人事管理风险点篇1
健全体制规范法人治理结构；
完善机制科学构建防控体系；
严控过程及时介入风险处置；
落实结果追究责任总结提升。
文盛景东
建筑业是个高风险行业。“在风险中推进发展，在发展中迎接风险”是建筑企业搏击市场的真实写照。建筑企业面临的风险来自于多主体、多方面、多环节，而且由于建筑产品投资大、周期长、制约多，涉及到的风险也是机会多、金额大、影响广，稍有不慎，对建筑企业来说可能就是灭顶之灾。近年来一些曾独步一方多年的老牌特级资质建筑企业一夜间破产重组的案例，尤让人惊心动魄。有效的风险管理始终是建筑企业保持稳健持续发展的核心要素，其重要性不言而喻。有效的风险管理需要建筑企业扎实有效地构建全面风险管理体系来实现。
更新观念打造全面风险管理
谈到建筑行业风险，一些建筑企业往往会想到那些日常生产经营中可能会给企业带来安全生产事故、工程质量事故等潜在损失的不确定性事件，认为所谓的风险管理就是要保证在安全生产、工程质量上不出意外，只要工程项目能平安顺利地竣工交付也就功德圆满了。还有人认为风险管理就是事发时组织“灭火”或者事发后进行善后处理的工作，风险管理的目标就是尽可能地减少损失。一些建筑企业将风险管理的职责分散到市场经营、工程管理、财务管理和法律事务等几个所谓的专业职能部门，对风险管理工作进行条块分割，一旦重大风险事件发生，往往相互推诿或乱作一团，造成企业即刻陷入生产经营的无序状态或是深深掉进社会舆论的急流漩涡。
现代风险管理理论认为，风险即不确定性，风险具有两面性，只会带来损失的不确定性称为纯粹风险，可能会带来损失、也有可能带来机遇的不确定性称为机会风险。不管是纯粹风险还是机会风险，都可能会使企业生产经营活动的最终结果偏离企业预期目标，都要进行有效管理。风险管理的目标在于为企业价值增值，而不只是发生费用和减少损失。风险管理也不是某些职能部门或某些人的事，而是与企业的每个成员都密不可分的事。风险管理是全过程的管理，而不是某些方面或某些阶段的事。企业应着眼于战略目标实现和企业运营全局，运用系统方法，实施全面风险管理，才能有效防范和利用风险，实现企业价值增值。建筑业之所以是高风险的行业，正是因为建筑企业在生产经营中面临的不确定性因素很多，风险发生的频率很高，引起的后果往往也很严重，当然也有一些可以善加利用的机会风险，处置得当也会得到意想不到的收益。因而，建筑企业的风险管理关键在于更新观念，走出对建筑企业风险管理的认识误区，努力打造全面风险管理。
健全体制规范法人治理结构
有效的全面风险管理需要良好的企业内部环境。美国CoSo于2004年的《企业风险管理总体框架》报告中指出，企业风险管理是个过程，它是由企业的董事会、管理当局和其他人员实现的，应用于战略制定并贯穿于企业之中，旨在识别可能会影响企业的潜在事项，管理风险以使其在该企业的风险容量之内，从而为企业目标的实现提供合理保证。风险管理的内部环境包括企业的经营环境及风险偏好，而经营环境和风险偏好又取决于企业是否有规范的法人治理结构。法人治理结构规定了企业决策机构、执行机构和监督机构之间的权利、责任和利益关系，是企业的基础制度安排，从体制上决定了企业的发展方向和业绩，包括对企业风险偏好的选择等。
我国建筑企业往往忽视法人治理结构的规范化建设，董事会、监事会、经理层在实际运作中关系混乱，主要表现在董事会决策能力不足或实际缺位，监事会形同虚设，经理层要么无所适从、要么因缺少监控不作为或乱作为。建筑企业有效开展全面风险管理，必须要重视并推进法人治理结构的规范化建设，健全企业体制，特别是要让行使股东（大）会委托权的董事会切实承担起全面风险管理体系的顶层设计，并从最高层面督促、监控经理层有效建立和实施全面风险管理体系的责任，为全面风险管理营造良好的企业内部环境。
完善机制科学构建防控体系
有效的全面风险管理需要建立完善的运作机制，形成套科学的全面风险防控体系。这样的防控体系应包括风险管理目标体系、风险事项识别体系、企业风险评估体系、风险应对策略体系、风险管理控制体系、风险管理信息与沟通体系、风险管理监控体系等。
科学的全面风险防控体系架构了完善的风险管理运作机制。风险管理目标体系包括企业战略目标、经营管理目标、报告信息真实性目标、企业行为符合法律法规目标等四个层次的目标。建筑企业应建立规范的程序来明确全面风险管理目标体系，并确保所选定的目标支持和切合企业使命，符合企业的风险容量。应识别目标实现的关键因素和风险因素，并识别出内部和外部风险事项，区分出其中的纯粹风险和机会风险，并将机会反馈到企业战略或目标制订过程中加以利用。对识别出的风险事项，要结合发生的可能性和影响程度进行分析，评估企业固有风险和剩余风险，以风险评估的结果作为制订风险应对策略的依据。通过规避、承受、降低或分担风险等应对策略的实施，把风险控制在企业的风险容限和风险容量以内。为确保风险应对策略的有效实施，企业要制订和执行相应的风险控制程序和制度。为确保企业各级人员履行职责的方式和时机等信息得到及时的识别、获取和沟通，应建立畅通无阻的信息沟通渠道，使企业风险管理活动形成有机的整体。要对企业风险管理活动采取包括持续的管理活动、个别评价或两者结合等方式进行全面的监控，并采取必要的修正措施，以保证企业风险管理的持续有效性。
建筑企业可参照以上全面风险管理运作机制的要求，根据本企业现有规模、管理模式、发展阶段等特点，逐步建立起科学有效的企业风险防控体系，形成完善的全面风险管理运作机制。
严控过程及时介入风险处置
观念的更新、体制的保障、机制的完善为建筑企业实施全面风险管理奠定了重要的基础，同时还有赖于建筑企业结合行业特点和企业自身实际情况对风险管理组织实施活动进行有针对性的严格控制，让观念变成行动，让体制得以展现，让机制充分发挥，建筑企业的全面风险管理才能得到切实有效的实施，从而取得实实在在的企业价值增值。
严控风险管理组织机构建设活动。全面风险管理的组织领导与具体实施机构应贯穿董事会、经营班子、各级职能部门，还要有专职的风险管理综合协调落实机构，以形成自上而下的全面风险管理组织网络。如在董事会设置企业风险管理委员会，由董事长挂帅并亲自组织实施全面风险管理的顶层设计活动，包括设定企业战略目标、明确企业全面风险管理的四大目标要求，决定企业对风险极限和风险容量等的风险选择偏好，责令建立全面风险管理体系，并监督建筑企业经营班子组织实施；在经营管理层面，设置由总经理领衔，并指定专职副总经理具体组织，从各职能系统抽调熟悉企业情况且综合业务素质过硬的中高层管理骨干，组成企业全面风险管理领导小组，作为企业全面风险管理体系日常运作的组织领导和议事决策机构。可设置专职的企业风险管理部门，负责企业全面风险管理活动的综合协调和组织落实工作。
严控风险管理计划制订活动。每年初要组织制订企业全面风险管理年度计划，明确年度风险管理的任务、目标、措施、时间节点、责任人、检查标准等要求，并层层部署、分解目标、落实责任。
严控风险事项识别活动。要以建筑企业全员、全过程、全时空为识别对象，从战略风险、市场风险、运营风险、财务风险、法律风险几个方面进行全面风险识别，并把关注重点放在一些关键环节上。如战略风险识别，要重点关注企业的重大投资决策风险的识别，包括建筑企业跨行业、跨地区、跨国境投资以及建筑产业新模式投资，如Bt、Bot、ppp、住宅产业化等，这些重大投资占用了重要的企业资源，如一着不慎，往往就会全盘皆输；市场风险识别，要重点关注国家政策、经济形势、市场容量、材料供应、人员工资等外部环境风险以及业主风险的识别，其中对业主风险的识别尤为重要：运营风险识别，要重点关注建设工程承包合同履行、工程质量、安全生产、成本控制等风险；财务风险识别，要重点关注投资结构风险、融资风险、资金风险、外汇风险等；法律风险识别，要重点关注与工程建设活动各个环节相关的法律适用性和符合性风险，包括国家法律法规、所在地法规、所在国法律等，特别要关注重要合同文件条件的法律漏洞或缺陷风险识别。以上每类风险又可以结合自然、社会、政治、战争等不同因素进行细分识别。
严控风险评估活动。对识别出的风险事项，要从风险频率和影响程度两个维度采取定性与定量相结合的方法进行分析判别，由于建筑业具有实践性强的特点，多数情况下可结合企业自身和行业经验进行定性分析得出风险评估结果（风险分级）。可将风险按重要程度分为轻微风险、较小风险、一般风险、较大风险和严重风险五个等级。
严控风险应对活动。对于不同级别的风险事项；要结合风险重要程度和风险处置的成本与效益对比情况来确定不同的应对策略。对于轻微风险和较小风险可以选择接受，除一般性的提升意识教育之外，可不采取特别的应对措施i对于一般风险，可采取完善制度、工作交底、监督检查等常规性措施进行约束；对于较大风险和严重风险应列为重大风险事项进行重点管理，可按照战略风险、市场风险、运营风险、财务风险、法律风险分类列出重大风险清单，在每一分类中还应根据活动环节或相关因素进一步细分，逐一列出。将重大风险事项列入年度风险管理计划，设置风险预警界线，采取规避、转移、分散、降低、利用等策略，落实管理措施，并制订和实施风险应急预案。相对而言，建筑企业运曹中的重大风险数量应是最多的，围绕工程项目产生的风险是最多的，建筑企业要对以工程项目为重点的风险识别活动投入足够的精力与时间。
