综合管理部风险及措施篇1
［关键词］企业内部控制；风险管理；问题
doi:10.3969/j.issn.1673-0194.2012.09.033
［中图分类号］F239.45［文献标识码］a［文章编号］1673-0194（2012）09-0047-01
1企业内部控制状况与存在的问题
当前我国很多企业的内部控制制度存在设计缺陷，由于过分关注效益成本，导致较多控制关键点均没有实现良好的控制。同时一些企业对于突发危机事件缺乏事前应对预防措施，往往仅对经常发生的问题事项实施控制，而欠缺对突发事件、非经常事项良好的预防控制。企业在监督实践进程中往往注重监督程序，却忽视了监督责任人与内控执行机构。多方监督管理机制的错位、缺位令个别企业执行人员钻内控漏洞，损害企业利益。在企业改进内控制度进程中由于缺乏适度惩戒机制令其实施内部控制欠缺必要的保障。在评价监督内部控制层面，内审人员则由于没有合理发挥应有职能令内审机构失效、甚至形同虚设。在企业内部控制管理层面，存在风险管理控制意识淡薄，评估风险不足，欠缺防范风险有效措施，执行内控制度力度有限等不良问题。
2规范建立企业内部控制管理机制
（1）科学设计企业内控制度。企业设计内控制度应具有良好的预见性与前瞻性，科学建立风险预警与分析机制，遵循行业发展规律，详细研究企业基本状况，由影响企业实现目标的系统风险与非系统风险入手，明确企业关键内控点，并针对其构建切实可行的风险管理系统，通过风险识别、预警、分析、评估、报告等有效措施，对企业可能面临的各类风险实施全面的事前控制与防范。
（2）规范运行企业内部控制。内控制度设计，其执行的效果则受到人为因素的影响，因此企业在运行内控管理过程中应制定各类风险应对措施，注重强化对人员的综合管理，尤其对较为重要的流程和业务应强化对管理人员的制度管理、责任管理，使其控制行为科学规范并有效提升其风险意识。为规范运行企业内控管理我们应提升认识，落实每一项内控制度至所有员工、所有部门，确保实施全过程控制与全方位管理，进而实现对各类风险事项的事前防范、事中管理与事后监督。每位企业员工均应积极参与到运行内控管理进程中，明确各环节控制风险责任。企业运行内部控制进程中应科学引入约束与激励机制，明确责任、层层分解相关工作并落实到人，同企业岗位责任、经营目标与绩效考核全面挂钩，进而综合强化企业运行内部控制目标。
（3）全面改进更新企业内部控制，实施有效的评价与监督。企业执行内部控制力度水平直接关系到内审结论的科学性，针对企业审计管理中出现的各类问题我们应构建一整套全面完善的内部惩戒管理制度，针对具体违纪违规行为详细规范处罚管理标准，对于屡犯人员及部门应实施重罚，使其违纪违规承担的成本远远超出非法所得。再者我们应提高企业内部控制管理体制的灵活性与弹性，在实践进程中通过综合改进、及时修正弥补不足与缺陷，使其真正发挥管理效果。基于企业内部管理与经营环境的不断变化以及各类舞弊营私状况、员工粗心大意等行为均会令一些具体内控环节面临失效危险，因此我们应有效强化对企业的评价与监督内部控制制度的，及时发现问题并合理解决。监督应主要在内部审计中得以体现，使其作为企业内控整体框架组成部分并充分发挥评价、监督职能，为提升内部控制有效性提供可靠的保障。
3强化企业内部控制风险管理
（1）综合实施风险评价、强化风险管理，创建违规问责与绩效考核管理机制。企业内审部门应基于管理需求与企业整体利益，由风险分析层面基于对企业状况的全面了解展开其内控系统风险的综合评价，评价具体内容为企业内控体系识别预测风险能力、已知风险内控体系创设防控措施良好适用性以及控制风险程序切实有效性等。基于设计企业内控制度受到效益成本原则的影响制约，因而无法实现面面俱到，我们只有准确明晰控制关键点才可提升内控制度有效性。控制关键点主要指企业经济活动与业务流程之中较易引发风险的各类环节，我们应对每一项控制关键点实施量化风险分析，对涉及关键环节人员实施全面培训，培养其形成科学的风险管理理念并意识到评价风险信息对企业决策产生的影响。另外我们应明确企业风险管理流程中各主体的责任，采用专业机构外部评价与自我评价相结合方式，完善奖惩措施，令各控制点始终保持对机遇与风险的谨慎态度。为杜绝企业投机行为，我们应在企业内部引导员工正确树立业绩观念，转变为利润考核的单一依据与评价方式，通过调整风险收益结合考核非财务指标良好抑制企业投机高风险冲动。再者我们应强化违规问责，提升企业全员防范风险意识，有效抵制机会主义不良行为，全面提升实施内部控制制度效果与质量。
（2）完善企业内部风险管理环境、准确预测企业未来风险，及时实施风险通报。为完善风险管理效果，我们应优化企业内部环境，依据国家法规法律规范建立企业议事规则与治理结构，明确执行、决策与监督各方权限职责，建立制衡机制与职责分工体制，强化员工后续教育与在职培训投入，进而合理打造学习型企业组织，提升其风险管理综合能力。企业内审单位应独具发展眼光，合理预测与充分了解国内国际行业形势与企业发展需求，利用企业管理信息系统实施可行性、决策、预测统计、产出投入、流程图、因果分析，并准确预测企业目前与未来的风险危机，进而对企业内控体制的发展与完善实施客观评价。如果企业内审机构发现内控制度欠缺对风险因素的有效制约，则应及时沟通联系企业管理层，通过全面通报促进企业及时实施战略调整，采取应对风险的科学措施，例如控制损失、风险分离、转移风险、保险方式等缓解与纠正企业内控缺陷及薄弱环节引发的不良后果，进而强化企业内部管理控制综合水平。
综合管理部风险及措施篇2
关键词：地下工程，风险管理，土建施工，风险评估
中图分类号：tU9文献标识码：a文章编号：
一、引言
地下工程土建施工中的主要的风险因素包括设备风险、环境风险、经济风险、组织技术风险、人员风险和材料风险六大风险因素。对于地下工程土建施工的风险因素，本文将从一个比较新颖的角度去诠释并进行比较分析，找出影响地下工程土建施工最大的风险因素，并且提出应对建议措施。
二、地下工程土建施工的风险指标的建立
选择核对表法和德尔菲法联合的方式对地下工程土建施工风险识别风险因素进行识别，对风险因素通过专家匿名讨论和调查问卷，最终得到地下工程土建施工的风险指标共六大类十八个，具体为：①设备风险。起重设备(a1)、运输设备(a2)、脚手架(a3)；②环境风险：天气风险(B1)、政治环境风险(B2)；③经济风险(C)。利息调整(C1)、延付工程款(C2)、流动资金短缺(C3)、材料价格上涨(C4)、管理费用增加(C5)；④组织技术风险(D)。施工经验（D1）、施工技术先进(D2)；⑤人员风险(e)。项目负责人能力(e1)、地下作业危险性(e2)、人员整体素质(e3)；⑥材料风险(F)。材料供应不足(F1)、材料质量不合格(F2)、材料浪费(F3)。
对具体风险指标进行概率估计，应先通过对每位专家的打分进行加权平均，
得出每个风险识别指标的综合概率值。再从施工工期、施工质量和经济损失三个方面的维度，来衡量工程项目风险造成的损失严重程度。根据专家评分表制定了风险严重程度的度量标准表，其中施工工期的影响权重占20%，对施工质量的影响权重占20%；造成的经济损失权重占60%。
对地下工程土建施工风险指标识别出来后，再从量化角度分析考察风险对项目的影响程度，根据影响的不同程度来决定风险的处置及轻重缓急，同时结合企业的有限资源，及时做好风险防范，提高项目的效益。衡量项目风险对项目影响大小的一个量化值就是项目风险综合评估值，是对综合权重、发生概率和发生后果程度的综合考虑。建立这样一个函数，工程项目风险指标综合评估值是综合权重、风险发生的概率和损失的函数：
w代表综合权重；p代表风险事件发生的概率；C代表风险因素发生后果的严重程度。
某风险因素为Xi，yi为该风险指标的综合评估值，wi为该风险因素的综合权重值，pi为该风险指标的发生概率，Ci为该风险因素的损失程度值：则有
（1-1）
则项目整体风险水平的综合评估值为：
（1-2）
式中Y为项目风险水平的综合评估值。
三、地下工程土建施工的风险指标分类与排序
在计算出各风险因素的综合评估值之后，按数值大小进行分类。选取对评估值较大的风险因素，对这些主要的风险因素进行重点研究，并提出具体的风险应对措施。
