工程建设合同管理办法篇1
（一）建设项目必须取得规划许可并具有合法用地手续。
（二）建设单位委托具有相应资质的勘察、设计单位进行地质勘察和施工图设计。
（三）建筑工程施工图及文件必须经过审查合格后方可使用。
（四）国有投资项目须提供立项批准文件。
（五）建设单位在具备以上条件后向建设行政主管部门领取报建登记表，同时提供土地使用证、规划许可证、勘察合同、设计合同、施工图审查合格文件办理报建手续。
（六）依法必须招标工程项目，在办理报建手续后由建设单位组织实施招标。
二、项目差异化管理
为了严格基本建设程序，支持服务我县工业项目、城市基础设施项目建设，促进我县经济和社会发展，根据市城乡建设委员会建〔〕56号文件精神，决定对我县建设工程施工许可管理进行分类，实行差异化管理。
（一）一般建设项目，指房地产（必须具有开发资质的开发企业），单位自建办公楼等建设项目，对该类建设项目要严格按照国家法律、法规规定，按照基本建设程序进行管理，工程必须按规定招投标，办理施工许可证，然后才能开工建设。各镇场（开发区）人民政府按属地管理原则，切实肩负起建设工程质量、安全监管的职责。督促建设单位履行建设审批程序，纳入建设工程行业监督范围，严禁未办理施工许可而擅自开工建设。
（二）特殊建设项目，国家规定保障性住房项目，工业和农业产业化项目，城市市政基础设施和园林绿化项目，汛期在江堤边基础施工项目，招商引资和扩大内需并由县政府会议纪要确定的项目，对该类建设项目要引导鼓励，并按国家规定基本建设程序进行建设和管理。但项目一时达不到法定施工许可条件，而又急于开工建设的，考虑建设项目的特殊性，根据有关开设绿色通道服务工程建设的要求，为支持项目建设，可办理建设工程临时施工许可证，允许工程提前临时开工，具体要求为：
1、临时开工条件：已办理或正在办理的土地、规划手续，已办理招投标手续，结构性工程图纸已审查，深基坑工程的支护方案已经审查，建设规费已经交纳等。
2、临时开工办理程序：确需提前临时开工且符合条件的，填写《建设工程临时开工审核表》连同申请报告及临时开工条件资料一起，在县行政服务中心住建局窗口办理临时施工许可证。
3、临时开工许可期限：根据工程情况允许期限为30-60天，特殊情况可以再次延长期限30天。
4、临时开工允许期限结束前：建设单位必须按规定办理正式工程施工许可手续，方可继续施工。
（三）正式工程施工许可证申领，应备齐下列资料：
1、建设单位与施工中标单位已履行工程承包合同，并报建设行政主管部门备案。
2、依法需要监理工程必须履行委托监理合同。
3、工程项目开工，必须办理工程质量监督和安全监督手续。
4、与有资质质量检测机构办理材料检测手续。
5、施工企业必须提供项目经理（注册建造师）、五大员等相关人员证书，外来施工企业必须经建设行政主管部门备案。
6、白蚁防治证明书。
7、办理城建档案，环保排污手续。
工程建设合同管理办法篇2
第一条 为了加强建筑市场管理，维护建筑市场的正常秩序，保证工程质量，保护建筑活动当事人的合法权益，根据国家有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 凡在本省行政区域内从事建设工程勘察、设计、施工（含装饰、装修）、建筑构配件和非标准设备加工及其发包、承包等建筑活动和工程咨询等中介服务活动的单位和个人，均应遵守本条例。
第三条 建筑经营活动应当遵循公平竞争、合法交易和诚实信用的原则。
禁止部门分割、地区封锁和行业垄断建筑市场。
第四条 省人民政府建设行政主管部门负责全省建筑市场的管理。县级以上建设行政主管部门，按照分级管理、分工负责的原则，负责本行政区域内建筑市场的管理。
第五条 各级工商行政管理等部门依据有关法律、法规赋予的职能，负责建筑市场的监督管理。
第二章 资质管理
第六条 从事下列建筑活动的单位和个人，应当申请办理资质审查和工商注册登记手续，依法取得相应的资质证书和营业执照，按照核定的范围经营业务：
（一）建设工程的勘察设计、施工、工程总承包，建筑构配件生产、非标准设备加工制作；
（二）建设监理、工程咨询；
（三）建设工程的质量检测；
（四）国家和省规定其他需要实行资质管理的。
第七条 建设单位的建设项目管理机构，应当办理建设项目管理资质证书或者审批手续；不具备相应资质的，应当委托具有相应资质的建设监理单位对建设项目进行监理。
第八条 取得资质证书的单位和个人，应当按照资质证书规定的范围从事建筑和工程中介服务活动。不得出卖、转让、伪造、涂改资质证书。禁止无证从事建筑活动。
单位终止、分立、合并的，应当予以注销或者重新办理资质证书。
第九条 资质证书由建设行政主管部门按照管理权限核发、审验，并根据审验结果，决定资质的升、降或者暂扣。
第三章 发包管理
第十条 工程建设实行报建制度。凡新建、改建、扩建、技术改造项目及区域开发等建设项目一经批准立项，建设单位必须按规定向建设行政主管部门办理报建手续。
按规定应当报建而未报建的建设项目，招标投标管理部门不予受理招标投标业务，设计、施工单位不得承接设计、施工任务，工程质量监督部门不予办理工程质量监督手续。
第十一条 建设工程的发包应当具备下列条件：
（一）已经国家、部门、地方批准建设，建设资金能够满足工程进度的需要；
（二）依法领取了选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证，已经办理土地征用和拆迁手续；
（三）初步设计及概算已经批准，有能够满足需要的有关资料及图纸；
（四）已经办理了报建手续。
第十二条 工程建设实行招标投标制度。工程建设的招标投标应当执行国家和省有关规定。工程发包可以采取公开招标、邀请招标和议标方式。采取议标方式的，应当报建设行政主管部门批准。
建设工程的设备采购和建设监理可以实行招标。
建设工程的招标投标，不得泄漏标底、串通投标、故意抬高或压低标价。
建设单位或其人不得将单位工程肢解为分部分项工程发包。
第十三条 工程项目实行开工许可证制度。建设单位在建设工程开工前，应当到建设行政主管部门办理开工报告审批手续，领取工程建设项目开工许可证。未取得开工许可证的工程项目，不得开工。
第十四条 建设工程建成后，建设单位应当及时申请组织竣工验收。
第四章 承包管理
第十五条 凡具备承包能力、符合投标规定条件的单位，均可投标承包工程。
第十六条 承包单位承包的建设工程应当自行组织完成。具有总承包资格的单位可以向具有承包资格的单位分包工程。
禁止倒手转包工程。
第十七条 分包工程应当遵守下列规定：
（一）分包的施工企业必须具有与分包工程项目相应等级的资质证书；
（二）分包工程项目应当经发包单位同意；
（三）工程总承包与分包企业应当签订分包施工合同；
（四）工程总承包企业必须对分包工程的质量、工期、以及合同规定的内容向发包方负责。
第十八条 省外建筑业企业来本省承包工程，应当持有资质证书、营业执照和所在地省级建设行政主管部门或国务院有关部门出具的介绍信函，经省建设行政主管部门核准后，到工程所在地建设行政主管部门和工商行政管理部门办理施工许可证和临时营业执照，并按规定交纳管理费，方可从事建筑经营活动。
港、澳、台地区或者国外的单位和个人来本省承包工程、从事中介服务活动的，应当遵守中华人民共和国法律、法规，持有效证件，办理有关手续并接受监督和管理。
第五章 中介服务管理
第十九条 工程建设实行建设监理制度。监理单位应当按照合同规定对委托方负责。监理业务不得转让。
监理单位应当履行下列职责：
（一）向发包方提供决策建议，协助发包方进行工程发包和工程发包时的招标工作；
（二）协助发包方实施与承包方签订的勘察、设计、施工合同；
（三）协助发包方控制投资支出、合理支付工程款；
（四）提出并协助帮助解决设计中的问题，负责监控工程质量和进度；
（五）发包方委托的其他职责。
第二十条 工程咨询应当委托有相应资质的咨询单位承担。
从事工程咨询服务的单位，应当及时提供可靠的资料和信息。
第二十一条 建设工程及其材料、设备质量的检测，应当委托有相应资质的检测单位进行。
对检测结果有异议的，可以申请复测；经复测后仍有争议的，可以申请建设行政主管部门处理。
第六章 造价管理
第二十二条 建设工程造价实行统一管理，执行国家和省统一制定的工程概算、预算、费用定额以及计价办法。
专业专用建设工程，参照执行国务院有关部门制定的专业建设工程概算、预算、费用定额以及计价办法。
第二十三条 省建设行政主管部门应当根据国家规定和建筑材料的价格以及人工、机械费用的变化情况，适时调整建设工程定额、费用定额及计价依据和计价办法。
计划内基本建设工程概算的调整，应与同级计划等部门会商。
第二十四条 建设工程的设计和施工阶段，应当分阶段编制设计概算、施工预算；建设工程竣工后，应当编制竣工决算，并接受建设行政主管部门的审查。
第七章 合同管理
第二十五条 从事建设工程的发包方、承包方、中介服务方，均应当依法签订书面合同，并使用国家或省统一制发的合同文本。
第二十六条 签订工程承发包合同，应当执行国家和本省的现行工程造价管理规定。招标工程应当按照中标价格签订施工合同。
承发包双方可以在合同中明确约定工程价款调整原则及方法。
第二十七条 签订工程承发包合同，应当按照国家和本省的有关规定合理确定工程工期。
发包方对工程工期有特殊要求的，双方应当在合同中明确约定。
第二十八条 在签订工程承发包合同时，承包方可以要求发包方提供按期支付资金、供应设备等履约担保；发包方可以要求承包方提供工期、质量、安全等履约担保。
第二十九条 履行承发包合同过程中，发生纠纷，合同当事人双方应当协商解决。协商不成的，可以申请调解，也可以申请仲裁或向人民法院起诉。
第八章 质量安全管理
第三十条 建设工程的勘察、设计、施工，必须严格执行国家和本省有关质量、安全的规定及技术规范和标准，并按照国家和本省的有关规定接受建设行政主管部门的监督检查。
工程建设必须严格按照批准的设计文件施工，不得随意变更。
第三十一条 建设单位在工程开工前应当办理质量监督手续。工程建设过程中，严格执行质量监督制度。工程竣工后，由工程质量监督机构严格按标准核定质量等级。
未核定质量等级或者核定为质量不合格的建筑产品，不得交付使用。
第三十二条 用于工程的建筑材料、建筑工业产品和设备，必须符合产品质量标准和设计要求，具有出厂合格证。
不得指定使用或者使用劣质建筑材料、建筑工业产品和设备，不得偷工减料。
第三十三条 承包方应当在规定期限内对建筑产品实行保修，其费用由责任方承担。保修的质量应当经质量监督机构认可。
第三十四条 施工单位必须采取有效措施，文明施工，安全施工。施工现场的粉尘、废气、废水、固体废弃物的排放和处理以及噪声、振动指标等，均应符合国家和省环保法律、法规的规定。
第九章 法律责任
第三十五条 违反本条例规定的，由各级建设行政主管部门、工商行政管理机关或其在法定权限内委托的符合法定条件的组织，按照各自的职权进行查处。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 违反本条例规定，有下列行为之一者，责令限期补办手续，停止违法行为，没收违法所得，可以处一万元以上十万元以下的罚款：
（一）未办理资质审查手续或者未取得资质证书、营业执照进行建筑活动的，单位分立或者合并未重新办理资质审查手续的；
（二）未办理报建手续、未领取工程建设项目开工、施工许可证而开工、施工的；
（三）出卖、转让、伪造、涂改资质证书、营业执照和设计图签的；
（四）超越资质证书、营业执照规定的范围从事建筑活动的；
（五）不编制或不按规定编制建设工程概算、预算和决算的。
第三十七条 违反本条例规定，有下列行为之一者，责令限期改正，没收违法所得，停止交易活动或者施工，可以处一万元以上二十万元以下的罚款：
（一）未按照规定进行工程发包的；
（二）转让监理业务的；
（三）不办理质量监督手续的；
（四）倒手转包工程的；
（五）泄漏标底、串通投标、故意抬高或压低标价的。
第三十八条 违反本条例规定，有下列行为之一者，给予警告、通报批评、降低资质等级或者暂扣资质证书，可以处五万元以上二十万元以下的罚款：
（一）指定使用、使用无合格证或者质量不合格的建筑材料、建筑工业产品和设备的；
（二）违反合同约定，未按照标准进行勘察、设计、施工的；
（三）交付使用或者自行使用未核定质量等级或核定为质量不合格建筑产品的。
前款所列行为，造成经济损失的，责任方应当依法承担赔偿责任。
第三十九条 违反本条例第三十四条规定的，由建设行政、环境保护部门依法处理。
第四十条 各级建设行政主管部门工作人员、建筑市场管理人员，以及参与建筑市场管理和验收的其他人员，在监督管理和验收工作中以权谋私、玩忽职守、索贿受贿、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门根据情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十一条 以暴力、威胁方式拒绝、阻碍建筑市场管理人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处理。
第四十二条 当事人对行政处罚决定不服的，依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第十章 附 则
工程建设合同管理办法篇3
第一条为加强和规范我市农村小型水利工程建设管理，保证工程建设的质量、安全和投资效益，根据国家、省有关法规和技术规定，结合农村小型水利工程的特点，特制定本办法。
第二条本办法适用于农村集体经济组织投资（含财政资金补助）新建、改建和扩建的小型水利工程。获中央、省和市级资金补助的小型水利项目，前期管理、建设管理、资金管理等另有规定的,从其规定。
第三条本办法所指的农村小型水利工程包括山塘、水闸、堤防、护岸、堰坝、河道疏浚、农田灌溉、农村饮水和水土保持工程等。
第二章前期管理
第四条要求水利专项资金补助的项目，由各镇政府（街道办事处）以正式文件向市水利局统一申报。每年9月30日前申报下年度补助项目。水利、发改、财政部门根据轻重缓急筛选项目，联合下达年度计划，视为立项。
不要求水利专项资金补助的项目，单村工程由村民委员会向水利部门提出建设申请，跨村工程由镇政府（街道办事处）向水利部门提出建设申请，获得水利部门书面同意，视为立项。
列入我市其他专项资金补助计划的小型水利项目，立项办法从其规定。
第五条估算建安造价10万元以上（“以上”含本数，下同）的工程，须委托具有水利资质的设计单位进行工程设计；估算建安造价10万元以下的工程，要编制满足施工要求的实施方案。
第六条初步设计应报水利部门组织评审。概算建安造价50万元以上的工程，水利部门发初步设计批复；概算建安造价10万元以上、50万元以下的工程，水利部门发评审会议纪要。