通过对全面风险管理组织实施活动全过程的严格控制，建筑企业各个层级均能融入全面风险管理运作机制，并能及时掌握其实施情况，从而有效落实风险事项管理的事先预防、事中控制和事后处置，保证了风险管理的全面覆盖、重点突出、及时介入、从容应对，最大限度地将损失的可能、损失的程度降到最低或有效规避风险事项的发生，同时又能充分利用好风险中的机会因素，将风险转换为机遇。及时介入风险处置，是全面风险管理活动正在有效开展的集中体现，也是全面风险管理取得成效的关键所在。
落实结果追究责任总结提升
建筑企业的全面风险管理最终要关注结果的落实。只有重视结果的落实，全面风险管理才有了落脚点和归宿点。建筑企业的风险事项除了日常生产经营中可能产生的各类短期风险事项外，还有一些重大风险事项具有长期性与复杂性，如项目业主更替、项目停工、项目决算争议、项目承包人逃匿等风险事项，会牵扯出系列的外部与内部纠纷，有的经年累月久拖不决，成为阻碍企业发展的历史遗留问题，有的甚至导致企业账号被封、资金冻结等直接影响企业正常经营的严重后果。对于这些重大风险事项更要注重其阶段性成果的落实，步步为营巩固成果，以最大程度地逐步降低风险损失或充分利用机会因素。要以风险管理考核为手段，将列入年度风险管理计划的重大风险事项作为专项内容列入企业各级组织和个人的绩效考核内容中，紧盯风险管理的最终结果，进行严格的风险管理考核，将考核结果与奖励与处罚措施相配套，以促使风险事项的落实结果达到或最大程度地接近期望目标。特别是要注重通过强化阶段性成果的考核，促使各级人员努力克服和消除在处置一些老大难的风险事项时的畏难情绪、松懈现象或踢皮球现象。
人事管理风险点篇2
关键词：安全隐患;护理
【中图分类号】R47【文献标识码】a【文章编号】1672-3783(2012)04-0361-01
护理风险是指医院内病人在护理过程中有可能发生的一切不安全事件。根据护理风险事件是否直接造成对病人的损害，可将护理风险事件分为直接风险和间接风险两大类[1,3]。由于护士是与病人接触最密切的医务人员，临床风险事件大多发生在护理工作中，因此了解临床护理风险事件的常见种类、风险事件的分布特征，对提高护士风险防范意识，预警风险的发生，保障病人医疗、护理的安全，将起到积极作用。现将我在医院工作的一些实例进行总结，为安全护理提供依据。
1资料与方法
全院有医护人员800余名，其中护士320名，病床总数360张。2002年护理部成立了风险管理小组，并启动了全院护理风险管理系统。落实风险管理各组人员职责；建立和完善风险事件的评估量表和呈报制度；培训临床护士长和护士；在此基础上·各科护士长按要求进行i临床护理风险事件的的呈报工作。依据风险事件的定义，结合本院实际列出风险事件的范围，将护理风险事件分为4个方面：①护理差错事故(如执行医嘱给药不当发生给药错误；因护士对病人查对不当引发的执行医嘱错误；因护理操作不当给病人造成伤害等)。②投诉事件(如因护士态度不好引发病人投诉；因病情观察不到位引发护患纠纷；或护士操作技术欠缺引发患方投诉等)。③意外事件(如病人输液反应、摔倒、自杀)。④护士纪律问题(如护士脱岗)。2010年全院共收到100例护理风险呈报表，其中有72例被风险管理小组确认为风险事件。将相关数据录入电脑并且用excel等软件分析可得结果。
2结果
2．1临床常见护理风险事件的构成:结果显示：给药问题、抽血问题和压疮是临床护理中最为常见的护理风险事件，分别占12．5％、11．1％和9．7％。三类风险事件占全年护理风险事件总数的33．3％。其次是设施不安全、输液反应和保安问题，分别占8．3％、6．9％和6．9％。医嘱执行延误、投诉护理不当、利器刺伤均占5．6％。肛周糜烂、烫伤、病人摔伤、导管固定问题、纪律问题、病历书写问题、病人意外等均在5％以下。
2．2临床护理风险事件的科室分布:结果显示：临床护理风险事件的多发区是外科、内科和产科，分别占26．4％、18．1％和19．4％。3个科室护理风险事件占全院全年总数的63．9％。其次是妇科、儿科和急诊科，其风险事件的发生数分别占12.5％、11.1％和6．9％。此外，临床护理风险事件以直接风险为主，占风险事件总数的80.6％，间接风险事件占19.4％，直接风险主要来自护士自身，如由于护理操作过程中发生错误而引起风险事件；间接风险主要来自医院其他医疗部门，包括药房或后勤系统，如药物使用方法写错，护理设施没有及时维修，采购的护理用品存在质量问题等。
3讨论
3．1临床护理风险事件的防范应以给药涧题、抽血问题和压疮为重点:给药问题、抽血问题和压疮是临床护理中最为常见的护理风险事件。如果将三类常见风险事件做为临床护理风险防范的重点，临床护理风险事件将会得到有效的控制。给药问题和抽血问题均属于护理差错，其后果均会给病人造成直接损害，这种风险事件的原因多与护士有关，所以避免这类风险事件发生的关键是提高护士的责任心和专业素质。压疮风险事件的发生不仅与护理管理工作有关，而且还与病人自身因素有一定关系。目前我院采取压疮风险防范的主要措施是：让全院护士学习使用压疮发生可能性评估量表，用评分的方法确定高风险病人；同时成立预防压疮专护小组，该小组成员对全院压疮评估风险高的病人进行单项护理检查，并对各科室责任护士给予技术支持，使已发生压疮的病人得到更优质的服务。护理风险管理的理念是把发生护理不安全事件后的消极处理，变为护理不安全事件发生前的积极预防[2,4]。
3．2加强风险事件高发区护士防范意识和培训工作:临床风险事件大多发生在护理工作中，因此临床护士必须了解ii期床护理风险事件的基本特征、风险事件的常见种类、科室及时间分布，这对提高护士风险防范意识，预警风险的事前发生有着重要的意义。有关专家指出：只要有医疗活动，就必定存在医疗风险[4]。临床护理活动，同样也存在风险。虽然护理风险事件不能完全避免，但通过有效的护理风险管理，特别是对护理管理对象：护士人员的管理，护理风险事件是可以减少和避免的。对护理人员的管理中，最重要的是教育与培训。本结果显示：临床护理风险事件的多发区是内科、外科和产科，其风险事件的发生数占全院全年总数的63.9％，其原因可能与这些科室平时工作任务较其他科室重，病人病情重、变化快，并且病人对护理质量要求高有一定的关系。所以提示护理管理者要重视这3个科室的护理工作，不仅在人力资源上给予支持(包括人员素质和人员数量)，而且在护理专业技术上也要给予重点扶持和专业培训，同时还要加强护士风险的防范意识。
3．3建立医院风险管理机构:临床护理风险管理是医院风险管理的一部分，临床护理风险管理必须与医院风险管理同步发展，护理风险管理只有在全面建立医院风险管理的基础上，护理风险管理工作才有可能取得较好的效果。因为在临床护理风险事件中，有些风险事件虽然发生在护理工作中，但风险事件的原因并不只是护士自身，而是由于其他科室或后勤保障支持系统工作失误等原因造成。因此，临床护理风险管理必须与医院风险管理同步和协调发展。
参考文献
[1]邹晓清．风险管理在临床护理管理中的运用．护理管理杂志．2003，3(6)：522-23
[2]Johna，Bavaro．医疗护理质量改进与风险管理．中华医院管理杂志，2000，16(6)：383
人事管理风险点篇3
关键词：风险管理；小微企业；风险意识；成本效益；内部控制
关于风险管理，多数人都会联系到大中型企业管理中的管理内容，其实，风险管理存在与否与企业规模无关，只要是企业就需要进行风险管理。企业的风险管理能力，尤其是抵抗风险的能力，决定着企业的生死存亡。小微企业虽然规模小、资源有限，但其实是一个完整的组织，风险管理也是其企业管理中相当重要的内容。
一、小微企业风险管理概述
2004年9月美国反虚假财务报告委员会的发起人委员会（简称CoSo）颁布了《企业风险管理-整合框架》，明确了风险管理就是一个管理过程，旨在识别潜在事项并对其进行风险管理，使其在主体的风险容量内为主体目标的实现提供合理保证。我国财政部于2018年8月颁布了《管理会计应用指引第700号———风险管理》（财会〔2018〕22号），其中第二条规定：风险管理是指企业为实现风险管理目标，对企业风险进行有效识别、评估、预警和应对等管理活动的过程。无论是美国的还是我国的企业风险管理的概念，都突出了风险管理的过程属性，即识别、评估、应对的闭环过程，也突出了风险管理的目标属性，保证企业目标的实现。由此可以得出，小微企业风险管理是小微企业为了企业生存发展目标，对不确定性事件进行合理应对的管理过程。
（一）小微企业风险管理的现状
目前，小微企业风险管理的水平参差不齐，管理水平高的，风险管理贯穿于企业的各项经营管理流程之中，管控有重要节点，有主有次，轻重不同；管理差的，基本上处于被动接受风险结果的状态。部分企业成立时缺少风险管理，随着企业的发展能够逐渐完善风险管理体系，逐渐做大做强，有些则相反，成立之初，风险管理就已经建立了，但没有随着企业的发展而发展，处于停滞状态。一部分企业虽然有着比较完善的风险管理制度，但处于纸上谈兵，根本没有落地，多数企业虽然制度不完善，但已经成制度的部分执行落实得很彻底。
