安全风险管控监理细则篇1
【关键词】井控管理井控安全井控工作
1强化井控管理，落实井控责任
（1）完善健全井控机制，明确职责：根据机构调整，人员变动、重新调整了采油厂井控管理领导小组成员，并制定了相应的井控职责，及时修订了井控管理制度及井控管理网络。按照“谁主管，谁负责”的原则，逐级落实井控责任，实现全员、全过程、全方位进行井控管理工作。严格落实各项井控规章制度，使井控管理工作有章可循，使井控工作时刻处于受控状态。
（2）强化属地管理责任：我们重点抓好钻井、试油、大修和措施作业井的开工验收、过程进行监督检查。对施工作业井实行住井监督制度，同时加强巡回检查，及时消除井控安全隐患，对现场井控工作不达标，无井控措施的作业队，停工整改，有效的落实了属地管理职责。
2严抓井控检查督导，夯实井控管理工作
钻井及井下作业管理人员不定期对施工现场的井控管理工作进行检查，对钻井队和作业队的井控基础资料，井控装备的配备、安装、使用以及执行井控管理规定情况进行检查，并将检查结果汇报给施工单位进行整改。每季度开展一次井控专项检查，检查内容包括三项设计是否突出井控要求，是否有针对性；检查现场监督人员井控工作执行工作是否到位；施工单位各种井控制度执行情况；井控装置是否灵活好用；井控组织是否健全，职责是否明确。井控应急制度是否健全及执行情况。对检查中发现问题督促施工单位整改，不能立即整改的派出整改运行表限期整改，严格落实井控管理的消项制度。
3加强设计管理，从源头做好井控工作
方案设计工作是井控管理的源头，抓好井控管理必须从源头做起。采油厂不断加强方案设计的管理，细化三项设计，突出井控要求。严把方案设计审批程序，确保方案设计的井控措施具体可行。地质设计应对施工井的地质风险和地面环境风险提示到位，工程（工艺）设计应根据施工井的工艺流程进行全面的工艺安全分析，识别风险并制定消减措施，施工设计应根据工程（工艺）设计进行风险二次识别，进一步细化施工方案，明确具体措施，有效消减风险，提高了施工设计的井控可操作性。
4严格防喷装置强制校检制度，确保井控装置灵活可靠
强化防喷器的定期校检与保养工作，坚持做好井控装备的检修试压，确保井控装备完好。在管理上我们要求修井公司根据井况合理选用防喷器，防喷器要求每个季度检验一次，旋塞每月检验一次，并按规定出具试压合格证。防喷器在井口安装后，必须现场试压，并录像存档，以便检查时查阅，保证所有井控装置试压合格，现场监督员对此有资料记录。
5定期召开井控例会，提高井控管理水平
根据《大港油田井下作业井控管理实施细则》的有关要求，我厂每季度召开一次井控例会，会上通报井控检查中存在的各类问题。使井控管理工作得到修井分公司领导的高度重视，同时有利于增强员工的井控安全意识，更好的落实井控岗位责任制，提高我厂井控管理水平。
6加强井控知识培训，进一步提高井控技能
（1）继续宣贯和推动井控安全工作。利用井控例会对职工进行井控知识培训，通过长庆油田“8.11”油气着火事故的通报，结合厂井控安全管理等相关规定，深刻吸取近期事故教训，夯实井控安全管理基础，提高了职工预防井喷、控制事故的能力与水平。
（2）是落实井控人员资质培训。按照2016年度井控培训计划，组织完成了2016年度井控培训合格证取换证工作，合格率100%，确保了关键岗位人员井控证持证率100%。
7加强井控隐患的排查与整改
由采油厂地质研究所、工艺研究所、修井管理中心联合采油队对辖区内所有长停井、报废井开展地毯式的排查，对存在问题的油水井进行了备案和施工整改。对不能施工整改的油水井，由采油班站定期巡查并有填写检查记录，若巡检中发现井口有溢流或其它情况时，及时上报生产科，采油厂根据现场情况及时处理，将隐患消除在萌芽状态。确保井控管理工作落实到实处。
8加强承包商管理，进一步提升井控水平
（1）是严把资质准入关。按照大港油田公司外来承包商管理办法对所有在油区施工的队伍，必须经过甲方管理部门的审查与认可，杜绝资质不符和无资质施工作业队伍在我厂作业施工。
（2）是严把施工队伍与井控风险级别的配伍关。按照大港油田公司井控实施细则划分井控风险级别，根据井控风险级别选择施工队伍，确保人员、装备与作业对象相匹配。
9做好井控工作的几点建议
（1）深入践行“积极井控”理念。采油厂贯彻“积极井控”理念，落实井控主管部门直线责任，推进属地管理，体现有感领导，将积极井控的理念落实到岗位和现场，使员工熟记于心。强化井控风险识别，使井控工作从被动应对向主动防控转变，从事后整改向设计把关转变。
（2）加强井控设计管理，进一步落实风险管理。一是要全力落实井控风险评估。工程、地质设计部门要严格按照《大港油田钻井井控实施细则》和《大港油田井下作业井控实施细则》的要求对井控风险进行识别评估，并制定相应的预防与消减措施。严格执行地质、工程（工艺）分级审核审批程序。二是进一步加强作业施工设计管理。针对作业施工队伍中存在的现场井控措施不足的问题，突出井控应急措施完善和可操作性，进一步细化单井井控措施和应急处置预案，指导现场安全施工。
安全风险管控监理细则篇2
1交通工程项目建设中的安全精细化管理
在交通工程项目建设中实行安全精细化管理是遵循社会的客观发展规律,落实科学发展观的基本思想。在工程管理中实现全面、全角度、全方位和全过程的监督和跟踪,摒弃原有的粗放型管理模式,使其达到标准化、程序化和规范化的作业模式。因为在整个交通工程项目管理中,必须将安全管理作为重点项目,从事故预防管控的角度来对监理、承包商和各层级的责任管理机构进行控制和监督,做好安全管理工作中的细节问题,提高整个交通工程项目建设的总体水平。
2交通工程项目建设中对承包商采取的管理措施
在交通工程项目建设中采取安全精细化管理模式,通常会在项目施工前和项目施工过程中进行控制。
2.1项目施工前
(1)在交通工程项目开工前,需要对安全生产的责任人进行教育和培训,使其充分认识到交通工程建设的施工状况,明确各项施工环节中安全管理要求等。
(2)完善安全管理制度,实行承包单位安全责任制,对现场所有的工作人员实行三级安全教育,加大对工作人员的安全教育的培训力度,明确和落实好各部门、各班组和各级管理人员的安全责任,生产中保证遵循规范的安全规章制度,对工种人员进行安全技术交底,做好相关人员资料的归档和收集等。
(3)根据具体的交通工程项目制定重大风险源清单和工程项目风险源清单,针对重大风险源,必须要制定合理的应对措施。
(4)总承包需要根据工程的需要进行分包商的选择,选择时要比较之后,选择信誉度高,专业技术水平好的分包单位,同时要检查分包单位必须要具有《安全生产许可证》,并查看其相应的施工资质。总承包单位对分包单位实施现场安全管理,禁止施工项目的再承包,避免安全责任的混乱。
(5)承包商开始项目施工之前,首先要做好一系列的准备措施。加强对施工组织的技术设计、施工方案和施工问题应对方案、安全技术措施等检查和审批管理。另外对于项目施工大危险性的部分工程,需要根据具体情况,按照《危险性较大的部分工程安全管理办法》的管理细则来进行实施,并在做好各项方案后,由企业施工人员统一进行检查和编制,附具安全验算结果。
2.2施工过程中
(1)做好风险源的排查和应急处理
在项目施工开展一段时间后,需要根据工程情况来修整并排查安全风险报告,对现场的安全风险情况进行评价和辨识,对风险源进行记录,制定相关的措施来降低风险。另外对较大风险的风险源需要专门备案,且要建立事故救援组织,以备不时之需。