涉及其他前置审批的，应在初步设计批复前办毕。
第七条初步设计一经批复，不得随意变更；如有重大变动要及时履行变更手续，由原设计审批部门批复变更。
第八条概算建安造价200万元以上的项目，施工图设计文件须委托具有相应资格的施工图审查机构进行审查。
第九条农村小型水利工程占地，单村工程由所在村自行协调解决；跨村工程由所在镇政府（街道办事处）协调各村解决。
第三章建设管理
第十条水利部门负责工程建设的行业管理，监督、指导工程建设；镇政府（街道办事处）负责辖区内工程建设的组织领导，落实建设主体。
第十一条建设单位对工程质量负全面责任。要建立健全工程质量保障体系，在工程设计、施工和监理合同中要明确质量标准和应承担的责任。
第十二条工程建设主体按照受益范围确定，单村工程建设主体为受益村；跨村工程由镇政府（街道办事处）成立或明确建设主体。
第十三条工程招投标要严格执行现行法律、法规和规章的规定。概算建安造价50万元以上的工程应进入市公共资源交易中心招投标，市政府另有规定的，从其规定。
第十四条工程承建单位原则上需具有水利工程施工资质；概算建安造价50万元以下的土石方工程可以由其他土建施工企业承建。
第十五条强化合同管理，实行合同备案。建设单位与施工方、供货方要严格履行合同。补助资金5万元以上的项目，合同要在水利部门备案。
第十六条概算建安造价50万元以上的项目，实行工程监理制，同时由市水利工程质量监督站实施监督。概算建安造价50万元以下的项目，由基层水利站和镇（街道）农技服务机构实施监管。
第四章资金管理
第十七条资金补助比例根据我市东、中、西部不同经济条件和工程类别区别对待，具体补助政策另行制定。经营性工程原则上不予补助（除险加固除外）。
第十八条工程建设资金自筹部分，由受益区群众按“一事一议”方式决定。补助资金主要用于主体工程建设、主要材料设备采购和国家规定的其他有关费用。
第十九条镇政府（街道办事处）负责建设资金使用监管。财政资金补助的项目，建设单位要设立工程财务专账，严禁挤占、挪用资金和改变资金用途。工程建设吸纳的企业、社会资金也要按照财政补助资金管理办法管理。
第二十条补助资金按月或季的工程进度拨付。完成实物工程量85%时，拨付同等比例资金；剩余资金在工程验收后拨付。
第二十一条有下列情形之一的，可以如数追回已拨付的补助资金，并视情节追究责任单位和责任人员的责任：
（一）虚报数据、重复上报，骗取或冒领补助资金的；
（二）项目资金不落实，造成项目无法实施的；
（三）挤占、截留、挪用补助资金的；
（四）因项目建设管理不善，导致不能如期完成的；
（五）未经批准，擅自改变工程设计方案，使工程建设达不到预期效果的。
第五章验收管理
第二十二条根据小型水利工程不同规模，采取不同的验收办法：
（一）概算建安造价50万元以上的项目，由水利部门按有关规程组织验收，印发验收鉴定书；
（二）概算建安造价50万元以下的项目，由水利部门（或基层水利站）组织召开验收会议，形成验收会议纪要。
第二十三条工程验收前，要按《市人民政府办公室关于印发市水利工程管理体制改革实施方案的通知》规定明确工程管理单位。
第六章附则
工程建设合同管理办法篇4
第一条为促进公路事业持续、快速、健康发展，加强公路建设监督管理，维护公路建设市场秩序，根据《中华人民共和国公路法》、《建设工程质量管理条例》和国家有关法律、法规，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内从事公路建设的单位和人员必须遵守本办法。
本办法所称公路建设是指公路、桥梁、隧道、立交、交通工程及沿线设施和公路渡口的可行性研究、勘察设计、施工、验收全过程的活动。
第三条交通部主管全国公路建设监督管理；县级以上地方人民政府交通主管部门主管本行政区域内公路建设监督管理。
公路建设监督管理可由县级以上地方人民政府交通主管部门按照职责权限委托公路管理机构具体实施；公路建设工程质量监督管理可由县级以上地方人民政府交通主管部门委托公路工程质量监督机构具体实施。
第四条各级政府交通主管部门必须依照法律、法规及本办法规定对公路建设实施监督管理。
有关单位和个人应当接受各级政府交通主管部门依法进行的公路建设监督检查，并给予支持与配合，不得拒绝或者阻碍。
第五条公路建设活动及各级政府交通主管部门对公路建设监督管理工作接受社会监督。
第二章监督部门的职责与权限
第六条公路建设监督管理的职责包括：
(一)监督国家有关公路建设工作方针、政策和法律、法规、强制性技术标准的执行；
(二)监督公路建设履行国家基本建设程序；
(三)监督公路建设市场秩序；
(四)监督公路工程质量和工程安全；
(五)监督公路建设资金的使用；
(六)指导检查下级人民政府交通主管部门监督管理工作；
(七)依法查处公路建设违法行为。
第七条公路建设监督管理实行统一领导，分级管理。
(一)交通部负责全国国道主干线和国家、部重点公路建设项目的监督管理；
(二)省级人民政府交通主管部门负责本行政区域内国道、省道和省重点公路建设项目的监督管理；
(三)地(市)、县级人民政府交通主管部门负责本行政区域内公路建设项目的监督管理；
(四)采用中外合资、合作、贷款及Bot形式的公路建设项目，由立项审批机关的同级交通主管部门负责监督管理。
第八条县级以上地方人民政府交通主管部门在履行公路建设监督管理职责时，有权要求：
(一)被检查单位提供有关公路建设的文件和资料；
(二)进入被检查单位的工作现场进行检查；
(三)对发现的工程质量和安全问题以及其他违规行为依法处理。
第三章基本建设程序的监督管理
第九条公路建设应当按照国家规定的基本建设程序和有关规定进行。
各级政府交通主管部门必须按职责权限审批公路建设项目，不得越权审批或擅自简化基本建设程序。
第十条除国家另有规定外，公路建设应当按照下列程序进行：
(一)根据规划，进行预可行性研究，编制项目建议书；
(二)根据批准的项目建议书进行工程可行性研究，编制可行性研究报告；
(三)根据批准的可行性研究报告，编制初步设计文件；
(四)根据批准的初步设计文件，编制施工图设计文件；
(五)根据批准的施工图设计文件，编制项目招标文件；
(六)根据批准的项目招标文件、资格预审结果和公路建设计划，组织项目招标投标；
(七)根据国家有关规定，进行征地拆迁等施工前准备工作，编制项目开工报告；
(八)根据批准的项目开工报告，组织项目实施；
(九)项目完工后，编制竣工图表和工程决算，办理项目验收；
(十)竣工验收合格后，组织项目后评价。
第十一条县级以上地方人民政府交通主管部门根据国家有关规定，按照职责权限组织公路建设项目的预可行性研究和工程可行性研究工作。
公路建设项目的预可行性研究报告、工程可行性研究报告和初步设计文件应按照国家颁发的编制办法编制，并符合国家规定的工作质量和深度要求。
第十二条公路建设项目应当按照国家有关规定实行项目法人责任制度、招标投标制度、工程监理制度和合同管理制度。
第十三条公路建设项目法人应当依法选择勘察设计、施工、咨询监理单位，采购与工程建设有关的重要设备、材料，办理开工报告，组织项目实施，准备项目竣工验收和后评价。
第十四条公路建设必须符合公路工程技术标准。施工单位必须按批准的设计文件施工。任何单位和人员不得擅自修改工程设计。
重大设计变更和概算调整，应当报原初步设计审批单位批准，未经批准不得变更。
第十五条公路建设项目实施过程中，监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件、合同文件和监理规范的要求，采用旁站、巡视和平行检验形式对工程实施监理，对不符合工程质量要求的工程有权责令施工单位返工。
未经监理工程师签认，施工单位不得将建筑材料、构件和设备在工程上使用或安装，不得进行下一道工序施工。
第十六条公路建设项目验收分为交工验收和竣工验收两个阶段。交工验收合格的，经项目所在地省级交通主管部门批准可以试运营，未进行交工验收或交工验收不合格的，不得试运营；试运营期最多不超过两年，试运营期结束前必须组织竣工验收，经竣工验收合格的项目可转为正式运营使用；在试运营期限内未组织竣工验收或竣工验收不合格的，停止使用。
公路建设项目验收工作必须符合交通部制定的公路工程竣工验收办法。
第四章建设市场的监督管理
第十七条公路建设实行市场准入管理制度。公路建设项目法人和从事公路建设的勘察设计、咨询、施工、监理、试验检测和提供相关服务的社会中介机构(以下简称从业单位)进入公路建设市场必须符合交通部制定的公路建设市场准入规定。
各级人民政府交通主管部门应依法对公路建设市场进行管理，维护公路建设市场的统一开放、竞争有序，禁止地区分割和行业保护。
第十八条公路建设项目法人和从业单位从事公路建设活动，必须遵守国家有关法律、法规、规章和公路工程技术标准，不得损害社会公共利益和他人合法权益；
第十九条公路建设项目法人应当承担公路建设相关责任和义务，对建设项目质量、投资和工期负责。
公路建设项目法人必须依法开展招标活动，不得接受投标人低于成本价的投标，不得随意压缩建设工期，禁止指定分包和指定采购。
第二十条公路建设从业单位应当依法取得公路工程资质证书和资信登记，并在核定的业务范围内承揽工程，禁止无证或越级承揽工程。
公路建设从业单位必须按合同规定履行义务，禁止转包或违法分包。
第五章质量与安全的监督管理
第二十一条公路建设实行工程质量监督管理制度。
公路工程质量监督机构应当在政府交通主管部门的委托权限内实施工程质量监督，并对监督工作质量负责。
第二十二条公路工程质量监督机构必须配备必要的试验、检测设备，根据国家有关工程质量的法律、法规和交通部制定的技术标准、规范、规程以及质量检验评定标准，对工程质量进行监督、检查和鉴定。任何单位和个人不得非法干预质量监督机构的质量鉴定工作。
第二十三条公路建设项目法人和从业单位应当对工程质量和安全负责。工程实施中应加强对职工的教育与培训，按照国家有关规定建立健全质量和安全保证体系，落实质量和安全生产责任制，保证工程质量和安全。
第二十四条政府交通主管部门应加强对公路建设项目法人和从业单位安全生产管理机构、规章制度、安全生产责任制落实情况的监督检查。
第二十五条公路建设项目发生工程质量、安全事故，项目法人应在24小时内按项目管理权限向政府交通主管部门报告。工程质量事故同时报公路工程质量监督机构。
省级人民政府交通主管部门或受委托的公路工程质量监督机构负责调查处理一般质量和安全事故；交通部会同省级人民政府交通主管部门负责调查处理重大公路工程质量和工程安全事故；特别重大质量和安全事故的调查处理按照国务院有关规定办理。
第六章建设资金的监督管理
第二十六条含有使用财政性资金安排的公路建设项目，政府交通主管部门必须对公路建设资金的筹集、使用和管理实行全过程监督检查，确保建设资金的安全。
公路建设项目法人必须按照国家有关法律、法规合理安排和使用公路建设资金。
第二十七条公路建设资金监督管理的主要内容：
(一)是否严格执行基本建设程序及建设资金专款专用、专户存储、不准侵占、挪用的管理规定；
(二)工程项目是否有擅自改变、扩大和突破建设规模和标准的问题；
(三)是否严格执行概预算管理规定，有无将建设资金用于计划外工程；
(四)资金筹集来源是否符合国家有关规定，配套资金是否落实、到位及时；
(五)是否按合同规定拨付工程进度款，有无高估冒算，虚报冒领情况，工程预备费使用是否符合有关规定；
(六)是否按合同规定提取使用建设管理费、提留工程质量保证金，有无乱摊乱挤建设成本的问题；
(七)财会机构是否建立健全，并配备相适应的财会人员。各项原始记录、统计台帐、凭证帐册、会计核算、财务报告、内部制约制度等基础性工作是否健全规范。
第二十八条政府交通主管部门对公路建设资金监督管理的主要职责：
(一)制定公路建设资金管理制度；
(二)审核、汇总、编报年度公路建设支出预算、财务决算，审批年度公路建设财务决算；
(三)合理安排资金，及时调度、拨付和使用公路建设资金；
(四)监督管理建设项目工程概预算、年度投资计划安排(包括年度计划调整)、工程招投标、合同签订、财务决算、竣工验收；
(五)监督检查公路建设项目资金筹集、使用和管理，及时纠正违规问题，对重大问题提出意见报上级交通主管部门；
(六)收集、汇总、报送公路建设资金管理信息，审查、编报公路建设项目投资效益分析报告；
(七)督促项目法人及时编报工程财务决算，做好竣工验收准备工作。
第七章社会监督
第二十九条政府交通主管部门应定期向社会公开公路建设进展、工程质量情况、工程质量和安全事故处理等信息。
第三十条公路建设施工现场实行标示牌管理。标示牌应当标明该项工程的作业内容，项目法人、勘察设计、施工、监理单位名称和主要负责人姓名，接受社会监督。
第三十一条公路建设实行工程质量举报制度，任何单位和个人对公路建设中违反国家法律、法规的行为，工程质量事故和质量缺陷都有权向政府交通主管部门、质量监督机构检举、控告、投诉。
第三十二条政府交通主管部门可聘请社会监督员对公路建设活动和工程质量进行监督。
社会监督员聘用办法由交通部另行制定。
第三十三条对举报内容属实的单位和个人，政府交通主管部门可予以表彰或奖励。
第八章罚则
第三十四条违反本办法第四条规定，拒绝或阻碍依法进行公路建设监督检查工作的，责令停止违法行为，触犯刑律的，依法追究刑事责任。
第三十五条违反本办法第九条规定，越权审批或擅自简化基本建设程序的，责令限期补办手续，可给予警告或通报批评；造成严重后果的，暂停项目执行或暂缓资金拨付，对直接责任人给予行政处分。
第三十六条违反本办法第十三条规定，项目法人将工程发包给不具有相应资质等级和资信登记的勘察设计、施工和监理单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款；未按规定办理项目开工报告擅自施工的，责令停止施工、限制改正，视情节可处工程合同价款1％以上2％以下罚款。
第三十七条违反本办法第十四条规定，未经批准擅自修改工程设计，责令限期改正，可给予警告或通报批评；情节严重的，暂停项目执行或暂缓资金拨付。
第三十八条违反本办法第十五条规定，监理单位将不合格的工程，建筑材料、构件和设备按合格予以签认的，责令改正，可给予警告或通报批评，情节严重的，处50万元以上100万元以下的罚款；施工单位在工程上使用或安装未经监理签认的建筑材料、构件和设备的，责令改正，可给予警告或通报批评，情节严重的，处工程合同价款2％以上4％以下的罚款。
第三十九条违反本办法第十六条规定，未组织项目交工验收或验收不合格擅自交付使用的，责令改正并停止使用，处工程合同价款2％以上4％以下的罚款；对收费公路项目应当停止收费。