（二）小微企业风险管理的重要性
风险管理可以促进小微企业管理目标的实现，能够帮助小微企业了解应对其面临的各类不确定事件，规避风险，掌握机会，合理调配自身的资源，平衡成本与效益，尽量减少经营意外和损失。对于小微企业更为重要的是，能够使小微企业充分利用有限资源，顺利渡过初创期，完成从生存到发展的飞跃。
二、小微企业风险管理存在的问题
虽然小微企业的风险管理水平不一，但无论是处在何种状态的小微企业，在风险管理上都存在着诸多问题，主要体现在以下方面：
（一）风险管理意识分寸掌握不合理
在小微企业中，风险管理意识或不足或过强，对风险的环境、目标、事件、评估、应对、控制、沟通及监督不够深入全面，低估或高估风险时有发生。低估风险容易造成被动局面，被迫接受高风险带来的后果，产生重大损失；高估风险则会浪费人力、物力、时间等各项资源，成本费用增加，甚至会因此错失机会，限制企业发展。特别是当面临高利润、大金额、长期收益或是可树立良好企业形象的项目，企业更容易弱化风险意识，面临被动接受风险的局面。
（二）企业实际控制人对风险管理不够重视
小微企业因为规模小，组织结构简单，企业决策基本上都是由其实际控制人做出的，是实际控制人的一言堂。如果实际控制人在实际管理中风险偏好过于激进或者懈怠风险管理，会使整个企业对于风险管理都是不重视的，员工也不太可能会主动防范风险。除此以外，实际控制人可能因为自身素质的限制，把企业管理重点放在业务上，对风险管理不重视。
（三）财务负责人的专业能力不足
在小微企业中，财务负责人要全面负责财务、税务、内控、预算等工作，要统筹公司的成本费用与利润，收入与税金、资金的关系，要求财务负责人具有满足这些工作的专业能力、理论基础和实践经验。但在实际中，一部分小微企业因为人力资源制度、发展空间的限制，不能留住具备完全胜任能力的财务负责人，现任的财务负责人存在专业知识不全面、实践经验欠缺、专业能力不足等问题，在风险控制、沟通和监督中，很难起到专业性的引领和桥梁作用，严重阻碍了小微企业的风险管理。
（四）风险管理不成体系，风险管理重点不突出
小微企业风险管理的内部环境导致了小微企业在风险管理时零星操作，风险管理制度不完善、不成体系，很难把握住风险管理的重点，样样风险都想防范，样样都不能把握的合理、恰到好处。小微企业可能会忽略那些高风险、较大可能性发生的不确定事件，把人力、物力、财力、时间等资源浪费在低风险的事物上，形成了风险管理的空白区域，未做到风险管理的全面性、融合性、平衡性和重要性，存在舞弊或丧失机会的可能。
（五）风险管理内容的分类管理上关系处理不妥当
目前阶段，多数小微企业面临的核心问题依旧是生存，因此风险管理也是围绕生存这个战略核心去开展的。因此，战略风险管理必然成为主体，优先级最先，而财务风险管理、市场风险管理、运营风险管理、法律风险管理这四项风险管理是辅助。在小微企业的实际经营管理过程中，很少有把企业的战略风险管理放在首位的，有的甚至是缺失的，其他四项风险管理缺少了根本的服务目标，基于此的风险管控措施必然是不到位的，管控效果有限，会出现本末倒置、喧宾夺主的情况，不但不能促进企业管理目标的实现，反而与企业管理目标背道而驰，最终事与愿违。
三、加强小微企业风险管理的措施
提高小微企业的风险管理水平，要从最基础的风险管理意识入手，在此基础上，完善制度，抓重点，保根本，促落地。
（一）选人用人培训人，形成全员的风险意识
只有在企业内部形成良好的风险管理氛围，树立全员风险意识，小微企业的风险管理工作才能得到保证。第一，要注重风险管理关键人的意识培养。风险管理关键人包括企业实际控制人、财务负责人、各业务部门负责人，这些人决定公司发展的走向，对各项业务都有引领带头作用，更有监督核查的责任，他们的风险意识强了，企业的风险管理水平就上去了。尤其企业实际控制人和财务负责人，企业实际控制的风险偏好、风险容量和风险容限，决定着企业的风险偏好、风险容量和风险容限，因此要特别加强实际控制人风险意识的培养，做好员工的榜样。财务负责人是各项业务流程的交汇监督人，是企业风险管理的第二道防线，他的风险意识越强，对于企业实际控制人的建议影响力就越强，风险管理的效果也越明显。第二，严格把控关键风险管理人员的选用标准，企业要任用重用那些具备以下素质的优秀人才：一是专业基础知识过硬；二是熟悉公司业务实操；三是经验丰富，熟知风险管理的要点；四是懂经营管理，能做好实际控制人的参谋；五是要有前瞻性；六是要有职业道德，；七是要有较强的学习能力。第三，通过对所有岗位人员的专业培训、职业引导实现加强风险管理的全员培训。在专业培训和职业引导中，让所有员工树立起风险意识。一方面培训内容要有针对性，符合岗位职责内容，预先给关键岗位的关键人打好预防针，强化风险管理的关键点和重点，为该人员风险管理意识形成打下良好基础；另一方面在执业引导中，要突出风险管理关键人物的带头作用，促进全员风险管理意识的形成。
（二）建立并落地风险管理制度
在小微企业管理中比较突出的特点就是灵活多变，实用性强，因此，小微企业需要首先建立起一个风险管理的制度框架，随后逐步完善，添加更为具体详实的内容。在制度的制定过程中，最关键部分是流程表单的制定，要通过和具体的业务部门如采购、生产制作、服务、仓储运输、销售、售后、人力资源、法务等部门的沟通协调，制定出易实施操作、方便控制的业务流程，每个流程都要有对应的表单，其填制、审核传递流程要与业务流程一致，在表单中体现部门、人员的分工、职责、权限，这样既保证了财务数据的完整、真实、可靠，又保证了内控措施的有效执行，使得风险管理落到实处。在风险管理制度落地时要减少管理层凌驾和人员串通。减少管理层凌驾最好的办法就是尽量避免“特批”，“特批”的存在会让已经制定好的制度、流程失效，正常的风险管理状态被破坏，更让被特批的人，形成侥幸心理，风险管理制度就形同虚设了。人员串通在小微企业更容易形成，因为在小微企业中一人多岗多责更普遍存在，因此除了简单的道德约束，还要在流程设计中减少不相容岗位，形成互相监督。
（三）坚持成本效益原则，抓住重点
在企业管理中风险总是无处不在的，即使风险管理体系全面的企业也难以做到识别并应对所有风险，尤其是在小微企业里，资源有限，要把有限的资源投入到企业的发展中去，因此，风险管理一定要坚持成本效益原则，合理应对风险。所谓合理应对，就是将风险高可能性大的不确定性事件作为风险管理的重点，高风险就意味着发生后损失大，可能性大就是易发生，这是风险管理流程中的关键节点。比如在合同风险管理中，合同审核时发现客户方存在较多的应付账款诉讼，那么这个客户的授信就要限制，不然应收可能就不能回收，这是个高概率高风险事件，是风险管理的重点。对于低风险可能性小的不确定事件采取忽略的态度，因为一旦发生企业也承担得起后果。对于风险高可能性小和风险低可能性大的不确定事件，就要看企业的风险承受力、风险偏好，也就是机会与风险的选择，要求企业用收益率、损失率的数据标准线来控制。
（四）坚持战略风险管理战略风险管理是企业维持经营方向
正确最根本的保证，一旦战略风险管理出现问题，就会让企业发展方向发生偏离，甚至南辕北辙。因此，小微企业一定要形成不定期复盘经营情况的制度、传统甚至是习惯，观察内外环境是否变化，尤其是国家法律法规对于产业导向的影响，财政、税收、人力资源政策对企业的扶植力度，科学技术特别是计算机网络技术对于本企业的影响，企业自身是否与市场发展程度、经济发展水平、科技水平、国家政策相适应。运营风险管理、财务风险管理、市场风险管理和法律风险管理四项管理要服务于战略风险管理。当企业战略偏向于扩张时，运营风险管理就会偏重于公司内外的资源能否满足企业扩张需要带来的各类风险管理，市场风险管理就会注重于预防市场变动对于企业扩张带来的不利影响；财务风险管理就会突出资金筹措的风险管理、税务筹划、扩张前后资产获利能力。同时运用管理会计的风险预警分析和管理工具，辅助战略风险管理，法律风险管理的焦点在投融资过程中涉及到的企业合规风险。如果战略偏向于收缩，运营风险管理就会偏重于公司内外资源过剩处理的各类风险管理，财务风险管理、市场风险管理和法律风险管理也会相应变化。当企业战略稳定时，四项辅助风险管理突出的就是防激进求稳定。
（五）推行风险管理导向的内部控制措施，促进风险管理落地
无论是风险管理还是内部控制管理，其目的都是为降低企业风险，促进企业管理目标的实现，两者目的一致，采取管控的八要素也是相似的，而且判断一个企业风险管理水平高低，就是要看其内部控制是否完备。因此，加强企业内部控制的管理，尤其通过推行风险管理导向的内部控制措施，可提高企业的风险管理水平。风险管理导向是把风险管理要素融入到内部控制中来，在业务流程中进行内部控制，把风险管理的制度设计与内部控制过程有机地结合起来，在风险管理成本与效益平衡性原则下，合理应对，使风险管理真正落到实处。如商务洽谈环节，首先，看合同双方经济背景实力，这决定着话语权，也决定了项目风险的主要承担方。其次，业务负责人和公司实际控制人对洽谈起着关键作用，决定了合同项目风险大小和可能性。最后，博弈过程也是合同风险形成的过程，就商务洽谈风险管理的关键。把握住了整个洽谈的业务过程的关键点，便抓住了风险导向管控的关键点，商务洽谈的风险管理自然落地了。
