定代表人及主要股东进行处罚;不仅由财政部门实施处罚,还应联合工商、税务、信贷等有关部门共同记录、共同、共同处罚。
供应商处罚管理制度篇10
处罚种类：没收违法所得、罚款、责令停业整顿
法律依据：
1、《中华人民共和国价格法》第三十九条：“经营者不执行政府指导价、政府定价以及法定的价格干预措施、紧急措施的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处以罚款；情节严重的，责令停业整顿。”
2、《价格违法行为行政处罚规定》第七条：“经营者不执行政府指导价、政府定价，有下列行为之一的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处2万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：
（一）超出政府指导价浮动幅度制定价格的；
（二）高于或者低于政府定价制定价格的；
（三）擅自制定属于政府指导价、政府定价范围内的商品或者服务价格的；
（四）提前或者推迟执行政府指导价、政府定价的；
（五）自立收费项目或者自定标准收费的；
（六）采取分解收费项目、重复收费、扩大收费范围等方式变相提高收费标准的；
（七）对政府明令取消的收费项目继续收费的；
（八）违反规定以保证金、抵押金等形式变相收费的；
（九）强制或者变相强制服务并收费的；
（十）不按照规定提供服务而收取费用的；
（十一）不执行政府指导价、政府定价的其他行为。”
3、《价格违法行为行政处罚规定》第九条：“本规定第四条至第八条规定中经营者为个人的，对其没有违法所得的价格违法行为，可以处5万元以下的罚款。”
二、经营者不执行法定的价格干预措施、紧急措施的
处罚种类：没收违法所得、罚款、责令停业整顿
法律依据：
1、《中华人民共和国价格法》第三十九条：“经营者不执行政府指导价、政府定价以及法定的价格干预措施、紧急措施的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处以罚款；情节严重的，责令停业整顿。”
2、《价格违法行为行政处罚规定》第八条：“经营者不执行法定的价格干预措施、紧急措施的，有下列行为之一的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处4万元以上40万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿：
（一）不执行提价申报或者调价备案制度的；
（二）超过规定的差价率、利润率幅度的；
（三）不执行规定的限价、最低保护价的；
（四）不执行集中定价权限措施的；
（五）不执行冻结价格措施的；
（六）不执行法定的价格干预措施、紧急措施的其他行为。”
3、《价格违法行为行政处罚规定》第九条：“本规定第四条至第八条规定中经营者为个人的，对其没有违法所得的价格违法行为，可以处5万元以下的罚款。”
三、经营者挰造、散布涨价信息，哄抬价格，推动商品价格过高上涨的
处罚种类：警告、没收违法所得、罚款、责令停业整顿
法律依据：
1、《中华人民共和国价格法》第十四条：“经营者不得有下列不正当价格行为：
（三）捏造、散布涨价信息，哄抬价格，推动商品价格过高上涨的；”
2、《中华人民共和国价格法》第四十条：“经营者有本法第十四条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得的，予以警告，可以并处罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。有关法律对本法第十四条所列行为的处罚及处罚机关另有规定的，可以依照有关法律的规定执行。”
3、《价格违法行为行政处罚规定》第五条：“经营者违反价格法等第十四条的规定：捏造、散布涨价信息，哄抬价格，推动商品价格过高上涨的，或者利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，给予警告，可以并处2万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。”
4、《价格违法行为行政处罚规定》第九条：“本规定第四条至第八条规定中经营者为个人的，对其没有违法所得的价格违法行为，可以处5万元以下的罚款。”
四、经营者利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易的
处罚种类：警告、没收违法所得、罚款、责令停业整顿
法律依据：
1、《中华人民共和国价格法》第十四条：“经营者不得有下列不正当价格行为：
（四）利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易；”
2、《中华人民共和国价格法》第四十条：“经营者有本法第十四条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得的，予以警告，可以并处罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。有关法律对本法第十四条所列行为的处罚及处罚机关另有规定的，可以依照有关法律的规定执行。”