第四十条违反本办法第十九条规定，项目法人指定分包和指定采购，随意压缩工期，侵犯从业单位合法权益的，责令限期改正，可处20万元以上50万以下的罚款；造成严重后果的，暂停项目执行或暂缓资金拨付。
第四十一条违反本办法第二十条规定，从业单位弄虚作假、无证或越级承揽工程任务，转包或违法分包工程的，责令停止违法行为，视情节轻重可给予通报批评、停业整顿，取消1一2年资信登记的警告处理；有违法所得的，予以没收。
第四十二条违反本办法第二十一条规定，公路工程质量监督机构不能对工程质量进行有效监督的，可停止其行使政府监督职能，限期整改，整改结果报政府交通主管部门和上级公路工程质量监督机构认定。
第四十三条违反本办法第二十三条规定，项目法人和从业单位忽视工程质量和安全管理，造成质量或安全事故的，对项目法人给予通报批评、限期整改，情节严重的，责令停工或暂停资金拨付；对从业单位给予通报批评，情节严重的，取消1—2年资信登记的警告处理。
第四十四条违反本办法第二十五条规定，项目法人对工程质量和安全事故隐瞒不报、谎报或拖延报告期限的，给予警告或通报批评，对直接责任人依法给予行政处分。
第四十五条违反本办法第二十七条规定，项目法人侵占、挪用公路建设资金，擅自改变、扩大建设规模，乱摊、乱挤建设成本，责令限期整改，可给予警告或通报批评；情节严重的，暂停项目执行或暂缓资金拨付，对直接责任人依法给予行政处分。
工程建设合同管理办法篇5
第一条为了加强本市建筑市场的管理，维护建筑市场秩序，确保建设工程的质量和施工安全，保障当事人的合法权益，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条本市行政区域内从事建筑市场管理和建设工程的建筑活动的单位、个人应当遵守本条例。
第三条*市建设委员会（以下简称市建委）是本市建筑市场的行政主管部门；*市建筑业管理办公室（以下简称市建管办）负责本市建筑市场的具体管理工作。本市有关专业部门按照法律、行政法规规定的职责分工，负责本专业建筑活动的管理。
区、县建设行政管理部门按照其职责权限，负责所辖行政区域内建筑市场的管理。
本市有关行政管理部门按照各自职责协同实施本条例。
第四条建筑活动应当坚持工程质量、施工安全和经济效益相统一，遵守公开、公平、公正和诚实守信的原则。
第五条建筑活动实行从业单位资质认定制度、专业技术人员执业资格注册制度、报建制度、招标投标制度、施工许可制度、质量监督制度和安全监督制度。
建筑活动实行发包制度、工程造价咨询制度和工程监理制度。
第六条鼓励建筑科学技术研究和人才培训，支持开发和采用建筑新技术、新工艺、新设备、新材料和现代管理方法，促进建筑市场发展。
第二章资质和资格
第七条本市下列单位,应当经工商行政管理部门登记注册，并取得国家有关部门或者市建委颁发的资质证书后，方可从事建筑活动：
（一）建设工程勘察、设计、施工单位；
（二）建设工程发包、监理、造价咨询单位。
第八条外地单位应当持省级以上建设行政主管部门颁发的资质证书和有关资料，向市建委提出书面申请，经批准获得承接业务许可证书后，方可在本市从事建筑活动。
第九条香港特别行政区和澳门、台湾地区或者外国的从事建筑活动的法人、其他组织应当经本市对外经济贸易管理部门会同市建委批准获得承接业务许可证书，并向工商行政管理部门登记后，方可在本市从事建筑活动。
第十条国家规定实行执业资格注册制度的建筑活动专业技术人员，经资格考试合格，取得执业资格注册证书后，方可从事注册范围内的业务。
经注册的建筑活动专业技术人员执行业务，由所在单位统一接受委托。
第十一条市建委按照本条例的规定核发资质证书和承接业务许可证书，应当在受理之日起三十日内，作出同意或者不予同意的书面决定。不予同意的，应当在书面决定中说明理由。
第十二条已经取得资质证书、承接业务许可证书的，应当接受市建委、市建管办或者区、县建设行政管理部门的年度审验。
第十三条从事建筑活动的单位更名、分立、合并、撤销、歇业的，应当向工商行政管理部门办理变更或者注销登记手续，其中分立、合并的，应当向原审批部门办理资质变更手续；更名、撤销、歇业的，应当向原审批部门备案。
第三章工程发包和承包
第十四条建设单位应当在建设工程立项文件批准后的规定时间内，持有关批准文件，按规定审批权限向市建管办或者建设工程所在地的区、县建设行政管理部门办理建设工程报建手续。
第十五条发包建设工程的建设单位应当具备下列条件：
（一）有法人资格或者系依法成立的其他组织；
（二）有与建设工程相适应的资金；
（三）有与建设工程管理相适应的专业技术人员和管理人员。
建设单位不具备前款第（三）项条件的，应当委托有相应资质等级的建设工程发包单位（以下简称发包单位）发包。
第十六条建设工程勘察或者设计项目应当具备下列条件方可发包：
（一）有经批准的建设工程立项文件；
（二）有建设工程勘察或者设计所需要的基础资料；
（三）有设计要求说明书。
第十七条建设工程施工项目应当具备下列条件方可发包：
（一）初步设计方案已获批准；
（二）建设工程已列入年度建设计划；
（三）有满足施工需要的施工图纸以及有关技术资料。
第十八条建设工程勘察、设计、施工项目发包给一个建设工程承包单位的，应当符合本条例第十六条的规定。
第十九条建设工程的发包分为招标发包、议标发包和直接发包。
建设工程招标发包分为公开招标发包和邀请招标发包。
第二十条超过规定总投资额或者建筑面积的下列建设工程，应当采用招标发包和投标承包：
（一）政府投资的；
（二）事业单位投资的；
（三）国有企业投资的；
（四）国有资产控股企业投资的；
（五）集体经济组织投资的；
（六）市人民政府规定的其他建设工程。
保密工程、军事设施工程等特殊建设工程和前款规定范围以外的建设工程，可以自行选择发包方式，并接受市建管办或者区、县建设行政管理部门的监督。
第二十一条招标发包建设工程的，应当按照本市建设工程招标管理的有关规定进行，采用规范的评标办法，并接受市建管办或者区、县建设行政管理部门的监督。
第二十二条建设工程发包单位（以下简称发包单位）应当将建设工程发包给具有相应资质等级和经营范围的建设工程承包单位(以下简称承包单位)承包。
第二十三条一个建设工程的勘察、设计、施工项目，可以全部发包给一个承包单位总承包；也可以将一个建设工程的勘察项目、设计项目、施工项目分别发包给承包单位总包。
建设单位或者总承包单位发包施工项目的，以建设工程中的单项工程为最小标的。
第二十四条设计总包单位可以单项工程为最小标的，分包给其他设计单位。
施工总包单位可以单位工程为最小标的，分包给其他施工单位。
在本市的外地设计、施工总包单位分包业务的，应当经市建管办批准后，方可实施。
分包单位应当自行组织完成其承包的全部业务，不得将承包的业务再进行分包。
第二十五条下列建设工程业务不得分包：
（一）丙级及其以下资质的勘察、设计单位承包的勘察、设计业务；
（二）四级、专业级或者非等级资质的施工单位承包的施工业务。
第二十六条按照建设工程承发包合同(以下简称承发包合同)约定，建筑材料、构配件和设备由承包单位采购的，发包单位不得要求承包单位购入其指定的生产单位或者供应商提供的建筑材料、构配件和设备。
按照承发包合同约定，发包单位自行采购或者要求承包单位购入其指定的生产单位或者供应商提供的建筑材料、构配件和设备，需提供该建筑材料、构配件和设备的性能、质量依据；因该建筑材料、构配件和设备原因发生质量、安全问题，由发包单位负责。
第二十七条承包单位承包建设工程，应当持有资质证书或者承接业务许可证书，并在规定的业务范围内承包建设工程。
第二十八条承包单位应当按照承发包合同约定对发包单位负责；建设工程实行分包的，分包单位应当按照分包合同约定对总包单位负责。
第二十九条承包单位不得将承包的建设工程业务转包给他人。
第三十条发包单位应当按照核定的资质等级和经营范围承接建设工程的发包业务。
发包单位不得转让发包业务。
第三十一条下列建设工程应当实行监理：
(一)国家和本市重大建设工程；
(二)大、中型公益事业工程；
(三)住宅工程；
(四)利用外国政府或者国际金融组织赠款、贷款的工程；
(五)市人民政府规定的其他工程。
建设工程监理单位(以下简称监理单位)受建设单位委托，按照核定的资质等级和经营范围，依照有关法律、法规以及技术标准、设计文件、监理合同，实施监理，并出具相应的书面报告。
第三十二条监理单位不得从事下列活动：
（一）与建设工程的承包单位或者建筑材料、构配件和设备供应单位有隶属关系或者经营性业务关系，接受该建设工程建设单位的监理委托；
（二）与建设工程的承包单位或者建筑材料、构配件和设备供应单位串通、弄虚作假；
（三）转让监理业务。
第三十三条建设工程具备施工条件后，建设单位应当持下列资料，向市建管办或者区、县建设行政管理部门申领建设工程施工许可证：
（一）建设工程规划许可证；
（二）资金入帐凭证；
（三）通水、通电、通路以及场地平整的有关证明；
（四）建设工程承发包合同副本；
（五）建设工程质量和安全监督申报所需要的资料。
市建管办或者区、县建设行政管理部门按照前款规定核发建设工程施工许可证，应当在受理之日起三十日内，作出同意或者不予同意的书面决定。不予同意的，应当在书面决定中说明理由。
未领取建设工程施工许可证的项目，不得进行施工。
第四章工程合同和造价
第三十四条建设工程承发包双方应当签订承发包合同。
承发包合同应当采用书面形式，并参照使用国家和本市的合同示范文本。
实行招标发包的建设工程，其承发包合同的主要条款内容应当与招标文件、投标标书和中标通知书的主要内容相一致。
第三十五条本市建设工程定额以及费用计算方法，由市建委会同有关部门依照国家和本市有关规定，以及建筑材料、人工、机械设备等费用的市场变化情况编制，并由市建委定期。
第三十六条建设工程造价，由发包单位和承包单位根据建设工程的具体特点和市场供求情况，参照市建委的建设工程定额以及费用计算方法，通过招标确定或者协商议定。
第三十七条建设工程的工程款结算，以承发包合同约定的价格或者承发包合同约定的建设工程定额以及费用计算方法为依据。
建设单位、总承包单位应当按照承发包合同的约定，向承包单位给付工程款；建设工程实行分包的，总包单位应当按照分包合同的约定，向分包单位给付工程款。
第三十八条承发包合同约定的工程量发生增减变化的，对增减变化部分的工程款双方可以协商确定，也可以向双方共同委托的或者一方委托另一方认可的建设工程造价咨询单位(以下简称造价咨询单位)咨询后确定。但发包单位不得以造价咨询为理由而拖延承发包合同的履行。
第三十九条造价咨询单位应当在核定的资质等级和经营范围内，接受建设单位或者承包单位的委托，从事相应的咨询服务活动。
建设工程造价的咨询服务收费标准按照建设工程实际工作量与核定额相结合的原则，由市建委会同市物价局制定。
造价咨询单位对委托单位提供的资料和文件，负有保密的义务。
与承发包单位任何一方有资产利益关系的造价咨询单位，不得接受相对方的业务委托。
造价咨询单位不得转让工程造价咨询业务。
第五章工程质量和安全
第四十条建设工程勘察、设计、施工的质量和施工安全应当符合国家、行业有关标准的要求；没有国家、行业标准的，应当符合本市建设工程地方标准的要求。
第四十一条建设单位应当组织建设工程勘察、设计、施工承包单位进行勘察、设计、施工文件的技术交底，并提供相应的技术资料和其他必要的条件。
建设单位应当根据承发包合同约定，对建设工程的质量、施工安全和现场管理承担责任。
建设工程竣工验收后六个月内，建设单位应当按照规定向市城市建设档案馆或者区、县城市建设档案机构无偿报送建设工程竣工档案。
建设单位将建设工程的勘察、设计、施工项目全部发包给一个承包单位总承包的，由该总承包单位承担本条第一款规定的职责。
第四十二条建设工程勘察、设计承包单位对其编制的勘察、设计文件的质量负责。
建设工程勘察、设计文件应当符合有关法律、法规、规章以及建设工程勘察、设计技术标准的规定。设计中对选用的建筑材料、设备等应当注明规格、性能等，并提出质量要求。
建设工程设计承包单位不得指定建筑材料、设备的生产单位。
第四十三条建设工程施工总包单位应当根据承发包合同的约定，负责建设工程的工程质量和施工安全管理工作。
建设工程施工分包单位应当根据分包合同约定，负责本单位承接的施工业务的工程质量和施工安全，并接受施工总包单位的管理。
第四十四条建设工程施工承包单位应当加强文明施工管理，科学组织施工，控制施工现场的粉尘、废气、废水、固体废弃物以及噪声、振动对环境的污染和危害，做好施工现场的管理工作。
建设工程施工中发生质量、伤亡事故时，建设工程施工承包单位应当按照规定及时向有关部门报告。
第四十五条建筑材料、构配件和设备供应单位应当对其供应的产品质量负责。
第四十六条建设工程的施工管理专业人员和操作工人实行培训上岗制度，经过建设工程安全教育、职业道德教育和技术等方面的培训，取得合格证书，方可上岗。
第四十七条建设工程竣工后，承包单位应当进行工程质量自验；建设单位应当负责全面验收，建设单位委托监理单位验收的，监理单位应当出具验收书面报告；市建管办和区、县建设行政管理部门应当对建设工程质量进行监督管理。
未达到合格标准的建设工程不得交付使用。
第四十八条市和区、县劳动行政部门负责本市建设工程施工安全的劳动保护监察。
市建管办和区、县建设行政管理部门负责建设工程施工安全的监督管理，并在业务上接受劳动行政部门的指导。
第四十九条建设工程交付使用后，在国家或者本市规定的建设工程保修期内，除不可抗力外，因勘察、设计、施工或者使用的建筑材料、构配件和设备等方面原因造成的质量问题，由施工单位先行负责维修、返工、重建；费用由责任方承担。
第五十条公民、法人和其他组织对建设工程质量的投诉，市建委、市建管办和区、县建设行政管理部门应当依法受理，及时处理。
第五十一条本市鼓励建设单位和承包单位参加建设工程保险。
第六章法律责任
第五十二条违反本条例规定，有下列行为之一的，市建管办或者区、县建设行政管理部门责令停止建筑活动、予以警告或者没收违法所得，并可处以五千元以上五万元以下的罚款：
（一）未取得资质证书或者未取得许可证书，在本市从事建筑活动的；
（二）国家规定实行执业注册制度的建筑活动专业技术人员未取得执业资格证书从事相应业务的；
（三）从事建筑活动的单位发生更名、分立、合并或者撤销事项，未按规定办理手续的。
第五十三条违反本条例规定，有下列行为之一的，市建管办或者区、县建设行政管理部门责令停止建筑活动、予以警告或者没收违法所得，并可处以承发包合同价百分之一至百分之三的罚款，但最低不低于五千元，最高不超过二十万元：
（一）应当招标发包而未采用招标发包建设工程的；
（二）将建设工程发包给不具有相应资质等级和经营范围的承包单位承包的；
（三）违反总包规定发包建设工程的；