(2)加强对班组成员的安全教育和管理
作业班组的安全管理是整个项目安全管理的重中之重,必须要对每个作业班组的施工组长以及施工成员进行安全的教育和培训。明确每个施工成员的岗位责任和义务,由班组长对施工成员进行安全负责,管理好每一位施工成员;每个施工班组都要制定自己的安全管理制度,实现具体的安全目标,并抓好岗位的教育培训和安全技术交底等工作;每天的作业前,都要由班组长做好技术交底,严格控制施工中的安全事故。
(3)控制交叉施工安全,落实属地管理制度
存在交叉施工作业和落实属地的作业需要根据情况来签订《安全生产协议保证书》,必须要明确两方的责任,排除交叉风险,保证施工质量,提高施工效率。
(4)管理好施工机具和特殊设备
在交通工程施工中会涉及到很多危险性大、涉及到生命安全的特种设备,同时会伴有运输工具、危险性物品的容易的等,必须要按照生产单位的规定和国家有关规定进行检测和检验,经检验合格后方可投入使用,并在具置设置安全标志等。对于机具设备的使用,需要建立设备使用档案,完善使用、检测、检修和维修制度。
3交通工程项目建设中对监理的管理措施
在交通工程项目建设的安全管理工作中,必须要做好监理工作,通过规范监理单位的监理行为,依照《建设工程安全生产管理条例》的有关规定,做好各项监理工作,提高监理效率。
3.1选择和配置专业的监理人员
为提高交通工程项目建设的安全管理质量,必须要在驻地监理设置安全监理,在选择安全监理时需要对监理人员的技术资质进行要求,最好是中级职称以上的且具备安全工程师资格证的监理人员。
3.2严格管理监理日志
监理人员在对工程项目进行监理时,必须要做好每天工地安全记录情况,将监理的内容记录在监理日志内,尤其是要对存在较大危险源的工程项目,做好有效的记录。在检测中如果发现工程项目存在问题或者存在安全隐患,就必须要及时修整,对违章恶化违规的操作予以纠正和批评,将所检测的内容上传至网络安全管理平台。
3.3《监理实施细则》的相关要求
根据《监理实施细则》中的规定,有针对性的按照施工特点来制定安全管理措施,并且对于后期进行变更和修改的施工工艺或者程序,监理单位需要对其进行及时的修整和完善,避免出现管理细则的漏洞。
3.4创新的管理办法
(1)定期的对施工现场的情况进行检查,并通过书面的形式进行报告,不定期的对施工现场的情况进行抽查,监督施工人员的积极性。(2)在每个月或者每个季度都要对现场的施工工人进行大规模的安全教育,每个月进行安全检查,通过会议的形式来对检查结果进行评定和分析。(3)不定期的根据施工情况对重大风险源进行评价和分析,制定相关的措施来加以防范,避免重大的事故的发生。
安全风险管控监理细则篇3
地勘单位在明确实施精细化管理的目标后，要充分利用本单位的网站、宣传栏等平台，特别是通过各类会议、简报、文件等多种形式，对精细化管理的内容、要求、步骤进行集中宣传。只有精细化管理的内涵本质、重要意义和预期成效等重点内容，被单位领导、中层干部和全体职工认真领会、充分理解、形成共识以后，实施精细化管理的工作重点、重要环节和工作流程才能得到程度较高的落实，才能获得更大的管理成效。精细化管理重在管理的过程，在每一个管理环节里都会有所体现。这就要求每一名员工都要立足于自身岗位，把精细化管理理念进一步落实到具体实践中，体现在每一项实际工作上。
二、从精细化管理制度建设入手，构建规范的管控体系
地勘单位首先在全面分析现行制度的基础上，根据现代企业运作模式构建内部控制规范，逐步完善工作流程、工作标准、职工行为等规章制度，在预算和成本管理体系、质量管理体系、安全管理体系、风险管理体系等方面，构建全面、规范、严格的制度体系。在管理控制方面，要结合地勘单位的发展特色、目标任务，研究制定细致的管理和控制措施，并做到及时反馈情况，不断纠错纠偏，确保目标任务的完成。
1.建立预算管理体系和成本管理制度，实现全过程的全面预算管理。要结合地勘单位的实际情况，通过科学测算确定单位的全面盈亏成本费用指标，建立成本分级控制的资金收支预算模式，将所涉成本项目逐项分解落实到具体操作部门。
2.建立全面质量管理制度，实现全过程的质量管理。要以国家出台的有关生产标准、规范和流程为基本原则，结合地勘单位的行业特点、生产标准和工作要求，组建成立高规格的质量监控领导小组，严格按照生产、安全等方面的管理制度，实施全面的质量监控。
3.建立健全安全管理制度，实现全过程的安全管理。要以安全生产各项规章制度为基础，消除人的不稳定因素和物的不安全状态，地勘单位要结合自身实际，逐步建立定期隐患排查、检修检查、安全培训、岗位作业等安全管理制度，从“人、机、物、环境”等各个方面全面提升地勘单位的安全生产水平和能力，推进安全生产的长效管理，从而实现安全管理系统流程精细化和安全细节管理精细化。
4.创新风险防范理念，强化风险意识，完善风险制度。地勘单位在企业化运营的环境下，机遇前所未有，风险也不可低估。要科学分析外部环境，增强决策责任意识，建立健全风险管理制度和风险识别、预警和防范机制，实现对经营风险、市场风险等各种风险的有效防控。全面运用风险规避、风险降低、风险分担、风险承受等风险化解应对策略，促进地勘单位持续稳定健康发展。地勘单位在转型发展的过程中实施精细化管理需要有充足的准备，做大量细致的工作。实施精细化管理的本质内涵就是以制度为依据，最终实现提高管理效率和企业效益的目标。在实施的过程中，要坚持“以人为本”的原则，对基础管理不断规范细化，严格执行。要针对过程中出现的新情况、新问题、新要求，及时反映研究应对办法，不断完善、随时补充各项工作制度、工作要求和工作标准，构建既科学规范又容易操作的制度体系，使地勘单位在改革发展和动态管理中不断创新，推动精细化工作不断取得新成效。
三、以完善监督考核机制为抓手，建立健全精细化管理的长效机制
地勘单位在不断完善企业化管理体系的同时，要严格落实职工岗位责任制，细化各项工作标准、工作任务和工作要求的考核，及时总结分析取得的成效和存在的不足，跟踪制定改进方案，使精细化管理工作体现在每个岗位和生产经营的每个环节中。在推行精细化管理的过程中，要及时总结评估精细化管理实施效果，对于成效明显的部分要大力推进，对于出现的问题要及时解决。要以标准和制度体系将精细化管理工作转化为全体员工的自觉行为，并根据条件的变化和发展的需要，不断发展和完善精细化管理工作机制。要通过精细化管理的实施，建立起“人人有标准、事事有考核、时时有规范、处处有监督”的长效机制，不打折扣地落实精细化管理的工作要求，从而实现管理和效益双提升。
四、结语
安全风险管控监理细则篇4
关键词：内部控制；财务管理；风险防范；对策研究
财务管理是保障经营管理活动科学、稳定、健康发展的关键，而财务风险管控更是财务管理的重中之重。以内部控制为基础的财务管理体系，将财务管理活动与某些不可控风险因素作为研究重点，旨在通过对可能遇到的财务风险问题来规避财务管理难题，来保障财务工作的安全运行。内部控制与财务风险管理本身是相互联系，密不可分的，财务管理的安全性，就需要从内部控制的安全性来实现财务管理的科学决策。为此，本文将着重立足内控机制，来探析改进财务风险管理的对策。
1财务风险管理中内部控制的应用
1.1内部控制降低财务风险管理的意义