四、结语
小微企业的风险管理，核心在于负责风险管理的关键岗、关键人、关键事，充分发挥企业实际控制人的风险守门人作用，在财务负责人的专业引领中，各部门各岗位，全员风险管理的氛围中，开展小微企业的风险管理。考虑到成本效益原则，不强求面面俱到，但一定要抓住重点，合理应对，保证战略风险管理的根本，落实风险管理导向的内部控制，就能做好小微企业风险管理，防患于未然。
参考文献：
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人事管理风险点篇4
【关键词】电网安全安全风险管理现场管理
随着电网企业生产经营规模日益扩大、电网建设不断发展，检修和抢修现场作业不断增多，人为事故时有发生，如误操作、误整定、误调度、误碰事故等，安全风险形势依然严峻，如何确保人身、电网和设备安全，尤其是作业现场人员的人身安全是电网企业安全管理的重中之重。安全风险管理是现代安全管理工作体系的重要组成部分，是实现安全生产“超前管理”、“关口前移”的必要措施。开展安全风险管理，是现代企业安全管理的发展方向，是实现电网安全风险“可控、能控、在控”的有效手段。
一、安全风险管理理论
“无危则安，无缺则全”，安全意味着没有危险。现代安全风险管理提出安全管理要实现真正的关口前移，工作重点不在于预防事故，而是控制风险。风险是事故产生的主因，风险失控则会发生事故。风险的产生主要是由于未来的不确定性而对实际运营产生的影响；风险的典型特征是其对于“未来的不确定性”、风险与企业目标密切相关；风险对实际目标的影响表现在实际的行为可能与设定目标存在差距。
1、现代安全风险管理与传统安全管理的区别
现代安全风险管理经过100多年的经验总结和技术发展，与传统安全风险管理相比发生了重大改变，其中存在两个核心的转变。一是以事故管理为核心向以风险管理为核心转变。有风险就有隐患，就有可能发生事故。安全生产不能聚焦于管理事故，否则将是“头痛医头、脚痛医脚”。要从根源上杜绝事故的发生，必须加强风险管理，对风险和危害有害因素进行有效辨识，有针对性地采取控制措施，实现风险控制。二是从救火式安全管理向风险预控式安全管理转变。救火式的安全管理模式是一种被动式、“打补丁”的管理模式。安全风险管理必须脱离“救火式”的安全生产管理模式，立足于实现预测和超前防范，突出强调预防性和超前性思维，及早对事故隐患进行超前辨识，及时消除各种不安全状态。
2、安全风险管理的落脚点
“基础不牢、地动山摇”，安全风险管理必须从基层抓起，立足作业现场、立足作业班组、立足作业人员。安全风险管理应实现安全中心下移，把安全管理的视角、重点放在现场、班组和一线人员，抓好管理责任延伸，实现班组自控、员工自律和自主安全闭环管理，这样才能从源头上保证安全生产、强本固元。
影响安全生产的因素是引发安全生产事故的直接诱因。影响现场安全作业的因素按照性质可分为人员的不安全行为和“物”的不安全状态，具体表现在：一是生产条件的客观因素，如电网结构、设备等级、生产环境、隐藏的缺陷；二是管理因素，如安全生产的标准、规程、流程、制度等本身内容不完善或执行不到位；三是员工的技术水平和素质，如员工技能生疏、安全意识薄弱等。这些因素在一定的条件下就会导致事故发生，其中人的行为对于电网安全非常重要，许多事故就是由于人的不安全行为引发的。
3、安全风险管理路径
安全风险管理主要包括安全风险辨识、安全风险评估、安全风险控制、应急预案四个环节和后续的检查评估。一是开展安全风险辨识。风险辨别是电网安全风险管理的起点和重要环节，在作业活动前，注重以人身触电、误操作、违章操作等典型事故风险为重点，开展各专业领域内作业项目的危险因素辨识，制定并落实风险控制措施。二是开展安全风险评估。运用标准查评电网安全工作，评估电网安全的风险系数。以防止人身伤害、电网事故、设备事故为主线，从生产环境、机具与防护、人员素质、现场管理、安全生产综合管理等方面，全面评估安全生产条件、安全管理和风险控制状况，客观评价安全风险程度。三是实施安全风险控制。制定组织措施、技术措施、安全措施，落实作业程序与作业要求，实现重点管理要素明确化、重点管理节点清晰化、重点管理要求规范化。四是制定事故应急预案。加强演练，提高应急响应速度，努力实现在事故初期控制事态的发展，控制影响范围，最大程度降低损失，及时恢复供电；及时对外消息，尽量减少社会影响。五是完善检察考核机制，持续改进，实现安全风险闭环管理。
二、当前电网企业安全管理的薄弱环节
随着经济快速的发展，国内各大城市电网负荷屡创新高、电力供需仍趋紧张，安全生产形势依然严峻，电网安全管理存在薄弱环节，特别是在人员的操作和管理方面有待进一步改进。
1、现场作业人员违章
部分岗位人员配置不足，中坚专业技术骨干力量相对薄弱，部分一线员工不熟悉安全技术规程，未掌握专业技能，设备缺陷不能及时发现。现场作业人员对设备带电部位、作业危险点不清楚，作业行为随意，现场安全失控，缺乏安全意识、责任意识和自我保护意识，违章行为屡禁不止。
2、“两票三制”执行不严格
“两票三制”是电力企业在生产过程中保障安全生产的行为体系。由于“两票三制”本身操作的繁琐性及受安全措施不完善、突发事件等影响，加之员工细节意识薄弱，工作票审核、签发、许可等环节把关不严，容易出现纰漏，产生制度执行疲软的局面。
3、承发包安全管理薄弱
承包商在安全协议执行、人员安全教育、安全工器具等管理方面存在较多问题，不适应当前安全形势要求。承包商操作不规范，现场工作实际内容超出了安全措施保护范围；现场安全监督管理薄弱，对进入生产现场工作的外来人员安全管理不到位，没有进行有效的安全资质审核，导致不具备现场工作经验和安全风险辨识能力的厂家人员进入现场作业，生产管理和作业组织存在漏洞。
4、安全责任落实不到位
安全责任主体安全意识薄弱，使得安全责任未能层层落实，安全责任逐层衰减。未完全处理好安全与进度、安全与效益、安全与发展的关系，安全生产未真正成为全体员工的自觉行动。
三、安全风险管理的具体措施
针对当前安全生产形势，电网企业必须进一步强化工作计划组织、现场安全管理、分包/外包管理、安全生产责任制和员工安全生产意识，这样才能确保安全风险可控、在控、受控，实现真正意义上的“本质安全”。
1、强化工作计划组织
加强检修工作的计划、组织和实施，开展检修风险评估，加强调控、运检、基建等专业的配合，做好各级调度、设备检修、基建接入的衔接，全面管控电网运行、检修作业、设备调试安全风险。高度重视作业前工作准备，结合实际深入开展现场危险点分析，开好班前会、班后会，做好每一次安全交底和技术交底工作，确保每一位作业人员对作业范围、作业程序、带电设备、危险点、防范措施清楚，以提高其安全意识和自我保护能力。
2、强化现场安全管理
立足基层班组、一线员工和作业现场，开展作业现场风险辨识，形成作业现场风险手册。严格执行《电网安全工作规程》和“两票三制”，落实安全组织措施和技术措施。严格领导干部及管理人员到岗到位要求，发挥工作票签发人、工作负责人、工作许可人、操作监护人、班组长等关键岗位人员作用，加强现场监督检查，严把现场安全关。一旦发现不安全行为，必须立即制止，必要时停工整顿。加大反违章工作力度，营造全员遵章守纪的工作氛围，对于各类违章行为，无论是否造成后果，都要及时纠正，严肃处理，决不能姑息迁就。加强“五防”闭锁管理，严格执行防误闭锁管理规定，落实防误闭锁全面性、强制性要求，加强解锁钥匙管理，杜绝随意“解锁”。加强施工现场的安全管控，对重要跨越、带电作业、近电作业等高风险作业实行“挂牌督查”。
3、强化分包/外包安全管理
加强生产区域外来人员安全管理，充分进行技术交底，制定在生产区域作业技术方案，确认与运行设备相关的安全措施，经过设备运行管理单位审核后才能执行。认真执行公司施工分包管理工作要求，规范分包合同管理，切实履行发包方、监理方、建设方的安全责任，严格落实施工项目管理人员与分包人员“同进同出作业现场”要求，严禁分包队伍擅自更改工作计划和工作内容。加强对劳务分包、外来人员的安全培训教育，严格外来人员安全资质审查，对新进场分包人员开展安全基础培训。
4、强化安全生产责任制
安全生产是企业持续发展的根基，电网企业必须强化“电网大面积停电风险客观存在”、“安全生产事故不可逆”的风险理念，通过建立健全各级安全生产责任制，强调“一把手”负责制，明确从总经理到每位员工的安全生产职责，明确公司各部门、各单位的安全责任，贯彻“谁主管谁负责、谁组织谁负责、谁实施谁负责、谁决策谁负责”的原则，做到责任“纵向到底、横向到边”。每年签订各级安全生产责任书，层层分解安全责任和目标，坚持每一个环节贯彻安全要求，每一名员工落实安全责任，每一道工序消除安全隐患，每一项工作促进安全供电。