（四）违反分包规定发包建设工程的；
(五)应当投标承包而未采用投标承包建设工程的；
（六）超越资质等级和经营范围承接建设工程业务的；
（七）应当实行监理的建设工程而未委托监理的；
（八）将承包的建设工程业务转包给他人的。
第五十四条建设单位未按期办理建设工程报建、施工许可的，市建管办或者区、县建设行政管理部门责令停止施工、予以警告，并可处以五千元以上五万元以下的罚款。
第五十五条发包、监理、造价咨询单位超越资质等级和经营范围承接业务或者不履行规定义务的，市建管办或者区、县建设行政管理部门责令停止建筑活动、予以警告或者没收违法所得，并可处以五千元以上五万元以下的罚款。
第五十六条违反本条例规定，有下列行为之一的，市建管办或者区、县建设行政管理部门予以警告，责令停止施工，并可处以承发包合同价百分之一至百分之三的罚款，但最低不低于五千元，最高不超过二十万元：
(一)违反建设工程质量、安全管理或者施工现场管理规定的；
（二）因建设单位或者建设工程勘察、设计、施工单位责任造成工程质量、伤亡事故的；
（三）建设工程未达到合格标准而交付使用的。
第五十七条逾期未申办年度审验的，经市建委、市建管办或者区、县建设行政管理部门提示后仍不申请，视为自动歇业，其证书失效；年度审验不合格的，由市建管办责令其限期改正，改正期内按低一个资质等级承接业务或者核减承接业务范围；连续两次年度审验不合格的，由市建委降低其一个资质等级，资质等级为最低级的，取消资质或者吊销承接业务许可证书。
第五十八条市建委对建设工程勘察、设计、施工承包单位以及发包、监理、造价咨询单位违反本条例规定的行为，可以根据情节轻重作出降低资质等级，暂扣、吊销资质证书或者承接业务许可证书的处理。
第五十九条违反本条例规定，造成建设工程质量和人员伤亡事故及其他人身、财产损失或者扰乱建设工程承发包工作秩序的直接责任人员和单位法定代表人，应当给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六十条市建委、市建管办或者区、县建设行政管理部门违反本条例规定核发资质证书、承接业务许可证书、建设工程施工许可证或者作出错误决定，由上级主管机关责令其纠正，或者予以撤销；造成直接经济损失的，应当依法赔偿。
第六十一条建设行政管理人员应当遵纪守法，秉公执法。对、、的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六十二条当事人对具体行政行为不服的，可以依照《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请复议或者提讼。
当事人在法定期限内不申请复议，不提讼，又不履行具体行政行为的，作出具体行政行为的部门可以依据《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请人民法院强制执行。
第七章附则
第六十三条本条例有关用语的含义：
（一）建设工程，指土木建筑工程、管线工程及其相关的设备安装工程、装饰装修工程；
（二）建筑活动，指建设工程的勘察、设计、施工及其相关的发包、工程造价咨询、工程监理等活动；
（三）单项工程，指建设工程中由若干单位工程组成、有独立设计文件、建成后能独立发挥功能效益的工程；
（四）单位工程，指单项工程中单独设计、可以独立组织施工的工程，是单项工程的组成部分；
(五)转包，指不行使承包者管理职能，将所承包的工程转给他人承包的行为。
工程建设合同管理办法篇6
论文关键词bt模式项目公司政府建设审批
随着我国经济的发展，bt模式作为一种新型融资建设模式被越来越多的工程项目所采用，但目前我国尚没有统一的法律规定采用bt模式的建设项目如何办理建设审批手续，一定程度上影响了bt模式的健康有序发展。本文从bt项目公司的法律定位分析入手，力求找到一般工程建设模式与bt模式的契合点，理清bt项目操作过程中的报批报建问题，为政府办理bt模式建设审批手续提供法律依据。
一、bt模式简述
目前国内所称的bt模式即建设—移交模式，bt是buildtransfer的缩写，是指由政府或其授权单位作为项目回购人，经过招标或其他程序选择拟建基础设施或公用事业项目的项目投资人，由投资人组建项目公司具体负责项目的投融资、建设等工作，项目建成后向回购人移交bt项目，回购人按合同约定支付回购款项的一种项目融资建设模式。
在bt模式中，政府或其授权单位，即与投资人签订bt投融资建设合同并按该合同约定支付回购款的一方称为项目回购人；而回购人通过招标或其他程序选择的，并与其签订bt投融资建设合同、要求其承担项目的资金筹措、建设、管理等责任的一方称为项目投资人；项目投资人为了筹集项目建设资金、建设和管理bt项目而在项目所在地设立的公司称为bt项目公司。
二、bt项目公司的法律定位
作为bt项目实际运作中的重要主体之一的bt项目公司是投资人依据bt项目合同成立的、具体从事项目融资、建设和管理等工作职责的企业法人。成立项目公司进行项目建设并非bt模式所独有，一般工程建设模式下也同样采用，根据原国家计委1996年1月了《关于实行建设法人公司责任制的暂行规定》（计建设[1996]673号）规定，国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人，项目法人可按《公司法》的规定设立有限责任公司和股份有限公司等形式，并由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施等实行全过程负责。项目法人责任制是基建项目的一项基本制度，在bt模式建设项目中，bt项目公司的职能正是上述制度中规定的项目法人的职能，bt项目公司也是依据上述制度的规定而成立的，因此，bt项目公司契合我国现有项目法人制度的规定。
bt项目公司是bt模式发展中出现的新生事物，目前业界关于bt项目公司的法律地位存在着争议，并因此影响了政府建设手续的办理。笔者认为，bt项目公司是项目的建设单位，但不是项目业主。“项目业主”是确定项目权属的概念，即建设项目建成后的项目所有者。在bt项目中，bt项目公司在完成项目建设后，即将项目移交给回购人，由回购人办理项目的产权登记并使用项目，回购人才是项目的所有权人，bt项目公司不是项目的所有权人，因此bt项目公司不具有项目业主的法律地位。虽然bt项目公司不是项目业主，但bt项目公司却是项目建设单位，“建设单位”是一个确定工程建设管理职责划分的概念，依据《中华人民共和国建筑法》的规定，按照工程建设参与主体的职责分为建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位等主体，其中建设单位是关键主体，其他参加工程建设的所有单位都是围绕建设单位进行工作的。虽然“项目业主”和“建设单位”在多数情况下指向同一主体，但两者并不必然相同，两概念具有不同的内涵和外延。在bt模式建设的项目中，bt项目最终由回购人向项目投资人支付约定的合同价款，即bt项目最终是由回购人投资建设，但项目移交回购之前，项目公司承担着投融资以及建设的职责，bt项目公司以自己的名义直接参与项目的建设和管理，如直接同设计单位、施工单位、材料设备供应商等项目建设参与主体签订合同，承担项目建设过程中的项目风险。由此可见，bt项目公司实际已经履行了全部或部分建设单位的职责，因此bt项目公司是建筑法规定的建设单位。
bt项目公司是建设单位，并不因此否定回购人成为建设单位的可能，在相当多的bt模式建设项目中，回购人承担着项目立项、可行性研究等项目前期工作，有的还承担项目建设过程中管理勘察单位、监理单位等建设单位职责。但回购人到底多大程度上承担建设单位职责，在不同的项目中的实际操作不同，业界目前也无统一认识。但不论回购人承担多少建设单位职责，只要回购人承担了建设单位的职责，就应当作为建设项目的建设单位，这种情况下，该bt项目将存在两个建设单位，即回购人与bt项目公司同时作为bt项目的建设单位。
综上所述，bt项目公司在bt项目是项目的建设单位，对于回购人也承担部分建设单位职责的情况，则由回购人与bt项目公司共同作为项目的建设单位。
三、bt项目建设审批的操作实务
关于建设审批手续，目前我国的法律针对一般工程项目建设模式进行了规定，如依据《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《中华人民共和国建筑法》等法律法规的规定，建设单位应在项目建设过程中办理建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、环境影响评价、施工许可证等项目建设前期手续以及项目建设过程中的报批报建手续。bt模式作为建设项目的一种模式，也需要办理各类建设审批手续，但bt模式下的建设审批手续有其自身的特点及复杂性。
（一）采用bt模式应获得政府的前置审批
一般工程项目建设模式下，项目业主即是项目建设单位，因此，建设项目完成项目立项即可开展项目建设工作。但在bt模式下，若只进行建设项目的立项而没有获得项目采用bt模式建设的政府批准，则bt项目公司作为建设单位的法律地位就没有得到政府机关的确认，就会影响后续建设审批手续的办理，在实务操作过程中已经产生了许多新问题，为了规范bt项目的顺利操作，采用bt模式项目应当就这一特殊模式的采用获得政府批准，且该批准与传统的项目立项审批是不同的。
采用bt模式的审批在国家层面没有法律规定，但全国部分地区出台的地方规范性文件对此进行了规定，其中就如何办理bt模式审批规定的审批方式主要有三种：第一种，采用bt模式建设的审批与项目审批一同进行，如《重庆市人民政府关于加强和规范政府投资项目bt融资建设管理的通知》规定对于拟实行bt模式的项目，项目业主在可行性研究报告中要专章编制bt融资建设方案一并报批；第二种，项目批准后单独申请采用bt模式建设，如《广东省水利建设工程试行bt模式的指导意见》规定“建设项目立项（或取得同意建设的相应文件）后，项目法人编制《bt融资建设方案》，由项目主管水行政主管部门会同发展改革部门和财政部门提出审查意见后，报所属地方政府审批；第三种，根据项目具体情况选择合适的申请方式，如《中山市政府投资项目bt融资管理暂行办法》第十条、第十一条规定的bt项目审批程序：拟实行bt融资建设的项目由项目业主委托具有相应资质的咨询机构编制bt融资实施方案，该方案可在可行性批复后专项向市发展和改革局申报，也可以与可行性研究报告一并申报，经市发展和改革局联合市财政、建设等多个部门联合评审后，报请市政府批准实施。
上述三种操作方式各有优劣，第一种方式是将项目审批与采用bt模式建设审批合并进行，顺应目前简化行政审批程序的形势，但无法解决有的项目是已获得立项后决定改变原有建设模式而采用bt模式建设的情形。第二种和第三种方式都可以将bt模式建设的审批与项目审批分开进行，这两种方式是考虑到bt模式建设的审批与项目审批的审批侧重点不同，避免不符合bt适用条件的项目采用bt模式建设；但第二种与第三种之间有一定差异，第三种方式考虑了项目进行的具体阶段，若项目本身已经通过政府部门的审批后考虑采用bt模式建设的，则bt融资bt融资实施方案与可行性研究报告一并申报。相比之下，第三种方式更符合项目的具体运作。
（二）bt模式中建设审批手续的办理
bt模式过程中建设审批手续的办理也有其特殊性。首先，建设审批手续办理主体多样性。在一般工程项目建设模式下，依据现行法律、法规的规定，建设过程中的审批手续由建设单位负责，而bt模式下，回购人和项目公司可能都承担了部分建设单位的职责，这就需要确定由谁负责审批手续的办理。笔者认为，在有bt模式建设管理规定或办法的城市或地区，可依据该规定办理，如长春市《政府投资城市基础设施建设工程bt模式融资建设管理若干规定（试行）》中规定，项目公司“依据政府授权、特许协议等相关文件办理工程规划许可、土地预审、工程环境影响评价批复、项目建议书和可行性研究报告批复等项目前期手续”，此外，该规定还对于项目业主的工作职责以及bt工程报建和施工许可证办理的具体要求都进行了一定规定。又如《中山市政府投资项目bt融资管理暂行办法》规定项目业主办理项目用地、规划、环评等前期手续，而投资人负责办理概算批复完成之后至项目竣工验收完成期间的预算编审、规划许可、规划验线、施工报建、消防报建等各项报批手续。若采用bt模式建设的项目所在地区没有bt模式建设管理规定或类似规范性文件的，笔者认为，对回购人不承担建设单位职责的情况，应当由bt项目公司负责办理相关审批手续，对回购人承担建设单位职责的情况，bt项目公司或回购人单独或共同办理审批手续均不违反现行法律法规的规定，政府部门均应受理，回购人或投资人双方也可以在bt项目合同中约定双方办理报批报建手续的分工并按约定执行。
其次，审批手续以谁的名义办理。一般工程建设建设模式下，依据现行法律、法规的规定，报批报建手续一般以建设单位名义办理，按照此规定，在bt模式下，若回购人和项目公司同为bt项目的建设单位，则应以双方共同名义去申请办理。如bt项目过程中办理建设用地规划许可证时的“建设单位”的填写主要依据bt项目的立项文件中填写的“建设单位”，而在bt项目的实务操作中，回购人负责项目确定阶段的工作，即项目立项手续由回购人办理，则该阶段行使建设单位名义职权的是回购人，因此建设用地规划许可证以回购人的名义办理，而后续报批手续如建设工程规划许可证、施工许可证等则以回购人和项目公司共同为建设单位来办理。
工程建设合同管理办法篇7
关键词：水利工程；招投标；上海市
1上海市水利工程招标投标工作的现状
近年来，党和政府十分重视水利基础设施建设，加大了投资力度，上海市水利建设的规模也在逐年扩大。为了确保工程质量，降低工程造价，保证公平竞争，打破行业和地方保护，防止腐败现象的滋生，上海市水利部门从1997年起就全面实行了施工招标投标制。经过3年多的不断努力，上海市水利工程承发包已全部进入市统一的有形建筑市场，并按有关规定规范运作。去年，国务院办公厅发出通知，要求基础设施项目的勘察设计、施工和主要设备、材料采购都要实行公开招标。上海市水利部门在招标工作中又加大了力度，所有投资额在100万元以上的水利工程全部实行了施工公开招标，同时勘察设计、监理的公开招标工作也全面展开。
截至1999年底，上海市水利工程建设项目合计施工招标231个标段，设计招标16项，勘测招标10项，监理招标9项，合计中标价为9．35亿元。从招标工作的发展速度来看，主要有4个显著特点：（1）招标量在逐年增加，1997年仅为0．6亿元，1998年为2．2亿元，1999年为6．55亿元，3年中增长了10倍；（2）行业界限已经打破，1997年系统外中标单位仅为10％，1998年上升为27．2％，1999年已达到50％；（3）通过招投标，工程造价降低了10％左右，为国家节约了投资；（4）工程质量也在逐年上升，优良率呈递增的趋势，1999年优良率已达到76％。