作为现代企业管理制度下的内部控制，往往是基于财务风险管理目标，来实现财务风险管理与内部控制机制的融合发展。首先，利用委派管理制度，将财务工作实现全面委派管理，并细化到每一项管理内容及责任人岗位，通过财务管理的统一性要求，实现对财务各项管理工作的规范化处理，保障内部控制与财务管理工作的有效牵制。其次，利用统一的会计管理体系来保障对各项会计信息的规范化处理，在这个会计系统中，为了防范会计信息出现失真风险，往往从会计信息化技术应用中，来纳入到完整的会计信息化系统中，实现会计信息的采集、整理、评价、反馈等统一化，也能够从中来指导和提供科学的财务决策。最后，利用财务审计制度来规范风险管理。引入内部审计与财务管理的融合机制，将财务风险管理与内部控制管理建立一种职责平衡，以最终实现财务管理目标，促进财务管理准确和完整。
1.2困扰当前内部控制中风险管理的因素
财务管理制度与内部控制机制的融合发展并非是一帆风顺的，而是存在诸多困扰协同发展的因素。比如财务管理者自身对财务风险的意识缺失，一些单位管理者在推进投资多元化战略过程中，以兼并、重组等联合方式来壮大业务发展，忽视了单位内部控制中对财务风险的规避，特别是在银行提前还贷引发的财务危机，很容易导致财务管理面临窘境。相应的在内部控制机制上，忽视对企业财务决策层风险意识的把控，使得财务管理工作面临更多的财务风险。另外，一些单位的财务管理往往独立于内部控制之上，使得财务决策脱离内控体系的审核而陷入财务账目管理与实际支出不符的尴尬。内部控制本身是基于财务活动来规避潜在的财务风险，如果内部控制难以有效的审查和方法可能的财务风险，则容易导致单位内部控制与财务风险管理的脱节，难以通过管理层来优化财务资源配置，也给单位财务安全带来困扰。另外，单位财务管理中的财务监督机制不到位，特别是伪造购销合同、增值税发票及免税文件，虚构企业盈利，导致财务管理与财务实际相脱钩，而单位的内部控制及监督体系，未能发挥其应有的职能和作用。
2财务管理中内控体系建设中的风险问题
财务管理与内部控制是强化财务核心业务安全性、效益性的关键，也是单位财务管理中的重点内容。财务管理包括资金筹集、成本预算、资金配置、利润分配等内容，而对于财务决策正确性，财务资源利用率等问题，需要从内部控制机制来督导实现，来保障财务管理活动的合法、真实、高效。然而，在当前的财务管理内控机制体系中，还存在一些突出问题，制约着财务管理水平的提升。主要表现在五个方面：一是财务管理中内控监督机制认识不足，一些单位并未完善内部监督职责，在内部管控机构设置上人员偏少，岗位职责划分不清晰，甚至缺乏应有的监督。二是在内控监督工作形式表面化、形式化问题突出，应有的监督工作落实不到位，也无法从事前审查中及时发现和有效解决。三是财务内控管理环境不规范，缺乏应有的风险防范意识，财务人员对财务内部控制工作重视不足，缺失责任意识、工作态度，甚至还存在随意篡改财务信息的问题。四是对财务管理内控人员队伍结构管理不到位，特别是内部控制人员自身工作能力、专业水平欠缺。五是财务风险评估机制不健全，对单位财务记录、财务统计信息方法落后，会计信息失真现象突出，严重影响了财务信息的完整性和准确性，更不利于推进财务风险的有效评估。比如一些财务风险评估指标缺失代表性，对应有的财务风险缺乏识别和有效控制。
3基于内控体系构建财务风险管理的对策
针对财务风险管理的客观性，对单位财务管理者来说，如果缺失对财务风险的有效识别、综合评价和管理，则财务危机难以有效防范。适应未来市场环境的冲击，强化自身财务管理竞争力，必然需要从完善单位财务内部控制机制上，做好财务风险管理与规避，推动单位财务健康、科学、稳定发展。
3.1加强财务内部监管力度，优化监管职责与分工
财务管理中的内部控制工作，需要从理顺财务管理、内部部门业务关系上，借助于专门的监督机构，来细化其监督管理职责，优化各环节、各流程间的权利分配，从而贯彻和深化各项内部控制标准与规范的有效实施。针对财务管理中内部监督工作落实不到位问题，需要从内部控制监管体系完善上，强化内部控制监管力度，结合实际财务工作需求，严格分工，落实好各项财务活动的审查职责。同时，利用检查报告方式，来统领和反映整个内控机制的管理过程，及时发现其中的问题，并给予监管、记录、落实、改正。
3.2营造财务管理内控环境，保障内控体系与财务管理的协同沟通
面对复杂的市场经济环境，积极从财务管理内部控制制度建设上，营造良好的内部控制环境，推进财务管理制度的有效执行。一方面重视财务管理内部控制人员思想素质教育，提升内控人员的监督意识、职责意识、岗位态度，树立正确的职业道德操守和应有的财务管理理念，贯穿诚实、守信、认真、负责的岗位情感，提升内部人员的职业素养。另一方面加强对财务内控管理岗位及人员构成的优化，特别是从人力资源开发视角，优化岗位与人力结构，结合各自工作能力来定岗定责，挖掘人力潜能，为实现高效财务管理内控机制提供人力保障。同时，构建财务风险防范与内部控制机制的有效畅通机制，比如通过开展年度预算制度，针对重要事项、重大问题引入民主决策机制，确保财务风险管理、内部控制始终处于实时监督状态。
3.3构建科学财务风险指标体系，细化内控风险评估
风险指标是风险评估的基础，风险指标设置的科学性关系到财务风险管理效能的发挥。针对财务风险管理中的突出问题，需要从长远规划、优化选择风险指标体系，将资产负债率、资产流动比率、短期负债比作为重要分析内容，还要从财务管理内部控制动态化机制上，梳理财务管理具体流程，细化财务风险管理数据库，优化财务风险管理工具，来完善财务风险管理及评估体系，增强财务管理抗风险能力。同时，风险评估是财务管理内控工作的重要内容，也是确保财务风险评估完整性、科学性、高效性的关键点。在具体财务管理内控机制上，一方面通过引入信息化财务管理系统，增强财务信息统计的准确性、完整性、真实性；另一方面优化财务管理内部控制风险评估流程，结合具体业务流程和风险评估指标，实现对财务管理内控信息的定期、不定期检查和验证，及时发现和防范财务风险隐患，降低财务风险发生率。
3.4构建财务风险预警机制，提升财务风险管理控制水平
市场环境的复杂性，带来财务风险管理的发生率偏高难题，而建立与之相应的财务风险预警机制，从财务风险管理、财务内控风险协同机制上来确保财务管理的时效性，为降低财务风险奠定基础。结合财务风险预警机制，需要从财务管理业务中梳理潜在风险，特别是在与内部控制机制协同对接方面，细化和深化财务资金配置效率，综合考虑影响财务信息的不确定性因素，并将财务信息纳入全面考核与审查体系，实现各类财务风险评价标准的全面化，确保财务风险预警机制能够覆盖到财务管理业务的全过程。比如结合某单位财务管理内部控制实际，将可能存在的财务风险问题进行归类，并从财务业务流程衔接与监督管理机制协同上来确保财务资金的完整性。当然，强化财务风险预警机制的管理和制约力度，还需要权衡各部门、各岗位人员之间的职责分工与制衡关系，将内部控制的监督约束机制与财务风险监督机制进行有效融合，来推动财务管理工作公开、透明，避免出现舞弊问题。
4结语
财务风险管理与内控机制的衔接，还需要从提升内控管理有效性上来细化岗位、职权分工，融入授权审批机制，深化权责对等、风险受控和分级管理原则，特别是在授权流程监督与内控上，结合不同管理事项、财务具体业务来制定相应的权限划分标准和授权原则，来严格落实和规范财务权力的行使，避免越级审批、不履行审批责任的风险。
参考文献
[1]戈昕,应亚珍.国家卫生计生委预算管理医院完善财务内控机制的实践、成效及其思考[J].中国医院,2015(10).
[2]肖丽红.企业内控管理与财务风险防范[J].企业改革与管理,2016(09).