5、强化员工安全责任意识
安全教育培训是电网企业安全管理的基础，是提高人员素质的重要措施。有序开展针对性、有效性强的安全生产培训，重点加强安全与作业规程、施工技术标准、风险防范措施等方面的培训，使管理一线和生产一线的员工养成工作前辨识风险、制定控制风险措施的良好习惯，养成工作中认真落实风险控制措施、相互关爱的好作风，做到全员参与，坚持“简便、实用、有效”原则，提高风险管理措施的针对性和可操作性。适度开展“反面教材”的培训，采用案例、影像等多重方式，重申标准工艺操作的必要性和重要性，确保安全生产警钟长鸣。
四、结语
为确保电力安全生产，电网企业必须坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，积极引入安全风险管理理念，落实安全风险各项措施，严格执行国家一系列安全生产的法律法规、标准规程、规章制度和重要文件精神与要求，切实落实“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动的要求，定期排查各类隐患，严格施工抢修安全管理，严格执行“两票三制”，加强应急处置协调联动，促使作业现场安全风险逐步实现可控、能控、在控，杜绝人身、电网、设备事故的发生。
【参考文献】
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人事管理风险点篇5
一、企业风险管理体系建设
第一，控制环境建设。控制环境是组织风险管理的基础它影响组织中人员的风险意识。主要包括管理层风险管理理念，董事会监督，主体中人员的诚信、道德价值观和胜任能力，管理体制、职责和权力分配。在这方面重点是：一是不断强化风险意识，尤其是管理层的风险意识；二是建立决策层、执行层和操作层风险管理体制，明确责权利；三是完善风险管理规章制度，形成闭合管理流程。
第二，制定目标并层层分解。确定目标是有效进行事项识别、风险评估和风险应对的前提，也是明确工作方向，落实风险防范责任的过程。企业战略目标确定后，必须层层分解，横向到边，纵向到底，把责任落实到位。
第三，风险识别和风险评估。管理层对可能产生风险的事项进行确认，并组织风险评估，采取定性与定量结合的方法，确定风险度和管理重点。
第四，采取风险应对措施。CoSo报告提供了四种常用的风险应对措施：风险回避、风险转移、风险承担、风险分担。首先尽可能采取规避风险，降低损失的措施；其次，在无法规避风险时，可选择风险转移，通过保险转移、外包转移、租赁转移、委托转移、出售转移等方式降低风险；其三，当企业需要主动承担风险，或不得不承担风险时，也要采取得力措施，降低风险；其四，也可采取与其它企业共同分担风险的方式，通过合资、合作、联营等，降低风险压力及损失。
第五，开展风险控制活动。控制活动是确保风险管理措施得以实施的重要内容，贯穿于整个企业生产经营的全过程，包括咨询、评估、决策、批准、授权、执行、控制监督、审计审核等活动。
第六，加强信息沟通。企业必须建立健全现代化的信息系统，提高获取、处理、反馈信息的效率，为企业风险防范提供及时、准确、有用的信息，以便管理层做出科学决策。信息不对称往往是导致决策失误、造成损失的重要因素。
第七，完善监控体系。风险的数量和可能性会随内外部环境的变化而变化，通过持续的监控可以使企业明确在下一步的风险管理中应当改进的问题，如监督流程、部门联动、分层监控、持续监控、事后追踪等等，应在学习借鉴的基础上，建立规范、完整、有效的监控体系。
二、企业风险管理有效措施
第一，树立全员风险防范意识。企业风险防范体系的构建和有效运行离不开员工培训。一是加强企业领导者的法律知识和风险知识培训，促使他们了解企业风险的内容、来源、表现形式及其对企业的危害性，有意识地主动防范企业风险；二是加强专业人员风险知识和技能培训，重点是安全保卫、财务会计、法律事务、经营管理、纪检审计、人力资源、社保医保等业务管理人员，重点掌握风险防范的流程、操作、标准，按章操作，规范运行；三是全员培训，不断充实员工的法律知识和风险防范知识，在每个风险控制点各司其职，尽心尽力，从而构建企业风险防范的稳固基础。
第二，加强企业内控制度建设。企业按照国资委《中央企业全面风险管理指引》和财政部《企业内部控制规范》的规定及要求，根据从实际出发、务求实效的原则，以对重大决策、重大风险、重大事件和重要流程作为企业内控重点，建立健全有关企业发展战略、资产重组、融资投资、安全生产、经营管理、财务审计、法律事务等方面的内控子系统，进一步完善内控体制机制，与企业风险管理有机结合起来，强化风险防范的有效性。
第三，建立健全配套制度。一是建立风险应急机制。一旦风险发生，应采取最有力的措施，将风险控制在最低限度内，减少损失，保证企业的根本利益。二是建立企业风险评估制度。企业为提高风险管理水平，可以聘请有资质、信誉好、能力强的风险管理评价中介机构，对企业全面风险管理工作进行咨询和评价，出具风险管理评估和建议专项报告，以便企业持续改进。另外，企业还应建立重要岗位权力制衡制度、重大风险预警制度和企业总法律顾问制度。
人事管理风险点篇6
1.风险管理的内容
风险管理的内容主要有风险辨识、风险控制和风险评估。风险辨识风险辨识是针对企业生产过程中常见的事故类型，列举分析可能存在的危险因素、需要注意的问题和典型事故案例，用于辨识和防范现场作业过程中可能存在的安全风险。风险控制风险控制是企业安全生产工作开展过程中，结合工作实际和专业特点，针对作业计划、布置、准备、实施的全过程，辨识作业中可能存在的风险，有针对性地落实预防措施，保障作业的安全实施。风险评估风险评估是以防止人身伤害和人为责任事故为主线，评估企业安全管理和安全控制状况，评判企业安全风险程度。
2.风险管理的特点
风险辨识、风险控制和风险评估作为风险管理的重要组成部分，一方面注重对物、环境和安全管理工作的评估，反映企事业单位安全生产管理基本状况；另一方面重视作业过程和具体作业行为的安全风险控制，反映企业安全生产过程的受控程度。风险评估坚持“以人为本”的理念，引入了对“人”的安全风险管理，在人员素质评估方面，不但强调了作业和管理人员安全知识和技能，还提出了生理、心理等安全适应性问题；在作业行为评估方面，强调人的不安全行为，以及在事故当中表现出的人为因素。
二、风险管理在供电企业安全管理中的应用
早在2008年，国家电网公司就在借鉴和吸收国际先进安全管理理念和方法的基础上，将现代风险管理理论和电网企业实际相结合，组织编制了《供电企业安全风险评估规范》和《供电企业作业安全风险辨识防范手册》。其基本内容和特点为：
1.编制风险预控实施计划。认真总结和借鉴企业安全风险评估试点工作经验，研究确定开展作业安全风险预控的主要内容及专业范围，组织制定推进计划和工作方案，参照制定企业安全风险评估标准、作业安全风险辨识防范手册，为推进作业安全风险预控建立基础。
2.开展风险管理教育培训。以作业安全风险辨识防范手册为重点，认真开展基层员工安全风险管理教育培训。结合岗位实际，利用班组安全活动、集中授课、事故案例学习、作业实训等多种形式，使员工全面掌握作业项目安全风险辨识内容和方法，提高作业安全风险意识和岗位安全风险辨识防范能力。
3.开展静态安全风险辨识。参照企业安全风险评估标准，利用春秋季检修预试、日常巡视检查、专项巡视检查等，系统查找和识别设备、环境、工器具、劳动防护以及物料等存在的静态安全风险，逐条制定针对性防范措施，建立企业安全风险数据库，并做好日常完善与维护工作。
4.实施作业安全风险控制。各实施班组（工区）作业前，应依据静态安全风险库，并参照作业安全风险辨识防范手册，确定作业静态安全风险，同时对本次作业的特殊危险点、作业对象、作业环境、作业方法、工作量、进度要求、人员组成等进行分析，查找出本次作业特有的危险因素，评估风险等级，制定控制措施，通过填写安全风险预控卡或与作业指导书相结合，并在作业过程中严格落实，保障作业全过程的安全。
5.改进作业安全风险预控。结合静态安全风险辨识和作业安全风险控制推进情况，以及作业实施中暴露的危险因素和安全风险，补充完善本单位安全风险数据库、企业安全风险评估标准、作业安全风险辨识防范手册等，促进作业安全风险防范和控制的持续改进。
三、取得的成效
一是丰富和完善了安全管理的内涵和外延，从侧重对物的不安全性的评估分析与整改，到侧重对人员和管理的不安全性的评估分析与控制，互为补充、相辅相成，实现了对不同管理对象的风险辨识和预控；二是在安全风险管理统一框架下，各专业部门紧密协作互动，各有侧重，各具特色地开展工作，通过自上而下组织推进和自下而上实践反馈，全员参与，上下联动，促使各级人员的安全风险意识和辨识防范能力普遍提高，生产环境和安全防护水平得到了明显改善，安全基础管理工作显著加强；三是按照每台设备，每类作业开展风险辩识，危险因素描述更为具体，控制措施更具针对性，突破了传统方式下现场安全措施笼统，操作性不强，安全预控质量因人而异的管理瓶颈，推进了安全管理标准化建设，突出体现了安全管理预防为主的管理思想和理念，使企业安全文化建设更加切合实际，对于规避和化解安全风险，保障人身、电网、设备安全起到了积极作用。