3、《价格违法行为行政处罚规定》第五条：“经营者违反价格法第十四条的规定：捏造、散布涨价信息，哄抬价格，推动商品价格过高上涨的，或者利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，给予警告，可以并处2万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。”
4、《价格违法行为行政处罚规定》第九条：“本规定第四条至第八条规定中经营者为个人的，对其没有违法所得的价格违法行为，可以处5万元以下的罚款。”
5、《**省制止牟取暴利和价格欺诈行为暂行规定》第十四条：“对牟取暴利和价格欺诈行为，法律、法规、规章有处罚规定的，从其规定。没有规定的，由价格主管部门根据情节给予以下处罚：
（二）对价格欺诈行为，除退还或没收违法所得外，可以并处违法所得金额1倍以上5倍以下的罚款；”
五、经营者提供相同商品或者服务，对具有同等交易条件的其他经营者实行价格歧视的
处罚种类：警告、没收违法所得、罚款、责令停业整顿
法律依据：
1、《中华人民共和国价格法》第十四条：“经营者不得有下列不正当价格行为：
（五）提供相同商品或者服务，对具有同等交易条件的其他经营者实行价格歧视；”
2、《中华人民共和国价格法》第四十条：“经营者有本法第十四条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得的，予以警告，可以并处罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。有关法律对本法第十四条所列行为的处罚及处罚机关另有规定的，可以依照有关法律的规定执行。”
3、《价格违法行为行政处罚规定》第四条：“经营者违反价格法第十四条的规定，有下列行为之一的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照：
（三）提供相同商品或者服务，对具有同等交易条件的其他经营者实行价格歧视的。”
4、《价格违法行为行政处罚规定》第九条：“本规定第四条至第八条规定中经营者为个人的，对其没有违法所得的价格违法行为，可以处5万元以下的罚款。”
六、经营者采取抬高等级或者压低等级等手段收购、销售商品或者提供服务，变相提高或者压低价格的
处罚种类：警告、没收违法所得、罚款、责令停业整顿
法律依据：
1、《中华人民共和国价格法》第十四条：“经营者不得有下列不正当价格行为：
（六）采取抬高等级或者压低等级等手段收购、销售商品或者提供服务，变相提高或者压低价格；”
2、《中华人民共和国价格法》第四十条：“经营者有本法第十四条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得的，予以警告，可以并处罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。有关法律对本法第十四条所列行为的处罚及处罚机关另有规定的，可以依照有关法律的规定执行。”
3、《价格违法行为行政处罚规定》第六条：“经营者违反价格法第十四条的规定：采取抬高等级或者压低等级等手段销售、收购商品或者提供服务，变相提高或者压低价格的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，给予警告，可以并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。”
4、《价格违法行为行政处罚规定》第九条：“本规定第四条至第八条规定中经营者为个人的，对其没有违法所得的价格违法行为，可以处5万元以下的罚款。”
七、经营者违反法律、法规的规定牟取暴利的
处罚种类：警告、没收违法所得、罚款、责令停业整顿
法律依据：
1、《中华人民共和国价格法》第十四条：“经营者不得有下列不正当价格行为：
（七）违反法律、法规的规定牟取暴利；”
2、《中华人民共和国价格法》第四十条：“经营者有本法第十四条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得的，予以警告，可以并处罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。有关法律对本法第十四条所列行为的处罚及处罚机关另有规定的，可以依照有关法律的规定执行。”
3、《价格违法行为行政处罚规定》第十条：“经营者违反法律、法规的规定牟取暴利的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得5倍以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。”