安全风险管控监理细则篇5
关键词：油气长输管道工程； 施工风险； 管理探析
引言
随着我国经济的稳定增长，国家发展变得越来越好，建设的能源基础设施项目也越来越多，油气管道便是其中之一，在全球能源紧缺的形势下，油气管道的建设是非常有必要的，它是具有一定的现实意义。油气长输管道工程涉及的内容比较多，存在很多外界影响因素，包括地质地貌、气候条件、设施设备等，这些因素都会在一定程度上影响施工的安全性，基于此，我们必须做好管道工程施工风险管理工作，给施工人员的生命安全提供强有力的保障[1]。
1油气长输管道工程施工风险
在油气长输管道工程的施工风险中，安全风险是最为重要的，要通过有效的安全防范措施规避施工过程中存在的风险，降低意外事故发生的概率，最大程度上保障工作人员的生命安全。在具体的施工过程中，有些施工单位对安全风险没有引起重视，疏忽管理，给施工埋下了安全隐患，往小的说，这样会增加工程后期维修费用，往大了说，直接关系着工作人员的生命安全，对安全风险的不重视，就是对工作人员生命安全的漠视。针对于油气长输管道工程的施工，要有一个系统性的管理制度才行，工程的有序施工离不开科学合理的管理手段，管理制度的制定要综合考虑各个方面的影响因素，比如施工进度控制、成本预算控制、施工质量控制等，这些都是需要通过管理进行系统化处理的，但从实际情况来看，工程施工管理效果并不理想，没有针对性管理，在分包定标的过程中还存在失误的情况，分包评审不严谨。技术风险是油气长输管道工程施工中一直存在的，它连接着整个施工流程，技术风险源于施工技术的水平高低，有些施工技术过于落后，不符合工程施工需求，给施工质量造成了一定程度上的影响，当管道质量出现问题，就会增加工程成本预算，造成不必要的损失。
2油气长输管道工程施工风险管理对策
（1）加强安全风险管理安全风险从某种程度上来说是可以被调控的，它是施工过程中存在的不稳定因素[2]，加强安全风险管理需要做好每个环节的对接工作，落实具体的施工流程，要仔细检查施工过程中存在的安全风险，做好防护措施，规避风险事故，一般情况下，对安全风险的管控要从施工现场的角度出发，施工单位要制定科学合理的施工方案，构建完善的安全风险监控系统，把所有可能存在的安全风险因素进行一个全面的汇总，通过可视化分析，探寻可行的解决对策，保障油气长输管道工程运行的稳定性；（2）加强管理风险控制加强对管理风险的控制力度，需要从基础层面入手，油气长输管道工程施工涉及的内容比较多，不同的施工环节所运用的技术也不相同，所产生的管理风险也是不一样的，要想保证工程施工能有序开展，加强对管理风险的控制力度是非常有必要的，风险管控需要合理调度，在具体的施工过程中，需要注意以下几个方面的内容：在施工之前，施工单位要根据工程现场情况制定科学化的施工方案，细化工程的施工流程，计算好每项施工流程的成本预算；在选择分包单位这一过程中，需要综合考虑分包单位的资质水平，严格审查单位的实际施工水平，如果分包单位没选好，会给工程施工带来一系列的问题；进一步加强对现场施工的监管力度，不定期对施工流程进行审查，定期开展工程会议，对各项施工流程进行汇总说明，根据工程反馈情况合理调控施工计划，通过监督发现工程中存在的风险，采取有效措施进行防范，使管道工程施工能够有序开展；（3）加强技术风险管理油气长输管道工程的工作量比较大，每个施工环节都有着极强的连接性，任何一个施工环节出现问题，都会对施工质量造成一定程度上的影响，所以工作人员的施工技术水平必须过硬。如果施工技术不达标，轻则增加工程后期维护费用，重则导致安全事故的发生，造成工作人员的伤亡，后果是非常严重的，所以要严格监控技术风险管理，保障施工过程中不存在技术风险问题，使油气长输管道工程能够稳定运行，从工程角度出发，考虑经济效益和进度效益，最大程度上保证施工方案的可行性。随着时代的更迭变化和相关技术的改进优化，给工程施工带来了更加多样化的选择，同时，油气长输管道工程施工技术也要贴合时展需求，加强对施工人员的技能培训，是他们能够尽快熟练掌握相关的技术性操作。
安全风险管控监理细则篇6
关键词：量化管控基于问题电网风险
1、前言
中国南方电网在2009年启动安全生产风险管理体系建设以来，要求各分省公司、地区供电局等单位的生产工作必须以风险控制为主线，树立“一切事故都可以预防”的理念。地区局作为基层单位，必须开展电网、设备、作业、环境与职业健康四大类的风险评估，而系统运行部作为电网风险的牵头管控部门，肩负着地区电网基准风险和基于问题的风险评估和管控的责任。如何做到评估、、控制和反馈等环节的管理，尤其是电网风险的联动管控，是实现电网风险闭环管控的关键。本文从实际应用角度出发，探讨江门地区以系统运行部为牵头单位，生技部、安监部、基建部、市场部、调控中心联动管控的“1+5”量化管控地区基于问题的电网风险。
2、对电网风险量化评估方法进行细化取值
2009年11月，南网总调了《电网安全风险量化评估办法》（以下简称办法），提出了量化电网风险的思路，指导各省、地供电局开展日常电网风险评估工作，改变了电网风险评估主观性强、各省、地差异大的局面。但由于总调立足五省区、涉及层面范围广，《办法》在地区供电局实际评估应用时，仍存在计算取值不够精细问题。
江门地区按照“国务院599令”和“南网新事故调查规程”的各项要求，在南网《办法》的基础上，综合考虑损失单个变电站或单个元件、损失负荷比例、损失用户比例三种情况，结合江门电网、地理实际情况，对各项量化取值范围进一步细分，形成“江门电网风险评估计算细分表”。指导运行方式岗位人员进行风险量化计算，减少因人为主观因素造成的差异。
2.1细化“后果严重程度”取值
在《办法》五档评估分值的基础上，综合考虑损失单个变电站或单个元件、损失负荷比例、损失用户比例三种情况，进一步细分出3/5/10/30/40/120/600/1500/3000九档分值。九档分值能考虑到大部分的失压情况，但对于失压变电站较多但失压负荷以及负荷较轻的情况却无法准确反映。
于是，在此基础上，针对多个变电站失压的情况，按照一个220kV站30分、一个110kV站10分的原则，进行累加计算分值，将结果与损失负荷比例、损失用户比例的后果值相比较，取其较大者，务求全面、客观地量化反映出失压影响。
以江门电网“110kV棠中线、桥棠线、棠堡乙线、桥白线、桥井线同停”为例，当110kV碧湾线n-1，110kV碧辉站、杜阮站、井根站失压，失压110kV站3个，失压损失负荷5.11%、损失用户4.72%，按失压站数量取值为30分，按失压负荷比例取值为40分，40>30，取40分。
2.2细化各种“系数”取值
对各种“系数”取值进一分细分，在实际风险评估计算中更具操作性。
“故障类别因素”将“第一类故障、第二类故障、第三类故障”三种情况细分为“线路n-1，主变n-1”、“线路n-2，母线n-1”、“主变n-2”、“开关拒动、安自误动拒动、母差拒动”、“母线全停、大电厂全跳”五种情况。
“检修时间因素”由四档细分为0.3/0.5/0.6/0.8/1/1.5/2/2.5/3九档；
“历史统计因素”、“现场施工因数”、“控制措施因数”分别细分出三种情况；
“社会影响因素”增加“度夏或整顿时期”等等……
3、完善基于问题的风险管控流程，“1+5”联动管控
2010年6月，广东电网中调修编了《广东电网运行安全风险管理规定》（以下简称规定），2012年初了《省级电网基于问题的风险管控流程》，对电网风险管控过程中各部门、岗位职责明确了要求。为使《规定》在地区供电局得到切实贯彻落实，江门地区进一步完善了地区基于问题的风险管控流程，编制《江门地区电网风险管控业务指引》，明确系统运行部、生技部、安监部、基建部、市场部、调控中心等部门、岗位职责，“1+5”联动管动，各司其职，确保风险生效期间，风险控制措施落实到位。
（1）梳理完善了基于问题的风险管控流程，针对风险级别的不同，分为“地区iii级及以上电网风险管控”流程图、“地区iV、V级电网风险管控”流程图。
（2）梳理岗位与流程节点对应表。梳理流程各环节至具体部门具体岗位，上至局领导、下至风险控制措施具体落实人员，责任到岗。
（3）针对流程关键节点，编制业务表单，使用表单的形式对业务进行固化，指导风险管控业务落地。
（4）iV级以上风险管控提级，局领导把关。
i级风险由局长组织召开停电协调会、风险控制措施落实会，相关部门、单位负责人参加，并组织落实。
ii、iii级风险由分管生产副局长组织召开停电协调会、风险控制措施落实会，相关部门、单位负责人参加，并组织落实。
iV级风险由系统运行部主任组织召开风险控制措施落实会，相关部门、单位分管负责人参加，并组织落实。
4、超前计划，闭环管理
4.1超前计划，阶段评估，逐步细化