目前，上海市水利工程建设实现了两个百分之百，即应招标的工程百分之百地进行了招标，应公开招标的工程百分之百地进行了公开招标。
2上海市水利工程招标投标工作的做法
2．1健全规章制度、建立市场运作程序
1997年，上海市水利部门制定了《上海市水利工程建设施工招标投标管理办法》，成立7上海市水利建设工程招标投标管理办公室，负责水利建设项目的报建、招标审批、发包资格审查、施工合同鉴证等建设工程招标过程的管理，并根据《上海市建筑市场管理条例》中“统一管理与专业管理相结合”的原则，与市建设工程招标投标管理办公室、市建设工程交易中心共同了《上海市水利工程承发包管理操作流程》，进一步规范了上海市水利工程承发包管理，为水利工程建设项目全部进入市统一的有形建筑市场奠定了基础，并确立了水行政主管部门在全市建筑市场中应有的专业管理地位，形成了在统一的大建筑市场中，各行政主管部门互相尊重、彼此协调的格局。
建立市场运作程序，是实现上海市水利工程建筑市场从无序到有序的主要内容，上海市水利工程建设项目运作的程序和管理节点主要是工程报建、工程发包资格审查、勘察设计发包及初步设计审批、监理、施工招标发包、工程合同登记、施工许可申办，为实现以建设项目为主线的建设市场的闭合管理、简化办事手续，上海市水利工程同市其它建设工程一样，实行了工程建设项目iC卡制度。该卡由建设单位在办理工程报建手续的同时申领，并按照市场的运作程序，办理各管理节点的手续，每办理完一道手续，均要打入“Y”，表示“通过”，以进入下一道管理节点，若节点单位读卡后显示“XX”，则前面的节点尚未完成，该节点管理部门的读卡机就会揭示建设单位应该先办理哪些手续，否则该节点单位就无法进行操作，真正做到“前事未完、后事不办”，促使建设单位按基本建设程序办事。
2．2实行政府职能转变，发挥中介机构的招标作用
在实行招标承包制的起步阶段，上海市水行政主管部门曾具体地管理过建设单位招标活动，这种做法曾为推动招标投标制起过一定的促进作用，但是，随着建设市场的培养和发展，“事无巨细、全由政府做主”的政府包办做法已不符合社会主义市场经济原则，实行政府职能转变，把应该采取市场手段的事情交给市场去解决，已是大势所趋。
1997年，上海市水利部门组建了具有独立法人资格的招投标机构，把招投标工作中的服务职能从政府职能中分解、转移出去，机构成立后，充分发挥了专业优势，具体负责编制招投标文件，提出评标办法，组织报名、现场监测、答疑、招标、开标、评标等各项工作。
招标中介机构招标，对于建设单位专业人员不足、业务能力差、或因长期不搞建设项目而不具备常设项目管理机构的单位，可减轻其招标工作的压力，使其招标工作能在符合国家有关法规的范围内运作，并可使建设单位节省大量的工作人员。同时，为了在同行业竞争中生存和发展，招标机构就必须在技术上精益求精，不断提高服务水平，从3年来上海市水利工程招投标的情况看，中介机构招标作用的发挥，对规范招投标工作、提高招标质量起了很大的促进作用。
2．3坚持“公开、公正、公平”的原则
在招投标过程中，上海市水利部门坚持“公开、公正、公平”的原则，做到“六公开”：（1）公开招标信息，招标单位必须在接受投标报名的5d（不含节假日）前，通过“上海热线”、《中国水利报》、《上海建设工程招投标信息》等相关报刊统一向社会公开招标信息；（2）公开报名投标的条件，并与招标信息同时；（3）公开接受投标报名，在规定时间内，招标单位公开接受投标单位的投标报名，接受投标报名的时间不少于1d；（4）公开选定投标单位，每个标段招标不得少于6家，投标单位的选定，分为全部选定和在公开情况下部分抽取两种办法，部分抽取的投标单位不能少于2／3；（5）公开评标办法和程序，招标单位拟定的评标办法连同招标文件应一起发给投标单位，于投标前公开，在评标、定标的过程中，除规定必须保密的内容外，其程序向社会公开；（6）公开招标的结果，招标结果通过《上海建设工程招投标信息》向社会公布中标单位。
为体现公正原则，做到公正评标，技术专家全部从评标专家库内随机抽取组成
，技术标规定为暗标，即投标书中不应有任何隐含投标单位身份的内容，否则为废标。
为确保公开竞争，防止不正当的压价、串标和泄漏标底行为，合理控制标底价，上诲市水利部门实行了“无标底招标、有标底评标”的招标方法，即招标单位不设标底，只参考定额，并结合市场行情编制出参考工程造价，在招标文件中一并向投标单位公布。评标时，在技术标评审通过的前提下，商务标评审可通过抽定报价算术平均值权数和加权平均工程造价下浮率（此中两个区间在评标办法中明确），计算出期望工程造价（即为评标的标底），接近期望工程造价者得高分，技术标和商务标合计得分最高者为中标单位。这个方法也称“制约四方法”，对于制约发包方、承包方、中介方和管理方，排除不正当人为因素，确保招投标公正性起到了有效的、积极的作用。
3上海市水利工程招标投标工作的发展设想
3．1进一步转变政府职能，理顺招投标管理体制
根据1997年上海市水利部门制定的《上海市水利工程建设施工招标投标办法》中的规定，原上海市水利局是本市水利工程建设招标投标的主管部门，其所属的上海市水利建设工程招标投标管理办公室（设在局基建处），具体负责本市水利工程建设招标投标的管理工作，其主要职责是：（1）贯彻执行国家和本市有关工程建设招标投标的规定；（2）指导、监督、检查招标投标工作的实施；（3）总结、交流招标投标工作的经验；（4）组织审查招标人或者招标人的资格；（5）组织审查招标申请书和招标文件；（6）审批评标机构；（7）监督开标、评标和定标工作；（8）审批评标报告；（9）调解处理招标投标活动中出现的重大问题；（10）监督承包合同的签定、履行。
笔者认为，根据“小政府、大社会”的政府机构改革原则，政府的主要职能应该是宏观调控，为完善和规范建筑市场创造宏观条件，在行政管理上应该由全部直接管理转变到直接管理、间接管理并存，并最终过渡到宏观管理，这样才有利于行政行为的专业化和政府机关的精简。根据这个观点，笔者认为具体负责招标投标日常工作的招标投标管理办公室的职能应该从政府职能中分离出来，其主要职责是原上述职责的（4）、（5）、（7）、（10）等项，而政府职责应该是（1）、（2）、（3）、（9）等项。
设立专职招标投标管理机构，主要还有以下优点。
第一，使招投标管理工作制度化、经常化、专业化。招标是一项复杂的系统化工作，有完整的程序，环节多，专业性强，专职的招投标管理机构由于其专门从事招投标管理活动，在人员力量和管理经验方面有着得天独厚的优势，有足够的人力和精力对招投标活动进行全过程、全方位的市场监督管理，有利于提高招标工作的管理水平，有利于招投标活动在“公开、公正、公平”的竞争机制下进行，有利于承发包双方利益的保护。
第二，有效地控制了市场的准入，保证市场的有序化，首先要控制市场的准入，有些具备市政资质的投标单位虽然兼营范围中包含水利工程，但却没有主营水利，按照水利部的有关规定，就不能参加某些水利工程的设计、监理、施工投标；有的投标单位在投标时提供了业绩资料，但却是分包工程的业绩，或者有同类工程的经历却没有较好的业绩等等。专职招投标管理机构通过其日常建立的一套有关企业及工程动态的资料库，对投标单位资质、业绩的审查将更加全面。
第三，有利于及时发现、解决招投标中的问题，提高招标工作的透明度和质量。专职招投标管理机构人员由于直接、长期工作在招投标第一线，业务水平比较高，经验比较丰富，比较容易发现招投标活动中弄虚作假、串标压价、合法不合理等问题，并能针对出现的问题及时提出操作性强的解决方法，同时对探索和推广科学的编标、开标、评标、定标等办法，严格专家评委的资格审查，实行动态管理，提高招标工作的透明度和质量发挥重要的作用。
3．2建立在上海市统一的有形建筑市场下的水务工程专业分中心
目前，上海市已建立了一个交易管理中心和25个分中心，形成了总包、专业、建材、中介4个层次的，覆盖全市所有区域和部分专业的立体的有形建设市场体系。
上海市水利工程招标投标活动是从1998年进入上海市建设工程管理交易中心统一管理的，随着近几年水利投资的不断加大，尤其是今年重新组建水务局后，上海市水务工程的投资规模从原水利工程的每年8个亿左右扩大到近20个亿，建立在市统一的有形建筑市场下的水务工程专业分中心就非常必需。
水务工程专业分中心应是不以赢利为目的，为水务建设工程交易各方提供优质服务，并进行自律性管理的会员制事业单位。行政上隶属市水务局，业务上接受市交易中心的指导，其基本功能是：（1）信息服务功能，主要是收集、存储和集中各类水务工程信息、企业状况信息、材料价格信息、法规政策信息、项目经理、评标专家和其他技术经济、管理人才的信息等，为发包、承包双方提供信息服务，解决了过去水务工程招投标信息分散、渠道不畅的问题；（2）场所服务功能，为开标、评标、定标等活动提供了一个功能齐全、服务周到、统一、公开，并在一定交易规则制度制约下的承发包场所，增加了工程交易的透明度，有利于政府部门的有效监督；（3）“窗口式”集中办公服务功能，通过工程报建、招标、投标、施工许可、合同鉴证、质量安全监督等有关管理部门进驻集中办公，为发包承包双方提供便利的“一条龙”配套服务，不仅提高了工作效率，为承发包人提供方便，而且保证了管理的程序化和制度化。
水务工程专业分中心的成立，将会进一步推进水务工程招标投标工作的市场化、社会化、专业化和法制化，对建立一个高起点、体系完善、管理科学的水利建设有形市场具有深远的意义。
3．3加强对水利工程招标机构的监督和管理
近年来，上海市水利工程招标机构对保证招标质量，提高经济效益起到了有益的作用，但是在招标工作中存在着一些不容忽视的问题。例如：一些招标机构依附于行政机关，借用行政权力或行政影响，实行强制，甚至超越权限，越权；为承担项目无原则迁就招标人的无理要求，违反了招标的公正性原则；有的招标项目服务质量不高，收费较多等等，为保证水利工程招标工作公正、客观、有效地进行，水行政主管部门应该加强对水利工程招标机构的监督和管理，首先要做到以下两点。
第一，凡原隶属于水行政主管部门的
招标机构，必须按照《中华人民共和国招标法》第十四条第二款的规定，与行政主管部门脱钩，完全按照市场规律运作，财务独立，人事独立，自主经营，自负盈亏，成为真正独立从事招标业务及相关服务的社会中介组织。
第二，国务院《关于国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的职责分工的意见》中规定：水行政主管部门负责水利工程招投标过程中（包括招标、投标、开标、评标、中标）泄露保密资料、泄露标底、串通招标、串通投标、歧视排斥投标等违法活动的监督执法，建设行政主管部门负责对各类工程建设项目招标业务的招标机构的资格认定。从上述的管理分工来看，由于对招标机构的管理没有法律和控制手段，水行政主管部门对水利工程招投标全过程的监督管理工作就不够全面、彻底；同时，建设行政主管部门只管招标机构的资格认定，对水利工程招投标的管理工作仅进行业务指导，水利工程招标机构服务质量如何，在实际中能否达到水利工程招标的要求等动态情况，建设行政主管部门了解得就不够清楚、透彻、由于对水利工程的业务不太熟悉，建设行政主管部门在认定水利工程招标资格时往往只重视其静态的资料，不重视其动态的服务质量。因此，应建议建设行政主管部门在认定水利工程招标机构的资格前，须征得水行政主管部门的同意，将水利工程招标机构的静态管理与动态管理联系起来。
3．4积极推进水利工程招投标工作向深度和广度发展
3．4．1逐步推广合理低价的评标方法
合理低价的评标方法，主要是不设标底，由专家评委从最低报价的标评起，以低推向高，逐个论证，如低标者经分析论证认定其技术先进、方案可行、报价合理即为中标，高标者不予考虑，这种方法不仅防止了行政干预、地方或行业保护及腐败现象的滋生，还解决了目前广泛采用的标底上下浮动方法的随机性和不科学性的问题，同时提高了企业工程管理的市场竞争力，从而减轻加入wto以后对水利工程招投标工作的冲击。
但合理低价的评标方法目前还不能全面推广的主要障碍有以下几个方面。
第一，目前我国社会主义市场化程度还不高，建筑市场公平竞争的环境尚未全部形成，工程造价管理的改革暂不具备完全开放、由市场形成价格的条件，适应国际市场竞争的工程计价、定价和规则还未制定，所以，建议有关部门要抓紧制定《建设工程承发包价格管理规定》，作为《招标投标法》的配套实施文件，明确工程造价管理承发包及实施过程中，标底价、投标价、评标、定标、签定合同价及合同价款的调整变更、结算等各环节工程价格的计价规则，明确工程承发包价格的纠纷处理办法，同时严格落实对建筑市场竞争过程中不正当行为的惩罚措施。
第二，水利工程招投标工作是专业性、技术性、经济性、事务性很强的工作，要求承发包单位都要有一定的技术、经济、法律人才，但目前，特别是对招标机构而言，工程造价和法律方面的优秀人才非常匮乏，从事工程造价的专业人士的素质还不能完全胜任合理最低价的评标要求，同时由于大部分水利工程都要求在汛前完成，往往缩短招投标的时间（一般要求工程招标时间为3个月左右，但现在大部分只用了一个月左右），增加了评标的难度，限制了合理最低价评标的推行。
第三，招标机构为了避免承担评标中出现的错误等责任，建设单位害怕以后工程建设实施过程中由于甲方原因（如设计变更等）而造成中标单位的索赔等诸多麻烦，都不愿意采用合理的最低价中标方法，所以要尽快制定赔偿制度和索赔与反索赔的规定，建立行业自律机制和行业协会以及合同争议的评审、调解机构，坚决按社会主义市场化的经济规律和原则办事。
3．4．2将招投标工作与工程承包合同管理有机地连接起来
招投标工作与工程承包合同的管理是工程建设阶段不可分割的两大部分，由于上海市水利工程招标文件的编制主要是由招标机构承担，承包合同管理由监理单位承担，造成了招标工作和合同管理的脱节，这对项目法人的总体利益是不利的。在承包合同实施过程中，一方面由于监理工程师未参与招标工作、不熟悉招标文件和合同，在执行合同初期不能很快地进入监理角色，只能边上岗边学习；另一方面由于编制招标文件的招标机构不参与合同管理，招标文件编制的质量没有实践的检验，招标文件的编制水平就很难提高，这给监理工程师进行合同管理造成了很多困难，给工程合同变更和索赔带来很大的隐患，许多工程在完工之后，工程合同与原来招标文件已大相径庭，违背了招标单位在招标时的初衷。笔者认为，招标工作应与工程承包合同管理有机地连接起来，虽然目前招标机构与监理公司合并困难较大，不符合现实，但监理工程师作为专家参与招投标工作全过程应该是可行的，而招标机构对工程造价的控制可以延续到工程竣工决算阶段，由招标机构来参与工程竣工决算的审核。