四、结束语
人事管理风险点篇7
关键词：煤矿；风险；管理；控制；调度
中图分类号：tD77文献标识码：a
前言
由于煤矿开采大多属于地下作业，生产环境恶劣，生产过程复杂，受到瓦斯、煤尘、水灾、火灾和冒顶等多种自然灾害的威胁，致使煤矿生产安全问题较其他行业更为重要、更为复杂、更难解决。当前的煤矿安全工作中存在的安全技术措施不到位、安全工作的实时性和动态性不足、静态孤立地开展安全管理工作等诸多问题，都属于煤矿生产中的风险管理问题。
淄博矿业集团公司葛亭煤矿属于技术装备条件较好、安全管理水平较高的国有重点煤矿，但是在煤矿生产和安全管理方面也存在上述问题。因此，应研究并实施科学合理的风险管理方法，通过有效的管理技术手段，辨识和控制煤矿生产过程中潜伏的危险因素，从而消除或减轻事故的风险，防止其可能造成的灾害。
1风险及煤矿事故风险
风险是可能导致事故发生的潜在条件，包括事故发生的可能性与其后果的组合。不但涉及人身及社会财产的安危，昭示着事故、灾害等坏兆头的存在，还特别表征其发生的可能性和严重程度。
通常用风险率来表示风险的大小。其风险率的定义如下：
R=p・C(1)
式中R-风险率；p-事故的发生概率，可以用事故的频率来代替；C-事故后果的严重程度，可以是人身伤害，如死亡、损失工作日等，也可以是财产损失，如损失金额等。
从系统安全的角度出发，风险是系统危险影响因素的函数，即风险可表达为如下的形式:
R=f(R1,R2,R3,R4,R5)（2）
其中，R1-人的因素，R2-物质、设备因素，R3-环境因素，R4-管理因素，R5-其它因素。
这一风险函数是对风险的一种概括性的描述。由此可知，风险是难以避免的，但是可以通过主动采取有效的管理手段，对人、物、环境和管理等风险因素进行管理和控制，将风险降低到最小程度。
煤矿生产过程中的风险可分为静态风险和动态风险[1]，静态风险即为危险源，动态风险包括物的不安全状态和人的不安全行为，此处统称为事故隐患。对于静态风险的分析主要采用经验分析法、安全检查表法和理论分析预测法等方法，一般均会采取屏蔽、隔离等方式予以控制，如无动态风险出现，静态风险本身一般不会单独导致事故；而动态风险即事故隐患的分析主要采用经验判别法和系统安全分析法等方法，对其进行动态监控，随时发现并消灭隐患。煤矿安全生产的动态管理与控制工作，就是要消除和控制各类煤矿事故风险。其中，动态风险的管理和控制是其重点内容。
2煤矿风险管理的流程与特点
煤矿风险管理是在事故发生前，通过对导致事故发生的危险源和事故隐患辨识，判别危险源和事故隐患产生风险的大小，对危险源和事故隐患进行监测、监控和预警，采取科学有效的安全技术措施消除和控制风险，杜绝煤矿事故的发生。
2.1煤矿风险管理的主要特点
2.1.1全过程的风险管理
风险管理贯穿煤矿企业的整个生产过程，对于各生产环节的不确定因素，都必须进行风险的研究与预测、过程控制以及风险评价。
2.1.2全部风险的管理
在识别全部可能存在的致灾风险因子时，还要充分考虑人员、机器设备、环境和管理的风险，并将所有风险作为管理对象。
2.1.3全方位的管理
从各方面对风险的影响进行分析，采用的对策措施必须考虑综合手段，从设备、经济、组织、技术、管理等各个方面确定解决方法。
2.1.4全面有效的组织措施
与煤矿企业风险管理相关联的主体部门应落实专门机构、专人负责煤矿的风险管理，并赋予相应的职责、权限和资源，将风险管理作为各层次管理人员的任务之一。
2.2风险管理流程
风险管理是一个连续的、循环的、动态的过程,主要包括建立风险管理目标、风险分析、风险控制、风险处理等几个基本步骤,其基本流程如图1所示。
图1风险管理流程示意图
(1)确定风险管理目标，包括损失前目标和损失后目标。损失前避免或减少由于各种风险因素引发损失的几率，损失后尽快恢复到损失前的状态。
(2)风险分析是指分析企业面临的和潜在的风险,包括风险识别和风险评价。煤矿企业的风险分析是对煤矿企业各部门或各系统的工作活动和任务中的不安全因素的识别，识别对系统目标有危害或威胁的潜在危险源和事故隐患是否存在及其所在位置，确定其等级、数量、规模及其潜在的后果，从而确定是否要采取风险控制措施,以及控制措施采取的程度。
(3)风险控制就是选择以及优化组合风险管理技术,防止风险发生以及减少风险发生带来的损失,以达到风险管理目标的过程,一般包括选择风险管理技术和风险管理决策两个步骤。风险管理决策就是根据风险评价的结果,为实现风险管理目标,通过风险管理技术的优化组合,选择投资少,安全保障大的方案的过程。
(4)风险处理是指风险管理计划的实施和风险管理效果的评价。通过定期或不定期地检查安全生产方针的贯彻、目标和指标的实现、重大风险的控制、员工安全生产意识与技能的提高、自我完善机制的建立等情况，明确安全生产方针和目标是否适应风险管理的需要，资源是否充分，以及安全生产风险管理计划是否有效并得到实施。将成功的部分保留下来予以发扬，形成后续安全生产活动的准则；将出现的事故、事件予以控制改进，对煤矿企业风险进行全系统、全过程审计监督，以确保规范性和有效反馈；从而形成一个全面、动态、完善、循环的风险管理流程。
3煤矿风险管理方法及其应用
综合煤矿风险管理的上述特点和葛亭煤矿的实际情况，研究提出了煤矿风险管理的整套方法体系，并应用在葛亭煤矿的日常事故预防工作中。煤矿风险管理方法体系如图2所示，主要从日常风险管理和安全生产调度管理两方面来展开，同时结合配套软件系统--煤矿风险管理与预警控制系统来进行。
图2煤矿风险管理方法体系示意图
3.1日常风险管理
日常风险管理工作包括日常安全检查信息管理、危险源管理、事故隐患管理和带班人员管理等四个方面。煤矿生产过程中风险信息的采集主要利用人工采集的方式，由专职安全工作人员、安全监察人员、安全管理人员和生产管理人员利用安全检查表来完成风险信息的发现和收集工作；同时，有条件时可以利用专用设备或监测系统，自动采集风险信息。对发现的风险信息做好记录并及时处理，同时将每天的风险信息输入计算机并自动上传到煤矿局域网（服务器），在局域网上实现风险管理和预警控制。
3.2安全生产调度管理
安全生产调度管理主要指每天的安全生产调度会议的召开、记录和指令传达等工作[3]。调度会议主要包括矿安全办公会，圆班会和班前班后会等形式。安全办公会和圆班会都是每月定期举行一次，班前班后会则每班次都要举行。
在安全生产调度会议上，利用煤矿风险管理和预警控制系统，将所发现的日常风险信息通过投影仪显示在大屏幕上，由参加会议的矿领导和有关单位负责人对所存在的重大风险信息进行逐一分析、讨论并制定出相应的对策；同时，将安全调度会议内容、决策指令等信息在煤矿风险管理与预警控制系统的网站上，便于各有关单位按要求开展安全工作，实现动态风险管理。
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3.3信息化、网络化风险管理
如上所述，煤矿风险管理工作在其配套软件系统（煤矿风险管理与预警控制系统）的支持下进行，软件系统在计算机局域网上运行。由此，我们利用计算机网络传输煤矿风险信息，实现日常的风险管理和安全生产调度。
矿长、生产副矿长、安监处长等主要安全管理人员，利用煤矿风险管理与预警控制系统在网上查询、分析近期安全状况后，可以通过局域网准确、快速地安全指令信息；各科室、各工区则可以通过局域网快速、准确地接受安全指令信息，使安全指令的运行渠道更加科学、快捷。同时，还可以实时地将矿上有关安全工作的通报发送给相关单位或人员，以便全矿有关人员及时掌握本矿安全工作状况，按照统一部署做好安全工作；也可以将有关安全法规文件在局域网上，以便全矿有关人员尽快熟悉法律法规的有关规定，依法处理安全工作的各项事务。
3.4煤矿风险管理效果分析
煤矿风险管理方法在葛亭煤矿的实施，取得了良好的效果。
3.4.1提高了事故隐患的发现和处理效率，提高了安全决策水平，促进了安全管理工作信息化、现代化水平的提高。
本方法的实施，增强了有关管理人员、有关单位处理事故隐患的责任心和积极性，使事故隐患的发现和处理效率明显提高；应用该项目研究成果，在计算机网络的支持下，在准确掌握事故风险程度的基础上开展安全决策和安全管理工作，大大提高了安全管理工作的信息化、现代化水平，也极大地促进了安全决策水平的提高。
3.4.2降低了事故发生概率，促进了安全生产水平的提高。
实施风险管理方法，提高了安全生产水平，降低了事故发生率，有效地控制了重大事故的发生。到2009年9月30日，全矿无死亡事故安全生产天数已达2142天，取得了令人瞩目的安全生产成绩。
所以，煤矿风险管理方法的实施，创造了显著的社会效益和明显的经济效益。
4结论
在煤矿企业开展风险管理工作是煤矿安全工作的迫切需要，也是提升煤矿安全工作现代化、信息化水平的有益尝试，对于保证煤矿安全生产具有明确的现实意义。本文提出的煤矿风险管理方法体系，科学实用、配套齐全，适于在煤矿企业应用，并可望在其推广应用中取得广泛的社会效益。