遵循超前、科学地分析电力系统安全风险原则，对停电计划造成的基于问题的风险实行“年计划评估”、“月计划评估”、“停电前评估”三阶段评估管控，并逐步细化。
4.2双环管控，闭环管理
大环为风险管控环，由风险前：策划、评估风险、编制预案——风险中：执行、应用方案、督查效果——风险后：回顾、总结管控效果、提出改善措施组成。使得整个风险管控形成闭环，为下一次的风险管控提供参考意见。
小环为措施落实环，由“停电前7天”系统运行部风险预警通知书，策化停电——“停电前5天”各相关单位组织落实控制措施、反馈落实情况——“停电前3天”安监部督查各单位措施落实情况并将结果反馈至系统运行部，确认各项风险控制措施全部落实才批准停电。
5、案例介绍
本文以110kV群双线、群白线等6回线路同停为例，介绍江门地区进行基于问题的电网风险联动管控。
（1）系统运行部在月度停电计划时，同时月度基于问题的风险管控计划。对风险进行初评，确定风险等级、编写风险概述、提出特巡设备要求，以便生技部组织输电管理所、变电管理所等相关运维单位提前做好所列关键设备的特巡、状态评估和消缺等工作。
（2）在停电前7天，再结合当前的电网、环境等因素进行实际评价，按照模板《电网风险预警通知书》。通知书明确了系统运行部、生技部、安监部、基建部、市场部等部门要求落实的控制措施，并要求生技部组织输电、变电管理所，市场部组织县区供电局进一步落实其相关工作。
（3）各措施控制部门在落实措施后，向系统运行部和安监部进行反馈，安监部对落实过程和结果进行监督检查，iV级以上电网风险需召开风险控制措施落实会，各部门在《风险控制措施落实情况表》上签字确认。各单位的措施都按要求落实以后，系统运行部才批准停电。
（4）风险生效期间，调控中心、变电和输电管理所密切监视重要设备的运行工况，如发生异常情况，按照各单位制定的专项事故预案进行处置。
（5）风险解除后，各单位对管控情况进行回顾总结。同时在每月月尾系统运行部编制电网风险管控月度报告，结合月度停电协调会进行分析、通报，对存在的问题进行协商解决、改进。
6、结语
电网安全风险管控是在量化风险评估的基础上，通过各项措施管控，达到预防电网潜在风险的目的，确保电网安全可靠运行。本文从江门电网应用的角度总结地区供电局基于问题的电网风险管控办法，抛砖引玉，不当之处希望各同行批评指正、共同进步。
参考文献
安全风险管控监理细则篇7
受市场需求、企业治理和战略管理等因素的推动，当前公司董事会和高级管理层越来越关注企业内部控制与风险管理建设工作，各种管理理论及模式应时而生。相对而言，在项目投资领域，当前项目投资风险研究多集中于项目筛选及可行性分析方面，对项目工程建设与成本控制活动中存在的风险问题专门研究较少。
本文在成熟的工程建设管理理论基础上，以所属义煤集团公司投资近20亿元的在建项目为例，研究内控与风险管理模型在大中型项目投资活动中的应用。着重论述如何设立项目投资与工程建设内控与风险管理部门，理清内控与风险管理部门的定位及与其他部门之间的关系，建立可操作性强的项目风险管理体系，评价在建项目风险管理成效。
一、研究背景：
义煤集团公司是全国特大型煤炭企业，在最新公布的“2007河南企业100强”中居第16位。2007年原煤产量1884万吨，商品煤销量1876万吨，经济总量达到90亿元，利税总额达16.7亿元，截止2007年末，企业总资产达120亿元，企业的竞争力和社会地位不断攀升。
2008年起，义煤集团开始实施“强势三步走”发展战略，将通过煤铝资源整合、整体上市融资、引入战略合作伙伴等方式建设三个千万吨级煤炭基地和日产1000万标方煤气化工程以及100万吨铝加工基地等重大投资项目，预计投融资总额将达数百亿元，产业规模发展达近千亿元。可以预见，这一时期将是义煤集团大规模迅猛发展的阶段，也是多个重大项目集中投资建设阶段。
在建的氧化铝技改工程总投资近二十亿元，是义煤集团重点发展煤、铝、煤化工产业的第一个大型投资项目，工程已于2008年三月全面开工建设，计划建设工期18个月。
大规模投资过程将是一项程序繁杂，涉及面广，综合管理要求程度很高的经济活动，包含项目立项、融资、设计、建设、经营及战略发展研究等工作，需要我们对各种经济活动的理论、工作流程和风险因素有清醒的认识。
二、项目建设过程风险分析
本文所述风险因素不考虑项目建设的前期可行性分析，是对项目建设过程中在安全质量、工程进度、投资控制等方面可能出现的微观影响因素进行分析，设计出针对性较强的风险管理模型，并通过构建高效严密的内部控制与风险管理体系，保证工程建设顺利进行。
义煤集团公司项目建设过程普遍采用的管理方式为“业主+监理”复合管理模式，集团公司主管部门专业分工及对项目基建管理程序要求均十分详细。但由于基层各项目筹建单位因人员少等原因，往往是侧重于现场工程进度管理与安全质量控制，在项目成本控制及风险管理方面一般不设置专门专业机构统一控制管理，组织机构一般为“金字塔型”设置，各部门工作为直线逐级向上汇报，全部汇集于最高领导决策，最高决策者往往因工作繁杂、决策量大且缺少有效决策依据或信息佐证而难以决策。
如：预决算审核、工程进度款审核等项目成本控制工作与建设计划、现场施工、设计变更、工程进度验收等现场管理工作均归口工程技术部门及监理公司管理，这种机构设置与职能分工看似问题不大，但在实际工作中，则形成“打包管理”和“直通车”现象，缺少有效的监督审核控制，便于掩盖问题和风险因素，不利于项目成本管理。另外，土建安装、设备加工、原材料采购等合同的签署与履行分散归口专业职能部门管理，受各部门人员对法律知识与合同风险的认识差异，加之缺少对合同履约过程的监管，给项目建设会带来不同程度的潜在风险。而财务部门主要职能是项目融资与往来帐审核等常规财务管理业务，缺失事前、事中控制管理过程，不可能完全起到精细的内部控制与风险管理职能。特别是在部门工作协调与绩效评价方面，基本上是依靠领导班子成员会议临时决定，缺少综合的内控机构来专门负责计划、考核、协调等工作。
由于上述机构设置与管理体系的不尽完美，对各种具体业务的执行缺乏统一的必要的计划、考核、审核、监督，一些基建项目现场管理部分出现“散、乱、忙”现象，预决算工作积压滞后，项目成本失控，“胡子工程”比比皆是，外部合同履约质量差，甚至出现“项目建起来，人员倒下去”的不良腐败现象，给国有投资造成严重损失。
原有项目建设管理模型：金字塔型组织结构
三、项目建设过程内部控制与风险管理模型设计理论依据
借鉴企业“风险管理三道防线模型”，可以为明确企业内控与风险管理部门的定位及与其他部门的关系提供基本思路。
第一道防线：专业执行部门，主要职责包括：
•设计部门业务管理流程
•执行业务控制
•收集相关风险管理信息
•实施部门风险管理评估
第二道防线：内控与风险管理部门，主要职责包括：
•制定整体内控及风险管理政策与程序
•实施整体风险监控
•定期风险汇总与报告
•制定重大风险管理解决方案
第三道防线：内部审计部门，主要职责包括：
•基于风险的审计计划
•风险管理监督与评价
•内控审计
从目前我国大型企业对内控与风险管理部门的设置来看，一般包括以下几种情况：
•单独设立企业内控与风险管理部门
•将企业内控与风险管理职能与企业法律事务职能合并
•将企业内控与风险管理职能与企业内部审计职能合并设置
•将企业内控与风险管理职能与企业财务职能合并设置
当然，企业内控与风险管理部门的设置需要与企业实际情况相结合，考虑企业战略、组织架构、企业文化，甚至企业内控与风险管理部门负责人资历等因素。但无论如何，在部门设置过程中需要坚持执行职能与监控职能相分离、保持内控与风险控制职能独立性等原则。企业内控与风险管理部门应对最高领导者或其委托的高级管理人员负责。
义煤集团公司从集团管理层面上均能看到上述的机构设置与职能分工，从目前推行的供应、销售、财务“三统一”管理模式，还有集团内部每月开展的督查考核、经济分析、审计检查等工作，实际上均体现出企业内部控制与风险管理的要求。
义煤集团氧化铝技改工程指挥部作为集团重大投资项目的现场管理机构，定员仅为三十余人，却担负着近二十亿元的国有建设资金投资任务，如何吸取以往项目建设过程中的经验和教训，完成建设集团公司标志项目和精品工程的夙愿，是所有指挥部员工的需要思考的问题。
未战先算，谋定举兵。在项目建设前期，氧化铝技改工程建设指挥部所做的第一项重要工作就是在当前相对稳定成熟的基建管理程序基础上，学习引进风险管理理论，创新机构设置与管理理念，形成特色的“大三角”内控与风险管理模型，专设内控与风险管理机构，实行决策、执行、内控与风险管理相结合的“大三角”风险管理模式。自本模型在项目建设中应用以来，各项工作开展得井然有序，取得了良好成效。
四、氧化铝技改工程“大三角”内控与风险管理模型