3．4．3引进竞争机制，激励投标单位向高质量和技术创新方向发展
目前水利工程招投标过程中，存在着“严进宽出”的现象，即招标很严，中标很难，中标之后工程质量能否达到投标时的承诺，就没有很强的约束措施，同时也不影响下次的投标，“严进宽出”的后果，使得投标者越来越追求投标的技巧，而忽视企业的业绩，笔者认为在加强工程合同管理的同时，要引市场优胜劣汰的机制，对那些业绩好，获得部级、市级工程优质奖的投标单位，应在以后一定时期的招投标中给予评标加分或优先推荐的奖励，对那些业绩不好、发生过质量事故或安全事故、屡次违约的投标单位，应实行评标减分或取消投标资格，以激励投标单位向高质量和技术创新方向发展。
工程建设合同管理办法篇8
一、建立健全组织机构，明确建设管理责任
实施农村饮水安全工程是各级人民政府的重要职责。县政府决定成立农村饮水安全工程建设领导小组,由县长任组长,分管农业和农村工作的副县长任副组长,县政府办、发展和改革局、水利局、财政局、卫生局、扶贫办、环保局、住建局、审计局、监察局、民政局、残联等单位主要负责人为成员，领导小组定期研究解决工程建设中的有关重大问题。县领导小组下设县饮水安全工程建设管理办公室（以下简称“县饮水办”）,办公地点设县水利局，全面负责农村饮水安全工程的各项工作，对项目的工程质量、工程进度和资金管理等负监督检查责任。
县水利局为农村饮水安全工程行业主管部门，其主要职责为：
（一）负责组织研究、制定、执行农村饮水安全工程建设与管理政策、办法和规章制度；
（二）负责全县农村饮水安全工程规划、项目年度可研报告、初步设计编制以及向上争取项目工作；
（三）负责乡镇饮水安全工程项目实施方案的审查和主体工程开工批复；
（四）负责对饮水安全工程质量、进度进行指导、检查和监督；
（五）负责新技术、新工艺、新材料的推广应用，并负责协调参建各方及组织技术人员的培训工作。
各有关部门要认真履行各自职责，密切配合，形成合力，努力营造建设农村饮水安全工程的良好氛围。县发展和改革局要加强计划指导,积极争取省、市发改部门的支持；县财政局要及时足额拨付资金，加强资金运行监督；县扶贫办要将农村饮水安全工程纳入扶贫工作的重要内容，在资金上予以优先安排；县卫生局要建立水质监测服务体系，提供水质检测服务，确保农村饮水标准达到国家规定的饮用水标准；县环保局要加强水环境的监测,对重要水源地及其供水工程要制定保护措施，保证水源水质安全；县住建局要加强县城及其延伸区域供水质量的监管,保障县城饮用水安全；县民政局、残联要对农村特困户、低保户、残疾人家庭的饮水安全工作进行指导，帮助农村弱势群体解决饮水安全问题；县审计局、监察局要加强对项目资金的审计监督和项目招投标、政府采购等工作的监督，对农村饮水安全工程资金实行年审计制度，发现问题，及时纠正；宣传部门要大力宣传农村饮水安全工程中的好做法、好经验、好典型,加强舆论监督。
各乡镇人民政府成立农村饮水安全工程建设领导小组，由乡镇主要领导任组长，乡镇经济发展办、纪检监察、财政所、水务中心等相关部门负责人、项目村委会主任为成员。其主要职责为：
（一）负责辖区内农村饮水安全工程项目建设的组织领导；
（二）负责辖区内农村饮水安全工程规划和年度计划申报；
（三）负责解决辖区内饮水安全工程实施中的具体问题；
（四）负责辖区内饮水安全工程检查和督办；
（五）负责饮水安全工程项目资金的管理；
（六）负责协调各项目参建单位。
二、科学规划设计，突出工程建设重点
要严格执行SL310-《村镇供水工程技术规范》和国家现行有关生活饮用水卫生安全的规定，根据水源的水量和水质、供水的水量和水质、供水可靠性、用水方便程度，坚持“集中适度规模为主、小型分散为辅”的原则，因地制宜，科学规划，合理布局。在开工前必须优化施工设计方案。项目法人按照主管部门的统一格式和要求编制《工程施工实施方案》。所有的《工程施工实施方案》必须报经主管部门审查批准后方可组织施工。
（一）因地制宜新建供水工程。对居住较为集中且水源条件较好的地方，推广小型集中供水水厂的工程模式集中解决；对居住分散且严重缺乏水源的地方继续推广“一管、一池、一罐”单户生物慢滤工程；对有良好地下水源条件的地方，可建集中供水井和分户供水井，也可以联户打井或新建供水池；对经济欠发达、农民收入低的地方，供水系统可先建到公共供水点，待条件好转后再解决自来水入户的问题。
（二）改造现有工程。对现有具备集中供水条件，但目前供水设施简陋的供水工程，采取新材料、新工艺、先进技术进行改造；对缺乏必要水处理设施的，要进行补建；对小型集中供水水厂，要大力推广生物慢滤水处理技术；对5000人以上的集中供水水厂要加强“混凝、沉淀、过滤、消毒”等水质净化处理，确保供水水质达标；对水源遭受严重污染且恢复困难的饮水工程，要采取工程措施重建饮水工程。
（三）配套建设集中供水工程。对水源有保证、人口居住集中的地区，应新建集中供水工程。
（四）适度扩大工程受益范围。县城、乡镇集镇自来水厂要充分发挥现有设施资源优势，在保证供水安全和充分论证的前提下，可进行适度扩建、改建，向城镇近郊农民辐射延伸供水，扩大供水范围。
三、严格“四制”管理，确保工程质量
农村饮水安全工程要全面推行项目法人负责制、招标投标制、施工监理制和合同管理制，建立健全行之有效的工程质量责任机制和监管机制。
（一）项目法人负责制。
各乡镇人民政府组建项目法人单位，由乡镇分管领导任法人代表，全面负责农村饮水安全工程建设管理工作，对项目的工程质量、工程进度、工程安全和资金管理负总责。其主要职责：
1、负责编制《工程实施方案》；
2、按照批准的建设规模、内容、标准组织实施；
3、负责办理工程质量监督和主体工程开工报告报批手续；
4、负责控制工程概算投资、变更工程建设内容及办理变更手续；
5、负责工程的招投标组织工作，并签订有关合同；
6、负责落实财务管理制度，负责管好用好建设资金，审核确认支付工程款；
7、负责编制竣工资料，组织竣工结算、财务决算和竣工验收工作；
8、负责按规定收集整理档案资料；
9、负责“三通一平”和青苗补偿、工程占地、占林、拆迁等外部环境的协调；
10、负责项目实施过程中的安全生产管理；
11、负责落实饮水项目建后的管理制度，加强对饮水安全工程的水源保护。
（二）工程招投标制。
农村饮水安全工程招投标工作由项目法人负责组织。
总投资50万元以上（含50万元）的单项工程必须进入县综合招投标中心进行公开招标，选择具有三级以上水利、市政或建筑资质的施工企业施工；总投资50万元以下的单项工程，采用政府采购等有关规定的方式选择承建单位。单户或联户工程可由受益农户自行组织实施。
全县农村饮水安全工程管材和设备由县集中统一政府采购。
招投标活动由县招投标管理委员会办公室、政府采购办公室、财政局、水利局负责监督。
（三）工程建设监理制。
全县农村饮水安全工程必须落实工程监理制，总投资在50万元以上的单项工程由项目法人委托监理。其它小型工程和分散工程由乡镇水务中心技术人员进行过程监督。监督内容主要包括对工程材料、设备和施工质量进行监督、评价；按要求做好施工记录和月报；签发工程款支付证书；按照施工计划对工程进度进行有效控制，检查工程进度实施情况，督促承建方采取措施实现合同目标；参与协商工程设计变更，调解合同双方争议；审核竣工资料的完整性；完成工程监督管理报告、工程验收报告等。
（四）项目合同管理制。
县农村饮水安全工程统一实行合同管理，项目法人根据工程实际和所提供的合同样本、发包形式，项目法人与施工单位签订施工承包合同。合同文件包括以下内容：1、协议书（补充协议、会谈记录以及相互承诺）；2、中标通知书；3、开标后发包人与承包人之间的往来文件；4、补充通知、投标报价书；5、专用合同条款；6、通用合同条款；7、技术条款；8、已标价的工程量清单及补充资料；9、投标须知；10、图纸；11、确认后的投标辅助资料；12、经双方确认进入合同的其它文件。
分散的单户工程或联户工程由受益户组织实施，由项目法人与受益户签订合同。
项目法人必须与施工单位签订工程建设廉政合同。同时，项目法人要签订廉洁保证书，加强党风廉政建设，加大预防腐败工作力度，建立健全廉政制度，主动接受纪检监察部门的监督，保证工程建设高效优质和干部廉洁。
四、实行“一事一议”，组织受益户参与
因国家及省级投入不能满足工程建设需要，必须组织受益户参与工程建设。为便于建设管理，全县统一国家及省级配套和受益户承担的工程建设范围。
国家及省级投资解决的工程内容为：1、集中供水工程。解决水源至水厂的引水管网及水厂的全部投资和水厂至集中供水点引水管线及供水水池的投资；2、分散供水工程。解决引水管线及供水水池的投资；3、单户供水工程。对建“一管一池一罐”补助1700元/户，只建一罐的补助500元/户（水池容量不低于10m3）。
受益户应出资出劳承担的任务为：1、集中供水工程。水厂至集中供水点管网开挖回填及安装，供水点至受益户的管网及户表工程投资；2、分散供水工程。引水管网开挖回填，入户管道和户表安装的投资；3、单户供水工程。受益户负责承担国家补助以外的全部投入。在工程开工前，各项目村要组织受益户召开会议，广泛征求受益户意见，制定参建方案，本着“谁受益、谁参与”的原则，杜绝滥集资乱收费的行为发生。
五、严格项目审计、验收与资金管理，确保投入效益
（一）严格项目预算审计和竣工审计。单项工程总投资50万元以上的项目须进行预算审计，未经预算审计不得进行工程招标投标。工程完工后，建设单位就按照有关规定及时编制竣工预算，并完成项目竣工审计工作。
（二）严格项目竣工验收。有关单位在自验合格的基础上，向县发改局、县水利局提出验收申请，县水利局商县发改局、县财政局、县卫生局等部门按照《省农村饮水安全工程验收办法（试行）》的规定共同组织竣工验收，其验收结果作为下年度安排项目的重要依据。
（三）严格项目资金管理。一是严格项目投资预算管理。项目要严格执行批准的投资概算和建设方案，不得提高和降低建设标准，避免形成建设资金缺口。二是项目资金严格按照“三专”要求管理。项目法人要确定专人，开设专户，建立专账，按照基本建设单位财务制度和建设单位会计制度及相关的资金管理办法核算、管理项目资金。三是资金实行国库集中支付。拔付资金时，项目法人必须提供项目批准文件、工程概算、中标通知书、施工合同、工程计量签证等相关资料，财政部门将项目资金直接拔付给中标单位的基本账户。青苗损失费、占地补偿费、单户和联户工程的国家补助款，采取一折通的形式直接支付给农户。四是规范管理农户自筹资金。对农户出资出劳部分要以村为单位建立台账，作为工程的县级以下配套依据。
六、落实管理责任，创新建设管理机制
工程建设合同管理办法篇9
【关键词】水利工程；招投标；上海市
1上海市水利工程招标投标工作的现状
近年来，党和政府十分重视水利基础设施建设，加大了投资力度，上海市水利建设的规模也在逐年扩大。为了确保工程质量，降低工程造价，保证公平竞争，打破行业和地方保护，防止腐败现象的滋生，上海市水利部门从1997年起就全面实行了施工招标投标制。经过3年多的不断努力，上海市水利工程承发包已全部进入市统一的有形建筑市场，并按有关规定规范运作。去年，国务院办公厅发出通知，要求基础设施项目的勘察设计、施工和主要设备、材料采购都要实行公开招标。上海市水利部门在招标工作中又加大了力度，所有投资额在100万元以上的水利工程全部实行了施工公开招标，同时勘察设计、监理的公开招标工作也全面展开。
截至1999年底，上海市水利工程建设项目合计施工招标231个标段，设计招标16项，勘测招标10项，监理招标9项，合计中标价为9．35亿元。从招标工作的发展速度来看，主要有4个显著特点：（1）招标量在逐年增加，1997年仅为0．6亿元，1998年为2．2亿元，1999年为6．55亿元，3年中增长了10倍；（2）行业界限已经打破，1997年系统外中标单位仅为10％，1998年上升为27．2％，1999年已达到50％；（3）通过招投标，工程造价降低了10％左右，为国家节约了投资；（4）工程质量也在逐年上升，优良率呈递增的趋势，1999年优良率已达到76％。
目前，上海市水利工程建设实现了两个百分之百，即应招标的工程百分之百地进行了招标，应公开招标的工程百分之百地进行了公开招标。
2上海市水利工程招标投标工作的做法
2．1健全规章制度、建立市场运作程序
1997年，上海市水利部门制定了《上海市水利工程建设施工招标投标管理办法》，成立7上海市水利建设工程招标投标管理办公室，负责水利建设项目的报建、招标审批、发包资格审查、施工合同鉴证等建设工程招标过程的管理，并根据《上海市建筑市场管理条例》中“统一管理与专业管理相结合”的原则，与市建设工程招标投标管理办公室、市建设工程交易中心共同了《上海市水利工程承发包管理操作流程》，进一步规范了上海市水利工程承发包管理，为水利工程建设项目全部进入市统一的有形建筑市场奠定了基础，并确立了水行政主管部门在全市建筑市场中应有的专业管理地位，形成了在统一的大建筑市场中，各行政主管部门互相尊重、彼此协调的格局。
建立市场运作程序，是实现上海市水利工程建筑市场从无序到有序的主要内容，上海市水利工程建设项目运作的程序和管理节点主要是工程报建、工程发包资格审查、勘察设计发包及初步设计审批、监理、施工招标发包、工程合同登记、施工许可申办，为实现以建设项目为主线的建设市场的闭合管理、简化办事手续，上海市水利工程同市其它建设工程一样，实行了工程建设项目iC卡制度。该卡由建设单位在办理工程报建手续的同时申领，并按照市场的运作程序，办理各管理节点的手续，每办理完一道手续，均要打入“Y”，表示“通过”，以进入下一道管理节点，若节点单位读卡后显示“XX”，则前面的节点尚未完成，该节点管理部门的读卡机就会揭示建设单位应该先办理哪些手续，否则该节点单位就无法进行操作，真正做到“前事未完、后事不办”，促使建设单位按基本建设程序办事。
2．2实行政府职能转变，发挥中介机构的招标作用
在实行招标承包制的起步阶段，上海市水行政主管部门曾具体地管理过建设单位招标活动，这种做法曾为推动招标投标制起过一定的促进作用，但是，随着建设市场的培养和发展，“事无巨细、全由政府做主”的政府包办做法已不符合社会主义市场经济原则，实行政府职能转变，把应该采取市场手段的事情交给市场去解决，已是大势所趋。
1997年，上海市水利部门组建了具有独立法人资格的招投标机构，把招投标工作中的服务职能从政府职能中分解、转移出去，机构成立后，充分发挥了专业优势，具体负责编制招投标文件，提出评标办法，组织报名、现场监测、答疑、招标、开标、评标等各项工作。