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人事管理风险点篇8
一、风险管理与风险导向审计的关系
探索风险导向审计，首先要认识企业风险与风险管理。处在不同时间和空间，企业需要面临各种各样的风险。风险一般分为外部风险和内部风险。外部风险可分为市场风险、法律风险、金融风险、体制风险等；内部风险可分为战略风险、财务风险、运营风险、技术研发风险、物流管理风险、人力管理风险等。从能否为企业带来盈利机会为标志，风险又可分为纯粹风险（只有带来损失一种可能性）和机会风险（带来损失和盈利的可能性并存）。这些风险都将给企业正常运行带来障碍和阻力，对组织目标的实现有着不同程度的影响。基于这种不可避免的状况，企业对风险应及时做出预警和反映，如果丧失了对风险认识和防范能力，势必使生产经营陷入困境。
2006年，国务院国有资产管理委员会将全面风险管理在央企全面推广，并指出全面风险管理是一项十分重要的工作，关系到国有资产保值增值和企业持续、健康、稳定发展。为此，制定了《中央企业全面风险管理指引》。指引将全面风险管理定义为：企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理的信息系统和内部控制系统，培育风险管理文化，为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。这充分显示了风险管理在企业管理中的重要程度，而内部审计更加注重与企业目标的契合。根据iia2003年对内部审计的最新定义，即“内部审计是一种独立、客观的确认与咨询活动，旨在增加价值和改善组织的运营。它通过应用系统的、规范化的方法，来评价风险和改善风险管理、控制及治理过程的效果，帮助组织实现其目标。通过识别和评估影响组织目标实现的各种风险和非系统性风险，对内部控制的设计是否健全，关键点的执行是否有效，控制薄弱的环节、治理改进措施的可行性等提出认定。”可以看出，内部审计的发展定位适合企业的风险管理。
企业风险管理的主要任务就是建立健全风险管理体系。企业在全面风险管理体系中应构筑三道防线：各有关职能部门和业务单位为第一道防线；风险管理职能部门和董事会下设的风险管理委员会为第二道防线；内部审计部门和董事会下设的审计委员会为第三道防线。内部审计在全面风险管理体系中地位至关重要，这对开展内部风险导向审计有着现实意义。
二、风险导向审计的主要内容
风险导向审计的对象是企业整体固有或潜在的风险，它所要达到的目标与组织目标相一致，就是将风险降低至企业可承受的范围之内，以实现价值增值，竞争力增强，从而全面促进企业可持续发展。
围绕目标，风险导向审计的范围包括战略规划、产品研发、投融资、市场运营、财务管理、人力资源、采购销售、物流配送、安全生产、质量控制等各项工作单元及业务流程。针对审计所涉及的范围，制定完整风险评价体系，做出客观风险分析。审计的基本流程为：确定风险点、风险识别、评价风险、评价风险控制能力、提出风险控制建议、沟通与协商、事后复核监督。确定风险点即对各工作单元中在哪些环节存在风险进行锁定；风险识别即对风险点存在的特征进行描述，分析风险发生可能性的高低，风险发生的条件；风险评价即评估风险对企业实现目标的影响程度、风险的价值等；评价风险控制能力即对企业相关职能部门对风险点控制的现状、制度建设的完善情况及资源配备情况进行的评价。对失去控制能力的风险点需要采取的措施向风险管理职能部门和董事会提出建议，并与存在风险点的业务单位及时沟通，协商解决方案，并对事后执行情况进行进一步监督，确保风险的灭失或降至最低。
在风险导向审计中，风险识别、风险分析、风险评价无疑是关键环节。具体作业时，应采用定性与定量相结合的方法对被审计业务单元的各风险点进行描述。定性的方法直接运用文字描述风险发生的可能性、风险对目标的影响程度，如“极低”、“低”、“中等”、“高”、“极高”等；定量的方法是对风险发生的可能性的高低用概率来表示，对目标影响程度用可能带来损失的金额来表示。
三、风险导向审计的模式确立
人事管理风险点篇9
关键词：护理风险管理患者安全护理安全屏障
中图分类号：R473文献标识码：B文章编号：1004-7484（2010）12-0216-02
“医疗风险无处不在”已成为共识，护理工作同样面临着巨大的风险，随着人们自主意识的增强和护理工作自身的特点，所承担的风险亦越来越大，已成为高风险、高压力、高纠纷的行业。发达国家的实践证明医院实施有效的风险管理是患者安全得以保障，医疗机构的以发展的关键[1]。我国的医疗风险管理处于起步阶段，护理风险管理环节薄弱[2]。为了从根源上减少护理风险，保障患者安全，提高护理质量和医院效益，必须进行有效的风险管理。通过对病人、工作人员、探视者可能产生伤害的、潜在的风险进行识别、评估、采取正确行动和必要措施，来避免或预防患者不良结果或伤害。目的在于减少医疗护理过程的不安全因素，以确保患者安全[3]。现将有关护理风险管理与患者安全的几个方面综述如下：
1建立护理风险管理安全屏障系统
1.1护理安全屏障机构的设置
可根据实际情况设有医疗护理安全专职机构，全面负责安全监督管理。其任务是监督医院和医护人员，旨在将患者生命安全的意外事件发生率降到最低点[4]。专职人员可结合具体情况制订具有操作性的患者安全的评估标准和指标体系，使患者安全管理有章可循，专职人员定期组织对全院护理安全工作进行交叉评估、检查以确保患者安全，促进质量改进。同时建立健全管理制度，加强职业道德、风险与法律意识的教育，做到依法行医，使其行为观念依照医疗卫生行政法律法规、卫生部颁发的条例和规章、诊疗护理常规、规范及流程等。认真履行安全告知义务，告知患者病情、诊疗护理措施、操作风险等。尊重患者合法权益，使潜在的护理风险得到控制。树立证据意识，按规定书写护理文件，强调证据保全意识。专职人员及时发现找准风险因素的关键点，针对重点问题、重点时段、重点环节、重点对象、重点患者实施重点管理。把风险管理与质量管理紧密相连，运用科学的管理方法，使护理管理制度化、标准化、规范化。加强护理基础质量、环节质量、终末质量的控制。
1.2构建护理风险管理指标体系
结合风险管理理论和临床工作实际，识别、分析护理风险管理相关因素。对护理风险因素进行系统分析和归类，把相关风险因素转化为管理指标，将定性评价量化为指标的权重，旨在研究一套适合医院管理层使用的风险管理指标体系[5]。还应在此基础上深入进行风险应对措施的研究，包括风险的防范、处理以及善后工作，逐步建立一套完整的风险防控体系，切实满足护理工作的需要[5]。
1.3构建护理安全文化氛围
1.3.1建立不良事件自愿上报分析系统目的在于鼓励护理人员积极主动上报护理安全事故，营造合法化、自愿化的安全事故氛围[6]。首先需要护理人员懂得关注患者安全的重要性，正确对待护理缺陷并及时报告。让所有护理人员能从差错中得到警示，通过分析能准确地查对差错发生的原因，尽早发现不安全因素，更好地防止类似事件的发生，从而保证了患者安全。在患者安全管理中非惩罚行护理缺陷上报是一种行之有效的管理方法。
1.3.2护理经验技术与风险管理技术经验与安全有内在的联系，技术的不断实践，积累了丰富的经验，技术向经验转化，经验提高了技能，成为防止护理事故发生的宝贵经验[6]。我们在护理风险管理中应充分调动高年资护士的积极性，发挥他们参与风险管理的作用，因为他们是降低风险的实施者、参与风险管理的在职教育者、风险管理成效的评价者，比单纯的管理者监督检查能起到更全面的防微杜渐的作用。
1.3.3护患沟通与风险管理护患间良好的沟通、理解和恰当的情感表达方式可以降低护理风险发生的几率。可鼓励和吸收患者参与安全管理工作，加强医护与患者间的交流和健康信息的传播，患者及时的反馈信息和改进意见，为预防不良事件的发生赢得了机会和时间，提高了管理效率。逐步形成患者参与管理的安全文化氛围，最终实现患者安全的目标。
2建立护理风险安全屏障系统的重要意义
构建护理风险管理指标体系，有助于管理者系统地识别护理工作中的风险因素，风险的识别是管理的基础，明确各风险因素的不同影响力，提示管理者对日常护理工作中容易引发风险的环节加以重视。有利于管理者积极思考存在的问题，将其对差错的处置行为改变为对风险的控制行为，有助于管理者查找风险事件的根源以及采取积极应对措施。护理行业是高风险行业，护理风险始终贯穿于护理操作、处置、和抢救等各环节和过程中，因此实施护理风险管理，对提高护理人员风险预测意识，增强风险鉴别能力，减少服务过程中各类危险因素，最大限度地降低护理风险事件的发生将起到重要作用。通过风险管理，积极完善相关环节，从而减少风险事件的发生，确保护理服务的安全性和有效性，达到提高护理质量，保障患者安全的目的。还可以减少医院的经济损失以及不必要的纠纷对医院造成的间接损失[5]。
参考文献
[1]许萍，孔令曼，秦婷.建立医疗风险预警机制的若干构想[J].中国卫生质量管理，2006，13（1）：9~11.