“大三角”内控与风险管理模型从机构设置上要求做到决策机构、执行机构与审核监督机构相对独立。机构职能分配坚持执行职能与监控职能相分离、保持内部控制和审核监督职能独立性等原则。目的是避免单个业务部门在管理过程中的“直通车”现象，避免单个部门“打包管理”带来的各种风险因素，堵塞由此造成的管理漏洞，保证项目建设各项工作能按照集团公司对重点项目“概算准确，预算从严，程序规范，管理精细，审计到位，决算真实”的原则和“明确项目法人责任主体，严格建设程序，抓好质量、工期、造价三大控制”等工作要求，真正做到“科学决策、周密计划、精心组织、超前控制、强化协调”，确保把工程建设成为“工期短、质量高、投资少、效益好”的精品工程。
以义煤集团氧化铝技改工程指挥部机构设置与管理体系为例。
（一）、工程建设指挥部组织结构图：
（二）、机构设置与职能分工
•决策机构：
指挥部设指挥长一人，负责工程建设全面工作，主管内控与风险管理部门。设副指挥长若干名，分管工程进度、安全质量控制、设备供应、工艺设计等各专业部门。
•执行机构：
工程部（土建、安装）：编制整体网络计划；施工设计沟通，组织施工图纸会审，优化工程设计；组织项目施工与设备安装及工程质量验收；重点做好现场安全管理。配合集团公司或项目管理部做好工程及成套设备招（议）标，按要求组织工程验收。
工艺技术部：参与图纸审核，优化工艺设计方案，设计沟通，监督现场施工安装；组织系统联合试车，编制工艺操作规程，组织岗位技术培训，档案管理。配合集团公司或项目管理部做好各类工艺及化验检测计量设施招（议）标，按要求组织采购、验收。
供应部：参与图纸审核，优化设备选型方案，做好市场调查及供应商联络，配合集团公司或项目管理部做好设备、仪器仪表招（议）标，按要求组织订货、期间监造、中间验收、到货验收与保管交接，保质保量，及时供应。
综合办公室：会议组织；会议内容督办；公文处理；内外部接待；工农关系；后勤服务与劳保福利；宣传；劳资人事；其它日常办公事务。
•内控与风险管理部门
项目管理部：内控与风险管理制度体系建设；计划与统计；部门绩效考核；工程预、决算审核；工程进度款审核；组织招（议）标及材料认价；合同审核与管理；项目报批；招商融资；其它。
财务管理：工程进度款支付、合同款等往来帐目终审，建管费审核控制，其它日常财务管理工作。
（三）、内控与风险管理制度体系
内控与风险管理制度体系分为综合管理、现场管理、内部管理三部分，着重从工程进度、安全质量控制、投资控制、部门内部工作流程等方面对指挥部各项工作做出了详细规定。内控与风险管理部门主要从计划、考核、项目成本控制、合同管理等方面实施综合管理。
主要内控与风险管理制度有：
•计划统计工作管理制度
•部门绩效考核办法
•工程预决算管理制度
•工程进度款支付办法
•招（议）标管理规定
•合同管理规定
•财务管理制度
项目管理部作为内控与风险管理部门的工作原则是保证各项经济活动“程序规范，依据充分”，主要工作任务是审核评价各专业部门经济活动结果。日常工作中，指挥部着重以强化安全管理为前提，首先从计划管理入手，在工程进度、质量安全控制、设计图纸、设备订货加工等方面按月度或工程节点计划完成情况对各业务部门进行绩效考核，对监理公司合同履约情况做出评价，并与部门工资和监理公司报酬挂钩。二是重点做好工程预决算管理，严格审核工程进度现场签证、工程进度款及设备加工合同款，做好项目成本控制。特别是在进度款支付方面，变业务部门领导逐级审批为专业部门审核，并按期编制资金计划表在资金平衡会议上公开讨论研究，经审核无误后转财务部门结付，保证了工程进度款支付的公开透明与高效便捷。三是按规定组织业务部门完成工程类、设备类及大宗原材料公开招议标工作，组织律师审核签署各类对外合同，与财务部门紧密配合，监督合同履约情况，确保及时消除合同风险。
（四）、在本模型控制下工程建设管理工作重点及成效
•强化组织领导，强调管理体系建设，通过组织机构与管理制度创新，树立起“法制化管理”管理理念，保证了工程项目管理工作高度协调一致。
•科学决策，周密计划，将工程建设的各项预期目标进行统筹安排，把工程建设的全过程、全部目标和全部活动认真纳入计划的轨道，用动态的计划系统来协调控制整个建设过程，以便提前揭露矛盾，做到预先防范，实现超前管理。
•坚持好字优先，重视安全管理，通过严格的现场安全质量检查整改与绩效考核，确保实现工程建设安全事故零目标，保证了施工组织与工程质量控制工作。
•重视工艺技术管理和设备期间监造、到货验收工作，保证了其它专业部门与工程整体网络计划的高度协调一致。
•严格实行了“全面预算管理”，强化投资控制，始终保持对项目投资的有效监控，降低了项目成本。
•确立了“一家人”思想，树立起廉洁高效之风，通过建立良好的企业文化氛围和严格的部门职能分工与绩效考核，把各业务部门、监理公司、质检机构和各参建单位都作为工程建设的重要组成部分，使各部门在日常工作中做到相互支持，密切配合，互通有无，协调一致。
技改工程全面开工以来，工程建设月均完成投资上亿元，在繁杂的投资管理工作中，指挥部在工程设计、进度、质量、安全、投资控制、设备加工等方面始终得有条不紊，保证了工程建设按总体网络图正常进行，为建设义煤集团“强势三步走”战略标志项目和精品工程打下良好基础。
五、总论
“善用兵者，修道而保法，故能为胜败之政”。修道即为上下同心，引伸来就是指现代企业良好的企业文化建设。针对国有企业的特质，企业最高领导人的知识、观念、习惯、要求等气质在企业文化建设中的引领作用举足轻重，拥有优秀的企业决策者，加之科学严明的制度体系，则可以有效培养全体员工良好的职业操守，在当前“以人为本”的管理时代，拥有了以上几点，企业发展则可无往而不胜。
“大三角”内控与风险管理模型仅仅是在原有管理模式的基础上进行了微观的调整，但其更加具有理论的科学性和实际管理的可操作性，这在义煤集团氧化铝技改工程的管理工作中已得到成功应用。相信在企业高级管理层的大力倡导与推动下，企业通过重视内控与风险管理体系建设，保持企业内控与风险管理部门和各运营单位及相关部门之间良好的沟通与互动，企业内控与风险管理体系对企业的健康运行一定会取得显著功效。
【参考文献】
《财富》杂志、《氧化铝技改工程管理制度汇编》等
【作者介绍】
安全风险管控监理细则篇8
关键词：电力工程；施工；危险源；安全管理
中图分类号：F406文献标识码：a文章编号：
1实施危险源风险及应急管理的意义
在电力工程建设中，导致重大、较大安全事故的危险源及影响因素诸多，危险源转化为破坏力的机理复杂，传统的“经验控制型”及“过程控制型”方式，已经不适应电力建设工程施工安全生产及管理需要的状况。所以，运用现代安全管理理论，做好建设工程施工安全危险源的研究工作，是贯彻落实国家《安全生产法》和国务院《建设工程安全生产管理条例》，完善和提高电力建设施工安全管理水平，建立输变电施工安全重大、较大危险源预警机制，实施电力建设施工应急救援的重要内容；也是有利于提高各参建单位安全管理水平，减少各类人员伤亡事故的发生，提高企业综合效益；更是对保障生命和财产安全，建立、建设工程安全生产管理的长效机制，具有重大的经济和社会意义。
2危险源风险及应急管理的应用
2.1重大和较大危险源的风险识别
为了便于风险辨识，将电力工程风险的等级划分为：①重大危险源，为一级风险管理，指有可能发生群死群伤事故的施工作业；②较大危险源，为二级风险管理，指有可能发生死亡事故的施工作业；③一般危险源，为三级风险管理，指除了重大危险源和较大危险源以外的，可能会造成人身危害的施工作业。
2.2重大和较大危险源的分类
电力工程重大危险源风险及应急管理，从工程类型、工序、施工设施、机械和物质及其影响范围考虑，对输电线路工程、变电站(换流站)建筑工程、变电站(换流站)安装工程、电力沉井隧道工程施工中有关重大、较大危险源进行辨识分析，认为可能造成的危害(事故)主要有以下类型：触电、高处坠落、机械伤害、起重伤害、物体打击、坍塌、
火灾和爆炸等。
2.3危险源风险管理的内容和方法
2.3.1重大和较大危险源的管理
1)重大危险源必须开展施工现场安全保证体系的认证、专项施工安全技术方案(包括监控措施、应急方案以及紧急救援措施等内容)，通过专家认证并对专家论证审查的施工安全技术方案所提意见进行完善，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字，通过相关部门对属于重大危险源开工项目安全生产条件审查后执行。监理单位必须制定专项监理实施细则，施工单位必须办理电力工程安全风险作业票。
2)较大危险源必须制订施工安全技术方案，包括监控措施、应急方案以及紧急救援措施，由施工单位专业技术人员编制，经过技术负责人审批，总监理工程师审核执行。监理单位必须制定专项监理实施细则，施工单位必须办理电力工程安全风险作业票。