4、《制止牟取暴利的暂行规定》第十一条：“违反本规定第五条规定的，由价格监督检查机构责令改正；拒不改正的，予以警告、没收违法所得可以并处违法所得5倍以下的罚款。”
5、《制止牟取暴利的暂行规定》第十二条：“违反本规定第八条规定的，由价格监督检查机构予以警告，责令其向遭受损害的一方退还违法所得，违法所得不能退还的，予以没收，可以并处违法所得5倍以下的罚款；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
6、《**省制止牟取暴利和价格欺诈行为暂行规定》第十四条：“对牟取暴利和价格欺诈行为，法律、法规、规章有处罚规定的，从其规定。没有规定的，由价格主管部门根据情节给予以下处罚：
（一）对牟取暴利行为，责令其向遭受损害的一方退还违法所得，不能退还的予以没收，可以并处违法所得金额5倍以下的罚款；”
八、经营者违反明码标价规定的
处罚种类：没收违法所得、罚款
法律依据：
1、《中华人民共和国价格法》第四十二条：“经营者违反明码标价规定的，责令改正，没收违法所得，可以并处五千元以下的罚款。”
2、《价格违法行为行政处罚规定》第十一条：“经营者违反明码标价规定，有下列行为之一的，责令改正，没收违法所得，可以并处5000元以下的罚款：
（一）不标明价格的；
（二）不按照规定的内容和方式明码标价的；
（三）在标价之外加价出售商品或者收取未标明的费用的；
（四）违反明码标价规定的其他行为。”
3、《制止牟取暴利的暂行规定》第十二条：“违反本规定第八条规定的，由价格监督检查机构予以警告，责令其向遭受损害的一方退还违法所得，违法所得不能退还的，予以没收，可以并处违法所得5倍以下的罚款；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
4、《关于商品和服务实行明码标价的规定》第二十一条：“经营者有下列行为之一的，由价格主管部门责令改正，没收违法所得，可以并处5000元以下的罚款；没有违法所得的，可以处以5000元以下的罚款。
（一）不明码标价的；
（二）不按规定的内容和方式明码标价的；
（三）在标价之外加价出售商品或收取未标明的费用的；
（四）不能提供降价记录或者有关核定价格资料的；
（五）擅自印制标价签或价目表的；
（六）使用未经监制的标价内容和方式的；
（七）其他违反明码标价规定的行为。”
九、经营者被责令暂停相关营业而不停止的，或者转移、隐匿、销毁依法登记保存的财物的
处罚种类：罚款
法律依据：
《中华人民共和国价格法》第四十三条：“经营者被责令暂停相关营业而不停止的，或者转移、隐匿、销毁依法登记保存的财物的，处相关营业所得或者转移、隐匿、销毁的财物价值一倍以上三倍以下的罚款。”
十、经营者拒绝按照规定提供监督检查所需资料或者提供虚假资料的
处罚种类：警告、罚款
法律依据：
1、《中华人民共和国价格法》第四十四条：“拒绝按照规定提供监督检查所需资料或者提供虚假资料的，责令改正，予以警告；逾期不改正的，可以处以罚款。”
2、《价格违法行为行政处罚规定》第十二条：“拒绝提供价格监督检查所需资料或者提供虚假资料的，责令改正，给予警告；逾期不改正的，可以处5万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予纪律处分。”
3、《**省制止牟取暴利和价格欺诈行为暂行规定》第十四条：“对牟取暴利和价格欺诈行为，法律、法规、规章有处罚规定的，从其规定。没有规定的，由价格主管部门根据情节给予以下处罚：
（三）对不提供或者不如实提供有关资料和情况的，除按本条有关规定处罚外，另处5000元以下的罚款。”
十一、超越管理权限设立收费项目或制定收费标准的
处罚种类：没收违法所得、罚款、吊销许可证
法律依据：
1、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十一条：“下列行为属于乱收费行为：
（一）超越管理权限设立收费项目或制定收费标准的；”
2、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十二条：“有前条行为之一的，由物价检查机关根据国家有关规定和情节轻重给予以下处罚：
（三）责令将全部非法收费款退还给交费单位或个人。无法退还的，由物价部门予以没收。当年无力退还的，由财政部门扣减其翌年的行政事业经费；
（四）对有乱收费行为的单位和直接责任者处以罚款；
（五）吊销《收费许可证》；
以上处罚，可以并处。罚没款由物价部门缴同级财政。”
十二、违反收费审批程序的
处罚种类：没收违法所得、罚款、吊销许可证
法律依据：
1、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十一条：“下列行为属于乱收费行为：
（二）违反收费审批程序的；”
2、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十二条：“有前条行为之一的，由物价检查机关根据国家有关规定和情节轻重给予以下处罚：
（三）责令将全部非法收费款退还给交费单位或个人。无法退还的，由物价部门予以没收。当年无力退还的，由财政部门扣减其翌年的行政事业经费；