招标中介机构招标，对于建设单位专业人员不足、业务能力差、或因长期不搞建设项目而不具备常设项目管理机构的单位，可减轻其招标工作的压力，使其招标工作能在符合国家有关法规的范围内运作，并可使建设单位节省大量的工作人员。同时，为了在同行业竞争中生存和发展，招标机构就必须在技术上精益求精，不断提高服务水平，从3年来上海市水利工程招投标的情况看，中介机构招标作用的发挥，对规范招投标工作、提高招标质量起了很大的促进作用。
2．3坚持“公开、公正、公平”的原则
在招投标过程中，上海市水利部门坚持“公开、公正、公平”的原则，做到“六公开”：（1）公开招标信息，招标单位必须在接受投标报名的5d（不含节假日）前，通过“上海热线”、《中国水利报》、《上海建设工程招投标信息》等相关报刊统一向社会公开招标信息；（2）公开报名投标的条件，并与招标信息同时；（3）公开接受投标报名，在规定时间内，招标单位公开接受投标单位的投标报名，接受投标报名的时间不少于1d；（4）公开选定投标单位，每个标段招标不得少于6家，投标单位的选定，分为全部选定和在公开情况下部分抽取两种办法，部分抽取的投标单位不能少于2／3；（5）公开评标办法和程序，招标单位拟定的评标办法连同招标文件应一起发给投标单位，于投标前公开，在评标、定标的过程中，除规定必须保密的内容外，其程序向社会公开；（6）公开招标的结果，招标结果通过《上海建设工程招投标信息》向社会公布中标单位。
为体现公正原则，做到公正评标，技术专家全部从评标专家库内随机抽取组成，技术标规定为暗标，即投标书中不应有任何隐含投标单位身份的内容，否则为废标。
为确保公开竞争，防止不正当的压价、串标和泄漏标底行为，合理控制标底价，上诲市水利部门实行了“无标底招标、有标底评标”的招标方法，即招标单位不设标底，只参考定额，并结合市场行情编制出参考工程造价，在招标文件中一并向投标单位公布。评标时，在技术标评审通过的前提下，商务标评审可通过抽定报价算术平均值权数和加权平均工程造价下浮率（此中两个区间在评标办法中明确），计算出期望工程造价（即为评标的标底），接近期望工程造价者得高分，技术标和商务标合计得分最高者为中标单位。这个方法也称“制约四方法”，对于制约发包方、承包方、中介方和管理方，排除不正当人为因素，确保招投标公正性起到了有效的、积极的作用。
3上海市水利工程招标投标工作的发展设想
3．1进一步转变政府职能，理顺招投标管理体制
根据1997年上海市水利部门制定的《上海市水利工程建设施工招标投标办法》中的规定，原上海市水利局是本市水利工程建设招标投标的主管部门，其所属的上海市水利建设工程招标投标管理办公室（设在局基建处），具体负责本市水利工程建设招标投标的管理工作，其主要职责是：（1）贯彻执行国家和本市有关工程建设招标投标的规定；（2）指导、监督、检查招标投标工作的实施；（3）总结、交流招标投标工作的经验；（4）组织审查招标人或者招标人的资格；（5）组织审查招标申请书和招标文件；（6）审批评标机构；（7）监督开标、评标和定标工作；（8）审批评标报告；（9）调解处理招标投标活动中出现的重大问题；（10）监督承包合同的签定、履行。
笔者认为，根据“小政府、大社会”的政府机构改革原则，政府的主要职能应该是宏观调控，为完善和规范建筑市场创造宏观条件，在行政管理上应该由全部直接管理转变到直接管理、间接管理并存，并最终过渡到宏观管理，这样才有利于行政行为的专业化和政府机关的精简。根据这个观点，笔者认为具体负责招标投标日常工作的招标投标管理办公室的职能应该从政府职能中分离出来，其主要职责是原上述职责的（4）、（5）、（7）、（10）等项，而政府职责应该是（1）、（2）、（3）、（9）等项。
设立专职招标投标管理机构，主要还有以下优点。
第一，使招投标管理工作制度化、经常化、专业化。招标是一项复杂的系统化工作，有完整的程序，环节多，专业性强，专职的招投标管理机构由于其专门从事招投标管理活动，在人员力量和管理经验方面有着得天独厚的优势，有足够的人力和精力对招投标活动进行全过程、全方位的市场监督管理，有利于提高招标工作的管理水平，有利于招投标活动在“公开、公正、公平”的竞争机制下进行，有利于承发包双方利益的保护。
第二，有效地控制了市场的准入，保证市场的有序化，首先要控制市场的准入，有些具备市政资质的投标单位虽然兼营范围中包含水利工程，但却没有主营水利，按照水利部的有关规定，就不能参加某些水利工程的设计、监理、施工投标；有的投标单位在投标时提供了业绩资料，但却是分包工程的业绩，或者有同类工程的经历却没有较好的业绩等等。专职招投标管理机构通过其日常建立的一套有关企业及工程动态的资料库，对投标单位资质、业绩的审查将更加全面。
第三，有利于及时发现、解决招投标中的问题，提高招标工作的透明度和质量。专职招投标管理机构人员由于直接、长期工作在招投标第一线，业务水平比较高，经验比较丰富，比较容易发现招投标活动中弄虚作假、串标压价、合法不合理等问题，并能针对出现的问题及时提出操作性强的解决方法，同时对探索和推广科学的编标、开标、评标、定标等办法，严格专家评委的资格审查，实行动态管理，提高招标工作的透明度和质量发挥重要的作用。
3．2建立在上海市统一的有形建筑市场下的水务工程专业分中心
目前，上海市已建立了一个交易管理中心和25个分中心，形成了总包、专业、建材、中介4个层次的，覆盖全市所有区域和部分专业的立体的有形建设市场体系。
上海市水利工程招标投标活动是从1998年进入上海市建设工程管理交易中心统一管理的，随着近几年水利投资的不断加大，尤其是今年重新组建水务局后，上海市水务工程的投资规模从原水利工程的每年8个亿左右扩大到近20个亿，建立在市统一的有形建筑市场下的水务工程专业分中心就非常必需。
水务工程专业分中心应是不以赢利为目的，为水务建设工程交易各方提供优质服务，并进行自律性管理的会员制事业单位。行政上隶属市水务局，业务上接受市交易中心的指导，其基本功能是：（1）信息服务功能，主要是收集、存储和集中各类水务工程信息、企业状况信息、材料价格信息、法规政策信息、项目经理、评标专家和其他技术经济、管理人才的信息等，为发包、承包双方提供信息服务，解决了过去水务工程招投标信息分散、渠道不畅的问题；（2）场所服务功能，为开标、评标、定标等活动提供了一个功能齐全、服务周到、统一、公开，并在一定交易规则制度制约下的承发包场所，增加了工程交易的透明度，有利于政府部门的有效监督；（3）“窗口式”集中办公服务功能，通过工程报建、招标、投标、施工许可、合同鉴证、质量安全监督等有关管理部门进驻集中办公，为发包承包双方提供便利的“一条龙”配套服务，不仅提高了工作效率，为承发包人提供方便，而且保证了管理的程序化和制度化。
水务工程专业分中心的成立，将会进一步推进水务工程招标投标工作的市场化、社会化、专业化和法制化，对建立一个高起点、体系完善、管理科学的水利建设有形市场具有深远的意义。
3．3加强对水利工程招标机构的监督和管理
近年来，上海市水利工程招标机构对保证招标质量，提高经济效益起到了有益的作用，但是在招标工作中存在着一些不容忽视的问题。例如：一些招标机构依附于行政机关，借用行政权力或行政影响，实行强制，甚至超越权限，越权；为承担项目无原则迁就招标人的无理要求，违反了招标的公正性原则；有的招标项目服务质量不高，收费较多等等，为保证水利工程招标工作公正、客观、有效地进行，水行政主管部门应该加强对水利工程招标机构的监督和管理，首先要做到以下两点。
第一，凡原隶属于水行政主管部门的招标机构，必须按照《中华人民共和国招标法》第十四条第二款的规定，与行政主管部门脱钩，完全按照市场规律运作，财务独立，人事独立，自主经营，自负盈亏，成为真正独立从事招标业务及相关服务的社会中介组织。
第二，国务院《关于国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的职责分工的意见》中规定：水行政主管部门负责水利工程招投标过程中（包括招标、投标、开标、评标、中标）泄露保密资料、泄露标底、串通招标、串通投标、歧视排斥投标等违法活动的监督执法，建设行政主管部门负责对各类工程建设项目招标业务的招标机构的资格认定。从上述的管理分工来看，由于对招标机构的管理没有法律和控制手段，水行政主管部门对水利工程招投标全过程的监督管理工作就不够全面、彻底；同时，建设行政主管部门只管招标机构的资格认定，对水利工程招投标的管理工作仅进行业务指导，水利工程招标机构服务质量如何，在实际中能否达到水利工程招标的要求等动态情况，建设行政主管部门了解得就不够清楚、透彻、由于对水利工程的业务不太熟悉，建设行政主管部门在认定水利工程招标资格时往往只重视其静态的资料，不重视其动态的服务质量。因此，应建议建设行政主管部门在认定水利工程招标机构的资格前，须征得水行政主管部门的同意，将水利工程招标机构的静态管理与动态管理联系起来。
3．4积极推进水利工程招投标工作向深度和广度发展
3．4．1逐步推广合理低价的评标方法
合理低价的评标方法，主要是不设标底，由专家评委从最低报价的标评起，以低推向高，逐个论证，如低标者经分析论证认定其技术先进、方案可行、报价合理即为中标，高标者不予考虑，这种方法不仅防止了行政干预、地方或行业保护及腐败现象的滋生，还解决了目前广泛采用的标底上下浮动方法的随机性和不科学性的问题，同时提高了企业工程管理的市场竞争力，从而减轻加入wto以后对水利工程招投标工作的冲击。
但合理低价的评标方法目前还不能全面推广的主要障碍有以下几个方面。
第一，目前我国社会主义市场化程度还不高，建筑市场公平竞争的环境尚未全部形成，工程造价管理的改革暂不具备完全开放、由市场形成价格的条件，适应国际市场竞争的工程计价、定价和规则还未制定，所以，建议有关部门要抓紧制定《建设工程承发包价格管理规定》，作为《招标投标法》的配套实施文件，明确工程造价管理承发包及实施过程中，标底价、投标价、评标、定标、签定合同价及合同价款的调整变更、结算等各环节工程价格的计价规则，明确工程承发包价格的纠纷处理办法，同时严格落实对建筑市场竞争过程中不正当行为的惩罚措施。
第二，水利工程招投标工作是专业性、技术性、经济性、事务性很强的工作，要求承发包单位都要有一定的技术、经济、法律人才，但目前，特别是对招标机构而言，工程造价和法律方面的优秀人才非常匮乏，从事工程造价的专业人士的素质还不能完全胜任合理最低价的评标要求，同时由于大部分水利工程都要求在汛前完成，往往缩短招投标的时间（一般要求工程招标时间为3个月左右，但现在大部分只用了一个月左右），增加了评标的难度，限制了合理最低价评标的推行。
第三，招标机构为了避免承担评标中出现的错误等责任，建设单位害怕以后工程建设实施过程中由于甲方原因（如设计变更等）而造成中标单位的索赔等诸多麻烦，都不愿意采用合理的最低价中标方法，所以要尽快制定赔偿制度和索赔与反索赔的规定，建立行业自律机制和行业协会以及合同争议的评审、调解机构，坚决按社会主义市场化的经济规律和原则办事。
3．4．2将招投标工作与工程承包合同管理有机地连接起来
招投标工作与工程承包合同的管理是工程建设阶段不可分割的两大部分，由于上海市水利工程招标文件的编制主要是由招标机构承担，承包合同管理由监理单位承担，造成了招标工作和合同管理的脱节，这对项目法人的总体利益是不利的。在承包合同实施过程中，一方面由于监理工程师未参与招标工作、不熟悉招标文件和合同，在执行合同初期不能很快地进入监理角色，只能边上岗边学习；另一方面由于编制招标文件的招标机构不参与合同管理，招标文件编制的质量没有实践的检验，招标文件的编制水平就很难提高，这给监理工程师进行合同管理造成了很多困难，给工程合同变更和索赔带来很大的隐患，许多工程在完工之后，工程合同与原来招标文件已大相径庭，违背了招标单位在招标时的初衷。笔者认为，招标工作应与工程承包合同管理有机地连接起来，虽然目前招标机构与监理公司合并困难较大，不符合现实，但监理工程师作为专家参与招投标工作全过程应该是可行的，而招标机构对工程造价的控制可以延续到工程竣工决算阶段，由招标机构来参与工程竣工决算的审核。
3．4．3引进竞争机制，激励投标单位向高质量和技术创新方向发展
目前水利工程招投标过程中，存在着“严进宽出”的现象，即招标很严，中标很难，中标之后工程质量能否达到投标时的承诺，就没有很强的约束措施，同时也不影响下次的投标，“严进宽出”的后果，使得投标者越来越追求投标的技巧，而忽视企业的业绩，笔者认为在加强工程合同管理的同时，要引市场优胜劣汰的机制，对那些业绩好，获得部级、市级工程优质奖的投标单位，应在以后一定时期的招投标中给予评标加分或优先推荐的奖励，对那些业绩不好、发生过质量事故或安全事故、屡次违约的投标单位，应实行评标减分或取消投标资格，以激励投标单位向高质量和技术创新方向发展。
工程建设合同管理办法篇10
【关键词】水利工程；招投标；上海市
1上海市水利工程招标投标工作的现状
近年来，党和政府十分重视水利基础设施建设，加大了投资力度，上海市水利建设的规模也在逐年扩大。为了确保工程质量，降低工程造价，保证公平竞争，打破行业和地方保护，防止腐败现象的滋生，上海市水利部门从1997年起就全面实行了施工招标投标制。经过3年多的不断努力，上海市水利工程承发包已全部进入市统一的有形建筑市场，并按有关规定规范运作。去年，国务院办公厅发出通知，要求基础设施项目的勘察设计、施工和主要设备、材料采购都要实行公开招标。上海市水利部门在招标工作中又加大了力度，所有投资额在100万元以上的水利工程全部实行了施工公开招标，同时勘察设计、监理的公开招标工作也全面展开。
截至1999年底，上海市水利工程建设项目合计施工招标231个标段，设计招标16项，勘测招标10项，监理招标9项，合计中标价为9．35亿元。从招标工作的发展速度来看，主要有4个显著特点：（1）招标量在逐年增加，1997年仅为0．6亿元，1998年为2．2亿元，1999年为6．55亿元，3年中增长了10倍；（2）行业界限已经打破，1997年系统外中标单位仅为10％，1998年上升为27．2％，1999年已达到50％；（3）通过招投标，工程造价降低了10％左右，为国家节约了投资；（4）工程质量也在逐年上升，优良率呈递增的趋势，1999年优良率已达到76％。
目前，上海市水利工程建设实现了两个百分之百，即应招标的工程百分之百地进行了招标，应公开招标的工程百分之百地进行了公开招标。
2上海市水利工程招标投标工作的做法
2．1健全规章制度、建立市场运作程序