得到地下工程土建施工风险评价中各风险因素的综合评估值，将项目风险按其综合评估值的大小划分限三类即第一类、第二类、第三类类。各类风险因素的划分标准为：第一类=(1，)，第二类=(0.5，1)，第三类=(0，0.5)。第一类表示主要风险指标（施工经验、施工技术先进性、地下作业危险性、脚手架、人员整体素质、流动资金短缺、材料质量不合格），第二类为次要风险指标（项目负责人能力、天气风险、起重设备、施工管理费用增加），第三类为一般风险指标（延付工程款、材料供应不足、材料浪费、材料价格上涨、利息调整、运输设备、政治环境风险）。
三、应对措施
1、地下工程土建施工的第一类风险应对措施
第一类风险是地下工程土建施工的主要风险指标，它们将对地下工程的施工顺利产生重大影响，所以应重点控制。将地下工程土建施工的风险指标进行排序，分类出a类风险主要有施工经验、施工技术先进性、高空作业危险性、脚手架、人员整体素质、流动资金短缺、材料质量不合格这七大部分。对第一类风险各个指标，应采取相应的应对措施，使这些风险降至最低。
2、地下工程土建施工的第二类风险应对措施
第二类风险是地下工程土建施工的次要风险指标，它也能对地下工程土建施工产生重要影响，它们的综合评估值为0.5致1之间，仅次于主要风险指标。由上一章的评估结果，第二类指标主要有项目负责人能力、天气风险、起重设备、施工费用的增加四大部分组成。第二类风险指标也需要进行严格控制，因为一旦风险发生，产生的严重后果将对整个项目造成无法挽回的损失。对第二类风险各个指标，应采取相应的应对措施，使这些风险降至最低。
3、地下工程土建施工的第三类风险应对措施
第三类风险是地下工程土建施工的一般风险指标，它们的综合评估值为0致0.5之间，是评估值最小的一类风险指标，它们不需要很强的风险控制力度，但是也需要防范，因为风险一旦发生，也会产生工程损失。C类风险指标主要包括延付工程款、材料供应不足、材料浪费、材料价格上涨、利息调整、运输设备、政治环境风险。第三类风险指标控制过程中，应对风险指标进行跟踪，随时监督和检查各指标的异常情况，一旦发生偏移计划的现象，立即进行相应的处理。并且建立相应的应对措施制度，以及时的控制各项指标的顺利。
四、结语
在地下工程土建施工风险控制过程中，首先对各个风险进行识别，然后运用科学的方法对风险指标进行评估，找到主要的风险因素，对主要风险因素进行重点控制，并对一般风险因素建立控制流程。针对不同类型的风险，采取不同的风险管理措施，有利于风险控制的效果及效率。
参考文献：
[1]孙成双，建设项目风险分析及其专家系统研究：（博士学位论文），哈尔滨工业大学，2002
[2]（英）克里斯.查普曼，斯蒂芬.沃德著，李兆玉等译，项目风险管理过程、技术和洞察力，电子工业出版社，2008,5
[3]emmetB.Vaughan,《Riskmanagement》,newYork:Bohnwalzy,1997
[4]孙维珉，于瀚滨，关于企业完善安全生产保证体系的难点和对策，建筑安全，2005,20
综合管理部风险及措施篇3
关键词：机电安装工程；安全风险管理；大型机电设备；风险识别
随着国民经济的稳步上升，国内机电安装水平进一步提高。而机电安装工程作为建筑安装工程的关键组成部分，对其安装技术的要求越来越严格，工程技术要求也在逐步提高，机电安装工程项目施工安全风险管理受到了行业的重视，但其难以发挥建筑工程的重要功能。只有加强安全风险管理，尽可能地避免施工中的各类风险因素，才能确保施工的安全性和可靠性。
1机电安装工程施工特点
1.1综合性强机电安装工程会涉及到各种不同类型及功能的设备和装置，也会对安装工艺有一定的要求。在实际施工作业中，环境差异、专业跨度较大，所涉及到的范围比较广泛。此外，在项目施工过程中还会涉及大量的新技术、新工艺和新材料，综合性较强。1.2施工要求高随着工业的发展和建筑规模的不多增大，机电安装工程的规模也在不断增大，项目施工过程中所运用到大型机电设备和装置随之增多。因此，对设备吊装施工、现场装配和检测的技术要求越来越严格。1.3技术含量高近年来，国民经济稳步上升，机电设备控制系统越来越完善，更新速度非常快，进而提升了机电安装工程的技术含量。
2机电安装工程中安全风险管理漏洞
2.1风险识别在机电安装工程项目施工安全风险管理工作中，风险识别是重中之重，有效的风险识别需要大量资料来进行总结和分析。但国内目前的企业对风险识别不够重视，有效的资料寥寥无几，难以积累宝贵的经验，不利于提升风险管理水平。2.2风险管理近年来，施工安全防范已逐步取得国内机电安装企业的认识和重视，但大部分企业的风险管理意识薄弱，因此，很难形成完善的风险管理体系，施工中安全事故时常发生。2.3施工人员素质施工人员整体素质不高是机电安装工程的通病，很多一线员工在作业时依靠的仅仅是自身的经验，并未接受过专业的教育培训，安全意识较差、技术水平低，因此，风险控制能力较差，易影响到整个工程的风险控制能力。
3机电安装工程项目施工的完善策略
3.1提升风险的识别和评价水平通常而言，机电安装工程项目中的风险主要分为施工人员、施工技术、施工材料、施工设备、施工环境这五种，根据施工中的实际情况，在此五种风险中纳入可能出现的各种风险性因素，并分析和预测其可能具有的危险性，实行有针对性的管理。常见的风险因素主要包括施工人员的安全意识不足、安全措施不到位、违规操作、材料摆放不规范，材料储存存在安全隐患、未将易燃材料与普通材料区别放置、设备摆放未按其使用种类规范摆放、设备使用完毕后未及时归还、用户未根据相关用电标准用电等。加强对以上风险因素的识别，能有效避免事故的发生。风险评价可分为两种，即定性风险评价和定量风险评价。前者包括安全检查表、作业条件具体危险性的相关评价、一般综合评价、模糊综合评价等方法；后者采用最多的是概率风险评价方法、改掉风险评价，从而可确定五级风险。3.2提升项目风险管理水平提升项目风险管理水平的策略主要有回避风险、转移风险、预防风险、储备风险、监控风险等一系列方法。3.2.1回避风险回避风险主要运用在风险系数非常大，难以对其进行有效控制的项目。为了避免风险可能造成的巨大损失，最常用的方法是主动放弃或更改项目。但回避风险也存在一定的消极性，一旦机电安装工程项目不停工，在回避风险的同时，也会付出不小的代价，因此，回避风险需要谨慎运用。3.2.2转移风险转移风险主要是通过合理、合法化的一系列手段，将工程中可能存在的风险因素局部或全部转移出去，分摊或完全转移风险，以降低自身应承担的风险量。常见的安全风险转移措施主要分为2种：①财务性保险类风险转移。主要通过购买并签订保险合约的形式，将风险局部或全部转移给第三方保险公司，但国内保险业的发展还不够成熟，所售风险种类比较有限，保险机制有待健全和完善，无法全面满足企业风险转移的所有需求。②非财务性风险转移。通过一系列非财务性手段，比如出售、发包、分包等，将风险有效转移出去。3.2.3预防风险预防风险主要是就施工中存在的风险因素及其可能产生的影响，采取各种有针对性的措施，以避免造成损失。在预防风险所面临的实际情况符合要求时，预防风险是确保施工安全进行的最有效的风险管理方法。最常见的预防风险有2种：①有形措施。具体包括防止风险因素的增加、减少已有的风险因素和隔离风险等方法。②无形措施。包括教育法和程序法，通过加强教育培训和制度化管理预防风险的产生，以有效控制损失。3.2.4储备风险全方位分析施工中的安全风险因素，熟练掌握风险的规律及其特点，预先制订出有效的风险应急预案，使风险发生时能获得行之有效的处理，有效控制风险造成的损失，使工程项目整体趋向安全和稳定。常见的储备风险措施有费用后备措施和技术后备措施。3.2.5监控风险监控风险主要是监视和控制施工期间的结构风险状况，跟踪并识别施工中各种风险因素的变化情况，动态掌握各种风险因素的风险水平，从而及时采取风险控制策略。
4结束语
综上所述，机电安装工程项目施工中或多或少会存在各类风险因素，加之施工所具备的特点，使其施工过程中的安全风险管理工作变得更为复杂。因此，必须重视并科学开展风险管理工作，采用合理、有针对性的措施规避安全风险，使工程项目的整体效益进一步提升，从而确保企业利益不受损害，促进企业后续的长期、稳定发展。本文就机电安装工程项目施工安全风险管理进行了探究，以期为相关单位提供有参考性的建议。
参考文献
［1］张登伦.机电安装工程项目施工安全风险管理研究［D］.北京：中国矿业大学，2013.