（四）对有乱收费行为的单位和直接责任者处以罚款；
（五）吊销《收费许可证》；
以上处罚，可以并处。罚没款由物价部门缴同级财政。”
十三、无《收费许可证》擅自收费的
处罚种类：没收违法所得、罚款
法律依据：
1、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十一条：“下列行为属于乱收费行为：
（三）无《收费许可证》擅自收费的；”
2、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十二条：“有前条行为之一的，由物价检查机关根据国家有关规定和情节轻重给予以下处罚：
（二）责令停止或纠正乱收费行为；
（三）责令将全部非法收费款退还给交费单位或个人。无法退还的，由物价部门予以没收。当年无力退还的，由财政部门扣减其翌年的行政事业经费；
（四）对有乱收费行为的单位和直接责任者处以罚款；
以上处罚，可以并处。罚没款由物价部门缴同级财政。”
3、《**省行政性事业性收费管理条例实施办法》第十六条：“对乱收费行为的处罚，依据《条例》第二十二条、参照国家物价主管部门制定的《关于价格违法行为的处罚规定》执行。其中对无《收费许可证》收费和擅自收费的处罚，按下列规定办理：
（一）凡符合《条例》和本办法规定的行政性、事业性收费，不办理《收费许可证》而乱收费的，由物价检查机构对其进行批评教育，处以收费总额5%至20%的罚款，并责令其在五日内补办《收费许可证》。逾期不办的，由物价检查机构责令其将全部非法收费款退还给交费单位或个人；无法退还的，由物价检查机构予以没收。
（二）凡违反《条例》和本办法而擅自收费的，由物价检查机构责令其将全部非法收费款退还给交费单位或个人，无法退还的，由物价检查机构予以没收，并处以收费总额5%至30%的罚款。对继续擅自收费的，除按上述规定给予处罚外，对直接责任者由监察部门给予行政处分。”
十四、超出《收费许可证》规定的收费范围，擅自增加收费项目、提高收费标准的
处罚种类：没收违法所得、罚款、吊销许可证；
法律依据：
1、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十一条：“下列行为属于乱收费行为：
（四）超出《收费许可证》规定的收费范围，擅自增加收费项目、提高收费标准的；”
2、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十二条：“有前条行为之一的，由物价检查机关根据国家有关规定和情节轻重给予以下处罚：
（二）责令停止或纠正乱收费行为；
（三）责令将全部非法收费款退还给交费单位或个人。无法退还的，由物价部门予以没收。当年无力退还的，由财政部门扣减其翌年的行政事业经费；
（四）对有乱收费行为的单位和直接责任者处以罚款；
（五）吊销《收费许可证》；
以上处罚，可以并处。罚没款由物价部门缴同级财政。”
十五、不实施管理行为或不提供服务而收费的
处罚种类：没收违法所得、罚款、吊销许可证
法律依据：
1、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十一条：“下列行为属于乱收费行为：
（五）不实施管理行为或不提供服务而收费的；”
2、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十二条：“有前条行为之一的，由物价检查机关根据国家有关规定和情节轻重给予以下处罚：
（二）责令停止或纠正乱收费行为；
（三）责令将全部非法收费款退还给交费单位或个人。无法退还的，由物价部门予以没收。当年无力退还的，由财政部门扣减其翌年的行政事业经费；
（四）对有乱收费行为的单位和直接责任者处以罚款；
（五）吊销《收费许可证》；
以上处罚，可以并处。罚没款由物价部门缴同级财政。”
十六、不使用规定的票据收费或擅自扩大票据适用范围的
处罚种类：没收违法所得、罚款、吊销许可证
法律依据：
1、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十一条：“下列行为属于乱收费行为：
（六）不使用规定的票据收费或擅自扩大票据适用范围的；”
2、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十二条：“有前条行为之一的，由物价检查机关根据国家有关规定和情节轻重给予以下处罚：
（二）责令停止或纠正乱收费行为；
（三）责令将全部非法收费款退还给交费单位或个人。无法退还的，由物价部门予以没收。当年无力退还的，由财政部门扣减其翌年的行政事业经费；
（四）对有乱收费行为的单位和直接责任者处以罚款；
（五）吊销《收费许可证》；
以上处罚，可以并处。罚没款由物价部门缴同级财政。”
十七、不按规定办理变更或注销登记手续继续收费的
处罚种类：没收违法所得、罚款、吊销许可证
法律依据：
1、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十一条：“下列行为属于乱收费行为：