1997年，上海市水利部门制定了《上海市水利工程建设施工招标投标管理办法》，成立7上海市水利建设工程招标投标管理办公室，负责水利建设项目的报建、招标审批、发包资格审查、施工合同鉴证等建设工程招标过程的管理，并根据《上海市建筑市场管理条例》中“统一管理与专业管理相结合”的原则，与市建设工程招标投标管理办公室、市建设工程交易中心共同了《上海市水利工程承发包管理操作流程》，进一步规范了上海市水利工程承发包管理，为水利工程建设项目全部进入市统一的有形建筑市场奠定了基础，并确立了水行政主管部门在全市建筑市场中应有的专业管理地位，形成了在统一的大建筑市场中，各行政主管部门互相尊重、彼此协调的格局。
建立市场运作程序，是实现上海市水利工程建筑市场从无序到有序的主要内容，上海市水利工程建设项目运作的程序和管理节点主要是工程报建、工程发包资格审查、勘察设计发包及初步设计审批、监理、施工招标发包、工程合同登记、施工许可申办，为实现以建设项目为主线的建设市场的闭合管理、简化办事手续，上海市水利工程同市其它建设工程一样，实行了工程建设项目iC卡制度。该卡由建设单位在办理工程报建手续的同时申领，并按照市场的运作程序，办理各管理节点的手续，每办理完一道手续，均要打入“Y”，表示“通过”，以进入下一道管理节点，若节点单位读卡后显示“XX”，则前面的节点尚未完成，该节点管理部门的读卡机就会揭示建设单位应该先办理哪些手续，否则该节点单位就无法进行操作，真正做到“前事未完、后事不办”，促使建设单位按基本建设程序办事。
2．2实行政府职能转变，发挥中介机构的招标作用
在实行招标承包制的起步阶段，上海市水行政主管部门曾具体地管理过建设单位招标活动，这种做法曾为推动招标投标制起过一定的促进作用，但是，随着建设市场的培养和发展，“事无巨细、全由政府做主”的政府包办做法已不符合社会主义市场经济原则，实行政府职能转变，把应该采取市场手段的事情交给市场去解决，已是大势所趋。
1997年，上海市水利部门组建了具有独立法人资格的招投标机构，把招投标工作中的服务职能从政府职能中分解、转移出去，机构成立后，充分发挥了专业优势，具体负责编制招投标文件，提出评标办法，组织报名、现场监测、答疑、招标、开标、评标等各项工作。
招标中介机构招标，对于建设单位专业人员不足、业务能力差、或因长期不搞建设项目而不具备常设项目管理机构的单位，可减轻其招标工作的压力，使其招标工作能在符合国家有关法规的范围内运作，并可使建设单位节省大量的工作人员。同时，为了在同行业竞争中生存和发展，招标机构就必须在技术上精益求精，不断提高服务水平，从3年来上海市水利工程招投标的情况看，中介机构招标作用的发挥，对规范招投标工作、提高招标质量起了很大的促进作用。
2．3坚持“公开、公正、公平”的原则
在招投标过程中，上海市水利部门坚持“公开、公正、公平”的原则，做到“六公开”：（1）公开招标信息，招标单位必须在接受投标报名的5d（不含节假日）前，通过“上海热线”、《中国水利报》、《上海建设工程招投标信息》等相关报刊统一向社会公开招标信息；（2）公开报名投标的条件，并与招标信息同时；（3）公开接受投标报名，在规定时间内，招标单位公开接受投标单位的投标报名，接受投标报名的时间不少于1d；（4）公开选定投标单位，每个标段招标不得少于6家，投标单位的选定，分为全部选定和在公开情况下部分抽取两种办法，部分抽取的投标单位不能少于2／3；（5）公开评标办法和程序，招标单位拟定的评标办法连同招标文件应一起发给投标单位，于投标前公开，在评标、定标的过程中，除规定必须保密的内容外，其程序向社会公开；（6）公开招标的结果，招标结果通过《上海建设工程招投标信息》向社会公布中标单位。
为体现公正原则，做到公正评标，技术专家全部从评标专家库内随机抽取组成，技术标规定为暗标，即投标书中不应有任何隐含投标单位身份的内容，否则为废标。
为确保公开竞争，防止不正当的压价、串标和泄漏标底行为，合理控制标底价，上诲市水利部门实行了“无标底招标、有标底评标”的招标方法，即招标单位不设标底，只参考定额，并结合市场行情编制出参考工程造价，在招标文件中一并向投标单位公布。评标时，在技术标评审通过的前提下，商务标评审可通过抽定报价算术平均值权数和加权平均工程造价下浮率（此中两个区间在评标办法中明确），计算出期望工程造价（即为评标的标底），接近期望工程造价者得高分，技术标和商务标合计得分最高者为中标单位。这个方法也称“制约四方法”，对于制约发包方、承包方、中介方和管理方，排除不正当人为因素，确保招投标公正性起到了有效的、积极的作用。
3上海市水利工程招标投标工作的发展设想
3．1进一步转变政府职能，理顺招投标管理体制
根据1997年上海市水利部门制定的《上海市水利工程建设施工招标投标办法》中的规定，原上海市水利局是本市水利工程建设招标投标的主管部门，其所属的上海市水利建设工程招标投标管理办公室（设在局基建处），具体负责本市水利工程建设招标投标的管理工作，其主要职责是：（1）贯彻执行国家和本市有关工程建设招标投标的规定；（2）指导、监督、检查招标投标工作的实施；（3）总结、交流招标投标工作的经验；（4）组织审查招标人或者招标人的资格；（5）组织审查招标申请书和招标文件；（6）审批评标机构；（7）监督开标、评标和定标工作；（8）审批评标报告；（9）调解处理招标投标活动中出现的重大问题；（10）监督承包合同的签定、履行。
笔者认为，根据“小政府、大社会”的政府机构改革原则，政府的主要职能应该是宏观调控，为完善和规范建筑市场创造宏观条件，在行政管理上应该由全部直接管理转变到直接管理、间接管理并存，并最终过渡到宏观管理，这样才有利于行政行为的专业化和政府机关的精简。根据这个观点，笔者认为具体负责招标投标日常工作的招标投标管理办公室的职能应该从政府职能中分离出来，其主要职责是原上述职责的（4）、（5）、（7）、（10）等项，而政府职责应该是（1）、（2）、（3）、（9）等项。
设立专职招标投标管理机构，主要还有以下优点。
第一，使招投标管理工作制度化、经常化、专业化。招标是一项复杂的系统化工作，有完整的程序，环节多，专业性强，专职的招投标管理机构由于其专门从事招投标管理活动，在人员力量和管理经验方面有着得天独厚的优势，有足够的人力和精力对招投标活动进行全过程、全方位的市场监督管理，有利于提高招标工作的管理水平，有利于招投标活动在“公开、公正、公平”的竞争机制下进行，有利于承发包双方利益的保护。
第二，有效地控制了市场的准入，保证市场的有序化，首先要控制市场的准入，有些具备市政资质的投标单位虽然兼营范围中包含水利工程，但却没有主营水利，按照水利部的有关规定，就不能参加某些水利工程的设计、监理、施工投标；有的投标单位在投标时提供了业绩资料，但却是分包工程的业绩，或者有同类工程的经历却没有较好的业绩等等。专职招投标管理机构通过其日常建立的一套有关企业及工程动态的资料库，对投标单位资质、业绩的审查将更加全面。
第三，有利于及时发现、解决招投标中的问题，提高招标工作的透明度和质量。专职招投标管理机构人员由于直接、长期工作在招投标第一线，业务水平比较高，经验比较丰富，比较容易发现招投标活动中弄虚作假、串标压价、合法不合理等问题，并能针对出现的问题及时提出操作性强的解决方法，同时对探索和推广科学的编标、开标、评标、定标等办法，严格专家评委的资格审查，实行动态管理，提高招标工作的透明度和质量发挥重要的作用。
3．2建立在上海市统一的有形建筑市场下的水务工程专业分中心
目前，上海市已建立了一个交易管理中心和25个分中心，形成了总包、专业、建材、中介4个层次的，覆盖全市所有区域和部分专业的立体的有形建设市场体系。
上海市水利工程招标投标活动是从1998年进入上海市建设工程管理交易中心统一管理的，随着近几年水利投资的不断加大，尤其是今年重新组建水务局后，上海市水务工程的投资规模从原水利工程的每年8个亿左右扩大到近20个亿，建立在市统一的有形建筑市场下的水务工程专业分中心就非常必需。
水务工程专业分中心应是不以赢利为目的，为水务建设工程交易各方提供优质服务，并进行自律性管理的会员制事业单位。行政上隶属市水务局，业务上接受市交易中心的指导，其基本功能是：（1）信息服务功能，主要是收集、存储和集中各类水务工程信息、企业状况信息、材料价格信息、法规政策信息、项目经理、评标专家和其他技术经济、管理人才的信息等，为发包、承包双方提供信息服务，解决了过去水务工程招投标信息分散、渠道不畅的问题；（2）场所服务功能，为开标、评标、定标等活动提供了一个功能齐全、服务周到、统一、公开，并在一定交易规则制度制约下的承发包场所，增加了工程交易的透明度，有利于政府部门的有效监督；（3）“窗口式”集中办公服务功能，通过工程报建、招标、投标、施工许可、合同鉴证、质量安全监督等有关管理部门进驻集中办公，为发包承包双方提供便利的“一条龙”配套服务，不仅提高了工作效率，为承发包人提供方便，而且保证了管理的程序化和制度化。
水务工程专业分中心的成立，将会进一步推进水务工程招标投标工作的市场化、社会化、专业化和法制化，对建立一个高起点、体系完善、管理科学的水利建设有形市场具有深远的意义。
3．3加强对水利工程招标机构的监督和管理
近年来，上海市水利工程招标机构对保证招标质量，提高经济效益起到了有益的作用，但是在招标工作中存在着一些不容忽视的问题。例如：一些招标机构依附于行政机关，借用行政权力或行政影响，实行强制，甚至超越权限，越权；为承担项目无原则迁就招标人的无理要求，违反了招标的公正性原则；有的招标项目服务质量不高，收费较多等等，为保证水利工程招标工作公正、客观、有效地进行，水行政主管部门应该加强对水利工程招标机构的监督和管理，首先要做到以下两点。
第一，凡原隶属于水行政主管部门的招标机构，必须按照《中华人民共和国招标法》第十四条第二款的规定，与行政主管部门脱钩，完全按照市场规律运作，财务独立，人事独立，自主经营，自负盈亏，成为真正独立从事招标业务及相关服务的社会中介组织。
第二，国务院《关于国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的职责分工的意见》中规定：水行政主管部门负责水利工程招投标过程中（包括招标、投标、开标、评标、中标）泄露保密资料、泄露标底、串通招标、串通投标、歧视排斥投标等违法活动的监督执法，建设行政主管部门负责对各类工程建设项目招标业务的招标机构的资格认定。从上述的管理分工来看，由于对招标机构的管理没有法律和控制手段，水行政主管部门对水利工程招投标全过程的监督管理工作就不够全面、彻底；同时，建设行政主管部门只管招标机构的资格认定，对水利工程招投标的管理工作仅进行业务指导，水利工程招标机构服务质量如何，在实际中能否达到水利工程招标的要求等动态情况，建设行政主管部门了解得就不够清楚、透彻、由于对水利工程的业务不太熟悉，建设行政主管部门在认定水利工程招标资格时往往只重视其静态的资料，不重视其动态的服务质量。因此，应建议建设行政主管部门在认定水利工程招标机构的资格前，须征得水行政主管部门的同意，将水利工程招标机构的静态管理与动态管理联系起来。
3．4积极推进水利工程招投标工作向深度和广度发展
3．4．1逐步推广合理低价的评标方法
合理低价的评标方法，主要是不设标底，由专家评委从最低报价的标评起，以低推向高，逐个论证，如低标者经分析论证认定其技术先进、方案可行、报价合理即为中标，高标者不予考虑，这种方法不仅防止了行政干预、地方或行业保护及腐败现象的滋生，还解决了目前广泛采用的标底上下浮动方法的随机性和不科学性的问题，同时提高了企业工程管理的市场竞争力，从而减轻加入wto以后对水利工程招投标工作的冲击。
但合理低价的评标方法目前还不能全面推广的主要障碍有以下几个方面。
第一，目前我国社会主义市场化程度还不高，建筑市场公平竞争的环境尚未全部形成，工程造价管理的改革暂不具备完全开放、由市场形成价格的条件，适应国际市场竞争的工程计价、定价和规则还未制定，所以，建议有关部门要抓紧制定《建设工程承发包价格管理规定》，作为《招标投标法》的配套实施文件，明确工程造价管理承发包及实施过程中，标底价、投标价、评标、定标、签定合同价及合同价款的调整变更、结算等各环节工程价格的计价规则，明确工程承发包价格的纠纷处理办法，同时严格落实对建筑市场竞争过程中不正当行为的惩罚措施。
第二，水利工程招投标工作是专业性、技术性、经济性、事务性很强的工作，要求承发包单位都要有一定的技术、经济、法律人才，但目前，特别是对招标机构而言，工程造价和法律方面的优秀人才非常匮乏，从事工程造价的专业人士的素质还不能完全胜任合理最低价的评标要求，同时由于大部分水利工程都要求在汛前完成，往往缩短招投标的时间（一般要求工程招标时间为3个月左右，但现在大部分只用了一个月左右），增加了评标的难度，限制了合理最低价评标的推行。
第三，招标机构为了避免承担评标中出现的错误等责任，建设单位害怕以后工程建设实施过程中由于甲方原因（如设计变更等）而造成中标单位的索赔等诸多麻烦，都不愿意采用合理的最低价中标方法，所以要尽快制定赔偿制度和索赔与反索赔的规定，建立行业自律机制和行业协会以及合同争议的评审、调解机构，坚决按社会主义市场化的经济规律和原则办事。
3．4．2将招投标工作与工程承包合同管理有机地连接起来
招投标工作与工程承包合同的管理是工程建设阶段不可分割的两大部分，由于上海市水利工程招标文件的编制主要是由招标机构承担，承包合同管理由监理单位承担，造成了招标工作和合同管理的脱节，这对项目法人的总体利益是不利的。在承包合同实施过程中，一方面由于监理工程师未参与招标工作、不熟悉招标文件和合同，在执行合同初期不能很快地进入监理角色，只能边上岗边学习；另一方面由于编制招标文件的招标机构不参与合同管理，招标文件编制的质量没有实践的检验，招标文件的编制水平就很难提高，这给监理工程师进行合同管理造成了很多困难，给工程合同变更和索赔带来很大的隐患，许多工程在完工之后，工程合同与原来招标文件已大相径庭，违背了招标单位在招标时的初衷。笔者认为，招标工作应与工程承包合同管理有机地连接起来，虽然目前招标机构与监理公司合并困难较大，不符合现实，但监理工程师作为专家参与招投标工作全过程应该是可行的，而招标机构对工程造价的控制可以延续到工程竣工决算阶段，由招标机构来参与工程竣工决算的审核。
3．4．3引进竞争机制，激励投标单位向高质量和技术创新方向发展
目前水利工程招投标过程中，存在着“严进宽出”的现象，即招标很严，中标很难，中标之后工程质量能否达到投标时的承诺，就没有很强的约束措施，同时也不影响下次的投标，“严进宽出”的后果，使得投标者越来越追求投标的技巧，而忽视企业的业绩，笔者认为在加强工程合同管理的同时，要引市场优胜劣汰的机制，对那些业绩好，获得部级、市级工程优质奖的投标单位，应在以后一定时期的招投标中给予评标加分或优先推荐的奖励，对那些业绩不好、发生过质量事故或安全事故、屡次违约的投标单位，应实行评标减分或取消投标资格，以激励投标单位向高质量和技术创新方向发展。