［2］田卓鹏.浅谈机电安装工程项目施工安全风险管理［J］.科技与企业，2014（01）.
综合管理部风险及措施篇4
瓦斯是煤矿安全生产的大敌，而煤与瓦斯突出是造成煤矿瓦斯事故多发、重大人员伤亡和财产损失的主要原因。近年煤矿相继发生煤与瓦斯突出事故，造成了巨大的人员伤亡和财产损失，给煤矿职工的家庭造成了无法弥补的创伤，给社会造成了非常恶劣的影响。分析和深究事故的原因，有一些煤炭企业为了自身的经济利益，非法违规组织生产，忽略了生产中的安全问题，特别是防治煤与瓦斯突出方面的安全管理，重生产，轻安全，防突安全意识淡薄，违规冒险作业是导致事故的“罪魁祸首”。“一通三防”工作是煤矿安全工作的重中之重，“瓦斯防治”是“一通三防”的重要环节，防治煤与瓦斯突出是瓦斯防治的重要工作，因此，矿井在生产建设中必须坚决执行《防治煤与瓦斯突出规定》及各级安全监察监管部门的相关规定，认真做好防治煤与瓦斯突出工作。要做好防治煤与瓦斯突出工作，必须做到以下几点：
一、建立健全防突管理机构
各煤矿企业必须落实防突管理主体责任，提高各矿井的防突管理水平和安全技术保障能力，建立健全防突管理体系和规章制度。防突工作难度大、技术要求高，非专业人员不能胜任此项工作，因此，有突出的煤矿企业和矿井，完全有必要建立专门的防突机构和队伍，以满足防突工作的实际需要。矿井必须成立以矿长为组长，矿总工程师（技术负责人）、安全矿长、生产矿长为副组长的防突管理领导小组。设立通风、瓦斯抽采、防突、地质测量、监测监控等防突管理机构，配齐相关安全、技术管理人员和作业队伍，根据有关规定并结合煤矿企业实际制定防突管理制度和各级管理人员岗位责任制，明确管理责任，矿井的各职能部门负责人对本职范围内的防突工作负责；区（队）、班组长对管辖范围内防突工作负直接责任；防突人员对所在岗位的防突工作负责。共同抓好防突管理工作，提高防治煤与瓦斯突
出的管理水平。
二、抓好防突安全教育培训
要搞好防突安全，就必须要抓好职工防突培训工作。积极开展防治煤与瓦斯突出知识宣传教育活动，特别是《煤矿安全规程》、《防治煤与瓦斯突出规定》、煤与瓦斯突出事故案例分析等的宣传教育，采取多种形式的培训方法，不但要强化对矿级管理人员的培训，还要对企业的区（队）长、班组长、防突员及所有在岗职工进行防突培训，让职工学习和全面掌握防突安全知识，使职工的防突知识都普遍地得到提高。二努力培养职工的学习兴趣，提高职工的防突安全基础知识和现场的防突操作技能，并搞好学习后的考核工作。
突出矿井管理人员、井下工人必须接受防突培训，考试合格方准上岗。突出矿井培训对象和内容如下：
井下工作人员的培训包括防突基本知识和规章制度等内容；区（队）长、班组长和有关职能部门的工作人员的培训包括突出的危害及发生的规律、区域和局部综合防突措施、防突的规章制度等内容；防突员，属于特种作业人员，每年必须接受一次煤矿三级及以上安全培训机构组织的防突知识、操作技能的专项培训，内容包括防突的理论知识、突出发生的规律、区域和局部综合防突措施以及有关防突的规章制度等内容；矿井主要负责人、技术负责人应当接受煤矿二级及以上安全培训机构组织的防突专项培训。专项培训包括防突的理论知识和实践知识、突出发生的规律、区域和局部综合防措施以及防突的规章制度等内容。
三、配置齐全防突安全装备
随着矿井往深部开拓延伸，煤与瓦斯突出危险性增大，为确保矿井防突安全，各矿井应按规定装配置完善防突设备及检测检验仪器仪表，安装能力达到矿井瓦斯治理要求的瓦斯抽放系统，配备地质测量仪器、瓦斯抽采钻机、防突钻机、煤层瓦斯含量测定装置、突出参数测定仪等，提高矿井的防突装备水平和科技含量，改善矿井的安全生产条件。
四、制定矿井防突设计、规划、计划和措施
突出矿井的煤矿企业主要负责人、矿长应当分别每季度、每月进行防突专题研究，检查、部署防突工作，保证防突科研工作的投入，解决防突所需的人力、财力、物力，确保防突工作和措施的落实。煤矿企业、矿井的技术负责人对防突工作负技术责任，组织编制、审批、检查防突工作规划、计划和措施，在编制年度、季度、月度生产建设时，必须一同编制年度、季度、月度防突措施计划，保证抽、掘、采平衡。
根据矿井的实际情况，制定矿井防突设计、区域防突措施和局部防突措施、瓦斯抽采措施等资料，并组织矿井相关部门进行会审，并报集团公司进行审批，必须使设计、措施做到安全性、技术性、实用性可操作性且符合相关规定，并贯彻传达到每一位管理人员和职工，让全体职工全面掌握两个“四位一体”综合防突措施的相关内容，并在现场工作中严格执行，切实地达到提高职工防突意识的目的。
五、严格执行综合防突措施
突出矿井的煤矿企业、突出矿井应当根据突出矿井的实际状况和条件，制定区域综合防突措施和局部综合防突措施。
区域综合防突措施内容包括区域突出危险性预测，区域防突措施，区域措施效果检验，区域验证；局部部综合防突措施内容包括工作面突出危险性预测，工作面防突措施，工作面措施效果检验，安全防护措施。
防突工作坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则。突出矿井采掘工作做到不掘突出头、不采突出面。未按要求采取区域综合防突措施的，严禁进行采掘活动。
要搞好区域和局部两个综合防突措施，必须做到以下几点：
（一）搞好突出危险性鉴定和预测
根据《防治煤与瓦斯突出规定》，突出矿井应对突出煤层进行区域突出危险性预测，对采掘工程能揭露的平均厚度在0.3m以上的煤层进行突出危险性鉴定，未完成鉴定前必须按突出煤层进行管理。突出煤层和突出矿井的鉴定工作必须委托具有突出危险性鉴定资质的单位进行，并出具鉴定报告。
突出煤层鉴定的单项指标临界值：
破坏类型：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
瓦斯放散初速度p：≥10
坚固性系数f：≤0.5
瓦斯压力(相对压力)p（mpa）：≥0.74
区域预测一般根据煤层瓦斯参数结合瓦斯地质分析的方法进行，可以根据煤层瓦斯压力或者瓦斯含量进行区域预测的临界值。煤层瓦斯压力、瓦斯含量参数应为井下实测数据：
煤层瓦斯压力或瓦斯含量进行区域预测的临界值：
瓦斯压力p（mpa)：
瓦斯含量w（m3／tJ：
（二）严格执行区域防突措施
区域防突措施是指在突出煤层进行采掘前，对突出煤层较大范围采取的防突措施。区域防突措施包括开采保护层和预抽煤层瓦斯两类：
开采保护层分为上保护层和下保护层两种方式。在突出矿井开采煤层群时．如在有效保护垂距内存在厚度0.5m及以上的无突出危险煤层，除因突出煤层距离太近而威胁保护层工作面安全或可能破坏突出煤层开采条件的情况外，首先开采保护层。有条件的矿井，也可以将软岩层作为保护层开采；当煤层群中有几个煤层都可作为保护层时，综合比较分析，择优开采保护效果最好的煤层；当矿井中所有煤层都有突出危险时，选择突出危险程度较小的煤层作保护层先行开采，但采掘前必须采取预抽煤层瓦斯的区域防突措施并进行效果检验；优先选择上保护层，在选择开采下保护层时，不得破坏被保护层的开采条件。开采保护层时，要同时抽采被保护层卸压瓦斯。急倾斜煤层群采取开采保护层区域防突措施的，要同时穿层钻孔预抽煤层瓦斯。
开采不具备开采保护层条件的煤层，必须采取布置底（顶）板专用瓦斯抽采巷穿层钻孔预抽煤层瓦斯的区域防突措施，根据穿层钻孔预抽区段煤层瓦斯的区域防突措施的钻孔应当控制区段内的整个开采块段、掘进巷道两侧一定范围内的煤层。钻孔间距、封孔长度、孔口负压、抽放浓度必须符合下列规定：
1、钻孔间距按实际考察的预抽钻孔有效半径确定；
2、封孔长度：穿层孔＞＝5m，顺层孔＞＝8m；
3、孔口负压：＞＝13Kpa；
4、钻孔瓦斯浓度＞＝30%。
建立瓦斯抽采监控系统。瓦斯抽采监控系统要实时监控抽采管网瓦斯浓度、压力、流量、温度参数及设备开停状态等，实现自动计量。
（三）做好防突措施效果检验和验证
采取区域防突措施后的采掘工作面，其防突措施效果检验主要采用测定煤层残余瓦斯压力和煤层残余瓦斯含量指标进行检验。当煤层残余瓦斯压力小于0.74mpa或煤层残余瓦斯含量小于8m3/t时，防突措施有效。反之，防突措施无效，必须执行局部综合防突措施。