（七）不按规定办理变更或注销登记手续继续收费的；”
2、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十二条：“有前条行为之一的，由物价检查机关根据国家有关规定和情节轻重给予以下处罚：
（二）责令停止或纠正乱收费行为；
（三）责令将全部非法收费款退还给交费单位或个人。无法退还的，由物价部门予以没收。当年无力退还的，由财政部门扣减其翌年的行政事业经费；
（四）对有乱收费行为的单位和直接责任者处以罚款；
（五）吊销《收费许可证》；
以上处罚，可以并处。罚没款由物价部门缴同级财政。”
十八、不按规定要求公布收费项目和收费标准的
处罚种类：没收违法所得、罚款、吊销许可证
法律依据：
1、《**省行政性事业性收费管理条例》第十七条：“行政性、事业性收费单位必须出示《收费许可证》收费，并按国家有关规定，在经办场所和营业场所的醒目部位公布收费项目和收费标准，自觉接受社会监督。”
2、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十一条：“下列行为属于乱收费行为：
（八）不按规定要求公布收费项目和收费标准的；”
3、《**省行政性事业性收费管理条例》第二十二条：“有前条行为之一的，由物价检查机关根据国家有关规定和情节轻重给予以下处罚：
（二）责令停止或纠正乱收费行为；
（三）责令将全部非法收费款退还给交费单位或个人。无法退还的，由物价部门予以没收。当年无力退还的，由财政部门扣减其翌年的行政事业经费；
（四）对有乱收费行为的单位和直接责任者处以罚款；
（五）吊销《收费许可证》；
以上处罚，可以并处。罚没款由物价部门缴同级财政。”
4、《**省行政性事业性收费管理条例实施办法》第十七条：“违反《条例》第十七条规定，未按要求公布收费项目和收费标准的，按国家有关商品和收费实行明码标价制度的规定处罚。”
行政强制（共1项）
一、通知开户银行予以划拨、将其商品变卖抵缴
法律依据：
1、《中华人民共和国价格管理条例》第三十一条：“对拒缴非法所得或者罚款的，物价检查机构可以按照有关规定通知其开户银行予以划拨。对没有银行帐户或者银行帐户内无资金的，物价检查机构有权将其商品变卖抵缴。
被处罚的单位和个体工商户，其退还或者被收缴的非法所得，应当抵减其结案年度的销售收入或者营业收入。企业、事业单位的罚款应当在自有资金、预算包干经费或者预算外资金中支出。”
2、《**省制止牟取暴利和价格欺诈行为暂行规定》第十五条：“县及县以上价格主管部门在执行处罚时，可根据法律、法规的规定变卖被处罚生产经营者的相应价值的物品抵缴罚没款。”
行政征收（共1项）
一、收费年度审验费
法律依据：
省物价局、省财政厅《关于印发<**省行政性事业性收费年度审验办法（试行）>的通知》（鲁价费发[1997]252号）
其他具体行政行为（共5项）
一、对有价格违法行为的经营者责令暂停相关营业
法律依据：
《价格违法行为行政处罚规定》第十三条：“政府价格主管部门进行价格监督检查时，发现经营者的违法行为同时具有下列三种情形的，可以依照价格法第三十四条第（三）项的规定责令其暂停相关营业：
（一）违法行为情节复杂或者情节严重，经查明后可能给予较重处罚的；
（二）不暂停相关营业，违法行为将继续的；
（三）不暂停相关营业，可能影响违法事实的认定，采取其他措施又不足以保证查明的。”
二、对多付价款的消费者或者其他经营者责令经营者限期退还
法律依据：
《价格违法行为行政处罚规定》第十四条：“本规定第四条至第十一条规定中的违法所得，属于价格法第四十一条规定的消费者或者其他经营者多付价款的，责令经营者限期退还。难以查找多付价款的消费者或者其他经营者的，责令公告查找。”
三、对违反价格法律法规的行为责令改正
法律依据：
1、《政府价格决策听证办法》第三十一条：“申请人提供虚假材料的，政府价格主管部门应当责令改正，并建议有关机关依法追究其相应责任。”
2、《政府制定价格成本监审办法》第二十一条：“经营者违反本办法第十三条规定以及未按本办法第十四条规定提交成本资料的，政府价格主管部门应当责令其及时改正，并予以通报批评。经营者提供的成本资料少于第十四条规定内容并且不能根据成本调查机构要求补充提供的，或者提供虚假成本资料的，成本调查机构应当不予实施成本监审或者中止实施当次成本监审。”
3、《价格监测规定》第十九条：“价格监测定点单位有下列行为之一的，由下达监测任务的县级以上人民政府价格主管部门责令改正，予以通报批评；情节严重的，可建议任免机关或监察机关对负有直接责任的主管人员和其他责任人员予以行政处分。
（一）虚报、瞒报价格监测资料的；
（二）伪造、篡改价格监测资料的；
（三）拒报或屡次迟报价格监测资料的。”
四、价格核准
法律依据：
《中华人民共和国价格法》第二十条第三款：“市、县人民政府可以根据省、自治区、直辖市人民政府的授权，按照地方定价目录规定的定价权限和具体适用范围制定在本地区执行的政府指导价、政府定价。”
五、价格鉴证监督管理