3)一般危险源按照《国网公司输变电安全文明施工规定》(国家电网科e2009]211号)有关要求开展安全管理。
2.3.2危险源的风险管理与防范
1)工程开工前，业主项目部编制项目安全文明施工总体策划，经建设管理单位批准后分发至各参建单位组织召开第一次安委会，组织参建项目部进行安全技术交底，收集并向参建项目部提供作业环境范围内可能影响施工安全地下管线、设施等相关资料，并提出保护措施要求。
2)工程开工前，监理项目部应建立以总监理工程师为第一责任人的安全监理工作体系，明确各级监理人员的安全监理工作职责编制安全监理工作方案，报业主项目部审批。审查施工项目部《项目管理实施规划》(施工组织设计)中的安全技术措施，《专项应急预案》、《危险源辨识、风险评价及控制措施》、施工项目部安全管理体系，主要施工机械／工器具／安全用具的安全性能证明文件，施工项目部施工安全管理人员，特殊工种、特殊作业人员资格证明文件。
3)工程开工前，施工项目部应编制安全文明施工实施细则，识别并列出工程中存在的危险源及风险等级，编制“工程施工危险源辨识、风险评价及控制措施”针对一级、二级危险源，必须做好以下工作：
(1)针对重大危险源，必须开展施工现场安全保证体系的认证、专项施工安全技术方案(包括监控措施、应急方案以及紧急救援措施等内容)通过专家认证，并对专家论证审查的施工安全技术方案所提意见进行完善，经施工单位技术负责人审批，报监理项目部审查。
(2)针对较大危险源，必须制订施工安全技术方案，包括危险源辨识、风险评价及控制措施；应急方案以及紧急救援措施等内容，由施工单位专业技术人员编制，经过技术负责人审批，报监理项目部审查。
(3)针对重大危险源、较大危险源，施工项目部必须办理电力工程安全风险作业票。向施工项目部全体人员，讲清工程项目存在的主要危险源风险及采取的预控措施，并作好相关记录。
2.3.3危险源风险管理的实施
1)在项目施工过程中，业主项目部编制各类检查表；组织各类阶段性安全检查；根据管理需要和现场施工实际情况，适时开展随机检查，监督检查各参建项目部危险点辨识、风险控制措施的落实情况；做好数码照片拍摄的记录与归档工作。
2)在项目施工过程中，监理项目部检查施工项目部安全生产管理体系的运行及安全生产管理人员到位、履行职责情况；审查《特殊(专项)施工技术(措施)方案》、检查施工项目部安全技术措施或专项施工方案实施情况；检查施工项目部特殊工种、特殊作业人员持证上岗到位情况；督促施工项目部建立施工危险点及预控措施警示牌；对施工现场安全情况实施监理巡视，做好数码照片拍摄的记录与归档工作。
3)在项目施工过程中，施工项目部保证危险源风险的控制措施以及所需资源的配置和投入，及时进行风险评价和控制措施调整，通过动态管理，保证危险源风险控制措施的时效性；进行岗前教育培训，对具有一般危险源的工程项目应采用每et上岗前班组交底管理。
2.3.4危险源风险的应急管理
1)建设管理单位负责组建工程项目现场应急工作组，组长由业主项目经理担任，副组长由总监理工程师、施工项目经理担任；现场应急救援队伍由施工项目部负责组建。
2)业主项目部督促各参建单位成立应急管理机构，督促施工单位针对可能造成重大人身及设备事故的重大、较大危险源，制定和完善应急预案。会同施工项目部开展应急预案演练，检查应急预案的有效性和响应的及时性。
3)工程开工前，施工项目部应分析并辨识出施工过程中可能出现的安全事故及突发事件，对可能造成重大人身及设备事故的重大、较大危险源，制定和完善应急预案。报监理、业主项目部审批后在施工过程中组织落实。组织开展项目应急预案演练，针对演练过程中发现的问题进行处理，对应急预案进行修订并重新下发。确保预案的应急、准备与响应的时效性。当施工人员变动较大时，需重新组织应急预案演练。施工项目部按应急预案准备必要的应急物资，安排专人负责应急物资的管理，并定期检查、维护保养。施工项目部应开展应急预案的培训工作，培训对象应包括全体施工人员。在施工项目部办公区、施工区、生活区、材料站(仓库)等场所的醒目处，以展板方式公布应急联络方式，张贴宣传应急急救知识类图文。
2.3.5危险源风险管理的检查
1)为了让危险源风险及应急管理工作及时得到完善和改进，各参建项目部在工程开工前、施工过程中、工程竣工后应采用不同的方式，对危险源风险及应急管理工作落实情况进行检查。检查结果作为各参建项目部的危险源风险和应急管理工作评价的依据。
2)危险源风险及应急管理工作，按照各参建项目部危险源风险及应急管理工作检查评价表进行。检查表内容包括了工程施工全过程危险源风险及应急管理工作，分为危险源风险管理的策划、危险源风险管理的实施、危险源风险管理的应急管理3个部分。
3)业主项目部危险源风险及应急管理工作的检查由业主项目部自查，业主单位复查；监理项目部危险源风险及应急管理工作的检查由监理项目部自查，监理单位核查，业主项目部复查；施工项目部危险源风险及应急管理工作检查由施工项目部自查，施工单位、监理项目部核查，业主项目部复查。对于检查中发现的问题应及时采取措施进行处理。
2.3.6危险源风险管理的评价
1)工程的危险源风险管理评价工作是施工单位安全文明标准化工地评审、安全健康环境评价、承包商资信管理和工程各类评优工作的重要考核依据。
2)危险源风险管理评价工作可按照各参建项目部危险源风险及应急管理工作检查评价表进行。各施工阶段的危险源风险及应急管理工作检查可根据该施工阶段涉及到的内容参照检查表进行，检查结果采用得分率统计。
3)业主项目部负责对施工项目部、监理项目部风险管理工作开展情况及其取得的实际效果进行综合评价，根据实际需要，在工程开工前、施工中和工程竣工投运后等不同阶段分别进行过程检查评价，做好相关记录。在工程竣工后、施工(监理)合同最终结算前，由业主项目部审核确定最终评价得分，综合评价得分将分别与合同结算、下一阶段招投标资格预审及评标打分直接挂钩。
4)施工单位、监理单位可以参照评价机制，对各施工项目部、监理项目部进行过程检查和综合评价。
安全风险管控监理细则篇9
【关键词】HSe监督安全管理作用
岗位安全是安全管理的重中之重，也是安全管理效果的最直接体现。如何提升基层岗位员工的安全意识，确保在直接施工环节的安全掌握，是管理层非常关注与着力解决的重要工作，也是提升安全生产水平的最好办法。
坚持从保障企业和员工生命财产安全出发，立足源头防范，强化过程监管，落实安全责任，规范员工行为，提高了安全管理水平，在工作实践中，主要做了以下几个方面的工作，切实提高安全管理水平。
1深入查找风险点源，开展危害辨识活动
为了全面提高岗位员工安全素质、控制和规避各类风险，开展全员、全过程、全方位的风险识别。
1.1全员参与风险识别活动
岗位员工结合工作和发生在身边的事故案例，从人的不安全行为、设备设施的不安全状态、安全管理中存在的薄弱环节等各方面，进行危害因素辨识，填写岗位风险识别记录，力求涵盖所有设备设施和操作过程。通过填写岗位风险识别记录，使员工在书写中再次加深了风险的印象，提高了辨识能力。
1.2系统评估危害风险
根据队内站所的性质，按照输油系统、污水系统、注水系统、变电系统等，对识别出的危害因素，依据经验法进行分析评价。按照较高风险因素、一般风险因素、低风险因素等级别，对危害因素制定风险控制措施。如输油系统，从伤害方式上看较高风险主要集中在火灾爆炸、油气泄漏等方面；从作业活动和设备设施上看，较高风险主要集中在特种许可作业、压力容器作业、油气密集区作业等方面，为日常管理中的风险控制重点进行了明确
通过危害因素识别活动，提升了从设备到操作过程安全风险的全面预防，岗位员工在分析、讨论、记录中，较好地掌握了生产过程中可能造成的伤害和风险、应采取的规避措施和应急处置方法，达到了知安全风险、懂规避措施的目的，潜移默化中实现了全员安全意识从“要我安全”，到“我要安全，我懂安全，我能安全”的自主提升。
2紧密结合生产实践，完善风险控制措施
风险管理是HSe体系管理的核心。依据风险识别结果，开展风险可视化管理，增强风险管控能力。
2.1对较高风险，优先考虑完善相应的管控措施
列入队、班组检查的重点内容；岗位现场实施目视化管理，时刻做好风险提示；配套完善应急预案等。
2.2对一般风险和较低风险，视情况制定相应的风险控制措施
上岗前以安全提示、班组安全讲话周安全经验分享等方式对员工进行教育，根据实际情况确定管理和检查方式。
3推行“四监督“”管理，切实保证风险有效受控
生产现场的绝大多数事故和隐患，都是由人的不安全行为引起的。从某种程度上讲，只要人的不安全行为彻底控制了，发生事故的可能性就基本杜绝了。因此，要着眼员工的操作行为规范，探索推行了以强化生产全过程风险控制能力为核心安全“四项监督”管理。本着全过程受控的思想，运用程序手段，规范和约束干部员工，更有效地履行岗位责任制，增强生产全过程安全风险控制能力。