采掘工作面区域防突措施效果验证主要采用钻屑瓦斯解析指标法进行验证。钻屑瓦斯解吸指标K1值小于0.5mL/g．minl/2、钻屑量S值小于6kg/m时，防突措施有效。反之，防突措施无效，必须执行局部综合防突措施。
（四）落实安全防护措施
有突出煤层的采区必须设置采区避难所。有突出危险的掘进巷道必须设置临时避难所。避难所的建设标准必须根据《防治煤与瓦斯突出规定》及国家有关部门《煤矿井下紧急避险系统建设管理》的有关规定执行。
突出煤层揭煤和煤巷掘进工作面进风侧，必须设置至少2道牢固可靠的反向风门。通过反向风门墙垛的风筒、水沟、刮板输送机道、调节风窗等，必须设有逆向隔断装置。
安装压风自救系统。在采掘工作面、巷道内、放炮地点、撤离人员与警戒人员所在的位置以及回风道有人作业处等地点都必须按规定设置压风自救系统装置。每组压风自救装置的使用人数，平均每人的压缩空气供给量必须符合《防治煤与瓦斯突出规定》的规定。
井巷揭穿突出煤层和突出煤层的炮掘、炮采工作面必须采取远距离爆破安全防护措施。措施中必须规定放炮撤人、设岗、停电范围及请示、汇报程序。
综合管理部风险及措施篇5
关键词：深基坑；监控；量测
中图分类号：tV551.4文献标识码：a文章编号：
随着社会科技的长足发展，施工工法的与时俱进，人们对深基坑施工的安全要求逐步提高，监控量测在诸多安全保障措施中显得尤为重要。其通过对基坑支护状态及基坑周围土体变化情况进行全面系统的数据分析，来为基坑提供重要的安全保障，保证基坑顺利施工。就此对深基坑监控测量小作浅析。
一、监控量测的目的及意义
1、施工过程中对周围构筑物、地下管线沉降进行监测，确保基坑开挖施工影响范围内的构筑物及地下管线的安全。
2、通过监控量测了解基坑支护结构在施工过程中受力的动态变化，了解基坑开挖引起周边土体变形的大小，准确掌握基坑开挖过程中可能产生失稳的薄弱环节。
3、通过监控量测，收集相应工程数据，为以后的工程设计、施工及规范修改提供参考和积累经验，并可以和计算结果比较，完善计算理论。
二、监控量测的内容及频率
深基坑监测一般分为必测和应测。必测项目有：桩顶水平位移、土体测向位移、桩体变形、土压力、支撑轴力、支撑竖向位移、地下水位、建筑物沉降倾斜、支撑立柱沉降、基底沉降或回弹、地面沉降、重要管线沉降等。应侧项目有：孔隙水压力、桩内钢筋应力应变、钢架内钢筋应力应变等。
监测频率一般按施工条件及施工进度而定，一般不超过规范要求，必要情况进行加密监测。
三、监控量测预警管理标准
应按照安全风险管理体系的要求，负责施工安全为主，实施监测、巡视等现场工作，针对不同风险源及风险等级，建立不同的风险评估体系，提供预警建议，并开展监控信息汇总整理、反馈及现场控制指导等咨询服务工作。根据现场巡视信息及监测数据及时地分析，综合评定，必要时发送预警信息，同时加密观测频率及加大巡视力度。现场监测成果按黄色、橙色和红色三级预警进行管理和控制。
四、监控量测组织机构
根据工程的具体情况，成立专业监测小组，隶属于工程部，总工程师直接领导，从组织上保证监测的顺利进行，使施工完全进入信息化控制中，其组织机构及相应职能参见监控量测组织机构框图。监测组由具有丰富施工经验、监测经验及有结构受力计算、分析能力的技术人员担任组长，在组长指导下进行日常监测工作及资料整理工作。
监控测量组织机构框图
五、监控量测信息反馈
监测信息主要以日报表、周报表、月报表的形式进行施工期间的反馈工作。施工期间有特殊情况时，将以阶段小结形式进行及时反馈。
日报表：在取得监测数据后，要及时对原始数据进行计算，对测点数据变化较大者，应组织人员进行复测，并查看测点的可靠性，观察测点施工附近情况，确认所取得数据的真实性，将所测得数据输入计算机，由相关软件自动计算得出，并生成相应的日报表，日报表上附简短反馈信息，以指导施工。
周(月)报表：监测工作历时1个周(月)后，将对本周(月)监测工作进行阶段总结，提出施工中存在的问题，需注意的事项，应采取的对策等。周(月)报表将在日报表的基础上，由相应软件直接输出，包括周(月)报说明、分析图、表、汇总表、测点布置图、工况记录表等。
六、监测数据分析
监测工作进行一段时间或施工某一阶段结束后都要对量测结果进行总结和分析，把原始数据通过一定的方法，如按大小的排序，用频率分布的形式把一组数据分布情况显示出来，进行数据的数字特征值计算，离群数据的取舍。寻找一种能够较好反映数据变化规律和趋势的函数关系式，对下一阶段的监测数据进行预测，以预测该测点可能出现的最大位移值和应力值，预测结构和建筑物的安全状况，评价施工方法，确定工程措施。
七、工程突况及监测应急措施
1、施工过程中，发生以下突况时，现场监测人员应采取监测应急措施：
①地面沉降速率及累计沉降值超过监测标准；
②桩移速率或位移量突变、地面或围护结构出现较大的裂缝；
③受影响范围构筑物相对倾斜值及倾斜变化速率超过监测标准；
④其他工程突况。
2、现场监测组在以上突发工程情况下应采取以下应急措施：
①立即以最快的通讯方式告知施工、监理、业主等相关单位，采取相应的施工措施。
②根据现场监测数据，加密重点部位的监测频率。
③紧急情况下进行观测前，必须采取有效措施保护好观测人员和设备的安全。
八、风险预警的响应、处理
1、施工过程中当判断可能出现预警状态时，上报信息资料的同时，应及时组织分析，加强监测、巡视，进行先期风险。
2、当监控管理中心综合判定综合预警等级后，各相关监控实施及管理单位根据不同的综合预警级别分别组织不同级领导响应。
①黄色综合预警：发出黄色综合预警时，应及时上报副经理和总工，监测组和施工单位应加强监测频率，加强对地面和建筑物沉降动态的观察，尤其应加强对预警点附近的雨污水管和有压管线的检查和处理。项目部加强组织分析，项目技术负责人主持并组织风险处理。
②橙色综合预警：发出橙色预警时，应及时上报副经理、总工和项目经理，除应继续加强上述监测，观察，检查和处理外，应根据预警状态的特点，进一步完善针对该状态的预警方案，同时应对施工方案，开挖进度，支护参数，工艺方法等作检查和完善，在获得设计和建设单位同意后执行。
③红色综合预警：发出红色预警时，应及时上报副经理、总工和项目经理，除应立即向上级单位报警外，还应立即采取补强措施，并经设计、施工、监理和建设单位分析和认定后，改变施工程序或设计参数，必要时应立即停止开挖，进行施工处理。项目部组织专家论证，启动应急预案。
3、对产权单位对工程环境有特殊要求的环境风险工程，预警的风险处理邀请产权单位参加。
4、当判定风险工程处于红色综合预警时，在预警快报的同时，应立即采取应急措施，第一时间上报项目管理公司、公司主管副经理、相关政府主管部门、委办局和环境产权单位等，并组织施工现场应急处理。
5、在风险处理结束后，对预警提出消警建议报告，并根据预警级别的不同报不同层级的监控或管理单位审核。
①黄色综合预警的消警：消警建议报告书面报监理单位审查后实施消警。
②橙色综合预警的消警：消警建议报告书面报监理单位初审和监控管理分中心复审后实施消警。
③红色综合预警的消警：消警建议报告书面报监理单位初审、监控管理分中心复审和监控单位终审后，由监控管理中心组织评估和实施消警，并在信息平台上。其中对特级风险工程红色预警的消警，应上报公司技术委员会组织研究决定。
九、结语
在深基坑施工过程中，只有对基坑支护结构、基坑周围的土体进行全面、系统的监测，才能对基坑工程的安全性和周围的土体有全面的了解，以确保工程的安全及顺利进行，在出现异常情况时及时反馈，并采用必要的工程应急措施。
参考文献：
综合管理部风险及措施篇6
[关键词]高校财务管理现状对策
随着社会主义市场经济体制的不断完善，高校的办学行为已同经济行为融为一体，市场意识深深地渗透到办学思想之中，高校办学经费也从单一的财政拨款发展到多渠道筹集资金。强化高校财务管理，广开财源，多渠道筹集办学资金，不断提高办学效益，对于推动学校事业的发展具有十分重要的意义。
一、高校财务管理存在的问题