[2]许萍，杨兴辰，樊震林，等.医疗风险管理预警体系的构建研究[J].中华医院管理杂志，2007，23（5）：313~316.
[3]丁喜刚.世卫组织呼吁减少医疗事故确保病人安全[eB/oL].[2004-10-28].http：//省略.
[4]pellegrinoDe.preventionofmedicalerror：whereprofessionalandorganizationalethicsmeetinpromotingsafety：anethicalbasisforpolicyreform[m].washington，D.C：GeorgetownUniversitypress.
人事管理风险点篇10
安全性评价与安全风险管理之间是紧密联系的。两者目的是一致的，都是以系统安全工程理论方法为指导，实施自下而上与自上而下相结合的基于风险辨识、风险评估、风险控制的闭环过程管理（实现“安全第一，预防为主，综合治理”。《国家电网公司安全风险管理体系实施指导意见》中，明确指出“企业安全风险管理的基础是企业安全风险评估、供电企业安全性评价、发电厂安全性评价等”。可以说安全性评价是安全风险管理的重要内容，是实现安全风险管理的一项具体手段。
供电企业安全性评价针对供电企业生产设备、劳动作业和作业环境以及安全生产管理三个方面可能引发的危险因素，以防止人身事故、特大和重大设备（电网）事故及频发事故为重点，采用危险评估的方法进行查评诊断。供电企业安全风险评估规范以防止人身伤害和人为责任事故为主线，评估企业安全管理和安全控制状况，评判企业安全风险程度。从安全风险管理应用对象和方法来说，安全性评价更多地针对电网结构、输变电设备、二次系统等“物的不安全状态”实施评估分析和控制，而安全风险管理是以“人的不安全行为”为重点，实施评估分析和控制。
安全事故的发生，归根结底是由于人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素所致，这些因素的存在就是安全风险、就是事故隐患。安全管理的目的就是要分析、辨识和控制这些隐患和风险，最大限度地减少风险失控导致事故发生。实施安全风险管理，建立风险预控机制，是建立安全生产长效机制、规避和化解安全事故风险、提升企业安全工作水平的根本途径。
2开展安全风险管理应做好以下几个方面的工作
应做好教育培训。教育培训是风险管理体系建设的基础工作和重要内容。通过培训使各级人员特别是领导干部弄懂学会风险管理的基本知识，理解风险管理的意义、作用、内容和流程，提高自身安全风险分析和识别能力。
应开展作业风险辨识。以防控人身触电、高空坠落、物体打击、机械伤害和误操作等典型事故风险为重点，组织开展输电、变电、配电和调度等专业领域典型作业项目的危险因素边式，通过建立静态风险数据库、典型作业风险辨识范本库和编制标准化监督检查表，落实风险控制措施。
静态风险识别是指设备及工具材料、工况环境方面的危险因素，一般变动不太频繁，相对于人的作业行为而言是静态的，可以进行系统的辨识，并建立风险库进行动态维护，此风险库的建立，为具体作业前辨识作业环境、机具与防护存在的风险提供基础资料。
态风险库”框架。输配电检修、运行按每条线路建立“设备与环境风险库”；变电检修、运行按照每座变电站、每个设备间隔分专业建立；工器机具、防护设施按照保管单位建立。
识典型作业风险辨识范本库。辨识范本是反映各专业某项作业涵盖作业准备及作业过程可能存在的所有危险因素及其对应典型控制措施的文本，采用表格形式。作业风险辨识项目和辨识内容分公共部分和作业部分，公共部分主要辨识人员素质、作业组织、工期因素、气象条件等方面存在的危害因素，制订典型控制措施；作业部分以作业流程为主线，辨识作业中各流程存在的危害因素，制订典型控制措施。
编制现场标准化安全监督检查表。现场标准化安全监督检查表主要针对现场作业管理、防止各种事故发生控制措施的落实情况进行检查。作业现场标准化安全监督检查表的运用，为管理人员开展作业现场标准化的安全监督检查提供基础资料，减小不同人员检查效果的差异。
应开展风险评估、预警及干预，改进风险管理工作。
“风险评估”是对企业整体、局部的风险程度做定量或者定性的估测，评价风险等级，确定可接受的风险等级标准，为持续改进提供科学依据。
3安全生产风险管理在作业现场中的运用年，奎屯电业局按照新疆电力公司的工作思路，成立了安全风险管理工作组织，制定了安全风险管理总体方案和工作计划，将作业控制作为开展安全风险管理的切入点，以作业现场为核心，针对作业过程中人身事故和人员责任事故风险,深入开展作业安全风险辨识和防范工作。以防控人身触电、高空坠落、物体打击、机械伤害和误操作等典型事故风险为重点，使风险控制工作与已执行的“两票”、标准化作业指导书、安全、施工方案等各种风险控制手段有机结合，按照“突出现场作业、强化班组应用”的原则，在变电检修、变电运行、输电检修、输电运行、配电检修、配电运行个专业开展了安全生产风险管理工作。
稳步推进风险管理工作。奎屯电业局通过召开次安全风险管理工作推进会及次风险管理系统培训，各单位、工区利于安全日活动或召开安全风险专题会，组织本工区、班组员工对辨识手册进行培训，通过各级培训，使各级员工正确处理好风险管理与现有危险点分析、标准化作业、安全性评价等之间的关系，结合日常安全工作，学会自觉运用风险管理的方法，达到发现危害、控制风险、预防事故、保障安全的目的；个专业建立了静态风险库、典型作业风险辨识范本库和标准化监督检查表库。每次工作选取典型作业风险辨识范本中典型控制措施，调用相应的静态风险数据库控制措施，对措施措施明确责任人和控制时段，形成作业风险分析表。对风险数据库未形成或某项静态风险存在尚不清楚时，通过补充现场勘察等手段进行辨识，采取控制措施进行补充。根据“作业风险分析及控制表”中的控制时段要求，各责任人在开工前一天落实完成准备阶段的控制措施；标准化安全监督检查表与现场作业息息相关，按照各级领导干部和管理人员作业现场到岗到位管理规定的要求，针对到位监督的作业项目，到位人员对照“标准化安全监督检查表”进行监督检查，并记录监督情况。通过对每个作业项目不断积累经验，动态维护，推动安全监督工作。
整合常规安全管理工作。风险管理是在安全性评价和危险点分析预控基础上的拓展、改进和整合。奎屯电业局在开展风险管理工作同时，结合“三个不发生”百日安全活动、反违章斗争、隐患排查及安全大检查活动，把具体要求融入日常管理和监督工作中，通过自查、专项检查，不断总结持续改进；将风险管理和标准化体系管理结合起来，结合该局安全生产规章制度完善不断细化风险管理规范，学结风险管理先进经验，提高风险管理水平。#p#分页标题#e#
开展风险管理必须结合生产一线实际。只有与生产实际、一线实际相结合，将安全科学理论与生产实践、经验教训相结合，才能够发挥应有的作用，解决生产过程中遇到的安全问题，取得实效。在编制辨识范本和进行风险评估的过程中，应始终坚持理论联系实际，注重采纳一线管理者和生产者的意见、建议，吸取以往事故案例的宝贵经验教训，注重作业现场和过程管理与作业方式、事故类型等实际情况相结合。
开展风险管理必须注重实用、简便、高效。复杂繁琐的过程和方法，不但不会有助于安全工作，反而在一定程度上会起到相反的作用，甚至走向形式主义的极端。在开展风险管理试点工作中，把设备自身健康交由生产保证体系完成，安全监督体系则集中精力做好人身安全防范；提供参考标准，避免由于工作负责人业务水平不高、现场经验不足或工作疏忽而造成的重要危险因素遗漏、控制措施不到位；开发运用系统软件取代传统的现场书面化勾打分，始终强调作业前风险评估的结果，即重要危险点的控制措施落到实处并加以监控。
开展风险管理必须加强责任制建设。风险评估和检查只是风险管理的手段，发现的安全隐患只有及时整改或控制，才能达到确保安全的最终目标。风险管理要成为一个体系并长期运作，除了要求领导高度重视外，对流程各个节点的责任确定也十分重要。这些节点上的有关人员对待风险管理工作的积极性将直接决定该项工作的成败。对这些人员而言，风险管理工作的推广不仅有可能增加其工作量，而且还在一定程度上会改变他们习以为常的工作方法，因而，必须明确他们相应的责任要求和考核要求。