3.1自我监督
以提高执行标准入手，加大各特殊工种培训的力度，用班前教育、安全早会、周培训、月轮训等方式，培训员工对岗位标准学习和执行，使员工达到对照执行标准自我检查、自我控制、自我验收、自我管理，达到我要安全，安全在我自己手中的目的。树立我的系统我负责，我的辖区我负责，我的岗位我负责的责任意识，把安全监督作为自己的责任，在员工心树立“我的岗位我负责，我在岗位您放心”理念。
3.2横向监督
鼓励岗位员工之间横向监督，使员工像寻宝一样，积极“查找本岗位及其他岗位的安全隐患”、“指出他人的违章行为”，建立违章行为“报料制”，发现违章行为积极上报，核实后给予奖励。还组织各系统内部同岗位的定期相互监督检查，既达到以查代训的目的，又达到相互学习安全管理经验的目的。
3.3纵向监督
落实全员安全职能，履行好监督检查的责任。干部员工做到层层监督：干部按分管工作重点监督、安全员专项职能监督，班长岗位工作时时监督，实行首问制和跟踪督办制，把跟踪督办和责任追究延伸到干部，落实到岗位，精确到点位。
3.4程序监督
严格执行风险作业程序、岗位操作程序、巡回检查程序、岗位交接班程序、应急处置程序、隐患上报程序等操作程序，通过程序监督，约束和引导干部、员工做到有章可循、有章会循、有章必循，“三违”行为明显减少，生产过程安全风险控制能力明显增强。
安全“四监督”管理，提高了干部员工的责任意识，规避风险、发现问题、分析问题、处理问题的能力明显增强。
通过开展“像寻宝一样查找安全隐患”活动，避免了多起事故；通过生产参数时时检查，建立隐患首问制，强化了设备设施的运行状态控制，降低了风险因素的产生。
4强化培训、监管和考核，确保各项措施刚性执行
执行力是安全规章制度得以正确实施的关键。几年来，始终注重采取有效手段，抓好规章制度、操作规程等在现场的执行力度。4.1注重员工素质培训，提高员工技能
提高现场的执行力度首先就要注重员工素质培训，提高员工技能。通过多年的探索，确立了“因需、因岗、因人、因疑”培训原则，采取分工种交叉训练、多岗位跟班学习、特殊工种外出培训、技师现场培训、导师带徒结对子，狠抓员工技能培训，确保员工能够熟悉本岗位危害因素、控制方法及应急处置措施，既依法履行告知责任，又使员工掌握风险控制措施，实现各岗位的风险控制闭环管理。
4.2坚持过程监管，确保各项规定有效落实
不断加大监督检查力度，分别组织开展日、周、月度检查和抽查，确保岗位员工严格按章操作。在日常操作中，员工必须熟悉掌握工序操作规程、懂得辨识存在的风险，清楚自己应该干什么、怎么干、干到什么标准。对非常规作业、高危作业等，必须进行工作前安全分析，采取有效措施，必要时升级管理。每月组织召开安全分析会，分析管理中存在的问题、排查隐患并制定预防措施、通报检查情况、分享本月发现的各类“三违”行为，杜绝同类事件的重复发生。在班组内部落实安全经验分享活动，实现“别人亡羊我补牢”，将风险管理贯穿到生产经营活动的全过程。
4.3强化消防演练、放喷演练、人身伤害等演练，提高应急反应能力
建立“班组周演练、月演练”机制，把实战演练作为一项制度坚持下来，列入月检查，提高员工规避风险能力和实战能力。
4.4严格绩效考核，推动全员HSe职责落实
安全风险管控监理细则篇10
关键词：内部控制；经营目标
完整的炔靠刂铺逑岛屯晟频哪诓靠刂浦贫龋是约束、规范企业经营管理行为的准则，是防范企业廉政风险的重要保障。实施内部控制可以及时发现和纠正各种错弊及不法行为，有利于保证资产安全、完整，保证经营成果与财务状况真实、可靠，提高经营效率和效果促进企业实现发展战略，实现管理层经营目标，维护企业形象。
一、内部控制的定义、目标
1、内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的，旨在实现控制目标的过程。内部控制主要由内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个要素构成。
2、内部控制的目标，是经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略的具体体现。
（二）企业经营目标的定义及特性
1、企业经营目标的定义
企业经营目标，是在分析企业外部环境和企业内部环境的基础上确定的企业各项经济活动的发展方向和奋斗目标，是企业经营思想的具体化。
2、企业经营目标具有以下特性：
1、整体性。任何经营目标都不是随机拼凑，而是相互依存，相互促进协同的，是一个整和为一的有机体。
2、终极性。企业经营目标是企业发展战略的具体体现。
3、客观性。它是指企业应当以实际性的交易或事项为依据进行确认、计量和报告，如实地反映符合确认和计量要求的各项会计要素，保证会计信息真实可靠，内容完整。
二、内部控制的现状。以及与实现管理层经营目标的联系
（一）内部控制的现状。
内部控制在充分发挥作用方面还存在着对内部控制的重要性认识不足、内控环境不够完善、内控制度执行不力等问题，从而产生了诸如会计信息失真、费用支出失控、潜在亏损增加、违法违纪现象时常发生等后果，与实现管理层经营目标背道而驰。
（二）内部控制与实现管理层经营目标之间的联系
1、良好的内部控制环境可以提高领导和员工对外部环境风险的认识。外部环境风险主要是指因工作对象、服务对象以及行业不正之风等对正确行使权力的干扰，个人生活圈和社交圈的不利影响等因素。完善的内部控制体系包括公司层面控制、业务层面控制、权限指引、检查评价与考核办法等，其中公司层面控制主要分为内部环境、风险评估、信息与沟通及内部监督四个部分。而内部环境是建立与实施内部控制的基础，包括组织架构、权责分配、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、反舞弊及内部审计等，对外部环境风险的防范有着积极的作用，有效实现管理层经营目标。
2、严格的内部控制活动可以有效地监督相关人员的业务活动，防范岗位职责风险和业务流程风险。岗位职责风险主要是由于工作岗位的特殊性，可能造成岗位工作人员不履行或不正确履行职责的因素。而内部控制可以通过不相容职责分离、授权审批、会计系统控制、财产保护、计划控制、预算控制、合同管理、资金支付控制、信息技术控制、运营分析和绩效考评等具体的控制措施来规范岗位操作，有效预防岗位职责风险。对由于工作程序不规范或自由裁量空间过大而导致的业务流程风险，内部控制通过对各个业务流程制定详细的流程控制要素，保证业务流程的规范合规，控制和防范岗位风险，有效实现管理层经营目标。
3、科学的内部控制制度体系，可以有效地提高制度的执行力，防范制度机制风险。制度机制风险主要是指由于缺乏工作制度和监督制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致工作用权行为失控的因素，尤其是对重大决策、重要人事任免、重大项目投资和大额度资金运作决策和执行风险，内部控制制定了详细的内部控制实施细则，对相关工作制度和监督制度做出了明确的规定，针对各业务的关键环节和经营活动，按照权责匹配的原则，明确企业各层级的集体决策和个人审批权限，对相关“三重一大”决策和执行风险有着针对性要求，有效实现管理层经营目标。
三、内部控制制度对实现管理层经营目标的作用
有些企业在生产经营活动中，风险意识薄弱，不能对各类风险进行有效的预防和控制，从而不能很好地实现生产发展的目标，甚至于遭受巨大损失。内部控制是防范经营风险行之有效的手段之一。它通过对企业风险的有效评估，不断加强对企业经营薄弱环节的控制，把企业的各种风险消灭在萌芽之中，是企业风险防范的方法之一。健全有效的内部控制，能使企业充分发挥整体的作用。同时，由于严密的监督和考核，能真实地反映工作实绩，再配合合理的奖励制度，便能激发员工的工作热情及潜能，促进企业经营效率的提高，实现管理层经营目标。
（一）事前防范，建立科学的财务控制体系及明确的规章制度。例如，集中、统一的财务管理体制是目前较为先进科学的体制，其运作模式为“三个统一、一个体系”，即资金管理统计核算统一、会计统一、财务人员管理统一，和一套科学的财务分析评价体系。建立一套完善的内部控制制度，可以加强企业资金的管理，确保资金安全完整、正常运转与合理使用，减少和避免损失的产生，实现管理层经营目标。
（二）事中控制，保障经济活动的安全性、完整性、合法性和效益性，及时发现工作漏洞。例如，在资金的使用环节进行有效的事中控制，可保障资金的安全，预防被盗、诈骗和挪用；保障资金的完整，杜绝“小金库”、资金体外循环等侵占企业收入的违法行为发生。保障资金的效益，合理调度使用资金，选择低风险、高收益的投资方案，使其发挥最大的效益