1.预算管理方面存在弊端。①预算期间较短。高校预算一般按年度编制，力求维持年度收支平衡，基本上不考虑学校的长期发展目标，使得不少高校的长期发展目标仅停留在战略层面上，无法在学校的财务管理及预算规划上得到核算与监督。②预算不全面。虽然高校目前实行的是“大收大支”的财务综合预算，但这种预算也仅立足于学校的财务部门，没有涵盖全部资金收支，无法体现学校整体财务状况，影响学校对资金的综合利用。③预算缺乏约束力。一方面，目前高校的预算编制方法不完善，有待进行充分的论证加以修订，无法调整和优化收支结构，使预算执行的可行性降低;另一方面预算监督不力，预算执行缺乏相应的考核与奖惩措施，使得预算执行流于形式。
2.高校贷款风险控制制度不健全。由于高校的大规模合并，扩展以及财政投入的严重不足，各高校为了拓展办学空间，纷纷贷款搞建设，但很多高校缺乏完善有效的风险防范机制，没有应对财务风险的措施。现实情况中很多高校都没有对贷款风险给以足够的重视和评估。由于贷款规模过大，学校每年仅偿付利息就需要很大开支，给学校可持续发展造成重大影响，加上贷款结构过渡集中，在还贷高峰到来时，学校还处于建设工程收尾阶段，每年还本付息将存在巨大的财务风险。
3.内部控制不完善。①内部控制的范围不够全面。部分高校往往强调对财政性资金的内部控制，而弱化对预算外资金的内部控制，或未将二级单位财务和校内结算中心纳入内部控制的范围。对各项收支账款有较明确的内部控制措施，并严格地执行，而对各项往来款项的审批手续不健全，控制也不严格。②内部控制约束的对象不全面。如有些高校未建立重大建设和投资项目论证、决策机制等内部控制制度，导致对外投资决策失误，造成投资损失。③内部控制执行不严。有些高校既使建立了内部控制制度，但没有严格执行，制度行同摆设。
二、解决高校财务管理问题的对策
1.加强财务预、决算工作，强调财务计划和控制能力。随着高校多元化投入机制的形成，学校必须从整体出发，按照多元化筹资、一元化管理的原则，实行综合财务计划管理。综合财务计划反映了高校全部资金的收入来源和支出用途，并将综合了的高校整体财力进行总体平衡，从而保证教学、科研、行政、后勤等各项工作的开展。合理制定的综合财务计划是高校优化资源配置，克服投资上的短期行为，是节约支出和减少损失浪费的前提，反映了高校经费管理、调控的能力。只有加强综合财务计划的编制，才能克服目前财务预算管理中的不足。采用零基预算法编制高校综合财务计划是切实可行的，一切以零为起点，从根本上重新衡量、评价、判定各类费用支出因素的必要性和适度规模。其目的就是要杜绝不公平的预算分配，消除不合理，强化预算约束，使预算更具科学化。
2.建立有效的内部控制制度。高校为了形成规范、科学、有效的校内经济秩序，必须结合自身实际，建立健全内部控制制度和内部约束制度。一方面要以预防控制为主，事后控制为辅，防止学校管理发生无效率和不法行为。注重程序制约，对主要业务的控制，必须经过授权、批准、执行、记录、检查等控制程序。注重责任牵制，在机构设置与岗位分工时，要明确各部门及上岗人员应承担的责任范围，并要规定追究、查处责任的措施与奖惩办法。另一方面要考虑内部控制措施执行的成本，制定出最佳内部控制措施以配合财务计划、加强会计核算和成本费用控制，有效地利用学校各项资金，努力提高经济效益。
3.强化风险管理。①对于一个高校而言，在激烈的市场竞争中，风险损失随时都可能发生，如果财务管理者没有树立充分的风险意识，那就意味着困难和危机即将来临。财务人员只有建立充分的风险意识，才能将风险损失降到最低或限制在最小范围内，甚至将风险消除。②建立风险预警系统。风险预警系统就是能够对各种风险进行科学的预测分析，便于风险信息传递的一种风险预防系统，它可以使风险信息源、风险信息传输系统和风险管理者形成一个有机整体。高校要想有较强的“免疫力”，应设置和启动风险预警系统加强风险的预防。首先，对风险进行科学的预测分析，预计可能发生的风险状态。这就要求财务管理人员要密切注意与财务活动相关的各种因素，如环境因素、目标因素、制度因素等的变化和发展趋势，从对因素变化的动态分析中预测可能发生的风险。其次，建立一个便于风险信息情报传递的风险信息系统。通过建立这样一个“绿色通道”，可以使财务人员能够从各个渠道及时、准确获得风险信息，并将这些信息迅速地传递给其他信息使用者，从而很大程度地保证风险信息传递的真实、准确、快捷和高效。再次，要对风险有超前决策，尽可能使风险消除在潜伏期。财务管理者应对发生风险损失前显示出的征兆充分给于重视，及时采取措施，矫正和扭转这种风险现象，做到防微杜渐。
三、结束语
在高校财务管理中，理财的核心作用和龙头地位已越来越突出，财务管理不同于一般意义上的会计，财务管理是高校为了达到预期目的，对于办学过程中所需资金的筹集、投放、运用、分配以及贯穿于全过程的决策谋划、预算控制、分析考核等进行全面管理。作为一种价值管理，财务管理的内容涉及高校资金运动的所有方面，因而也称其是一种管理资金的艺术和科学，提高高校财务管理水平，对高校的生存和发展至关重要。
参考文献
综合管理部风险及措施篇7
一、重要意义
“廉政风险”是指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的薄弱环节。廉政风险防控管理是将市纪委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合，强调了预防腐败这一工作主线。廉政风险防控管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，创造性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、标准化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，加快我市招商引资事业不断迈上新台阶。
二、主要内容
围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必须通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险,真正起到关心保护广大干部职工的作用。
三、实施范围
廉政风险防控管理的实施范围包括招商局党组、局班子、机关各科室。重点是掌握事权、人权、财权的部门。
四、方法步骤
廉政风险防控工作的开展，是全局党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施步骤如下：
（一）第一阶段：动员部署和廉政风险自查
1、成立招商局廉政风险防控管理领导小组，由局党组书记、局长任组长，局党组成员、、任副组长，局机关各科室负责人、为成员。廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由同志任办公室主任具体负责实施，办公室设在局办公室。
2、通过召开动员会和民主生活会，集中宣传市纪委、监察局《实施意见》精神，制定《市招商局廉政风险防控工作实施方案》，充分认识开展廉政风险防控工作的目的、意义，提高广大干部职工参与廉政风险防控工作的积极性。
（二）第二阶段：廉政风险评估
由于各科室具有职能广泛、岗位多样、结构复杂等特点，只有科学评估廉政临险责任等级，才能及时处理临险问题，降低廉政风险系数，增强防控能力。各科室要按照廉政风险的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险分为a、b、c三个等级，a级风险度最高，c级风险度最低。编制廉政风险识别目录，在党政网或公示栏公示。
（三）第三阶段：制定防控措施
把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据风险点以及风险等级，研究制定风险防控措施，规范、细化工作流程，建立、修订和完善警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度，加强廉政风险的监控。制定出来的预防控制各类廉政风险的具体措施、工作程序及流程图，以适当的形式在一定范围内予以公开。
（四）第四阶段：廉政风险监管
1、廉政风险点监管实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的问题，定为a级。如：重大招商引资事件查处、重大资金的使用和调整任用各级干部等。对a级，由局党组承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为b级。如：违犯审批程序和以权谋私、失职渎职等风险点。对b级，由局主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为c级。如：服务规范、信访举报等风险点。对c级，由各科室负责人承担责任和重点监控。
2、制定相应的廉政风险防控管理考核办法，廉政风险防控领导小组对干部不定期进行考核，将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。
3、对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的各科室和个人，下达限期整改通知单，如继续整改不力，依据相关规定追究分管管领导和科室负责人的责任。
五、工作要求
综合管理部风险及措施篇8
【关键词】卫生检疫风险分析中东呼吸综合征
1卫生检疫风险分析的概念
风险分析是近年来从其他领域引入公共卫生领域的一种新的理念，主要包括风险评估、风险管理和风险交流三个组成部分。在口岸卫生检疫工作中引入风险分析机制，目的是找出影响口岸卫生检疫的各种危险因子，通过运用多种行之有效的方法建立风险评估体系，采用定性或定量方式确定危害等级或危害程度，在预警和风险分析的基础上，按照风险等级采取不同的卫生检疫措施及分级监管模式，有的放矢地预防和控制传染病传入，提高卫生检疫工作针对性和有效性，服务于检验检疫系统“大通关”战略推进和国际贸易交流发展需要。
2卫生检疫风险分析的价值
2.1加强疫情防控的需要
当前，全球各类传染病疫情疫病频发，传染病入侵形势严峻。随着对外贸易发展和国际人员往来不断快速增加，许多外来医学媒介生物传入我国，造成大量的健康损失和疾病负担。在各种风险频发的情况下，加强风险分析，可以更有针对性的开展预防和控制工作。
2.2人力资源有效利用的需要
而船舶卫生检疫业务量激增情况下，国境卫生检疫人力资源相对不足，更应该变当前的被动式船舶卫生检疫模式为主动模式，通过建立风险评估体系，提高工作效率，由原来的船舶到港后登轮实施检疫、发现问题，转变为船舶未到港前进行风险评估，对高风险的船舶重点检疫。通过风险分析，集中力量，将紧缺的人力资源有针对性地对风险性高的交通工具、人员加强检疫与卫生监督管理，避免人力和资源浪费，提高疫情防控的科学性、合理性和有效性。
2.3口岸核心能力建设和国际卫生港口建设的需求
按照《国际卫生条例（2005）》的要求，口岸当局需要具备的6个方面核心能力中，对所发现的公共卫生风险快速进行危害程度分析评估是加强口岸核心能力建设的重要任务和关键环节。因此，在口岸卫生检疫工作中引入风险分析方法是口岸核心能力建设和促进卫生检疫事业加快发展的必然要求。
3卫生检疫风险评估常用技术方法
3.1经验分析法
经验分析法又称实践分析法，是风险分析理念引入卫生检疫工作时最常运用的风险评估手段。通过清晰、直观的列举卫生事件的表观因素来寻找风险因子的所在，对各个风险因子指标进行定性的指认和分析，从而各个击破、提出针对性的卫生检疫和监管措施。
3.2矩阵分析法
矩阵分析法又称评分问卷法。采用矩阵分析法进行卫生检疫风险评估时，按照风险分析原理设计研究内容后，选取科学、重要、相对独立且易于评价的指标作为待研究的风险因子。之后，采用问卷形式对风险因子可能性水平等级分别进行考评和打分，并结合风险权重系数计算得出各个风险因子评分及占总评分的百分比，将风险因子评估结论划定为“可忽略的”、“较小的”、“中等的”、“较大的”和“灾难性的”五个层次，结合风险事件发生的可能性绘制矩阵，最终判定研究卫生事件的风险级别为“极严重风险”、“高危险度风险”、“中等危险度风险”和“低危险度风险”。
3.3专家咨询法
专家咨询法，又称德尔菲法，是建立在理论流行病学原理基础之上，采用专家排序法建立口岸卫生事件风险评估的指标体系，并依次建立了数学模型，在外来有害生物入侵及传染病检疫控制等多方面做了积极的探索。
3.4循证医学分析法
循证医学是审慎地、客观地应用目前可获取的最佳研究证据，同时结合研究者专业技能和长期临床经验，考虑患者的价值观和意愿，制定具体的治疗方案。将循证医学的理念引入到口岸卫生事件研究中，对具有相同目的且相互独立的多个研究结果进行系统的综合评价和定量分析。
4风险管理与风险交流
风险管理即根据各种风险因子危害性风险评估情况，制定风险对策和备选方案。风险管理的内容分风险评价、风险管理策略、执行管理决定以及监控和审查。实际工作中，既根风险评估结果，采用针对性的疾病防控措施与个人防护措施，保证传染病得到最大限度地控制。风险交流是在风险评估者、风险管理者和其他相关团体之间进行的一种关于风险信息和意见交流的互动过程，是贯穿风险分析过程始终的重要环节，对风险分析的准确性、合理性发挥重要的协调作用，并保证风险分析工作顺利开展。在日常工作中，检验检疫系统通过建立内部疫情会商制度、快捷的信息报送制度、完善的联防联控机制以及有效的宣传机制，充分发挥各层次、多部门的沟通交流和协调作用。
5以中东呼吸综合征为例开展风险分析
5.1收集疾病资料
在收到《质检总局办公厅关于进一步加强口岸中东呼吸综合征防控工作的通知》（质检办卫〔2015〕607号）文件后，工作人员立即收集疾病资料，明确疾病基本特征、流行区域、防控特点。通过收集资料，明确中东呼吸综合征冠状病毒是一病毒，由该病毒感染引起的疾病称为“中东呼吸综合征”。单峰骆驼目前被怀疑是人类动物源性感染的主要来源。该疾病的潜伏期为2天至14天，典型症状表现为急性呼吸道感染，起病急，高热（可达39℃-40℃），可伴有畏寒、寒战，咳嗽、胸痛、头痛、全身肌肉关节酸痛、乏力、食欲减退等症状。重症病例在肺炎基础上，可很快发展为呼吸衰竭、急性呼吸窘迫综合征或多器官功能衰竭，部分病例可出现肾衰和死亡。个别病例（如免疫缺陷病例）可能有腹泻等非典型临床表现。继发病例病情相对较轻，或为无症状感染。目前对该病尚无有效治疗药物和预防疫苗，主要对症治疗。同时，该疾病的主要流行区域为韩国，福州保税港区有来往韩国的定期航班，故需对该疾病开展风险分析。
5.2进行风险分析
5.2.1选择风险分析方法
通过经验分析与专家研讨，确定使用矩阵分析法，对疾病进行风险分析。根据《质检总局办公厅关于进一步加强口岸中东呼吸综合征防控工作的通知》（质检办卫〔2015〕607号）、《闽检卫函[2009]981号关于转发
5.2.2可能性分析
按照中东呼吸综合征在本口岸传入的可能因素进行列项制作表1所示，之后按照影响因素严重性、可能性大小，从低到高在0-3范围内进行评分，经评估，影响因素总加权评分占最大分值的百分比49%，可判定中东呼吸综合征发生的可能性水平分级为“可能”。
5.2.3危害严重程度分析
按照中东呼吸综合征在本口岸传入后带来的危害性进行列项制作表2所示，之后按照危害严重程度、风险系数，从低到高在0-3范围内进行评分，经评估，中东呼吸综合征在本口岸爆发影响因素总加权评分占最大分值的百分比72.22%，可判定中东呼吸综合征发生的危害水平分级为“较大的”。
5.2.4风险评价
根据本口岸中东呼吸综合征传入风险的可能性、危害严重程度水平等级，采取风险水平矩阵分析法表3所示，评价本口岸中东呼吸综合征传入的风险水平。通过矩阵分析法，结合疾病可能性评估结果与危害严重程度分析结果，可判定中东呼吸综合征风险评估结果为“极严重风险等级”。
5.2.5风险管理措施
（1）加强登轮检疫查验。1）对来自韩国的航班实施登轮检疫前，检疫人员需要求船员做好体温自测并上报体温检测结果，入境船员如有发热、咳嗽、呼吸困难等急性呼吸道症状，入境时应当主动向出入境检验检疫机构申报。入境后2周内出现上述症状者，应当立即到医院就诊，并向医生说明近期旅行史，以便及时得到诊断和治疗。2）检疫人员登轮前需按一级防护做好个人防护措施。3）登轮检疫时对来自韩国的入境人员加强体温监测、医学巡查等工作，对申报或现场查验发现有发热、咳嗽、呼吸困难等急性呼吸道症状的人员要认真排查，对发现的中东呼吸综合征患者或受染嫌疑者，及时按规定程序采取医学措施，并移交当地卫生计生行政部门指定的医疗机构进一步诊治。同时做好对有症状者的采样力度，做好病原体检测工作。4）加强对入境交通工具的检疫和卫生处理工作，根据国外的疫情发生情况确定重点航班，必要时可以对所有来自染疫地区的入境交通工具进行预防性卫生处理。（2）加大与地方卫生部门的信息通报机制，由福清市卫生局及时通报疫情进展情况，第一时间获悉周边疫情动向。（3）加强口岸各单位的预防措施力度，与各兄弟单位合作做好预防工作。（4）结合本港区特色，编制防范中东呼吸综合征应知应会手册，针对中东呼吸综合征危害及预防措施进行宣传教育并可在现场开展防病宣传教育和咨询，消除大众对中东呼吸综合征的恐慌心态。（5）密切关注风险的发展变化，密切关注国内外各类呼吸道传染病的流行信息，分析其对口岸的影响程度，并及时做好防控措施的调整。
参考文献：
[1]裘炯良，郑剑宁，颜艳，等.集装箱检验检疫风险分析系统的设计[J].中国媒介生物学及控制杂志，2011（05）：469-472+475.
[2]黄健华，王康琳，王保刚，等.风险分析法在首都机场口岸甲型H1n1流感疫情防控工作中的应用[J].中国国境卫生z疫杂志，2011（05）：404-407.
综合管理部风险及措施篇9
(一)企业全面风险管理框架的要素
2004年，美国反对虚假财务报告委员会的赞助委员会CoSo了全面风险管理框架。它包括八个要素，分别是内部环境、目标设定、事件识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监控。1．内部环境。企业内部环境是企业风险管理的基础，为企业风险管理中其他组成部分的运行提供了平台。一般包括治理结构、机构设置、人力资源政策、企业文化等。2．目标设定。企业目标的制定是企业风险管理的起点，是其他步骤的驱动力量。只有首先确立了目标，管理层才能针对目标确定企业的风险并采取必要的措施来评估管理风险。企业的目标可以分为两个基本层次，一是战略目标，二是具体目标。3．事件识别。在这一阶段，企业的管理层应当考虑可能影响事项发生的企业各种内外部因素。其内部因素主要包括人员、组织机构、经营方式、环境保护、营运安全等;外部因素主要包括经济形势、产业政策、融资环境、法律法规、技术进步、自然灾害等。4．风险评估。企业应当采用定性和定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对风险进行评估。5．风险应对。企业应当根据风险评估的结果，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对措施，对风险进行有效控制。6．控制活动。控制活动是指企业采取相应的控制措施，将风险控制在可承受的范围之内以确保风险应对得以实施的一系列的活动。7．信息与沟通。企业应当建立信息与沟通机制，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。有效的沟通包括上行沟通、下行沟通、横向沟通、斜向沟通。8．监控。企业应对风险管理进行实时、全面的监控，以便及时发现问题并采取措施解决。监控的方式一般有两种:持续监控和个别评估。
(二)eRm视角下餐饮企业财务风险管理框架
餐饮企业应当在营造良好的内部环境、确定增加企业市场份额、超过关键竞争对手、扩大市场声誉、引导餐饮文化等战略目标和生产、营销等具体目标的基础上，结合本企业的实际情况，全面系统持续地收集相关信息，及时识别餐饮企业所面临的财务风险。识别财务风险的主要方法有财务报表分析法、单变量分析法、多元线性判别分析法等。餐饮企业还应当针对识别的财务风险，按照财务风险发生的可能性及其影响程度，采用专家打分法、层次分析法、沃尔评分法、风险价值法等定性与定量相结合的方法对其进行财务风险评估。然后餐饮企业根据风险评估的结果，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对措施，实现对企业财务风险的有效控制。餐饮企业根据财务风险评估的结果，从人员责任、作业流程等方面采取相应的控制活动，将财务风险控制在餐饮企业可承受的限度之内。在上述工作的基础上，餐饮企业还应当建立信息与沟通制度，定期召开会议加强企业内部各部门、各员工之间的沟通交流，这样既能提高企业的运营效率，又能及时发现餐饮企业在生产经营各环节可能出现的财务风险。同时，餐饮企业还应对生产经营过程中可能会发生财务风险的地方进行实时有效的监控，如果一旦发现出现财务风险的势头，应当及时采取措施遏制财务风险的发生。eRm(全面风险管理)与传统的风险管理模式有本质上的区别，eRm(全面风险管理)是对传统风险管理模式的继承与发展，是企业风险管理理论与实务的一次重大变革。在餐饮企业中可以将eRm(全面风险管理)应用到企业的财务风险管理中去，不断提升餐饮企业财务风险管理的能力，确保餐饮企业持续健康发展。
作者：谭霞单位：山东商业职业技术学院
综合管理部风险及措施篇10
一、指导思想
坚持邓小平理论和“三个代表”重要思想，以科学发展观为统领，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，积极落实推进廉政风险防范管理工作要求，紧紧围绕卫生监督工作实际，增强紧迫感和使命感，筑牢思想道德防线，有效遏制和减少腐败现象的发生，努力探索廉政风险防范管理工作信息化管理模式，形成思想观念、廉洁氛围、体制机制和规章制度一体化的反腐倡廉建设新格局，努力开创卫生监督所发展进步的新局面。。
二、组织机构
成立廉政风险防范管理工作领导小组，组长由党支部书记、所长担任，副组长由副所长担任，成员由党群办公室、法规监察科、综合办公室、审批科、总务科负责人组成，具体负责廉政风险防范管理工作的决策、组织、协调、审核等工作。领导小组下设廉政风险防范管理工作办公室，办公室设在党群办公室。
三、实施范围
按照“突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效”的工作要求，首先在领导班子成员及人事管理、财务管理、行政许可、物资采购部门中先行开展，不断总结经验，逐步推广延伸。
四、主要内容
廉政风险防范管理，防范的是廉政风险，管理的是防范工作。围绕监督制约和规范权力运行，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五方面可能发生腐败行为的风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置三项防控措施，通过制定方案、贯彻执行、检查考核、调整修正四个环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，形成以“五类风险、三道防线、四个环节”为主要内容的预防腐败工作长效机制。
（一）五类风险
1、思想道德风险。（针对个人）
主要表现为：放松世界观改造，政治素质低，理想信念动摇；全心全意为人民服务的宗旨意识差；背离社会主义荣辱观，贪图享受，铺张浪费；违反职业道德、不思进取、弄虚作假、我行我素、虚报浮夸、等。
2、岗位职责风险。（针对单位、科室和个人）
主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；不遵照党和国家的方针政策；对自己的本职工作以及领导交办的工作任务不认真负责，；违反卫生监督执法纪律，徇私枉法；违反廉洁自律相关规定，接受可能影响执行公务的礼品或宴请；违反民主集中制，独断专行或者软弱放任；失职渎职、不作为或利用职权乱作为等。
3、业务流程风险。（针对科室）
主要表现为：行政许可办理事项的工作程序、业务流程等不能适应改革创新、操作性不强，与制度规定不相适应的流程；互相衔接存在缺位的程序；执行过程中互相制约不到位的流程等容易出现腐败现象的环节。
4、制度机制风险。（针对单位、科室）
主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时修订和完善各项制度；造成部分制度操作性不强，致使贯彻落实不到位；对制度的执行缺乏约束力和监督力，不能形成有效的工作措施；不按制度办事，使工作出现重大疏漏。
5、外部环境风险。（针对单位、科室、个人）
主要表现为：利用职务之便，收受管理相对人“红包”、回扣、提成等；利用职业之便获取其他不正当利益；利用职权谋取个人利益；领导干部生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外有不廉洁行为等。
（二）三道防线
1、前期预防。针对廉政风险采取预防性措施。如：制定职位说明书，明确岗位职责及相关工作要求；针对干部职工的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险明示防范规定，定期开展专项学习教育活动。
2、中期监控。针对廉政风险进行动态监控。如：建立动态性的受理举报、群众评议信息监测机制，定期自查和开展检查，述职述廉，考核评议。
3、后期处置。针对违纪违法倾向性问题和苗头，实施惩戒性措施。如：对在中期监控阶段中发现的问题，通过采取重点提醒的警示教育、诫勉谈话、发放限期整改的纠正
通知书、责任追究等形式进行纠正。
（三）四个环节
通过计划、执行、考核、修正“四个环节”对风险防范工作实施质量管理。
1、计划。主要任务是制定廉政风险防范管理工作计划、实施细则，发动党员干部结合工作和反腐倡廉实际，从不同角度查找廉政风险点，评定风险等级，制定预防措施。同时，根据工作实际，制定中期监控和后期处置的具体办法，做到责任到人、任务明确、机制健全。
2、执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的风险管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置办法，突出针对性、动态性和预防性，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。
3、考核。主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。按照单位自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，全面系统地考核评估风险防范措施的落实情况。
4、修正。主要任务是改进和完善风险防范管理工作。运用好考核评估结果，进一步优化风险防范措施。
（四）风险点的查找
根据我所重点职能科室和党员干部的工作性质、任务、岗位职责，依据排查廉政风险的方法步骤,结合学习实践科学发展观活动分析检查阶段任务内容，全面细致地查找本所、科室及个人的廉政风险点，并确定风险等级。查找到的风险点确定后，登记汇总，在一定范围内公示，并结合风险点，建立和修订规章制度。风险点识别要采取自己找、领导统一把关、部门集体讨论办法，自下而上的程序进行。查找方法分“四步走”∶
第一步：梳理制度。将我所党务、行政管理、业务等涉及的制度、规定进行梳理，全面查找。
第二步：分析现状。一是查找在各项工作中，那些制度还不完善，那些制度还有缺失。二是各项制度是否落实到位。三是内部制度、规定有那些过时和缺失。
第三步：筛选提炼。一是将我所、科室查找出的制度机制风险点进行汇总研究，从中找出重点存在的制度机制风险。二是从制度机制风险中提炼出可能导致腐败现象或不廉洁行为发生的主要风险点。
第四步：制定措施。一是针对制度的不完善或缺失通过相应的机制措施来加以防控。二是修改和完善内部制度、规定，保证各项工作、各项管理有章可循。三是严格按制度办事，强化责任部门、责任人。
五、实施步骤
廉政风险防范管理工作，是一项具有全局性、前瞻性和创新性的工作，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施步骤如下：
（一）筹备动员阶段（ 4月10日前 )
1、召开党支委会，传达局党委精神，统一思想，提高认识。成立卫生局卫生监督所领导小组，研究拟订《石景山区卫生局卫生监督所推进廉政风险防范管理工作方案》。
2、召开党政领导、具体工作人员和相关科室人员专项会议，传达局党委精神部署，推进廉政风险防范工作开展，明确此项工作的目的和意义，为深入查找风险点，制定防范措施打好基础。
（二）查找风险阶段( 4月10日 —4月底)。
领导干部按照“一岗双责”的要求，发动党员干部，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点。并按照风险发生机率和危害损失程度由高到低，确定一、二、三级风险等级。通过深入查找，做到廉政风险点清楚，岗位职责明确。
1、查找个人风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报所在科室审核备案。
2、查找科室风险。重点是具有人、财、物管理和行政执法、行政许可职能的科室。组织科室对照职责定位等情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化，分析风险内容和表现形式，报党支部审核备案。
3、查找单位风险。结合我所卫生监督工作特点，重点查找在“三重一大”等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报局领导小组备案。
（三）制定防控措施( 5月1日 —5月底)。
针对查找出的风险点，制定防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
1、个人对照与业务相关的法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，填写《廉政风险识别、防控一览表（个人）》报党支部备案。所领导干部填写的《廉政风险识别、防控一览表（个人）》于 5月20日 前报局廉政风险防范管理领导小组办公室备案。
2、针对我所、科室风险，由领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防范措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。分别填写《廉政风险点综合情况报表》、《廉政风险识别、防控一览表（单位）》、《廉政风险识别、防控一览表（科室）》，于 5月20日 前报局廉政风险防范管理领导小组办公室备案。
（四）落实、提高阶段（ 6月1日 — 12月20日 ）
按照《石景山区卫生局卫生监督所推进廉政风险防范管理工作实施方案》明确的“五类风险”，建立起前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，并依照计划、执行、考核、修正“四个环节”对防范工作实施有序管理。
（五）验收完善阶段（ 8月21日 —10月底）。
7月下旬对已经查找到的风险点及制定的防范措施，进行一次自查，针对存在的不足进行完善，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力。所廉政风险防范管理领导小组采取座谈、查阅资料等形式，进行阶段性检查验收评估，针对检查中发现的问题，及时进行修正完善。对科级干部，按照干部管理权限，建立廉政档案，作为干部选拔、任用考核项目之一。对专业技术人员，廉政风险防范考核情况纳入年终考核档案中。
六、工作要求
（一）统一思想，提高认识
推进廉政风险防范管理工作，涉及到反腐倡廉建设的方方面面，要以树立正确权力观为重点，紧密联系党风廉政建设和反腐败工作的现实需要，弘扬忠诚、公正、清廉、严明的卫生监督职业道德，切实增强监督员廉洁执法的自律意识，促进党员干部廉洁行政，筑牢拒腐防变的思想道德防线，为监管工作提供强有力的思想保障。
（二）突出重点，兼顾全局
开展廉政风险防范管理工作要突出抓好领导班子和党员干部，关键岗位和重点人员，同时要抓好延伸，做到不漏岗、不缺项，使风险管理人员全额、全方位、多层次接受廉政风险防范的教育。
（三）抓好结合，注重实效